發(fā)布時間：2023-06-28 17:05:46
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的法律風(fēng)險識別樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：企業(yè)合同管理；法律風(fēng)險；識別；控制
一、企業(yè)合同管理法律風(fēng)險的界定
（一）企業(yè)合同管理
企業(yè)合同管理是企業(yè)在進(jìn)行經(jīng)營活動時利用規(guī)范來約束合同中所涉及的各項事務(wù)，在合同管理的過程中還應(yīng)發(fā)揮出法律的作用，從法律的角度對企業(yè)合同進(jìn)行管理，并可以起到領(lǐng)導(dǎo)與組織企業(yè)各項活動的作用。企業(yè)的合同管理主要包括合同準(zhǔn)備、合同擬定、合同簽署、合同生效、合同簽訂、合同履行、合同變更、合同撤銷并對合同中所產(chǎn)生的爭議進(jìn)行解決等。
（二）合同的法律風(fēng)險
合同的法律風(fēng)險指的是企業(yè)在合同管理的過程中，合同當(dāng)事方中的一方或是雙方利益可能存在的潛在損失等。同時在企業(yè)的合同管理中會涉及不同的范圍與領(lǐng)域且管理的過程也比較繁雜，在對企業(yè)風(fēng)險規(guī)避的過程中也離不開合同管理，這些風(fēng)險的合法性、有效性與及時性都應(yīng)通過合同法律效力來進(jìn)行判斷并在此基礎(chǔ)上分析是否存在，通過管理中的漏洞與表象來采取一定的防范措施與控制。
二、企業(yè)合同管理法律風(fēng)險的識別
（一）合同管理風(fēng)險的識別
在企業(yè)經(jīng)營與管理的過程中合同管理是其中的主要內(nèi)容，合同管理的質(zhì)量直接影響企業(yè)經(jīng)營活動的水平，可以看出法律是保證企業(yè)利益的重要手段。如果合同管理出現(xiàn)問題、產(chǎn)生偏差，企業(yè)管理制度的制定與修改等也會偏離企業(yè)的發(fā)展，嚴(yán)重的話還會脫離法律軌道，也會導(dǎo)致合同內(nèi)容實(shí)效情況的發(fā)生，這樣風(fēng)險也就隨之而來。可見企業(yè)在進(jìn)行合同管理時應(yīng)確保其具有一定的法律效應(yīng)，企業(yè)中的實(shí)際規(guī)章制度都可以對合同中的風(fēng)險進(jìn)行識別與判定，這也是企業(yè)中的關(guān)鍵。
（二）合同管理的程序
從我國目前的法律形式上來看，可以將法律分為程序法與實(shí)體法，在這其中程序法指的是一項制度在執(zhí)行中的一個標(biāo)準(zhǔn)，同時其具有一定的理論導(dǎo)向性。這樣合同管理的整體程序就可以成為企業(yè)的管理制度并可以得到落實(shí)與執(zhí)行，而企業(yè)的相關(guān)管理人員應(yīng)在合同管理程序上加大管理力度，以此來保證合同的規(guī)范性與務(wù)實(shí)性，如果在管理程序上出現(xiàn)問題就會導(dǎo)致合同在整體執(zhí)行過程中出現(xiàn)漏洞，也會加大后期執(zhí)行的難度，并無法為后期的管理提供正確的管理方向與管理指導(dǎo)，這樣就會導(dǎo)致企業(yè)合同管理法律風(fēng)險。所以從中可以看出，在對合同進(jìn)行整體管理時就需要形成一個有效的、科學(xué)地的、完善的管理程序，并嚴(yán)格地對各個環(huán)節(jié)進(jìn)行管理。
三、企業(yè)合同管理法律風(fēng)險控制措施
（一）完善企業(yè)合同管理制度
企業(yè)在進(jìn)行經(jīng)營與管理的過程中，首先就應(yīng)做好合同管理法律風(fēng)險工作，企業(yè)應(yīng)制定出相關(guān)管理制度并以此作為管理指導(dǎo)。例如，可以在企業(yè)中建立法律風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)，在現(xiàn)代企業(yè)管理模式下應(yīng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要組織專業(yè)的法律人員、管理人員等組成專門的合同管理法律部門，并對企業(yè)的法律問題進(jìn)行協(xié)調(diào)與指導(dǎo)，對企業(yè)中可能發(fā)生的法律風(fēng)險進(jìn)行統(tǒng)一的判斷與決策，因此企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身情況制定出法律風(fēng)險防范戰(zhàn)略計劃。此外，管理人員還應(yīng)根據(jù)企業(yè)的具體情況完善企業(yè)合同管理法律風(fēng)險控制工作，并對法律風(fēng)險進(jìn)行識別，制定出相關(guān)的處理方案及具體的落實(shí)情況，并對所執(zhí)行的法律風(fēng)險處理方案及執(zhí)行效果進(jìn)行評估與記錄，為以后企業(yè)法律風(fēng)險防范工作提供參考。
（二）對企業(yè)合同實(shí)務(wù)實(shí)行戰(zhàn)略習(xí)慣的管理
在之前的合同管理時多是事務(wù)性的，多在遇事后再解決。但是隨著企業(yè)的轉(zhuǎn)型與發(fā)展老舊的管理方式在管理時已無法顯現(xiàn)出效果。所以企業(yè)管理層應(yīng)做好戰(zhàn)略性、規(guī)劃性的管理，這樣的管理形式也是現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展趨勢。企業(yè)中的戰(zhàn)略管理目標(biāo)是在確保企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)上根據(jù)合同的內(nèi)容來提升企業(yè)合同管理法律風(fēng)險的控制能力。企業(yè)可以對相關(guān)部門進(jìn)行綜合性的操作并對合同中的內(nèi)容利用信息化技術(shù)進(jìn)行統(tǒng)計與分析，統(tǒng)一對合同管理法律問題進(jìn)行解決，以確保企業(yè)可以合法的經(jīng)營與發(fā)展。
（三）加強(qiáng)合同信息化、標(biāo)準(zhǔn)化的管理
現(xiàn)代企業(yè)中信息化、標(biāo)準(zhǔn)化是合同管理的主要方向，在此基礎(chǔ)上來解決合同管理法律風(fēng)險。企業(yè)在進(jìn)行合同管理時應(yīng)遵循統(tǒng)一的原則，也就是利用相關(guān)的技術(shù)手段對合同中所涉及的信息進(jìn)行固定，并根據(jù)信息內(nèi)容對法律風(fēng)險進(jìn)行統(tǒng)一的管理與處理。信息化管理可以將傳統(tǒng)的紙質(zhì)管理轉(zhuǎn)換成電子式管理，通過信息化來處理合同中所出現(xiàn)的法律風(fēng)險，并在管理的過程中采用標(biāo)準(zhǔn)化來實(shí)現(xiàn)對合同管理法律風(fēng)險的控制。
（四）加強(qiáng)對于合同管理的隊伍建設(shè)力度
企業(yè)在發(fā)展的過程中應(yīng)加強(qiáng)對合同的管理，在這個過程中應(yīng)從各個方面入手，企業(yè)管理人員也應(yīng)給予合同管理部門大力的支持，并將管理滲透到企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)中，并提升管理的專業(yè)性與科學(xué)性。同時企業(yè)還應(yīng)增強(qiáng)人才培訓(xùn)力度，以此來提升合同管理人員的業(yè)務(wù)技能，為企業(yè)建立起一支專業(yè)性強(qiáng)的合同管理隊伍，增強(qiáng)企業(yè)對風(fēng)險的掌控能力。
四、結(jié)語
目前，企業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可缺少的一部分，隨著我國法制建設(shè)的不斷深入，企業(yè)在發(fā)展的過程中也應(yīng)利用法律來完善自身管理。在企業(yè)經(jīng)營的過程中所有的項目、合作都應(yīng)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，尤其是在企業(yè)合同管理上應(yīng)利用法律來規(guī)避風(fēng)險。應(yīng)制定完整的合同管理法律來規(guī)避企業(yè)經(jīng)營過程中的風(fēng)險，并以此來維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。
參考文獻(xiàn)
一、人力資源管理法律風(fēng)險概述
人力資源管理法律風(fēng)險指的是在企業(yè)人力資源管理工作中，因為人力資源管理各階段法律問題處理不當(dāng)，使企業(yè)經(jīng)營管理面臨損失的可能性。對于人力資源管理法律風(fēng)險特征而言，主要表現(xiàn)為:1)動態(tài)性，在人力資源管理各個階段，法律風(fēng)險可表現(xiàn)出截然不同的發(fā)生范圍、頻率以及強(qiáng)度。2)客觀性，人力資源管理各個階段均潛藏著法律風(fēng)險，缺乏對法律風(fēng)險的有效重視，勢必會對企業(yè)經(jīng)營管理造成極大不利影響。3)破壞性，人力資源是企業(yè)的核心資源，在人力資源管理過程中倘若引發(fā)法律風(fēng)險，極易使企業(yè)面臨巨大的損失。
二、人力資源管理法律風(fēng)險識別
