發(fā)布時間：2023-09-10 14:49:05
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的經(jīng)濟學的三個基本概念樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
環(huán)境經(jīng)濟學產(chǎn)生于20世紀60年代。它旨在從經(jīng)濟學的角度分析人類在經(jīng)濟發(fā)展中產(chǎn)生資源和環(huán)境問題的根本原因，并研究如何利用經(jīng)濟手段解決自然資源和環(huán)境問題。與具有超過百年歷史的經(jīng)濟學科相比，它還是一門年輕的學科。發(fā)達國家從20世紀60年代開始就在高校開設(shè)環(huán)境經(jīng)濟學課程。到20世紀80年代，隨著環(huán)境管理環(huán)境中命令-控制型政策成本高、效率低、效果差的問題不斷顯現(xiàn)，以及環(huán)境經(jīng)濟學理論和方法的完善，學術(shù)界和管理界逐漸認識到該學科對管理政策制定的重要作用，環(huán)境經(jīng)濟學對環(huán)境政策制定的影響隨之迅速擴大，它逐漸成為環(huán)境與資源管理的研究者、決策者和學習者教育不可分割的一個部分。
我國環(huán)境經(jīng)濟學的研究和教學起步較晚，但發(fā)展較快。盡管我國設(shè)置“環(huán)境經(jīng)濟學系”的高校不多，但是幾乎所有設(shè)置環(huán)境科學系、經(jīng)濟學系及相關(guān)專業(yè)的高校都開設(shè)了環(huán)境經(jīng)濟學或者類似的課程。由于環(huán)境經(jīng)濟學是一門新興的交叉學科，其教學對學生經(jīng)濟學背景知識有著較高的要求。而環(huán)境科學專業(yè)的學生不同于經(jīng)濟學或者環(huán)境與自然資源經(jīng)濟學專業(yè)的學生，一般沒有受過經(jīng)濟學的訓練。環(huán)境科學專業(yè)課程多、時間緊的特點也不允許他們做這樣的知識準備。在這種特殊的背景下如何有效地開展環(huán)境經(jīng)濟學的教育和教學是一個必須研究的問題。本文對環(huán)境科學專業(yè)環(huán)境經(jīng)濟學課程設(shè)置、教學目標、內(nèi)容和方法等進行了探討，旨在為提高本課程的教學效果提供借鑒。
1 課程設(shè)置
目前國內(nèi)外環(huán)境科學專業(yè)設(shè)置的相關(guān)課程有環(huán)境經(jīng)濟學概論、環(huán)境經(jīng)濟學基礎(chǔ)、環(huán)境經(jīng)濟學導論、環(huán)境與自然資源經(jīng)濟學、人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學等。考慮到環(huán)境與資源是一個不可分割的整體，很多的環(huán)境問題是在自然資源利用中產(chǎn)生的，自然資源的有效配置可以減少環(huán)境問題的產(chǎn)生。而且在環(huán)境經(jīng)濟政策的制定中，自然資源是一個不可或缺的因素。如果對環(huán)境科學專業(yè)的學生只重視環(huán)境經(jīng)濟學的教育而忽略自然資源經(jīng)濟學的教育，不利于學生在今后的工作中用整體的觀點分析和解決問題。同時，在整個專業(yè)的教學體系中，由于總課時的限制，往往很難同時開設(shè)環(huán)境經(jīng)濟學和自然資源經(jīng)濟學兩門課程。所以筆者認為，從完善學生知識結(jié)構(gòu)的需要出發(fā)，設(shè)置環(huán)境與自然資源經(jīng)濟學基礎(chǔ)課程為宜。
另外，大多數(shù)環(huán)境管理專業(yè)將環(huán)境經(jīng)濟學設(shè)為選修課，一些學生因害怕該課程難學而放棄這門課的學習。根據(jù)筆者了解，現(xiàn)在很多環(huán)境科學/環(huán)境管理的研究者和管理者因為沒有經(jīng)過環(huán)境經(jīng)濟學的基本訓練而造成知識的欠缺，提出的一些政策或者政策建議有背經(jīng)濟學常識而被責難。所以筆者認為應(yīng)該將本課程設(shè)置為專業(yè)基礎(chǔ)課。
2 教學目標
如上文所分析環(huán)境經(jīng)濟學是一門新興的邊緣性學科。它不僅與經(jīng)濟學、環(huán)境學有直接的聯(lián)系，而且與地學、技術(shù)科學、管理科學以及法學等學科也都有一定程度的交叉。總之，其涉及知識面寬，內(nèi)容廣。盡管環(huán)境科學專業(yè)的學生的自然科學的背景較好，但社會科學，特別是經(jīng)濟學和公共管理學的知識比較欠缺。面對這樣的學生背景和有限的計劃學時，制定明確可行的教學目標至關(guān)重要。在有限的時間和學生知識背景的條件下，必須考慮學生將來實際工作的需要、課程的特殊性，以及該課程與其他課程之間的關(guān)系來制定教學目標。根據(jù)筆者本課程多年的教學經(jīng)驗以及相關(guān)研究經(jīng)歷，該課程的教學目標應(yīng)該應(yīng)該定位于基本理論、基本技能和經(jīng)濟學思維三個方面。具體為：(1)掌握環(huán)境與自然資源經(jīng)濟學最基本的理論知識和分析評價方法，達到“入門”的目的;(2)掌握運用經(jīng)濟學的理論方法分析和解決資源與環(huán)境問題的基本能力，特別是掌握環(huán)境經(jīng)濟手段的經(jīng)濟學理論基礎(chǔ);(3)培養(yǎng)學生從經(jīng)濟的角度審視環(huán)境與資源問題的習慣;(4)為相關(guān)的課程(如：環(huán)境評價、環(huán)境規(guī)劃與管理)打下必備的基礎(chǔ)。
3 教學內(nèi)容
環(huán)境經(jīng)濟學包括了從微觀經(jīng)濟學、制度經(jīng)濟學的基本原理，到環(huán)境和環(huán)境問題、自然資源和自然資源問題、環(huán)境與自然資源管理政策、綠色GDP核算(涉及宏觀經(jīng)濟學知識)，以及最新的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值評估和應(yīng)用等多學科、多領(lǐng)域的知識和內(nèi)容。國外高校這門課的課時為54學時(每周2次4課時)，并且要求學生有微觀經(jīng)濟學基礎(chǔ)。即使對非經(jīng)濟學專業(yè)開設(shè)這門課，課時也為54學時。而我國高校環(huán)境科學專業(yè)的教學體系中，本課程只安排了36課時。要在這么短的時間內(nèi)完成教學任務(wù)，教學內(nèi)容顯然不可能涵蓋環(huán)境經(jīng)濟學的全部內(nèi)容。因此，必須根據(jù)教學目標、課時的限制以及學生的背景來確定教學內(nèi)容。我們認為本課程的教學內(nèi)容應(yīng)該包括以下5個模塊：
(1)導論。導論模塊主要介紹當前主要面臨的環(huán)境與資源問題(如污染、資源利用沖突、全球環(huán)境問題等)，分析環(huán)境與經(jīng)濟之間的聯(lián)系;由此導入什么是環(huán)境與自然資源經(jīng)濟學、為什么需要環(huán)境與自然資源經(jīng)濟學等問題。
(2)基本經(jīng)濟學概念和理論。這一模塊主要是針對沒有微觀經(jīng)濟學背景的學生建立經(jīng)濟學的基本概念，為下一步的學習打下理論基礎(chǔ)。涉及的概念和理論包括費用和效益、供給和需求、經(jīng)濟效率、外部性、公共物品、產(chǎn)權(quán)等，以及環(huán)境質(zhì)量經(jīng)濟學。
(3)分析方法。這一模塊主要介紹環(huán)境與資源經(jīng)濟學中兩種最基本的也是應(yīng)用最廣的分析評價方法：環(huán)境資源價值評估方法和成本收益分析方法(Benefit-cost Analysis)。在環(huán)境資源價值評估方法部分，側(cè)重向?qū)W生灌輸這樣一個理念：與其他財產(chǎn)一樣，環(huán)境與資源是有價值的，必須將環(huán)境與資源的價值納入決策過程之中。收益成本分析是將環(huán)境資源價值評估得到的結(jié)果納入到?jīng)Q策過程的有用框架。
(4)環(huán)境經(jīng)濟政策。這一模塊主要介紹國內(nèi)外現(xiàn)行的和擬議的環(huán)境管理的經(jīng)濟手段及其理論基礎(chǔ)、這些手段優(yōu)劣和對資源環(huán)境影響的經(jīng)濟學分析方法。從而引導學生今后在政策的制定和評價中的經(jīng)濟學思考。
(5)自然資源利用和管理。這一模塊主要介紹自然資源(可再生資源、不可再生資源、水資源)在時間上最佳配置的理論。重點介紹漁業(yè)資源問題、管理政策以及這些政策制定和影響的經(jīng)濟學分析方法。
以上的5個模塊，首先通過導論讓學生對環(huán)境與自然經(jīng)濟學有一個總體的了解，然后從基本概念和理論入手，依次過渡到環(huán)境經(jīng)濟的分析評價方法、環(huán)境管理的經(jīng)濟手段與政策，自然資源利用及管理政策，從而將各章節(jié)的內(nèi)容有機地聯(lián)系起來，形成一個系統(tǒng)框架，有助于引導學生認識環(huán)境與自然資源經(jīng)濟學內(nèi)在的邏輯規(guī)律。
4 教學方法和手段
在既定的教學目標和教學大綱下，采用何種方法進行教學將直接影響到教學效果與同學們的學習熱情。多媒體技術(shù)的進步為我們開發(fā)先進的教學手段提供了有利條件。改變傳統(tǒng)的黑板板書方式，建立以先進的多媒體手段為依托，課堂講授課后練習、課堂演講與討論、現(xiàn)場教學以及觀看錄像等多種形式相結(jié)合的教學方法體系，可以大大提高本學科的教學效果和效率。根據(jù)筆者的經(jīng)驗，以下幾種教學手段特別重要。
(1)啟發(fā)式教學與案例教學。由于本課程具有文理滲透、交叉性質(zhì)，初學者對一些經(jīng)濟學知識及其在解釋環(huán)境科學問題上的運用理解較困難。因此，在講授過程要盡可能采用啟發(fā)式的教學方法，對基本概念、理論的敘述注重確切和深入淺出、對關(guān)鍵詞的講解力求準確透徹、對分析評價方法及有關(guān)環(huán)境管理經(jīng)濟手段的介紹盡量理論結(jié)合實際，并通過提問、啟發(fā)、舉例使同學們理解掌握每個知識點。在啟發(fā)式教學時配以實際案例能夠提高教學效果。如針對目前我國嚴重的霧霾問題，配合華北地區(qū)經(jīng)濟增長、人口增加、消費增加、重工業(yè)布局來分析霧霾產(chǎn)生的原因;啟發(fā)學生用經(jīng)濟學的思維來分析問題，考慮經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護之間的權(quán)衡，從而提出以成本更低的環(huán)境經(jīng)濟手段來解決問題，而不是強制關(guān)閉企業(yè)這樣高成本的命令-控制性手段。
(2)多媒體課件。為了使課堂講授更加明了、生動，并節(jié)省教師在課堂上的板書時間，首先要完成與原版教材相對應(yīng)的英文多媒體課件的設(shè)計與制作。在設(shè)計與制作多媒體課件中，充分利用字體、顏色和動畫等功能，并通過插入各種圖表、與相關(guān)網(wǎng)站鏈接，力求達到條理清晰、突出重點、加深印象、擴大信息量的效果。由于學生在課前課后很容易通過互聯(lián)網(wǎng)或email等方式獲得多媒體課件，故上課時不必將精力用于記課堂筆記，從而讓他們在有限的課堂教學時間里積極思維、積極參與課堂討論。
(3)雙語教學。英文教材、英文課件、中英文相結(jié)合的閱讀材料和講授，可以讓學生更加深入和透徹理解課程的基本內(nèi)容?，F(xiàn)有中文教材大都從英文教材翻譯或者編譯而來，無庸諱言，翻譯和編譯中存在很多晦澀和謬誤之處。因此筆者認為雙語教學效果要好于單語教學。而且學生在將來工作中要涉及到大量英文文獻，雙語教學可以讓學生熟悉本學科的專業(yè)詞匯，為學生將來工作和學習打下基礎(chǔ)。
(4)課堂討論和現(xiàn)場調(diào)查。環(huán)境與自然資源經(jīng)濟學除了具有鮮明的交叉性，應(yīng)用性也是其一大特點。為了進一步提高教學效果，在教學過程中可以結(jié)合授課內(nèi)容，以問題為導向，定期組織學生有針對性地開展課堂討論，讓每一位同學都有上臺演講的機會，師生平等參與討論，大家各抒己見，取長補短。同時盡可能安排現(xiàn)場教學活動(包括觀看有關(guān)錄像)，或結(jié)合教學組的在研課題組織學生參與現(xiàn)場調(diào)查。實踐證明，這種生動活潑和多樣化的教學方式有利于同學們調(diào)動積極思維、發(fā)揮潛能、發(fā)展個性、展示才華，從而有利于培養(yǎng)學生獨立思考、自學和對環(huán)境問題的綜合分析能力及其綜合素質(zhì)，同時收到好的教學效果。
5 結(jié)論
環(huán)境經(jīng)濟學是一門由經(jīng)濟學和環(huán)境科學等多學科相互交叉、有機結(jié)合形成的邊緣性學科，它試圖從經(jīng)濟學的視角、運用經(jīng)濟學的基本理論和分析方法來探討環(huán)境與資源問題，在資源與環(huán)境政策制定中起重要作用。無論從環(huán)境科學/環(huán)境管理專業(yè)辦學定位或人才培養(yǎng)目標來看，本課程都是一門不可或缺的重要課程，其定位應(yīng)該是為完善環(huán)科科學/管理學生專業(yè)知識結(jié)構(gòu)而開設(shè)的一門專業(yè)基礎(chǔ)課;本課程的教學目的在于使學生了解“環(huán)境與自然資源經(jīng)濟學”這一新興交叉學科的總體輪廓和最主要的內(nèi)容，掌握其基本的理論知識和分析評價方法及其應(yīng)用，培養(yǎng)學生運用環(huán)境與自然資源經(jīng)濟學的理論方法分析和解決環(huán)境與資源問題的能力;針對本學科和學生的特點，本課程主要教學內(nèi)容可以包括5大模塊：導論、基本理論、分析方法、環(huán)境政策、資源管理;為了提高本課程的教學效果，要建立以先進的多媒體手段為依托，課堂講授課后練習、課堂演講與討論、現(xiàn)場教學以及案例研究等多種形式相結(jié)合的教學方法體系，要特別注重學生實踐能力的培養(yǎng)。
