發(fā)布時(shí)間：2023-10-25 10:30:11
序言：寫作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的科研立項(xiàng)的成果形式樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
科技項(xiàng)目管理是指在科技活動(dòng)中，對(duì)以項(xiàng)目形式進(jìn)行的科技研究活動(dòng)的全程的管理活動(dòng)，其包括科技項(xiàng)目的立項(xiàng)管理、項(xiàng)目中研發(fā)管理和項(xiàng)目后實(shí)施管理?？萍柬?xiàng)目管理是一項(xiàng)及專業(yè)性特點(diǎn)的綜合管理活動(dòng)，要求項(xiàng)目管理者既要掌握了解有關(guān)科技項(xiàng)目的國(guó)家特有的政策規(guī)定，也要求管理者具有專業(yè)的管理知識(shí)，使管理方式符合科研活動(dòng)的特點(diǎn)，以便促使科技項(xiàng)目產(chǎn)生良好的科技效益，促進(jìn)科技事業(yè)的發(fā)展。
二、我國(guó)科技項(xiàng)目存在的問(wèn)題
( 一) 科技項(xiàng)目立項(xiàng)審查不嚴(yán)格，重復(fù)立項(xiàng)多
作為項(xiàng)目實(shí)施的第一關(guān)，立項(xiàng)這一環(huán)節(jié)對(duì)科技項(xiàng)目來(lái)說(shuō)十分重要，在我國(guó)目前的科技項(xiàng)目立項(xiàng)中，立項(xiàng)前的審查存在著許多問(wèn)題。作為實(shí)踐性的科研項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，立項(xiàng)審查最重要的一點(diǎn)就是對(duì)其可行性、可靠性的論證，往往一些項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為了諸多利益目的，對(duì)立項(xiàng)缺乏全面合理的考察，為了立項(xiàng)而立項(xiàng)，為使項(xiàng)目設(shè)立而夸大項(xiàng)目實(shí)際效益，而就審查機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，審查標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置的較低，審查評(píng)估缺乏科學(xué)性。很多科研單位，利用其每年可以申請(qǐng)到的財(cái)政資金，僅僅是在立項(xiàng)上湊數(shù)，充數(shù)，在立項(xiàng)審查上流于形式，自審自立，難于監(jiān)督，真正做到立項(xiàng)合理、立項(xiàng)創(chuàng)新的科技項(xiàng)目少之又少，且由于高校等科研主力機(jī)構(gòu)的內(nèi)部評(píng)級(jí)問(wèn)題的格式化，使得立項(xiàng)不慎重，盲目立項(xiàng)的問(wèn)題十分突出。同時(shí)，由于我國(guó)目前尚未建立起有效的科技計(jì)劃信息共享，許多項(xiàng)目“換湯不換藥”，多頭申報(bào)現(xiàn)象仍然存在，這也導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)投入效益低下。
( 二) 科技項(xiàng)目研究效率低，監(jiān)管環(huán)節(jié)薄弱
項(xiàng)目進(jìn)行申請(qǐng)立項(xiàng)后，就進(jìn)入了項(xiàng)目的研究開(kāi)展階段，但由于缺乏有效的監(jiān)管，就導(dǎo)致一些項(xiàng)目負(fù)責(zé)人研究期不安心于科研研究，研究期結(jié)束后，無(wú)法提交項(xiàng)目預(yù)期成果，甚至出現(xiàn)挪用研究資金，虛假研究，學(xué)術(shù)抄襲現(xiàn)象的產(chǎn)生。特別是利用國(guó)家財(cái)政資金進(jìn)行的科研項(xiàng)目問(wèn)題尤為突出，在項(xiàng)目的承擔(dān)實(shí)施者一方為國(guó)家，一方為個(gè)人、研究機(jī)構(gòu)等科研組織、項(xiàng)目組時(shí)，國(guó)家難以采取有效的監(jiān)督方法全程監(jiān)督為數(shù)過(guò)廣的項(xiàng)目資金申請(qǐng)者，沒(méi)有建立合理的項(xiàng)目追蹤、期中評(píng)估等動(dòng)態(tài)的監(jiān)督手段，大部分項(xiàng)目有的監(jiān)督往往也是形式上的過(guò)場(chǎng)，沒(méi)有建立有效的真正了解項(xiàng)目的檢查組進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)督，以致項(xiàng)目產(chǎn)出與投入不成正比，產(chǎn)出效果不高。
( 三) 科技項(xiàng)目產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不密切，成果轉(zhuǎn)化率低
與國(guó)外大多有企業(yè)公司的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行科研項(xiàng)目不同，在我國(guó)實(shí)施承擔(dān)科技項(xiàng)目研究的大多是科研院所、高校等專門的純科研機(jī)構(gòu)，這就導(dǎo)致了科研產(chǎn)出與生產(chǎn)實(shí)踐的脫節(jié)。我國(guó)目前的科學(xué)研究大多陷入了一種只出不用的怪圈，很多科技項(xiàng)目立項(xiàng)后，研究出成果，提交一個(gè)項(xiàng)目報(bào)告，發(fā)表幾篇論文就算完結(jié)了，沒(méi)有人關(guān)心項(xiàng)目成果是否真正實(shí)施應(yīng)用。這種怪相與我國(guó)的科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)機(jī)制有很大關(guān)系，現(xiàn)有評(píng)價(jià)缺失成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)，使得項(xiàng)目研究者往往不關(guān)心轉(zhuǎn)化成果，只關(guān)心評(píng)價(jià)評(píng)獎(jiǎng)，白白的使許多能產(chǎn)生良好生產(chǎn)效益的成果不得應(yīng)用，使得科研項(xiàng)目的意義本末倒置，造成資源浪費(fèi)。
( 四) 科技項(xiàng)目獎(jiǎng)懲設(shè)置不明，競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力不足
科技項(xiàng)目的承擔(dān)者往往是一個(gè)單位或是一個(gè)課題組，具體落實(shí)到研究組內(nèi)的各個(gè)成員，科技項(xiàng)目取得研究成果后，得到的科技項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)不是歸屬于實(shí)施者個(gè)人，而是歸屬于項(xiàng)目承擔(dān)單位，而當(dāng)項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，又是對(duì)單位進(jìn)行歸責(zé)，對(duì)科技項(xiàng)目實(shí)施的具體個(gè)人來(lái)講，其風(fēng)險(xiǎn)性與效益性都很小，這就使得一些研究者研究動(dòng)力不足，缺乏盡責(zé)意識(shí)。
三、我國(guó)科技項(xiàng)目管理機(jī)制的完善
( 一) 加強(qiáng)科技項(xiàng)目審查，引入事前評(píng)估機(jī)制
科技項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)在審查立項(xiàng)時(shí)，要綜合考慮項(xiàng)目的研究進(jìn)行價(jià)值，考察國(guó)內(nèi)相關(guān)研究項(xiàng)目的立項(xiàng)情況，避免低水平重復(fù)立項(xiàng)現(xiàn)象的發(fā)生。引入事前評(píng)估機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性、實(shí)施性、可行性進(jìn)行評(píng)估，保證項(xiàng)目在立項(xiàng)上的新穎性和創(chuàng)新性。
( 二) 加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督，提高研究實(shí)效
科技項(xiàng)目立項(xiàng)后，為保證取得良好的項(xiàng)目效果，就要對(duì)科技項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，特別要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中的審查監(jiān)督，形成內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，預(yù)防捏造數(shù)據(jù)和篡改實(shí)驗(yàn)結(jié)果的行為發(fā)生。監(jiān)督不僅僅是短期的，形式化的，而應(yīng)該是全方位的，有時(shí)效的監(jiān)督。
( 三) 形成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合鏈條，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)代科學(xué)
項(xiàng)目的研究應(yīng)著眼于科技成果的實(shí)施與產(chǎn)出活動(dòng)中，要采取多方面措施促進(jìn)科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，以實(shí)現(xiàn)科技項(xiàng)目的真正意義。鼓勵(lì)企業(yè)參與到科技項(xiàng)目的活動(dòng)中，鼓勵(lì)企業(yè)與科研院所相結(jié)合，積極研發(fā)采用新技術(shù)，在稅收上對(duì)新技術(shù)企業(yè)予以優(yōu)惠。把推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化作為調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的一個(gè)重點(diǎn)。積極發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有突破性重大帶動(dòng)作用的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
( 四) 建立合理項(xiàng)目評(píng)估機(jī)制，明確獎(jiǎng)懲措施
有關(guān)科技管理機(jī)構(gòu)在科研立項(xiàng)、科技成果的評(píng)審、鑒定、驗(yàn)收和獎(jiǎng)勵(lì)等活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)本著對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)的科學(xué)態(tài)度，遵循客觀、公正、準(zhǔn)確的原則，如實(shí)反映其水平。對(duì)用不正當(dāng)手段拔高或者貶低他人成果水平以及不認(rèn)真負(fù)責(zé)、不實(shí)事求是、在評(píng)價(jià)活動(dòng)及其結(jié)論中弄虛作假等行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決制止。要按照對(duì)科技成果的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)大小，合理確定成果完成單位和完成人，未參加研究或者僅從事輔、服務(wù)性工作的單位和人員，不得以任何方式擠入排名順序，侵占他人應(yīng)得的權(quán)益。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱。就科技成果為客體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，它是專利權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)和技術(shù)秘密權(quán)的統(tǒng)稱，其實(shí)質(zhì)是法律賦予權(quán)利人對(duì)科技成果在一定期間內(nèi)（技術(shù)秘密權(quán)除外）獨(dú)占支配，禁止他人擅自利用的壟斷權(quán)利。所謂科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，是指科研項(xiàng)目在立項(xiàng)、實(shí)施的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目成果是否適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)于適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果，在完成的同時(shí)應(yīng)當(dāng)明確采取何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式并給予相應(yīng)的落實(shí)；它不僅關(guān)注科技成果向知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的結(jié)果，而且關(guān)注科技成果向知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的過(guò)程。
1.科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化及其研究的意義
長(zhǎng)期以來(lái)，無(wú)論是政府還是科技人員都十分重視科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化，1996年國(guó)家頒布了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》預(yù)以支持，相關(guān)的理論研究也比較多，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，國(guó)家甚至制定了專門的法律——《中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》、并設(shè)有專門培養(yǎng)碩士研究生的農(nóng)技推廣專業(yè)。相對(duì)而言，科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問(wèn)題，尚未引起特別的重視。
科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的意義主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1）是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的必要條件?！白灾鲃?chuàng)新”是科技發(fā)展十六字方針的核心，在科學(xué)意義上，旨在強(qiáng)調(diào)國(guó)家有能力持續(xù)不斷地造出新的科技成果；在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展意義上，旨在強(qiáng)調(diào)這些科技成果能夠支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，有助于我國(guó)綜合國(guó)力的提高并領(lǐng)先世界，這既是我國(guó)科技進(jìn)步的根本任務(wù)，也是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的本質(zhì)所在；但從法律意義上看，自主創(chuàng)新的積極作用，有賴于這些科技成果的內(nèi)容僅為我所掌控，或他人雖知曉但我有排他使用權(quán)，前者是技術(shù)秘密權(quán)的特征，后者是專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征。
2）是一切科技投資獲得回報(bào)的基本保障?？萍佳芯恳话惴譃榛A(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三部分?；A(chǔ)研究在戰(zhàn)略上屬于引領(lǐng)未來(lái)，但在科學(xué)上僅服務(wù)于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展；能直接應(yīng)用于生產(chǎn)的只能是后兩類研究的成果。包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的一切科技投資，獲得回報(bào)的最終源泉，都是后兩類研究成果在生產(chǎn)上壟斷應(yīng)用所產(chǎn)生的高額利潤(rùn)。也正如此，受利益驅(qū)動(dòng)我國(guó)每年全社會(huì)投入的r&d經(jīng)費(fèi)，后兩類研究占絕大部分，比如2004年應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)所占比重分別為20.4%和73.4%，而基礎(chǔ)研究?jī)H占6.0%，這也是歷年來(lái)達(dá)到的最高比例。但應(yīng)該看到，科技成果的壟斷應(yīng)用須以這些成果已取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基本保障。我們這方面有過(guò)深刻教訓(xùn)，萬(wàn)燕vcd事件和近幾年dvd專利費(fèi)事件從正反兩個(gè)方面充分說(shuō)明了，科技投資欲取到經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)，最終成果必須知識(shí)產(chǎn)權(quán)化。
