發(fā)布時間：2023-05-23 17:12:22
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的科技成果轉化管理樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
中圖分類號：G306 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9031(2008)09-0052-05
據(jù)國家教育部有關資料統(tǒng)計，近幾年我國高校每年科技成果有幾萬項，而真正實現(xiàn)成果轉化與產(chǎn)業(yè)化的卻不到10%，遠遠低于發(fā)達國家60%-80%的水平。[1]雖然高校的科研成果屬于技術創(chuàng)新，而產(chǎn)業(yè)化則屬于成果轉化，二者是不同的，但從經(jīng)濟學的角度看，二者的關系卻是另一番景象：科研成果如果不能夠轉化為具有經(jīng)濟效益的生產(chǎn)力，那么其對社會的發(fā)展便沒有直接的貢獻，此項技術創(chuàng)新也就不具備經(jīng)濟意義。應引起注意的是，在發(fā)達國家，經(jīng)濟增長的最主要推動力就是科技創(chuàng)新及其成果轉化，以美國為例，超過50%的經(jīng)濟增長是依靠對科技創(chuàng)新及其成果轉化的大量投資產(chǎn)生的。[2]由此觀之，我國高?？萍汲晒D化率的低下對經(jīng)濟發(fā)展而言無疑是不利的。
那么如何提高高校科技成果的轉化，法律政策環(huán)境的差別會多大程度的影響這種轉化效果，高?？萍汲晒D化的順暢與否會如何影響經(jīng)濟?我們可以參鑒一下美、日兩國的經(jīng)驗教訓。
一、美、日兩國在高?？萍汲晒D化中的成功經(jīng)驗如何
在20世紀80年代以前，美國絕大多數(shù)大學對知識產(chǎn)權經(jīng)營非常陌生，有的甚至持極端的排斥態(tài)度。20世紀70年代后，因為日本經(jīng)濟的崛起，美國的企業(yè)在許多產(chǎn)業(yè)領域被擊敗，美國的經(jīng)濟萎靡不振，美國國內震動很大，甚至國民都開始對美國喪失信心。當時，美國各界對此進行了深刻的反思，最終認為，美國大學不注重知識產(chǎn)權的經(jīng)營，大量有價值的科技成果得不到及時轉化是造成本國經(jīng)濟失敗的一個重要原因。據(jù)統(tǒng)計，1980年，由于制度性的缺陷，僅有5%的科技成果被轉移到企業(yè)界，效率極其低下。[3]認識到法律環(huán)境對大學科技成果轉化和經(jīng)濟發(fā)展的重大影響之后，美國國會于1980年12月12日迅速通過了由參議員Birch Bayh和Robert Dole提出的《專利和商標法修正案》，即著名的《拜杜法案》，該法為大學經(jīng)營知識產(chǎn)權提供了直接的法律依據(jù)和政策激勵?！栋荻欧ò浮吠ㄟ^后，大學反應熱烈，紛紛設立專門的知識產(chǎn)權經(jīng)營機構，以至于知識產(chǎn)權經(jīng)營成為近20多年來發(fā)生在美國大學的一個蔚為壯觀的景象。實際上，現(xiàn)在全美排名前100位的研究型大學都在經(jīng)營知識產(chǎn)權。[4]同時，由于高校產(chǎn)生的科技成果往往在質量上大大高于企業(yè)界，故此，盡管高校的科技成果在數(shù)量上并不占絕對優(yōu)勢(如2000年大學獲得的專利數(shù)僅占全美當年專利數(shù)量的2%)，但對社會的貢獻卻是巨大的。[5]值得注意的是，雖然美國《拜杜法案》的通過生效極大地促進了大學科技成果的轉化，但并沒有導致大學科技成果質量的下降。而對于那些在法案生效后才開始嘗試申請專利的大學，科技成果的質量甚至是明顯上升的。[6]
由于美國注重大學的科技成果轉化，在法律環(huán)境層面為大學的科技創(chuàng)新和科技成果轉化提供激勵，美國的科技水準得以迅速上升，終于在20世紀末世界發(fā)達國家普遍經(jīng)濟不景氣的情境下，憑借知識經(jīng)濟而依然保持持續(xù)繁榮，開創(chuàng)了信息時代經(jīng)濟發(fā)展的新模式。在這一過程中可以看到，法律環(huán)境的改善使美國大學有了科研的熱情和成果轉化的積極性，并使相應高科技產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展壯大，最終協(xié)同創(chuàng)造了美國的經(jīng)濟發(fā)展神話。其中，依托斯坦福大學和加州大學等高校的硅谷的發(fā)展過程就是鮮明的一例。
反觀日本，20世紀80年代經(jīng)濟的表面繁華掩蓋住了日本國內的科技創(chuàng)新法律環(huán)境的缺陷，國民盲目的自大也一定程度上虛浮了大學的進取精神，日本原初“技術立國”的銳氣不再。在不能進行產(chǎn)業(yè)升級的情況下，狂熱的資本開始集中投資于房地產(chǎn)，造成了日本80年代末的經(jīng)濟泡沫。當投資者意識到日本經(jīng)濟增長方式的缺陷后，泡沫也隨之破碎，日本經(jīng)濟一落千丈，并殃及本國經(jīng)濟發(fā)展達10余年，教訓極其慘痛。經(jīng)研究，其實即便在泡沫膨脹期，日本大學的科研經(jīng)費只僅次于美國，在世界科學雜志上的數(shù)量也僅次于美國。然而，在大學技術轉移方面，日本直到1998年效仿美國《拜杜法案》的《技術轉移促進法》的出臺，日本大學的科技成果轉化方面才有了明顯的起色，但已經(jīng)落后了美國近20年，其間倉海桑田，令人感嘆。[7]
二、我國高?？萍汲晒D化率低下的原因分析
隨著時代的變遷，培養(yǎng)人才、科學研究和服務社會已經(jīng)成為公認的現(xiàn)代大學的三大職能。我國《高等教育法》第三十一條也明確規(guī)定，大學應當“開展教學、科研和社會服務”。可見，在經(jīng)濟全球化的時代背景下，大學具有不可推卸的社會責任，我國大學科技成果轉化方面的尷尬現(xiàn)狀應予改變。
當然，我國大學科技成果轉化的低效反映了我國大學辦學理念和體制上的缺陷，也顯露了我國相應法律政策規(guī)范的缺失。那么究竟是哪些原因造成了我國大學的創(chuàng)新不足和轉化低效，筆者認為主要體現(xiàn)在如下三方面。
1.我國大學的辦學理念和管理體制上存在著不足。首先，我國大學教職人員的激勵機制沒有與時俱進，教職人員的職稱評定過于看重論文的發(fā)表數(shù)量，不重視對科技研發(fā)的表彰，從根本上打擊了廣大科研人員科技創(chuàng)新的熱情。其次，我國大學雖然擁有數(shù)量龐大的高質量科研人員，但很少有人懂得科技成果轉化的操作流程，大學沒有提供相應的服務，導致大量的科技成果不能得到及時轉化。再次，我國的大學沒有為教職人員的科技創(chuàng)新尋求社會廣泛的資金贊助，沒有在科研人員和企業(yè)之間架起橋梁，使得我國大學的科技創(chuàng)新無序雜亂，隨意性過強，商業(yè)價值不足。最后，我國的大學不注重科技成果轉化過程中的孵化服務，使得已有的大學科技成果往往因為缺少支持而得不到轉化，白白浪費了已耗的資源。
2.我國對大學科技成果轉化的法律建設滯后，存在著權利的模糊和錯配，影響了高校科技創(chuàng)新和成果轉化的效率。在現(xiàn)階段，我國的法律規(guī)范明顯存在如下的缺陷：第一，我國對職務發(fā)明所涉及的知識產(chǎn)權的權利歸屬規(guī)定模糊，既不能激發(fā)科研人員的積極性，又引發(fā)了更多的爭端，增大了技術轉化的成本，雖然一定意義上講靈活變通對權利歸屬的界定有其相應的積極意義，但是法律的大忌就是不明確，良好的法律應該對人的行為具有指引功能，使行為人在事前就可預見自己行為的法律效果，因此我國職務發(fā)明的權利歸屬的法律規(guī)定應該糾正。第二，法律應該在清楚界定知識產(chǎn)權的權利歸屬問題的同時確立對職務發(fā)明作出重要貢獻的個人的激勵機制，我國雖然具有此類規(guī)范，但是因為立法位階比較低，規(guī)定過于籠統(tǒng)和單薄，所以實施的效果不盡人意。我國高校自發(fā)性的對個人的激勵隨意性很大，加之高校體制管理上的其它弊端，使個人的貢獻不能得到充分的認可，進一步阻礙了高?？萍紕?chuàng)新和成果轉化的順利進行。第三，我國法律對大學科技成果轉化的規(guī)定沒有體現(xiàn)國家的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略安排，缺少對高?？萍汲晒D化的督促和問責機制。
3.我國的資本市場結構扭曲，沒有為大學的科技成果轉化提供良好的融資環(huán)境。我國政府在資本市場的構建上一直心懷顧忌，具有多種原因。在國家資本市場的布局上，我們不難發(fā)現(xiàn)政府如下的邏輯：國家政治制度的維持需要國有企業(yè)的壯大，所以要支持國企；國企的發(fā)展離不開金融機構尤其是銀行的支持，所以要維護國有銀行；國有銀行的地位維持需要國家對間接融資進行扶持，所以需要政府出面對直接融資壓制。而壓制直接融資雖然表面上看算是達到了一定的政治目的，但卻也同時剝奪了絕大多數(shù)中小企業(yè)的發(fā)展機會，使國家的經(jīng)濟發(fā)展日益扭曲。顯而易見，現(xiàn)在政府的經(jīng)濟發(fā)展策略雖然在一定意義上看是高效的，也符合凱恩斯的經(jīng)濟學原理，但是在涉及高科技成果轉化這一問題上，政府的經(jīng)濟發(fā)展模式遇到了挑戰(zhàn)：一方面，國家需要高科技成果的轉化來創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點，維護良好的經(jīng)濟發(fā)展勢態(tài)，另一方面，國家又因自身的法律環(huán)境而不得不在資本市場上對高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進行抑制、甚至打壓，致使科技成果轉化的效率低下。當前，這種局面急需改變。
三、提高我國高?？萍汲晒D化率的建議