法律風(fēng)險識別是法律風(fēng)險防范的一大前提，是法律風(fēng)險管理的重要基礎(chǔ)。伴隨市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不斷推進(jìn)，外部環(huán)境對企業(yè)人力資源管理提出了越來越嚴(yán)苛的要求，企業(yè)管理側(cè)重點(diǎn)由“物”向“人”轉(zhuǎn)變，秉承以人為本的管理理念，建立和諧的勞動關(guān)系已然轉(zhuǎn)變成企業(yè)實(shí)現(xiàn)有序健康發(fā)展的必備條件。結(jié)合當(dāng)前企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，企業(yè)人力資源管理法律風(fēng)險主要表現(xiàn)于:1)勞動關(guān)系建立時期。按照《勞動法》相關(guān)規(guī)定，勞動關(guān)系的建立必須要簽訂勞動合同。而勞動合同簽訂過程中，存在一系列未切實(shí)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)簽訂合同的風(fēng)險點(diǎn)，諸如非本人簽訂、簽訂期限與規(guī)定不符、未及時續(xù)簽等，為企業(yè)人力資源管理帶來法律風(fēng)險。2)勞動關(guān)系維護(hù)時期。企業(yè)依托人力資源管理對勞動關(guān)系予以維護(hù)，諸如建立規(guī)章制度、簽訂培訓(xùn)協(xié)議、歸檔保管資料等，對關(guān)乎員工合法權(quán)益的各項前置條件，如果沒有滿足則極易產(chǎn)生新的風(fēng)險點(diǎn);勞動關(guān)系程序處理不當(dāng)，也可能會引發(fā)法律風(fēng)險［2］。3)勞動關(guān)系解除時期。很大一部分勞動爭議均發(fā)生于勞動關(guān)系解除過程中，員工與企業(yè)離職事務(wù)未達(dá)成共識所產(chǎn)生的，諸如工資結(jié)算、五險二金轉(zhuǎn)移、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)?，極易為企業(yè)人力資源管理帶來法律風(fēng)險。
三、人力資源管理法律風(fēng)險防范策略
(一)加大與法務(wù)的合作力度，嚴(yán)謹(jǐn)制定勞動合同
針對人力資源管理法律風(fēng)險，企業(yè)人力資源管理部門應(yīng)當(dāng)加大與法務(wù)的合作力度，嚴(yán)謹(jǐn)制定勞動合同，并切實(shí)結(jié)合合同法與入職員工簽訂正規(guī)有效的法律合同。在合同簽訂過程中應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定企業(yè)與員工相互間的責(zé)任，對工作中潛在的一系列問題予以嚴(yán)謹(jǐn)歸納，并制定有效的處理預(yù)案。企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確認(rèn)識，勞動合同是解決企業(yè)與員工相互間各種糾紛的有力依據(jù)，倘若企業(yè)與員工相互間引發(fā)相關(guān)糾紛等，諸如離職工傷等，企業(yè)可依據(jù)勞動合同來對責(zé)任權(quán)屬予以有效明確，進(jìn)而使企業(yè)與員工在較為和諧的環(huán)境下以解決各式各樣問題［3］。
(二)構(gòu)建健全員工培訓(xùn)及風(fēng)險管控制度
企業(yè)應(yīng)當(dāng)構(gòu)建健全員工培訓(xùn)及風(fēng)險管控制度。員工是企業(yè)經(jīng)營管理中的重要元素，應(yīng)當(dāng)有效調(diào)動起員工工作的主觀能動性，依托建立風(fēng)險管控制度，以增強(qiáng)員工對企業(yè)的認(rèn)同度、歸屬感，使員工可沒有后顧之憂地投身到企業(yè)工作中。同時，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)適時開展培訓(xùn)教育，使員工掌握相關(guān)基礎(chǔ)的法律知識，提高員工的法律觀念意識，引導(dǎo)員工在面臨問題時，可借助法律手段去解決各式各樣問題，以推動構(gòu)建企業(yè)和諧的氛圍，促進(jìn)企業(yè)的有序健康發(fā)展。
(三)防范企業(yè)離職管理法律風(fēng)險
其一，企業(yè)人力資源管理部門應(yīng)當(dāng)明確勞動合同解除的相關(guān)法律法規(guī)，構(gòu)建勞動關(guān)系解除的操作流程，確立各個環(huán)節(jié)的注意事項。其二，企業(yè)不可隨意扣押離職員工的檔案或者相關(guān)證件。其三，企業(yè)人力資源管理部門應(yīng)當(dāng)開展好人才規(guī)劃及人才庫儲備工作，防止員工離職造成崗位空缺。
四、結(jié)束語
總而言之，人力資源管理是企業(yè)經(jīng)營管理的重要保障，人力資源管理法律風(fēng)險很大程度上影響著企業(yè)經(jīng)營管理能否有序開展。要想確保企業(yè)得以有序健康發(fā)展，務(wù)必要開展好企業(yè)人力資源管理法律風(fēng)險識別與防范工作。因而，企業(yè)相關(guān)人員必須加大研究力度，全面分析，清楚認(rèn)識，“加大與法務(wù)的合作力度，嚴(yán)謹(jǐn)制定勞動合同”、“構(gòu)建健全員工培訓(xùn)及風(fēng)險管控制度”、“防范企業(yè)離職管理法律風(fēng)險”等，積極促進(jìn)企業(yè)人力資源管理的有序開展。
［參考文獻(xiàn)］
［1］孫會．關(guān)于防范企業(yè)人力資源管理法律風(fēng)險的機(jī)制分析［J］．企業(yè)改革與管理，2017，27(1X):162－163．
關(guān)鍵詞：煙草企業(yè);法律風(fēng)險;防控體系
中圖分類號：D926.5; F426.8 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
企業(yè)的法律風(fēng)險防控早在2001年初就為呂立山等著名法律界人士所高度重視，2004年6月，國資委也出臺了《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，2006年后又相繼出臺了《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》、《企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》等相關(guān)文件，應(yīng)當(dāng)說市場經(jīng)濟(jì)的逐步繁榮促進(jìn)了企業(yè)法律風(fēng)險防范體系的產(chǎn)生和不斷完善。
那么究竟什么是企業(yè)的法律風(fēng)險呢？我們認(rèn)為，企業(yè)法律風(fēng)險是指基于法律或合同約定，由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化或法律主體的作為及不作為，而對企業(yè)產(chǎn)生的負(fù)面法律責(zé)任或不利后果的可能性。這個定義闡明了構(gòu)成企業(yè)法律風(fēng)險的三個基本要素：首先，風(fēng)險產(chǎn)生的前提條件是法律對其有相關(guān)的規(guī)定或合同對其有相應(yīng)的約定;其次引發(fā)風(fēng)險的直接原因包括企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化及企業(yè)自身或其他當(dāng)事人作為或不作為;最后，風(fēng)險發(fā)生后會給企業(yè)帶來負(fù)面的法律責(zé)任或后果。據(jù)此，我們以部門法分類和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主要環(huán)節(jié)為經(jīng)緯度，把煙草企業(yè)最常見的法律風(fēng)險歸結(jié)為以下幾個領(lǐng)域：
1、合同法律風(fēng)險
（1）合同主體不適格的法律風(fēng)險
（2）合同形式不當(dāng)導(dǎo)致的法律風(fēng)險
（3）合同內(nèi)容瑕疵導(dǎo)致的法律風(fēng)險
（4）合同履行過程中的不當(dāng)履行、不當(dāng)變更、不當(dāng)解除導(dǎo)致法律風(fēng)險。
2、知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險
（1）商標(biāo)法律風(fēng)險
（2）專利法律風(fēng)險
（3）著作權(quán)法律風(fēng)險
（4）企業(yè)商業(yè)秘密法律風(fēng)險
3、勞動用工的法律風(fēng)險
（1）勞動用工形式選擇帶來的風(fēng)險。
（2）試用期條款帶來的法律風(fēng)險
（3）規(guī)章制度帶來的法律風(fēng)險。
（4）違約條款帶來的法律風(fēng)險。
（5）培訓(xùn)和競業(yè)限制條款帶來的法律風(fēng)險。
4、市場營銷的法律風(fēng)險
（1）產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量瑕疵的法律風(fēng)險
（2）有獎促銷的法律風(fēng)險
（3）營銷價格確定的法律風(fēng)險
（4）廣告內(nèi)容違規(guī)或未經(jīng)審批程序的法律風(fēng)險
5、招投標(biāo)的法律風(fēng)險
（1）應(yīng)招項目未招標(biāo)的法律風(fēng)險
（2）未按規(guī)定招標(biāo)公告的法律風(fēng)險
（3）招標(biāo)文件設(shè)置不合理條件排斥潛在投標(biāo)人的法律風(fēng)險
（4）聯(lián)合體投標(biāo)的法律風(fēng)險
（5）多個投標(biāo)人對的同一品牌商品進(jìn)行投標(biāo)的法律風(fēng)險
（6）沒有明確評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法的法律風(fēng)險
（7）中標(biāo)人放棄中標(biāo)項目的法律風(fēng)險
（8）未嚴(yán)格按照招投標(biāo)文件簽訂合同的法律風(fēng)險
（9）中標(biāo)人中途不履行合同或轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項目的法律風(fēng)險
6、訴訟中的法律風(fēng)險
（1）超過訴訟時效
（2）不符合條件，包括訴訟請求不恰當(dāng)、對象不明確等
（3）舉證不能或超期舉證
（4）不能提供準(zhǔn)確送達(dá)地址
（5）對方無財產(chǎn)或無足夠財產(chǎn)供執(zhí)行
（6）仲裁條款無效
產(chǎn)生前述法律風(fēng)險的原因，我們認(rèn)為包括以下幾個方面：
