發(fā)布時間：2023-05-15 16:35:48
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的合同管理流程樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
1.合同主體的識別
目前的施工市場比較混亂，有的施工單位沒有資質(zhì)借用資質(zhì)，有的低資質(zhì)借用高資質(zhì)，還有的私自轉(zhuǎn)包、分包給低資質(zhì)甚至無資質(zhì)單位。應(yīng)當(dāng)說，建設(shè)領(lǐng)域較為普遍地存在建設(shè)工程合同主體與合同執(zhí)行主體不一致，即建設(shè)領(lǐng)域中的掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包等行為。
《中華人民共和國建筑法》規(guī)定：禁止施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍承包工程，禁止其他單位使用本單位的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照以本企業(yè)的名義承接工程。施工單位為規(guī)避這一法律規(guī)定，采取無施工資質(zhì)或低施工資質(zhì)的施工單位利用掛靠高施工資質(zhì)施工單位，簽訂施工合同，承接施工任務(wù)，以至當(dāng)前建設(shè)領(lǐng)域存在一種普遍現(xiàn)象即：一級施工隊伍中標(biāo)，二級施工隊伍簽合同，三級施工隊伍甚至無等級施工隊伍施工。由于掛靠方式的出現(xiàn)，合同簽訂單位具有相應(yīng)的民事行為能力，但實際承建單位卻不具備相應(yīng)的施工資質(zhì)及完成建設(shè)任務(wù)的能力。于是建設(shè)過程中，建設(shè)工程糾紛增多，國家建設(shè)項目遭到一定的損失。
為了避免上述風(fēng)險的發(fā)生，公司必須高度重視參加投標(biāo)單位的考察工作，對其身份、資格、能力進(jìn)行認(rèn)真審查確認(rèn)。合同主體的審查是合同審查中首先要確認(rèn)的問題，合同當(dāng)事人的身份和資格是直接關(guān)系到合同是否有效、能否履行的先決條件。就施工合同主體資格審查而言，公司在簽約前應(yīng)首先對施工方資信等重大事宜進(jìn)行細(xì)致調(diào)查，才能從源頭控制。
2.合同的簽訂
2.1簽約準(zhǔn)備階段
簽約準(zhǔn)備階段是全部合同工作的基礎(chǔ)，加強(qiáng)這一階段的調(diào)查工作對風(fēng)險控制和合同管理具有特別重要的意義。
2.2簽約協(xié)商階段
協(xié)商是就未來將要訂閱的合同的主要條款交換意見，達(dá)成合同的過程，這一過程在合同法上稱為要約和承諾。在建設(shè)施工合同簽訂中一般表現(xiàn)為招標(biāo)、投標(biāo)和中標(biāo)。在協(xié)商過程中，一定要把自己的意思準(zhǔn)確全面的表達(dá)出來。并對對方的意思表示進(jìn)行認(rèn)真分析。根據(jù)《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，在招標(biāo)投標(biāo)過程中要注意以下問題：招標(biāo)文件在性質(zhì)上屬于要約邀請，不具有法律約束力，但它的內(nèi)容對后續(xù)的中標(biāo)簽約和施工影響很大，必須予以重視。要注意分析招標(biāo)文件中給定的項目性質(zhì)、技術(shù)要求、工程相關(guān)條件以及給定的主要合同條款，對其超出自身條件和可能導(dǎo)致違法違規(guī)的要特別注意，應(yīng)在標(biāo)書中對其進(jìn)行適當(dāng)處理。
投標(biāo)文件是非常關(guān)鍵的，除為中標(biāo)服務(wù)以外，它還是簽約過程的要約，對合同的影響極大。
2.3合同條款確定階段
建筑施工合同是法定書面合同，必須注意運(yùn)用妥善的詞句將協(xié)商座談過程中的條款用書面形式確定下來。在確定條款時應(yīng)注意以下問題：格式合同文本的全面性完整性。建設(shè)工程施工是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，施工合同約定條文不能過于簡單。過于簡單的合同文本意味著不確定性的增加。公司審查合同時應(yīng)就合同內(nèi)容是否完整、全面，風(fēng)險分擔(dān)是否合理等進(jìn)行全面審查。盡量避免看似省事的合同條款，應(yīng)當(dāng)努力從自身的角度出發(fā)，將所能預(yù)計到的一切情況均在合同中加以約定。現(xiàn)實中的建設(shè)方或建設(shè)方所在地主管部門印制的合同文本，往往不能注意到具體工程事項的特點(diǎn)，規(guī)定死板，過于原則化，經(jīng)常存在這樣那樣的缺點(diǎn)?！逗贤ā穼Ω袷綏l款作了明確限制，應(yīng)高度注意對合同必須逐條認(rèn)真審核，添加自己認(rèn)為應(yīng)該規(guī)定的條款。一般應(yīng)注意添加：項目履行中各方明示代表外的其他人的行為效力；工程功效下降的計算方式及損失賠償范圍；工程停建、緩建，中間停工時的退場、現(xiàn)場保護(hù)、工程移交、結(jié)算方法和損失賠償范圍；工程進(jìn)度款拖欠情況下的工期處理；工程中間交驗或建設(shè)單位提前使用工程部分的保修問題；合同外工程量的計價原則和簽訂程序；建設(shè)單位原因造成工程竣工驗收延期情況下的工程結(jié)算程序和法律責(zé)任；工程尾款的回收辦法和保證措施，等等。
2.4合同審定簽字階段
這是合同簽訂的最后階段，建設(shè)工程合同關(guān)系雖經(jīng)承諾，但一般需要經(jīng)過簽字蓋章才能正式生效。所以，這一階段一定要對合同做最后把關(guān)。首先，要對前述階段進(jìn)行審核，檢查是否存在疏漏，及時解決問題；其次簽約過程中前述階段一般由專門人員具體承做，往往不能綜合企業(yè)和工程全局，所以，企業(yè)負(fù)責(zé)人員一定要在這一階段對合同進(jìn)行通讀，從全局和整體出發(fā)，對合同條文進(jìn)行審查。
3.合同的履行
加強(qiáng)合同履行管理。建設(shè)工程施工合同管理，是公司對施工合同的簽訂和實施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督檢查和管理。工程施工階段合同管理的目標(biāo)是保證工程項目建設(shè)目標(biāo)的實現(xiàn)。
實施有效的合同實施控制。為了保證工程項目施工按計劃、有秩序地進(jìn)行，保證正確地履行合同，就必須對工程項目實施進(jìn)行嚴(yán)格的合同控制。
建立合同實施保證體系。設(shè)立專門的合同管理機(jī)構(gòu)和人員。合同管理的任務(wù)必須由一定的組織機(jī)構(gòu)和人員來完成，要提高合同管理水平，必須使合同工作專門化和專業(yè)化。
合同履行分析，落實合同管理責(zé)任。建設(shè)單位在合同實施過程中的基本目標(biāo)就是圓滿地完成合同規(guī)定的任務(wù)。在合同具體實施單位和分承包商的具體工程活動中，必須熟悉合同規(guī)定，明確自己的責(zé)任，用合同指導(dǎo)工程實施的工作。