1.完善立法，盡快制定一部專門的大學科技成果轉化的法規(guī)，使大學科技成果轉化有法可依。到目前為止，我國尚沒有一部完善的《國家技術轉移法》。在促進技術創(chuàng)新方面，雖有《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》等，但這些法律并沒有專門規(guī)定國家資助產(chǎn)生的科技成果的歸屬、披露、監(jiān)督等內容。專門針對國家技術轉移的規(guī)定僅有2002年國家科技部和財政部出臺的《關于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權管理的若干規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)。盡管該《規(guī)定》對國家投入的研究開發(fā)項目的知識產(chǎn)權管理作了較詳細規(guī)定，其核心也是“放權讓利”。[8]但是應當看到，《規(guī)定》存在嚴重的法律缺陷：《規(guī)定》只能約束科技部和財政部資助的對象，無權約束其它部門和地方政府以其資金資助形成的知識產(chǎn)權；《規(guī)定》在明確將知識產(chǎn)權授予項目承擔單位后沒有規(guī)定相應的監(jiān)督措施，如對項目承擔單位申請知識產(chǎn)權保護沒有時間要求，項目承擔單位在沒有有效轉讓知識產(chǎn)權時缺乏處理措施等。另外，雖然《規(guī)定》作出“放權讓利”的規(guī)定，但是對于國家資助項目形成的知識產(chǎn)權按我國法律規(guī)定一般應屬國家所有，而對于國家所有的財產(chǎn)，在無法律明確允許轉讓的情況下，科技部和財政部無權將國有財產(chǎn)“授予科研項目承擔單位”?？梢?，由于《規(guī)定》法律位階較低，連規(guī)范本身的合法性都存在問題。故此可以說，對于技術轉讓的重要性，在立法層面并沒有受到足夠的重視。
筆者認為，在立法層面上，明確科技成果歸屬和利益關系，是高校實施知識產(chǎn)權保護的第一步。筆者主張借鑒美國的“權利歸雇主”的原則。理由是：以發(fā)達國家知識產(chǎn)權立法的法律發(fā)展趨勢看，雖然一些發(fā)達國家沒有在法律上規(guī)定權利歸雇主，并且雇員往往被授權可以就利用大學設施產(chǎn)生的發(fā)明申請專利，如芬蘭、瑞典、冰島、瑞士、意大利等，但更多國家更傾向于將專利的申請權賦予大學，如澳大利亞、比利時、丹麥、法國、德國、荷蘭、愛爾蘭、挪威、波蘭、西班牙、英國等。對于權利歸屬的原則，日本曾經(jīng)在經(jīng)濟泡沫膨脹時代主張權利歸個人，以為這種權利的歸屬界定對科研人員的激勵效應更明顯，實踐表明這種界定是失敗的，因為離開校方的經(jīng)濟支持和管理服務，科技成果轉化的效率極其低下，對發(fā)明人的權利在法律加以承認并不具備現(xiàn)實的積極效果。其實，日本這一規(guī)定是對德國法律盲目借鑒的結果，而實際上，即便在2001年以前，德國在處理方式上也具有一定的靈活性。尤其值得注意的是，2001年德國已通過立法明確規(guī)定此種專利權歸大學。[9]
2.引導大學制定高效的激勵政策，如利益分配方面的一些措施。制定好的激勵政策，能充分調動各方的積極性，加速大學科技成果的轉化。我國教育部雖然在1999年制定的《高等學校知識產(chǎn)權保護管理規(guī)定》第26條明確規(guī)定：高等學校的知識產(chǎn)權或職務發(fā)明創(chuàng)造、職務技術成果轉讓給他人或許可他人使用的，應當從轉讓或許可他人使用所得的凈收入中，提取不低于20%的比例，對完成該項職務發(fā)明創(chuàng)造、職務、技術成果及做出重要貢獻的人員給予獎勵；對實施產(chǎn)業(yè)化的可以從轉化收入中提取不低于30%的比例作為獎酬。但是此規(guī)定同樣存在兩大弊?。阂皇菍Πl(fā)明者的獎勵問題，這一規(guī)定僅僅在措辭上用了“可以”而已，加之此部門規(guī)章的法律效力的位階本身就較低，致使這一規(guī)范在實踐中形同虛設；二是此規(guī)定并未給發(fā)明者所在院系相應的利益分配權，使得發(fā)明者往往不但在發(fā)明過程中難以得到院系的支持，甚至會遇到院系的阻撓，最終難于實現(xiàn)科技創(chuàng)新和成果轉化。
對此，美國的經(jīng)驗可供借鑒。其實，美國并沒有通過立法明確規(guī)定激勵機制，而實踐中卻普遍存在一些行之有效的方法。比如實行利益劃分的“三三制原則”，即：專利使用費凈收后的現(xiàn)金分配途徑，1/3給發(fā)明者，1/3給發(fā)明者所在的部門，1/3給發(fā)明者的學校，發(fā)明人和發(fā)明人所在院系參與分享專利許可收入。這樣做的好處是：允許發(fā)明人分享收入，會激勵教師不斷披露發(fā)明，并配合隨后的專利申請和許可工作，允許發(fā)明人所在院系分享收入，會促使發(fā)明人所在院系支持發(fā)明人的科技創(chuàng)新和成果轉化，并同時提升發(fā)明人在院系中的地位和聲望。[10]
3.更新高校管理理念，完善高校的管理體制，引導和保障科技創(chuàng)新和成果的轉化。如在高校評職管理機制上，應盡快廢除簡單的以學術論文作為評職唯一標準的狹隘做法，將高校教師的科技創(chuàng)新及轉化業(yè)績作為重要的評價因素。其實，國外很多大學支持學校教職人員積極進行科技創(chuàng)新和成果轉化，甚至有的學校鼓勵教職人員走出校門創(chuàng)業(yè)，如果教職人員創(chuàng)業(yè)成功，會成為今后晉職的重要砝碼。其典型代表如愛爾蘭的圣三一大學。再如，在高?？蒲械囊龑?，大學應注重引導校方的科研方向，使其更直接作用于社會。如以美國大學為例，為了促成大學與社會尤其是企業(yè)的良好溝通，令教職人員的研究更有針對性，學校專門設立了負責學校科研管理的資助研究辦公室(OSR)，OSR負責學校科研的前端工作，代表學校簽訂橫向和縱向的研究協(xié)議。這里所說的橫向協(xié)議指大學和企業(yè)間的協(xié)議，縱向協(xié)議指政府和大學間的協(xié)議。美國有的大學將橫向和縱向的研究協(xié)議都劃歸OSR負責，例如哈佛大學，而有的大學則在產(chǎn)學合作中推行“一站式”服務，把橫向研究協(xié)議從OSR中剝離出來，劃歸技術許可辦公室(OTL)管轄，例如斯坦福大學。除此之外，美國大學還為有價值的科技成果提供一種孵化服務，校方提供的這種孵化服務的內容既包括技術“轉移”前的技術孵化，又包括技術“轉移”后的企業(yè)孵化。服務的內容比較廣泛，主要有：將技術發(fā)明孵化到可展示的原型階段，以吸引投資者，為企業(yè)起草商業(yè)計劃書，引入風險資本，幫助企業(yè)招募管理團隊，憑借所持股權進入創(chuàng)業(yè)企業(yè)的董事會和行使投票權等。
4.建立專門的負責大學科技成果轉化的機構，組織負責實施。比如幫助發(fā)明人聯(lián)系轉讓工作、提供支持，如聯(lián)系法律、商務、事務顧問，也幫忙聯(lián)系融資、尋找投資公司，使學校和發(fā)明人一起盡快讓成果得到轉化等。在這個問題上，美國大學處理得比較好，專門設立了大學科技成果轉化的機構。其實，在實踐探索過程中，美國大學技術轉移機構曾經(jīng)創(chuàng)造過三種運作模式：第一種是威斯康星校友研究基金會(Wisconsi Alumni Research Foundation，簡稱WARF)模式。該基金會雖然是該大學的附屬機構，但與大學分開，享有獨立的法律地位。第二種是麻省理工學院首創(chuàng)的第三方模式，由加州大學伯克利校區(qū)教授Cottrell建立研究公司 (Research Corporation，簡稱RC)，獨立于所有大學，l937年麻省理工學院與RC簽署協(xié)議，將學院的發(fā)明提交給RC，由RC負責專利申請和許可事宜，收入與麻省理工學院四六分成。第三種是斯坦福大學首創(chuàng)的技術許可辦公室(Office of Technology Licensing，簡稱OTL)模式，即由學校出面申請這些發(fā)明的專利，再把專利許可給企業(yè)界，給學校帶來可觀的收入。[11]前兩種模式由于自身的缺點最后未能推廣。目前，斯坦福大學首創(chuàng)的OTL模式運行最為成功，也成為當代美國大學技術轉移的標準模式。這一模式的特點是：OTL隸屬于大學，代表大學管理知識產(chǎn)權事務，取得的技術移轉收益在扣除日常管理費用之后，全部交由校方和發(fā)明人分享，體現(xiàn)多方共贏、利益共享的原則，并使大學教育研究工作與技術轉移之間形成良性循環(huán)。更為重要的是，OTL具有獨立的地位，完全采用企業(yè)化的運作方式，將專利營銷放在首位，自收自支，自主經(jīng)營。大學只是在OTL成立時給予一次性啟動資金，以后運作的所有費用都必須在管理和經(jīng)營中自行尋求解決。一項發(fā)明披露后，是否申請專利，尋找合適的企業(yè)以及進行《專利許可協(xié)議》談判等等，都由OTL自主決定，而專利申請的具體事宜，OTL通常委托校外專利事務所辦理。因為機構人員具有相應的法律和技術知識，極大的提高了科技成果的轉化效率。[12]筆者認為，這一模式值得我國大學借鑒。
5.完善我國的資本市場，盡快為中小高科技企業(yè)發(fā)展提供適宜的生存土壤。在美國，還存在這樣一種現(xiàn)象，因為一些大學科技成果轉化經(jīng)營的比較成功，所以這些學校周圍也聚集了大量的風險資本，比如斯坦福大學和麻省理工大學，在這種情況下，風險資本往往自愿提供大學科技成果轉化的資金支持和技術服務。而在我國，政府對金融的管制一向很嚴格，風險資本的存在合法性都尚存疑問，致使中小高科技企業(yè)很少能得到風險資本的支持?？梢姡绻麌也环e極完善國內的資本市場，屆時可能會使我國的高校科技成果轉化面臨一種尷尬的處境：即如果國內法律環(huán)境繼續(xù)抑制國有金融機構對類似為達成高?？萍汲晒D化而創(chuàng)建的中小企業(yè)的融資，那么國際風險資本或國際金融巨頭就可能充分的利用此一機會，甚至會通過產(chǎn)權轉讓而獲得相應的技術和權利，并進一步影響甚至控制我國的經(jīng)濟。當然，國家可以通過制定法律限制技術對外的轉讓，但是如果這樣的話，沒有了充分資金支持的科技成果又怎能順利轉化，科研人員的積極性又怎樣調動?由此可見，國家對高?？萍汲晒D化應承擔責任，應該及時暢通高?？萍汲晒D化所需要的融資渠道。筆者認為，對于這一問題，最好在法律層面加以解決，以排除現(xiàn)階段仍存在的一些非理性干擾。
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Legislation Concerning Promoting University Scientific Achievement Transformation and Study on Management Policy
ZHANG Wan-bin，LUO Hai-shan
(Law department，Dalian University of Technology，Dalian 116023 china)
（四川大學，四川成都610065）
［摘要］在產(chǎn)學研合作越來越受到重視的同時，高?？萍汲晒D化率不高的問題長期以來仍沒有得到有效解決，我國產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的效果并不理想，距離期望還有很大差距。筆者立足四川大學，就高校產(chǎn)研院成立的必要性及科技轉化工作開展的長效機制建設方面進行探索性思考，以期為高校科技成果轉化工作的發(fā)展提供參考。
［
關鍵詞 ］成果轉化；產(chǎn)研院；長效機制
［DOI］10.13939/j.cnki.zgsc.2015.13.095