經(jīng)濟學的兩個部分微觀經(jīng)濟學和宏觀經(jīng)濟學都是對于市場經(jīng)濟運行的經(jīng)驗總結(jié)和理論概況，實際上可以稱為市場經(jīng)濟學。它揭示的是市場經(jīng)濟條件下經(jīng)濟運行的基本機理和規(guī)律，并總結(jié)各個微觀主體之間以及宏觀經(jīng)濟變量之間的聯(lián)系，在數(shù)百年的時間里形成了一套很完善精密的理論架構(gòu)和分析方法。由于經(jīng)濟學是建立在不斷變化的經(jīng)濟形勢基礎(chǔ)上的理論總結(jié)和眾多經(jīng)濟學家的智慧結(jié)晶，因而可以用來解釋微觀經(jīng)濟主體的經(jīng)濟行為和微觀經(jīng)濟現(xiàn)象，可以為進行經(jīng)濟管理方式提供思路，可以為制定宏觀經(jīng)濟政策提供依據(jù)。[1]中國，對源自于西方的經(jīng)濟學理論實現(xiàn)了由排斥到選擇性接受，再到越來越推崇的態(tài)度改變，這個過程在高校的教學過程中表現(xiàn)的尤為明顯。作為一門專業(yè)基礎(chǔ)理論課程，經(jīng)濟學目前基本上我國的大部分高校都受到重視，成為財經(jīng)類各專業(yè)的主干基礎(chǔ)課程之一。無論是課程的教學量還是被開設(shè)的廣泛程度來看，都超過了以往必開的政治經(jīng)濟學，在事實上成為我國高校財經(jīng)類基礎(chǔ)理論教學的主要內(nèi)容。這些年來經(jīng)濟學課程的廣泛普及，對于我國經(jīng)濟學基礎(chǔ)知識的推廣和提高，對于改變學生的經(jīng)濟學知識結(jié)構(gòu)，提高我國整體經(jīng)濟學認識水準，推動經(jīng)濟學教學水平的整體提高和經(jīng)濟研究內(nèi)容的擴展，都有著明顯的積極意義。作為中國對外開放所引進的新思想和新理論，作為一種完全舶來的事物，經(jīng)濟學沒有中國土生土長的土壤和環(huán)境，在中國的高校進行課程教學和理論傳播需要注意一些問題，尤其是如何確定正確的教學目標，并以相應(yīng)合理恰當?shù)倪^程和方式去實現(xiàn)顯得非常重要。
二、經(jīng)濟學教學過程要教會學生經(jīng)濟學思維方式
（一）經(jīng)濟學教學目標的設(shè)立要避免兩個極端
作為一門在高校廣泛開設(shè)的財經(jīng)類基礎(chǔ)課程，開始課程之初要明確和設(shè)定恰當?shù)慕虒W目標，解決這個問題，我們需要結(jié)合經(jīng)濟學思想體系產(chǎn)生的大環(huán)境來考慮。傳統(tǒng)中國社會重農(nóng)抑商思想影響極為深遠，沒有產(chǎn)生經(jīng)濟學思想和理論的土壤，目前我們講授的經(jīng)濟學理論完全來自于歐美發(fā)達市場經(jīng)濟國家，在其數(shù)百年的市場經(jīng)濟政策和實踐的基礎(chǔ)上提煉出來的理論總結(jié)和理性分析，很大程度上可以說是歐美意識形態(tài)、經(jīng)濟學基本原理和經(jīng)濟學分析研究方法的綜合體。我們的教學目標應(yīng)該如何設(shè)定呢？是將來自歐美的經(jīng)濟學意識形態(tài)、基本原理和分析方法這樣的綜合體系不加分析鑒別和盤托出？還是有所取舍，擇優(yōu)錄用呢？我認為應(yīng)該注意避免兩種極端。作為東方的社會主義國家，在高校開設(shè)來自歐美的經(jīng)濟學綜合思想體系，我們毫無疑問應(yīng)該充分意識到經(jīng)濟學思想中的意識形態(tài)色彩。在改革開放之前以及改革開放之初，中國高校都曾經(jīng)開設(shè)有一些不多的經(jīng)濟學課程，但是當時講授經(jīng)濟學的一個重要方面就是強調(diào)這是一種為資本主義制度和市場經(jīng)濟合理性進行辯護的思想體系，被認為是充滿辯護性的庸俗的學科，也正是在這種教學思想的指引下，經(jīng)濟學的教學目標成了深刻認識經(jīng)濟學本質(zhì)，避免被西方腐朽思想侵蝕和演變的批判課，教學過程也變成了對于經(jīng)濟學思想的多角度的批判過程。[3]這種極端156做法顯然是應(yīng)該否定并被擯棄的。如果把經(jīng)濟學僅僅是看成只有經(jīng)濟學基本原理和分析研究方法的純粹的科學，忽視其包含的意識形態(tài)色彩，顯然又是走到了另一個極端。有些人認為經(jīng)濟學中的很多微觀和宏觀理論，描述的是市場經(jīng)濟條件下各種經(jīng)濟主體行為總體特點和經(jīng)濟現(xiàn)象的內(nèi)在一般規(guī)律，這些理論就如同自然科學中的物理和數(shù)學規(guī)律，是沒有意識形態(tài)色彩的純粹的科學理論，沒有國家界限，沒有社會制度界限，雖然產(chǎn)生于歐美，但是在中國一樣的有效的。經(jīng)濟學的教學目標的設(shè)定應(yīng)該是教給學生一整套經(jīng)濟學的基本概念、基本關(guān)系、基本理念和基本分析方法，在這個過程中，不要過多的去批判其不合理的方面和有別于中國實際的情況。過多的對于經(jīng)濟學基本觀點和理解的批判會困擾學生的學習，使其對于經(jīng)濟學學習的目的產(chǎn)生懷疑和迷惑。相比較現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學而言，經(jīng)濟學微觀部分的基本原理還是沒有太多意識形態(tài)色彩，對于所研究對象的分析也是比較客觀比較科學。
（二）經(jīng)濟學教學要以培養(yǎng)學生經(jīng)濟學思維方式為目標
經(jīng)濟學教學的目標設(shè)定需要避免過多受意識形態(tài)干擾，同時也不能完全忽視中西方經(jīng)濟環(huán)境的不同，因此經(jīng)濟學教學目標不在于具體的經(jīng)濟學概念、觀點、理論、結(jié)論的識記和背誦，而在于培養(yǎng)學生分析經(jīng)濟社會現(xiàn)象的基本方法和能力的掌握，教會學生以經(jīng)濟學思維方式去思考社會經(jīng)濟現(xiàn)象和個體經(jīng)濟行為。經(jīng)濟學如同其他學科一樣，有著自己的獨特的學科語言和思考方式。用經(jīng)濟學的思維方式思考社會經(jīng)濟現(xiàn)象和個體經(jīng)濟行為，主要包括三個方面的內(nèi)容，第一，需要用經(jīng)濟學的視角去觀察和體驗經(jīng)濟社會，按照科學的分析方法抽象出理論，然后運用這些理論去對經(jīng)濟現(xiàn)實進行驗證和考察。第二，運用之前從經(jīng)濟社會現(xiàn)實中抽象出來的經(jīng)濟學基本原理和基本理論對于經(jīng)濟社會中的現(xiàn)象提出建議，通過相應(yīng)渠道影響政府的經(jīng)濟政策，用經(jīng)濟學的原理和理論服務(wù)于社會。第三，立足于經(jīng)濟原理和理論，明晰不同經(jīng)濟學派別之間存在分歧的原因。不同經(jīng)濟學派對于相同經(jīng)濟現(xiàn)象會產(chǎn)生有差別甚至是完全不同的經(jīng)濟理解，并提出可能會相反的經(jīng)濟政策，這些都是完全正常的。教會學生用經(jīng)濟學思維方式去思考社會經(jīng)濟現(xiàn)象，能夠使學生知道如何去看待經(jīng)濟現(xiàn)實，知道立足經(jīng)濟現(xiàn)象按照什么邏輯得出結(jié)論，知道經(jīng)濟現(xiàn)象背后的經(jīng)濟規(guī)律和產(chǎn)生原因，也促使學生敢于對經(jīng)濟政策提出不同看法，使得學生能夠應(yīng)用經(jīng)濟原理和經(jīng)濟理論去分析和解決工作生活中的具體經(jīng)濟問題，避免教條式的理解和運用經(jīng)濟理論。[4]教會學生經(jīng)濟學思維方式，既有利于學生對于經(jīng)濟學的學以致用，也有利于經(jīng)濟學思維方式在全社會的推廣和普及，有利于全社會經(jīng)濟學素質(zhì)的提高。
三、經(jīng)濟學思維方式的教學過程要與中國實際相結(jié)合
目前經(jīng)濟學教學過程中普遍存在一種重視具體教學內(nèi)容輕視對于內(nèi)容的分析的現(xiàn)象，講解教材上的內(nèi)容多，聯(lián)系具體實踐少，尤其是聯(lián)系具體經(jīng)濟實際情況的中國要素更少，大多數(shù)案例都是來自于歐美國家。有些教師照本宣科，就教材論教材，甚至完全不做具體分析，純粹抽象講解經(jīng)濟學理論，脫離中國經(jīng)濟實際情況。這種情況的存在使得學生沒有經(jīng)濟學與我們生活息息相關(guān)的切身體會，不利于培養(yǎng)學生對于經(jīng)濟學的學習興趣，不利于在興趣的指引下不斷鉆研經(jīng)濟學原理及對其實際運用。
（一）結(jié)合中國實際添加中國要素的重要性
拋開中西方在價值觀和意識形態(tài)的不同，經(jīng)濟學也是根據(jù)西方發(fā)達市場經(jīng)濟國家的經(jīng)濟現(xiàn)實總結(jié)提煉而成的，其產(chǎn)生和成熟的大背景是歐美國家的經(jīng)濟條件和發(fā)展軌跡。而現(xiàn)階段的中國和西方在很多經(jīng)濟條件方面有所不同。第一，中國屬于東方社會主義國家而且是遵循科學發(fā)展觀奮力實現(xiàn)中國夢的初級階段，這與歐美發(fā)達國家在社會基本制度和發(fā)展水平上就有著巨大的差異。第二，中國目前正處于市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌的過程中，原有的經(jīng)濟制度中的元素還在很大程度上存在著并發(fā)揮著不同程度的影響，由市場配置資源的機制在某些領(lǐng)域還沒有完全建立起來，新舊不同經(jīng)濟體制的矛盾還將在相當長的時間里繼續(xù)存在著。第三，中國人口眾多生態(tài)環(huán)境脆弱，經(jīng)濟發(fā)展起點較低。[5]這就意味著在較長時期內(nèi)，人口與資源、環(huán)境與發(fā)展的矛盾都將會持續(xù)不斷影響著中國的發(fā)展模式和道路。有鑒于此我們不能原封不動將產(chǎn)生于歐美的經(jīng)濟學照搬到中國，而必須將其與中國的實際情況相結(jié)合，才能使之更好運用于中國。在經(jīng)濟學的教學過程中，這一點顯得尤為迫切和必要，否則經(jīng)濟學教學極有可能成為脫離中國實際成為無本之木無源之水。在經(jīng)濟學的實際的教學過程中，有些內(nèi)容可以直接采用，而有些內(nèi)容因為與中國經(jīng)濟現(xiàn)實出入較大，需要經(jīng)過改造或者放棄暫時不用。對于利率形成機制的不同造成的影響就是一個明顯的例子。經(jīng)濟學中常常將利率設(shè)定為一個市場決定的經(jīng)濟變量，由資本市場的賣方和買方根據(jù)市場供求共同決定，而中國目前的利率是由央行高度管制的，民間借貸形成的市場利率雖然也有，但是還沒有到影響經(jīng)濟發(fā)展全局的地步。由于利率形成機制的不同，建立在利率市場化基礎(chǔ)上的一些理論就不能用于解釋說明中國的現(xiàn)實經(jīng)濟。[6]
（二）結(jié)合中國實際添加中國要素的方法和思路
調(diào)查問卷共分三種：“學校卷”、“教師卷”和“學生卷”?！皩W校卷”由講授統(tǒng)計學和計量經(jīng)濟學課程的院系組織填寫；“教師卷”由經(jīng)濟學類專業(yè)任課教師(不含統(tǒng)計學、計量經(jīng)濟學專業(yè)教師)填寫：“學生卷”由已修完統(tǒng)計學、計量經(jīng)濟學課程的高年級本科生填寫。統(tǒng)計學課程問卷調(diào)查共回收了43所學校、587名教師和1586名學生的有效問卷。計量經(jīng)濟學課程問卷調(diào)查共回收了27所學校、211名教師和728名學生的有效問卷?？傮w看，回收問卷覆蓋了全國七大區(qū)域和絕大多數(shù)類型的高校，學校層次既有211院校也有省市共建的院校。問卷填寫質(zhì)量較好，具有一定的代表性，基本滿足分析需要。
一、統(tǒng)計學課程教學現(xiàn)狀
對統(tǒng)計學課程的調(diào)研，主要圍繞課程設(shè)置的必要性和重視程度、教學隊伍、教學內(nèi)容、教學條件、教學方法與教學手段、教學效果等方面展開。結(jié)果顯示，統(tǒng)計學課程的必要性和重要性普遍受到學校、經(jīng)濟學類專任教師和學生的認同；通過課程學習，學生能夠掌握基本的定量分析方法，增強了學生分析經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟問題的能力。對于課程教學具體環(huán)節(jié)中存在的問題，如缺乏課程實踐、缺乏案例教學、忽視個性培養(yǎng)等，還需要通過進一步深化教學改革加以解決。
1．統(tǒng)計學課程必要性和重視程度狀況
(1)開設(shè)統(tǒng)計學課程的必要性。總體看，教師中認為非常需要的占47.5％，認為比較需要的占38.2％，總計超過85％的教師認為開設(shè)統(tǒng)計學課程是有必要的。其中，應(yīng)用經(jīng)濟學專業(yè)教師選擇非常需要的比例為53.8％，高于理論經(jīng)濟學專業(yè)教師的30.1％。職稱越高則選擇非常需要的比例越高，助教、講師、副教授和教授選擇非常需要的比重依次為32.8％、47.4％、49.0％和54.1％。
(2)對統(tǒng)計學課程的重視程度。從學生角度看，30.7％的學生認為學校對統(tǒng)計學課程非常重視或較重視，認為一般的占52.3％從學校角度看，33.3％的院校認為學生對統(tǒng)計學課程非常重視或較重視，59.5％的學校認為重視程度一般?？傮w看，對統(tǒng)計學的重視程度還需要加強。
(3)雖然統(tǒng)計學作為一門獨立的學科具有其自身的基本理論和方法，但作為一門方法論學科，當將其應(yīng)用到具體學科時，必然要與背景學科相結(jié)合，從而會產(chǎn)生新的特點。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有76.7％的院校認為不同層次、不同類型院校統(tǒng)計學課程教學目標應(yīng)該有所不同。88.4％的院校認為不同層次、不同類型院校統(tǒng)計學課程教學模式應(yīng)該有所不同。67.3％的經(jīng)濟學類專任教師認為有必要或非常有必要對不同的專業(yè)編寫專門的統(tǒng)計學教材。
2．統(tǒng)計學課程教學狀況
(1)教學隊伍。整體較好。具有高級職稱的教師占66％，具有博士學位的教師占27.1％，具有國際交流經(jīng)驗的教師占19％，具有統(tǒng)計實踐經(jīng)驗的教師占31.1％。專任教師隊伍的絕對數(shù)量在逐年增加，且增速在不斷加快。但相對于學生規(guī)模的增長速度而言，專任教師數(shù)量相對不足。