建立合同管理工作程序。在工程實施過程中，合同管理的日常事務(wù)工作千頭萬緒，極易引起管理的混亂。為了避免混亂現(xiàn)象，使合同管理工作有序、有效進(jìn)行，必須建立合同工作程序，規(guī)范合同管理工作。
建立報告和行文制度。在工程施工過程中，要建立嚴(yán)格的報告和行文制度，尤其是涉及承包商與業(yè)主、監(jiān)理工程師、分包商之間的有關(guān)問題都應(yīng)以書面形式作為最終依據(jù)。這是合同法規(guī)定，也是工程管理的需要。
建立文檔管理系統(tǒng)。在工程合同管理過程中，一方面需要大量的資料，另一方面產(chǎn)生大量的資料。因此，建立合同文檔系統(tǒng)，科學(xué)、系統(tǒng)地整理和保存工程施工中各有關(guān)事件和活動的一切資料就非常重要。
實施有效的合同監(jiān)督。合同責(zé)任是通過具體的實施工作完成的。合同監(jiān)督可以保證合同實施，按合同結(jié)果進(jìn)行。合同監(jiān)督可以分為：
（1）對施工單位、監(jiān)理工程師進(jìn)行合同監(jiān)督。
（2）對其他協(xié)作方的監(jiān)督。
（3）現(xiàn)場監(jiān)督各工程小組、項目小組或分包商的工作。
（4）對各種文件合同方面的審查和控制。
進(jìn)行合同跟蹤。在工程實施過程中，由于實際情況千變?nèi)f化，常常導(dǎo)致合同實施與預(yù)定目標(biāo)的偏離。如果不采取措施，這種偏差常常從小到大，逐漸積累，對合同的履行會造成嚴(yán)重的影響。跟蹤合同實施過程，就可能達(dá)到合同總目標(biāo)。
合同評價和判斷。在合同跟蹤的基礎(chǔ)上，進(jìn)行分析、評價和預(yù)測。不論是對正在進(jìn)行的，還是對將要進(jìn)行的工程施工都有重要的影響。合同評價可以對實際工作資料進(jìn)行分析，整理或通過對現(xiàn)場的直接了解，獲得反映工程實施的信息，分析工程實施文件的差異及其原因、影響因素、責(zé)任等，確定各個影響因素由誰及如何引起，按照規(guī)定，應(yīng)由誰承擔(dān)及承擔(dān)多大責(zé)任，提出解決這些差異和問題的措施、方法。
4.結(jié)語
總之，通過準(zhǔn)確識別建設(shè)工程合同簽訂和履行各階段中的風(fēng)險，正確評估其危害，加強(qiáng)合同的管理，一定能避免或減少風(fēng)險，大大提高建設(shè)資金的使用效益，確保建設(shè)項目按期高質(zhì)量地完成。 [科]
關(guān)鍵詞：客戶關(guān)系管理；建設(shè)工程合同；暇疵；抗辨權(quán)；債務(wù)人
中圖分類號：F252 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
21世紀(jì)的競爭,已不是企業(yè)與企業(yè)之間的競爭,而是供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈的競爭。如何才能留住客戶已成為供應(yīng)鏈上各企業(yè)生存和發(fā)展的必要條件。因此,供應(yīng)鏈上各企業(yè)必須充分利用好客戶關(guān)系管理,以維持自身的生存與發(fā)展。
一、物流客戶價值
現(xiàn)代客戶管理的對象包括公司外部的顧客，以及公司內(nèi)部上下流程的工作人員。
1.客戶價值的定義
客戶價值是客戶購買或服務(wù)的成本與所獲得價值的比較。具體體現(xiàn)是：客戶接受某一產(chǎn)品和服務(wù)時獲得的滿足感與支付的貨幣、時間和精力的差額。針對具體企業(yè)來講，客戶價值是企業(yè)為客戶創(chuàng)造的實物價值和服務(wù)效用與成本構(gòu)成的差額。
2.客戶價值的特點(diǎn)
客戶價值不是一種貨幣價值，客戶可以感知，但不能精確計算，它反映客戶在接受產(chǎn)品和服務(wù)后的滿足程度。同時，客戶價值是一種相對價值，不同客戶對同一產(chǎn)品、同一服務(wù)的滿足感不同，這取決于客戶付出的成本和客戶自身的狀況。
3.客戶關(guān)系管理的內(nèi)容
物流客戶管理的核心是辨別客戶價值，分辨出哪些客戶會給企業(yè)帶來盈利、哪些客戶會給企業(yè)帶來虧損。物流企業(yè)不能將所有的客戶一視同仁。物流企業(yè)通過差異化服務(wù)提高客戶價值，特別是提高關(guān)鍵客戶的價值。
二、建設(shè)工程合同履行糾紛
1.建設(shè)工程合同履行糾紛的種類
2.因承包商過程導(dǎo)致質(zhì)量不符合約定的糾紛
(1)因發(fā)包人過錯導(dǎo)致質(zhì)量不符合約定的糾紛
(2)發(fā)包人擅自使用后出現(xiàn)質(zhì)量問題的糾紛
(3)對竣工日期的爭議糾紛
(4)對計價方法的爭議糾紛
(5)對工程量的爭議糾紛
2.建設(shè)工程合同履行糾紛的處理方式
在建設(shè)工程合同中，由于對質(zhì)量、工期、報酬等關(guān)鍵性的條款的約定存在暇疵或盲點(diǎn)，導(dǎo)致合同糾紛的產(chǎn)生，通常對這些糾紛的處理主要適用《中華人民共和國合同法》、《建設(shè)工程管理質(zhì)量管理條例》等相應(yīng)的建設(shè)工程管理條例。但有一些糾紛并不容易直接適用現(xiàn)有的法律條款解決。即使適用上述法律法規(guī)處理，從物流客戶關(guān)系管理的角度來看，并不是最有效的手段，因為“訴訟，使你在失去金錢和寶貴時間的同時，失去了友情”。
三、物流客戶關(guān)系管理的角度處理建設(shè)工程合同糾紛
物流客戶管理的核心是辨別客戶價值，不能將所有的客戶一視同仁，因此，在合同糾紛產(chǎn)生以后，應(yīng)該針對不同的客戶，采用不同的處理方式。
1.一般客戶
一般客戶指價值比較固定，不易提升，企業(yè)與客戶的關(guān)系是價格利益的均衡。因此，如果與這類客戶發(fā)生合同糾紛時，視具體情況，采取訴訟或仲裁解決比較好。
2.關(guān)鍵客戶
關(guān)鍵客戶指價值上升空間很大，是企業(yè)的穩(wěn)定客戶，對企業(yè)利潤貢獻(xiàn)最大，
如果與這類客戶產(chǎn)生合同糾紛，中能只著眼于盡快解決糾紛，應(yīng)該以長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略思想來對待現(xiàn)實的利益糾紛，達(dá)到利益的均衡。
在簽訂建筑合同時，應(yīng)該對承包方的具體情況如設(shè)施與設(shè)備、作業(yè)能力、現(xiàn)
場環(huán)境、工作人員情形等進(jìn)行綜合考察，避免因承包商過程導(dǎo)致質(zhì)量不符合約定的糾紛、因發(fā)包人過錯導(dǎo)致質(zhì)量不符合約定等糾紛的產(chǎn)生。
在合同簽訂以后，應(yīng)與客戶共同編制操作指引，提前解決潛在問題，在問題出現(xiàn)之前就提出解決的方案，從而理順雙方合作的關(guān)系。
在履行過程中，對建筑工程進(jìn)行過程跟蹤監(jiān)管，確保工程質(zhì)量，避免糾紛的產(chǎn)生。
總之，建筑合同糾紛處理，要以企業(yè)的長遠(yuǎn)利益為目標(biāo)，加強(qiáng)對承包企業(yè)加強(qiáng)合同管理，做到防患于未然。
作者單位:濮陽職業(yè)技術(shù)學(xué)院
參考文獻(xiàn)：
[1]涂盛善，丁燁，孟俊.物流經(jīng)營管理實務(wù)[M].黑龍江:遼寧科學(xué)技術(shù)出版社,2004.