1、外部環(huán)境因素變化導(dǎo)致法律風(fēng)險
（1）政策調(diào)控導(dǎo)致的風(fēng)險
（2）法律變動導(dǎo)致的風(fēng)險
（3）經(jīng)濟(jì)波動導(dǎo)致的風(fēng)險
（4）自然原因?qū)е碌娘L(fēng)險
2、企業(yè)主觀認(rèn)識因素導(dǎo)致法律風(fēng)險
（1）依附權(quán)利導(dǎo)致的風(fēng)險
（2）企業(yè)家經(jīng)營理念蘊(yùn)藏的法律風(fēng)險
3、風(fēng)險防控策略不當(dāng)導(dǎo)致法律風(fēng)險
（1）法律風(fēng)險防范識別不夠全面、系統(tǒng)。
（2）企業(yè)法律工作還不能真正介入企業(yè)的日常經(jīng)營活動中。
（3）企業(yè)的法律工作局限于處理具體的法律事務(wù)。
（4）無法將法律風(fēng)險管理責(zé)任分解到各個部門
通過對企業(yè)常見法律風(fēng)險形式及發(fā)生原因的分析，我們認(rèn)為建立企業(yè)法律風(fēng)險防控體系應(yīng)當(dāng)用管理的方法解決法律問題，才能真正建立起符合企業(yè)需要的法律風(fēng)險防控體系：
1、法律風(fēng)險管理流程的創(chuàng)新
企業(yè)要走出法律風(fēng)險管理面臨的困境，首先要解決的一個問題就是：以風(fēng)險管理為導(dǎo)向，建立一套完整的法律風(fēng)險管理流程。所謂以風(fēng)險管理為導(dǎo)向即是將風(fēng)險作為管理對象，以合理、有效的控制風(fēng)險為目標(biāo)，并遵循風(fēng)險管理的一般原則和規(guī)律。按此要求建立的法律風(fēng)險管理流程主要包括這樣幾個環(huán)節(jié)：首先要對企業(yè)的法律風(fēng)險進(jìn)行識別，其次要對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，再次要對風(fēng)險評估進(jìn)行結(jié)果分析，確定控制對象并進(jìn)行有效控制，最后要對風(fēng)險控制的實(shí)施情況和效果進(jìn)行監(jiān)控并反饋。
2、法律風(fēng)險管理方法的創(chuàng)新
新的企業(yè)法律風(fēng)險管理模式下，必須確定一套標(biāo)準(zhǔn)的方法和工具，供企業(yè)在進(jìn)行法律風(fēng)險識別、評估、分析和控制等管理活動時使用。這套工具應(yīng)該盡可能標(biāo)準(zhǔn)化，即不同的人使用相同的方法和工具得出來的結(jié)果應(yīng)當(dāng)基本相同，不應(yīng)該有明顯的差別。
3、法律風(fēng)險識別的創(chuàng)新
一是要在建立法律風(fēng)險管理流程的過程中充分考慮風(fēng)險識別系統(tǒng)性的要求，組織完整、有序的風(fēng)險識別活動;二是要在確定法律風(fēng)險管理方法和工具的過程中充分考慮風(fēng)險識別系統(tǒng)性的要求，設(shè)計科學(xué)、合理的法律風(fēng)險識別方法。
4、法律風(fēng)險分析的創(chuàng)新
企業(yè)法律風(fēng)險管理必須實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險分析的定量性，即指可以用具體的數(shù)量值來表示風(fēng)險的大小，包括風(fēng)險發(fā)生可能性的高低和風(fēng)險發(fā)生后造成的損失度大小。這種方法應(yīng)當(dāng)包括具體的評估緯度、明確的評估標(biāo)準(zhǔn)以及評估結(jié)果數(shù)量值的數(shù)學(xué)公式等。
5、法律風(fēng)險應(yīng)對的創(chuàng)新
在傳統(tǒng)企業(yè)法律風(fēng)險管理模式下，通常只是從保障企業(yè)經(jīng)營安全的角度出發(fā)，采用簡單的避免風(fēng)險的控制態(tài)度。這種單一的風(fēng)險應(yīng)對策略導(dǎo)致法律風(fēng)險管理在很多時候被業(yè)務(wù)部門視為業(yè)務(wù)發(fā)展的障礙，并進(jìn)一步導(dǎo)致了風(fēng)險控制與業(yè)務(wù)發(fā)展之間矛盾的激化。要解決這一困境就必須實(shí)現(xiàn)風(fēng)險應(yīng)對策略的多樣性。首先要明確究竟哪些風(fēng)險應(yīng)對策略可以適用于企業(yè)的法律風(fēng)險管理，其次要站在戰(zhàn)略的高度上明確企業(yè)選擇風(fēng)險應(yīng)對策略的整體思路和原則，最后要在風(fēng)險管理流程中設(shè)置合理的風(fēng)險應(yīng)對程序。
關(guān)鍵詞：煤炭企業(yè)；法律風(fēng)險；控制體系；建立研究
在企業(yè)運(yùn)營過程中，管理者因操作管理不符合某種法律規(guī)范，管控與預(yù)測能力缺乏，致使企業(yè)的運(yùn)營結(jié)果在預(yù)先期待的結(jié)果之外，事與愿違，企業(yè)相應(yīng)會承擔(dān)一定的法律責(zé)任，當(dāng)然這也伴隨一定的企業(yè)損失，于是法律風(fēng)險便產(chǎn)生了。由于煤炭企業(yè)法律風(fēng)險具有不確定性和突發(fā)性，一旦企業(yè)不重視法律風(fēng)險，意識不到其巨大危害，法律風(fēng)險將有變?yōu)榉晌C(jī)的可能，法律危機(jī)將使企業(yè)遭受巨大的經(jīng)濟(jì)損失，故建立法律風(fēng)險控制體系勢在必行。
1.煤炭企業(yè)法律風(fēng)險概述
所謂煤炭企業(yè)法律風(fēng)險即企業(yè)在運(yùn)行過程中其行為和法律規(guī)定不符，且缺乏管理控制和預(yù)測意識，導(dǎo)致企業(yè)事前預(yù)測的結(jié)果遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離實(shí)際結(jié)果，最終導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任和面臨經(jīng)濟(jì)損失。但法律風(fēng)險也有很多不確定因素，大部分企業(yè)都不能認(rèn)識法律風(fēng)險帶來的影響危害，進(jìn)而放任煤炭企業(yè)法律風(fēng)險無限制的發(fā)展，從風(fēng)險逐漸過渡到危機(jī)，一旦轉(zhuǎn)換為法律危機(jī)，企業(yè)很難掌控其發(fā)展情況，嚴(yán)重破壞企業(yè)發(fā)展，甚至還會帶來破產(chǎn)的風(fēng)險。所以健全煤炭企業(yè)法律風(fēng)險控制能保證企業(yè)避免損失，另一方面能保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，對推動企業(yè)依法經(jīng)營、依法決策和維護(hù)自身權(quán)益有著重要的促進(jìn)作用。而企業(yè)建立法律風(fēng)險控制體系也成為經(jīng)營運(yùn)營不可缺少的措施，有利于企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。
2.影響煤炭企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的制約性因素
影響煤炭企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的制約性因素有很多，如企業(yè)決策不當(dāng)，違規(guī)運(yùn)營與生產(chǎn)，法律意識淡薄、民事訴訟違約較多，維權(quán)意識弱、法人治理結(jié)構(gòu)缺乏健全性，法律管理體系不健全等等。但歸納起來主要有三種，即管理目標(biāo)模糊，管理職能欠缺，管理方式不科學(xué)。首先是煤炭企業(yè)法律管理目標(biāo)松散，沒有建立可持續(xù)發(fā)展的管理理念，將短期經(jīng)濟(jì)效益的追求作為企業(yè)發(fā)展與管理的終極目標(biāo)，這種急功近利的心態(tài)，使企業(yè)在面臨市場經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)峻壓力與挑戰(zhàn)時，片面追求企業(yè)銷售成績的提高，打破了企業(yè)銷售額與風(fēng)險體系的平衡狀態(tài)，致使法律風(fēng)險的產(chǎn)生，企業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)受到了制約。其次，煤炭企業(yè)法律風(fēng)險管理職能缺乏，致使企業(yè)員工存在極大的懶散與惰性，工作效果嚴(yán)重滯后。煤炭企業(yè)法律風(fēng)險的產(chǎn)生與企業(yè)管理效率低下，管理職能不健全，管理行為不力有著直接的關(guān)系。由于自身法律意識和法律責(zé)任淡薄，管理職能的構(gòu)建不能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)明確化、任務(wù)具體化，一些領(lǐng)域甚至出現(xiàn)了管理空白的狀況，這給煤炭企業(yè)法律風(fēng)險的產(chǎn)生埋下了隱患，影響著企業(yè)的長期穩(wěn)定與健康發(fā)展。最后，企業(yè)風(fēng)險管理方法不當(dāng)，不能基于企業(yè)實(shí)情建立科學(xué)、完善的企業(yè)信用風(fēng)險管理機(jī)制，管理方法的不科學(xué)與管理手段的陳舊，使企業(yè)風(fēng)險管理實(shí)質(zhì)性效率低下，于是一系列煤炭企業(yè)法律風(fēng)險便浮現(xiàn)出來。
3.建立煤炭企業(yè)法律風(fēng)險控制體系的可行性策略
(1)增強(qiáng)法律風(fēng)險防范與控制意識