3）是提高科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的有力措施。應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的投資效益及其成果的創(chuàng)新高度，以發(fā)明專利授予量及其比例最有指標(biāo)意義。
據(jù)國(guó)家公布的科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2004年全年共取得省部級(jí)以上科技成果31720項(xiàng)（基礎(chǔ)理論成果2839項(xiàng)，應(yīng)用技術(shù)成果27363項(xiàng)，(基礎(chǔ)理論成果2839項(xiàng)，應(yīng)用技術(shù)成果27363項(xiàng)，軟科學(xué)成果1518項(xiàng)）。其中，發(fā)明專利授權(quán)量為2865項(xiàng)，僅占登記成果總數(shù)的9.0%，占應(yīng)用技術(shù)成果也不到10.5%。由于為這些登記成果計(jì)投入累計(jì)投入資金達(dá)11253.4億元，相當(dāng)于平均投入3.93億元才能產(chǎn)生一件發(fā)明專利。加之我國(guó)r&d經(jīng)費(fèi)歷年來(lái)94.0%以上被用于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，可見(jiàn)我國(guó)科技投資的效益不高，成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低。
2004年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局全年授予的專利為190238件，國(guó)內(nèi)和國(guó)外的授予量分別為151382件和38910件，所占比例程度高的發(fā)明專利只有18241件，不到12.1%，而在國(guó)外的專利中發(fā)明件，比例高達(dá)80.0%。從全年總的發(fā)明專利授予量看，國(guó)內(nèi)也只占37.0%，國(guó)外高達(dá)63.0%。而且國(guó)內(nèi)與國(guó)外的這種差距，多年來(lái)一直如此。這些數(shù)據(jù)充分顯示了我國(guó)科技成果創(chuàng)新程度不高。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得均須具備一定的條件，不同種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)還存在一定的差別，比如專利均以實(shí)用性、創(chuàng)造性、新穎性為實(shí)質(zhì)要件。實(shí)用性意味著獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造不能是一種純理論的方案，它必須能夠在實(shí)際中得到應(yīng)用，并能生產(chǎn)積極的效果，而這正是一切科學(xué)研究的最終目的；在創(chuàng)造性上發(fā)明專利比實(shí)用新型專利要求更高，須“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”；新穎性要求申請(qǐng)專利的技術(shù)不能與已有技術(shù)中的內(nèi)容一模一樣，它以技術(shù)是否已經(jīng)公開(kāi)為判斷標(biāo)準(zhǔn)，但又以技術(shù)完全公開(kāi)為獲得專利的前提。因此，在應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目的立項(xiàng)之初，將科研成果是否采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施、采用何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，作為評(píng)判是否給與立項(xiàng)、資助科研經(jīng)費(fèi)數(shù)額的參考標(biāo)準(zhǔn)之一，并可以通過(guò)強(qiáng)行專利檢索制度，排除內(nèi)容雷同項(xiàng)目的立項(xiàng)，避免不必要的投資浪費(fèi)；課題完成后，可直接借用成果實(shí)際采用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式，作為成果創(chuàng)新高度的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。促使科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，無(wú)疑有助于科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的提高。
值得注意的是，促使科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，并對(duì)此進(jìn)行研究，不意味任何科研項(xiàng)目的成果，包括應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的成果，都必須有知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的結(jié)果，其目的旨在通過(guò)促使科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的過(guò)程，提高科技投資的效益和科技成果的創(chuàng)新高度，辨別科技意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別，為科技投資獲得回報(bào)，自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用創(chuàng)造必要條件。
2．造成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低的原因
造成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低的原因有很多，人們可以從不同的角度加以分析，但根本原因還在于制度上的缺陷。
1）科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化未成為應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收、評(píng)價(jià)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。
不將成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為科研立項(xiàng)的強(qiáng)制評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，在我國(guó)由來(lái)已久。比如，從2003年5月1日開(kāi)始執(zhí)行的教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目管理辦法》及所附的《教育科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目申請(qǐng)書》，就沒(méi)有將項(xiàng)目成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化列為教育部立項(xiàng)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，自然它也不會(huì)成為項(xiàng)目驗(yàn)收、評(píng)價(jià)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。
根據(jù)教育部制定的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目結(jié)題（驗(yàn)收）報(bào)告》標(biāo)準(zhǔn)格式，教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：①研究取得的成果（受資助項(xiàng)目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子分別是多少、專利申報(bào)和獲獎(jiǎng)情況）；②成果轉(zhuǎn)化情況，取得的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益、（附證明材料）；③該項(xiàng)目的人才培養(yǎng)情況。將“成果轉(zhuǎn)化取得的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益”作為項(xiàng)目驗(yàn)收的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)疑是正確的，因?yàn)樗且磺锌茖W(xué)研究的根本目的。在教育界，“項(xiàng)目的人才培養(yǎng)情況”比“成果轉(zhuǎn)化情況”相對(duì)容易得分，實(shí)務(wù)中最核心的標(biāo)準(zhǔn)還是“研究取得的成果”，但其中“受資助項(xiàng)目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子”最為重要。這就是人們?yōu)槭裁礋嶂杂诘脑蛑弧?/p>
盡管國(guó)家科技部《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》（國(guó)科發(fā)政字[2003]94號(hào)）第四條明確規(guī)定：“申請(qǐng)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目建議書中寫明項(xiàng)目擬達(dá)到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，包括通過(guò)研究開(kāi)發(fā)所能獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)?！钡珡膰?guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）《課題申請(qǐng)書》、很難看出成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化已作為立項(xiàng)的強(qiáng)制評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樵摗墩n題申請(qǐng)書》中的“成果提供形式”列舉了9種：發(fā)明專利、新產(chǎn)品（或農(nóng)業(yè)新品種）、新裝置、新材料、新工藝（或新方法、新模式）、計(jì)算機(jī)軟件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、論文論著和其它，將“發(fā)明專利”與“新產(chǎn)品、新裝置、新材料、新工藝”并列在一起，是否意味著后者的創(chuàng)造性不高，不準(zhǔn)備申請(qǐng)專利或當(dāng)作技術(shù)秘密處理，還是無(wú)需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)形式。其實(shí)質(zhì)是混淆了科學(xué)意義上的成果和法律意義上成果的區(qū)別，“成果提供形式”中的成果仍是科學(xué)意義上的概念。另外，也看不出采用不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果形式在立項(xiàng)、獲得經(jīng)費(fèi)等方面有何不同。更重要的是，倘若申請(qǐng)人在申請(qǐng)書中也明確了將采取某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的成果形式，比如發(fā)明的形式，但科技部制定的〈國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）課題任務(wù)合同書〉，并未規(guī)定預(yù)期成果目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)時(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種責(zé)任。從法律上講，合同以約定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)為主要內(nèi)容，但缺乏違約責(zé)任作保障的合同義務(wù)是無(wú)意義的。
863計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從〈863計(jì)劃課題驗(yàn)收專家評(píng)議表〉可以看出：“技術(shù)指標(biāo)”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否達(dá)到合同規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)為衡量標(biāo)準(zhǔn)，由于863計(jì)劃“課題申請(qǐng)書”中的“成果提供形式”混淆了科學(xué)技術(shù)意義上的成果形式和法律意義上的成果形式，因此科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)也沒(méi)有成為863計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收及評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。
2）在有關(guān)個(gè)人利益的制度設(shè)計(jì)上科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化幾乎沒(méi)有作用。
以現(xiàn)行的〈安徽省高等學(xué)校教授任取資格考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)〉為例，教授資格評(píng)審的三角標(biāo)準(zhǔn)為“學(xué)歷”“科研”、“論文論著”三方面。
“科研”條款設(shè)計(jì)了8項(xiàng)，與科技領(lǐng)域有關(guān)的有6項(xiàng)，須具備其中的一項(xiàng)：“①獲省、部級(jí)四等獎(jiǎng)以上的技術(shù)負(fù)責(zé)人或獲廳、局級(jí)二等獎(jiǎng)的課題第一二完成人。②作為主要骨干參加1項(xiàng)以上省級(jí)科研項(xiàng)目，或獲科研經(jīng)費(fèi)每人年均0.5萬(wàn)元以上。③完成省、部級(jí)以上重點(diǎn)攻關(guān)課題，或是工程項(xiàng)目的主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)人，并且該項(xiàng)目經(jīng)有關(guān)專家鑒定已產(chǎn)生較好社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益；或科研成果經(jīng)省主管部門組織鑒定達(dá)國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平。④在科技開(kāi)發(fā)、科技推廣、科技服務(wù)方面解決了難度較大的技術(shù)問(wèn)題，經(jīng)省主管部門組織鑒定認(rèn)為有較高水平，并產(chǎn)生較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。⑤獲得1項(xiàng)以上國(guó)家發(fā)明專利或2項(xiàng)以上實(shí)用新型專利，并產(chǎn)生較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。⑥創(chuàng)建新的學(xué)科領(lǐng)域，填補(bǔ)省內(nèi)空白?！痹谠?項(xiàng)中有1項(xiàng)要求成果獲獎(jiǎng)勵(lì)，有4項(xiàng)要求成果取得良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益或達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平或填補(bǔ)省內(nèi)空白，還有1項(xiàng)僅要求作為主要骨干參加了省級(jí)科研項(xiàng)目，是否完成或成果如何無(wú)關(guān)緊要，此為最低要求。在這6項(xiàng)中有1項(xiàng)涉及到科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問(wèn)題，但它又以“產(chǎn)生較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益”為必要條件。