關(guān)鍵詞：倉庫管理；物料管理；物流課程
前言：
對于物流管理的核心而言，倉儲作業(yè)的管理模式和物料管理都占有非常重要的地位，尤其是在教學(xué)的過程中，這一塊是講授的重點(diǎn)內(nèi)容。針對當(dāng)前的教育模式而言，培養(yǎng)出具有高素質(zhì)的物料管理和倉庫管理的人才，是滿足日益發(fā)展壯大的物流行業(yè)需求的重要核心內(nèi)容。
非常顯然，面對我國當(dāng)前的物流行業(yè)的高速發(fā)展，我國目前所設(shè)置的物料管理和倉庫管理的教學(xué)內(nèi)容和目標(biāo)都跟不上社會發(fā)展的步伐，因此以基于現(xiàn)實案例來對原有的教學(xué)模型和方法來進(jìn)行改革和更新，是社會必然的發(fā)展趨勢。同時也是企業(yè)和物流市場對于當(dāng)前物料和倉庫管理人才培養(yǎng)的要求。
一、倉庫管理的設(shè)備和環(huán)境需求
如果考慮到實際的教學(xué)需求，倉庫和物料管理的教學(xué)場地，應(yīng)該包括有仿真的實驗室和相對獨(dú)立的空間來進(jìn)行安置設(shè)備。而仿真的實驗空間里面，應(yīng)該設(shè)置有最新的當(dāng)代企業(yè)的倉庫布局，管理區(qū)域、辦公區(qū)域、普通貨物區(qū)域一目了然。在有條件的情況下，還可以相應(yīng)設(shè)置立體倉庫以及特種貨物倉庫及其相應(yīng)的功能區(qū)域。
二、一般性倉庫管理的流程
一般的倉庫管理流程是從倉庫庫位和資料的劃分開始的，在完成這部分的內(nèi)容之后，就需要對倉庫管理員進(jìn)行指責(zé)和工作內(nèi)容的安排，隨后是針對貨架的基本資料信息進(jìn)行處理，物料的資料信息進(jìn)行處理。再然后是對物料的信息進(jìn)行分類和登記。最后就是對用于物料裝載的倉庫托盤信息編輯。這個就是一個大概的完整的一般性倉庫管理的流程。
三、倉庫管理系統(tǒng)各個流程的操作方式簡介
（一）倉庫庫位和資料的劃分
對商品和企業(yè)的貨物進(jìn)行儲存，是倉庫的主要作用和職能，對這些商品和企業(yè)的貨物的信息采取倉庫庫位和資料的劃分，可有利于倉庫管理者快速管理和分配貨物的存取速率。
首先，基于操作系統(tǒng)，可以在表頭添加新增的按鈕，在彈出來的界面中將需要填入的信息加到要求的倉庫編號和名稱中，并要求貨物的商品類型、位置、功能、存儲面積等要和倉庫名稱相一致。填寫完畢之后要及時保存并更新。
然后，雙擊已經(jīng)編寫好的倉庫編號，進(jìn)入到倉庫儲存的維護(hù)程序界面當(dāng)中，并在新彈出的界面中將儲物料的規(guī)格和信息再次填寫詳細(xì)和清楚，之后保存，對于已經(jīng)取出或者過期的存儲信息應(yīng)該給予及時的刪除和整理。
最后，點(diǎn)擊程序上的刪除或者增添按鈕，再次檢查所填寫的信息的完整性和正確性，如果沒有錯漏則可以點(diǎn)確定，推出編輯頁面，保存商品倉庫信息。
（二）倉庫管理員的信息資料安排
倉庫管理員的主要工作內(nèi)容是，對倉庫的物料的出庫安排和入庫整理進(jìn)行管理和安排，在物料在庫的期間，對其進(jìn)行日常的養(yǎng)護(hù)和盤點(diǎn)工作。在對倉庫管理員進(jìn)行安排的時候，需要根據(jù)倉庫的重要性和操作技術(shù)性的難易來對管理員的級別進(jìn)行綜合性的考慮。管理員的信息安排包括：
（1）管路員資料在信息系統(tǒng)中的錄入，包含有聯(lián)系方式、工號、身份證、民族、年齡、性別和姓名等基本信息。
（2）根據(jù)不同倉庫的重要性的不同，分配不同的管理員對其進(jìn)行管理綁定，設(shè)置的步驟可以在倉庫管理系統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)定和變更。在實踐教學(xué)的過程中，可以模擬這一過程。
（三）倉庫貨架的基本資料的信息設(shè)置
在這一階段中，可以針對倉庫貨架的基本信息進(jìn)行設(shè)置。首先進(jìn)入登記的界面，對于貨架的編號和分類選取既定的編號來表示一種類型。好比說按照貨架的種類，我們可以劃分不同的代碼，電子標(biāo)簽的分揀貨架，用E表示；托盤貨架，可以用P表示；中型貨架，可以用M表示。然后，選取新增的貨架的種類，新建一個新的貨架信息單位，并將貨架總數(shù)量、商品類型，當(dāng)前狀態(tài)等信息一一錄入，完成之后再次檢查并保存，退出系統(tǒng)。
（四）物料信息的分類和登記
在物料信息的登記上，采取的是和貨架登記一樣的模式，首先根據(jù)所需儲存的物料的性質(zhì)進(jìn)行劃分，錄入F可以表示為電氣產(chǎn)品，E可以表示為一般性食品，D可以表示為皮革制品，C可以表示為絲綢制品，B可以表示金屬制品，A可以表示為紙制品等等。選擇對應(yīng)的種類對物料進(jìn)行分類，并保存。然后，需要對物料的基本信息進(jìn)行錄入登記，具體包括有商品的編號、規(guī)格、單位、科目、安全存量、單重、單價、賣出價格等所有的單項信息進(jìn)行完整的編輯，并在檢查遺漏沒有問題之后，保存。
（五）用于物料裝載的倉庫托盤信息編輯
進(jìn)入物料裝載的倉庫信息登錄界面之后，可以對倉庫的物料進(jìn)行托盤資料的登記，好比說，某種物料的托盤編碼為TP000002，托盤的名稱為成品托盤，物料的編碼為ASW987434，數(shù)量為20個，這樣的標(biāo)示含義是，表示為TP000002的托盤的實際承載物料內(nèi)容是編碼為ASW987434的物料，有20臺。對應(yīng)所有的物料都采取這樣的形式進(jìn)行托盤的編碼和輸入。檢查無誤之后，點(diǎn)擊保存并退出編輯的界面。整個流程就完成了。
四、結(jié)束語
倉庫管理也叫倉儲管理，英文Warehouse Management，簡稱WM，指的是對倉儲貨物的收發(fā)、結(jié)存等活動的有效控制。面對當(dāng)前快速發(fā)展的物流行業(yè)，倉庫的管理需求越發(fā)迫切，如何在維持高強(qiáng)度的物料流通的過程中，做好倉庫的管理工作，是當(dāng)前倉庫管理教學(xué)中的重點(diǎn)內(nèi)容。
針對當(dāng)前的教育模式而言，培養(yǎng)出具有高素質(zhì)的物料管理和倉庫管理的人才，是滿足日益發(fā)展壯大的物流行業(yè)需求的重要核心內(nèi)容。物料管理是在日常的企業(yè)營銷活動過程中，將管理的倉儲功能融入到實際的運(yùn)作中，期望以有效的經(jīng)濟(jì)管理形式來對內(nèi)部的各種活性進(jìn)行有效的配置。
最早的物料管理的概念和行為出現(xiàn)在第二次世界大戰(zhàn)的航空工業(yè)中，當(dāng)時由機(jī)的零部件非常的多，而且復(fù)雜，而且執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)有多，在倉庫的管理上急需一種有效的細(xì)致的零部件管理形式，既做到有條不紊的管理，同時也能夠滿足精準(zhǔn)的部件定位，無論是數(shù)量，產(chǎn)地，規(guī)格等信息做到隨時的清晰和可供查詢，因此物料管理的倉儲模式應(yīng)運(yùn)而生。本文根據(jù)一般性的倉庫作為示范的案例對基本的物料管理和倉庫管理模式的現(xiàn)代管理模式進(jìn)行了演示。旨在說明和闡述物料管理和倉庫管理在物流課程中的實際運(yùn)用。（作者單位：山西西山煤電集團(tuán)萬隆支護(hù)器材股份有限公司）
參考文獻(xiàn)：
[1]喜崇彬.需求預(yù)測、快速響應(yīng)與庫存管理[J].物流技術(shù)與應(yīng)用，2011年07期
[2]武鳳枝.淺析加強(qiáng)商業(yè)企業(yè)存貨管理的措施[J].商場現(xiàn)代化，2011年13期
論文關(guān)鍵詞：軌道交通設(shè)計RAM(可靠性，可用性和可維護(hù)性)
0 引言
本文將探討城市軌道交通系統(tǒng)的可靠性、可用性和可維護(hù)性（RAM）的在設(shè)計階段如何去規(guī)定的一個管理流程。RAM是RAMS的子集，RAMS包括了安全性。系統(tǒng)安全性在設(shè)計階段的管理方法本文將不做深入的探討。
城市軌道交通系統(tǒng)的運(yùn)營目標(biāo)是在安全的前提下在某個時間段內(nèi)滿足指定的乘客運(yùn)輸量。城軌系統(tǒng)的可靠性、可用性、可維護(hù)性和安全性 (RAMS)，就說明了此系統(tǒng)是否能保證達(dá)到這指定目標(biāo)的信心程度。服務(wù)的質(zhì)量與功能和性能方面的因素也很有關(guān)系，比如列車服務(wù)的頻率、生命周期成本和票價結(jié)構(gòu)等等，如圖1所示。
圖1 城市軌道交通的RAMS對服務(wù)質(zhì)量的影響 （摘自EN50126:2001）
1 影響RAMS的各種條件
RAMS 是一個系統(tǒng)在長期運(yùn)行狀態(tài)下的一些特性，它是通過一個系統(tǒng)發(fā)展的生命周期過程中應(yīng)用一些成熟的工程理念、方法、工具和技術(shù)來達(dá)到的。一個系統(tǒng)的RAMS猶如一個系統(tǒng)的定性和定量的指示器，它能說明這個系統(tǒng)還有其子系統(tǒng)或構(gòu)成子系統(tǒng)的組件，是否能在規(guī)定的要求下可靠的運(yùn)行，同時也能夠正常和安全的運(yùn)行。