增強(qiáng)法律風(fēng)險防范與控制意識是建立法律風(fēng)險控制體系的基礎(chǔ)與前提，要做到這一點(diǎn)，企業(yè)主要應(yīng)從兩方面著手：一是樹立煤炭企業(yè)法律風(fēng)險防范與控制觀念，企業(yè)要做到事先有效預(yù)防、過程中加強(qiáng)控制，事后要科學(xué)補(bǔ)救。將法律防范與控制理念貫徹與企業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營的方方面面，上至領(lǐng)導(dǎo)下至員工，都要正確認(rèn)識市場的復(fù)雜性和煤炭企業(yè)法律風(fēng)險的不確定、不穩(wěn)定性與突發(fā)性，一旦出現(xiàn)法律訴訟案件，全企業(yè)應(yīng)齊心協(xié)力積極應(yīng)對。二是提高法律風(fēng)險的防范與控制意識，一些企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)往往只注重追求企業(yè)經(jīng)營的速度與效益，忽視了風(fēng)險存在的客觀實(shí)在性，致使企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重。因此，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者與管理者應(yīng)在進(jìn)行重大決策時，一定要廣泛吸納各方人士的意見，特別是專業(yè)法律人員，避免隨意、盲目決策帶來的法律風(fēng)險。另外，企業(yè)要經(jīng)常開展對員工的法律風(fēng)險控制培訓(xùn)，不斷增強(qiáng)企業(yè)所用人員的風(fēng)險控制意識。
(2)建立和健全法律風(fēng)險責(zé)任體系
建立健全法律風(fēng)險責(zé)任體系是推動法律風(fēng)險控制體系有效建立的重要手段，能有效提高法律控制的高效性。當(dāng)前，我國煤炭企業(yè)法律風(fēng)險控制體系不健全很大程度上是由法律風(fēng)險管理責(zé)任體系的缺失造成，因此，建立健全法律風(fēng)險責(zé)任體系不可或缺。法律管理責(zé)任體系的欠缺與不完善主要體現(xiàn)在管理職責(zé)模糊，不具體，管理協(xié)調(diào)統(tǒng)一性不強(qiáng)。建立健全法律風(fēng)險管理責(zé)任體系主要應(yīng)堅持“管理協(xié)調(diào)化、職責(zé)明晰化、方式靈活化”的原則，并且注重從三方面著手：一是進(jìn)行分層管理。將煤炭企業(yè)法律風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)分為決策層、管理層與實(shí)施層，每一層都要恪守職責(zé)，嚴(yán)守法律規(guī)范，收集有效法律風(fēng)險信息，盡可能杜絕法律風(fēng)險。二是進(jìn)行分類管理，就是將不同種類的法律風(fēng)險進(jìn)行總結(jié)歸類，并下分到企業(yè)不同的部分與崗位，加強(qiáng)各部門風(fēng)險防范與控制的配合力度，弱化風(fēng)險。
(3)推動法律風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的建立
大多數(shù)企業(yè)對法律風(fēng)險產(chǎn)生的因素不夠了解，對其發(fā)生的征兆也不夠清楚，這就導(dǎo)致其對法律風(fēng)險的識別與預(yù)警不夠全面客觀，對法律風(fēng)險的片面認(rèn)識也一定程度上影響著企業(yè)對法律風(fēng)險源的識別與判定。因此，有必要推動法律風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的建立與完善。首先，企業(yè)應(yīng)提高對法律風(fēng)險的認(rèn)識與了解，明確法律風(fēng)險識別主體與審核主體，加強(qiáng)預(yù)警意識，既能有效識別風(fēng)險源，又能為解決風(fēng)險提供可行性方案與措施。其次，企業(yè)各生產(chǎn)部門都應(yīng)對該部門和自身崗位所涉及到的法律風(fēng)險有一定的認(rèn)識，常懷預(yù)警之心，提高識別風(fēng)險能力，在有條件的企業(yè)，還可以督促每一個部門建立法律風(fēng)險控制網(wǎng)絡(luò)，全面檢測煤炭企業(yè)法律風(fēng)險。
(4)注重法律風(fēng)險管理流程的創(chuàng)新
注重法律風(fēng)險管理流程的創(chuàng)新，是推動煤炭企業(yè)法律風(fēng)險控制體系建立的又一重要措施。創(chuàng)新法律風(fēng)險管理流程主要可以從以下幾個方面踐行：一是企業(yè)各部門法律風(fēng)險管理信息進(jìn)行收集與積累。包括企業(yè)各部門財務(wù)、生產(chǎn)、經(jīng)營中出現(xiàn)的各類潛在性風(fēng)險，企業(yè)要嚴(yán)格要求各部門遵循科學(xué)、有效的搜集方法，確保收集風(fēng)險知識的可靠與實(shí)效性。二是做好對煤炭企業(yè)法律風(fēng)險的識別工作。在企業(yè)不同的責(zé)任階層與管理階層，都要嚴(yán)守法律法規(guī)和企業(yè)管理流程規(guī)范，對相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行識別、描述與分類，考慮到風(fēng)險所引起的法律后果，對識別的法律風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)評估，為應(yīng)對風(fēng)險奠定基礎(chǔ)。三是采取積極的風(fēng)險應(yīng)對策略。企業(yè)要適當(dāng)將風(fēng)險控制在企業(yè)可以應(yīng)對的范圍內(nèi)，根據(jù)評估和控制結(jié)果采取科學(xué)有效的風(fēng)險解決措施。再者，基于風(fēng)險環(huán)境的改變，要不斷完善與改進(jìn)應(yīng)對計劃，做到監(jiān)督與完善并舉，提高風(fēng)險解決效率。
(5)構(gòu)建煤炭企業(yè)法律文化提高風(fēng)險控制意識
首先企業(yè)應(yīng)樹立法律風(fēng)險控制理念，提前做好預(yù)防和事后補(bǔ)救工作。所謂事先預(yù)防提前給企業(yè)注射免疫疫苗，使企業(yè)從高層領(lǐng)導(dǎo)以及下屬員工都具備防范法律風(fēng)險意識。同時也要在過程中做好控制，這也是企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險控制的重中之重，可以說企業(yè)所有部門和崗位在運(yùn)行過程中都能做到有效控制法律風(fēng)險。而控制法律風(fēng)險的目的在于將威脅企業(yè)運(yùn)行和發(fā)展的因素扼殺到搖籃里。但不可否認(rèn)市場有一定的風(fēng)險性和復(fù)雜性，并不能完全避免法律風(fēng)險發(fā)生，所以事后補(bǔ)救成為企業(yè)面法律風(fēng)險的最后一層堡壘。一旦企業(yè)面臨法律訴訟，其內(nèi)部法律人員就應(yīng)根據(jù)案件實(shí)際情況制定可行性應(yīng)對措施，減少訴訟風(fēng)險損失，總的來說，煤炭企業(yè)法律風(fēng)險事先控制是基礎(chǔ)，過程控制是關(guān)鍵，而事后補(bǔ)救十分重要。其次增強(qiáng)法律風(fēng)險控制意識；當(dāng)前多數(shù)企業(yè)高層都過于重視企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，甚至沒有法律風(fēng)險控制意識，也忽略了風(fēng)險的客觀存在，從而導(dǎo)致企業(yè)在運(yùn)營過程中沒有達(dá)到預(yù)期設(shè)計目標(biāo)，進(jìn)而給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)損失。因此企業(yè)高層在針對經(jīng)營管理組做出重大決策時應(yīng)實(shí)行民主決策，增加透明度，積極聽取煤炭企業(yè)法律工作人員建議，避免因盲目決策而導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失。此外崗位不同，誘發(fā)其發(fā)生法律風(fēng)險的因素也自然不同，企業(yè)有必要定期組織員工接受法律風(fēng)險培訓(xùn)，同時根據(jù)實(shí)際情況制定法律風(fēng)險報告制度，促使企業(yè)高層和員工能及時掌握相關(guān)法律風(fēng)險信息，可以說只有提高企業(yè)高層管理法律風(fēng)險控制意識，才能有效避免發(fā)生法律風(fēng)險。第三強(qiáng)化守法行為意識；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和員工應(yīng)共同提高法律思想境界，尤其決策者在作出決定前應(yīng)先咨詢相關(guān)法律事項，保證經(jīng)營不違法的經(jīng)濟(jì)活動，那么企業(yè)才能更快提高管理水平，為法律風(fēng)險控制打下堅實(shí)的基礎(chǔ)。綜上所述，在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，要想實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長期、穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展，企業(yè)在注重經(jīng)濟(jì)增長與銷售效益的同時也要建立法律風(fēng)險控制體系，強(qiáng)化法律風(fēng)險管理的科學(xué)性與高效性，通過提高法律風(fēng)險意識、建立健全法律風(fēng)險責(zé)任體系、建立法律風(fēng)險預(yù)警機(jī)制、注重法律風(fēng)險管理流程的優(yōu)化與創(chuàng)新等方式推動煤炭企業(yè)法律風(fēng)險控制體系的建立。
【參考文獻(xiàn)】
[1]陳中強(qiáng).淺析煤炭企業(yè)法律風(fēng)險控制體系的建立[J].東方企業(yè)文化,2013,24:213-215.
[2]馮耀華.論煤炭企業(yè)法律風(fēng)險防范體系的建立[J].東方企業(yè)文化,2007,07:8-9.