“論文論著”條款設(shè)計(jì)了10項(xiàng)，須具備其中的一項(xiàng)。最基本的兩項(xiàng)是①在省級(jí)以上學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文6篇以上，其中在國(guó)家級(jí)重點(diǎn)期刊上發(fā)表2篇以上。代表作經(jīng)同等專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。②公開(kāi)出版10萬(wàn)字以上的學(xué)術(shù)專著1部，如系合著，本人撰寫不少于10萬(wàn)字，且在國(guó)家級(jí)重點(diǎn)期刊上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文2篇以上，代表作經(jīng)同行專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。另外，有3項(xiàng)涉及到：成果獲獎(jiǎng)可以降低論文的要求，但無(wú)關(guān)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問(wèn)題。
顯然，在安徽省教授資格評(píng)審中，獲得省級(jí)科研項(xiàng)目或成果獲獎(jiǎng)，并最為重要，為不可缺少的必要條件。這就是現(xiàn)實(shí)中人們?yōu)楹畏e極申報(bào)項(xiàng)目或熱衷于申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、重視，忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問(wèn)題的原因之一。相對(duì)而言，企業(yè)出于搶占市場(chǎng)考慮，其科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度肯定比高校、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)高。如前文提到的2004年全國(guó)取得的31720項(xiàng)省部級(jí)以上科技成果中，其有發(fā)明專利授權(quán)量2865項(xiàng)，其中企業(yè)（含科研轉(zhuǎn)型企業(yè)）發(fā)明專利授權(quán)量最多，占49.7%（1424件）；大專院校次之，占24.4%（699件）；獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)占19.9%（570件）。如果同它們完成的科技成果總數(shù)比較，企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量所占的比例也最高，為13.8%，大專院校和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)分別為10.2%、8.3%，但這還不包括企業(yè)有大量的實(shí)用新型專利。
3）過(guò)高的申請(qǐng)和維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用也是科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的一大障礙。
在科技成果為客體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從取得的程序看，可以分為4類，一是由特定國(guó)家行政機(jī)關(guān)審批而取得，如發(fā)明專利權(quán)、植物新品種權(quán)，二是向特定軍事家行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記（非審批）而取得，如實(shí)用新型專利權(quán)，集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)，三是由權(quán)利人自己采取保密措施而取得并維持，如技術(shù)秘密權(quán)，四是自成果完成之日自動(dòng)取得，如計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)。在這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)中又以發(fā)明專利權(quán)最為常態(tài)。
以發(fā)明專利權(quán)為例，有關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)的費(fèi)用共有17種，其中絕大部分由申請(qǐng)人承擔(dān)。根據(jù)《國(guó)家計(jì)委、財(cái)政部關(guān)于調(diào)整專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》（計(jì)價(jià)格[2000]2441號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《通知》的規(guī)定，該17種費(fèi)用具體為：申請(qǐng)費(fèi)（900元）、文件印刷費(fèi)（（50元）、說(shuō)明書附加費(fèi)（從第31頁(yè)起50元，從第301頁(yè)起100元）、權(quán)利要求附加費(fèi)（從第11項(xiàng)起150元）、優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)（每項(xiàng)80元）、審查費(fèi)（2500元）、維持費(fèi)（每年300元）、復(fù)審費(fèi)（1000元）、著錄事項(xiàng)變更手續(xù)費(fèi)（發(fā)明人、申請(qǐng)人、專利權(quán)人變更200元，專利機(jī)構(gòu)、人委托關(guān)系變更50元）、恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求費(fèi)（1000元）、無(wú)效宣告請(qǐng)示費(fèi)（3000元）、強(qiáng)制許可請(qǐng)求費(fèi)（300元）、強(qiáng)制許可使用裁決請(qǐng)求費(fèi)（300元）、延長(zhǎng)費(fèi)（第一次長(zhǎng)期請(qǐng)求費(fèi)300元，再次延長(zhǎng)期請(qǐng)求費(fèi)2000元）、中止程序請(qǐng)求費(fèi)（600元）、登記印刷費(fèi)（250元）、印花費(fèi)（5元）。在這17種費(fèi)用中，任何一個(gè)申請(qǐng)案都不可少的有6種，高達(dá)5000元。
發(fā)明專利權(quán)取得后，繳納年費(fèi)是權(quán)利人的一項(xiàng)法律義務(wù)，《通知》所確定的年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。
3．提高科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度的措施
1）應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化納入應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的強(qiáng)制評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。
首先，應(yīng)當(dāng)樹立科研成果有科學(xué)技術(shù)意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別意識(shí)，不能將兩者混為一談。法律意義上的成果就是已知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的成果。因此，應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)有別于科學(xué)意義上的獨(dú)立指標(biāo)，納入科研項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。
其次，應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)強(qiáng)制的標(biāo)準(zhǔn)納入基礎(chǔ)研究之外的科研項(xiàng)目立項(xiàng)，驗(yàn)收的評(píng)審過(guò)程中。這意味著應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)發(fā)展項(xiàng)目，都不能回避知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問(wèn)題。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，并不是說(shuō)任何一個(gè)應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)發(fā)展項(xiàng)目的成果都必須確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)化。它旨在強(qiáng)調(diào)成果能知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的項(xiàng)目要明確采用何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式，項(xiàng)目成果不能知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的，原因又是什么，另外，由于不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式對(duì)成果的創(chuàng)造性要求不同，投資者應(yīng)當(dāng)將其作為確定科研經(jīng)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)之一。
再次，應(yīng)采用法律的形式確保成為強(qiáng)制評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。這不僅要求項(xiàng)目的“申請(qǐng)書”、“驗(yàn)收?qǐng)?bào)告”有明確的成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化要求，而且要將成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的承諾作為項(xiàng)目完成人的法律義務(wù)，并在合同書或任務(wù)書中明確違反該項(xiàng)義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
最后，應(yīng)當(dāng)吸納知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專家參與科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、驗(yàn)收的評(píng)審工作。《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》（國(guó)科發(fā)基字[2003]308號(hào)）第18條規(guī)定：“建立健全評(píng)價(jià)專家?guī)?。評(píng)價(jià)專家?guī)鞈?yīng)包括來(lái)自研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家等。并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)和管理工作的需要及時(shí)更新?！北疚恼J(rèn)為，吸納經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家參與項(xiàng)目的評(píng)價(jià)是非常正確的，但將法律專家排除在外不恰當(dāng)。
2）有關(guān)個(gè)人利益的制度應(yīng)當(dāng)充分肯定成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的作用和地位。
大學(xué)和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)中的教師、研究人員，限于自身的觀念、能力以及資金，他們一般不會(huì)通過(guò)創(chuàng)辦企業(yè)的方式來(lái)利用自己的研究成果，并以此獲得個(gè)人的利益。他們中的絕大多數(shù)人承擔(dān)科研項(xiàng)目所獲得的利益，主要表現(xiàn)以下方式：①在科研經(jīng)費(fèi)中能報(bào)銷一部分個(gè)人家庭生活支出，如電話費(fèi)。無(wú)論采取多么嚴(yán)格的會(huì)計(jì)核算措施，這都是不可避免的。②按項(xiàng)目管理單位內(nèi)部規(guī)定的比例提取一定的科研經(jīng)費(fèi)作為項(xiàng)目承擔(dān)人的獎(jiǎng)勵(lì)。這早已是一個(gè)普遍而公開(kāi)的秘密。也正如此，科技部為了制止這一現(xiàn)象，了《關(guān)于嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律規(guī)范國(guó)家科技計(jì)劃課題經(jīng)費(fèi)使用和加強(qiáng)監(jiān)管的通知》（國(guó)科發(fā)財(cái)字（2005）462號(hào)）。③科研成果獲得政府或單位獎(jiǎng)勵(lì)。這種獎(jiǎng)勵(lì)包括榮譽(yù)稱號(hào)和一定數(shù)額獎(jiǎng)金兩方面的利益。④并因此產(chǎn)生一系列的間接利益。科研成果多表現(xiàn)為論文形式，表述具體科研項(xiàng)目成果的論文也容易發(fā)明。論文的發(fā)表又可進(jìn)一步為科研成果獲獎(jiǎng)、申報(bào)新的科研項(xiàng)目創(chuàng)造良好的基礎(chǔ)。另外，論文的數(shù)量和質(zhì)量也是許多大學(xué)給付年終獎(jiǎng)的重要標(biāo)準(zhǔn)。但論文最重要的間接利益表現(xiàn)在職稱的評(píng)定上，職稱的晉升會(huì)直接導(dǎo)致工資、津貼的提高，同時(shí)反過(guò)來(lái)又有助于新科研項(xiàng)目以及碩士、博士導(dǎo)師資格的獲得。相反，根據(jù)現(xiàn)行的制度科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化并不能為人們帶來(lái)明顯的直接或間接利益?？傊?，有必要修改現(xiàn)行的制度，發(fā)揮成果產(chǎn)權(quán)化在個(gè)人利益，比如職稱的評(píng)定、年終獎(jiǎng)等級(jí)、科研項(xiàng)目的申報(bào)等方面上有切實(shí)作用。
一、科研立項(xiàng)基礎(chǔ)理論的闡述
高?？蒲许?xiàng)目的評(píng)價(jià)是一個(gè)多屬性決策的問(wèn)題，既要對(duì)項(xiàng)目作出定性的評(píng)判，又需要得出定量的分析，這樣才能作出更合理、客觀的評(píng)價(jià)。而在制定評(píng)估指標(biāo)時(shí)，以往都是根據(jù)專家等權(quán)威人士的意見(jiàn)確定評(píng)估體系中各方面所占的權(quán)重，這就不可避免受到主觀因素的影響。為了提高科研項(xiàng)目評(píng)估的準(zhǔn)確性，我們需要改進(jìn)以往的做法。而層次分析法則為人們科學(xué)制定高?？蒲许?xiàng)目評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重提供了一種新的視角和方法。
層次分析法是指將與某項(xiàng)決策有關(guān)的元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，通過(guò)建立數(shù)學(xué)模型進(jìn)行數(shù)學(xué)計(jì)算，對(duì)這項(xiàng)決策做出定量分析。
二、進(jìn)行大學(xué)生科研立項(xiàng)評(píng)估的一般流程
（一）適當(dāng)?shù)目蒲许?xiàng)目評(píng)估方法
選擇適當(dāng)?shù)目蒲许?xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估方法，各高?？梢越梃b國(guó)家各部委和省市地方政府比較通行的科研項(xiàng)目評(píng)估方法，即專家評(píng)估法，采用三段式程序，對(duì)待評(píng)項(xiàng)目進(jìn)行基本評(píng)估、同行評(píng)估和領(lǐng)域評(píng)審。
1、基本評(píng)估主要是申報(bào)材料是否符合要求，項(xiàng)目提供的評(píng)估依據(jù)和法定程序是否合理的形式審查。關(guān)于課題是否重復(fù)申報(bào)也同樣歸屬于基本評(píng)估的評(píng)估范圍內(nèi)，主要包括審查項(xiàng)目主要內(nèi)容是否已經(jīng)得出結(jié)論。
2、同行評(píng)議即為邀請(qǐng)相關(guān)的同行專家依據(jù)項(xiàng)目申請(qǐng)書進(jìn)項(xiàng)書面評(píng)審，由此我們應(yīng)該建立起科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估的指標(biāo)體系，更具體、全面地研究方案的科學(xué)性與可行性。