黨的十報告中明確提出，要“實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略”，“深化科技體制改革，推動科技和經(jīng)濟緊密結合，加快建設國家創(chuàng)新體系，著力構建以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結合的技術創(chuàng)新體系。”因此，如何圍繞國家戰(zhàn)略需求和區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展需要，面向產(chǎn)業(yè)界，促進高?？萍汲晒M快轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，成為各高校實施協(xié)同創(chuàng)新、落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的關鍵著力點。
1堅持協(xié)同創(chuàng)新是提升學校科技成果轉化水平的必由之路
四川大學是培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要基地，既是基礎研究和高技術領域原始創(chuàng)新的主力軍之一，又是解決國民經(jīng)濟重大科技問題、實現(xiàn)技術轉移和成果轉化的生力軍。大學、地方政府、企業(yè)集團以及有關科研院所圍繞國家急需的戰(zhàn)略性研究、科學技術尖端領域的前瞻性研究、涉及國計民生重大問題的公益性研究等領域開展協(xié)同創(chuàng)新，是全面建設創(chuàng)新型國家、自主應對國際競爭挑戰(zhàn)的重大舉措，也是高校、科研院所和企業(yè)多方共贏、整體提升可持續(xù)發(fā)展能力的必由之路，更是研究型大學真正成為知識創(chuàng)新策源地、深化教育改革試驗田、擴大開放橋頭堡的必然選擇。
高校在協(xié)同創(chuàng)新過程中，必須充分發(fā)揮其高端人才薈萃、學科門類齊全、研究基礎雄厚的特有優(yōu)勢，采取主動行動建立協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。為此，教育部出臺了“高等學校創(chuàng)新能力提升計劃”（即“2011計劃”），就是為了建立一批“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”，大力推進高校與高校、科研院所、行業(yè)企業(yè)、地方政府以及國外科研機構的深度合作，探索適應于不同需求的協(xié)同創(chuàng)新模式，營造有利于協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境和氛圍。根據(jù)教育部“2011計劃”重大需求的劃分，協(xié)同創(chuàng)新中心分為面向科學前沿、面向文化傳承創(chuàng)新、面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)和面向區(qū)域發(fā)展四種類型。
作為國家布局在西部、“985工程”和“211工程”重點建設的高水平研究型綜合大學，四川大學長期以來十分重視科技成果轉化工作，積極服務于國家和區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展。
2以產(chǎn)研院為重要載體，進一步推進學?？萍汲晒D化工作
根據(jù)職責分工，產(chǎn)研院將以“政府推動、高校主導、企業(yè)支撐、市場化運作、政產(chǎn)學研結合”為指導方針，以“高水平、應用型、服務化、開放式”為工作目標，建立“開放、流動、競爭、協(xié)作”的管理和運行機制，充分發(fā)揮學校雄厚的科研優(yōu)勢，緊密結合區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展和企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，圍繞重點產(chǎn)業(yè)開展重大技術的研發(fā)和成果轉化。為了實現(xiàn)以上目標，必須在堅持協(xié)同創(chuàng)新的基礎上，充分發(fā)揮產(chǎn)研院的重要載體作用，切實做好以下幾方面工作：
一是發(fā)揮橋梁紐帶作用，做好學校與政府、企業(yè)間的溝通聯(lián)系工作。一方面，要走出去引進來，密切聯(lián)系地方政府和企業(yè)，準確把握區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的需求，了解相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，將政府和企業(yè)的需求、把橫向科技合作意向及時反饋給科技工作者，使他們有針對性地開展科研工作；一方面，要沉下來推出去，深入學?？蒲泄ぷ鞯谝痪€，與廣大師生員工密切聯(lián)系，隨時掌握科研項目的進展情況，及時將科研成果向政府和企業(yè)宣傳推廣，為科技成果有效轉化牽線搭橋。當學校與政府、企業(yè)的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新關系建立以后，還要做好各方利益關系的協(xié)調、平衡工作，努力營造和維護客觀公平的良好合作氛圍。
二是發(fā)揮綜合保障作用，主動為學校廣大師生員工和科研項目服務。產(chǎn)研院的職責定位，明確了其作為學?？蒲许椖俊⑻貏e是橫向課題的下游服務載體地位。因此，必須切實為學校廣大師生員工服務，配合做好橫向科研項目的申報，做好橫向科研經(jīng)費使用的監(jiān)管，協(xié)助做好科研成果專利申請和有關法律咨詢工作。在協(xié)同創(chuàng)新項目進展過程中，要及時為參與項目的師生員工做好內外溝通協(xié)調工作，切實維護學校和師生員工的合法權益。
三是發(fā)揮參謀助手作用，做好科技成果轉化工作的政策理論研究?？萍汲晒D化是一項政策性很強的工作，因此，必須做好相關的政策理論研究，首先要認真學習貫徹黨和政府關于科技成果轉化、技術轉移方面的重要文件精神，認真研究地方政府最新頒布出臺的相關鼓勵政策和措施，吃透精髓實質，切實運用到學?？萍汲晒D化工作中；其次要深入學習與科技成果轉化相關的法律法規(guī)，如促進科技成果轉化法、知識產(chǎn)權法、合同法等，避免在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中出現(xiàn)不必要的法律糾紛；第三要結合自身特點，研究和制定符合學校自身特點和規(guī)律的規(guī)章制度、發(fā)展規(guī)劃等，為學校的科技成果轉化、技術轉移獻計獻策，確保協(xié)同創(chuàng)新與科技成果轉化等貫穿在學?？萍脊ぷ鞯氖冀K。
四是要發(fā)揮歸口管理作用，建立健全科學合理的學?？萍汲晒D化工作體制機制。產(chǎn)研院代表學校承擔科技成果轉化的對外合作工作，區(qū)別于科研院對科技項目的宏觀管理作用，也區(qū)別于大學科技園對科技成果自行產(chǎn)業(yè)孵化的作用。因此，必須根據(jù)職責定位，理順校內科技成果轉化體制機制，有效整合校內外相關資源，努力做到科技成果轉化對外合作的相對統(tǒng)一歸口管理。同時也要與科研院內各部門、學校其他從事科研工作的院、系、所等明確各自分工，使各部門各司其職，做好銜接，相互配合，形成合力，切實推動學校科技成果轉化工作的高效有序開展。
3學?？萍汲晒D化工作的長效機制建設思考
3.1建立激勵機制，提高學校研究人員參與橫向科研的積極性
由于研究人員對科技成果轉化的積極性不高，只重視論文的發(fā)表和學術成果，而忽視科技成果的應用價值，所以學校應在職稱評定、科研設崗、經(jīng)費提成等方面制定相應的激勵政策，鼓勵教師承擔具有明顯經(jīng)濟或社會效益的重大橫向項目視同級重點科研項目、計入教師科研工作量等，有效地提高研究人員的積極性，促進校企的合作，提高科技成果轉化率。
3.2加強宣傳力度，營造學校協(xié)同創(chuàng)新、促進科技成果轉化的良好氛圍
引導學校師生深入企業(yè)服務，支持校內單位與行業(yè)、企業(yè)、科研院所和地區(qū)建立產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，創(chuàng)辦產(chǎn)業(yè)實體，共建創(chuàng)新平臺。制定相關政策，鼓勵學生社會實踐、志愿者服務等活動與科技成果轉化相結合，支持學生參與科技協(xié)同創(chuàng)新研究和自主創(chuàng)業(yè)，并與學生課業(yè)學分、獎勵表彰、畢業(yè)升學等掛鉤。同時與有關政府、企業(yè)建立長期合作伙伴關系，定期聯(lián)合舉辦有關活動，加強校政、校企之間的合作。
3.3加強隊伍建設，搭建一支積極投身科技成果轉化事業(yè)的高水平復合型人才隊伍
從事科技成果轉化服務工作，必須具備以下基本素質：具有一定的政策理論水平，能深入領會政府有關政策措施精神；具有一定的科技知識素養(yǎng)，能準確掌握科研成果內涵和學術前沿動態(tài)；具有一定的經(jīng)濟分析能力，能及時把握市場動態(tài)和企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求；具有相當?shù)臏贤▍f(xié)調能力，能為學校、政府、企業(yè)之間搭建有效的公關平臺；具有相當?shù)姆展芾硭刭|，能切實履行崗位職責。因此，一方面要加強年輕教師的培訓，深挖潛力；一方面要適時開辦與科技成果轉化有關的專業(yè)或課程，培養(yǎng)專業(yè)化后備人才隊伍。
參考文獻：
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所謂”一體兩翼"即“一體”是指以財務管理專業(yè)為主體，“兩翼”分別是指外語水平和實踐能力。民辦教育是培養(yǎng)國際化人才的重要基地，全文以廣東外語外貿(mào)大學南國商學院（以下簡稱廣外南商）為例，按照2016級廣外南商本科財務管理專業(yè)人才培養(yǎng)方案，在對國際化認識以及國際化課程體系的含義、特征分析的基礎上，對財務管理專業(yè)國際化課程體系進行探討。
1 國際化人才的認識
《漢語大詞典》中對人才的解釋為∶在某一方面有才能或本事的人。很多人都有對國際化人才的理解，比如，國內著名的華夏基石管理咨詢集團董事長彭劍鋒認為，國際化人才可以從個體跟組織兩個層面來理解，聯(lián)想集團柳傳志認為，國際化人才就是能夠創(chuàng)造國際化效益的人才等，大多數(shù)人對國際化人才理解為：能講外語、熟悉國外環(huán)境等。
綜合將國際化人才理解為：國際化人才是指具有國際化意識和胸懷以及國際一流的知識結構，視野和能力達到國際化水準，在全球化競爭中善于把握機遇和爭取主動的高次人才。