企業(yè)法律風(fēng)險的概念
企業(yè)參與市場經(jīng)濟(jì)面臨的風(fēng)險是多方面的，包括投資風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險等。要進(jìn)行企業(yè)法律風(fēng)險管理，就要從企業(yè)面臨的眾多風(fēng)險中甄別哪些屬于法律風(fēng)險。
無論是在企業(yè)風(fēng)險管理領(lǐng)域還是在法律事務(wù)領(lǐng)域，企業(yè)法律風(fēng)險都是一個經(jīng)常被提及的概念。然而，不同領(lǐng)域的學(xué)者對法律風(fēng)險概念的理解和表述卻不盡相同。有人側(cè)重于從制度層面來理解法律風(fēng)險，認(rèn)為它是由于未能認(rèn)識到法律效力，或?qū)Ψ尚ЯΦ恼J(rèn)識存在偏差或者在法律效力不確定的情況下開展經(jīng)營活動而使企業(yè)的利益或目標(biāo)與法律規(guī)定不一致而產(chǎn)生的風(fēng)險。有人傾向于從法律風(fēng)險外延來概括，認(rèn)為法律風(fēng)險包括但不限于因監(jiān)管措施和解決民商爭議而支付的罰款、罰金或者懲罰性賠償所導(dǎo)致的風(fēng)險。還有人從企業(yè)成立和運(yùn)營的目的出發(fā)，將法律風(fēng)險歸為商業(yè)風(fēng)險的一種，強(qiáng)調(diào)法律風(fēng)險是指企業(yè)所承擔(dān)因發(fā)生潛在經(jīng)濟(jì)損失或其他損害的風(fēng)險。
從上述各種觀點(diǎn)可以看出，對企業(yè)法律風(fēng)險的定義基本上是從風(fēng)險誘因和風(fēng)險后果兩個方面來進(jìn)行。在風(fēng)險后果方面，各家觀點(diǎn)基本一致，即認(rèn)為法律風(fēng)險是一種給企業(yè)造成損失或帶來不利后果的可能性。在風(fēng)險誘因方面，雖然各家觀點(diǎn)差異較大，但多數(shù)都不夠全面。因此，筆者認(rèn)為：企業(yè)法律風(fēng)險是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中，由于外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的各種主體未按照法律規(guī)定或合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。
企業(yè)法律風(fēng)險的特征
1. 企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生原因具有確定性
這是企業(yè)法律風(fēng)險區(qū)別于其他企業(yè)風(fēng)險的一個最根本的特征。 無論哪一種企業(yè)法律風(fēng)險，其產(chǎn)生原因歸根結(jié)底都是基于法律規(guī)定或合同約定。例如，企業(yè)違反法律規(guī)定或合同約定、 侵權(quán)、 怠于行使法律賦予的權(quán)利等行為，都是確定性的違反了法律規(guī)定或合同約定，否則不能直接導(dǎo)致法律風(fēng)險的發(fā)生。
2. 企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生結(jié)果具有強(qiáng)制性
企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動如果違反法律法規(guī)，或者侵害其他企業(yè)、單位或者個人的合法權(quán)益，勢必要承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任甚至是刑事責(zé)任等法律責(zé)任。法律責(zé)任具有強(qiáng)制性，不受企業(yè)或其他任何因素的影響。
3. 企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生領(lǐng)域具有廣泛性
企業(yè)所有經(jīng)營活動都離不開規(guī)范的調(diào)整，企業(yè)任何經(jīng)營行為都必須遵守法律的規(guī)定。企業(yè)與政府、 企業(yè)與企業(yè)、 企業(yè)與消費(fèi)者以及企業(yè)內(nèi)部的關(guān)系，都要通過相應(yīng)的法律法規(guī)來規(guī)范和調(diào)整。因此，企業(yè)法律風(fēng)險存在于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營各個環(huán)節(jié)之中，貫穿于企業(yè)存續(xù)的始終。
4. 企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生結(jié)果的可預(yù)見性
企業(yè)法律風(fēng)險因違反法律的規(guī)定或合同的約定而產(chǎn)生，然而法律規(guī)定或合同約定最基本的功能就是給當(dāng)事人明確規(guī)定應(yīng)該做什么、不應(yīng)該做什么以及相應(yīng)的法律后果。因此，企業(yè)法律風(fēng)險是可以事前預(yù)見的，即可以通過對法律規(guī)定或合同約定的解讀而預(yù)先判斷并加以預(yù)防的。
企業(yè)法律風(fēng)險管理體系的構(gòu)建
法律風(fēng)險管理產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)中，但又具有相對獨(dú)立的體系?；诜娠L(fēng)險的特征，結(jié)合企業(yè)法律風(fēng)險管理體系的實(shí)踐工作，法律風(fēng)險管理可以概括劃分為法律風(fēng)險的識別、法律風(fēng)險的評價、法律風(fēng)險的控制、法律風(fēng)險的測評四個部分，這四個部分循序相連，共同構(gòu)成一個動態(tài)循環(huán)的管理體系。
1. 企業(yè)法律風(fēng)險的識別
風(fēng)險管理的主旨不在于消除風(fēng)險，因為那樣只會把獲得回報的機(jī)會浪費(fèi)掉，風(fēng)險管理所需要做的應(yīng)該是對風(fēng)險進(jìn)行管理，主動選擇那些能夠帶來收益的風(fēng)險。根據(jù)法律法規(guī)本身的特點(diǎn)和作用，法律風(fēng)險識別的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是以法律風(fēng)險的核心要素作為識別重點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際狀況，把企業(yè)可能涉及的法律風(fēng)險，包括風(fēng)險成因、企業(yè)經(jīng)營活動涉及到的法律法規(guī)、可能面臨的法律風(fēng)險和后果、相關(guān)的案例、涉及的法律主體責(zé)任等信息識別出來。將這些風(fēng)險要素按照一定的邏輯關(guān)系，構(gòu)建一個相對完整和系統(tǒng)的法律風(fēng)險基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。
法律風(fēng)險管理工作是一項經(jīng)驗管理，但是基于一定的歷史數(shù)據(jù)資料的管理。企業(yè)法律風(fēng)險點(diǎn)的積累是需要有經(jīng)驗的法務(wù)人員長期研究和總結(jié)。僅從法律法規(guī)當(dāng)中總結(jié)歸納風(fēng)險點(diǎn)，不客觀也不現(xiàn)實(shí)。應(yīng)當(dāng)是隨著經(jīng)驗和實(shí)際情況的積累，逐漸補(bǔ)充和豐富法律風(fēng)險點(diǎn)。因此，對企業(yè)以往遇到的情況進(jìn)行分析是至關(guān)重要的。對于未來風(fēng)險的防范我們可以也可以從同類企業(yè)中遇到的情況進(jìn)行分析、總結(jié)，加入到對目標(biāo)企業(yè)的風(fēng)險管理中。
2. 企業(yè)法律風(fēng)險的評價
對企業(yè)法律風(fēng)險的評價，分為定性分析、定量分析和定序分析三個層次。一是法律風(fēng)險的定性分析，主要是分析法律風(fēng)險的屬性和類別。法律風(fēng)險的屬性包括民事法律風(fēng)險、行政法律風(fēng)險和刑事法律風(fēng)險等。法律風(fēng)險的類別包括違約風(fēng)險、侵權(quán)風(fēng)險、違規(guī)風(fēng)險、怠于行使權(quán)利的風(fēng)險等。二是法律風(fēng)險的定量分析，主要是通過一定的計算方法，對法律風(fēng)險進(jìn)行量化分析，評估風(fēng)險發(fā)生的可能性。即對風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險的損失度進(jìn)行綜合評估和判定。三是法律風(fēng)險的定序分析，在定性和定量分析基礎(chǔ)上，將對企業(yè)有重大影響的風(fēng)險進(jìn)行甄別、排序和分級，確定重大風(fēng)險。
定序分析方法對于企業(yè)排列法律風(fēng)險點(diǎn)，找出哪些是應(yīng)當(dāng)優(yōu)先解決的法律風(fēng)險，哪些是可以忽略不計的風(fēng)險有著重要的意義。因為企業(yè)面臨的風(fēng)險往往較多，對每一個風(fēng)險都專門進(jìn)行管理是不現(xiàn)實(shí)的。因此，企業(yè)有必要將重要的、對企業(yè)有重大影響的風(fēng)險進(jìn)行篩選、甄別，按重要性排出法律風(fēng)險清單。
3. 企業(yè)法律風(fēng)險控制
法律風(fēng)險控制是指企業(yè)對評估出的法律風(fēng)險從戰(zhàn)略層面到具體風(fēng)險解決方案的制定和實(shí)施的一系列過程。制定和實(shí)施法律風(fēng)險控制方案包括以下工作流程。一是強(qiáng)化風(fēng)險管理的組織職能。合理設(shè)置法律風(fēng)險管理的組織機(jī)構(gòu)和人員配置，明確風(fēng)險管理部門和人員的職責(zé)，建立起批準(zhǔn)、授權(quán)制度、考核方法、獎懲制度等。強(qiáng)化風(fēng)險管理部門和人員在企業(yè)決策中的咨詢作用。二是優(yōu)化風(fēng)險管理的各類制度、流程和文本。將法律風(fēng)險管理與企業(yè)經(jīng)營管理有機(jī)地整合在一起，使企業(yè)日常工作的制度、流程、文本同時成為應(yīng)對法律風(fēng)險的防線，實(shí)現(xiàn)企業(yè)合法權(quán)益的最大化、法律風(fēng)險的最小化。三是適當(dāng)分配風(fēng)險管理的資源配置。企業(yè)需根據(jù)法律風(fēng)險管理計劃，制定可行的方法，為法律風(fēng)險管理分配適當(dāng)?shù)馁Y源。設(shè)立或調(diào)整與風(fēng)險控制相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)、人員、增加資金投入等。同時，法律風(fēng)險管理人員需要具備特定經(jīng)驗和能力。為提高法律風(fēng)險管理的收益水平，根據(jù)企業(yè)內(nèi)部條件和管理需求可引入信息管理系統(tǒng)，提高信息溝通和管理的效率。