建立指標(biāo)體系的主要工作是指標(biāo)的選取和指標(biāo)之間結(jié)構(gòu)關(guān)系的確定。指標(biāo)體系要全面反映出所要評(píng)價(jià)系統(tǒng)的各項(xiàng)目標(biāo)要求，盡可能地做到科學(xué)、合理、可操作，且符合實(shí)際情況。主要包括以下幾個(gè)方面：
① 必要性
通過(guò)當(dāng)今社會(huì)對(duì)所研究項(xiàng)目的長(zhǎng)遠(yuǎn)要求和現(xiàn)實(shí)要求，考察立項(xiàng)研究項(xiàng)目滿足社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)需求狀況，從應(yīng)用的角度考察該項(xiàng)目的實(shí)際實(shí)施價(jià)值。
② 技術(shù)先進(jìn)性
技術(shù)先進(jìn)性是指考察項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)的成熟性和總體方案可行性已達(dá)到行業(yè)領(lǐng)先或先進(jìn)水平，突出技術(shù)成果的自主創(chuàng)新。對(duì)技術(shù)先進(jìn)性的評(píng)估主要依靠同行業(yè)資深專家的項(xiàng)目分析與指導(dǎo)。
③ 創(chuàng)新性
創(chuàng)新性是指在目前的研究水平下，所研究項(xiàng)目關(guān)鍵的理論創(chuàng)新點(diǎn)與國(guó)內(nèi)外研究已有結(jié)論相比較的新穎程度。對(duì)創(chuàng)新性的評(píng)估主要依靠專業(yè)信息檢索系統(tǒng)提供的最新研究報(bào)告書，從而得出評(píng)估的結(jié)論。
④ 可行性
可行性通過(guò)研究項(xiàng)目的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)預(yù)期效益和可持續(xù)發(fā)展能力來(lái)分析項(xiàng)目成果的可行性。
預(yù)期效益指科研項(xiàng)目研究的成果將會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等各個(gè)方面發(fā)揮的重要作用，包括預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益和預(yù)期社會(huì)效益。預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益指項(xiàng)目的研究成果所引起的相關(guān)關(guān)聯(lián)方產(chǎn)值和效益的明顯增加。預(yù)期社會(huì)效益則是指項(xiàng)目的研究與完善為社會(huì)科技和文化等產(chǎn)業(yè)帶來(lái)的變革與進(jìn)步，其意義已不僅僅體現(xiàn)在物質(zhì)層面，非物質(zhì)的精神歷練和文化教育在同樣包括其中。
⑤ 合理性
合理性是指各項(xiàng)用于研究的資源配置的合理性。包括：項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)承受程度、項(xiàng)目成本預(yù)測(cè)和項(xiàng)目推廣應(yīng)用的規(guī)模。
在確定了科研立項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)之后，則應(yīng)確定評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重。為了使各個(gè)考核指標(biāo)之間能夠進(jìn)行重要程度的比較，并且實(shí)現(xiàn)量化分析，層次分析法引入了九分位的相對(duì)重要的比例標(biāo)度
評(píng)價(jià)主體需要進(jìn)行一系列的兩兩比較來(lái)確定指標(biāo)的相對(duì)重要性。假設(shè)評(píng)價(jià)主體認(rèn)為選題必要性比選題先進(jìn)性分值稍高，介于同等重要和略微重要之間，則數(shù)值2可以表達(dá)這個(gè)判斷。如果評(píng)價(jià)主體認(rèn)為選題先進(jìn)性比條件可能性略微重要，則數(shù)值3可以表達(dá)這個(gè)判斷。一般地，假設(shè)判斷具有傳遞性，則選題必要性相對(duì)條件可能性的重要性用6來(lái)描述，從而形成了一個(gè)判斷矩陣A。矩陣A中各元素表示橫行指標(biāo)對(duì)各列指標(biāo)的相對(duì)重要程度的兩兩比較值，需要完成10個(gè)兩兩比較。這些信息可以用表2所示的兩兩判斷矩陣來(lái)表示。矩陣中的對(duì)角線上的數(shù)據(jù)都是1，其余數(shù)據(jù)為相應(yīng)判斷值的倒數(shù)。
利用矩陣中的數(shù)據(jù)可得到指標(biāo)權(quán)重的準(zhǔn)確估計(jì)值，權(quán)重提供對(duì)每個(gè)指標(biāo)相對(duì)重要性的測(cè)度。
根據(jù)上述計(jì)算方法，求得特征向量即為評(píng)估指標(biāo)的待定權(quán)重系數(shù)。
這種評(píng)估確認(rèn)的方法在實(shí)踐中是一種比較有效的方法，可是如果將其運(yùn)用至實(shí)際大學(xué)生科研項(xiàng)目的評(píng)估，仍應(yīng)從形式和內(nèi)容上加以改進(jìn)。
3、領(lǐng)域評(píng)審即由項(xiàng)目領(lǐng)域有關(guān)的專家進(jìn)行答辯評(píng)審，根據(jù)所研究領(lǐng)域內(nèi)的需求情況，從研究項(xiàng)目的必要性和迫切性、適應(yīng)性和可靠性、研究工作的水平、項(xiàng)目最終成果的應(yīng)用價(jià)值等作出全面客觀的評(píng)審。
三、科研立項(xiàng)評(píng)估機(jī)制建立的現(xiàn)實(shí)價(jià)值和社會(huì)效益
摘要：科研資源的有效整合是個(gè)系統(tǒng)工程，涉及到很多的方面?；诳蒲谢顒?dòng)所需的五個(gè)基本要素，即人才、項(xiàng)目、資金、設(shè)施、成果等，分析我國(guó)科研資源整合的現(xiàn)狀，在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的對(duì)策，以期能為我國(guó)的科研資源實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置提供啟示。
一、引言
資源整合是資源建設(shè)的重要內(nèi)容，是將人、財(cái)、物、時(shí)等資源進(jìn)行有效配置和合理重組，消除管理資源、體制和目標(biāo)的相互分歧，使一切人員和機(jī)制配合行動(dòng)，和諧一致地實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)(張鐵錚，2003)。對(duì)資源整合各細(xì)分內(nèi)容的研究，國(guó)內(nèi)外學(xué)者大都關(guān)注文化整合、信息資源整合、創(chuàng)新資源整合等。如羅海濤(2000)將文化整合分為四種模式；王愛(ài)林(2002)則認(rèn)為有三種模式；KimD·Johnston和Phil-ipW·Yetton(1996)對(duì)IT系統(tǒng)的整合進(jìn)行了研究，指明理解IT系統(tǒng)層面上的組織和戰(zhàn)略匹配問(wèn)題能夠有效地管理IT整合；李煉(2007)則主要探討了整合創(chuàng)新資源健全創(chuàng)新主體體系，以及整合思想文化資源、發(fā)展創(chuàng)新文化的相關(guān)對(duì)策；姚國(guó)章(2006)從江蘇信息資源整合面臨的主要問(wèn)題出發(fā)，提出了促進(jìn)“十一五”期間江蘇信息資源整合的十項(xiàng)對(duì)策。
綜上所述，國(guó)內(nèi)外對(duì)科研資源整合方面的研究還比較少，尤其是基于科研活動(dòng)所需的各種要素。筆者基于科研活動(dòng)所需的主要基本要素：人才、資金、項(xiàng)目、設(shè)備、成果，分析了我國(guó)當(dāng)前科研資源整合過(guò)程中存在的問(wèn)題，并在此基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)的幾點(diǎn)對(duì)策建議。
二、我國(guó)科研資源整合失衡的現(xiàn)狀分析
(一)人才的配置現(xiàn)狀
當(dāng)前我國(guó)科研人才(未包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣省統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù))總量規(guī)模比較大，但占總?cè)丝诘谋壤齾s很小。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2005年我國(guó)科研開(kāi)發(fā)(R&D)人員總量為136.18萬(wàn)人年，超過(guò)日本(89.62萬(wàn)人年，2004年數(shù)據(jù))和俄羅斯(95.16萬(wàn)人年，2004年數(shù)據(jù))，除了美國(guó)(美國(guó)沒(méi)有該指標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì))外，位居世界第一。但每萬(wàn)名勞動(dòng)力中從事R&D活動(dòng)的人員較少，2005年僅為18人年，約為日本2004年的1/7、韓國(guó)的1/5。
另外，由于部門所有制的限制，科研人才缺乏適當(dāng)?shù)牧鲃?dòng)性，導(dǎo)致配置不合理。我國(guó)的各類科研機(jī)構(gòu)是按國(guó)家、省市、地縣的行政級(jí)別和各部委及部委企業(yè)所屬研究機(jī)構(gòu)的建制設(shè)置的，因此，在科研人才管理體制上，單位所有、部門壟斷、條塊分割、靜態(tài)封閉的特征十分突出，導(dǎo)致各部門之間的科研人才難以進(jìn)行橫向協(xié)作和集合使用。
(二)資金投入的現(xiàn)狀
1、近年來(lái)，我國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)支出總量一直不斷的增長(zhǎng)。2001～2005年，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)年均增長(zhǎng)速度達(dá)到20.3％，比“九五”期間年均增長(zhǎng)率(16.5％)高出3.8個(gè)百分點(diǎn)，增速明顯。但從橫向比較來(lái)看，我國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)狀況卻仍不容樂(lè)觀。2006年OECD的《主要科學(xué)技術(shù)指標(biāo)2006/1》顯示，雖然我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)總額位居世界第六位，但2006年的經(jīng)費(fèi)總額僅相當(dāng)于美國(guó)2004年的1/10，日本2004年的1/4。
2、我國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道相對(duì)狹窄。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2004年我國(guó)政府所屬科研機(jī)構(gòu)的科研經(jīng)費(fèi)投入占全社會(huì)科研經(jīng)費(fèi)投入的比例是22.0％，而在發(fā)達(dá)國(guó)家，該比重幾乎都在20％以下，有的甚至在10％以下，如美國(guó)2003年這一比例為9.1％，日本為9.3％。
3、我國(guó)研發(fā)支出結(jié)構(gòu)不合理，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)過(guò)低。美國(guó)2004年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)支出的比重為19.1％，日本2003年為13.3％。相比之下，我國(guó)基礎(chǔ)研究投入力度嚴(yán)重不足，直到2005年這一比值仍只有5.4％。
(三)項(xiàng)目建設(shè)的現(xiàn)狀
經(jīng)過(guò)近30年的改革，我國(guó)傳統(tǒng)的高度集中型的科研項(xiàng)目管理模式的各個(gè)環(huán)節(jié)雖都有所改善，但還是沒(méi)有擺脫粗放管理的局面，各自為政的現(xiàn)象還很突出。
1、立項(xiàng)審批。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)科研項(xiàng)目立項(xiàng)組織方式只有一種，即“自上而下”，后逐漸被“自下而上”的組織方式所取代。但這種組織方式要求有完備的國(guó)家層面的頂層設(shè)計(jì)，而現(xiàn)階段我國(guó)還沒(méi)有建立起該頂層設(shè)計(jì)，這就使得相同的科研項(xiàng)目能夠在不同的部門通過(guò)。
2、分配機(jī)制。當(dāng)前我國(guó)各級(jí)行政部門幾乎都有所屬科研機(jī)構(gòu)，且各級(jí)機(jī)構(gòu)專業(yè)設(shè)置都很全。因此，在項(xiàng)目課題分配方面，容易造成和各級(jí)行政部門支持的重點(diǎn)計(jì)劃項(xiàng)目在內(nèi)容或指標(biāo)上相互重疊。
3、監(jiān)督控制。在我國(guó)，存在著很多項(xiàng)目無(wú)法按期完成，但也不愿退出，這就使得本該退出的項(xiàng)目在缺乏完善的監(jiān)督控制下成了一個(gè)個(gè)“黑洞”，吞噬著大量的人、財(cái)、物。
4、結(jié)題驗(yàn)收。由于我國(guó)科研機(jī)構(gòu)實(shí)行的是條塊分割的部門所有制，這使得科研項(xiàng)目的組織、管理、審批、驗(yàn)收等主要由各自所屬部門決定?！凹仁沁\(yùn)動(dòng)員，又是裁判員”。這導(dǎo)致許多粗制濫造的科研項(xiàng)目最終也能通過(guò)，甚至評(píng)獎(jiǎng)，導(dǎo)致了更多的科研投機(jī)。
(四)設(shè)備利用的現(xiàn)狀
由于缺乏國(guó)家層面的整體規(guī)劃和統(tǒng)一布局，我國(guó)各個(gè)單位儀器設(shè)備重復(fù)購(gòu)置，特別是價(jià)值昂貴的大型儀器，有些甚至盲目購(gòu)進(jìn)后又因管理不善一直得不到合理使用。同時(shí)，由于科研設(shè)備分屬不同的部門主管，相互之間又缺乏必要的溝通，儀器設(shè)備沒(méi)有共建共享。資源重置、零散、使用率低，成為制約我國(guó)科技創(chuàng)新的“瓶頸”。有資料表明，不少發(fā)達(dá)國(guó)家的儀器設(shè)備利用率高達(dá)170％～200％，而我國(guó)擁有的科學(xué)儀器設(shè)備的數(shù)量比歐盟15國(guó)的總量還多，但許多儀器設(shè)備的利用率不到25％，甚至更低。
(五)成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀
我國(guó)每年取得的科研成果不少，但成果轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的效應(yīng)較低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近幾年來(lái)我國(guó)每年申請(qǐng)的專利技術(shù)有8萬(wàn)多項(xiàng)，獲得省部級(jí)鑒定的科研成果有3萬(wàn)多項(xiàng)，然而專利實(shí)施率長(zhǎng)期徘徊在10％左右，科技成果轉(zhuǎn)化商品率約20％，轉(zhuǎn)化后獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的比例大約在5％～10％，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的60％～80％。
科研成果轉(zhuǎn)化率低的另一個(gè)原因是高校、科研機(jī)構(gòu)的科研成果與企業(yè)的需求相脫節(jié)，具體表現(xiàn)在高校、科研機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中R&D的參與度比例較低。據(jù)統(tǒng)計(jì)2004年這一比例只有10％左右，這就容易導(dǎo)致科研成果的供給與企業(yè)市場(chǎng)的需求相錯(cuò)位，無(wú)法順利實(shí)現(xiàn)商品化、產(chǎn)業(yè)化。
三、科研資源實(shí)現(xiàn)有效整合的對(duì)策
(一)人才整合對(duì)策
針對(duì)當(dāng)前我國(guó)科研人才整合失衡的現(xiàn)狀，一方面要構(gòu)建科研人才分布的信息平臺(tái)，動(dòng)態(tài)掌握科研人才流動(dòng)情況?？稍诟鱾€(gè)層次的科研人才數(shù)量資源統(tǒng)計(jì)中建立信息平臺(tái)，對(duì)本單位本地區(qū)的人力資源增減及流動(dòng)去向進(jìn)行實(shí)時(shí)掌握。在此基礎(chǔ)上，國(guó)家通過(guò)各級(jí)信息平臺(tái)匯總的資源信息全面掌握科研人員的分布及流動(dòng)狀況，并保持各類信息的實(shí)時(shí)更新，實(shí)現(xiàn)全方位的資源管控。另一方面，要建立科研人員激勵(lì)機(jī)制，嘗試采用多種薪酬方法來(lái)激勵(lì)，如固定薪酬與變動(dòng)薪酬、短期薪酬與長(zhǎng)期薪酬、普通薪酬與特殊薪酬等，并要重視制度建設(shè)，如改革戶籍制度、完善社會(huì)保障制度等，消除科研人員流動(dòng)的后顧之憂(二)資金整合對(duì)策