要達(dá)到運(yùn)行的安全性和可用性的目標(biāo)，只能夠依靠滿足全部可靠性和可維護(hù)性的要求，和有效的去控制目前和長期的維護(hù)和運(yùn)行工作以及系統(tǒng)運(yùn)行的環(huán)境。
城市軌道交通系統(tǒng)的RAMS在下面3種情況可以受到影響：
⑴ 在系統(tǒng)生命周期任何階段從系統(tǒng)本身內(nèi)部所引起的故障源頭（系統(tǒng)狀態(tài)）；
⑵ 在系統(tǒng)運(yùn)行階段對系統(tǒng)施加的故障源頭（運(yùn)行狀態(tài)）；
⑶ 在系統(tǒng)維護(hù)的過程中對系統(tǒng)施加的故障源頭（維護(hù)狀態(tài)）。
這3種故障源頭也可以有交互作用。它們的關(guān)系在圖2中說明。
圖2 影響RAMS的各種條件
2 設(shè)計階段規(guī)定RAM的管理流程
⑴ 定義
可靠性（Reliability）是一個設(shè)計特性。它的定義是“在一個規(guī)定的環(huán)境下，某個物件在規(guī)定的時間段內(nèi)能夠按所規(guī)定的功能去完成工作的概率”。在一個復(fù)雜的系統(tǒng)，可靠性要求的規(guī)定一般是用MBTF 平均故障間隔時間來衡量，或者是故障率。例如：1萬小時運(yùn)行時間的故障次數(shù)。
可用性 （Availability）的定義是“在一定的條件下，在瞬間或規(guī)定的時間段內(nèi)，某個物件或系統(tǒng)能夠具備工作狀態(tài)來完成規(guī)定的工作的概率，這里假設(shè)該系統(tǒng)是具備所有外來所需的資源”。
簡單的來說，可用性A = MUT/(MUT+MDT) MUT 是可工作時間，MDT是平均停工期。
可維護(hù)性 （Maintainability）的定義是“維護(hù)工作在規(guī)定的條件下和使用規(guī)定的程序和資源，某物件的維護(hù)工作可以在一定的時間段內(nèi)完成的概率”（IEC 60050-191）。
⑵ 設(shè)計過程規(guī)定RAM的步驟
① 可靠性的設(shè)計要求
在確定設(shè)計規(guī)定和要求，選擇目標(biāo)可靠性參數(shù)是一個主要的問題。如要反映一個很高的性能標(biāo)準(zhǔn)，選最高可能的參數(shù)理論上是必須的，但是也須考慮到較高成本的可能性，所以在規(guī)定可靠性參數(shù)時也必須實際的去考慮設(shè)備的性能。
目標(biāo)可靠性參數(shù)的選擇可以先審查供應(yīng)商提供的設(shè)備規(guī)格資料，或通過評估原來用過的設(shè)備所得到的參數(shù)，經(jīng)過設(shè)備技術(shù)升級后可以逐步的提高此參數(shù)。
在規(guī)定可靠性參數(shù)最重要的，還是要考慮設(shè)備的預(yù)期用途和其與安全、運(yùn)行性能有關(guān)的關(guān)鍵性程度。
規(guī)定高標(biāo)準(zhǔn)的可靠性參數(shù)通常會發(fā)生初期采購成本的提高，因為設(shè)備一般會擁有比較高的質(zhì)量來滿足所需要的可靠性標(biāo)準(zhǔn)。但是這初期成本的提高很有可能在運(yùn)行成本或維護(hù)成本的節(jié)約中被抵消甚至被超過，所以從設(shè)備的全生命周期的角度來說這是一個很好的方案。從可靠性和成本之間取得一個很好的平衡點(diǎn)，可以通過生命周期模擬 (LCC modelling) 分析得出結(jié)果，以及對非關(guān)鍵設(shè)備的評估和分類。
② 可維護(hù)性的設(shè)計要求
可維護(hù)性的特性應(yīng)該在設(shè)計的文件上規(guī)定為兩種類型：必要的或理想的。一般這必須經(jīng)過一系列的考慮，例如：
安全可及(safe access) – 這里的要求是指設(shè)備的位置和安裝方向，在軌道走廊內(nèi)所規(guī)定的危險區(qū)域的相對位置。設(shè)備廠家和安裝設(shè)計，如果實際可行，必須允許工作人員在危險區(qū)域外工作和不允許工作人員背對危險區(qū)域。
可及性 (accessibility) – 這包括設(shè)備的檢修點(diǎn)、門式框架、快開蓋子和其他類似的設(shè)備特性，目的是提供方便的例行檢修和檢查、清洗或零部件的更換（例如過濾器）無需使用特殊的工具或設(shè)備。
可交換性(interchangeability) – 這包括能夠利用一系列的標(biāo)準(zhǔn)可更換的零部件，又不需要利用特別的配件，或進(jìn)行設(shè)備調(diào)整或?qū)?zhǔn)等措施。
自動診斷和狀態(tài)檢測功能 (selfdiagnostic and condition monitoring feature) – 這里包括在不需要拆除設(shè)備的情況下，設(shè)備具備自動故障診斷和運(yùn)行狀態(tài)和功能檢測的能力。功能可以包括測試點(diǎn)或內(nèi)置的監(jiān)測軟件或抽樣。
③ 可用性的設(shè)計要求
設(shè)備可用的要求一般可以這樣的規(guī)定：
本設(shè)備在規(guī)定的條件下和廠家建議的方式下運(yùn)行和維護(hù)，它的可用性必須能夠達(dá)到不小于X%。
規(guī)定設(shè)備的可用性從設(shè)計的角度和考核設(shè)備是否達(dá)標(biāo)是必須做的。對一些具備冗余性能的設(shè)備或在故障開始發(fā)生后設(shè)備具有降級運(yùn)行功能的，對這種設(shè)備規(guī)定可用性是尤為重要。
可用性的定義應(yīng)該還包括：
設(shè)備的關(guān)鍵功能的正常運(yùn)作對設(shè)備是否可用的定義；
有條件故障的發(fā)生，該設(shè)備在降級的情況下運(yùn)作但能確保主要的功能，該設(shè)備可以算是可用的。這可能包括人工操控模式下運(yùn)行（正常模式是全自動模式），或在降低功能下運(yùn)行比如降低速度的限制?？捎眯缘囊?guī)定也可能指定一個定最長降級模式運(yùn)行時間的限制。
規(guī)定設(shè)備可用性的目的是為了系統(tǒng)在長時間運(yùn)行要達(dá)到有效和可靠的效果。在招標(biāo)的過程對一些重要考量的松懈可能會對設(shè)備的可用性造成負(fù)面的影響。反過來說，規(guī)定不實際過高的可用性條件，比如要求每個功能都必須完整的運(yùn)行設(shè)備才可算是可用，這樣設(shè)備成本提高并且也得不到任何實際的好處。
3 招標(biāo)文件規(guī)定RAM要求
招標(biāo)過程可以要求供應(yīng)商提供更多的資料，可以用來做投標(biāo)比選的基礎(chǔ)。
下面的條款在寫標(biāo)書或設(shè)計規(guī)格時可以做為參考：
提供的設(shè)備必須呈現(xiàn)高度的可靠性，與本系統(tǒng)所規(guī)定的可用性目標(biāo)是一致的。投標(biāo)單位對設(shè)備每個主要單元的可靠性參數(shù)必須提供更多的資料，包括可靠性參數(shù)的來源。如果申明的可靠性的性能參數(shù)是基于計算的，計算此參數(shù)的方式、假設(shè)條件和方法論必須說明。如果參數(shù)是基于實際運(yùn)行的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的來源包括設(shè)備安裝的詳細(xì)情況、數(shù)據(jù)核實的方法等資料也必須提供。
可靠性的性能可以用平均故障間隔時間MTBF來表達(dá)。故障的定義是某種情況的發(fā)生使得該設(shè)備不能如預(yù)期的執(zhí)行其主要的功能。
標(biāo)書上也可以向投標(biāo)者建議的設(shè)備要求提供更多有關(guān)具體的可維護(hù)性的資料。MTTR數(shù)據(jù)是必須提供的。在寫標(biāo)書時可以參考下面一個典型的條款：
投標(biāo)單位必須提供設(shè)備具體設(shè)計的可維護(hù)性資料，同時也提供更換主要可更換部件的一般時間和平均時間（包括測試時間如果這是必須的）。還有執(zhí)行例行檢查和更換消耗品（比如過濾器）的平均時間。
投標(biāo)單位也必須申明所提供的MTTR數(shù)據(jù)是否包括執(zhí)行維護(hù)工作時必須取得某些零部件或其他輔助設(shè)備的響應(yīng)時間和等待時間。
RAM 保證的記錄方法
下表提供系統(tǒng)生命周期相關(guān)的RAM工作和在每個生命周期階段必須編制和保留的RAM記錄。
4 結(jié)語
在國際的鐵路和城市軌道工程項目強(qiáng)調(diào)利用比較結(jié)構(gòu)性的方法來定義和記錄項目的需求，然后在設(shè)計和實施的每個階段采取嚴(yán)厲的驗證和復(fù)核措施。這樣可以避免項目實施的延誤、成本的提高或系統(tǒng)功能的故障發(fā)生而影響乘客的滿意度。