(2)教學內(nèi)容。大多數(shù)院校的教學內(nèi)容包含基本概念、數(shù)據(jù)的描述性整理、概率抽樣、參數(shù)估計、假設(shè)檢驗、相關(guān)與回歸分析、指數(shù)和時間序列分析等，教學內(nèi)容符合學科要求，知識結(jié)構(gòu)合理。教學實踐內(nèi)容方面，多數(shù)院校設(shè)計了實踐活動。
(3)教學條件。超過一半的院校使用國家級規(guī)劃教材。83.7％的院校認為使用的教材很好或較好。各院校統(tǒng)計學課程教學課時平均為52課時，其中講授44課時，習題4課時，上機4課時。各院校普遍認為課時偏少，特別是實踐課時。認為比較合理的教學課時數(shù)為60課時。實踐教學中，超過一半的學校選擇Excel，1/3的學校使用SPSS。僅有少數(shù)院校使用SAS。隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及，網(wǎng)絡(luò)作為一種新的教學手段，正在逐漸被各院校采用。對于網(wǎng)絡(luò)教學資源的評價，院校和學生有所不同。學校對網(wǎng)絡(luò)教學資源的評價偏高，83.4％的院校的評價集中在比較豐富或一般，與學校的評價相比，學生對此的評價相對較低。認為比較豐富或一般的學生僅占68.2％，還有21.2％的學生認為網(wǎng)絡(luò)教學資源較缺乏。可見，網(wǎng)絡(luò)教學還不能很好地滿足學生的需要，有待于進一步豐富。
(4)教學方法與手段。76.7％的學校使用板書和投影相結(jié)合的教學方式。對于多媒體教學方式，絕大多數(shù)院校和學生持肯定和贊成態(tài)度。42.9％的院校和21.3％的學生認為多媒體教學手段對教學具有很大的積極影響，另有54.8％的學校和63.6％的學生認為有積極影響，但影響有限。作業(yè)對于學生鞏固相關(guān)知識具有重要的促進作用。將近一半的院校作業(yè)次數(shù)在7～9次，約4成院校作業(yè)次數(shù)在3～6次，還有14.3％的學校作業(yè)次數(shù)在9次以上。關(guān)于作業(yè)的批改，大多數(shù)學校要求全部批改或批改2/3，不到30％的學校要求批改1/3或教師自行掌握。幾乎所有學校(95.2％)統(tǒng)計學期末考試都采取閉卷形式。最常用的出題方式依次是臨時統(tǒng)一命題(38.1％)、分別自行命題(28.6％)、題庫(23.8％)、卷庫(9.5％)。而教師和學生認為更合理的出題方式依次為題庫(38.1％)、卷庫(26.2％)和臨時統(tǒng)一命題(19.0％)。
(5)教學效果。調(diào)查顯示，各院校授課教師除了對學生課前預(yù)習評價偏低以外，對于課堂出勤、作業(yè)完成、學習態(tài)度和效果等方面的評價普遍較好。在對學生掌握統(tǒng)計學知識促進專業(yè)課程學習效果的評價中，有9.5％的教師評價很好，46.8％的教師評價較好，二者合計達到56.3％。學生對教師的敬業(yè)精神評價最高，72％的學生對教師敬業(yè)精神評價很好或較好，然后依次是教書育人、知識結(jié)構(gòu)、學術(shù)水平和教學質(zhì)量。學生對教師的教學方法滿意度偏低，認為很好或較好的只有40％。
(6)主要問題。教師認為統(tǒng)計學課程教學中存在的五個主要問題依次為缺乏課程實踐(64.3％)、忽視個性培養(yǎng)(54.8％)、教師數(shù)量不足(52.4％)、缺乏案例教學(45.2％)和學生數(shù)量過多(42.9％)。學生認為統(tǒng)計學課程教學中存在的五個主要問題依次是缺乏課程實踐(69.1％)、教學方法單一(55.7％)、培養(yǎng)目標定位不準確(48.6％)、忽視個性培養(yǎng)(46.5％)和缺乏案例教學(42.9％)。兩者有三個問題相同。特別是缺乏課
程實踐和缺乏案例教學這兩個問題，應(yīng)當引起高度關(guān)注。
二、計量經(jīng)濟學課程教學現(xiàn)狀
對計量經(jīng)濟學課程的調(diào)研同樣主要圍繞課程設(shè)置的必要性和重視程度、教學隊伍、教學內(nèi)容、教學條件、教學方法與教學手段、教學效果等方面展開。結(jié)果顯示，計量經(jīng)濟學課程的必要性和重要性同樣普遍受到學校、經(jīng)濟學類專任教師和學生的認同；認為通過課程學習，學生能夠掌握從數(shù)量上研究經(jīng)濟關(guān)系和經(jīng)濟運行規(guī)律的基本分析方法，增強了學生分析經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟問題的能力。對于課程教學具體環(huán)節(jié)中存在的問題，如缺乏課程實踐、缺乏案例教學和忽視個性培養(yǎng)等，還需要通過進一步深化教學改革加以解決。
1．計量經(jīng)濟學課程必要性和重視程度狀況
(1)開設(shè)計量經(jīng)濟學課程的必要性。總體看，教師中認為非常需要的占49.3％，認為比較需要的占36.0％，總計超過85％的教師認為開設(shè)計量經(jīng)濟學課程是有必要的。其中，應(yīng)用經(jīng)濟學專業(yè)教師選擇非常需要的比例55.6％，高于理論經(jīng)濟學專業(yè)教師的33.3％。職稱越高則選擇非常需要的比例越高，助教、講師、副教授和教授選擇非常需要的比重依次為32.1％、44.8％、51.9％和64.9％。
(2)對計量經(jīng)濟學課程的重視程度。從學生角度看，32.2％的學生認為學校對計量經(jīng)濟學課程非常重視或較重視，認為重視程度一般的占50.5％；從學校角度看，59.2％的院校認為學生對計量經(jīng)濟學課程非常重視或較重視，40.7％的學校認為重視程度一般。總體看，對計量經(jīng)濟學的重視程度還需要加強。
(3)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有高達96.3％的院校認為不同層次、不同類型院校計量經(jīng)濟學課程教學目標應(yīng)該有所不同。92.6％的院校認為不同層次、不同類型院校計量經(jīng)濟學課程教學模式應(yīng)該有所不同。
2．計量經(jīng)濟學課程教學狀況
(1)教學隊伍。整體較好。具有高級職稱的教師占61.3％，具有博士學位的教師占45.7％，具有國際交流經(jīng)驗的教師占21.4％，具有計量實踐經(jīng)驗的教師占49.7％。專任教師隊伍的絕對數(shù)量在逐年增加，但相對于學生規(guī)模的增長速度而言，專任教師數(shù)量相對不足。
(2)教學內(nèi)容。大多數(shù)院校的教學內(nèi)容包含建立計量經(jīng)濟學模型的步驟和要點、計量經(jīng)濟學的基本概念、一元線性回歸模型、異方差性、序列相關(guān)性、多重共線性、多元線性回歸模型、隨機解釋變量、虛擬變量、滯后變量、聯(lián)立方程計量經(jīng)濟學模型等內(nèi)容，教學內(nèi)容符合學科要求，知識結(jié)構(gòu)合理。
(3)教學條件。44.4％的院校使用國家級規(guī)劃教材。92.6％的院校認為使用的教材很好或較好。上機使用相應(yīng)的軟件進行建模的實際操作，是計量經(jīng)濟學教學的一個重要環(huán)節(jié)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，絕大部分學校(96％)使用的是目前比較流行的EViews軟件，僅有少數(shù)院校使用SPSS、SAS。隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及，網(wǎng)絡(luò)作為一種新的教學手段，正在逐漸被各院校采用。對于網(wǎng)絡(luò)教學資源的評價，院校和學生有所不同。學校對網(wǎng)絡(luò)教學資源的評價偏高，81.4％的院校的評價集中在比較豐富或一般。與學校的評價相比，學生對此的評價相對較低。認為比較豐富或一般的學生占64.7％，還有30.1％的學生認為網(wǎng)絡(luò)教學資源較缺乏。
(4)教學方法與手段。對于多媒體教學方式，絕大多數(shù)院校和學生持肯定和贊成態(tài)度。22.9％的學生認為多媒體教學手段對教學具有很大的積極影響，62.1％的學生認為有積極影響，但影響有限。作業(yè)對于學生鞏固相關(guān)知識具有重要的促進作用。44.4％的院校作業(yè)次數(shù)在3～6次，40.7％的院校作業(yè)次數(shù)在7～9次，還有14.8％的學校作業(yè)次數(shù)在9次以上。關(guān)于作業(yè)的批改，接近一半的學校要求全部批改，1/4的學校讓教師自行掌握。幾乎所有學校(92.6％)計量經(jīng)濟學期末考試都采取閉卷形式。最常用的出題方式依次是題庫(29.6％)、臨時統(tǒng)一命題(29.6％)、卷庫(25.9％)、分別自行命題(11.1％)。而教師和學生認為更合理的出題方式與各院校實際采用的出題方式順序相同。
(5)教學效果。調(diào)查表明，各院校授課教師除了對學生課前預(yù)習評價偏低以外，對于課堂出勤、作業(yè)完成和效果等方面的評價一般。在對學生掌握計量經(jīng)濟學知識促進專業(yè)課程學習效果的評價中，有10.4％的教師評價很好，有42.7％的教師評價較好，二者合計達到53.1％。學生對教師的敬業(yè)精神評價最高，有73.2％的學生對教師敬業(yè)精神評價很好或較好，然后依次是教書育人、知識結(jié)構(gòu)、學術(shù)水平和教學質(zhì)量。對教學方法評價最低，認為很好或較好的只有44.2％。
(6)主要問題。教師認為計量經(jīng)濟學課程教學中存在的五個主要問題依次為教師數(shù)量不足(70.8％)、缺乏課程實踐(52.5％)、缺乏案例教學(50.0％)、學生數(shù)量過多(37.0％)和忽視個性培養(yǎng)(37.0％)。學生認為計量經(jīng)濟學課程教學中存在的五個主要問題依次是缺乏課程實踐(64.0％)、培養(yǎng)目標定位不準確(57.8％)、教學方法單一(52.1％)、缺乏案例教學(47.5％)和忽視個性培養(yǎng)(44.7％)。兩者有三個問題相同。表明各院校在教學中講授理論普遍過多，講授具體應(yīng)用太少，這不僅不利于培養(yǎng)學生學習計量經(jīng)濟學的興趣，也不能很好地體現(xiàn)計量經(jīng)濟學的價值。應(yīng)當引起高度關(guān)注。
三、對統(tǒng)計學、計量經(jīng)濟學課程教學現(xiàn)狀的思考
通過調(diào)查分析與研究，筆者認為：
(1)隨著社會經(jīng)濟的高速發(fā)展，經(jīng)濟系統(tǒng)越來越復(fù)雜，不確定性越來越強，經(jīng)濟活動風險加大。要準確的認識經(jīng)濟運行狀況、測度風險，必須依靠定量分析工具，作為數(shù)據(jù)分析方法的統(tǒng)計學必然成為重要的工具之一。經(jīng)濟學家熊彼特認為，“‘科學的’經(jīng)濟學家和其他一切對經(jīng)濟課題進行思考、談?wù)摵椭龅娜藗冎g的區(qū)別，在于掌握了技巧或技術(shù)，而這些技術(shù)可分為三類：歷史、統(tǒng)計和‘理論’。三者合起來構(gòu)成我們的所謂‘經(jīng)濟分析’”?？梢?，熊彼特認為對一個經(jīng)濟學家來說，最重要的三門學問是經(jīng)濟史、統(tǒng)計學和經(jīng)濟理論。在具體談到統(tǒng)計對經(jīng)濟學的作用時，熊彼特說，“……我們至少在原則上要承認：統(tǒng)計方法是經(jīng)濟分析工具的一部分，即使不是為了經(jīng)濟分析的特殊需要而設(shè)計的，也是如此?！敝A人經(jīng)濟學家錢穎一也曾談到過統(tǒng)計學和經(jīng)濟學的關(guān)系，他認為“運用數(shù)學和統(tǒng)計方法做經(jīng)濟學的實證研究可以把實證分析建立在理論基礎(chǔ)上，并從系統(tǒng)的數(shù)據(jù)中定量地檢驗理論假說和估計參數(shù)的數(shù)值。這就可以減少經(jīng)驗性分析中的表面化和偶然性，可以得出定量性結(jié)論，并分別確定它在統(tǒng)計和經(jīng)濟意義下的顯著程度?！庇纱?，可以得出這樣一種結(jié)論，統(tǒng)計學對于經(jīng)濟學的重要性已成為現(xiàn)代主流經(jīng)濟學的共識。
(2)計量經(jīng)濟學產(chǎn)生于20世紀30年代，是一門從數(shù)量上研究經(jīng)濟關(guān)系和經(jīng)濟活動規(guī)律及其應(yīng)用的科學，是統(tǒng)計學、經(jīng)濟學和數(shù)學的綜合。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，
計量經(jīng)濟學已經(jīng)在經(jīng)濟學科中占有重要地位，在經(jīng)濟領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。尤其是近20年來計算機的飛速發(fā)展，使計量經(jīng)濟學的發(fā)展和應(yīng)用進入了一個新的階段。計量經(jīng)濟學的產(chǎn)生和發(fā)展，使經(jīng)濟學在精確化和定量化方面跨出了革命性的一步，使經(jīng)濟學發(fā)展成為真正意義上的科學，它自身也成為經(jīng)濟學家對經(jīng)濟概念和定律進行定量化的工具，成為經(jīng)濟學家檢驗經(jīng)濟理論，分析和預(yù)測經(jīng)濟運行與發(fā)展的工具。盡管計量經(jīng)濟學是經(jīng)濟學的一個學科分支，有一定的學科獨立性，但不可否認它的方法性和工具性，即計量經(jīng)濟學是一門探索經(jīng)濟變量間關(guān)系的有用方法和工具。無論是從計量經(jīng)濟學課程本身在經(jīng)濟學人才培養(yǎng)中發(fā)揮的作用來看，還是參照國際上的普遍做法，我們認為把該課程作為經(jīng)濟學類專業(yè)的核心課程是必要的。