資金整合，實(shí)質(zhì)上是經(jīng)費(fèi)的投入和管理問(wèn)題，是如何使用最少的經(jīng)費(fèi)產(chǎn)生最大的效用。
1、要優(yōu)化經(jīng)費(fèi)分配、加強(qiáng)資金監(jiān)管。一方面，要在政府科技經(jīng)費(fèi)的支出結(jié)構(gòu)中提高企業(yè)研究機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)支持比重，優(yōu)化科技經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)，并加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，協(xié)調(diào)好基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展研究三個(gè)領(lǐng)域的關(guān)系；另一方面，要加強(qiáng)對(duì)資金使用的監(jiān)管力度，具體而言從中央到地方可成立技術(shù)立項(xiàng)審查小組和經(jīng)費(fèi)審核委員會(huì)，兩個(gè)機(jī)構(gòu)均由科技界相關(guān)專家組成且互不重疊，由國(guó)家科技部賦予其審核權(quán)威，以加強(qiáng)相關(guān)科研資金的有效投入與使用，達(dá)到經(jīng)費(fèi)整合的目的。
2、要實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)投入的社會(huì)化。整合科研投入資金，要善于疏通資金投入渠道，建立社會(huì)化的科研經(jīng)費(fèi)投入制度。因此，要不斷完善科研機(jī)構(gòu)自我創(chuàng)新與自我發(fā)展機(jī)制，通過(guò)技術(shù)交易會(huì)、委托中介機(jī)構(gòu)、發(fā)行證券、技術(shù)轉(zhuǎn)讓入股等方式，加強(qiáng)與企業(yè)、銀行、社會(huì)的業(yè)務(wù)合作，拓寬經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道，完善利益分配與協(xié)調(diào)機(jī)制，分散投入風(fēng)險(xiǎn)。
(三)項(xiàng)目整合對(duì)策
項(xiàng)目整合是對(duì)眾多項(xiàng)目的綜合管理，是以優(yōu)化各項(xiàng)目之間的關(guān)系為目的的，實(shí)現(xiàn)資源間的合力，發(fā)揮資源的最佳績(jī)效。
1、要不斷完善科研課題申報(bào)制度。一是要拓寬課題申報(bào)主體的范圍，把科研實(shí)力強(qiáng)大的民營(yíng)科技研究單位和企業(yè)納入到申報(bào)主體中；二是要在課題申報(bào)立項(xiàng)中，成立由權(quán)威專家組成的評(píng)審委員會(huì)，并確保其獨(dú)立性，盡可能地減少來(lái)自外界的干擾。在課題評(píng)審與立項(xiàng)后，要采取公示、聽(tīng)證會(huì)和動(dòng)態(tài)監(jiān)督等形式加強(qiáng)科研立項(xiàng)的科學(xué)性與透明度；三是要改革課題經(jīng)費(fèi)撥付程序，把課題實(shí)施程度與經(jīng)費(fèi)撥付聯(lián)系起來(lái)，并實(shí)行過(guò)程審核。
2、要建立項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)。通過(guò)建立各個(gè)層次的項(xiàng)目信息資源數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)從國(guó)家到地方各級(jí)政府科技主管部門的逐級(jí)管控，加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)部信息的交流與共享；國(guó)家科技主管部門也應(yīng)定期科研項(xiàng)目審批及實(shí)施的相關(guān)信息，增強(qiáng)科研立項(xiàng)的透明度，保證各研究單位洞悉專業(yè)領(lǐng)域的前沿信息，減少項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的重復(fù)性和盲目性。
(四)設(shè)備整合對(duì)策
隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的日益融合，很多科研項(xiàng)目?jī)H靠單一的實(shí)驗(yàn)設(shè)施難以完成，必須依賴大量的設(shè)施同步展開(kāi)。因此，首先要實(shí)現(xiàn)各科研設(shè)施之間的資源共享。在具體操作層面上，要注重加強(qiáng)國(guó)內(nèi)的科研儀器的共享與開(kāi)發(fā)，集中優(yōu)勢(shì)資源，建設(shè)一定數(shù)目的擁有先進(jìn)儀器設(shè)施與專業(yè)化管理隊(duì)伍的中心，充分發(fā)揮有限資源的效用。其次，要建立科研設(shè)備的信息管理系統(tǒng)。通過(guò)該系統(tǒng)，健全數(shù)據(jù)匯報(bào)匯總制度，實(shí)時(shí)掌握各設(shè)備數(shù)據(jù)參數(shù)的變動(dòng)和增減情況，實(shí)現(xiàn)科研設(shè)備的動(dòng)態(tài)管理，并可借助該系統(tǒng)對(duì)全國(guó)科研設(shè)備的總體和單個(gè)利用效率進(jìn)行評(píng)估，從而為資源整合提供科學(xué)的決策依據(jù)。
(五)成果整合對(duì)策
1、要完善風(fēng)險(xiǎn)投資與交叉融資制度，帶動(dòng)科技成果開(kāi)發(fā)利用?？蒲械囊粋€(gè)重要特點(diǎn)就在于其風(fēng)險(xiǎn)性，不僅在科研過(guò)程中存在風(fēng)險(xiǎn)，即便在成果形成后也面臨同樣的問(wèn)題。因此，一方面，要倡導(dǎo)建立科研風(fēng)險(xiǎn)投資基金，鼓勵(lì)和支持民間閑散資金參與科研活動(dòng)；另一方面，要制定優(yōu)惠政策鼓勵(lì)民間資本參與成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)及利益分配，實(shí)現(xiàn)國(guó)家和各類民間資本的交叉融資，尤其是一些基礎(chǔ)性、投資回報(bào)預(yù)期較長(zhǎng)的成果項(xiàng)目。
2、要不斷完善技術(shù)市場(chǎng)體系，建立和規(guī)范成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)。完善技術(shù)市場(chǎng)體系，這是推動(dòng)科研成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。目前，我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)主要形式有科技信息交流會(huì)、技術(shù)交易會(huì)、技術(shù)成果拍賣會(huì)、技術(shù)難題招標(biāo)會(huì)等。實(shí)踐證明，這些形式仍不能完全滿易的需要，客觀上還需進(jìn)一步完善創(chuàng)新技術(shù)市場(chǎng)的具體組織形式和管理方式，如通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，技術(shù)供求信息等。在此過(guò)程中，還必須不斷建立和規(guī)范科研成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)。通過(guò)建立高效率的科技成果信息咨詢機(jī)構(gòu)，疏通科技成果信息供給與需求之間的通道，加快產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，推動(dòng)科技成果的商品化，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)高效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。
關(guān)鍵詞：科研項(xiàng)目 項(xiàng)目化管理 系統(tǒng)開(kāi)發(fā)
中圖分類號(hào)：TP39 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-9416（2015）05-0000-00
1引言
高職院校以往的科研管理工作很大程度上依賴人工進(jìn)行，從課題申報(bào)、立項(xiàng)評(píng)審、任務(wù)書提交、項(xiàng)目審核、中期檢查、結(jié)題申請(qǐng)到專家評(píng)審、課題管理、成果推廣等環(huán)節(jié)都是依靠office文檔、紙質(zhì)操作和召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審會(huì)議，這種傳統(tǒng)的管理方式導(dǎo)致數(shù)據(jù)匯總困難、數(shù)據(jù)冗余、工作效率低、數(shù)據(jù)不能共享，難以及時(shí)有效的掌握最新的科研情況，影響到教師和評(píng)審專家的正常授課時(shí)間，增加科研管理工作量，降低了服務(wù)水平。
2系統(tǒng)需求分析
2.1 系統(tǒng)功能需求
實(shí)現(xiàn)課題申報(bào)、立項(xiàng)評(píng)審、任務(wù)書提交、項(xiàng)目審核、結(jié)題申請(qǐng)、結(jié)題驗(yàn)收全過(guò)程系統(tǒng)化、信息化、項(xiàng)目化管理。實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)、結(jié)題驗(yàn)收專家網(wǎng)上評(píng)審功能，由系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行計(jì)算排名。申請(qǐng)人提交立項(xiàng)或者結(jié)題申請(qǐng)材料后，由科技秘書對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行匯總分類，按照項(xiàng)目?jī)?nèi)容進(jìn)行分組，安排評(píng)審專家。課題評(píng)審專家接到任務(wù)后，在系統(tǒng)設(shè)置的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，只需一臺(tái)可以上網(wǎng)的計(jì)算機(jī)和相關(guān)附屬設(shè)備（鍵盤、鼠標(biāo)等）即可登錄系統(tǒng)開(kāi)展評(píng)審工作，時(shí)間靈活度高，同時(shí)也節(jié)約了紙張的大量使用，節(jié)約學(xué)院辦公經(jīng)費(fèi)，提高評(píng)審效率。項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)流程如圖1：
建立項(xiàng)目補(bǔ)錄模塊。把學(xué)院歷史立項(xiàng)的所有項(xiàng)目和院外申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行電子系統(tǒng)進(jìn)檔，建立項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)，使科研管理工作規(guī)范化、科學(xué)化和信息化；實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目綜合查詢與統(tǒng)計(jì)功能。對(duì)相關(guān)類別科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)圖形化統(tǒng)計(jì)，生成水晶數(shù)據(jù)報(bào)表；實(shí)現(xiàn)科研課題項(xiàng)目化管理。
2.2 用戶功能需求
系統(tǒng)的用戶角色有：普通教師、二級(jí)部門管理者、科研處管理人員、評(píng)審專家、系統(tǒng)管理員。各用戶角色功能如下。
普通教師：普通教師即課題的申報(bào)者，訪問(wèn)系統(tǒng)具有的權(quán)限主要有：瀏覽、錄入個(gè)人信息、查詢個(gè)人信息；填寫、上傳課題立項(xiàng)申請(qǐng)、任務(wù)書、結(jié)題驗(yàn)收的材料；查詢項(xiàng)目評(píng)審情況；查詢科研課題進(jìn)展；科研檔案輸出打印、項(xiàng)目補(bǔ)錄等。二級(jí)部門管理者：在系統(tǒng)中設(shè)置學(xué)校二級(jí)管理部門的管理者，主要是對(duì)屬于本部門科研課題的立項(xiàng)申請(qǐng)、合同任務(wù)書和項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收申請(qǐng)作基本的審核，查詢本部門科研情況?？蒲刑幑芾砣藛T：主要是科技秘書，主要權(quán)限是查詢項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)、驗(yàn)收申請(qǐng)情況，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行形式審核、分類，安排評(píng)審專家，填寫科研處、校學(xué)術(shù)委員會(huì)意見(jiàn)；補(bǔ)錄歷史項(xiàng)目和院外項(xiàng)目；同時(shí)，對(duì)優(yōu)秀項(xiàng)目進(jìn)行成果推廣。
2.3系統(tǒng)架構(gòu)
高職院?？蒲泄芾硐到y(tǒng)的開(kāi)發(fā)過(guò)程中，是以MVC三層架構(gòu)為依托，并在其基礎(chǔ)上進(jìn)行了改造，增加了管理權(quán)限層，使其更符合本系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的需要，增加的全新權(quán)限層，能更好的控制權(quán)限管理，使其可實(shí)現(xiàn)到對(duì)每一底層按鈕的控制
3系統(tǒng)主要功能模塊開(kāi)發(fā)
3.1系統(tǒng)時(shí)間段設(shè)置模塊的實(shí)現(xiàn)
通過(guò)對(duì)系統(tǒng)時(shí)間段的設(shè)置來(lái)限制系統(tǒng)使用者對(duì)系統(tǒng)的操作權(quán)限，同時(shí)也為規(guī)范科研處對(duì)科研項(xiàng)目的管理起到一定輔助作用。主要有立項(xiàng)申報(bào)開(kāi)始、結(jié)束時(shí)間，任務(wù)書提交開(kāi)始、結(jié)束時(shí)間，中期審查開(kāi)始、結(jié)束時(shí)間，驗(yàn)收申請(qǐng)開(kāi)始、結(jié)束時(shí)間等4個(gè)時(shí)間段（點(diǎn)）的設(shè)置。并提供了新增時(shí)間段和修改已設(shè)置時(shí)間段的功能。
3.2科研項(xiàng)目管理模塊的實(shí)現(xiàn)
項(xiàng)目申報(bào)模塊：主要頁(yè)面元素有：列表窗控件、按鈕、下拉菜單等等。通過(guò)該頁(yè)面可以完成項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)書的錄入和保存；項(xiàng)目修改導(dǎo)出模塊主要提供了在查詢、修改、輸出打印和刪除申報(bào)書的功能。項(xiàng)目任務(wù)書管理模塊：提供了項(xiàng)目任務(wù)書的錄入和輸出打印功能。對(duì)已超出系統(tǒng)規(guī)定的立項(xiàng)申請(qǐng)時(shí)間和已通過(guò)科研處審核的項(xiàng)目進(jìn)行操作將出現(xiàn)相應(yīng)報(bào)錯(cuò)提示。項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)管理模塊：提供了項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)信息錄入和結(jié)題驗(yàn)收申請(qǐng)表的輸出打印。對(duì)輸入數(shù)據(jù)格式不正確和已通過(guò)科研處審核的項(xiàng)目操作顯示報(bào)錯(cuò)提示。項(xiàng)目主持人可以查看立項(xiàng)評(píng)審、驗(yàn)收評(píng)審的評(píng)審專家打分情況和評(píng)審意見(jiàn)。
4 結(jié)語(yǔ)
科研管理系統(tǒng)上線運(yùn)行以來(lái)，順利完成了多個(gè)項(xiàng)目全過(guò)程項(xiàng)目信息化管理，取得了良好的效果。展望未來(lái)，隨著云技術(shù)、跨平臺(tái)移動(dòng)終端技術(shù)的逐漸成熟，為高校科研項(xiàng)目管理提供了新的思路。
參考文獻(xiàn)
[1]鄧敏，徐方.科研管理系統(tǒng)與高?？蒲泄芾硇畔⒒痆J].科技創(chuàng)業(yè)月刊，2010（12）：93-94.