4. 法律風(fēng)險的測評
企業(yè)法律風(fēng)險管理方案制定和實(shí)施后，需要對控制方案實(shí)施情況和實(shí)際效果進(jìn)行測評，并及時發(fā)現(xiàn)問題，不斷改進(jìn)和完善。法律風(fēng)險測評的內(nèi)容包括風(fēng)險控制方案落實(shí)的及時性和落實(shí)質(zhì)量，即考察各責(zé)任部門是否在規(guī)定的時間內(nèi)，完整、準(zhǔn)確地落實(shí)了風(fēng)險控制計劃，體現(xiàn)了風(fēng)險控制的目的。
中圖分類號：C935 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-0592（2015）02-200-03
企業(yè)從它建立的第一天起，就面臨著各種各樣的風(fēng)險，企業(yè)收益的取得、企業(yè)的生存和發(fā)展，都是在克服各種風(fēng)險的影響、有效管理各種風(fēng)險的條件下完成的。而風(fēng)險，是一個非常古老的的困擾著人們實(shí)現(xiàn)自己意愿的問題。無論是否理解風(fēng)險的概念，人們決策時都不得不考慮它的存在。在我國，“企業(yè)法律風(fēng)險”概念的首次出現(xiàn)是在國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會于2004年5月頒布的《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》之中。2006年6月，國務(wù)院國資委出臺的《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》[國資發(fā)改革（2006）108號]按照風(fēng)險內(nèi)容或來源將企業(yè)風(fēng)險分為戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、法律風(fēng)險，這標(biāo)志著我國第一次從政策法規(guī)上提出從管理的角度進(jìn)行法律風(fēng)險防控。
一、企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控的必要性
就我國刑事法律而言，企業(yè)刑事法律風(fēng)險包括企業(yè)本身的風(fēng)險以及其經(jīng)營者等相關(guān)人員的風(fēng)險兩大方面。企業(yè)如果依靠違法行為獲取利益，很可能被繩之以法，甚至企業(yè)經(jīng)營者也會牽涉其中，鋃鐺入獄。在當(dāng)今中國，一大批叱咤風(fēng)云的商界傳奇人物，因其決策上的失誤，導(dǎo)致公司經(jīng)營陷入困境，而被追究法律責(zé)任者，屢見不鮮；甚至自認(rèn)為系有利于公司之行為，結(jié)果卻必須背負(fù)損害賠償責(zé)任或者刑事責(zé)任者也不少見。而因企業(yè)經(jīng)營者被繩之于法，致使企業(yè)陷入混亂，最終消失在市場競爭之中的案例也多如牛毛?？梢?，刑事法律風(fēng)險對于企業(yè)的未來有著至關(guān)重要的影響。因此，筆者認(rèn)為違法行為幾乎是必然造成法律風(fēng)險的產(chǎn)生，刑事法律風(fēng)險是企業(yè)經(jīng)營過程中最致命的法律風(fēng)險。而刑事法律設(shè)立的目的，本身也是通過嚴(yán)厲的懲罰來威懾社會成員，使之放棄違法的企圖，從而達(dá)到維護(hù)社會秩序的目的。孰輕孰重，不言而喻！
二、企業(yè)刑事法律風(fēng)險的內(nèi)涵和現(xiàn)狀
刑事法律風(fēng)險是指因行為違反刑法構(gòu)成犯罪而需要承擔(dān)法律制裁的法律風(fēng)險。企業(yè)的刑事法律風(fēng)險從企業(yè)設(shè)立到終止的各個階段都可能發(fā)生，甚至在企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序以后也可能發(fā)生刑事法律風(fēng)險。刑事法律的否定性評價強(qiáng)調(diào)主觀和客觀相統(tǒng)一，因此刑事法律風(fēng)險均屬于違法風(fēng)險。
在我國刑事法律規(guī)范體系中，并無企業(yè)犯罪一說，與之相對應(yīng)的是單位犯罪，在刑法理論上一般稱之為法人犯罪。我國《刑法》第30條規(guī)定，“公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任?！弊罡呷嗣穹ㄔ涸凇蛾P(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》中對此作了進(jìn)一步的解釋，該解釋中規(guī)定，“刑法第三十條規(guī)定的公司、企業(yè)、事業(yè)單位，既包括國有、集體所有的公司、企業(yè)、事業(yè)單位，也包括依法設(shè)立的合資經(jīng)營、合作經(jīng)營企業(yè)和具有法人資格的獨(dú)資、私營等公司、企業(yè)、事業(yè)單位。”由此可見，單位犯罪是一種為單位利益或者以單位名義而實(shí)施的犯罪，而且基本是與單位的經(jīng)營活動有關(guān)。
根據(jù)我國《刑法》第31條的規(guī)定，“單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。”因此，在司法實(shí)踐中，對于單位犯罪的刑事處罰一般為罰金，但一般同時會對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以人身刑。
三、企業(yè)刑事法律風(fēng)險的表現(xiàn)形式和特色
（一）企業(yè)刑事法律風(fēng)險的表現(xiàn)形式
企業(yè)的刑事法律風(fēng)險當(dāng)然源自于企業(yè)對刑事法律的觸犯，但是，發(fā)現(xiàn)企業(yè)刑事法律風(fēng)險卻不能兩眼只盯著刑事法律條文，因為觸犯刑事法律條文的具體行為方式是多種多樣的，所以，必須將企業(yè)的具體行為與刑事法律條文結(jié)合起來，才能準(zhǔn)確判斷該行為有無刑事上的風(fēng)險。例如：刑法規(guī)定的詐騙犯罪均是以非法占有目的為構(gòu)成要件的，但何種行為表明行為人有非法占有的目的，實(shí)踐中情況就非常復(fù)雜，必須結(jié)合刑法的規(guī)定對一個行為進(jìn)行綜合分析從而探究其實(shí)質(zhì)才能作出準(zhǔn)確判斷。當(dāng)然，有些觸犯刑事法律的行為有常見表現(xiàn)形式，對這些常見行為的概括也是理論與實(shí)際相結(jié)合取得的成果。
（二）企業(yè)刑事法律風(fēng)險的特色
從企業(yè)管理的角度去看企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控，專業(yè)性是其一大特色，因為企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控活動中任何活動的基本尺度都是依據(jù)法律規(guī)范?？偟膩碚f，企業(yè)管理視角下的企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控管理，有如下的特色：1.企業(yè)刑事法律風(fēng)險范圍的有限性；2.工作內(nèi)容的波動性；3.企業(yè)刑事法律風(fēng)險的嚴(yán)重性；4.管理質(zhì)量的人為性。
在某些場合里，法律上的需要與經(jīng)營上的需要是相互排斥的，而企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控的核心就是如何保證二者之間的平衡。要做好這一點(diǎn)的前提，一是要準(zhǔn)確地識別出刑事法律風(fēng)險及其危害性，二是要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際目標(biāo)找出最為合適的解決方法。因而，在企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控方面，無論是因噎廢食還是削足適履都是不足取的，而如何在具體的操作中把握好尺度，并非一朝一夕就能掌握。
四、企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控業(yè)務(wù)的拓展
（一）企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控應(yīng)當(dāng)歸類于刑事非訴訟業(yè)務(wù)
我國現(xiàn)行《律師法》規(guī)定的律師業(yè)務(wù)有7項，其中包括律師可以接受委托，提供非訴訟法律服務(wù)，然而，說到律師的非訴訟業(yè)務(wù)，一般理解為律師在民商事領(lǐng)域提供的非訴訟法律服務(wù)，很少有律師涉及刑事非訴訟業(yè)務(wù)。但仔細(xì)分析，卻發(fā)現(xiàn)在幾乎所有的非訴訟法律服務(wù)領(lǐng)域，都存在著與刑事法律相關(guān)的專業(yè)活動?？梢哉f，社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的一切民商行為，既有參與主體按照法律授權(quán)的合法行為，也有參與主體違反禁止性法律規(guī)定，甚至面臨刑事法律干預(yù)的違法犯罪行為。由于專業(yè)因素，對于復(fù)雜的、可能涉及刑事法律問題的社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，長期從事民商法律事務(wù)的律師一般而言難以作出及時、合理地處理，反之亦然。僅僅從這個意義上說，開拓刑事非訴訟領(lǐng)域的相關(guān)業(yè)務(wù)，前景非常廣闊。
因此，在做刑事訴訟業(yè)務(wù)的同時，刑事律師不能忽視社會上尤其是企業(yè)界向律師提出的刑事非訴訟法律服務(wù)的需求。刑事律師利用自己的專業(yè)知識和在長期訴訟當(dāng)中積累的豐富實(shí)踐經(jīng)驗，針對企業(yè)的決策和運(yùn)營，從刑事法律層面上提出意見和建議，幫助企業(yè)防止發(fā)生刑事法律風(fēng)險，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)真正的健康發(fā)展，既契合了企業(yè)發(fā)展的需要，又為刑事律師在刑事非訴訟領(lǐng)域開辟了一塊業(yè)務(wù)新天地。
（二）刑事非訴訟業(yè)務(wù)的拓展
早在2006年7月，浙江海泰律師事務(wù)所律師張友明就撰寫了《刑事非訴訟律師業(yè)務(wù)初探》一文，對刑事非訴訟業(yè)務(wù)進(jìn)行了有益地探索，引起律師界的共鳴。2010年3月，山東德衡律師事務(wù)所律師欒少湖專門就企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控問題提交了人大代表議案《關(guān)于盡快在全市開展企業(yè)高管人員刑事責(zé)任風(fēng)險防控工作的建議》。當(dāng)然，以系統(tǒng)的眼光來看，這些嘗試還主要集中在對企業(yè)進(jìn)行宣傳教育的層面，包括將企業(yè)容易觸犯的罪名予以分類解析，也是從宣傳教育的角度展開的。