(3)各院?；旧隙家呀?jīng)認識到了開設(shè)統(tǒng)計學和計量經(jīng)濟學課程的必要性。但在重視程度方面二者相比有所不同，學生中非常重視或比較重視計量經(jīng)濟學的比例要高于統(tǒng)計學。對此，我們認為，統(tǒng)計學和計量經(jīng)濟學在經(jīng)濟學人才培養(yǎng)中發(fā)揮了不同作用。盡管統(tǒng)計學和計量經(jīng)濟學都是定量分析方法，然而二者還是有很大區(qū)別。簡單地說，統(tǒng)計學是收集、整理和分析數(shù)據(jù)的科學。而計量經(jīng)濟學是統(tǒng)計學、經(jīng)濟學和數(shù)學的綜合，是一門從數(shù)量上研究經(jīng)濟關(guān)系和經(jīng)濟運行規(guī)律的科學。由此不難看出，統(tǒng)計學更多地說是一種工具和技術(shù)，負責對數(shù)據(jù)進行處理和分析。而計量經(jīng)濟學是統(tǒng)計學和數(shù)學在經(jīng)濟中的應(yīng)用，這種應(yīng)用不僅在開始階段要有經(jīng)濟理論作為指導，而且在應(yīng)用的最后階段還要運用經(jīng)濟理論對產(chǎn)生的結(jié)果進行解釋。此外，我們從兩門學科的定義中可以明顯看出，統(tǒng)計學是計量經(jīng)濟學的基礎(chǔ)之一，計量經(jīng)濟學大量使用了統(tǒng)計學中的概念和方法。沒有較好的統(tǒng)計學基礎(chǔ)，學好計量經(jīng)濟學是不可能的。因此，統(tǒng)計學應(yīng)該作為計量經(jīng)濟學的先導課程。
(4)自上世紀90年代中期開始，教育部將統(tǒng)計學、計量經(jīng)濟學列為經(jīng)濟學科的核心課程，到目前已有十幾年的時間。這期間，兩門課程教學在經(jīng)濟學類專業(yè)人才培養(yǎng)中發(fā)揮了很好的作用，取得了很好的效果，無論教師還是學生均給予很高評價。通過課程學習，學生掌握了基本的定量分析方法，增強了分析經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟問題的能力。有效提升了學生對經(jīng)濟數(shù)據(jù)的正確理解和應(yīng)用，從而對經(jīng)濟學的學有裨益。
(5)經(jīng)過國內(nèi)經(jīng)濟統(tǒng)計學界20世紀80年代激烈爭論，統(tǒng)計學的方法論性質(zhì)成為主流認識。隨之，數(shù)理統(tǒng)計方法被大量引入統(tǒng)計學課程。但由此卻引發(fā)了新的問題，即在新的統(tǒng)計學課程教學中，原有的經(jīng)濟統(tǒng)計學部分，無論是教學內(nèi)容還是教學課時均呈現(xiàn)下降態(tài)勢，應(yīng)當引起我們高度關(guān)注。
統(tǒng)計學不僅是計量經(jīng)濟學的先導課程，而且確實有其獨特的作用，尤其是經(jīng)濟統(tǒng)計對經(jīng)濟學的學習會起到很大的促進作用。原因在于，計量經(jīng)濟學要依賴于數(shù)據(jù)，正確地理解數(shù)據(jù)是正確地處理和使用數(shù)據(jù)的前提。經(jīng)濟統(tǒng)計學的系統(tǒng)訓練能讓學生更好地理解這些經(jīng)濟數(shù)據(jù)的收集過程和計算方法，從而能更好地理解一些統(tǒng)計指標的內(nèi)涵，從而也就比沒有學過經(jīng)濟統(tǒng)計的學生更可能正確地使用這些數(shù)據(jù)。舉一個簡單的例子，比如說GDP，學過了經(jīng)濟統(tǒng)計，我們就知道GDP是一個時期指標，總量指標，既包括物質(zhì)產(chǎn)品的價值，也包括服務(wù)的價值，是按當年價格計算的，不同年份的GDP需要剔除價格因素后才能相互比較。如果沒學過經(jīng)濟統(tǒng)計，沒有定基、環(huán)比、基期、報告期的概念，在剔除價格因素時就會遇到困難或者出現(xiàn)錯誤。
關(guān)鍵詞：《微觀經(jīng)濟學》；教學改革；民辦高校理論課
一、充分了解課程的特征與學生的特點
（一）《微觀經(jīng)濟學》課程的特征?！段⒂^經(jīng)濟學》是高等院校的一門專業(yè)基礎(chǔ)課程，目的是向?qū)W生介紹現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本概念、基本構(gòu)架和分析邏輯，并使學生運用經(jīng)濟學的基本原理觀察、分析和解釋現(xiàn)實生活中簡單和典型的經(jīng)濟現(xiàn)象和問題。它具有以下三個顯著特征：
第一，內(nèi)容晦澀。對于初學《微觀經(jīng)濟學》的學生，該課程教學內(nèi)容主要是介紹學科中的基本概念和基本規(guī)律，一方面這些規(guī)律屬于社會科學，不像自然科學那樣可以在實驗室內(nèi)再現(xiàn)，學生由于缺乏社會實踐經(jīng)驗，對于理論的理解有一定的難度，因而該課程十分抽象。另一方面，這些理論的總結(jié)是以西方發(fā)達資本主義國家的市場經(jīng)濟為前提的，與我們國家的國情背景、市場經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀、人們的觀念和行為方式及假設(shè)的條件均有區(qū)別，使學生在理解這些理論時有一定的難度，晦澀的內(nèi)容很難讓學生提起熱情。
第二，研究方法多。《微觀經(jīng)濟學》主要是研究微觀經(jīng)濟個體的運行規(guī)律和原理，主要知識點涵蓋供需理論、彈性理論、效用理論、生產(chǎn)理論、成本理論、市場理論和分配理論等內(nèi)容，涉及很多研究方法，如實證與規(guī)范分析、均衡分析、數(shù)理公式推導、圖表分析、幾何模型分析等。在短短的32至48課時的課堂上要學習這么多的研究方法，對學生來說有很大的難度，同樣也對教師的總結(jié)能力提出較高的要求。
第三，數(shù)理知識要求高。《微觀經(jīng)濟學》中會運用大量數(shù)理分析，比如在彈性理論中必然會涉及公式推導，在成本理論中必然會涉及數(shù)理公式和圖表分析，等等。這對于像西安外事學院這樣級別的本科生而言，數(shù)理難度較大，增加了該課程的學習難度。
（二）授課對象的特點。民辦高校的學生具有以下特點：
第一，學習的自制力弱。民辦高校的學生普遍都是在中學求學階段就表現(xiàn)出學習上缺乏自制力。面對大學求學階段中艱澀的理論課，他們很難有良好自制力集中精力聽45分鐘課。如果學生不能精力集中，那么在課堂教學中教師就容易唱“獨角戲”，這一點一直讓從事一線微觀經(jīng)濟學的教師感到十分苦惱。
第二，社會參與意識強。很多民辦高校的學生家庭有較高的經(jīng)濟收入，家庭有能力和意愿支持他們在校期間從事一些小規(guī)模經(jīng)營活動，有的學生會投資股票、購買基金，有的學生在校期間經(jīng)營一些實體小店或開網(wǎng)店，對現(xiàn)實經(jīng)濟社會的熱情超過課堂上的熱情，他們對《微觀經(jīng)濟學》的學習目的與其他類型的學生大有不同。
第三，數(shù)學基礎(chǔ)較薄弱。商科類的大多學生都是文科生，他們在中學求學階段的數(shù)學基礎(chǔ)就不理想，更不用說《微觀經(jīng)濟學》的數(shù)學基礎(chǔ)要求是高等經(jīng)濟數(shù)學，看到課本上大量的公式和圖表，他們都會感到恐懼，因而從一開始就缺乏對該門課程的信心。
第四，求學的目的不同。民辦高校大多學生家庭經(jīng)濟情況較好，甚至有的家庭在學生剛剛進入大學的時候，已經(jīng)為其想好畢業(yè)后的出路，這樣就會造成學生和家庭的求學目的不單純，導致學生基本都是為了文憑才來上大學，一般都是學校里較難管理的學生，甚至這樣的求學態(tài)度還會在學生中有傳染性，給教師的教學和負責學生管理的教師都造成很大的壓力。
二、關(guān)于改進微觀經(jīng)濟學教學的幾點建議
（一）讓學生參與進來。理論課堂講授中讓學生參與進來，這一點很重要。這一環(huán)節(jié)能帶動學生進行主動思考，也能讓沉悶的課堂歡樂起來。例如在講影響需求的因素的時候，如果教師直接告訴學生影響因素有“收入”、“其他商品價格”、“偏好”等，學生就未必會思考這些因素究竟如何影響消費者的購買行為。但如果讓學生參與進來，讓他們以親身經(jīng)歷考慮究竟哪些因素會影響對某商品的購買行為，那么學生就會主動思考這個問題，也會發(fā)現(xiàn)原來微觀經(jīng)濟學的理論就在自己身邊，并沒有想象得那么遙遠和深奧。
（二）教學中引入案例，解釋要深入淺出。多年一線的教學實踐證明，枯燥的微觀經(jīng)濟學理論中引入案例有良好的效果。教師在講完某個知識模塊后，提出與該理論相關(guān)的案例讓學生自由討論，鼓勵大家表達觀點，最后再加以總結(jié)。例如在講到“彈性理論”時，提出為什么我們平時見不到鹽做促銷，讓學生討論什么樣的商品可以進行薄利多銷。通過這樣的討論，學生更深刻地理解彈性在現(xiàn)實生活中的應(yīng)用。在加入案例討論環(huán)節(jié)時，教師要注意所選的案例要貼近實際，讓學生容易理解，避免復(fù)雜的案例，能夠說明問題即可。另外，也要營造寬松的氛圍，讓學生能夠積極參與案例的討論。如果學生討論中發(fā)生偏題，教師就應(yīng)及時糾正并給予引導；如果能進行分組討論，并對積極參與的小組給予適當?shù)莫剟?，案例教學會更受學生的歡迎。
（三）改進教學手段。目前大多數(shù)高校都有能力采用多媒體教學，有的教室巨大的投影幕布完全遮擋黑板。這種純粹地依賴多媒體授課方式，雖然教師可以在有限的時間內(nèi)給學生更多的信息量，但是學生會如走馬觀花般僅僅是看著畫面頻繁變化，不容易做到前后連貫。因此，在教學過程中，首先建議先進的教學手段和傳統(tǒng)的黑板教學結(jié)合起來，這樣有利于學生銜接前后知識。其次，通過播放社會熱點問題的視頻與所學知識點串聯(lián)，也是不錯的方式。教師講完理論部分，可以利用十五分鐘左右的時間截取視頻中的重點部分給學生觀看，如《財經(jīng)郎眼》、《經(jīng)濟半小時》等視頻。看完視頻后，讓大家結(jié)合視頻，運用所學的理論知識就視頻中的問題進行分析。最后，加強習題練習。通過做習題可以加深學生對課程內(nèi)容的理解，并培養(yǎng)學生運用所學理論分析實際問題的能力。習題練習可以使學生熟悉生疏的概念、原理，糾正學習中的錯誤，鞏固所掌握的知識。
（四）教師要不斷提高業(yè)務(wù)能力。教師要積極參加各種類型的微觀經(jīng)濟學進修班和研討會，與其他教師多進行經(jīng)驗交流，不斷改進教學方法，重視對學生思維和能力的培養(yǎng)。教師應(yīng)該系統(tǒng)而深入地學習西方經(jīng)濟學理論，了解經(jīng)濟學研究的前沿動態(tài)和進展情況，學習名師的教學方法技巧，交流教學過程中的問題和心得。
（五）考核方式靈活化。目前民辦高校的期末考核方式基本是分為平時成績和卷面成績，為了減輕學生期末考試的壓力，為了改變學生通過死記硬背是為了期末考試才學習的態(tài)度和方式，在平時成績和卷面成績的占比上可以做適當調(diào)整，比如平時成績和卷面成績各自占比百分之五十，在試題的內(nèi)容上也可以做適當變化。平時成績包括出勤、課堂提問、個人作業(yè)、小測試、小論文等靈活多樣的形式，這樣可以鍛煉學生查找資料的能力和調(diào)動學習的積極性，同時緩解期末筆試考試的壓力。在期末考試試題內(nèi)容上應(yīng)注重考查學生的分析問題能力和邏輯計算能力，減少死記硬背的題目，增加分析討論題和計算題的分值。
（六）教學管理部門需要改進?！段⒂^經(jīng)濟學》是一套龐大的理論體系，如果要求教師在50課時以內(nèi)講授全部的知識模塊，那么難度是較大的，講課必定是倉促的。但是很多高校對該課程的課時都在逐漸減少，導致從事微觀經(jīng)濟學教學的一線教師的工作任務(wù)繁重，也難有時間和精力安排富有互動性和生動性的思考和討論，難免使學習陷入無趣和繁瑣。
一、古典與新古典主義的均衡觀
在古典經(jīng)濟學中，均衡是一個宏觀概念，它基于經(jīng)濟再生產(chǎn)的必要條件。斯密在《國富論》中的一個中心思想是：經(jīng)濟體系可以通過價格體系這只“看不見的手”得到有效地協(xié)調(diào)，并實現(xiàn)有序的運轉(zhuǎn)，這一思想被后來的經(jīng)濟理論進一步發(fā)揮得淋漓盡致。斯密通過“經(jīng)濟人”假設(shè)、自由市場機制和勞動價值論構(gòu)筑了古典政治經(jīng)濟學的范式基礎(chǔ)。斯密從“經(jīng)濟人”這一基石性假設(shè)出發(fā)，進而提出了以“看不見的手”為核心的自由主義經(jīng)濟思想。斯密認為，市場機制就像一只看不見的手，通過理性經(jīng)濟人的自利選擇行為就能夠自動地調(diào)節(jié)整個社會經(jīng)濟，并能夠最大限度地滿足消費者的需求，從而也能夠最大限度地實現(xiàn)生產(chǎn)者的利潤目標。在古典經(jīng)濟學家的視野里，整個經(jīng)濟是沿著均衡的軌道穩(wěn)步發(fā)展，人們各得其所，經(jīng)濟行為人得以追求各自的最大利益。
在新古典理論中，均衡是基于個體行為人的滿足和與計劃相互一致的一個微觀概念。經(jīng)濟學中占支配地位的新古典范式是在假定最大化行為的前提下，集中研究機制均衡問題。主流經(jīng)濟學都提倡建立經(jīng)濟體系的形式化分析，并采用均衡作為一個核心概念，運用數(shù)學模型來表現(xiàn)一個封閉系統(tǒng)。在馬歇爾的微觀經(jīng)濟體系里，均衡觀念是貫穿始終的基本概念，并與邊際分析和連續(xù)性原理緊密聯(lián)系在一起。人們已經(jīng)意識到在物理學概念和新古典經(jīng)濟理論之間存在著一些熟悉或相似的地方。例如，將新古典經(jīng)濟學當作牛頓力學，這兩種理論都是基于“原子主義”的，且都借助摩擦力和均衡概念，體現(xiàn)著機械論的色彩。
新古典主義從物理學中引入了類比并運用理性機制促成了瓦爾拉斯均衡概念的形成，它認為不同事物之間的比較就象在不完全市場中若干行為人的博弈行為，經(jīng)濟現(xiàn)象的分析是建立在一般均衡分析上的精巧框架或是一個帶有約束的理性選擇統(tǒng)一范式的均衡系統(tǒng)，這意味著所有的行為人都能在約束條件下實現(xiàn)最優(yōu)化行為。瓦爾拉斯一般均衡論通過借助一個無所不能的拍賣人假設(shè)，抽象掉了所有非均衡調(diào)整過程和均衡的穩(wěn)定性，從數(shù)學上嚴格論證了所有商品和要素市場能夠同時達到均衡狀態(tài)，商品及勞務(wù)價格等完全為人們所知。在以供求均衡論為核心的新古典理論命題和基本分析框架里，各種交易活動視為自我一致的領(lǐng)域，利潤最大化和均衡成為其理論體系的兩個重要支柱，經(jīng)濟學理論完全可以依照牛頓的經(jīng)典力學方法來建立。后來，經(jīng)過阿羅和德布魯?shù)热说呐?，新古典理論重新在更一般的公式化體系中得以更精致化，這個框架就是阿羅—德布魯范式。阿羅—德布魯范式最基本的性質(zhì)是其所要求經(jīng)濟運行的最大協(xié)調(diào)性與在其所允許的目標和資源使用上的豐富多樣性并存，消費者不同的需求都可以通過生產(chǎn)者自愿供給而得到滿足。在這個范式中，每個經(jīng)濟行為者只需考慮自身的偏好、利潤和價格，他們完全有能力預(yù)測所有未來的價格，即具有理性預(yù)期。對于現(xiàn)代經(jīng)濟學家來說，阿羅—德布魯范式也成了現(xiàn)代經(jīng)濟理論的中心結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟研究的主要參照系。