本文雖然主要針對軌道交通工程項目，里面所敘述的RAM原則也可以利用到其他的行業(yè)領(lǐng)域來管理一些比較復(fù)雜的項目。最近的調(diào)查結(jié)果顯示，通過很明晰的記錄項目的需求和嚴(yán)厲的驗證過程，能夠避免很多在項目實施過程中很多的問題，使得項目最終獲得最大的成功。
系統(tǒng)生命周期內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的工程模型核心要素
系統(tǒng)壽命周期工程 程序
業(yè)主的技術(shù)程序模型要素
技術(shù)程序要素概要
目標(biāo)
（基于ISO/IEC15288）
含有RAM任務(wù)的項目階段
（基于EN50126）
RAM保證記錄
需求
需求的定義
客戶、利益相關(guān)者的需求 （服務(wù)交付需求）和資產(chǎn)戰(zhàn)略計劃
建立資產(chǎn)投資組合能夠最恰當(dāng)?shù)?，最有效地滿足服務(wù)交付需求。
見關(guān)于利益相關(guān)者的需求的定義。
· 項目合同條款中用戶（客戶）明確提出有關(guān)RAM的需求。
概念
概念設(shè)計
資產(chǎn)需求管理
確定一個在特定的環(huán)境條件下能夠提供用戶及任何利益相關(guān)者的所需的服務(wù)的系統(tǒng)的需求；
把利益相關(guān)者想得到的服務(wù)需求轉(zhuǎn)化為可以提供這些需求的技術(shù)型產(chǎn)品。
· 審查之前完成的RAM業(yè)績
· 考慮項目RAM的含意
· 評估以往RAM的經(jīng)驗數(shù)據(jù)
· 對RAM進(jìn)行初步分析
· 確定RAM政策方針
· 識別長期運(yùn)營和維護(hù)的條件
· 識別現(xiàn)有建（構(gòu)）筑物的制約對RAM的影響
· 初步RAM分析報告包括：
§ 用來分析的RAM歷史數(shù)據(jù)
§ RAM對項目全系統(tǒng)的影響進(jìn)行評估
§ 項目采用RAM的概念
· 工程說明書包括：
§ 項目所有系統(tǒng)、子系統(tǒng)及各部件的RAM目標(biāo)
說明
初步設(shè)計、詳細(xì)設(shè)計及開發(fā)
資產(chǎn)設(shè)計及標(biāo)準(zhǔn)管理
概括和定義解決方案的范圍，表示成一系列易處理的、概念性的和最終可解決的各問題的比例。
識別和研究一個或多個執(zhí)行戰(zhàn)略，在一定程度上細(xì)化到系統(tǒng)技術(shù)、商業(yè)需求及風(fēng)險層面。
根據(jù)系統(tǒng)各組成部件的需求，定義設(shè)計方案；并利用詳細(xì)的設(shè)計要求作為驗證實際系統(tǒng)和作出安裝與驗證戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。
· 說明系統(tǒng)的RAM需求（總體的）
· 定義RAM驗收標(biāo)準(zhǔn)（總體的）
· 定義系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)
· 建立RAM程序
· 建立RAM管理
§ 分配系統(tǒng)RAM需求
§ 說明子系統(tǒng)及部件的RAM需求
· 定義子系統(tǒng)及部件的RAM的驗收標(biāo)準(zhǔn)
· 定義子系統(tǒng)及部件的RAM的驗收標(biāo)準(zhǔn)
· 通過審核、分析、實驗和數(shù)據(jù)評估來執(zhí)行RAM程序，包括
§ 可靠性和可用性
§ 維護(hù)及維修性
§ 最佳維護(hù)政策及后勤支持
· 采取程序控制，包括：
§ RAM程序管理
§ 分包商及供應(yīng)商的控制
· RAM需求分布矩陣表示各種子系統(tǒng)和部件設(shè)計的RAM目標(biāo)。
· 技術(shù)需求
· 規(guī)格要求包含：
§ 項目的RAM性能標(biāo)準(zhǔn)和采用的RAM政策。
§ 項目各系統(tǒng)、子系統(tǒng)及部件滿足RAM目標(biāo)的需求，評估方法和驗收標(biāo)準(zhǔn)。
獲得
建設(shè)和關(guān)閉
資產(chǎn)移交管理
建立并深化項目計劃，執(zhí)行項目計劃，對照計劃評估實際進(jìn)度，控制項目的實施直至竣工。
定義在兩個或多個組織間建立一個合作協(xié)議（聯(lián)合交付，PPP，業(yè)主界面等），來獲得一個產(chǎn)品所需的活動
，這些產(chǎn)品可能包括一個操作系統(tǒng)，或一個正在被開發(fā)的系統(tǒng)的某些部件，或提供一個產(chǎn)品，或提供給采購者的服務(wù)。
· 執(zhí)行外界影響調(diào)查
· 執(zhí)行RAM改進(jìn)測試
· 開始故障報告、分析及糾正措施系統(tǒng)（FRACAS）
· 開始維護(hù)人員培訓(xùn)
· 開始備件和工具供應(yīng)
· 執(zhí)行RAM驗證
· 評估RAM驗證
· 系統(tǒng)RAM性能記錄
· FRACAS數(shù)據(jù)
· 維護(hù)人員培訓(xùn)記錄
· 根據(jù)采用的RAM政策所提供的備件及工具清單。
· 操作及維修手冊
· TMPs（技術(shù)維護(hù)計劃）和維護(hù)時間計劃
運(yùn)營 / 維護(hù)
使用和支持
資產(chǎn)維護(hù)管理
建立監(jiān)控系統(tǒng)服務(wù)交付能力的方法，記錄問題以備分析，采取改正的、適當(dāng)?shù)暮皖A(yù)防性措施并確認(rèn)恢復(fù)的性能。
· 正在進(jìn)行的備件及工具的采購
· 集中維護(hù)后勤支持的可靠性
· 考慮修改或翻新的RAM含意
· 維護(hù)人員的資歷
· 運(yùn)營和維護(hù)記錄
· 故障及維修記錄
· RAM性能分析記錄
處理
報廢和處理
資產(chǎn)處理管理
建立分解，拆除系統(tǒng)和其它任何廢品的程序，并使之還原或達(dá)到一個可以接受的條件回歸自然環(huán)境。
建立一個銷毀，儲存或回收系統(tǒng)實物及廢品的程序，并滿足環(huán)境的、法律的、協(xié)議的、相關(guān)組織制約的及利益相關(guān)者的要求。這里需要維護(hù)記錄來監(jiān)控運(yùn)營者及使用者的健康和環(huán)境的安全。
· 無RAM活動
資產(chǎn)性能管理
收集、分析和匯報有關(guān)產(chǎn)品開發(fā)和組織內(nèi)執(zhí)行過程的數(shù)據(jù)；支持有效的過程管理，客觀地表明產(chǎn)品質(zhì)量和確保系統(tǒng)完整性是一直被很好維護(hù)的。
實施執(zhí)行后再審查的方法來收集和使用整個項目中學(xué)到的知識，來優(yōu)化將來項目的交付和產(chǎn)量。
關(guān)鍵詞：基建檔案；存在問題；對策
2011--2013年每年我區(qū)中小河流水文監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)投資金額上億元，且每年的投資金額呈上升趨勢。為此全區(qū)各地迅速掀起了中小河流水文監(jiān)測系統(tǒng)工程建設(shè)的，但由于水文工程建設(shè)項目點(diǎn)多面廣，建設(shè)周期短，工程建設(shè)檔案的管理也存在著諸多問題。本文就廣西中小河流水文監(jiān)測系統(tǒng)工程建設(shè)項目基建檔案管理存在的問題進(jìn)行分析，旨在找出解決這些問題的有效對策。
1基建檔案管理存在的問題
1.1前期手續(xù)不齊的現(xiàn)象普遍存在
由于部分一期中小河流水文監(jiān)測系統(tǒng)工程建設(shè)項目前期工作沒有按正常程序進(jìn)行，而是采取一些超常規(guī)方式完成的，導(dǎo)致后期工程建設(shè)存在一些問題和不足，尤其是體現(xiàn)在基建檔案管理工作方面。這為后期工程項目基建檔案的整理歸檔帶來大量整改工作。這種“先上車，后補(bǔ)票”的行為不僅給后期基建檔案的歸檔與整改帶來了不少的麻煩，同樣也給以后我區(qū)中小河流水文監(jiān)測系統(tǒng)工程項目的竣工驗收帶來諸多不便。
1.2建設(shè)單位和施工單位的變更造成基建檔案的管理混亂