國際化人才應具備以下七種素質：較高的政治思想素質和健康的心理素質；較強的運用和處理信息的能力；寬廣的國際化視野和強烈的創(chuàng)新意識；熟悉掌握本專業(yè)的國際化知識；熟悉掌握國際慣例；較強的跨文化溝通能力；獨立的國際活動能力。
2 國際化課程體系的含義及特征
課程國際化是在經(jīng)濟全球化和高等教育國際化的背景下應運而生，它的重要性日益凸顯，被公認為是實現(xiàn)高等教育國際化的關鍵維度和實現(xiàn)培養(yǎng)具有國際化人才的重要途徑。
2.1 國際化課程體系的含義
課程國際化是從知識全球化的角度出發(fā)，全面設計本國的高等教育課程體系，從而使所培養(yǎng)的人才能解決不同文化群體之間交流合作和發(fā)展中所遇到的障礙、隔閡和差異，并通過分析比較、鑒別與篩選將他國文化、社會、科技和管理精髓融入本國文化中。
迄今為止，課程國際化經(jīng)歷了三個發(fā)展階段：第一階段是開設一些國際課程，講授國外科學文化成果，如設立國際稅收、國際法、國際金融等課程；或在傳統(tǒng)的課程中融入國際化內容，如增加國際背景、國際案例、外國文化等；第二階段是開設用外語（主要是英語）講授的課程。第三階段是將國外先進的教學方法和技術手段應用到課程的實施中，進一步加深課程的國際化程度。目前，除了世界一流大學以外，大部分國家高校的課程國際化程度處于第一階段和第二階段。
2.2 國際化課程體系的特征
課程國際化包括兩個方面的內容：第一，吸收國外先進科學文化成果，與本國傳統(tǒng)課程相融合，創(chuàng)建自己的國際化課程體系，并參與到世界高校課程體系之中；第二，把本國優(yōu)秀科學文化成果向世界推廣，讓外國人認識和理解本國的優(yōu)秀科學文化成果。
一個國際化的課程體系應具有開放性、共享性和通用性的特征：開放性，即該課程體系向世界開放，能迅速反映現(xiàn)代科技、文化、社會和市場發(fā)展的需要，并不斷調整、優(yōu)化。共享性，即實現(xiàn)課程資源在世界范圍內的共享，包括設立開放性課程、跨國選修課程、優(yōu)秀教材的共享、先進教學方法手段的交流等。通用性，即通過國際上認可的高等教育質量評估體系和標準，使本國的課程、學分得到世界的認可。
3 創(chuàng)建我校財務管理專業(yè)課程體系國際化的構想
3.1 整體規(guī)劃，形成合力，推動課程的國際化建設
我校應將課程國際化納入學校的總體規(guī)劃和人才培養(yǎng)目標中，研究實施課程國際化的政策機制，對國際化師資的引進、國際化教材的選用、國際化教學方法的推廣、教學獎勵等方面制定具體政策。組成校級團隊在全校各院系實施和推廣課程國際化，定期召開課程國際化研討會、雙語教學經(jīng)驗交流會和教學觀摩等等，營造課程國際化的校園氛圍。
3.2 不斷優(yōu)化國際化的課程體系
首先，針對經(jīng)濟社會發(fā)展和財務管理專業(yè)的發(fā)展需要，設置跨人文與自然科學、人文與社會科學等綜合性通識教育類課程。例如增設歷史分析和社會分析、文學藝術、外國文化、道德倫理、自然科學等方面的課程。其次，??化公共英語教學，提高學生英語聽說能力。建議在保證大學英語總學時不變的前提下，增加英語強化訓練課程，如英語聽說（第1 學期）、商務英語聽說（第2 學期）、商務英語讀寫（第3-4 學期）。同時開設跨文化交流與比較的課程，例如《東西方文化比較》、《外國歷史》、《西方思想史》、《西方經(jīng)濟史》等，為雙語教學與國際化意識的培養(yǎng)打下良好基礎。
在專業(yè)課中增加雙語教學的比重，適應國內、國外、國際三種環(huán)境變換的全球財務的視野，提高對外進行交流的外語能力。從第1 門專業(yè)課開始，循序漸進地進行雙語教學：管理學和微觀經(jīng)濟學（第1學期，部分雙語），基礎會計和宏觀經(jīng)濟學（第2學期，部分雙語），財務會計和金融學（第3學期、雙語），國際金融和財務管理（第4學期、雙語），管理會計（第5學期，雙語），投資學和國際財務管理（第6學期，雙語），國際稅收（第7學期，雙語）。
3.3 加強雙語教學，推動教材和教輔的國際化
雙語教學和全英文教學是培養(yǎng)國際化財務管理人才的重要方式。建議對國際化程度高的課程采用雙語教學，如金融學、管理學、財務管理、市場營銷、資本市場、國際財務管理等課程。
對專業(yè)性較強、難度較大的選修課程則可以選用翻譯的國外教材或國內優(yōu)秀教材，中文授課。在雙語教學層次上，建議先從低層次的雙語教學模式開始，隨著學生英語水平的提高和專業(yè)知識的積累，逐步過渡到較高層次的雙語教學模式。在條件成熟時，可在高年級開設的課程中選擇幾門（核心或選修課程）進行全外語型雙語授課。通過這種循序漸進、穩(wěn)步推進的方式，使學生從心理、能力和英語思維上逐步適應雙語教學模式。此外，在具體的雙語教學實踐中，建議分班教學，即根據(jù)學生英語水平高低將英語水平大致相當?shù)膶W生分在一個班里，接受最適合的雙語教學模式。
建議引進國外優(yōu)質的教育資源，加快教材和教輔資料的國際化建設。由于國外出版的教材質量良莠不齊，在引進國外教材時要特別注意甄別教材的質量。在使用原版教材教學時，教師要注意結合本土化的內容，切忌照本宣科、生搬硬套。
3.4 大力推廣國際先進的技術手段和教學方式
首先，改變傳統(tǒng)的課堂講授方式，將導學式、互動式、案例式、研討式教學法應用到課堂教學中，通過“課堂圓桌會議”、“課程論文”和“小組作業(yè)”等方式形成“學生自學體驗”，培養(yǎng)學生自主學習習慣和鉆研精神。其次，充分利用現(xiàn)代信息技術，優(yōu)化教學手段，提高教學水平，例如建立網(wǎng)絡教學平臺，為師生提供一個教學互動、教學資源、管理和溝通傳播方式的數(shù)字化教學環(huán)境，為學生開展探究式、自主式和全天候學習創(chuàng)造條件。
[關鍵詞]企業(yè) 科技成果 轉化
中圖分類號：G3 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2016）11-0298-01
企業(yè)的科技成果轉化，是企業(yè)提高實際生產(chǎn)力的重要手段，也是國家、企業(yè)科研費用投入價值的重要體現(xiàn)。而根據(jù)相關資料顯示，我國目前的科技成果轉化比例還不到10%，與發(fā)達國家相比存在巨大差距。如何促進企業(yè)科技成果的轉化，成為領域內研究的重要課題。
1.企業(yè)科技成果轉化的基本含義
1.1企業(yè)科技成果轉化模式
縱觀國外成功的科技成果轉化案例，無論是利用“科研中介”推動轉化的美國模式，或是以政府出臺激勵政策來促進企業(yè)進行科研成果轉化的日本模式，還是高校和科研院所根據(jù)市場需求進行科研，并向社會提供科研成果的德國模式，在企業(yè)進行科研成果轉化過程中，都需要一定程度的外力刺激和推動。改革開放以來，我國在對企業(yè)科研成果轉化的推動措施上也進行了一定程度的探究，目前形成了企業(yè)自主研發(fā)轉化、科研成果的購買與轉讓、委托研發(fā)、產(chǎn)學研合作開發(fā)等多種科技成果轉化模式。
1.2 企業(yè)科技成果轉化的特點
無論是何種模式的科研成果轉化，都應該遵循以下特點：科技成果轉化過程其實就是科技成果產(chǎn)業(yè)化的過程，其最終目的是將試驗階段的科研成果轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力；科技成果轉化具有整體性，其過程不僅涉及到技術問題，還應包括人員、管理、資金等多方面因素；企業(yè)科技成果轉化是要為企業(yè)創(chuàng)造更大的利益；科技成果轉化存在一定的技術風險和市場風險。
2. 企業(yè)科技成果轉化存在的問題
2.1企業(yè)自主研發(fā)意識不足
從現(xiàn)目前的情況看來，許多企業(yè)在進行科技成果轉化過程中，尚缺乏自主研發(fā)的意識，只一味強調技術引進，不能從宏觀意義上理解科技成果轉化，導致企業(yè)競爭力受到制約。尤其是部分中小型企業(yè)，不能很好地以市場需求作為科技成果轉化導向，僅僅依據(jù)決策者的主觀拍板與經(jīng)營經(jīng)驗來進行科技成果開發(fā)與轉化，缺乏專業(yè)的市場調研和前期研發(fā)，使得科技成果的轉化過程嚴重缺乏市場可行性，生產(chǎn)的產(chǎn)品沒有消費的市場，同時也不能為企業(yè)產(chǎn)生足夠的利益。另一部分企業(yè)在科技成果轉化中缺乏對技術的消化和掌握。相關調查顯示，發(fā)達國家的高科技企業(yè)在引進一項技術時，平均會投入三倍左右的資金對技術進行開發(fā)與消化，進而加深對技術的掌握程度，增強自主研發(fā)的能力。而國內大部分企業(yè)還停留在引進設備的階段，缺乏對技術的進一步投入，也沒有引進專業(yè)人才的意識，使得對技術的進一步消化和創(chuàng)新受阻，影響到科技成果轉化的長遠戰(zhàn)略。
2.2科研合作中的信息流通障礙
在我國以及初步形成的產(chǎn)學研合作轉化模式中，技術要求掌握程度、銷售信息的了解程度等關鍵信息不對稱的情況尤其突出，大大降低了產(chǎn)學研合作的效率；同時相比美國，我國的科研中介服務質量低劣，缺乏成熟的市場調研信息和技術評估能力，不能為企業(yè)提供準確的咨詢中介服務；同時在產(chǎn)學研合作模式中，科技成果轉化所產(chǎn)生的利益如何分配，一直是協(xié)調不清的問題，企業(yè)和科研單位對技術價值的評估沒有統(tǒng)一標準，導致在進行利益分配時出現(xiàn)糾紛。
2.3科技孵化器的支持力度不足
在我國，由政府主導的科技成果轉化模式――科技孵化器已初具規(guī)模。政府在企業(yè)孵化器的搭建和調整工作上已作出一定努力，大多數(shù)企業(yè)孵化器在硬件設施和收費標準上已經(jīng)較為完善，但只有極少數(shù)孵化器能夠對科技成果轉化提供全方位的支持。同時由于大部分孵化器由政府主導建立，其管理人員缺乏工作積極性，也缺乏專業(yè)的技術評估管理能力，降低了孵化器的服務質量。
3.促進企業(yè)科技成果轉化的措施
3.1 建立企業(yè)科技成果轉化機制
要建立健全企業(yè)科技成果轉化機制，首先需要明確以市場需求為導向的科技成果轉化目標，在進行科技成果轉化前，充分做好市場需求的調研工作，避免產(chǎn)品與市場需求脫節(jié)所帶來的損失；同時要注重完善科技成果轉化的評價標準，以技術可行性、市場需求等重要指標對科技成果進行評估；同時要建立市場導向、科研成果開發(fā)、生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)化等一系列科技成果轉化運行模式；除轉化機制建設以外，還需要建立科研創(chuàng)新人才的引進和激勵機制，一方面可以用聯(lián)合參與、人才借用等方式引進其他科研單位的研發(fā)創(chuàng)新人才，另一方面對企業(yè)內部的科研人員要建立利益相關的激勵政策，鼓勵技術創(chuàng)新。在科技成轉化的人才隊伍建設時，要注重能力的全面性，不僅包括技術人員，還應有管理、運營方面的人才，確保正確的科研導向。另外，在引進外部技術時，要靈活運用技術入股等多種方式促進科研成果轉讓。