【關(guān)鍵詞】獨(dú)立學(xué)院 大學(xué)生科研訓(xùn)練計(jì)劃 管理
SRTP計(jì)劃的組織與實(shí)施
大學(xué)生參加科研訓(xùn)練,既是新時(shí)期高校教學(xué)改革中加強(qiáng)實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)的基本要求,更是培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新意識(shí)與創(chuàng)新能力、提高獨(dú)立學(xué)院教育教學(xué)質(zhì)量的必要途徑。貴州師范大學(xué)求是學(xué)院在學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)內(nèi)外各高校成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,實(shí)施了大學(xué)生科研訓(xùn)練計(jì)劃(Student Research Training Program,即SRTP)。
組織機(jī)構(gòu)。學(xué)院設(shè)立SRTP領(lǐng)導(dǎo)小組,由分管院領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)生工作部、教學(xué)工作部、各系系主任組成,負(fù)責(zé)相關(guān)政策的制定、修改和審核項(xiàng)目可行性,負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行抽查,提出意見(jiàn)和建議。另外,設(shè)立學(xué)院SRTP辦公室,指派專人對(duì)SRTP實(shí)施過(guò)程進(jìn)行管理,負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題。
項(xiàng)目來(lái)源。根據(jù)獨(dú)立學(xué)院學(xué)生的特點(diǎn),學(xué)院設(shè)立了3類項(xiàng)目:學(xué)院科研項(xiàng)目。學(xué)院根據(jù)其發(fā)展過(guò)程中在教學(xué)、管理、人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)等方面的需要設(shè)立的學(xué)院科研項(xiàng)目,旨在通過(guò)研究尋找解決學(xué)院發(fā)展中的突出問(wèn)題的途徑,不斷探索獨(dú)立學(xué)院辦學(xué)的規(guī)律、模式和特點(diǎn)。這類項(xiàng)目由相關(guān)部門申請(qǐng)立項(xiàng),學(xué)生可通過(guò)申請(qǐng)參與具體的項(xiàng)目研究。教師項(xiàng)目。有科研項(xiàng)目的教師每年遴選一定數(shù)量的學(xué)生參與相關(guān)科學(xué)研究工作。學(xué)生自立項(xiàng)目。學(xué)院學(xué)生也可根據(jù)其占有的資料材料、專業(yè)特點(diǎn)、興趣愛(ài)好等自立項(xiàng)目,向?qū)W院申請(qǐng)立項(xiàng)。
過(guò)程管理。第一,項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)。通過(guò)廣泛宣傳,充分動(dòng)員,嚴(yán)格審核,確保立項(xiàng)項(xiàng)目既有數(shù)量又有質(zhì)量。第二,中期檢查。中期檢查主要檢查項(xiàng)目是否按原方案進(jìn)行,進(jìn)度狀況,指導(dǎo)教師的指導(dǎo)是否到位,存在的問(wèn)題等。根據(jù)中期檢查情況,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,進(jìn)行追蹤;對(duì)進(jìn)展較好的項(xiàng)目,給予肯定;對(duì)進(jìn)展不好的項(xiàng)目,給予修改意見(jiàn)。第三,項(xiàng)目結(jié)題。按照學(xué)科類別組織答辯,答辯過(guò)程參照畢業(yè)論文答辯方式,要求參加答辯的學(xué)生提供15分鐘左右的PPT講解,然后回答專家的問(wèn)題。專家組根據(jù)學(xué)生提交的成果進(jìn)行打分。
成果獎(jiǎng)勵(lì)。學(xué)院設(shè)立SRTP專項(xiàng)經(jīng)費(fèi),對(duì)科研計(jì)劃立項(xiàng)的項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)費(fèi)資助,資助金額最高不超過(guò)1000元。只要結(jié)題的項(xiàng)目,學(xué)院將兌現(xiàn)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和指導(dǎo)老師費(fèi)用。經(jīng)評(píng)審獲得優(yōu)秀等級(jí)的項(xiàng)目,學(xué)院在兌現(xiàn)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和指導(dǎo)費(fèi)用的基礎(chǔ)上,還將對(duì)項(xiàng)目成員及指導(dǎo)教師予以獎(jiǎng)勵(lì)。學(xué)生參加科研訓(xùn)練計(jì)劃立項(xiàng)項(xiàng)目期間發(fā)表相關(guān)論文、出版圖書或?qū)Ｖ?、獲得發(fā)明專利的,學(xué)院予以資助,并對(duì)項(xiàng)目成員及指導(dǎo)教師予以獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于獲得優(yōu)秀等級(jí)的科研成果、發(fā)表的科研論文等,學(xué)院擇機(jī)結(jié)集出版。指導(dǎo)老師項(xiàng)目成員在省級(jí)刊物或在CSSCI、SCI刊物、核心期刊期刊的將另行獎(jiǎng)勵(lì)。
SRTP的收獲及體會(huì)
在組織與實(shí)施SRTP的過(guò)程中,我們深切感受到獨(dú)立學(xué)院實(shí)施大學(xué)生科研訓(xùn)練計(jì)劃對(duì)學(xué)院優(yōu)良學(xué)風(fēng)的形成,對(duì)學(xué)生創(chuàng)新能力和合作精神培養(yǎng)都有非常大的幫助,是其他學(xué)生活動(dòng)不可替代的。
第一,調(diào)動(dòng)學(xué)生自主學(xué)習(xí)的積極性,促進(jìn)學(xué)風(fēng)建設(shè)。學(xué)風(fēng)建設(shè)是獨(dú)立學(xué)院可持續(xù)發(fā)展的必要保證。每個(gè)SRTP項(xiàng)目要通過(guò)立項(xiàng)、中期檢查、結(jié)題答辯等環(huán)節(jié),每個(gè)環(huán)節(jié)學(xué)院都跟蹤報(bào)道。項(xiàng)目結(jié)題后學(xué)院將召開(kāi)表彰大會(huì)總結(jié)成果、表彰優(yōu)秀,在研究中取得優(yōu)秀成績(jī)的學(xué)生辦法榮譽(yù)證書并給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì),這些工作一方面調(diào)動(dòng)了學(xué)生自主學(xué)習(xí)參與科研的積極性,一方面促進(jìn)了獨(dú)立學(xué)院的學(xué)風(fēng)建設(shè)。①
第二,增進(jìn)師生的溝通交流。獨(dú)立學(xué)院的教師大多以聘用為主,流動(dòng)性較大,師生間溝通交流的時(shí)間比較少。獨(dú)立學(xué)院大部分學(xué)生都比較缺乏學(xué)習(xí)的主動(dòng)性,不樂(lè)于與老師交流。SRTP為架起了師生之間溝通的橋梁,教師與學(xué)生共同探討科學(xué)研究中的問(wèn)題,促進(jìn)師生的溝通交流。
第三,培養(yǎng)了學(xué)生吃苦耐勞的精神和團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力。獨(dú)立學(xué)院學(xué)生普遍存在學(xué)習(xí)不夠刻苦、自我意識(shí)強(qiáng)的問(wèn)題。在主觀上,他們有好好學(xué)習(xí),將來(lái)成就大事業(yè)的愿望,但是控制力不夠強(qiáng)、隨意性大的毛病常常導(dǎo)致他們做事半途而廢,有頭無(wú)尾。SRTP是以項(xiàng)目組形式合作完成的,每個(gè)項(xiàng)目組由3～7名同學(xué)組成,每個(gè)成員都承擔(dān)一部分研究工作。研究過(guò)程中,學(xué)院的定期檢查、老師的監(jiān)督和團(tuán)隊(duì)成員的鼓勵(lì),都促使學(xué)生克服困難和挫折,努力完成項(xiàng)目,無(wú)形間培養(yǎng)了學(xué)生的團(tuán)隊(duì)意識(shí),鍛煉了他們吃苦耐勞的精神。②
SRTP實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題
實(shí)施過(guò)程中,我們發(fā)現(xiàn)部分學(xué)生確實(shí)能夠以高度的熱情、充足的時(shí)間投入到項(xiàng)目研究中, 并能取得一定的成績(jī), 但也存在著一些問(wèn)題。
目標(biāo)不明確,認(rèn)識(shí)不到位,項(xiàng)目流失率高。實(shí)施SRTP的目的是培養(yǎng)獨(dú)立學(xué)院學(xué)生的自學(xué)能力、創(chuàng)新能力和實(shí)踐能力,但效果不甚理想,學(xué)生們的主動(dòng)創(chuàng)新研究意識(shí)還是比較差,經(jīng)常出現(xiàn)延期結(jié)題或不結(jié)題等現(xiàn)象。學(xué)院2008年立項(xiàng)的33個(gè)課題,到結(jié)題時(shí)只有11個(gè)課題參加了答辯,項(xiàng)目流失率高達(dá)66.7%。部分學(xué)生憑一時(shí)的興趣申請(qǐng)課題,立項(xiàng)后發(fā)現(xiàn)自己沒(méi)有能力做研究, 就隨意地退出或干脆不去做;部分學(xué)生在對(duì)SRTP研究工作認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤,有的沒(méi)有認(rèn)真選題導(dǎo)致課題無(wú)法順利進(jìn)行,有的抱著僥幸心理隨意地編造數(shù)據(jù)企圖蒙混過(guò)關(guān),這都影響著實(shí)施SRTP的效果。③
基礎(chǔ)普遍較差,學(xué)習(xí)能力不強(qiáng),影響研究的質(zhì)量。獨(dú)立學(xué)院的學(xué)生英語(yǔ)程度偏低,在學(xué)習(xí)外文文獻(xiàn)上存在一定困難,不利于提升研究質(zhì)量;部分學(xué)生中文功底較差,撰寫的中文論文語(yǔ)句不通、詞不達(dá)意;不少學(xué)生不會(huì)運(yùn)用科學(xué)的研究方法,達(dá)不到訓(xùn)練的目的。
指導(dǎo)老師水平參差不齊,指導(dǎo)方式存在差異。在指導(dǎo)過(guò)程中,有的老師過(guò)分包辦學(xué)生的事情,幫助學(xué)生擬定研究方向和提綱,要求學(xué)生按照自己的思路去做,使學(xué)生無(wú)法發(fā)揮創(chuàng)造力。有些老師表面上同意指導(dǎo),但對(duì)研究過(guò)程不聞不問(wèn)。學(xué)生總吃閉門羹,得不到有效地指導(dǎo)和幫助。④
進(jìn)一步完善SRTP計(jì)劃的思考
加大宣傳力度,積極引導(dǎo)學(xué)生參加SRTP。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn),我院生物科學(xué)、漢語(yǔ)言文學(xué)、教育學(xué)和心理學(xué)專業(yè)學(xué)生參與SRTP的熱情較高,法學(xué)、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等專業(yè)參與的熱情較低,SRTP出現(xiàn)了學(xué)科間發(fā)展不均衡的現(xiàn)象,這與學(xué)科特點(diǎn)、教師的宣傳力度有一定的關(guān)系。要采取切實(shí)措施,加大宣傳力度,拓寬宣傳途徑,使更多的學(xué)生了解SRTP,參與SRTP?？梢猿浞掷镁W(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊、雜志和專題報(bào)告會(huì)等形式,向同學(xué)們大力宣傳SRTP的意義和特點(diǎn),同時(shí)讓參與過(guò)SRTP的學(xué)生現(xiàn)身說(shuō)法,談體會(huì)講感受,力爭(zhēng)讓更多的同學(xué)關(guān)心和參與SRTP。