以2011年我區(qū)中小河流水文監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)工程（欽州市部分）為例，2011年我區(qū)中小河流監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)項目（欽州市部分）的建設(shè)單位名稱為廣西水文水資源欽州分局，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與欽州市中小河流水文監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)方面的相關(guān)事宜。如立項、征地、規(guī)劃、設(shè)計、監(jiān)理招標(biāo)、施工招標(biāo)、開工建設(shè)、工程款的支付等均由廣西水文水資源欽州分局負(fù)責(zé)運(yùn)作，相關(guān)手續(xù)、資料均由廣西水文水資源欽州分局負(fù)責(zé)保管。2010年根據(jù)自治區(qū)編委《關(guān)于水文機(jī)構(gòu)有關(guān)機(jī)構(gòu)編制問題的批復(fù)》，經(jīng)自治區(qū)事業(yè)單位登記管理局核準(zhǔn)，廣西壯族自治區(qū)水文水資源欽州分局更名為欽州市水文水資源局（增掛廣西沿海水環(huán)境監(jiān)測中心牌子）。廣西水文水資源局欽州分局更名為欽州市水文水資源局，雖是同一單位，但由于項目建設(shè)的前期工作中用的名稱與更名后的單位名稱存在不一致，極容易導(dǎo)致工程竣工前后名稱不一致的現(xiàn)象出現(xiàn)。2011年中小河流水文監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)工程（欽州市部分）的施工單位為濮陽水電有限責(zé)任公司，由于濮陽興河公司作為承建單位對項目的施工管理力度明顯不夠，施工組織管理不力，施工經(jīng)驗匱乏，資金投入不足，且對項目的重視程度不夠，導(dǎo)致欽州市局中小河流水文監(jiān)測系統(tǒng)工程項目建設(shè)進(jìn)度緩慢。2012年欽州市水文水資源局終止與濮陽興河公司的施工合同，另行招標(biāo)施工單位，同一工程建設(shè)，前后就出現(xiàn)了兩個施工單位。這樣建設(shè)單位名稱的變更和施工單位的變更都為后期基建檔案的歸檔整理和有效利用帶來諸多不便。
1.3各相關(guān)單位移交的基建檔案不規(guī)范
基建檔案是一項來源多元化的檔案，它包涵了建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、審計等各單位的檔案。它即要保證建設(shè)項目基建檔案的成套性，又要保證單項工程的成套性，整理基建檔案是一個即系統(tǒng)，又全面的工程。由于我區(qū)中小河流水文監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)工程建設(shè)單位和施工單位普遍存在“重施工、輕管理，重外業(yè)、輕內(nèi)業(yè)”的項目管理通病，以及施工中標(biāo)單位經(jīng)常有分包現(xiàn)象，導(dǎo)致基建檔案的移交方面出現(xiàn)普遍不夠重視的現(xiàn)象，移交給工程建設(shè)檔案管理部門的檔案經(jīng)常出現(xiàn)不規(guī)范的問題。
2基建檔案管理存在問題的對策
2.1追本溯源，要保證基建檔案的質(zhì)量就應(yīng)從“源頭”抓起，加強(qiáng)對在建項目組檔案管理有關(guān)人員的培訓(xùn)力度。
自治區(qū)水利廳和自治區(qū)水文水資源局應(yīng)針對我區(qū)中小河流水文監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)項目中的存在問題不定期召集施工、監(jiān)理、設(shè)計、勘察及各建設(shè)業(yè)主開辦免費(fèi)講座或培訓(xùn)班。對一些在基建檔案審查中時常會出現(xiàn)的共性問題進(jìn)行講解，這樣即能夠保證提高移交檔案的質(zhì)量，又能提高依法治檔的自覺性和歸檔意識，達(dá)到培養(yǎng)基建檔案管理工作人員良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)的目的，還能避免在施工、監(jiān)理、設(shè)計、勘察等一些共性的問題屢次進(jìn)行整改，來來回回奔波，造成不必要的人力、物力和財力的浪費(fèi)，為后期竣工檔案的移交工作奠定良好的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，如果自治區(qū)水利廳、自治區(qū)水文水資源局和各市水文水資源局從基建檔案管理工作的源頭就開始抓起，為我區(qū)中小河流水文監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)工程各單位負(fù)責(zé)項目的檔案管理人員進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn)，這樣工程檔案移交前就保證了移交件的合格率，同樣也保證了工程檔案審查的效率。
2.2增強(qiáng)意識，建設(shè)項目檔案歸檔與工程尾款的支付和單位評先評優(yōu)掛鉤，以提高各單位重視歸檔的積極性，及時、有效地完成歸檔工作。
為此，建議我區(qū)中小河流水文監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)上級主管部門采取的一些激勵和制約的措施。諸如：基建檔案管理的好環(huán)與工程尾款相掛鉤、基建檔案理的好環(huán)與單位評先評優(yōu)掛鉤等辦法，即各單位的竣工檔案未達(dá)到上級主管部門的檢查要求，工程尾款即實行一票否決，基建檔案收集整理不合格的，建設(shè)單位年度考評不得評先評優(yōu)。
中小河流水文監(jiān)測系統(tǒng)工程建設(shè)項目是我區(qū)水文實現(xiàn)現(xiàn)代化的重要基礎(chǔ)設(shè)施，也是發(fā)揮水文多功能作用的關(guān)鍵，它關(guān)系到水文事業(yè)能否可持續(xù)，又在一定程度體現(xiàn)著一個我區(qū)水文事業(yè)發(fā)展的現(xiàn)代化水平。作為中小河流水文監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)單位的各市水文水資源局應(yīng)主動深入現(xiàn)場，做好對中小河流水文監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)工程項目檔案的服務(wù)工作。在主動做好對重點(diǎn)工程業(yè)務(wù)指導(dǎo)、現(xiàn)場跟蹤服務(wù)、檔案接收工作的同時，還要對登記在冊的重點(diǎn)工程項目檔案進(jìn)行清查、摸底，分析研究，積極探索，創(chuàng)出基建檔案整理的新路子。
筆者結(jié)合企業(yè)調(diào)研情況，在強(qiáng)化動態(tài)管理、構(gòu)建履約監(jiān)控等方面提出若干制度構(gòu)想，以深化公司內(nèi)控制度為抓手，不斷完善公司法律風(fēng)險防范機(jī)制。
一、 存在問題與現(xiàn)狀
企業(yè)在訂立和履行合同時，往往偏離相關(guān)的合同法律規(guī)定，缺乏依法訂立和依法履行合同的意識，使所簽訂的合同違反法律及行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。
例如：在逾期違約金處理的條款上，有的合同將“逾期1天支付違約金XX元”寫為“逾期1天罰款XX元”，這樣的條款就屬于無效條款。任何背離合同法所簽訂的合同都是無效合同，不受法律保護(hù)。
其次，只是將簽訂合同當(dāng)作一種形式，沒有認(rèn)識到合同是雙方權(quán)利義務(wù)實現(xiàn)的保障書。
例如：大額、長期的設(shè)備改造及基建安裝等合同，由于涉及金額大、執(zhí)行時間長，外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境對合同的執(zhí)行往往會產(chǎn)生巨大影響。遇到鋼材漲價、銀行利率提高、通貨膨脹、供應(yīng)商生產(chǎn)能力因供不應(yīng)求而緊張等情況，供應(yīng)商就會以無利可圖、甚至賠本等原因要求前行終止合同，而我公司在沒有嚴(yán)格的合同違約條款制約對方的情況下，只能默認(rèn)供應(yīng)商提價要求，增加生產(chǎn)成本，否則就要面臨影響企業(yè)正常生產(chǎn)的窘境，給企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營帶來隱患。
此外，經(jīng)辦部門在合同簽訂前要進(jìn)行一系列合同審批程序，這一階段合同受到高度重視。一旦合同簽訂即被束之高閣，成為付款的憑證。這種合同簽訂與合同執(zhí)行脫節(jié)的情況在履約過程中普遍存在。
二、分析及對策
（一） 進(jìn)一步增強(qiáng)合同意識，加強(qiáng)法制宣傳教育
要做好合同訂立工作，人是關(guān)鍵因素[1]。只有當(dāng)思想上真正意識到合同的重要性，公司全員強(qiáng)調(diào)按合同辦事、按管理辦事，才能使合同管理出成績、出效益。
公司決策層應(yīng)當(dāng)重視這項工作。把法制教育，特別是《合同法》的教育，作為公司各級領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容。定期參加《合同法》知識講座，在公司中層領(lǐng)導(dǎo)干部培訓(xùn)中增加合同管理內(nèi)容，使公司領(lǐng)導(dǎo)率先建立起合同管理理念，營造人人重視合同管理的氛圍，強(qiáng)化全員管理意識。