3.2 完善產(chǎn)學研科研合作體制
在對現(xiàn)有產(chǎn)學研的合作模式進行完善時，可以考慮建立科技成果轉化聯(lián)盟，將中小型企業(yè)的科研力量進行優(yōu)勢互補，尤其是行業(yè)內的標桿型企業(yè)，要起到帶動產(chǎn)的領頭羊作用，一方面可以彌補中小科技企業(yè)研發(fā)和轉化能力不足的缺陷，另一方面還可以促進行業(yè)交流，共享科研成果，增強行業(yè)經(jīng)濟的規(guī)模效應；另一方面，為了解決產(chǎn)學研信息的不對稱問起，高校等科研單位可以通過外派人員等多種方式加強企業(yè)和科研單位的交流合作，企業(yè)也可以通過和高校等科研機構建立聯(lián)合實驗室、研發(fā)基地等方式加強信息互換，同時還可以為企業(yè)引進優(yōu)秀的科研人才。
3.3 落實企業(yè)科技成果轉化的激勵政策
縱觀成功案例，政府在企業(yè)科技成果轉化過程中往往起到舉足輕重的作用。因此當?shù)卣谥贫ㄆ髽I(yè)科技成果轉化的促進政策時，除了完善孵化器的管理，提高對科技創(chuàng)新的獎勵和引導以外，還需要加大對中小企業(yè)科技成果轉化的金融支持，簡化貸款流程，為企業(yè)提供足夠的創(chuàng)新資金；同時政府應該保護知識產(chǎn)權，加大對侵權行為的打擊力度，保障企業(yè)進行科技成果轉化所帶來的正當利益。對于迫切需要進行產(chǎn)業(yè)改革和技術引進的地區(qū)，還可以通過稅收減免、技術開發(fā)費用抵扣稅收等多種稅收優(yōu)惠政策激勵企業(yè)的科技成果轉化工作。
結語：隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為社會發(fā)展、企業(yè)生存的重要主題。在部分產(chǎn)業(yè)過剩、人口紅利不斷消失的今天，唯有促進產(chǎn)學研合作，推動科技成果向生產(chǎn)力的轉化，才能進一步提高企業(yè)的生產(chǎn)能力，進而滿足社會發(fā)展的進一步需求。本文僅為企業(yè)、科研單位和政府推動科技成果轉化的措施提供了一定參考。
參考文獻：
高等學校是科技成果轉化的孵化器，促進高?？萍汲晒D化能力的提高是國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的重要內容，《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要02006-2020)》提出以加強自主創(chuàng)新能力為核心，以建設創(chuàng)新型國家為戰(zhàn)略目標，確立了大學作為我國基礎研究以及高技術創(chuàng)新的主力軍的重要地位。統(tǒng)計顯示，高校承擔國家科技攻關項目1 /4左右，承擔國家`863項目1啟以上，承擔國家重點基礎研究發(fā)展規(guī)劃項目973占1啟以上，獲得國家自然科學基金面上項目占全國70%以上，國家重點實驗室約63%建在大學。顯然，高校在推進國家科技成果轉化和高新技術產(chǎn)業(yè)化進程中處于輻射源的核心地位。
然而，我國高校每年科技成果有效轉化率尚不足30%，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的成果不足5%，豐富的高?？蒲挟a(chǎn)出與低效的產(chǎn)業(yè)轉化能力之間的鮮明對比折射出我國高?？萍汲晒D化尚存在一系列阻礙性因素，有關制度不盡完善也使得科技成果轉化中存在一些弊端。建立完善的知識產(chǎn)權法律制度是高?？萍汲晒靡杂行мD化的基礎性保障。唯有重構知識產(chǎn)權保護的制度性框架，方能保障高?？萍汲晒D化途徑的暢通，實現(xiàn)高?？萍汲晒漠a(chǎn)業(yè)化。
二、高?？萍汲晒D化的特點、要素與現(xiàn) 實境困
(一)高?？萍汲晒D化的特點
1.價值功能的多重性
高等院校不僅承擔著培養(yǎng)人才、傳播知識的社會職能，還是發(fā)現(xiàn)知識、創(chuàng)造知識、研究知識的重要陣地，高?？萍汲晒霓D化將科學技術應用到新興的產(chǎn)業(yè)活動，是教學過程的延伸和科研活動的構成部分，為國家的經(jīng)濟發(fā)展和科技進步貢獻力量;革新的生產(chǎn)過程反過來又可以改造專業(yè)課程或更新教學內容，形成培養(yǎng)模式、課程體系等的創(chuàng)新，為高校教育教學改革提供思路。因此，高?？萍汲晒霓D化兼具教育價值、科技價值、經(jīng)濟價值等多重功能，承擔著多元化的社會角色。
2.管理界面的多層次
高校教學、科研、技術轉移分屬不同的運行體制，人員結構和外部關系的多層次自然決定了高?？萍汲晒D化管理界面的復雜性。一方面，科學研究根據(jù)基礎研究、應用研究、開發(fā)研究不同的項目性質需要不同的管理方式和考核評價機制，不宜以單一的評價掃 L制等同視之，需要根據(jù)項目開發(fā)的進展以及社會和市場的實際需求予以適時的調整;另一方面，科學研究的不同階段要求不同的管理模式，如前期開發(fā)階段需以事業(yè)管理模式審核、協(xié)調、引導，后期轉化階段則應以企業(yè)管理方式調研、推廣及服務。此外，科研項目參與主體的多層面亦決定了人事管理的復雜性，包括專職人員與兼職人員、技術人員和行政人員以及研究生等，各個主體參與研究及轉化的程度亦不相同。
3.成果形式的多元性
表現(xiàn)在不同的科研性質和科研項目科技開發(fā)的成果形式亦不相同，有些可能直接投入生產(chǎn)過程物化為商品，有些則需要在企業(yè)等生產(chǎn)平臺上進行再試驗、開發(fā)以適應市場需求，有些則以論著等精神產(chǎn)品形式形成理論成果用以指導實踐;同時，高?？萍汲晒D化的效益評價亦呈多元化，高校目前多以或著作出版情況為主要衡量標準，而企業(yè)則需要以科技成果投入市場后的收益率作為評價標準，政府部門、社會團體等不同的主體因需求目標的差異對科技成果的評價亦不盡相同。
(二)高?？萍汲晒D化的系統(tǒng)要素
1.科技成果轉讓和受讓方
高等學校是高校科技成果轉化的轉讓方和供給方，是開展科學技術研究的集中地，是科研成果轉化為經(jīng)濟增長力的基礎和源泉。高?？萍汲晒D化的受讓方和需求方是企業(yè)，是科技成果產(chǎn)業(yè)化、商品化的實施基地，是科技成果轉化的最終目的實現(xiàn)地。高等學?？萍汲晒墓┙o數(shù)量和供給質量直接影響企業(yè)的生產(chǎn)能力和經(jīng)濟發(fā)展方向，企業(yè)對科技成果轉化的需求能力直接決定高?？萍紕?chuàng)新帶動生產(chǎn)力的速度和規(guī)模，因此，構建產(chǎn)學研一體的大學技術轉移平臺是保證高?？萍汲晒樌D化的基礎和必要。
2.技術轉移中介方
技術轉移中介機構是高校科技成果轉化的中介機構，包括中介機構、高?？萍继?、技術轉移機構、政府參與到科技成果服務與轉化過程的相關機構等，這些中介方是連接轉讓方和受讓方的紐帶和媒介，以其專業(yè)知識和技術經(jīng)驗為高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化提供相關的法律、政策、物資、人力等支持，為高校和企業(yè)雙方提供科技成果供需信息并協(xié)調雙方關系，一方面為高?？萍汲晒漠a(chǎn)生、轉移提供前期調研、產(chǎn)權歸屬、合同審查及收益分配等制度保障;另一方面，依照市場經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律引導促進科技成果的交流、交易、傳遞和擴展。
3.政府宏觀調控方
高?？萍汲晒D化作為科技與經(jīng)濟共同作用的結果，需要政府利用經(jīng)濟、法律、行政等手段制定相關的政策文件、支持計劃等對科技成果轉化的各方參與主體進行宏觀調控與導向引導，如通過稅收、財政等政策支持引導高校與企業(yè)共建產(chǎn)學研平臺、大學科技園等，通過人才激勵}L制為高?？蒲腥藛T在職稱評定、待遇、獎勵等方面制定相關優(yōu)惠政策，等等。政府通過適度的宏觀調控和制度保障措施，為實現(xiàn)高校科技成果轉化的規(guī)范化運行奠定基礎。
(三)高?？萍汲晒D化率低，知識產(chǎn)權流失嚴重
根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒(2012)》數(shù)據(jù)顯示(見卜表)，我國高校發(fā)表科技論文和出版科技著作均呈逐年遞增趨勢，并占全國發(fā)表科技論文和出版著作總量的絕對比例，高校成為國家科學技術研究的重要基地。同時，我國高校專利申請數(shù)量和專利授權數(shù)量持續(xù)快速增長，在全國技術創(chuàng)新體系中承擔著日益重要的角色。例如，2010年在國家自然科學獎、技術發(fā)明獎和科技進步獎三大獎項中，高校獲獎比例均超過總數(shù)的70%，高校作為第一完成單位的項目達到54.5% 但是高?？焖僭鲩L的知識產(chǎn)權數(shù)量未能有效推動其科技成果的轉化，高校科技成果與社會生產(chǎn)仍存在著嚴重脫節(jié)現(xiàn)象，其突出問題體現(xiàn)為:
一是高?？萍汲晒霓D化率較低。從高校發(fā)表理論研究成果的龐大數(shù)量來看，專利輸出比例所占甚少，且高達20%的比例集中在清華大學、復旦大學、上海交通大學、浙江大學、武漢大學、華南理工大學等幾所高校。另據(jù)清華、復旦等20所高校聯(lián)合完成的大學科技成果轉化的探索與實踐課題研究報告顯示，我國高校每年雖有60008000項科技成果產(chǎn)生，然而能夠簽約轉化的尚不及30%，轉化后能產(chǎn)生經(jīng)濟效益的也僅占被轉化成果的30.5%，且只有10%的研究成果能夠取得經(jīng)濟效益。
二是高校知識產(chǎn)權流失現(xiàn)象嚴重。由于高校和科研人員知識產(chǎn)權保護意識不強，在研究取得進展時急于或交流學術成就，導致技術內容公開，使發(fā)明創(chuàng)造喪失新穎性而失去獲得法律保護的可能性;h}同時由于頻繁的人員流動和人才流失，如對調離、退休等科研人員沒有進行知識產(chǎn)權方面審查或簽訂有關協(xié)定，學生在校期間參加導師的科研項目，了解到大量的技術秘密，離校后科技成果亦隨之外流等。
三、高校科技成果轉化而臨的法律困境
(一)高校知識產(chǎn)權保護現(xiàn)有法律環(huán)境分析