二、宏觀經(jīng)濟分析中非均衡觀與均衡觀的爭論
按照新古典主義正統(tǒng)的經(jīng)濟理論范式，整個經(jīng)濟中的總產(chǎn)出和就業(yè)都是由個體最優(yōu)化行為下微觀層次上的均衡狀態(tài)決定的，可見，新古典主義的諸多限制性假設(shè)大大削弱了其對現(xiàn)實經(jīng)濟活動的解釋力。凱恩斯以非均衡分析為起點，通過論述其有效需求原理來構(gòu)造宏觀經(jīng)濟理論，正是對新古典經(jīng)濟學信奉的自由市場經(jīng)濟及其自動出清或均衡的否定。凱恩斯及其以后的追隨者通過對新古典經(jīng)濟的揚棄建立了一種新的經(jīng)濟學范式基礎(chǔ)、理論體系和分析方法，并借助上述范式轉(zhuǎn)換開創(chuàng)了宏觀總量分析方法。凱恩斯對新古典經(jīng)濟學最突出的反叛，不在于它的理論，而在于它對新古典經(jīng)濟學范式的沖擊。
以薩繆爾森為代表的新古典綜合派把新古典經(jīng)濟學可接受的那部分理論與凱恩斯主義的宏觀經(jīng)濟學對接起來，形成由微觀經(jīng)濟學和宏觀經(jīng)濟學兩大部分組成的所謂新古典綜合學派，并成為經(jīng)濟學的主流，該學派在方法論上堅持了新古典學派的均衡分析方法：在微觀理論方面承襲了以馬歇爾的均衡價格理論和克拉克的邊際生產(chǎn)力論為核心的新古典經(jīng)濟學，在宏觀經(jīng)濟學里抽掉了凱恩斯關(guān)于預(yù)期的非理性和未來不確定性的主要論斷，從而將凱恩斯的非自愿失業(yè)理論納入了瓦爾拉斯一般均衡分析的框架中。然而，新古典經(jīng)濟學與凱恩斯主義截然不同的范式基礎(chǔ)使這種對接或綜合必將面臨困惑和矛盾。
現(xiàn)代貨幣主義則致力于將凱恩斯式的宏觀經(jīng)濟學拉回到古典主義的宏觀經(jīng)濟思想上去，無論是在分析個人消費行為還是在論證貨幣需求上，也無論是在討論失業(yè)問題還是在討論通貨膨脹時，貨幣主義者們的研究也始終遵循著正統(tǒng)微觀經(jīng)濟的思維范式，即個體優(yōu)化決策基礎(chǔ)上的供求均衡。
新古典宏觀經(jīng)濟學通過吸收新古典經(jīng)濟學的基本假設(shè)并增添理性預(yù)期等新的假設(shè)形成其范式基礎(chǔ)，并以此建立了自己的宏觀經(jīng)濟理論體系。該學派假設(shè)：市場能夠自動地、連續(xù)地和迅速地出清，因而是均衡的；經(jīng)濟主體不但是理性的最大化追求者，而且他們對經(jīng)濟變量的預(yù)期也是理性的，即經(jīng)濟主體的預(yù)期不存系統(tǒng)性的誤差。新古典宏觀經(jīng)濟學的范式基礎(chǔ)完整地堅持和發(fā)展了新古典理論的范式基礎(chǔ)和理論體系，并且以更精確的形式表達出來，它認為自由市場經(jīng)濟能夠自動實現(xiàn)均衡，宏觀經(jīng)濟變量與正常值的偏離是各種貨幣、技術(shù)等沖擊的結(jié)果，并最終得出了其所謂“宏觀經(jīng)濟政策無效性命題”。
后凱恩斯非主流經(jīng)濟學則擯棄了新古典學派的均衡分析，關(guān)注非均衡、非市場出清和隨時間的變動特征，強調(diào)經(jīng)濟系統(tǒng)的動態(tài)性和力的結(jié)構(gòu)，增長和動態(tài)性是其核心內(nèi)容，制度和組織結(jié)構(gòu)則為資源的配置提供了基本的機制，所以對經(jīng)濟擴張路徑的無規(guī)則本性的解釋成為其分析的焦點。后凱恩斯主義的制度主義傳統(tǒng)特征在于決定經(jīng)濟行為時，突出強調(diào)其居于支配的制度和文化的規(guī)則，其經(jīng)濟思想模式關(guān)注一個沒有均衡的經(jīng)濟學，它不再研究稀缺資源如何配置，而是研究經(jīng)濟系統(tǒng)如何隨時間變動，并創(chuàng)造、生產(chǎn)、分配和使用來自社會的剩余如何能夠擴大其產(chǎn)量。擴展的路徑是非均勻的，并可能以無法預(yù)見的方式改變經(jīng)濟系統(tǒng)的本質(zhì)。因此，經(jīng)濟過程被看作是無規(guī)律的，具有循環(huán)和累積因果特征。主流經(jīng)濟學把經(jīng)濟系統(tǒng)看作是一個封閉系統(tǒng)，而非主流后凱恩斯主義所處理的是一個開放和結(jié)構(gòu)化的系統(tǒng)，它強調(diào)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換，所基于的推斷方法不是歸納或演繹而是誘發(fā)的，這種理論能夠?qū)o定的現(xiàn)象分析其所強調(diào)的關(guān)系、結(jié)構(gòu)、條件和機制。
該學派的重要代表人物卡爾多所堅持的均衡理念是“最初由瓦爾拉斯所建構(gòu)的一般經(jīng)濟均衡，后來被我們這一時代的數(shù)理經(jīng)濟學家予以發(fā)展，并且附以不斷增加的優(yōu)雅、準確和邏輯精確?！盵2]卡爾多對正統(tǒng)均衡理論描述不充分問題的關(guān)注，形成了他對均衡經(jīng)濟批判的實質(zhì)性基礎(chǔ)。他通過對三個關(guān)鍵性領(lǐng)域的分析，闡述了其理論的要旨：第一個領(lǐng)域是關(guān)于市場是如何運行的，并且其運行模式被市場出清的價格體系所排除；第二個領(lǐng)域是價格是如何形成的，以及競爭是如何在不完全競爭的背景下進行的；第三個領(lǐng)域是對遞增收益的經(jīng)濟學意義的考察。[3]卡爾多還引述了建立在演化范式基礎(chǔ)之上的更大的馬歇爾式框架，以支持他對均衡經(jīng)濟范式的批判。
新凱恩斯主義者認為，新古典宏觀經(jīng)濟學并非關(guān)于人們實際生活世界的理論，其研究方法實質(zhì)上是脫離現(xiàn)實世界的一種抽象理論。為此，新凱恩斯主義和新古典宏觀經(jīng)濟學針鋒相對，它通過引入粘性價格這一重要假設(shè)，認為名義變量的波動影響實際變量，因此貨幣是非中性的。另一方面，新凱恩斯主義著重考察市場的不完善性，即把不完全競爭、不完全信息和相對價格粘性等作為理解經(jīng)濟波動的關(guān)鍵。幾乎所有新凱恩斯主義者都不贊成均衡理論，他們力圖尋找市場非均衡變動的證據(jù)，并發(fā)展了具有一致微觀基礎(chǔ)的一系列模型。在這些模型中，他們從不完全競爭、不完全市場、非對稱信息和異質(zhì)性勞動等方面來論證市場非出清及工資和價格粘性的原因，工資調(diào)整只是逐漸緩慢的調(diào)整。他們通過把理性預(yù)期思想和自然率假設(shè)結(jié)合進模型中，體現(xiàn)了名義總需求的波動是如何產(chǎn)生意義深刻的影響的。因此，新凱恩斯主義與新古典宏觀經(jīng)濟學最根本的對立，就是各自堅持不同的范式基礎(chǔ)，在范式層次上對于自由市場機制的不同觀點。
當然，同均衡理論一樣，非均衡經(jīng)濟理論的框架仍深深植根于傳統(tǒng)的均衡分析，它還依賴于很多均衡分析方法，在分析經(jīng)濟現(xiàn)象時，仍沒有跳出均衡經(jīng)濟的框架之外尋找更深層次的歷史、社會、文化及體制等因素的影響。
三、經(jīng)濟演化觀的形成與發(fā)展
演化思想的萌芽很早就已存在于經(jīng)濟理論中，斯密早在《國富論》中就已經(jīng)給我們提供了經(jīng)濟均衡和演化的兩種理論，但當邊際主義開始致力于經(jīng)濟分析的形式化分析時，其演化思想便無法納入新古典的最大化分析框架中而被人們逐漸“遺忘”掉。馬歇爾在其《經(jīng)濟學原理》中也指出，經(jīng)濟學的目標應(yīng)當在于經(jīng)濟生物學而不是經(jīng)濟力學，但生物學概念更復(fù)雜，所以研究經(jīng)濟分析對力學上的類比性給予較大的重視，并常使用均衡這個名詞。馬歇爾雖然強調(diào)時間、報酬遞增及時間不可逆性在經(jīng)濟過程中的重要意義，但他意識到基于生物學思想構(gòu)造經(jīng)濟學理論的困難，所以不得不采用均衡分析框架。事實上，經(jīng)濟系統(tǒng)和生物系統(tǒng)一樣，演化主要是兩種機制推動的：一個是創(chuàng)新機制，通過系統(tǒng)的創(chuàng)新產(chǎn)生多樣化；一個是選擇機制（注：選擇機制是指經(jīng)濟系統(tǒng)的制度背景會有利于某些慣例，而不利于另一些慣例。因此，選擇將改變習慣的擴散及其個人和組織的行為方式，所以社會經(jīng)濟演化可看作是對多種制度進行選擇的過程。），即在這些多樣化中進行篩選。熊彼特在其《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出了一種解釋經(jīng)濟變遷和社會演進的分析框架，把其創(chuàng)新理論與達爾文的進化論聯(lián)系起來。他認為，人類社會的演化植根于過去的經(jīng)驗傳統(tǒng)和習慣模式，主流經(jīng)濟學是局限于“靜態(tài)的分析不僅不能預(yù)測傳統(tǒng)的行事方式中的非連續(xù)變化的后果，它還既不能說明這種生產(chǎn)性革命的出現(xiàn)，也不能說明伴隨它們的現(xiàn)象?！盵4]
早期的制度學派從一開始就摒棄了新古典范式，用一種不同的歷史主義的范式特征來透視制度因素的作用和影響。制度經(jīng)濟的基礎(chǔ)包括視經(jīng)濟為一復(fù)雜的演化系統(tǒng)這樣一種思維方式，從而與視均衡為正常理想狀態(tài)的理念格格不入?？姞栠_爾堅持制度學派的方法論原則，認為經(jīng)濟制度是社會發(fā)展過程的一部分，在一個動態(tài)經(jīng)濟社會里，社會各因素之間存在著互為因果的關(guān)系，經(jīng)濟的發(fā)展就是在這種相互影響的變化中進行的。加爾布雷思堅持演進和整體的方法，反對新古典的均衡概念，他采用演進概念來取代新古典的均衡概念，演進思想在其方法論中居于核心地位。凡勃倫受達爾文進化論的影響，把演化看成是經(jīng)濟系統(tǒng)技術(shù)和制度變化的基本方法，對新古典范式進行了批判。他認為主流經(jīng)濟學沒有提供一個動態(tài)和演化的框架來分析人類社會的經(jīng)濟活動，而是采用先驗和靜態(tài)的模式，分析的結(jié)果只能與實際現(xiàn)實相背離。凡勃倫的制度主義傳統(tǒng)是以演化和過程為導向，強調(diào)經(jīng)濟系統(tǒng)的動態(tài)性和結(jié)構(gòu)，這些制度和組織結(jié)構(gòu)提供了資源配置的基本機制。他主張經(jīng)濟學應(yīng)圍繞演化和變異這個核心和主題，而不是新古典經(jīng)濟學中倚重的靜態(tài)和均衡的思想。在其“累積性因果”（注：累積性因果概念認為，人的行為是由他過去的經(jīng)歷和所處的文化、宗教、環(huán)境和遺傳等多種因素決定的，這些因素具有累積性。）概念中，他認為人類社會經(jīng)濟系統(tǒng)的演化不僅取決于外部力量的沖擊，也取決于系統(tǒng)內(nèi)部的演化，人類社會的演進具有強烈的歷史累積。同時，凡勃倫還相信人類社會經(jīng)濟的演進又體現(xiàn)出不確定性和復(fù)雜性，初始條件的微小差異可能會導致迥然不同的結(jié)果。哈耶克的演化思想來源于達爾文的自然選擇，市場競爭中的優(yōu)勝劣汰與自然選擇之間的相似性使得人們得以用進化的觀點對經(jīng)濟社會現(xiàn)象做出解釋，并且社會的演化是自發(fā)秩序的，是通過系統(tǒng)自組織來進行，其自發(fā)秩序理論就是一種社會演化理論。他認為，規(guī)則系統(tǒng)的演化本質(zhì)上是一個不同群體間自發(fā)競爭和選擇規(guī)則的過程，社會秩序是自然演化的結(jié)果而不是人們理性設(shè)計的結(jié)果。
新制度經(jīng)濟學雖然是在新古典分析范式內(nèi)發(fā)展起來的，并承襲了新古典經(jīng)濟學的核心假定、方法和工具，如理性經(jīng)濟人假定、穩(wěn)定偏好、均衡和最大化分析等，但是它的某些理論也在一定程度上不自覺地突破了新古典范式。諾思對制度變遷的研究，經(jīng)歷了對新古典范式懷疑和修正的過程，展示了自我否定的勇氣。諾思用新古典框架解釋西方世界的興起，源于他對新古典方法論的堅定信奉；隨著他對歷史研究的深入，他發(fā)現(xiàn)了新古典理論在解釋重大的歷史變遷時存在著無法克服的矛盾，進而開始對新古典范式進行修正：“長期變化最為根本的原因是個人和組織的企業(yè)家所進行的學習。為了建設(shè)性地探討人類的學習性質(zhì)，有必要廢除作為經(jīng)濟理論基礎(chǔ)的理性假設(shè)?！盵5]最終使他背離了居于主流經(jīng)濟學核心地位的自動均衡標準，走上了一條將制度變遷看作是進化的、非最優(yōu)的、路徑依賴的反叛之路。
近年來，在非主流宏觀經(jīng)濟領(lǐng)域十分引人注目的是經(jīng)濟演化理論的異軍突起。經(jīng)濟演化理論起源于達爾文的自然選擇學，該理論借用進化論概念，提出了自然選擇的經(jīng)濟思想，并強調(diào)以生物進化論原理作為經(jīng)濟分析的方法論基礎(chǔ)。演化經(jīng)濟學的假設(shè)前提是人具有有限理性，信息是連續(xù)分散的，它把經(jīng)濟的演化過程看成是一個自行選擇的學習過程，注重對慣例搜尋和選擇環(huán)境的考察，側(cè)重分析結(jié)構(gòu)不確定性對經(jīng)濟活動的影響。演化是非線性的、遠離均衡狀態(tài)，擁有多種選擇的方向；慣例控制、復(fù)制和模仿著經(jīng)濟演化的路徑和范圍。尼爾森在和溫特合作出版的《經(jīng)濟變遷的演化理論》一書中，運用了其在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學方面豐富的理論和經(jīng)驗知識對新古典經(jīng)濟學在理論、經(jīng)驗和實際的局限性方面提出了挑戰(zhàn)，具體體現(xiàn)在他對新古典經(jīng)濟學核心假定的反對，他拒絕經(jīng)濟行為人在最優(yōu)化意義上的理性假定，用演化的不停止變遷代替最優(yōu)化和均衡等新古典的一些核心假定，并關(guān)注學習的復(fù)雜過程和知識的代際轉(zhuǎn)換；同時尼爾森和溫特還發(fā)展了一個可選擇的用于分析企業(yè)利潤最大化行為的理論框架，用一個演化模型代替最優(yōu)化模式。