著力打造一支業(yè)務(wù)專，素質(zhì)高，能力強(qiáng)的合同管理員隊伍。合同管理的專業(yè)性、技術(shù)性都較為復(fù)雜，合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)的高低，也直接影響著合同管理質(zhì)量，因此企業(yè)對合同管理人員必須從嚴(yán)要求。招聘或選調(diào)一批素質(zhì)高、學(xué)習(xí)能力強(qiáng)、知識面廣、責(zé)任心強(qiáng)的人員充實合同管理隊伍?？梢孕Х乱恍┦┕そㄖ袠I(yè)的合同管理人員職業(yè)資格制度，建立崗位責(zé)任制，在崗位系數(shù)及薪酬方面適當(dāng)傾斜，鼓勵競爭上崗，完善崗位職責(zé)和績效考評機(jī)制，實行末位淘汰，對上崗人員組織定期學(xué)習(xí)，結(jié)合公司實際進(jìn)行正方面的實例分析，通過專題學(xué)習(xí)提高業(yè)務(wù)水平、理論水平。
推行培訓(xùn)制度。邀請專家學(xué)者定期對企業(yè)員工進(jìn)行合同管理培訓(xùn)及考核，促進(jìn)全員合同管理素質(zhì)的提高。此外，還要加快推行相應(yīng)的合同示范文本制訂，統(tǒng)一合同統(tǒng)計臺帳，從根本上提高合同管理工作水平。
（二） 科學(xué)設(shè)計合同管理內(nèi)控流程與銜接環(huán)節(jié)
隨著合同關(guān)系的發(fā)展，經(jīng)辦部門辦理合同業(yè)務(wù)流程應(yīng)經(jīng)過：合同立項、合同簽訂（洽談、送審、訂立）、合同履行、合同付款、合同存檔等五大環(huán)節(jié)[2]（如圖1）。經(jīng)辦部門的業(yè)務(wù)流程相對應(yīng)著兩道審核監(jiān)督關(guān)卡：一是審核職能部門（企管、財務(wù)、審計、辦公室、公司領(lǐng)導(dǎo)）按管理制度規(guī)定，對合同業(yè)務(wù)可行性、規(guī)范性、合法性進(jìn)行會審會簽，對每道合同環(huán)節(jié)層層把關(guān)的管理過程；二是由紀(jì)檢部門（監(jiān)察部、廉政監(jiān)督小組）對全過程的業(yè)務(wù)開展和審核流程進(jìn)行廉政監(jiān)督、效能監(jiān)察的再監(jiān)督過程。
圖1 合同管理內(nèi)控示意圖
除部分特殊業(yè)務(wù)（不必簽訂書面合同或所簽訂合同可以不必送審）外，所有對外簽訂的合同均受采購管理、合同管理、付款管理、檔案管理四項管理流程控制。換句話說，項目全程管理流程是由此四項子管理流程構(gòu)成。四項子管理流程必須綜合考慮審批程序，設(shè)置統(tǒng)一的審批權(quán)限，明確各職能部門的審核職責(zé)，責(zé)任到崗，落實到人。子管理流程之間銜接工作環(huán)節(jié)，如商務(wù)談判、合同交驗等工作流程應(yīng)盡快納入流程控制范疇。將前一項流程控制所形成的管理記錄，作為下一項流程控制審核的支撐性材料，材料不全者一律退回，最終存檔時形成資料齊全、一項目一檔[3]。使合同的簽訂、履行、付款、存檔都處于有效的控制狀態(tài)。
同時，構(gòu)建由公司經(jīng)理層統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，合同管理部門專職管理和業(yè)務(wù)部門分管負(fù)責(zé)的組織網(wǎng)絡(luò)，是形成良性互動管理生態(tài)，強(qiáng)化動態(tài)管理的基本要求。企業(yè)管理部、審計部與財務(wù)部是合同管理部門承擔(dān)著合同的綜合管理，即對業(yè)務(wù)開展具有管理職責(zé)，又負(fù)有監(jiān)督業(yè)務(wù)開展的義務(wù)。而監(jiān)察部門（監(jiān)察部、廉政監(jiān)督小組）是流程控制的再監(jiān)督部門，以廉政監(jiān)督、效能監(jiān)察或受理投訴的方式，定期或不定期抽查項目進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)過程中存在違規(guī)違紀(jì)或不按規(guī)定辦事的行為提出整改或處理意見。
【參考文獻(xiàn)】
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[2] 姜開勇：論企業(yè)的合同管理[J]；《現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)》，2008（07）
關(guān)鍵詞：合同管理 采購 流程
中圖分類號：F253 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-9082（2014）05-0063-01
物資采購合同是煙草企業(yè)聯(lián)系專賣體制外市場與企業(yè)的橋梁、紐帶，是煙草企業(yè)管理的重要部分和環(huán)節(jié)。對合同風(fēng)險管理研究具有一定的理論和現(xiàn)實意義。
一、煙草物資采購合同管理內(nèi)容與現(xiàn)狀
1.合同管理及流程
合同管理一般指的是合同當(dāng)事人為實現(xiàn)單位的合同目的，根據(jù)本單位的具體情況，依據(jù)合同法等有關(guān)法律法規(guī)，對合同進(jìn)行訂立履行、變更、終止以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行為的總稱。合同管理換分為四個階段：合同準(zhǔn)備階段、合同簽署階段、合同履行階段、合同履行后管理階段。
2.合同范圍及內(nèi)容
采購合同的主要內(nèi)容就包括了當(dāng)事人的名稱或姓名和住所、標(biāo)的、數(shù)量和質(zhì)量、價款、履行期限、履行地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭議的方法、包裝方式、檢驗標(biāo)準(zhǔn)和方法、結(jié)算方式、合同使用的文字及其效力等。煙草行業(yè)涉及的合同分為工程投資、物資采購、宣傳促銷三大類。
3.合同管理現(xiàn)狀
在組織管理上，煙草行業(yè)實行的是合同授權(quán)管理，合同管理機(jī)構(gòu)一般設(shè)于法規(guī)部，審計、財務(wù)、其他部門配合履行相應(yīng)管理職責(zé)，同時委托第三方單位（律師事務(wù)所）進(jìn)行合同會審。
二、物資采購合同管理的風(fēng)險識別
1.合同管理制度是否健全，制度執(zhí)行是否到位
是否存在一套管理制度覆蓋到物資采購合同行為的每個方面，能讓企業(yè)采購合同管理的每個環(huán)節(jié)都是按照合同管理制度在進(jìn)行，這就是合同管理制度健全程度的風(fēng)險。
2.合同策劃的風(fēng)險
是否能夠準(zhǔn)確評價、確定合同對象。在合同調(diào)查階段，首先要確保沒有出現(xiàn)“尋租”或內(nèi)外串通的情況，確保參與合同對象調(diào)查人員的獨(dú)立性。其次，在評價合同對象時，應(yīng)對被調(diào)查對象的履約能力和商業(yè)信譽(yù)給予準(zhǔn)確的評價。
3.合同文本擬定是否嚴(yán)密、明確
經(jīng)過合同談判，合同文本的條款內(nèi)容己大體確定，但在文本擬定階段仍然會存在風(fēng)險。主要是條款是否嚴(yán)密、清楚、明確，并且不違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，若合同條款內(nèi)容表述不當(dāng)使對方產(chǎn)生誤解會給將來的合同履行帶來沒麻煩，甚至造成損失。
4.流程設(shè)計的合理有效性
對于合同的前期調(diào)研，招投標(biāo)、談判、審核、簽定、履約、終止、登記等流程，每個企業(yè)都有每個企業(yè)適合自身的規(guī)范，但是，不管業(yè)務(wù)流程怎樣設(shè)計，都必須要適應(yīng)企業(yè)自身的業(yè)務(wù)需要、立足于自身的內(nèi)外部環(huán)境。
5.合同驗收環(huán)節(jié)存在的問題
《政府采購法》第四十一條規(guī)定，采購人或者委托的采購機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織對供應(yīng)商履約情況的驗收。驗收的主體包括采購人、采購機(jī)構(gòu)和國家認(rèn)可的質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)。實際驗收中采購機(jī)構(gòu)基本不介入合同的驗收，也鮮有委托法定的檢測機(jī)構(gòu)參加驗收。
6.人力資源的風(fēng)險
首先，只有領(lǐng)導(dǎo)層重視合同管理工作，才能從戰(zhàn)略上引導(dǎo)合同管理工作，從大局出發(fā)預(yù)防和規(guī)避風(fēng)險；其次合同管理人員業(yè)務(wù)操作能力和業(yè)務(wù)素質(zhì)是更影響合同管理工作順利開展的因素；最后是相關(guān)專業(yè)人員配備的充足性。在對合同管理崗位進(jìn)行調(diào)查的發(fā)現(xiàn)，專門的合同管理人員非常醫(yī)乏。
7.合同違約或糾紛處理不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險