目前涉及高?？萍汲晒D化的知識產(chǎn)權保護制度構成主要有幾部分內容:一是國家法律、法規(guī)、規(guī)章中與科技成果轉化或高校知識產(chǎn)權保護有關的內容，如《民法通則》、《合同法》、《專利法》、《著作權法》、《商標法》、《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》、《高等學校知識產(chǎn)權保護管理規(guī)定》等;二是與科技成果轉化或者高校知識產(chǎn)權保護有關的法規(guī)性文件或部門規(guī)范性文件，如《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》、《關于促進自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的若干政策》、《國家中長期科學技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》、《關于加強技術創(chuàng)新發(fā)展高科技實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》等;三是地方與科技成果轉化或者高校知識產(chǎn)權保護有關的政策與法規(guī)，如《山西省推動產(chǎn)學研合作實施辦法》、《上海市促進高新技術成果轉化的若干規(guī)定》、《北京市鼓勵企業(yè)與高校、科研院所進行產(chǎn)學研合作的若干意見》等;四是各個高校內部制定的規(guī)章制度，如《清華大學保護知識產(chǎn)權的規(guī)定》、《浙江大學知識產(chǎn)權基金管理辦法》、《華僑大學專利管理辦法》、《大連理工大學知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》等。
總體而言，中央與地方各層級的制度規(guī)范對高?？萍汲晒D讓過程進行了宏觀指導和政策調控，及時調整了在高?？茖W技術轉讓過程中可能出現(xiàn)的專利權、著作權等問題，部分高校在政策范疇內有針對性地制定了相應的內部規(guī)章制度，通過不同位階的知識產(chǎn)權保護法律文件，高校科技成果轉化知識產(chǎn)權保護制度體系己具雛形。但是高校科技成果轉化作為一項復雜的系統(tǒng)工程，過于概括的制度供給無法滿足現(xiàn)實多步驟、多層面運行中最基本的秩序需求，保障作用甚微。
(二)高校知識產(chǎn)權法律保護制度尚不健全
尚不健全的知識產(chǎn)權保護制度在現(xiàn)實適用中會引發(fā)產(chǎn)權糾紛、轉讓收益、分配機制等一系列法律風險，進而導致高?？萍汲晒D化機制運行不暢，難以發(fā)揮高校科技成果的創(chuàng)新效應以及應有的輻射能力。目前我國高?？萍汲晒D化中相關知識產(chǎn)權保護制度體系，尚存在諸多問題。
一是現(xiàn)行法律制度存在空白，高?？萍汲晒D化法律保障的范圍有限。目前只有《高等學校知識產(chǎn)權保護管理規(guī)定》一部專門性法規(guī)，而其他的法律如《專利法》、《著作權法》、《商標法》、《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》、《計算機軟件保護條例》、《集成電路布圖設計保護條例》、《對外貿(mào)易法》等都僅是涉及高校知識產(chǎn)權法律保護中的一個方面，難以為高校科技成果轉化提供全面有力的制度保障。
二是現(xiàn)行法律規(guī)定可操作性差，高?？萍汲晒D化法律體系的功能弱化。其一，《促進科技成果轉化法》、《科學技術進步法》等基本法律的配套制度和實施細則缺失，缺乏《科技成果定價法》等專項立法，缺乏《技術市場管理辦法》和《技術合同認定登記辦法》等技術市場管理的法規(guī);其二，雖然《促進科技成果轉化法》、《合同法》、《專利法》明確規(guī)定了科技成果權屬的法律依據(jù)，但缺乏對科技成果價值評估的相關規(guī)定，致使科技成果轉化所涉及的各個主體之間的利益分配缺乏明確的法律依據(jù)，知識產(chǎn)權無法得到充分保護。
(三)高?？萍汲晒D化機制尚不完善
1.高?？萍汲晒a(chǎn)權權屬不清晰
大量科技計劃項目成果的知識產(chǎn)權形式上歸國家所有，事實上卻歸單位所有，權利與義務界定不清的狀況普遍存在。如有些科研項目龐大，參與其中的科研人員和行政人員人數(shù)眾多，致使研究周期偏長，科研資金來源復雜，主管機構交叉重疊，形成了復雜的產(chǎn)權關系，最終在形成科技成果時產(chǎn)權界定模糊。再如，在科技成果轉化中的歸屬問題上，職務與非職務權屬界定問題尤為突出?，F(xiàn)行法律缺乏具體細則，且法律條款仍存在難以量化、模棱兩可的因素，導致實際操作中發(fā)明人與單位對于職務發(fā)明與非職務發(fā)明、本職與兼職發(fā)明的成果歸屬問題，仍然存在一定的分歧。
2.知識產(chǎn)權評價體系不合理
一些高校的科研成果評價體系存在著重學術價值輕技術價值以及重論文成果輕技術轉化的問題，且將其與研究人員的職稱評定、績效考核等直接掛鉤，缺乏對自主知識產(chǎn)權和科技成果轉化的指標衡量體系，側導致科研人員缺乏對知識產(chǎn)權保護意識和促進科技成果產(chǎn)業(yè)化的內在動力，有的科研人員甚至將核心信息泄露給競爭對手，造成知識產(chǎn)權大量流失。
3.科技成果技術轉移機制不健全
當前高?？萍汲晒D化對接渠道不暢，如目前高校主要是通過技術轉讓、科技成果博覽會或科技對接會等與企業(yè)洽談合作，而科技成果展覽會的針對性較強，適用于一些投資少、見效快的項目，高?？萍汲晒蠖喑墒煨圆蛔?，需要以企業(yè)為平臺進行二次開發(fā)，導致實質性合作項目甚少，實際轉化成功率不高。高校知識產(chǎn)權管理機制較為落后，缺少專業(yè)的知識產(chǎn)權專門管理機構和專業(yè)人員，知識產(chǎn)權管理的事業(yè)化色彩較重，難以與市場經(jīng)濟接軌，技術轉移合同不規(guī)范、知識產(chǎn)權條款規(guī)定不明確的現(xiàn)象普遍存在，甚至有的高校教師私自簽約，致使大量科技成果和技術秘密出現(xiàn)糾紛甚至被對方侵占。
4.知識產(chǎn)權評估機制不完善
知識產(chǎn)權的估價是一項集合技術價值、合作機制、學校信譽等多方面因素的體系，如果沒有科學的評估依據(jù)，將會直接影響學校和科研人員的經(jīng)濟利益，甚至出現(xiàn)經(jīng)濟糾紛。目前我國的知識產(chǎn)權市場評估體系和知識產(chǎn)權評估機構尚處于發(fā)展初期階段，過分強調前期論證而忽視成果轉化等問題突出，加之高校缺乏專業(yè)的知識產(chǎn)權與技術轉移管理隊伍，在實踐中，技術轉讓或技術入股，或者由合同雙方自行協(xié)商，或者直接套用有形資產(chǎn)的評估方法，往往與實際價值相差甚大，直接影響了高校科技成果轉化的成功率。
四、高校科技成果轉化中知識產(chǎn)權制度之重構
(一)健全高校知識產(chǎn)權保護的制度體系
高?？萍汲晒D化作為一項關系到國家、社會、高校等多主體多層面的復雜工程，需要從縱橫兩個方面完善知識產(chǎn)權保護的制度體系，既包括國家層面制定高位階的知識產(chǎn)權法律規(guī)范體系，亦涉及科技成果轉化中高校自行制定的知識產(chǎn)權保護的各項具體規(guī)章制度;既包括引導規(guī)范科技成果轉化全過程的宏觀.綱領性法律文件，也包括關系高?？萍汲晒D化的知識產(chǎn)權類型、主體、權屬、利益分配等實施細則。
應當建立以《促進科技成果轉化法》為核心，包含科技成果登記、鑒定、推廣、管理等在內的完備的科技成果轉化法律體系。如《科技投入法》、《成果推廣法》等，明確高?？萍汲晒漠a(chǎn)權屬性、管理制度、轉化方式等，改變高校陳舊的、事業(yè)化的知識產(chǎn)權管理觀念，注重發(fā)揮知識產(chǎn)權對科技人員的激勵作用，明確高?？萍汲晒D化中的權責關系，為高?？萍汲晒D化創(chuàng)造良好的法律環(huán)境。
同時，修訂并完善《高等學校知識產(chǎn)權保護管理規(guī)定》。該規(guī)定于1999年出臺，需要根據(jù)近年頒布的《科技進步法》02007年)、《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》02008年)、《著作權法》02010年)等規(guī)范性法律文件，并結合近年來各高?？萍汲晒D化的經(jīng)驗，進行修訂完善。在此基礎上，制定《高?？萍汲晒D化中知識產(chǎn)權保護細則》，針對高校科技成果轉化過程中所涉及的各方利益主體、權屬、轉讓及利益分配}L制均做出專門規(guī)定，使高校知識產(chǎn)權保護工作逐步實現(xiàn)科學化、規(guī)范化、法制化。
(二)規(guī)范高?？萍汲晒D化的運行機制
1.建立科學規(guī)范的知識產(chǎn)權管理制度
在高校建立專門的知識產(chǎn)權管理機構，專人負責科技成果的鑒定、評審、登記，專利的申請與維護、技術合同的管理等要合理確定高校知識產(chǎn)權的權利歸屬與利益分配，并建立相應的責任追究機制，保證落實到人。如明確科技成果的產(chǎn)權歸屬，對于外部資助的智力研究成果歸屬問題應著重審查;對于某些科研項目如需離校教師或學生參與，要提前與之簽訂一攬子協(xié)議，明確知識產(chǎn)權歸學校所有，防止可能出現(xiàn)的利益沖突或權利糾紛影響科學技術的進一步轉移應用。同時，培養(yǎng)和引進專業(yè)的科技產(chǎn)權管理人才，并定期對工作人員進行知識產(chǎn)權保護法律制度和相關專業(yè)知識的培訓，培養(yǎng)兼具科技、法律、金融等知識的多層次的復合型人才;國家可為技術轉移專業(yè)人才建立專門的資質準入制度和執(zhí)業(yè)標準，實現(xiàn)該行業(yè)人才管理的專業(yè)化、規(guī)范化;有條件的高?？山ｉT的知識產(chǎn)權學院或成立知識產(chǎn)權研究基地，為高校的知識產(chǎn)權規(guī)范管理提供人才保障。
Abstract： Starting from analyzing the current situation of transformation service of scientific and technological achievements in Jiangsu province， the paper puts forward the idea and process of construction of the transformation service system of scientific and technological achievements： establishing and improving the organization network， establish four service databases， and strengthening the creation of service chain.