總之，基于演化經(jīng)濟理論建立起來的模型拋棄了利潤最大化假設(shè)，充分考慮了微觀個體的差異性、技術(shù)創(chuàng)新中技術(shù)的多樣性和創(chuàng)新過程的路徑依賴性，從而更好地把握了經(jīng)濟系統(tǒng)的運行機理和演化過程，更加符合現(xiàn)實經(jīng)濟。
四、結(jié)語
在自然科學中，物理學總是被認為最符合科學標準的學科，無論是邏輯實證主義還是證偽主義，或者是庫恩的范式學說，都是以物理學作為藍本的。經(jīng)濟學也把自己極力類比成物理學：馬歇爾深受牛頓力學的影響，建立起均衡分析經(jīng)濟學，它與經(jīng)典力學共用的是一個范式，都廣泛認同以機械論和決定性為硬核的思維范式。新古典主義機械地將經(jīng)濟主體的行為僅僅與過去和現(xiàn)在的某種激勵力量相聯(lián)系，理性的、遵循最大化行為的主體相互作用達到某種均衡，在均衡世界里，所有預(yù)期必定通過發(fā)生的事情而實現(xiàn)。凱恩斯自稱受愛因斯坦影響，將預(yù)期和不確定性引入自己的體系之中，并主張發(fā)展一個廣義的經(jīng)濟學，但仍不足以對新古典范式產(chǎn)生根本性的變革，相反，卻在一定程度上被長期居于統(tǒng)治地位的新古典主義的機械論、還原論所同化。
經(jīng)濟演化理論認為，人類社會的演化是根據(jù)一般的行為經(jīng)驗、習慣等日常慣例進行選擇的，它們形成人類行為選擇的價值體系。西蒙所倡導的有限理性假說，不僅成為經(jīng)濟演化理論批判新古典經(jīng)濟學的重要依據(jù)，也是整個經(jīng)濟演化理論的一個基石。由于新古典經(jīng)濟學僅僅關(guān)心在既定的制度約束中的選擇，而忽略了人們對制度本身的選擇問題，因此，從這個意義上看，經(jīng)濟均衡對于理解經(jīng)濟演化沒有多大意義。基于慣例和選擇環(huán)境為基礎(chǔ)的演化理論與主流經(jīng)濟學的均衡體系存在著很大差異，如何把經(jīng)濟演化思想和傳統(tǒng)經(jīng)濟理論框架有機整合，用超越靜態(tài)均衡分析的眼光審視和認識社會經(jīng)濟系統(tǒng)的演變歷程尚有許多工作要做，也孕育著某種新經(jīng)濟理論框架體系的形成。
收稿日期：2002-11-12
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經(jīng)濟學角度分析下的壟斷與反壟斷法
雖然經(jīng)濟學家在關(guān)于壟斷基本方面取得了共識，但對于壟斷的形成、壟斷勢力運作的效率及其對福利的影響方面，仍然存在廣泛而深刻的分歧，這種分歧導致了反壟斷政策的不同傾向，這種分歧突出反映在哈佛學派和芝加哥學派之爭。哈佛學派認為，壟斷地位的獲得大都是通過策略性的行為，主要通過勾結(jié)、排斥兩種手段獲得。這些行為主要是損害了競爭而不是提高了效率。而芝加哥學派則認為，壟斷主要來自于效率，壟斷是一種組織市場運作的有效形式，它能夠使整個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本趨向于最低。哈佛學派主張對壟斷進行嚴厲打擊，而芝加哥學派則主張比較寬松的反壟斷政策。
那么從微觀經(jīng)濟學的角度來看，壟斷是低效率的。一方面，壟斷使產(chǎn)品的產(chǎn)量受到限制，造成社會損失。要把所有因壟斷使產(chǎn)量受到限制而給社會造成的損失進行量化是困難的，我們只能大體描述為：
首先，從分配上來說，產(chǎn)量的減少以及價格的提高使壟斷者賺到更多的利潤，而消費者的購買力進一步降低，資源低效率地從消費者一方轉(zhuǎn)移到壟斷者一方。另一方面，較低產(chǎn)量水平意味著用于該行業(yè)的社會資源更少，因而本來會用于該行業(yè)的資源會被用于別處，資源不是按帕累托原理最優(yōu)配置。除了無謂損失外，還存在其他壟斷勢力的社會成本。廠商可能會以一種對社會來說非生產(chǎn)性的方式花費大量的錢去獲取、保持或?qū)嵤┧膲艛鄤萘Γ@包括廣告、游說和用合法的努力去避免政府管制和反托拉斯調(diào)查，或者它可以意味著裝備但不使用額外的和產(chǎn)能力，使?jié)撛诘母偁幷呦肽钏麄儾豢赡茕N出值得進入市場的足夠數(shù)量?？偟膩碚f，造成根本的經(jīng)濟根源是與擁有壟斷勢力廠商的得益有直接關(guān)系，從消費者轉(zhuǎn)移到廠商的利益越大，壟斷的社會成本就越大。
其次，由于缺乏競爭壓力造成生產(chǎn)者管理上的松懈和低效。每個公司都想使其生產(chǎn)成本最小，而且任何以利潤最大化為目標的公司（不論是競爭行業(yè)還是壟斷行業(yè)）都會以盡可能低的成本獲得盡可能高的利潤。然而，在現(xiàn)實中，那些不必經(jīng)過激烈競爭就能賺到很多錢的公司常常缺乏足夠的降低成本的動力。這種由于缺乏競爭壓力而表現(xiàn)出來的公司的低效率稱為管理松懈。競爭能夠迫使經(jīng)理們以盡可能有效的方式經(jīng)營，而在缺乏競爭的情況下，要判斷經(jīng)理們的工作是否有效率就很困難，資源往往不會得到最有效的利用。
再次，壟斷降低生產(chǎn)者研究和開發(fā)新產(chǎn)品的積極性。競爭促使公司去開發(fā)新產(chǎn)品和尋找降低生產(chǎn)成本的方法，壟斷者則更愿意維持現(xiàn)狀和坐收利潤，而不愿主動去推動技術(shù)進步。我國在計劃經(jīng)濟體制下成立的一些國有大公司就是這樣。這種體制運行的結(jié)果就是這些公司在國際上的競爭力越來越弱。即使是在美國這樣技術(shù)先進的國家，在一部分行業(yè)實行有限競爭政策也毫無例外地使其落伍。
由于壟斷帶來上述問題，絕大多數(shù)經(jīng)濟學家都支持反壟斷，維護競爭，其中以前文提到的哈佛學派為代表。他們的觀點可以概括為：壟斷性的市場是無效的，壟斷勢力是強大且能夠維持的，需要嚴厲的反壟斷來打擊他們，保護競爭。
而在芝加哥學派看來，他們更贊成壟斷。在崇拜市場的芝加哥學派眼中，他們相信市場在長期而言是有效的，他們懷疑壟斷企業(yè)在自由進入的市場中維持壟斷的能力。如果市場上出現(xiàn)壟斷，他們更愿意將其歸結(jié)為效率的原因。因此，他們贊成比較寬松的規(guī)則，其目的是盡可能地減少對市場提高效率（利用規(guī)模經(jīng)濟降低成本、不斷演化的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)等）的能力的干預(yù)。他們非常擔心對市場力量的干預(yù)導致市場行為的扭曲，甚至擔心正是這些干預(yù)維持了壟斷。
經(jīng)濟學家普遍認為，由于資源配置的不當可能導致巨大的福利損失，因此需要通過法律來加以一定程度的規(guī)范。政策的目標是保持一個由獨立和競爭性企業(yè)組成的市場經(jīng)濟。它通過打擊各種反競爭行為來達到目的。美國用于指導反托拉斯政策的三部主要法律是1890年謝爾曼法、1914年克萊頓法以及1914年聯(lián)邦貿(mào)易委員會法。多年來，美國對這三部法律作了增補、刪除和修正。美國的反壟斷法為判例法，在司法活動中不斷豐富和調(diào)整，構(gòu)成了后來案件的判決基礎(chǔ)。反壟斷案件可以由聯(lián)邦政府或者私人組織進行。在反壟斷的實施中，謝爾曼法只是一個抽象的原則，司法才是真正的核心，合法與否最終取決于法院的判決。美國對反壟斷案件的判決一般遵循兩個原則：自身違法原則和合理分析原則。其中自身違法原則是指無需證明反競爭行為的真實動機和實際效果，某些行為的出現(xiàn)本身就是非法的。比如前文提到的合謀行為適用該原則。合理分析原則，要求分析行為的實際動機和效果，而不能僅僅通過這類行為的出現(xiàn)就判定為非法。在實際的訴訟中，要證明被告非法，則必須由原告來提供證據(jù)，表明被告有非法動機，并且在事實上造成了不良的影響。大部分的非合作性策略行為適用于該原則。近幾十年來，美國反壟斷法的執(zhí)行有如下兩個變化：（1）縮小了自身違法原則的適用范圍，而擴大了合理分析原則。這意味著競爭政策比過去更寬松了，由于自身違法原則比合理分析還需要更多的信息和司法成本，這也從側(cè)面反映了反壟斷執(zhí)行效率的提高。（2）相對來說，加大了對合謀行為的打擊力度，而放松了對傷害的打擊力度。反壟斷法在現(xiàn)實的施行中面臨兩難困境：管制過少將誘發(fā)不良的策略和壟斷力量，管制過嚴又妨礙廠商從事正當?shù)母偁?，而這恰恰是哈佛學派與芝加哥學派分歧的焦點之一。
而對于法制并不健全的中國而言，在反壟斷政策上又該如何發(fā)揮其在經(jīng)濟上的有效作用呢？這一點將在下面的內(nèi)容中進一步闡述。
二、眾所周知，法律學與經(jīng)濟學屬于兩種不同的學科。制度經(jīng)濟學是西方經(jīng)濟學的重要發(fā)展，現(xiàn)代西方法學的發(fā)展也主要是法律經(jīng)濟學的發(fā)展。經(jīng)濟分析法學作為經(jīng)濟學與法學的交叉學科，與經(jīng)濟學原理的發(fā)展更是密不可分的。法律經(jīng)濟學起源于1960年，由科斯所提出，其中法律經(jīng)濟學有關(guān)的是社會成本問題。法經(jīng)濟學是制度經(jīng)濟學的一個分支，是從經(jīng)濟學的角度分析法律制度在經(jīng)濟社會發(fā)展中的運行狀況，在法經(jīng)濟學中，經(jīng)濟學分析只是法學的工具，歸根到底是落腳于法學，這也正是科斯所說的法經(jīng)濟學與制度經(jīng)濟學相行漸遠的原因。在制度經(jīng)濟學下，分析的是包括市場、法律等在內(nèi)的制度對經(jīng)濟系統(tǒng)的影響，根本的焦點在于經(jīng)濟學。筆者之所以在此闡述二者的區(qū)別，是為了指明，在中國第一部反壟斷法頒布的背景下，本文主要探討的是該部法律對經(jīng)濟運行的影響，著眼于經(jīng)濟系統(tǒng)本身。
三、反壟斷法與中國經(jīng)濟發(fā)展
中國雖然在反壟斷方面已經(jīng)有了一些規(guī)章制度，并且頒布了《反壟斷法》，但這些法律制度存在著很大的問題，主要表現(xiàn)在以下方面：
首先，尚未形成一個系統(tǒng)和完整的反壟斷體系。
根據(jù)美國、德國、日本、歐共體等國家和地區(qū)的立法經(jīng)驗，反壟斷法在反對私人壟斷方面至少應(yīng)當規(guī)定三個方面的任務(wù)：禁止壟斷協(xié)議，禁止濫用市場支配地位，控制企業(yè)合并。這三個方面也被稱為反壟斷法實體法的三大支柱。但是，中國現(xiàn)行反壟斷法在這三個方面都沒有完善的規(guī)定。除了禁止公用企業(yè)濫用行為的規(guī)定外，中國還沒有關(guān)于禁止濫用市場支配地位的普遍性規(guī)定。
其次，對濫用行政權(quán)力限制競爭的行為制裁不力由于中國當前處于從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的過程中，政企不分的情況尚未徹底改變，中國舊經(jīng)濟體制下的行政壟斷行為目前仍然很嚴重。行政壟斷主要表現(xiàn)為行業(yè)壟斷和地方保護主義。行業(yè)壟斷即是政府及其所屬部門濫用行政權(quán)力，限制經(jīng)營者的市場準入，排斥、限制或者妨礙市場競爭。這特別表現(xiàn)為一些集行政管理和生產(chǎn)經(jīng)營于一體的行政性公司、承擔著管理行業(yè)任務(wù)的大企業(yè)集團以及一些掛靠這個局、那個部享受優(yōu)惠待遇的企業(yè)。這些企業(yè)憑借政府給予的特權(quán)，有著一般企業(yè)所不可能具有的競爭優(yōu)勢，在某些產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售或者原材料的采購上處于人為的壟斷地位，從而不公平地限制了競爭。這種現(xiàn)象被稱為“權(quán)力經(jīng)商”。另一方面，由于中國的企業(yè)在一定程度上還沒有真正成為獨立的市場主體，即便是企業(yè)間的限制競爭行為也往往帶有行政色彩。行政性限制競爭行為不僅嚴重損害消費者的利益，而且也會嚴重損害企業(yè)的利益。
在運用反壟斷政策的運用于經(jīng)濟過程中，我國需要充分考慮到這種執(zhí)行的難度衙可能犯錯導致的成本。廠商傷害性、策略在廠商之間的博弈中，往往具有內(nèi)在的制約力量。在市場自由進入和沒有行政力量大力干預(yù)的情況下，沒有廠商能夠在長期傷害競爭對手的戰(zhàn)略下獲益。由于缺乏法律傳統(tǒng)和歷史經(jīng)驗，我國要以法律來約束產(chǎn)業(yè)運行還要大量的努力。其中在立法、司法兩方面都存在很大的難度。我國是大陸法系，采取成文法，缺乏判例法隨經(jīng)濟環(huán)境變化的靈活性?？紤]轉(zhuǎn)軌時期的經(jīng)濟活動的復(fù)雜性，應(yīng)該以鼓勵競爭和創(chuàng)新為主，因此，我們主張在立法上按照芝加哥學派的立場，采取較為寬松的立法。傾向上，應(yīng)借鑒美國經(jīng)驗，對勾結(jié)合謀性反競爭相對嚴厲，適用自身違法原則；而對傷害性的反競爭相對寬松，主要適用合理分析原則。
四、結(jié)語
本文嘗試以經(jīng)濟學的角度去思考法律對經(jīng)濟的作用影響，在中國反壟斷法頒布與即將正式施行的背景下，這樣的探討在一定程度上是有參考價值的，在經(jīng)濟學的分析工具下，本文對壟斷的類型與反壟斷法的作用進行了探討，并就中國在執(zhí)行反壟斷政策中所面臨的問題。不論如何，我們都期待在立法路上的每一次努力都是有益的嘗試與進步。
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關(guān)鍵詞：西方財政學；財政學理論；理論基礎(chǔ)
Abstract:Since1892Bastable(Bastable,CF)publishedinthe"publicfinance",morethan100years,WesternFinancehasdeveloped,buttheirtheoryonthebasisoftheproblemistherearealwaysdifferences.Thisarticle,fromthefinancepointofviewbelongstothefundamentaleconomics,butcontainsacertaindegreeofpoliticalscience,economicsandpoliticalscienceofcross-disciplinary;thefinancialactivitiesofmajorandfundamentalisthemicro-economicactivities,butalsoincludesderivativeMacro-economiccontent.