如果我們由此再向前進(jìn)一步，把目光由企業(yè)轉(zhuǎn)向企業(yè)與刑事律師的互動上來，探討律師如何幫助企業(yè)防范刑事法律風(fēng)險，并經(jīng)過討論將此項工作設(shè)置為一個系統(tǒng)工程“企業(yè)法律風(fēng)險管理”中一個不可或缺的部分，由此“生產(chǎn)”出來的“產(chǎn)品”對企業(yè)肯定有極大的吸引力。
五、企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控的操作流程
（一）組建專業(yè)團(tuán)隊
企業(yè)的刑事法律風(fēng)險涉及方方面面，任何一個律師都不可能是所有方面法律事務(wù)的專家。律師向企業(yè)提供的防范刑事法律風(fēng)險非訴訟法律服務(wù)，是一個龐雜的系統(tǒng)工程，單靠一、兩名律師的協(xié)作是難以完成的。因此，必須針對每一個企業(yè)的刑事法律風(fēng)險防控項目組建一個律師團(tuán)隊，人數(shù)以三到五人為宜，才能勝任一個企業(yè)方方面面法律風(fēng)險的識別、評價、應(yīng)對工作。同時，企業(yè)刑事法律風(fēng)險防范不是紙上談兵，必須要以律師豐富的實(shí)踐經(jīng)驗為依托，針對企業(yè)的具體情況提出有針對性的意見和建議，這就要求進(jìn)入團(tuán)隊的律師要有刑事辯護(hù)與的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，可以以從事過三年以上刑事業(yè)務(wù)為最低條件，以保障團(tuán)隊智力資源的豐富性。
另外，企業(yè)的刑事風(fēng)險防范在有些場合與一般法律風(fēng)險（民商事法律風(fēng)險、行政法律風(fēng)險）是有聯(lián)系的，一般法律風(fēng)險累積、增大到一定程度就可能演變成刑事法律風(fēng)險，為了使律師提供的防范刑事風(fēng)險法律服務(wù)能夠幫助企業(yè)防微杜漸，從根本上清除發(fā)生刑事法律風(fēng)險的誘因，律師團(tuán)隊有必要有一至兩名從事民商、行政法律事務(wù)的專業(yè)律師參與，以實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊智力資源結(jié)構(gòu)的合理性。
（二）針對一個具體的目標(biāo)企業(yè)的刑事法律風(fēng)險防控項目，律師團(tuán)隊要做的工作千頭萬緒，概括起來，大致有以下三個方面
1.企業(yè)刑事法律風(fēng)險的識別。為了有效管理法律風(fēng)險，企業(yè)必須要知道所面臨的風(fēng)險，也即進(jìn)行企業(yè)法律風(fēng)險識別。識別刑事法律風(fēng)險與在雷區(qū)里探雷非常相似，任何未被識別的刑事法律風(fēng)險都有可能造成企業(yè)的重大損失，而沒有一定的科學(xué)方法則又無法系統(tǒng)、全面地識別企業(yè)所面臨的刑事法律風(fēng)險。
企業(yè)刑事法律風(fēng)險識別是實(shí)施刑事法律風(fēng)險防控項目的第一階段，通過精心策劃的盡職調(diào)查活動全面了解企業(yè)與刑事法律風(fēng)險的有關(guān)資料。盡職調(diào)查的范圍與深度取決于律師和企業(yè)所共同確定的項目內(nèi)容，其側(cè)重點(diǎn)是通過系統(tǒng)收集企業(yè)各類歷史或現(xiàn)實(shí)行為的真實(shí)情況信息，為從整體上識別企業(yè)刑事法律風(fēng)險提供基礎(chǔ)資料，以便于發(fā)現(xiàn)企業(yè)的管理制度及經(jīng)營行為中各個具體的作為與不作為所存在的刑事法律風(fēng)險。盡職調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于企業(yè)中與其生產(chǎn)、經(jīng)營、管理有關(guān)的人和事，其中，對企業(yè)高級管理人員、尤其是企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)作重點(diǎn)調(diào)查，因為他們對企業(yè)具體行為有決策、控制作用。調(diào)查的方法有資料收集、調(diào)查問卷、零距離訪談、現(xiàn)場觀察、調(diào)查核實(shí)等等，可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況靈活設(shè)計。
2.企業(yè)刑事法律風(fēng)險的評估。通過前期的盡職調(diào)查及刑事法律風(fēng)險識別，企業(yè)的刑事法律風(fēng)險點(diǎn)已經(jīng)以法律風(fēng)險清單的方式呈現(xiàn)出來。企業(yè)刑事法律風(fēng)險的識別是一種定性分析，提示了企業(yè)所存在的刑事法律風(fēng)險，但并不是所有的刑事法律風(fēng)險都需要在第一時間采取措施加以應(yīng)對，在諸多因素的制約下，企業(yè)只能以“厚此薄彼”的方式控制法律風(fēng)險。面對成百上千的法律風(fēng)險點(diǎn)，無法準(zhǔn)確判斷法律風(fēng)險的大小，導(dǎo)致企業(yè)難以妥善處理法律風(fēng)險控制與業(yè)務(wù)發(fā)展之間的矛盾。如果企業(yè)眉毛胡子一把抓式地加以應(yīng)對，既不經(jīng)濟(jì)也不可行，甚至還有副作用。要走出這一困境，就必須實(shí)現(xiàn)刑事法律風(fēng)險的定量分析。
法律風(fēng)險評估需要依靠定量分析進(jìn)行，定量分析是企業(yè)法律風(fēng)險管理兼具法律與管理雙重視角的必然要求。但是，僅僅如此也還是不足夠的。在刑事法律風(fēng)險的評估當(dāng)中，經(jīng)驗往往也發(fā)揮著不可忽視的作用。訴訟仲裁作為解決法律問題的最終手段，其運(yùn)用將使存積已久的問題脈絡(luò)清晰。經(jīng)歷了大量訴訟仲裁錘煉的刑事律師，對于相關(guān)問題便會自然而然產(chǎn)生一種法律“直覺”。有了這種法律“直覺”，再輔之以一定的數(shù)理模型，那么對于風(fēng)險評估的量化程度才能恰到好處并不失精確。
一般而言，企業(yè)刑事法律風(fēng)險評估的內(nèi)容包括三個部分：一是風(fēng)險發(fā)生的可能性，即在一定時間段內(nèi)風(fēng)險發(fā)生頻次的高低；二是風(fēng)險影響程度，即風(fēng)險一旦發(fā)生后可能給企業(yè)造成的損失程度，確定刑事法律風(fēng)險的預(yù)警線；三是風(fēng)險水平，亦稱風(fēng)險損失期望值，即綜合考慮風(fēng)險發(fā)生可能性與風(fēng)險損失度后對風(fēng)險嚴(yán)重程度作出的判斷，具體表現(xiàn)為風(fēng)險可能性與風(fēng)險損失度的乘積，初步明確風(fēng)險管理的策略。
3.企業(yè)刑事法律風(fēng)險的的防控。在制定企業(yè)刑事法律風(fēng)險全面解決方案階段，律師需要結(jié)合前期的法律風(fēng)險識別、評估等工作成果，將評估結(jié)果轉(zhuǎn)換成企業(yè)可以看懂、能夠操作的刑事法律風(fēng)險解決方案。實(shí)施刑事法律風(fēng)險控制的精髓，是將法律風(fēng)險管理與企業(yè)經(jīng)營管理有機(jī)地整合在一起，使企業(yè)日常工作的制度、流程、文本同時成為應(yīng)對刑事法律風(fēng)險的防線，通過這“三駕馬車”去實(shí)現(xiàn)企業(yè)合法權(quán)益的最大化、法律風(fēng)險的最小化。其內(nèi)容包括，（1）管理制度修訂。這類工作的主要內(nèi)容是根據(jù)刑事法律風(fēng)險評估的結(jié)果，通過修訂或補(bǔ)充、起草公司各類管理制度的方式，從制度上避免一部分法律風(fēng)險。對于那些管理尚不完善的企業(yè)，不僅需要修訂其原有的管理制度，還要考慮到各制度的層級關(guān)系和同級間的協(xié)調(diào)問題，而且需要補(bǔ)充許多企業(yè)原來沒有的規(guī)章制度；（2）完善工作流程。相對于繁文縟節(jié)的規(guī)章制度，流程在以圖表的方式描述具體行為的程序及內(nèi)容方面，遠(yuǎn)比規(guī)章制度所用的文字量要少，因而生動形象、簡便易讀、便于記憶，特別是流程圖其操作性和可執(zhí)行性均遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)于以文字表述的流程。雖然完善工作流程是所有工作量中最“不像”律師工作的內(nèi)容，但事實(shí)證明完善工作流程的做法非常受企業(yè)的歡迎；（3）制定工作文本。為企業(yè)制定標(biāo)準(zhǔn)合同文本體系的宗旨，是根據(jù)不同交易的實(shí)際情況，為實(shí)現(xiàn)交易目的和確保交易安全最大程度地行使意思自治的權(quán)利方式，同時通過統(tǒng)一、成套的文本確保企業(yè)效率。與企業(yè)合同有關(guān)的甚至與企業(yè)管理有關(guān)的許多文本都需要標(biāo)準(zhǔn)化并與制度、流程配套，從內(nèi)容和證據(jù)兩個方面保障企業(yè)合法權(quán)益的安全；（4）解決具體問題。這類工作是除了上述三種工作內(nèi)容以外，針對盡職調(diào)查、識別、評估中所發(fā)現(xiàn)的某些個案的、“一次性”的已經(jīng)存在的刑事法律風(fēng)險制定解決方案。
總體來說，企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控的應(yīng)對就是通過系統(tǒng)的整理和篩選，整合到企業(yè)的規(guī)章制度體系、合同文本體系、流程管理體系之中，或是針對已經(jīng)存在的刑事法律風(fēng)險問題制定具體的、“一次性”的解決方案。經(jīng)過這樣的整合之后，法律風(fēng)險管理就會融入企業(yè)管理的細(xì)節(jié)之中而成為企業(yè)管理的一部分，給企業(yè)帶來實(shí)質(zhì)性的進(jìn)步。
關(guān)鍵詞：質(zhì)量控制；風(fēng)險識別；風(fēng)險點(diǎn)；電力物資