關鍵詞： 江蘇；科技成果轉化；服務體系；數(shù)據(jù)庫；組織網(wǎng)絡；建設
Key words： Jiangsu；transformation of scientific and technological achievements；service system；database；network；construction
中圖分類號：F204 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）24-0108-02
0 引言
“十一五”期間，我國堅持把增強自主創(chuàng)新能力作為科學技術發(fā)展的戰(zhàn)略基點和提高綜合國力的關鍵，大力推進了科技進步和創(chuàng)新，強化了對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全保障的支撐。今年一月份國務院又實施了《“十二五”國家自主創(chuàng)新能力建設規(guī)劃》，其核心就是加強自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家，并且在規(guī)劃中，對消除制約科技進步和創(chuàng)新的障礙做了進一步的明確。通過對社會科技資源進行整合，在一定程度上促使經(jīng)濟與科技之間的結合，進而形成充滿活力的國家創(chuàng)新體系。因此，構建江蘇省科技成果轉化服務體系有著非常重要的意義。
1 江蘇科技成果轉化服務的現(xiàn)狀
在江蘇，企業(yè)要求科技成果轉化服務的愿望十分迫切。經(jīng)權威機構調查，其中80%的企業(yè)要求政府對技術市場進行培育，不斷健全科技成果轉化服務平臺，以及進行科技創(chuàng)業(yè)平臺，加快產(chǎn)學研合作載體的搭建。從當前江蘇科技成果轉化服務體系來看，在規(guī)模和專業(yè)化程度方面，江蘇科技中介機構存在著比較低的現(xiàn)象，并且其服務功能比較單一、交易模式和交易手段比較落后。提供技術交易、技術推廣、科技培訓等是多數(shù)科技中介機構服務的側重點，集中在較為簡單的服務層面，在更廣的范圍內進行資源積聚難以實現(xiàn)，難以通過優(yōu)質、高效的服務吸引更多的中小企業(yè)，根本沒有其橋梁和紐帶的作用。
2012年統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，江蘇省全年共登記技術合同29740項，技術合同成交金額531.94億元，較2011年分別增長17.45%、14.86%。全省四類技術合同中，技術開發(fā)合同成交金額達到324.96億元，占成交總額的61.09%；技術轉讓合同成交金額為155.95億元，占總額的29.32%；技術服務合同成交金額為40.52億元，占總額的7.62%；技術咨詢合同成交金額為10.5億元，占總額的1.97%。通過北京、上海相比，江蘇還存在一定的差距。
促進科技成果轉化是實現(xiàn)自主創(chuàng)新，推動產(chǎn)業(yè)升級的關鍵。通過建設全省科技成果轉化服務體系，轉變職能，進而向自主創(chuàng)新方向轉化，健全科技成果轉化機制，搭建科技成果轉化平臺，促進產(chǎn)、學、研之間合作，不斷提升科技成果轉化率，以市場為導向，以企業(yè)為主體，積極構建技術創(chuàng)新體系。
2 建設科技成果轉化服務體系的思路
建設江蘇省科技成果轉化服務體系的總體思路如圖1所示。
2.1 完善科技成果轉化服務的組織網(wǎng)絡
2.1.1 建設區(qū)域性科技成果轉化服務的組織網(wǎng)絡。通過從以下四個組織層面進行著手，積極搭建區(qū)域性科技成果轉化服務網(wǎng)絡：①依托江蘇創(chuàng)新驛站，充分發(fā)揮各市縣從事科技成果轉化的優(yōu)勢，搭建省級科技成果轉化服務組織網(wǎng)絡。②依托江蘇省技術產(chǎn)權交易所，吸納江蘇境內外優(yōu)秀的投資顧問公司、管理咨詢公司等專業(yè)機構實施戰(zhàn)略聯(lián)盟，進而提升江蘇科技成果轉化服務水平。③依托江蘇創(chuàng)新驛站，組織各市縣相關機構和部門建立投資與項目的信息工作網(wǎng)絡體系。④重點建設與上海技術交易所、上海進出口商會、上海科技成果轉化促進會合作成立歐洲企業(yè)服務網(wǎng)中國華東中心（EEN-EC）的工作網(wǎng)絡關系，進而提高江蘇科技成果轉化率。
2.1.2 建立國內外組織網(wǎng)絡關系。在區(qū)域性科技成果轉化服務組織網(wǎng)絡建設的基礎上，建立與國內外科技成果轉化服務機構互動、互利的科技成果轉化項目服務網(wǎng)絡，促進科技成果轉化服務機構項目資源共享、科技成果轉化項目交易和科技成果產(chǎn)業(yè)化。①加強與北大、清華、國防科工委、中科院等院校和科研機構之間的合作，通過互動、互利的形式積極搭建科技成果轉化項目服務網(wǎng)絡。②通過與日本、韓國、俄羅斯等國家科技成果轉化服務機構進行合作，搭建科技成果轉化服務機構的科技成果轉化項目服務網(wǎng)絡，組建網(wǎng)絡關系。
2.2 建立科技成果轉化深層次服務的四個數(shù)據(jù)庫 ①科研成果數(shù)據(jù)庫。通過建立科研成果數(shù)據(jù)庫，對我省的科研成果進行管理，借助完善的工作流程對科研成果進行甄別，進而使投資機構對科研成果項目有個更為全面的了解。②需求數(shù)據(jù)庫。傳統(tǒng)的技術需求數(shù)據(jù)庫過于簡單，并且主要借助行政手段收集其信息。由于這種信息沒有進行篩選，導致科技成果轉化服務的效果比較低。為了從根本上徹底改變這一現(xiàn)狀，本文在基于企業(yè)需求的基礎上建立相應的數(shù)據(jù)庫，借助該數(shù)據(jù)庫，企業(yè)技術需求的準確信息能夠更好地為中介服務機構或技術方所認識和了解。③評估體系數(shù)據(jù)庫。無論是專業(yè)化程度還是規(guī)模江蘇的中介服務機構都存在偏低的現(xiàn)象，以及力量薄弱、效益低、服務功能單一，以及交易手段落后的不足和弊端。進而需要建立一套完整評估體系數(shù)據(jù)庫，評估中介機構的服務能力，使中介服務機構的服務特色和優(yōu)勢公開、透明化，從而使得企業(yè)可以結合自身的需要選擇中介服務機構。④科技成果轉化交易數(shù)據(jù)庫。為了便于了解科技成果轉化服務的效果，需要在全省范圍內建立科技成果轉化交易數(shù)據(jù)庫，分析科技成果轉化服務的水平，研究技術市場發(fā)展的現(xiàn)狀、特征、成績等問題，進而為政府管理技術市場提供參考依據(jù)。
2.3 打造科技成果轉化全程服務鏈
分別在前期、中期、后期，通過提高服務能力的方式，鞏固和提升科技成果轉化服務能力。①科技成果轉化的前期服務。在科技成果轉化的過程中，前期工作包含：一方面協(xié)助研究開發(fā)機構將技術成果轉變?yōu)榭山灰椎募夹g商品；另一方面協(xié)助企業(yè)將模糊的技術需求變得更加的清晰、明確。②科技成果轉化與交易的中期服務。在中期服務的過程中，科技成果轉化主要涉及的工作包括：成果推廣、組織展覽交易活動、科技項目招商、中介轉化、技術經(jīng)紀等。③科技成果轉化與交易的后期服務。在后期進行服務時，科技成果轉化涉及的工作包括：合同登記、權益保證、落實優(yōu)惠政策、稅收返還等。
3 結論
為了更好的改變省技術市場的原有的工作局面，江蘇省必須加強全省科技成果轉化服務體系的建設，提高技術交易前期、中期、后期的服務能力，實現(xiàn)科技成果轉化全程服務鏈的打造。
參考文獻：
[1]張珍.江蘇省科技服務業(yè)現(xiàn)狀調查及發(fā)展對策研究[J].江蘇科技信息，2008（8）：14-16.
高校擁有很多的自主知識產(chǎn)權科技成果，如專利成果、論文成果、技術秘密、軟件著作權等，科技成果轉化和技術轉移需要與市場對接，是一種市場經(jīng)濟行?欏T諶?社會大力推進科技成果轉化的背景下，對于高校內部而言需要建立一條順暢的技術轉移路徑，這涉及到建立科研、財務、人事、審計、資產(chǎn)經(jīng)營公司等多部門的協(xié)同工作機制；同時，高校的科技成果轉化工作體系需要外延至校外的相關政府部門（如法律、稅務、知識產(chǎn)權等）、科技中介服務機構、金融機構等。科技成果轉化體系構建，需關注以下幾個方面。
1 高校內部協(xié)同，促進科技成果轉化
第一，高校應成立專門的科技成果轉化機構，《促進科技成果轉移轉化行動方案》（[2016]28號）的主要目標之一就是要建設100個示范性國家技術轉移機構，因此，有實力的高校應以此為契機成立技術轉移中心，全面開展技術轉移和成果轉化工作。高?？萍汲晒D化工作不應局限于供給導向的技術轉移，也就是備受關注的科技成果轉化，因為已有的科技成果轉化遇到困難，不僅僅是機制的問題，大多數(shù)成果只能停留在實驗室，不具有實際轉化意義，也就是說不具有市場推廣價值；高?？萍脊芾砉ぷ髡撸瑧獙⒓夹g轉移的工作重心轉移到需求導向上來，主動出擊，尋找需求，開發(fā)需求，兩條腿走路，盤活技術轉移工作，在與企業(yè)對接中，幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)實際技術困難，為企業(yè)提供技術咨詢、技術服務、技術研發(fā)，在這一過程中實現(xiàn)技術市場的供求平衡，實現(xiàn)提高高校研發(fā)能力與企業(yè)創(chuàng)新實力的雙贏，也從源頭上促進了科技成果的轉化。
在促進科技成果轉化工作中，需要提到一點，高校應重視橫向科研項目的管理工作，所謂橫向科研項目是指資金來源于企事業(yè)單位的科研項目，教師以學校法人主體的名義代表學校與企事業(yè)單位簽訂技術咨詢、技術服務、技術開發(fā)合同等，大多數(shù)的合同都為企業(yè)解決了當下的實際問題，也可以說是一個“問題點”的解決，在科研管理工作過程中，應鼓勵教師不僅局限于服務“問題點”，而應該協(xié)助企業(yè)在技術改造升級上做更多的思考，甚至是前瞻性的、前沿的，高校要鼓勵教師技術服務“向前一步走” ，為有實力的企業(yè)，提供更利于供給側改革的技術方案、甚至新技術的研發(fā)，這樣在基于技術咨詢和技術服務的合作中，開發(fā)出新的技術需求，也倒逼高校研發(fā)能力的提高。此外，江蘇省很早就開展了“科技副總（企業(yè)創(chuàng)新崗）”試點工作，以產(chǎn)學研合作研發(fā)項目為依托，面向江蘇省企業(yè)設立技術副總或副總工程師兼職崗位，聘任高校教師任職，以實地考察、深入現(xiàn)場的工作來促進技術升級改造，推動供給側改革。