Keywords:Westernfinance;financialtheory;theoreticalbasis
財政學僅是經(jīng)濟學，還是政治學和經(jīng)濟學交叉學科？
最初的專著性西方財政學是從經(jīng)濟學角度展開論述的，巴斯塔布爾指出，“從最初意義上看，財政科學是經(jīng)濟研究的產(chǎn)物?！保ㄗⅲ築astable，C.F.PublicFinance.London：Macmillan&Co.，1892，P7.）漢特（Hunter，M.H.）1921年《公共財政學大綱》第一章第三節(jié)標題就是“公共財政學是經(jīng)濟學的一個分支”（注：Hunter，M.H.OutlineofPublicFinance.NewYork：Harper&BrothersPublishers，1921，P4.），盡管作者接著于下一節(jié)“公共財政與其他學科的關(guān)系”中，也指出了財政學與政治學、歷史學的密切關(guān)系，（注：Hunter，M.H.OutlineofPublicFinance.NewYork：Harper&BrothersPublishers，1921，P4，PP5-7.）但并不否定他的關(guān)于財政學是經(jīng)濟學分支的觀點。
與這種經(jīng)濟學觀相反，西方財政學在其發(fā)展過程中，開始出現(xiàn)了經(jīng)濟學與政治學交叉學科觀。道爾頓（Dalton，H.）1922年的《公共財政學原理》一書，第一句就指出，“財政學是介于經(jīng)濟學與政治學之間的一門學科?！保ㄗⅲ篋alton，H.PrinciplesofPublicFinance.London：GeorgeRoutledge&Sons，Ltd.，1922，P3.）不過，由于英美早期財政思想傳統(tǒng)的影響，直至本世紀50年代末為止，認為財政學是經(jīng)濟學分支的看法在西方財政學中占據(jù)了主導地位。這種主張隨著社會抉擇理論從60年代開始逐步被納入西方財政學而發(fā)生了很大的變化，因為社會抉擇論從威克塞爾開始，就是主張政治程序進入財政分析視野的。為此，作為社會抉擇學派代表人物的布坎南，在1960年《公共財政學：教科書導論》一書“前言”中就指出，財政學是涉及經(jīng)濟學與政治學兩個方面的學科。（注：Buchanan，J.M.ThePublicFinances：AnIntroductoryTextbook.Homewood：RichardD.Irwin，Inc.，1960，pvii.）此后盡管許多財政學著作不再指出財政屬于何種學科，但由于它們所包含的有關(guān)社會抉擇論的內(nèi)容，總或多或少涉及到政治學的分析。所以，現(xiàn)代西方財政學盡管從根本上看屬于經(jīng)濟學，但又具有經(jīng)濟學與政治學交叉學科的性質(zhì)，將其視為純經(jīng)濟學科的看法，顯然是缺乏說服力的。
財政學僅屬于微觀經(jīng)濟學還是微觀經(jīng)濟學與宏觀學兼有？
宏觀經(jīng)濟學是本世紀30年代凱恩斯主義出現(xiàn)之后的產(chǎn)物，在此之前西方財政學是談不上以宏觀經(jīng)濟學為基礎(chǔ)的。財政政策是宏觀經(jīng)濟學的重要內(nèi)容之一，隨著財政政策的成功運用，它逐步進入西方財政學中而成為其重要內(nèi)容，就很自然了。這樣，西方財政學除了原有的微觀經(jīng)濟分析之外，同時出現(xiàn)了宏觀經(jīng)濟分析的內(nèi)容，威廉斯（Williams，A.）1963年的《公共財政與預(yù)算政策》一書，就鮮明地體現(xiàn)了這點。該書體系分為兩大部分，即“A編：微觀經(jīng)濟學”和“B編：宏觀經(jīng)濟學”，前者分析的內(nèi)容包括稅收、政府支出和預(yù)算范圍等問題，后者則分析了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟穩(wěn)定與增長、預(yù)算與經(jīng)濟政策等問題。（注：Williams，A.PublicFinanceandBudgetPolicy.NewYork：PrederickA.Praeger，Publisher，1963.）紐曼（Newman，H.E.）1968年的《公共財政學引論》指出，公共財政學所分析的政府三大任務(wù)，即穆斯格雷夫所指出的效率、公平和穩(wěn)定，前二者屬于微觀經(jīng)濟學，而后者即穩(wěn)定任務(wù)則屬于宏觀經(jīng)濟學。（注：Newman，H.E.AnIntroductiontoPublicFinance.NewYork：JohnWiley&Sons，Inc.，1968，P223.）溫弗雷（Winfrey，J.C.）1973年的《公共財政學：公共抉擇與公共經(jīng)濟》，也將財政的微觀與宏觀問題分開論述，即該書第三篇為“微觀經(jīng)濟學與公共部門”，分析稅收與公共支出；第四篇為“宏觀經(jīng)濟學與公共部門”，分析凱恩斯主義、貨幣主義等的財政政策。（注：Winfrey，J.C.PublicFinance：PublicChoicesandthePublicEconomy.NewYork：Harper&Row，Publishers，1973.）此外，其后還有許多西方財政學也包括了財政政策的內(nèi)容，表明傳統(tǒng)地只局限于微觀經(jīng)濟分析的西方財政學，已開始接納宏觀經(jīng)濟內(nèi)容了。
但與此同時，許多西方財政論著仍堅持了原有的微觀經(jīng)濟分析傳統(tǒng)。這點，只要看一看許多西方財政學仍然不包括財政政策的內(nèi)容就可明了。布朗（Brown，C.V.）和杰克遜（Jackson，P.M.）1978年的《公共部門經(jīng)濟學》就明確指出：“……公共部門經(jīng)濟學的發(fā)展，是限制在微觀經(jīng)濟學理論的知識范圍內(nèi)的。微觀經(jīng)濟學理論，尤其是一般均衡分析的發(fā)展，在20世紀50年代使公共部門經(jīng)濟學發(fā)生了質(zhì)的飛躍。目前公共部門經(jīng)濟學的理論發(fā)展，應(yīng)直接歸功于微觀經(jīng)濟理論?！保ㄗⅲ築rown，C.V.&P.M.Jackson.PublicSectorEconomics.Oxford：MartinRober-taon，1978，P7.）瓦格納（Wagner，R.E.）1983年的《公共財政學：民主社會中的收支》一書，也將財政學研究對象歸入微觀經(jīng)濟學中。他指出：“公共財政學的研究有兩個主要分支：公共抉擇和運用微觀經(jīng)濟學?！\用微觀經(jīng)濟學，檢驗的是公民個人對公共抉擇的反映?！保ㄗⅲ篧agner，R.E.PublicFinance：RevenuesandExpendituresinaDemocraticSociety.LittleBrown&Co.，1983，P4.）羅森（Rosen，H.S.）的《公共財政學》在1995年的第四版中，仍未將財政政策內(nèi)容包括在內(nèi)，并且也如同其他許多主張財政學僅屬微觀經(jīng)濟學的財政學論著一樣，設(shè)有專門的微觀經(jīng)濟學基本內(nèi)容的篇章，作為全書的理論基礎(chǔ)。（注：Rosen，H.S.PublicFinance.4thed，Homewood：Irwin，1995.）這些，都清楚地表明了作者的財政學屬于微觀經(jīng)濟學的主張。
進一步看，就是并不反對財政學也包括宏觀經(jīng)濟分析內(nèi)容的許多學者，也仍將財政學的分析基點和重點放在微觀經(jīng)濟分析上。在西方財政學界有著很大影響的阿特金森（Atkinson，A.B.）和斯蒂格里茲（Stiglitz，J.E.），在其1980年的《公共經(jīng)濟學教程》引言中指出，“最認真地說，（本書）不打算包括穩(wěn)定和宏觀經(jīng)濟政策內(nèi)容。……在穆斯格雷夫時代，他可以在其《公共財政學理論》（1959）中包括210頁的有關(guān)穩(wěn)定政策的內(nèi)容。然而，自那時以來，經(jīng)濟學出版狀況變了，人們在文獻中對該問題作了大量的精彩描述。所以，我們的重點僅放在（政府）目標而不是穩(wěn)定政策上?！保ㄗⅲ篈tkinson，A.B.&J.E.Stig-litz.LecturesonPublicEconomics.NewYork：McGraw—Hill，1980，pxv&P4.）盡管這段話表明了作者并不反對財政學也包含有宏觀經(jīng)濟學的內(nèi)容，但至少表明了作者仍是將財政學重點和基點放在微觀經(jīng)濟學上的。對此，米爾利斯（Mirrlees，J.A.）在奎格里（Quigley，J.M.）和斯莫琳斯基（Smolensky，E.）1994年主編的《現(xiàn)代公共財政學》中總結(jié)性地指出：“在穆斯格雷夫的《公共財政學理論》中，他以三個政策目標：配置、分配和穩(wěn)定等術(shù)語，概括了他的主題，……。該書以超過200頁的篇幅研究了穩(wěn)定問題，即我們現(xiàn)在稱之為宏觀經(jīng)濟政策的問題。在較后的教科書即阿金森與斯蒂格里茲的《公共經(jīng)濟學教程》（1980）中，宏觀經(jīng)濟政策問題被排除了?！步?jīng)濟學，甚至公共財政學，被認為僅涉及配置和分配問題。而穩(wěn)定問題則被留給宏觀經(jīng)濟學及其教科書?！保ㄗⅲ篞uigley，J.M.&E.Smolensky，ed：ModernPublicFinance.Cambridge，Massachusetts：HarvardUniversityPress，1994，P213.）
然而，西方經(jīng)濟學關(guān)于微觀和宏觀的劃分，本身就存在許多問題而爭論不休，這造成了西方財政學的爭論和困惑。也是在奎格里與斯莫琳斯基主編的《現(xiàn)代公共財政學》中，由戴門德（Diamond，P.）撰寫的第八章名為“配置與穩(wěn)定混一的預(yù)算”，資源的配置屬于微觀經(jīng)濟學問題，而經(jīng)濟的穩(wěn)定屬于宏觀經(jīng)濟學問題，因而該標題清楚表明了作者將宏觀經(jīng)濟分析和微觀經(jīng)濟分析兩大內(nèi)容統(tǒng)一于財政的意圖。（注：Quigley，J.M.&E.Smolensky，ed：ModernPublicFinance.Cambridge，Massachusetts：HarvardUniversityPress，1994，P213.）
附帶應(yīng)指出的是，即使在主張財政也應(yīng)包括宏觀經(jīng)濟學內(nèi)容的西方財政學著作中，其體系內(nèi)容的大部分以及基礎(chǔ)部分仍然是微觀經(jīng)濟分析。因此，西方財政學在這一問題上的分歧，不在于有沒有包括微觀經(jīng)濟學基礎(chǔ)，而在于有沒有包括宏觀經(jīng)濟分析的內(nèi)容。
總之，盡管現(xiàn)代西方財政學已或多或少地加入了宏觀經(jīng)濟學的內(nèi)容，但從根本上看，它沿襲的仍然是微觀經(jīng)濟學的傳統(tǒng)。此外，西方財政學在其上百年的發(fā)展過程中，還隨著微觀經(jīng)濟學的變化而變化。早期西方財政學專著已包含了福利經(jīng)濟學思想，這在道爾頓《公共財政學原理》第二章“社會利益最大化原則”中就有反映。作者在該章中批判了薩伊的“金律”，即“最好的政府是支出最少的政府，最佳的稅收是數(shù)額最低的稅收”的觀點，反對了傳統(tǒng)的“稅收邪惡論”，提出了財政和稅收的社會利益最大化原則。（注：Dalton，H.PrinciplesofPublicFinance.London：GeorgeRoutledge&Sons，Ltd.，1922，PP7—15.）此后，作為微觀經(jīng)濟學分支的福利經(jīng)濟成為西方財政學的理論基礎(chǔ)，關(guān)于公共產(chǎn)品最佳供應(yīng)問題的分析，最終落實到社會福利函數(shù)所確定的最大效用點上。這使得西方經(jīng)濟學關(guān)于公共經(jīng)濟學的效率分析，與私人經(jīng)濟學的效率分析一樣，都統(tǒng)一到福利經(jīng)濟學基礎(chǔ)上來了。這是西方財政學完全建立于市場經(jīng)濟基礎(chǔ)之上的理論表現(xiàn)。
西方財政學的價值理論基礎(chǔ)
不管是主張財政學具有何種學科性質(zhì)，西方財政論著都必須對財政問題進行大量經(jīng)濟分析，因而必然要受到當時流行的經(jīng)濟學價值理論和概念影響，必然或遲或早地按照已變化了的經(jīng)濟學價值理論和概念來修正與重構(gòu)自身的理論體系。
在英語財政學專著出現(xiàn)之前，西方經(jīng)濟學上的“邊際革命”已經(jīng)發(fā)生，邊際效用價值論很自然地成為西方財政學的價值論基礎(chǔ)。道爾頓的《公共財政學原理》鮮明地體現(xiàn)了這點。他在該書第三章第二節(jié)提出，私人分配支出所應(yīng)遵循的邊際效用相等原則也應(yīng)運用到公共支出的使用分配上來，指出：“除了法律上的意義以外，公共當局并不是一個人，難以象一個人那樣預(yù)計各種支出的邊際效用。但政治家們據(jù)以開展行動的總原則仍是相同的。對于公共當局來說，各種公共支出的邊際效用應(yīng)該相等。從理論上看，既定支出總量在不同項目之間分配就是這樣決定的”（注：Dalton，H.PrinciplesofPublicFinance.London：GeorgeRoutledge&Sons，Ltd.，1922，PP17—18.）
在1928年的《公共財政學研究》一書中，皮古也有相同的表述：“就如一個私人應(yīng)當通過在不同支出類別之間保持平衡，從而以其收入獲得更大的滿足一樣，作為一個共同體通過其政府的活動也應(yīng)如此。”（注：Pigou，A.C.AStudyinPublicFinance.London：Macmillan&Co.，Ltd.，1928，P50.）皮古接著還運用這些原則，去解決公共部門如何決定哪些公共服務(wù)應(yīng)予提供的難題，指出“支出應(yīng)當用于戰(zhàn)艦還是用于濟貧，應(yīng)按此種明智的方式，即由它們各自所提供的最后一先令所產(chǎn)生的相同的真實報酬來決定?！保ㄗⅲ篜igou，A.C.AStudyinPublicFinance.London：Macmillan&Co.，Ltd.，1928，P50.）按皮古的看法，這一方式可用來得出某一精確的社會平衡點，即如果共同體是一個統(tǒng)一的存在體，“支出就應(yīng)在各方面逐步增加到這一點，此時花費的最后一先令所獲得的滿足，應(yīng)等于由于政府服務(wù)而相應(yīng)要求的最后一先令所損失的滿足?！保ㄗⅲ篜igou，A.C.AStudyinPublicFinance.London：Macmillan&Co.，Ltd.，1928，P50.）皮古所建立的這一模型被稱為皮古模型，是現(xiàn)代西方財政學關(guān)于公共產(chǎn)品最佳供應(yīng)若干著名模型中的一個。這樣，皮古就從邊際效用價值論出發(fā)，在理論上界定了公共部門與私人部門之間資源配置的最佳點。