把質(zhì)量作為“百年大計”一直是電力企業(yè)的重要指導(dǎo)思想，物資質(zhì)量控制要覆蓋設(shè)計、生產(chǎn)、檢驗、交付等全過程，對電網(wǎng)的建設(shè)水平提升有重要意義。采用風(fēng)險管理相關(guān)方法，能使公司在物資質(zhì)量控制過程中預(yù)先收集相關(guān)風(fēng)險因素，并對風(fēng)險的重要性和可能性進(jìn)行評估，從而制訂出合理的風(fēng)險應(yīng)對策略來有效防范風(fēng)險的發(fā)生和降低風(fēng)險造成的損失，促進(jìn)管理水平的不斷提升。本文針對質(zhì)量管理業(yè)務(wù)，重點(diǎn)從設(shè)備監(jiān)造、設(shè)備材料抽檢方面對質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行識別和評估，參考?xì)v史數(shù)據(jù)和案例對質(zhì)量風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行了分類分級，分析了風(fēng)險來源，制訂了合理的措施和制度保障質(zhì)量。這些工作有助于公司對電力物資質(zhì)量保障提供事前的預(yù)防方法和采取內(nèi)部控制措施。
1電力物資質(zhì)量風(fēng)險識別與分析
風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，是風(fēng)險防控措施的依據(jù)。風(fēng)險來源于不同的方面，有的源于工作細(xì)則制訂的不夠細(xì)致，有的源于業(yè)務(wù)執(zhí)行規(guī)范性不足，有的源于業(yè)務(wù)人員的疏忽，有的源于業(yè)務(wù)部門之間的協(xié)調(diào)溝通不到位。從外部因素和內(nèi)部因素兩個層面上對物資質(zhì)量管理所面臨的風(fēng)險因素進(jìn)行了系統(tǒng)識別。風(fēng)險識別需要確定風(fēng)險事件、識別風(fēng)險因素、初步判定風(fēng)險后果，本文采用調(diào)研問詢、參考?xì)v史數(shù)據(jù)等風(fēng)險識別技術(shù)，對產(chǎn)品質(zhì)量管理環(huán)節(jié)的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行識別。建立風(fēng)險點(diǎn)清單后，進(jìn)一步對識別出來的風(fēng)險成因進(jìn)行分析，采用魚骨圖等方法從影響風(fēng)險形成的人員、設(shè)備、技術(shù)、管理、環(huán)境、信息等方面分析風(fēng)險的原因。主要工作流程為：①基于業(yè)務(wù)流程，對質(zhì)量管理涵蓋的各流程進(jìn)行梳理，識別風(fēng)險相關(guān)業(yè)務(wù)。②針對風(fēng)險相關(guān)流程，梳理并分析流程內(nèi)涉及風(fēng)險的步驟及節(jié)點(diǎn)。③針對流程每個階段及具體節(jié)點(diǎn)識別風(fēng)險點(diǎn)，即產(chǎn)生風(fēng)險的具體業(yè)務(wù)行為或業(yè)務(wù)行為方式。依據(jù)業(yè)務(wù)行為是否造成腐敗、公司項目施工進(jìn)度受阻、項目質(zhì)量出現(xiàn)問題以及管理水平不佳等，將風(fēng)險進(jìn)一步劃分為法律風(fēng)險、廉潔風(fēng)險、管理風(fēng)險。④邀請業(yè)務(wù)專家依據(jù)風(fēng)險造成的后果和風(fēng)險發(fā)生的可能性對各個風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行評價，將風(fēng)險點(diǎn)劃分為重大風(fēng)險、中等風(fēng)險和一般風(fēng)險三類。
2電力物資質(zhì)量管理風(fēng)險防控措施
風(fēng)險防范策略主要包括事前控制和事中控制兩類。風(fēng)險事前控制即事前預(yù)防，以期在業(yè)務(wù)開展前對可能產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行主動避規(guī)，主要以教育培訓(xùn)和業(yè)務(wù)研討的方式展開，主要方式包括積極開展風(fēng)險培訓(xùn)教育，增強(qiáng)風(fēng)險意識；定期開展法律知識的培訓(xùn)，培養(yǎng)契約精神；定期開展企業(yè)通用制度、操作規(guī)范、業(yè)務(wù)流程的培訓(xùn)；適當(dāng)?shù)亻_展跨地區(qū)、跨部門的業(yè)務(wù)交流活動，提升管理水平；加強(qiáng)供應(yīng)商關(guān)系管理相關(guān)規(guī)定的宣傳，提升供應(yīng)商的法律意識、誠信意識。風(fēng)險事中控制措施是預(yù)防風(fēng)險的核心環(huán)節(jié)，通過在質(zhì)量管理業(yè)務(wù)過程中建立起自查自糾和風(fēng)險告知等方式，對業(yè)務(wù)人員的行為、業(yè)務(wù)規(guī)范落實(shí)過程進(jìn)行動態(tài)提示，以盡早遏制風(fēng)險。這些措施構(gòu)成了工作人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)操作時的規(guī)范指導(dǎo)。《重大風(fēng)險崗位提示卡》以卡的形式對質(zhì)量管理相關(guān)崗位人員的職責(zé)分工、涉及風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險防控措施進(jìn)行了確定。該卡應(yīng)分發(fā)給崗位責(zé)任人，并貼于明顯處，在實(shí)際業(yè)務(wù)開展中，崗位責(zé)任人應(yīng)嚴(yán)格按照該卡進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。《物資抽檢重大風(fēng)險點(diǎn)防控手冊》針對“抽檢計劃信息泄露風(fēng)險”“抽樣，取樣、送樣規(guī)范性風(fēng)險”“抽檢質(zhì)量問題處理”三個重大風(fēng)險點(diǎn)，引入隨機(jī)抽檢和雙盲樣等機(jī)制，并對取樣、送樣環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行規(guī)范，以避免人為因素的干擾，在一定程度上規(guī)避了此環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險和法律風(fēng)險。
3結(jié)束語
本文采用風(fēng)險管理方法對電力物資質(zhì)量管理業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行了識別與分析，針對重大風(fēng)險、中等風(fēng)險和一般風(fēng)險的影響范圍與后果，制訂了“三卡一冊”的風(fēng)險防控措施體系，完善了目前電力物資質(zhì)量管理的業(yè)務(wù)規(guī)范，有助于形成一套行之有效的物資質(zhì)量風(fēng)險防控長效機(jī)制。
參考文獻(xiàn)：
［1］郝澤軍，陸穎.電力企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險防控及措施研究［J］.物流科技，2016，39（12）.
［2］李成，馬波濤，劉曉龍.電網(wǎng)物資質(zhì)量管理研究［J］.中國市場，2017（18）.
醫(yī)療風(fēng)險的估測、評價和識別：組織院內(nèi)管理人員和業(yè)務(wù)骨干，將近年來院內(nèi)發(fā)生的投訴、糾紛進(jìn)行原因分析，找出可能發(fā)生風(fēng)險事件的主要醫(yī)療信息，并對這些風(fēng)險事件的后果進(jìn)行估測、評價，歸類管理。分別制定出風(fēng)險管理措施和處理措施。
制定醫(yī)療風(fēng)險控制制度和措施：對相關(guān)專業(yè)科室和相關(guān)醫(yī)療操作易發(fā)生醫(yī)療糾紛和投訴的主要項目調(diào)查分析后，針對存在或潛在的醫(yī)療風(fēng)險問題，制定每項診療活動的操作常規(guī)和規(guī)范性要求，如醫(yī)療安全管理辦法、醫(yī)療風(fēng)險控制辦法、專業(yè)專病管理辦法、特殊檢查同意告知制度、醫(yī)療差錯報告制度等，對每項辦法或制度都制訂出相應(yīng)的落實(shí)措施，并要求醫(yī)務(wù)人員嚴(yán)格遵守。
強(qiáng)化法律意識，注重證據(jù)保全：實(shí)際工作中，一些醫(yī)療機(jī)構(gòu)，法律意識不強(qiáng)，違法執(zhí)業(yè)，病案書寫不規(guī)范，病歷記錄不及時，漏記、錯記、甚至空白，常規(guī)輔助檢查不全，輔助檢查報告單丟失等[1]，這些現(xiàn)象對增加醫(yī)療風(fēng)險發(fā)性率起到推波助瀾的作用。在醫(yī)療風(fēng)險管理過程中，我們通過加強(qiáng)對職工的法律法規(guī)學(xué)習(xí)教育，風(fēng)險管理教育，使醫(yī)務(wù)人員的法律意識得到強(qiáng)化，使之自覺規(guī)范醫(yī)療行為。同時，要求醫(yī)務(wù)人員書寫醫(yī)療文件做到及時、準(zhǔn)確、完整、規(guī)范，并保存完好。對診療質(zhì)量實(shí)行院、科兩級專業(yè)技術(shù)責(zé)任制度，急癥患者實(shí)施分流制度，加強(qiáng)對臨床部門的業(yè)務(wù)支援，盡量減輕一線醫(yī)護(hù)人員工作量，并實(shí)施了全院醫(yī)療、護(hù)理素質(zhì)與質(zhì)量保證計劃，這些措施的實(shí)施，對降低醫(yī)療風(fēng)險起到了積極的作用。
加強(qiáng)醫(yī)患溝通，保障患者的知情同意權(quán)：充分尊重和保障患者知情同意權(quán)能有效化解或減少醫(yī)療風(fēng)險，保障患者知情同意權(quán)的直接方法是醫(yī)患溝通。事實(shí)上，多數(shù)患者醫(yī)學(xué)知識欠缺，與醫(yī)生比較，往往呈信息不對等[2]，所以，我們要求在客觀、全面、詳盡、耐心告知的基礎(chǔ)上，醫(yī)生必須提供真實(shí)可靠的信息，與患者進(jìn)行溝通，以切實(shí)保障患者得到與自己利益相關(guān)的情況和權(quán)利，不誤導(dǎo)患者。
討 論
醫(yī)療科學(xué)是一門經(jīng)驗科學(xué)，醫(yī)療行為的結(jié)果具有不確定性，決定了醫(yī)療行為的高風(fēng)險性。要有效避免醫(yī)療風(fēng)險，防范醫(yī)療訴訟，就必須實(shí)施有效的醫(yī)療風(fēng)險管理，強(qiáng)化風(fēng)險意識，消除醫(yī)療安全隱患，降低風(fēng)險因素，提高醫(yī)療質(zhì)量。
實(shí)施醫(yī)療風(fēng)險管理以來，收到了患者、職工、醫(yī)院的互利效果，通過不斷整改、不斷識別、不斷評價工作中存在和潛在的醫(yī)療風(fēng)險，醫(yī)療質(zhì)量呈螺旋式上升的效果，醫(yī)務(wù)人員的法律意識、責(zé)任意識、風(fēng)險意識和防范風(fēng)險的能力都得到不斷提高，醫(yī)療糾紛和醫(yī)療投訴明顯減少。
醫(yī)療風(fēng)險管理要因人、因事而異，要注入人文的管理理念，要注重引起醫(yī)患之間、領(lǐng)導(dǎo)與職工之間、職工與職工之間的共鳴，在管理過程中充分利用識別、評價、整改――再識別、再評價、再整改這種循環(huán)往復(fù)的工作方法，并保證每一個循環(huán)都有新的提高和新的認(rèn)識。
參考文獻(xiàn)