第二，高校人事部門在校內成果轉化政策中明確鼓勵科研人員進行成果轉化，將科技成果轉化指標列入職稱評聘體系。以中國礦業(yè)大學為例，支持教師離崗創(chuàng)業(yè)不超過3年，在此期間學校保留人事關系、職稱和人事檔案，充分調動廣大職工科技成果轉化的積極性。但是在具體操作中需要同時妥善解決教師所在二級單位在離崗創(chuàng)業(yè)期間的工作安排，為教師離崗和返崗鋪平道路；人事部門更需要盡快完善人事考核制度和職稱評定制度，對于科研人員可區(qū)分基礎研究與應用研究類型，對于基礎研究人員應當著眼于學科前沿，扎實基礎研究；對于應用研究人員提倡積極參與技術轉移工作，為經(jīng)濟發(fā)展做貢獻；設定不同考核機制，職稱評定更多元化，從根本上解除離崗創(chuàng)業(yè)人員后顧之憂。
第三，對于成果轉化收益分配過程中，涉及到的財務、審計工作，需財務部門協(xié)助處理好相關涉稅事項，充分了解、用足國家和地方給予的成果轉化納稅優(yōu)惠政策，審計部門做好防范經(jīng)濟風險、提高資金使用效益的工作。高校科研成果為職務科技成果，權屬歸學校，對于技術成果作價入股的成果轉化方式，由于高?？萍汲晒钟腥耸菍ｉT的科研人員，既要承擔教學任務又要從事科研工作，并不具備資本管理和運作的專業(yè)能力，因此，高校成果轉化機制建立過程中，可探索制定委托該校資產(chǎn)經(jīng)營公司來管控職務性科研成果的股權收益方案，同時要考慮到合法性。
2 政府鏈式扶持，推動科技成果轉化
政府應主導地方性稅收減免優(yōu)惠和財政補貼，對于積極推進供給側改革，進行技術改造升級，參與科技成果轉化的企業(yè)，給予合理范圍的財政補貼或稅收減免。
政府應探索建立輻射全國的大型技術市場，建立規(guī)范化的技術交易所，使技術市場實體化；同時建議由政府統(tǒng)籌，構建“包干業(yè)務指導”，每一項科技成果自轉化啟動時，即可獲得一個完整鏈條式的服務支持，從開始談判到簽訂合同，再到成果落地產(chǎn)業(yè)化，其過程中包括的法律、稅務、知識產(chǎn)權、金融信貸等環(huán)節(jié)涉及到的專業(yè)咨詢和指導由政府牽頭各相關單位，各單位派出代表成立包干項目小組，以成果為單位進行跟蹤式服務，把科技成果轉化當成一個系統(tǒng)性工程來做，既提高了成果轉化效率，又規(guī)避了違規(guī)風險，是一個可行性較高的多方共贏的方案。同時也緩解了基層科研管理工作人員的壓力，給科管人員足夠的時間緩沖，不斷學習，全面提高所需具備的專業(yè)能力，更好的做好成果持有人與其他多方的橋梁紐帶作用。
3 中介協(xié)會支撐，助力科技成果轉化
《促進科技成果轉移轉化行動方案》（[2016]28號）提到，要培養(yǎng)1萬名專業(yè)化技術轉移人才。這對成果轉化工作領域的行業(yè)協(xié)會提出了新的要求，如各省生產(chǎn)力促進中心等，應積極探索技術經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)資格的建立，培訓方案、知識體系、考核標準的探索，建立全國統(tǒng)一規(guī)范的技術經(jīng)紀人培訓和考核體系，規(guī)范技術經(jīng)紀人市場，以人才專業(yè)性促進成果轉化市場的流通。
各中介組織，在成果轉化中起到四兩撥千斤的作用，發(fā)揮效用不容小覷，同時也需要政府給予引導、支持和規(guī)范。鼓勵事務所進入技術市場，探索科技成果的估值，為成果轉化定價提供一定依據(jù)；對于高校教師向企業(yè)的科技成果轉化而產(chǎn)生的股權和分紅也給專業(yè)的資本管理機構帶來了新的業(yè)務方向。
文獻標識碼：A
文章編號：1004-4914（2016）01-226-02
在當前競爭環(huán)境變化和創(chuàng)新復雜化背景下，快速發(fā)展仍然是主旋律，科技成果轉化能帶來巨大的、潛在的經(jīng)濟效益與社會效益，但由于諸多原因，我國高校大部分科技成果卻被束之高閣，無法實現(xiàn)更深層次的開發(fā)和利用，嚴重制約了我國的原始創(chuàng)新能力。
2015年，國務院下發(fā)《關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，明確要求“建立公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺，健全統(tǒng)籌協(xié)調的科技宏觀決策機制”，目前，國家在促進高?？萍汲晒D化方面已經(jīng)建成了包括國家大學科技園、技術創(chuàng)新聯(lián)盟、技術轉移中心等在內的多個支撐平臺，這種“平臺模式”有利于解決科技成果轉化的信息不對稱問題，但目前平臺管理效率不高，諸如多頭管理、供求不暢、資源配置不合理等相關問題仍然亟待解決。
本文將技術路線圖規(guī)劃方法引入高?？萍汲晒D化問題，試圖改進高?？萍汲晒D化的管理范式，以期為高校實施科技成果轉化和創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略提供規(guī)劃決策的新方法和新路徑。
一、傳統(tǒng)技術路線圖的基本結構及其局限性
Phaal R指出技術路線圖應具備四項特征：基于時間序列；有明確的時間節(jié)點；分層呈現(xiàn)（如市場、產(chǎn)品和技術）；連接各層次要素。根據(jù)技術路線圖的實踐目標不同，所分層次也不同，但至少應包括目的及其影響因素（頂層）、如何實現(xiàn)目的（中間層）、包括技術在內的相關資源（底層）。我國的技術路線圖實踐多采用這種構建思路，一般將路線圖分為市場需求、產(chǎn)業(yè)目標、技術壁壘、研發(fā)需求和資源狀況五個層次。
傳統(tǒng)技術路線圖具有一定局限性，首先，范式局限性。傳統(tǒng)技術路線圖的主要解決戰(zhàn)略規(guī)劃問題，而高?？萍汲晒D化問題較為微觀，主要解決技術轉移的問題，采用“技術、產(chǎn)品、市場”的范式意義不大，特別是產(chǎn)品和市場并非高校的優(yōu)勢所在；其次，主體單一性。雖然傳統(tǒng)技術路線圖的制定過程（多方研討會）也在一定程度上體現(xiàn)了政府、企業(yè)、科研院所及高校的協(xié)作溝通，但是傳統(tǒng)技術路線圖主體單一，不能體現(xiàn)多方的互動機制，無法打開科技成果轉化的“黑匣子”。因此高?？萍汲晒D化技術路線圖不可照搬其框架體系。
二、高?？萍汲晒D化技術路線圖的構建
基于結構化理論，本文將高?？萍汲晒D化技術路線圖分為外部結構、驅動力和內部結構三個層次，目的是克服傳統(tǒng)技術路線圖偏重各層次的分析，而簡化各層次間的聯(lián)結機制，因此本文制定的高?？萍汲晒D化技術路線圖注重層與層之間的過渡流程，以預測和管理在科技成果轉化過程中會遇到的問題，明確高校在轉化中的任務。具體來說，本文將高校科技成果轉化技術路線圖分為以下幾個層次：
1.外部結構層：外部結構層繪制主要考慮宏觀環(huán)境和外部主體因素，如政策、金融市場、技術需求市場、技術中介市場、企業(yè)相關因素等。在科技成果轉化實踐中，成果價值流失現(xiàn)象很普遍，高?？蒲兄乜茖W價值而輕市場需求的特點是導致這種現(xiàn)象的主要原因。因此，外部結構層主要是理清科技成果轉化的外部結構，找到科技成果的消化路徑以解決高校科技成果的需求問題。
2.驅動層：根據(jù)供求理論，促進科技成果轉化即是使科技成果有效供給和有效需求相適應而形成動態(tài)均衡的過程，而現(xiàn)實中市場失靈的現(xiàn)象很普遍，這說明高?？萍汲晒D化不是簡單的供需問題。驅動層主要探究高校科技成果轉化的過程，目的在于打開成果轉化的“黑匣子”，挖掘成果轉化的中介路徑，如中介市場、校企合作交流、風險投資等。
3.內部結構層：內部結構層的主要設計目的主要是兩點，一是細分高校及科研隊伍創(chuàng)新能力，即在高校群落中找到龍頭高校，在單個高校中找到核心科研隊伍；二是細分高校科技成果，進而對不同的科技成果采用不同的轉化方式。
4.時間維度：當前技術發(fā)展迅速，科技成果轉化的低效率直接導致科技成果有效供給的流失，因此，高校必須及時對市場機會作出反應，聯(lián)合各利益相關者，劃分成果轉化階段，合理設立目標，以促進科技成果轉化的實施。根據(jù)全生命周期理論，本文將科技成果轉化過程分為轉化籌備階段、轉化實施階段和轉化后續(xù)階段。轉化籌備階段，即立項階段，主要是識別市場機會，統(tǒng)籌轉化項目，策劃轉化方案并對可行性作出判斷；轉化實施階段是執(zhí)行轉化方案，對無法按期完成的目標進行修正并分析其原因；轉化后續(xù)階段是產(chǎn)品推廣以及根據(jù)市場反饋對新技術和新產(chǎn)品的不足作進一步改進的過程。
三、高?？萍汲晒D化技術路線圖的制定流程
制定流程是技術路線圖的關鍵，由于制定技術路線圖的主體、需求及針對領域的不同，目前尚未形成統(tǒng)一的技術路線圖制定流程。本文制定的高?？萍汲晒D化技術路線圖是以高校為主體，以市場為導向，分析并規(guī)劃科技成果的轉化過程，制定流程分為三個階段，即準備階段、繪制階段和后續(xù)管理階段，各階段具體流程任務如表1所示：
準備階段是技術路線圖制定工作的啟動階段，首先，應明確技術路線圖所涵蓋的領域與內容，界定高?？萍汲晒D化工作的范圍和邊界。其次，獲取相關領域專家及利益相關者（如政府、產(chǎn)業(yè)協(xié)會或企業(yè)）的意見和支持，在高?？萍汲晒D化達成戰(zhàn)略共識。再次，組織技術路線圖制定團隊的建設，以服務于專家研討會組織、市場調研和信息收集以及路線圖繪制和更新等工作。
繪制階段是技術路線圖制定工作的核心階段，基于高?？萍汲晒D化技術路線圖的構建思路，本文將此階段分為五項任務，即市場環(huán)境分析、研發(fā)需求分析、科技成果分析、驅動力分析和里程碑的樹立。每層的任務都應考慮到和其他層的連接問題，這種連接是時間維度上關鍵節(jié)點間的實現(xiàn)路徑，體現(xiàn)科技成果轉化過程中的實際問題。
后續(xù)管理階段，即技術路線圖的執(zhí)行階段，主要包括兩項任務。第一項任務是制定實施計劃，目的是保障高?？萍汲晒D化技術路線圖的可行性；第二項任務是技術路線圖的評價更新。一方面當前技術創(chuàng)新的步伐加快，科技成果貶值風險加大，另一方面，隨著時間的推移，相關政策和市場環(huán)境也會發(fā)生改變，因此，評價更新是技術路線圖不可或缺的一項任務。