不過，皮古等人引入西方財政學的，是當時通行的可測度的、可比較的、同一的基數(shù)效用函數(shù)。這一效用函數(shù)在本世紀30年代，隨著帕累托新福利經(jīng)濟學取代了皮古的舊福利經(jīng)濟學而被否定，取而代之的是主觀的個人評價的序數(shù)效用函數(shù)，等效用曲線等帕累托概念也被運用到財政學上來。其后西方財政學對于公共產(chǎn)品最佳供應(yīng)模型問題的分析，對于稅收以及其他各種財政效率問題的分析等，也都建立在效用無差異曲線上了。
這樣，私人經(jīng)濟分析所能適用的價值理論和其他基本概念，都被運用到公共經(jīng)濟分析上來了，公共財政學不再是與經(jīng)濟學的其他分支相抵觸的一門學說了。與西方經(jīng)濟學在價值論上的統(tǒng)一，無疑為西方財政學在本世紀60年代及其以后的大發(fā)展，提供了最基本的理論條件。
西方財政學理論基礎(chǔ)分析的借鑒意義
第一，財政學從根本上看是一門經(jīng)濟學，但又具有與政治學交叉學科的性質(zhì)
關(guān)于財政學僅是經(jīng)濟學分支，還是經(jīng)濟學與政治學交叉學科的問題，我國財政理論界也曾有過類似爭議，即關(guān)于“財政是上層建筑還是經(jīng)濟基礎(chǔ)”問題的爭議，這是本世紀60年代初由于財政本質(zhì)問題爭議而引發(fā)的。此后，在后的80年代初，我國財政理論界結(jié)合著新的歷史背景舊話重提，又一次以財政本質(zhì)問題為中心形成了對此問題的爭論。這些爭議大致形成了三大類不同的觀點：（1）主張財政屬于經(jīng)濟基礎(chǔ)，僅是經(jīng)濟學的一個分支，認為只能從經(jīng)濟的角度去分析財政問題；（2）主張財政屬于經(jīng)濟基礎(chǔ)，但又兼有上層建筑的性質(zhì)，或者主張財政既是經(jīng)濟基礎(chǔ)又是上層建筑。這就不能僅從經(jīng)濟角度來看待財政問題；（3）主張財政屬于上層建筑。在我國財政理論界，持第三種觀點的人數(shù)很少，大部分持第一、二種觀點，并且第一種觀點還有逐步占據(jù)優(yōu)勢的趨勢。但如同財政本質(zhì)問題一樣，這一爭議在當時被視為是一種純學術(shù)的探討，經(jīng)過那兩次爭議之后，至今已極少有人問津，除了在高校教學中作為一種理論問題介紹外，似乎已被人們遺忘了。在實踐中，人們則是將財政作為經(jīng)濟工作來對待的。
然而，財政作為政府的分配活動，它采用的不是市場自愿等價交換的方式，而是由政府以強制形式完成的；它不是以市場為媒介和通過市場渠道來完成的，而是由政府在國家預(yù)算的形式下，通過政治程序的安排與運作來展開的。這樣，財政的運作過程就直接表現(xiàn)為是對市場的否定，具有強烈的政治內(nèi)容和因素。對于計劃經(jīng)濟來說，由于其本身就否定著市場，本身就政企不分，因而財政這種非市場性與計劃經(jīng)濟本質(zhì)上是相通的，只提財政的經(jīng)濟性而不提政治性，并不影響問題的實質(zhì)，即不影響人們實際上從經(jīng)濟和政治兩重角度去考慮財政問題。
但對于社會主義市場經(jīng)濟則不同。由于此時政企必須分開，這樣財政所包含的兩重屬性合一的問題就凸顯出來了：財政作為一種分配，它是經(jīng)濟活動的一部分；但作為通過政治程序直接安排和操作的活動，它又與政府的具體政治制度和規(guī)則密不可分。此時如果只談?wù)撠斦慕?jīng)濟性，其結(jié)果只能是忽略政治程序在財政活動中的作用，忽略政治權(quán)力憑籍財政分配介入和干預(yù)企業(yè)正常市場活動的可能性，這顯然是不利于根據(jù)財政的特性去指導財政實踐的。
我國財政理論否定政治程序是財政活動的內(nèi)容之一，在實踐上導致了忽視乃至否定建立科學規(guī)范合理的財政制度與程序的結(jié)果，使得我國實際財政工作缺乏必要的制度和程序的規(guī)范、制衡與監(jiān)督。隨著市場取向改革的進展，由于缺乏自我約束能力的政治權(quán)力本身的不規(guī)范行為，導致了我國財政新老問題和弊端的急劇膨脹與擴大，是目前我國財政經(jīng)濟工作分配秩序嚴重混亂，腐敗浪費低效猖獗的關(guān)鍵原因所在。因此，承認基本上是一門經(jīng)濟學的財政學，具有一定的經(jīng)濟學與政治學交叉學科的性質(zhì)，正視財政活動中所具有的政治性質(zhì)與內(nèi)容，在實際的財政工作中相應(yīng)地從整頓規(guī)范與財政相關(guān)的政治程序和規(guī)則入手，使之從原有的與計劃經(jīng)濟相適應(yīng)的基點轉(zhuǎn)到與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的基點上來，才是對癥下藥之舉。為此，在以經(jīng)濟學為基礎(chǔ)理論的同時，也有必要從政治學角度來開展我國的財政研究。
第二，財政學以微觀經(jīng)濟學為理論基礎(chǔ)，也包括著宏觀經(jīng)濟學的內(nèi)容
關(guān)于財政學以微觀經(jīng)濟學還是宏觀經(jīng)濟學為理論基礎(chǔ)的問題。我國財政學從未討論過這一問題，但由于我國財政理論強調(diào)財政是國家作為社會中心組織進行的一種分配，是從整個社會角度進行的活動，因而人們理所當然地視財政為一種宏觀經(jīng)濟活動，而否定從微觀經(jīng)濟的角度來看待財政問題。在最近的政府機構(gòu)改革中，財政部被列入宏觀部門之內(nèi)，就充分地說明了這點。對此，在過去的計劃經(jīng)濟下是無關(guān)緊要的，因為當時正是以否定企業(yè)的獨立自主性和以國家從整個社會的角度直接安排國民經(jīng)濟活動為體制特征的，并且此時的財政是國家從整個社會角度安排經(jīng)濟建設(shè)資金的主要和基本手段。但在市場經(jīng)濟下則不同。此時社會的經(jīng)濟單位已不再是國家而是企業(yè)了，此時財政從宏觀上調(diào)控經(jīng)濟盡管是其極為重要的內(nèi)容，但尊重企業(yè)的獨立市場運營主體地位，確保國家不干預(yù)企業(yè)正常的市場活動，則是我國政府和財政在市場經(jīng)濟條件下必須學會的嶄新內(nèi)容。
西方財政學從微觀經(jīng)濟學的角度看待財政問題，對我國是具有重要借鑒作用的：
1.西方財政學從微觀角度分析財政問題，是隱含著這么一種涵義的，即此時的政府參與社會資源配置，其地位如同企業(yè)和個人一樣，都是身份相等的市場活動主體，即企業(yè)和個人是處于市場有效運行領(lǐng)域的活動主體，而政府則是處于市場失效領(lǐng)域的活動主體，它們進行的都是同等的資源配置活動。這樣，它們之間除了依法正常交往如照章征稅納稅之外，只能是互相尊重，互不侵犯和干預(yù)，而不能是國家凌駕于企業(yè)和個人之上，可以隨心所欲地干預(yù)它們的市場正?；顒印?/p>
2.財政活動除了作用于宏觀經(jīng)濟的內(nèi)容之外，僅就其本身對于社會資源的配置來看，則應(yīng)視為是一種微觀行為。只有這樣，才能正確界定政府在市場經(jīng)濟中的地位。否則的話，將財政活動等同于宏觀調(diào)控，而財政干預(yù)企業(yè)市場活動也就等于政府的宏觀調(diào)控活動，由于社會主義市場經(jīng)濟下政府的宏觀調(diào)控又是必要的，其結(jié)果實際上是為政府和財政隨心所欲地干預(yù)企業(yè)的微觀活動，提供了理論依據(jù)。這些年來，人們在財政經(jīng)濟工作中總會情不自禁地干預(yù)和插手企業(yè)的正常市場活動，其理論根源就在于此。這點，在防止政府和財政隨意干預(yù)企業(yè)問題上，是可資借鑒的。
關(guān)鍵詞：經(jīng)濟學 社會資本 研究方法
很多經(jīng)濟學家正在不斷的探索和發(fā)現(xiàn)社會資本在經(jīng)濟學方面的應(yīng)用，如何能更好的將社會資本論融入到經(jīng)濟學的分析領(lǐng)域，更好的促進我國企業(yè)的發(fā)展以及社會財富的不斷積累仍需要我們更加深入的去研究。
一、關(guān)于社會資本的基本概念和性質(zhì)
目前，學術(shù)界關(guān)于社會資本的具體概念還是沒有達成一致。不過，有三種具有代表性的觀點值得提及：一從宏觀角度看，社會資本不但具備社會結(jié)構(gòu)和社會組織的一些特征，還能夠起到塑造社會結(jié)構(gòu)從而使政治環(huán)境和社會環(huán)境更加規(guī)范化的作用，例如市場、法律、政府等等；二從微觀角度看，社會資本是指不同個體之間通過由互惠性規(guī)范、社會網(wǎng)絡(luò)以及由此而生的可信任性所產(chǎn)生的橫向關(guān)系，是社會組織所具備的重要特性；三從中觀層次看，它是所存在于各種實體之間的縱向和橫向的聯(lián)系，其中包括信息渠道、期望、有效懲罰、權(quán)威和社會規(guī)范與實現(xiàn)自身的利益的關(guān)系，也是社會結(jié)構(gòu)所具備的特征。從現(xiàn)有的資料看，大部分都是在這三個方面的基礎(chǔ)上研究社會資本對于社會經(jīng)濟發(fā)展的影響。
社會資本不能離開個體而單獨存在，但是也不能夠完全依賴個體，它是社會各個行為人之間的互相作用，是因其公共利益而進行合作的，它是集體行動的投入和產(chǎn)出。
二、從經(jīng)濟學角度分析社會資本的作用機制
通過信息傳播、協(xié)調(diào)集體行動以及修正偏好等機制，社會資本提高了個體的經(jīng)濟效益，通過解決了政府失靈以及市場失靈的問題從而提高了各個地區(qū)乃至整個國家的經(jīng)濟運行效率。怎樣才能夠通過經(jīng)濟理論來分析以及發(fā)現(xiàn)社會資本的機制是資本經(jīng)濟的理論研究中的重要研究內(nèi)容，現(xiàn)階段這方面的工作主要是集中在經(jīng)濟增長和發(fā)展、網(wǎng)絡(luò)和市場之間的演進關(guān)系以及工作搜尋這三個方面。
1、經(jīng)濟增長和發(fā)展與社會資本的關(guān)系
社會資本能夠?qū)?jīng)濟的發(fā)展和增長產(chǎn)生一定的影響是社會資本論中最為核心的一個命題。雖然早在古典經(jīng)濟學中已經(jīng)出現(xiàn)了這個命題，但是從新的古典經(jīng)濟學發(fā)展壯大后，它便被人們所遺忘了很長一段時間。人們對于這一命題的重新關(guān)注是因為普特南的一些研究。技術(shù)進步和生產(chǎn)要素的積累等交易效率因素決定了經(jīng)濟的發(fā)展與經(jīng)濟的增長。
經(jīng)濟的增長和發(fā)展與網(wǎng)絡(luò)和交易的影響。交易雙方能夠獲得多少經(jīng)濟剩余是由雙方的交易方式所決定的，進而影響著經(jīng)濟的增長以及發(fā)展的速度。社會網(wǎng)絡(luò)是由納什均衡轉(zhuǎn)變?yōu)榕晾弁芯獾闹匾緩街唬軌蛲ㄟ^兩個方面影響著交易雙方彼此意向：一是網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的影響，它影響著雙方的交易相遇機率。在不斷博弈的過程中，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)不斷影響著交易雙方的相遇機率，進而影響了雙方合作的意向；二是來自網(wǎng)絡(luò)中不合作者的信息傳遞，使得不合作者被處罰，進而促進不合作者最終采取合作的策略。一般而言，信息技術(shù)越發(fā)達，網(wǎng)絡(luò)信息傳播的越迅速。
2、市場和網(wǎng)絡(luò)的演變
普遍認為，和市場相比較而言，社會關(guān)系網(wǎng)是比較落后的一種治理方式，市場最終會將其取代。但是，經(jīng)濟學家闡述了在商品交換的情形下市場和網(wǎng)絡(luò)演化的各種結(jié)果。他們認為個人獲取勞務(wù)和商品是現(xiàn)代社會通過網(wǎng)絡(luò)中的交換互惠的重要方式之一。通過網(wǎng)絡(luò)，賣者更能清楚的了解到買者的需求和喜好?；セ萁粨Q所獲得的商品比較單一化，而通過市場交換，我們可以獲得各種所需要的商品，但互惠交換能在一定程度上節(jié)省成本。另一方面，互惠交換比較保險，它能夠平滑消費。隨著市場規(guī)模的不斷擴大，市場搜尋的成本也會隨之降低，因此，通過市場方式進行交換的比例越大，傾向選擇市場的個人比例就會增多。網(wǎng)絡(luò)和市場的演變不是單向的，它是由個人偏好以及初始條件決定的。簡而言之，進行網(wǎng)絡(luò)交換的人口所占的比例越大，那么這種交換方式就會越長久的在當代社會中存在。
3、工作搜尋與社會網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系
在經(jīng)濟學中，人們通常認為工作搜尋是通過市場的方式進行的搜尋活動，進而假定有很多愿意提供給人們工作的企業(yè)，工人也清楚企業(yè)的工資情況。事實上，社會關(guān)系網(wǎng)是人們獲取就業(yè)信息的重要方式，普遍情況下，人們不會對工作信息有更多的了解，更加不會了解市場的工資分布情況。
三、引發(fā)的思考
首先，要想在經(jīng)濟學中融入社會資本，其含義應(yīng)該確定，如果只是把它定義在不能夠觀察到的層面以及不能觀察到的規(guī)范或者制度的形式上，不能包括完全能夠觀察到的量，那么我們就不會知道何種社會關(guān)系的結(jié)構(gòu)以及心理結(jié)構(gòu)能提高雙方的合作效率，也就不會判斷出社會資本所產(chǎn)生的效應(yīng)是正的還是負的，所以我們認為，社會行為人的信任與互惠性以及社會關(guān)系網(wǎng)都能形成社會資本的內(nèi)涵。
四、結(jié)語
我們不難發(fā)現(xiàn)，因為社會資本的形式具有多樣性，較為可行的一個研究思路是，定義社會資本要根據(jù)研究的問題從而選擇需要解釋的社會因素，研究其特定的形成和作用。今后，要根據(jù)中國的實際情況和具體國情，去研究我國社會資本形成其具有的特殊方式，運用經(jīng)濟學的方法、模型以及理論來解釋具有獨特特點的社會資本的作用機制，應(yīng)該是我國在這一領(lǐng)域的一個重要研究方向。
參考文獻：
[1]胡琪.企業(yè)員工的社會資本對其工作滿意度的影響[J].人力資源管理，2013（01）