加強(qiáng)對(duì) SRTP各環(huán)節(jié)的管理,改進(jìn)管理方式。第一,立項(xiàng)審查需要全面檢查,綜合考慮,確保質(zhì)量。項(xiàng)目審核時(shí)要考察項(xiàng)目的可行性、科學(xué)性,還應(yīng)該考察申請(qǐng)人的立項(xiàng)動(dòng)機(jī)、學(xué)習(xí)成績(jī)、專業(yè)水平和綜合能力,不能為了吸引更多的同學(xué)參與就降低要求。第二,中期檢查必須落到實(shí)處。通過(guò)填寫中期檢查表、召開(kāi)中期檢查報(bào)告會(huì)、抽樣重點(diǎn)檢查等方式 ,組織專家全面審查項(xiàng)目的執(zhí)行情況。同時(shí)對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況給予客觀的評(píng)價(jià),存在的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)糾正,并對(duì)下一階段工作提出建設(shè)性的意見(jiàn)和建議。第三,結(jié)題答辯是 SRTP實(shí)施的重要一個(gè)環(huán)節(jié),也是宣傳SRTP窗口。在獨(dú)立學(xué)院開(kāi)展SRTP應(yīng)該重過(guò)程,輕成果。在結(jié)題答辯時(shí),應(yīng)該重點(diǎn)考察學(xué)生在知識(shí)、能力、素質(zhì)等方面的提高,而不是關(guān)注項(xiàng)目成果。同時(shí),對(duì)于項(xiàng)目中有待改進(jìn)之處予以指出并提出改進(jìn)意見(jiàn),讓學(xué)生懂得項(xiàng)目的結(jié)題不是終點(diǎn),而是又一個(gè)起點(diǎn)。第四,項(xiàng)目推廣對(duì)于SRTP的可持續(xù)發(fā)展非常重要。表彰大會(huì)、優(yōu)秀成果展示會(huì)、印發(fā)成果匯編或者論文集都是項(xiàng)目推廣的重要手段。對(duì)于基礎(chǔ)研究的成果,學(xué)院可以幫助予以發(fā)表;對(duì)于管理建議方面的成果,學(xué)院可以幫助送達(dá)有關(guān)部門;對(duì)于專利發(fā)明等有市場(chǎng)前景的成果,學(xué)院可以聯(lián)系企業(yè)進(jìn)行孵化,幫助其產(chǎn)生真正的經(jīng)濟(jì)效益。⑤
加強(qiáng)對(duì)指導(dǎo)教師的管理。大學(xué)生科研水平的高低一定程度取決于指導(dǎo)教師指導(dǎo)水平的高低,因此抓好大學(xué)生科研指導(dǎo)教師的管理至關(guān)重要。應(yīng)制定完善的SRTP指導(dǎo)教師的崗位管理職責(zé),建立相關(guān)的規(guī)章制度,對(duì)指導(dǎo)時(shí)間、次數(shù)、內(nèi)容做詳細(xì)的規(guī)定,以保證SRTP不流于形式。對(duì)參與SRTP指導(dǎo)的教師學(xué)院應(yīng)給予適當(dāng)?shù)墓膭?lì)措施,對(duì)科研取得顯著成果的教師應(yīng)加大獎(jiǎng)勵(lì)力度。對(duì)于不負(fù)責(zé)任、沒(méi)有按要求完成指導(dǎo)工作的教師應(yīng)受到相應(yīng)的處理。(作者單位:貴州師范大學(xué)求是學(xué)院)
注釋
①②段徐,章燕棋,應(yīng)美丹等:“大學(xué)生科研訓(xùn)練計(jì)劃現(xiàn)狀調(diào)查研究”,《中國(guó)高等醫(yī)學(xué)教育》,2007年第3期。
③景桂英,吉東風(fēng),陳兆夏等:“實(shí)施SRT計(jì)劃培養(yǎng)創(chuàng)新型人才”,《教育教學(xué)管理》,2004年第6期。
關(guān)鍵詞：科研檔案 科研管理 和諧發(fā)展
1 科研檔案管理與科研管理工作的發(fā)展現(xiàn)狀
科研檔案是在科學(xué)技術(shù)研究過(guò)程中形成的，是對(duì)科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)的真實(shí)記錄，是科學(xué)技術(shù)儲(chǔ)備的一種形式，包括具有保存價(jià)值的文字、圖表、數(shù)據(jù)、聲像等各種形式載體的相關(guān)文件材料?？蒲泄芾硎菄@科研項(xiàng)目的整個(gè)過(guò)程開(kāi)展的各項(xiàng)管理活動(dòng)，內(nèi)容涉及科研項(xiàng)目的立項(xiàng)前、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題、結(jié)題后等全過(guò)程管理。它的目的是完成研究計(jì)劃目標(biāo)并形成文字記載――形成科研檔案，以便于實(shí)際推廣應(yīng)用，是各科研單位所追求的主要工作目標(biāo)?，F(xiàn)因多數(shù)科技人員對(duì)科研檔案的認(rèn)識(shí)不足，忽略了科技檔案對(duì)科研管理重要的輔作用，僅僅停留在形成科研檔案的概念上。在實(shí)際工作中存在著為圖方便，而忽略了科研檔案形成中的必要流程和記錄等，大大降低了科研檔案質(zhì)量的同時(shí)也阻礙了科研檔案利用推廣工作的展開(kāi)。
隨著現(xiàn)代科技、經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，科研管理工作已不能僅僅滿足于以完成主管部門的項(xiàng)目計(jì)劃為目標(biāo)，而是應(yīng)在如何使項(xiàng)目更具創(chuàng)新性、現(xiàn)實(shí)性上作規(guī)劃，擺脫滯后的現(xiàn)狀。在科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，常常僅有成果榮譽(yù)而缺乏殷實(shí)的原始材料做佐證做基礎(chǔ)，或僅形成了脫離市場(chǎng)的科技成果，從而造成科研成果轉(zhuǎn)化困難，難以實(shí)現(xiàn)其自身價(jià)值，取得經(jīng)濟(jì)效益。因此翔實(shí)完整的科研檔案對(duì)于推動(dòng)科研管理工作的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)科研成果的成功轉(zhuǎn)化，具有不可忽視的作用。
2 科研檔案管理與科研管理工作和諧發(fā)展是管理效益最大化的客觀發(fā)展要求
2.1 科研檔案管理和科研管理的共同工作目標(biāo)要求兩者和諧發(fā)展。科研檔案管理是按照集中統(tǒng)一管理的原則，完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全地管理科研檔案，及時(shí)準(zhǔn)確地提供科研檔案，為生產(chǎn)建設(shè)和科學(xué)技術(shù)研究服務(wù)，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)的一種工作。管理工作并不只局限于將科研材料整理、分類和保管，而主要目標(biāo)是歸檔后科研檔案的再利用，將科研成果進(jìn)行推廣實(shí)施，實(shí)現(xiàn)科研成果經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的最大化。
由此可見(jiàn)，科研管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度依賴于科研檔案管理水平的高低。兩者的和諧發(fā)展，才能相輔相成，從而創(chuàng)造出最大的效益。
2.2 科研檔案管理和科研管理的相互關(guān)系要求兩者和諧發(fā)展。科研檔案工作是對(duì)科研項(xiàng)目管理活動(dòng)的延續(xù)，是記錄科技人員創(chuàng)造科研成果的載體，也是科技活動(dòng)的結(jié)晶和產(chǎn)物，既來(lái)源于科研活動(dòng)和科研管理工作的實(shí)踐，又服務(wù)于它們?？蒲袡n案又是科研與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的重要媒介，一項(xiàng)高新技術(shù)的研發(fā)與深化，一個(gè)新產(chǎn)品的研制，都需要查閱大量的科研檔案，一旦開(kāi)發(fā)研制成功，又需要借助科研檔案加以推廣。
由于科研檔案是貫穿于科研管理整個(gè)過(guò)程的一項(xiàng)工作，它在科研管理工作中得以體現(xiàn)自身的工作價(jià)值，也使科研管理工作成效得以很好的顯現(xiàn)，對(duì)科研管理有極大的促進(jìn)、挖掘、繼承等作用。兩者的和諧發(fā)展是客觀科學(xué)發(fā)展要求，和諧發(fā)展才能夠創(chuàng)造出“1+1大于2”的最大管理效益，有助于形成加快科研檔案利用，促使科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程的新局面。
3 科研檔案管理工作與科研管理工作“四同步”――和諧發(fā)展的對(duì)策
和諧發(fā)展就意味著同步發(fā)展，科研檔案管理和科研管理工作實(shí)行“四同步”管理，有助于實(shí)現(xiàn)各自管理目標(biāo)，創(chuàng)造最大管理效益。
3.1 下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)與提出科研文件材料的歸檔要求同步?？蒲许?xiàng)目立項(xiàng)階段，科研管理部門首先要幫助科技人員了解需求,國(guó)內(nèi)外同領(lǐng)域研究的信息，選好題，選對(duì)題，增強(qiáng)科技人員項(xiàng)目立項(xiàng)的命中率。在項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)下達(dá)后，對(duì)科研課題審批文件、任務(wù)書、委托書、開(kāi)題報(bào)告、調(diào)研報(bào)告、方案論證和協(xié)議書、合同等文件及時(shí)做好科研檔案收集工作。
3.2 檢查項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施進(jìn)度與檢查科研文件材料形成情況同步?？蒲许?xiàng)目實(shí)施階段，在課題計(jì)劃任務(wù)下達(dá)后，首先制定實(shí)施方案，據(jù)合同準(zhǔn)備項(xiàng)目實(shí)施的相應(yīng)條件、年度或階段計(jì)劃、資金管理使用、年度或階段總結(jié)，并以文字的形式對(duì)其它問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明。開(kāi)展科研檔案中有關(guān)課題項(xiàng)目的各種載體重要原始記錄，實(shí)驗(yàn)報(bào)告，計(jì)算材料，專利申請(qǐng)的有關(guān)文件材料，設(shè)計(jì)文件、圖紙，關(guān)鍵工藝文件，重要的來(lái)往技術(shù)文件等材料收集的實(shí)施監(jiān)督，切實(shí)維護(hù)科研材料的真實(shí)性、連貫性和系統(tǒng)性。
3.3 驗(yàn)收、鑒定科研成果與驗(yàn)收、鑒定科研檔案材料同步?？蒲许?xiàng)目完成階段，要建立驗(yàn)收管理體系，積極引入科技評(píng)價(jià)機(jī)制,對(duì)已完成的課題進(jìn)行全面的績(jī)效評(píng)價(jià)，對(duì)承擔(dān)單位及研究人員的科研任務(wù)完成情況建立信譽(yù)檔案?？蒲袡n案部門對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)結(jié)束的項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)整理各項(xiàng)資料，包括項(xiàng)目工作總結(jié)、研究報(bào)告、論文專著，有關(guān)圖片、照片、錄像、軟盤、標(biāo)本、原始記錄、分析資料等，按照有關(guān)科研檔案管理要求，辦理歸檔手續(xù)，做出課題歸檔是否符合要求的意見(jiàn)，如不符合要求，必須重新申請(qǐng)移交。未辦理歸檔手續(xù)或歸檔手續(xù)不完備者，不予鑒定或申報(bào)成果。
Abstract： The structure adjustment of China's science and technology system promotes the transition of the original technological development research institutions into enterprises， so it is the major initiatives for promoting the close combination of science and technology and economy， accelerating scientific and technological achievements and high-tech industrialization process， and achieving the enterprise as the main innovation. R & D is the fundament of core competitiveness of enterprises， and it reflects the ability of independent innovation of enterprises， and it is a powerful booster to accelerate the economic development of enterprise transformation. This article expounds the management and control process of the scientific research and technology within the enterprise.
關(guān)鍵詞： 前瞻技術(shù)；項(xiàng)目管理；質(zhì)量管理
Key words： advanced technology；project management；quality management
中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2013）11-0124-02
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作者簡(jiǎn)介：施國(guó)華（1981-），男，安徽宿松人，高級(jí)項(xiàng)目管理師，研究方向?yàn)榍罢凹夹g(shù)研發(fā)項(xiàng)目管理；李付芝（1980-），女，山東曹縣人，質(zhì)量工程師，研究方向?yàn)橘|(zhì)量體系管理。
0 引言
大型企業(yè)內(nèi)部科研機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)企業(yè)前瞻性、戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性方向的研究工作，為高層重大戰(zhàn)略決策和現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)瓶頸提供技術(shù)支撐。目前隨著企業(yè)深化改革，對(duì)項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)日趨重視，同時(shí)在實(shí)際項(xiàng)目開(kāi)展全過(guò)程中要求項(xiàng)目組織的各層次都對(duì)質(zhì)量做出承諾，對(duì)相應(yīng)的過(guò)程和研發(fā)成果負(fù)責(zé)。
1 流程概述
企業(yè)應(yīng)當(dāng)著力梳理原研發(fā)業(yè)務(wù)流程，針對(duì)主要關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)施監(jiān)控，不斷提升研發(fā)活動(dòng)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管控效能，從而要不定期對(duì)研發(fā)流程進(jìn)行更新，已確保研發(fā)流程的科學(xué)性。圖1列示了科研技術(shù)在企業(yè)內(nèi)部的項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)設(shè)想圖。
如圖1所示，是比較簡(jiǎn)化且易于企業(yè)內(nèi)部操作的科研技術(shù)研發(fā)流程，縮減中間環(huán)節(jié)；主要包含項(xiàng)目立項(xiàng)管理、項(xiàng)目實(shí)施控制管理、結(jié)題驗(yàn)收管理、科研成果的開(kāi)發(fā)和推廣等等。
2 立項(xiàng)審批階段
立項(xiàng)審批階段是項(xiàng)目管理的關(guān)鍵，此階段包括立項(xiàng)的申請(qǐng)、評(píng)審和審批。企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)組織評(píng)審由各專業(yè)提出的重大科研項(xiàng)目建議，并對(duì)通過(guò)評(píng)審和可行性論證的課題進(jìn)行認(rèn)真篩選后進(jìn)行確定立項(xiàng)，提交評(píng)審審批。此階段主要風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：①科研計(jì)劃與國(guó)家科技戰(zhàn)略是否吻合；②課題是否經(jīng)過(guò)了嚴(yán)格的科學(xué)論證及評(píng)審環(huán)節(jié)等等。
對(duì)于上述風(fēng)險(xiǎn)闡述一下過(guò)程中如何規(guī)避：①建立完善的項(xiàng)目管理流程及規(guī)章制度，明確接口實(shí)時(shí)收集國(guó)家科技戰(zhàn)略規(guī)劃并消化，轉(zhuǎn)化為公司的科研課題，結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)及技術(shù)現(xiàn)狀，制定科研項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃。②企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需要，結(jié)合研發(fā)計(jì)劃，提出科研項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，開(kāi)展可行性研究，編制可行性研究報(bào)告，在條件許可的情況下企業(yè)可以組織專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行評(píng)估論證，出具評(píng)估報(bào)告。
3 實(shí)施控制階段
科研項(xiàng)目的實(shí)施控制階段，主要是指科研項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)后組織實(shí)施直到科研成果驗(yàn)收前這一階段。此階段是科研項(xiàng)目全過(guò)程的重點(diǎn)和核心，這一階段包括科研項(xiàng)目的實(shí)施和控制兩個(gè)方面。項(xiàng)目審批通過(guò)后，企業(yè)任命項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照項(xiàng)目任務(wù)書確定的時(shí)間、步驟、技術(shù)路線等內(nèi)容組織實(shí)施。此階段項(xiàng)目管理工作開(kāi)始繁多，集中表現(xiàn)在：①對(duì)于課題的研究范圍利用科學(xué)方法做好分解，主要的技術(shù)工具有：創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）、緊前關(guān)系繪圖法（PDM）、計(jì)劃評(píng)審技術(shù)（PERT）；根據(jù)定義活動(dòng)、排列活動(dòng)順序、估算活動(dòng)資源、估算活動(dòng)持續(xù)時(shí)間等過(guò)程的輸出，應(yīng)用進(jìn)度計(jì)劃編制工具，來(lái)制定項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃；獲批準(zhǔn)的進(jìn)度計(jì)劃，將作為基準(zhǔn)用于控制進(jìn)度過(guò)程。②根據(jù)立項(xiàng)任務(wù)書或合同書確認(rèn)項(xiàng)目的邊界支持條件，進(jìn)行項(xiàng)目成本核算并對(duì)開(kāi)支進(jìn)行監(jiān)控，做好一切固定資產(chǎn)預(yù)算、管理費(fèi)用預(yù)算、合作交流預(yù)算等，同時(shí)接受上級(jí)部門的監(jiān)督及核查。③項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要根據(jù)任務(wù)書消化質(zhì)量目標(biāo)，識(shí)別課題的質(zhì)量要求，并書面描述項(xiàng)目將如何達(dá)到這些要求，在實(shí)施過(guò)程中根據(jù)要求進(jìn)行測(cè)試和驗(yàn)證并記錄結(jié)果。為了使項(xiàng)目滿足其預(yù)定的需求，可以通過(guò)適當(dāng)?shù)恼吆统绦颍捎贸掷m(xù)的過(guò)程改進(jìn)活動(dòng)來(lái)實(shí)施質(zhì)量管理體系；力求能與國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)（ISO）的方法兼容，例如全面質(zhì)量管理（TQM）、失效模式與影響分析（FMEA）、持續(xù)改進(jìn)（PDCA）等。
對(duì)于此階段項(xiàng)目管理重點(diǎn)控制項(xiàng)目的質(zhì)量、成本和進(jìn)度，同時(shí)此三項(xiàng)指標(biāo)也是科研項(xiàng)目目標(biāo)考核的基本要素和過(guò)程控制管理的重點(diǎn)。此階段的注意事項(xiàng)及規(guī)避原則：①進(jìn)度計(jì)劃是否根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書進(jìn)行分解，利用上述的科學(xué)方法進(jìn)行任務(wù)分解，理清重點(diǎn)，做好變更記錄；②項(xiàng)目費(fèi)用支出是否吻合項(xiàng)目的總預(yù)算，利用財(cái)務(wù)方法對(duì)項(xiàng)目開(kāi)支建立績(jī)效測(cè)量基準(zhǔn)（PMB），做到每一筆開(kāi)支要有批準(zhǔn)的預(yù)算；③實(shí)驗(yàn)結(jié)果是否滿足原定項(xiàng)目任務(wù)書的質(zhì)量目標(biāo)，實(shí)施過(guò)程中利用實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)（DOE）手段，來(lái)確定測(cè)試的類別和數(shù)量是否滿足設(shè)計(jì)要求。
4 結(jié)題驗(yàn)收
結(jié)題驗(yàn)收是對(duì)研究過(guò)程形成的交付物進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收，標(biāo)志將結(jié)束項(xiàng)目所有過(guò)程組活動(dòng)，結(jié)題驗(yàn)收形式分檢測(cè)鑒定、專家評(píng)審、專題會(huì)議等三種。此階段注意事項(xiàng)：①對(duì)研發(fā)成果鑒定是否形成了后評(píng)價(jià)體系，研發(fā)結(jié)束，要邀請(qǐng)客戶（發(fā)起人）進(jìn)行檢測(cè)鑒定，通過(guò)會(huì)議評(píng)審決議研發(fā)成果是否滿足預(yù)先課題要求，出具合格驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，對(duì)驗(yàn)收過(guò)程中出現(xiàn)的異常情況應(yīng)重新補(bǔ)充研發(fā)或組織再驗(yàn)收，直到項(xiàng)目驗(yàn)收合格為止；②研發(fā)過(guò)程中的所有活動(dòng)是否按時(shí)進(jìn)入關(guān)閉狀態(tài)，研發(fā)結(jié)束，標(biāo)志著項(xiàng)目的所有過(guò)程組進(jìn)入關(guān)閉卡口，包括合作合同、采購(gòu)合同等將及時(shí)結(jié)束。
5 科研成果的產(chǎn)業(yè)化
科研成果開(kāi)發(fā)通過(guò)驗(yàn)收后結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況將成果轉(zhuǎn)換為企業(yè)的產(chǎn)品。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要組織戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)行認(rèn)真評(píng)審決議是否進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化。此階段的注意事項(xiàng)及規(guī)避方法：①研究成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用不足，導(dǎo)致資源閑置，建立完善產(chǎn)業(yè)化制度，促進(jìn)研發(fā)成果及時(shí)有效轉(zhuǎn)化為盈利產(chǎn)品，完善營(yíng)銷策略，以技術(shù)引導(dǎo)市場(chǎng)，與此同時(shí)要做好產(chǎn)業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；②研發(fā)成果在產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中，未經(jīng)充分的科學(xué)測(cè)試驗(yàn)證，導(dǎo)致批量生產(chǎn)工藝不成熟或成本高，要充分論證生產(chǎn)工藝及常用物料的一致性，保證生產(chǎn)工藝路線的成熟度及物料采購(gòu)的容易度。
6 結(jié)語(yǔ)
科學(xué)研究是一項(xiàng)高度嚴(yán)謹(jǐn)且復(fù)雜的科學(xué)工作，其中要充分發(fā)揮科學(xué)創(chuàng)新精神，科學(xué)創(chuàng)新對(duì)于社會(huì)發(fā)展無(wú)疑是至關(guān)重要的，所以科研能力是各國(guó)非常重視的戰(zhàn)略發(fā)展對(duì)象?？蒲心芰κ瞧髽I(yè)持久發(fā)展的不竭動(dòng)力，將研究與開(kāi)發(fā)始終作為企業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略不動(dòng)搖，緊密跟蹤科技發(fā)展趨勢(shì)，是切實(shí)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力、增強(qiáng)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要保證。
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