合同雙方在履行合同過程中，因自身原因主要是經(jīng)濟(jì)原因，或者是對合同條款內(nèi)容理解有出入雙方不能統(tǒng)一，造成供應(yīng)方不能恰當(dāng)?shù)芈男泻贤幸?guī)定的義務(wù)，是合同履行階段最為常見的風(fēng)險之一。
三、物資采購合同風(fēng)險應(yīng)對措施
1.強(qiáng)化簽約前管理與監(jiān)督
首先通過公開招標(biāo)建立各類物資的定點(diǎn)供貨商庫，每類物資確定3―5家定點(diǎn)供貨商，對供應(yīng)商進(jìn)行首次遴選，其次在采購實施階段，大金額的項目需進(jìn)行公開招標(biāo)，小金額的項目可選取定3家點(diǎn)供應(yīng)商進(jìn)行競爭性談判，最終確定供貨商。充分的前期準(zhǔn)備工作可以提升采購管理質(zhì)量。
2.嚴(yán)格進(jìn)行合同內(nèi)容管理
招標(biāo)文件和中標(biāo)或成交供應(yīng)商的投標(biāo)文件中既定的實質(zhì)性條款不能做任何改動，所簽合同要與其保持一致性。采購人必須無條件遵守政府采購法律法規(guī)，尊重依法產(chǎn)生的招標(biāo)結(jié)果，尊重而不要挾供應(yīng)商；供應(yīng)商必須嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)文件規(guī)定，不得再對設(shè)備配置、質(zhì)量要求、售后服務(wù)、付款方式等實質(zhì)性條款進(jìn)行協(xié)商談判。
3.加強(qiáng)合同履約過程管理
合同糾紛是合同履約階段主要的風(fēng)險之一，合同糾紛處理措施中可以進(jìn)一步明確部門和崗位分工。
4.完善合同管理流程
企業(yè)應(yīng)根據(jù)合同管理內(nèi)部控制的基本要求及日常業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)的問題，遵照采購合同的管理周期，改進(jìn)和優(yōu)化物資采購合同的管理工作，將合同前期準(zhǔn)備、合同談判、合同訂立、合同履行、合同結(jié)算、合同歸檔分析等步驟納入統(tǒng)一的合同管理流程中，從而提高合同管理的規(guī)范性和合同管理效率，降低合同管理風(fēng)險。
5.加強(qiáng)合同的驗收環(huán)節(jié)管理
一是引入專家力量，驗收專家可以由采購人自行組織，也可以向采購管理部門組建的專家?guī)斐槿＜摇６强梢钥紤]讓采購項目的其他競標(biāo)人提供專家參與驗收，把握好了驗收關(guān)，才能真正實現(xiàn)采購項目的完整性，也為雙方依法維護(hù)自己的權(quán)益提供了保障。
6.合同管理人力資源控制
通過加強(qiáng)人員培訓(xùn)，學(xué)習(xí)《政府采購法》、《招投標(biāo)法》及《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，使采購工作人員掌握在合同管理中應(yīng)履行的職責(zé)、義務(wù)，簽訂政府采購合同應(yīng)具備的法律條件，所應(yīng)遵守的規(guī)范程序，政府采購合同變更與解除的前提、內(nèi)容、要求、方法等政府采購合同方面的法規(guī)知識。
7.制定合同管理審計監(jiān)督及績效考評辦法
要制定適合自身的合同管理審計監(jiān)督辦法，以開展合同管理審計工作，對合同管理工作的準(zhǔn)備、談判、擬定、簽署、執(zhí)行、變更、結(jié)算、歸檔等各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)狀況進(jìn)行全面審計監(jiān)督，督查考評部門與合同業(yè)務(wù)管理相關(guān)的內(nèi)控制度的完善程度及有效執(zhí)行等情況進(jìn)行監(jiān)督、考核。
參考文獻(xiàn)
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（一）缺乏嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的合同監(jiān)管流程。
歷史上一些工會企事業(yè)單位的文本合同在簽訂過程中存在一定程度的隨意性，有些單位的合同簽訂缺乏充分的市場論證，有的單位從自身小團(tuán)體利益出發(fā)，忽略了工會的全局利益和工會資產(chǎn)的綜合效益。由于合同管理各自為政、缺少必要的監(jiān)管和審批流程，造成合同管理無序，執(zhí)行的效率較低，甚至有些不規(guī)范、不公平的合同被延續(xù)數(shù)年也無法更正。
（二）無法對合同實施有效動態(tài)管理。
傳統(tǒng)的紙質(zhì)合同，主管工會只能通過備案的形式進(jìn)行監(jiān)控，容易造成疏漏，也無法實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)管。另外，由于采用手工管理，不同單位的數(shù)據(jù)格式也不統(tǒng)一，合同采集的及時性也有所欠缺，主管工會無法準(zhǔn)確、及時、有效地進(jìn)入監(jiān)管狀態(tài)，對于領(lǐng)導(dǎo)的及時準(zhǔn)確決策造成一定的影響。
（三）合同執(zhí)行進(jìn)度缺少有效監(jiān)管。
歷史上由于工會企事業(yè)缺少系統(tǒng)規(guī)范的合同監(jiān)管流程，合同的類別和參與人員多，合同履行進(jìn)度的控制基本靠一對一的登記管理，極易造成管控脫節(jié)，也很難滿足單位發(fā)展需要，主管工會想要全局或全程了解合同情況時存在不同程度的不便或偏差，財務(wù)的收付款依據(jù)及進(jìn)度也無法及時反饋到合同監(jiān)管部門，增加了單位的財務(wù)風(fēng)險。另外，傳統(tǒng)的合同管理缺少對合同進(jìn)度、結(jié)款等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的預(yù)警，不能準(zhǔn)確地預(yù)測近期應(yīng)出現(xiàn)的收支項目，不能幫助單位進(jìn)行財務(wù)規(guī)劃，掌控現(xiàn)金流，不利于幫助企事業(yè)單位更好地進(jìn)行資金運(yùn)作。
二、推行工會企事業(yè)單位的合同信息化建設(shè)
基于傳統(tǒng)的合同管理存在的諸多不足，北京市總工會及其下屬企事業(yè)單位引進(jìn)了NC綜合管理平臺，實現(xiàn)了合同管理的信息化。其能夠?qū)崿F(xiàn)的合同管理功能主要包括：合同信息管理、合同會簽管理、合同變更管理、合同附件管理、合同收付款管理、合同進(jìn)度管理、統(tǒng)計分析管理、客商管理、合同預(yù)警等。在具體的操作過程中合同管理信息化的優(yōu)勢日益顯現(xiàn)：
（一）規(guī)范了合同審批流程，提高了工作效率。
NC綜合管理平臺可以根據(jù)具體業(yè)務(wù)設(shè)置規(guī)范化的合同審批流程，同時對于有特殊要求的合同審批能及時靈活的調(diào)整流程，實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化管理和個性化管理的有機(jī)結(jié)合。審批流程中能詳細(xì)記錄各個環(huán)節(jié)對合同文本提出的修改意見，便于合同提交單位對合同進(jìn)行修改，更便于主管工會適時提出指導(dǎo)意見。通過NC綜合管理平臺進(jìn)行合同網(wǎng)上會簽，不僅時效性強(qiáng)，而且對審批情況能夠?qū)崟r跟蹤和督促。此外，除了單位內(nèi)部的合同審批，對于需要提交上級單位審批的合同也可以直接通過信息系統(tǒng)在線審批，節(jié)約了人力物力以及時間成本，大大提高了工作效率。
（二）實現(xiàn)了合同的全面跟蹤和動態(tài)監(jiān)管。
合同管理應(yīng)是一個動態(tài)的進(jìn)程，NC綜合管理平臺需要錄入合同的基本信息、合同變更信息以及相關(guān)附件等，采用集中的數(shù)據(jù)管理，可以有效地改變工會企事業(yè)單位合同信息分布比較散亂的現(xiàn)狀。合同管理信息化實現(xiàn)了以合同為主題的相關(guān)數(shù)據(jù)的存儲和關(guān)聯(lián)，同時，系統(tǒng)提供自定義字段功能，能夠為業(yè)務(wù)部門和監(jiān)管部門提供方便高效的數(shù)據(jù)檢索功能，實現(xiàn)合同執(zhí)行的全程跟蹤和動態(tài)監(jiān)管，為企事業(yè)單位實現(xiàn)完整、規(guī)范的數(shù)據(jù)管理提供了一個良好的平臺支撐。此外，合同報表管理的靈活定義，也為管理部門的統(tǒng)計分析提供了強(qiáng)大的技術(shù)支持。
（三）健全了合同的預(yù)警機(jī)制。
NC綜合管理平臺的合同管理預(yù)警包括合同生效日期的預(yù)警與收付款預(yù)警。我們在信息化管理系統(tǒng)中，通過合同管理模塊與財務(wù)總賬相關(guān)聯(lián)的方式，健全了合同的收付款預(yù)警機(jī)制。也就是說對任何一份合同，在收付款到期日之前，系統(tǒng)會有自動提示，到期日后，對未如期履約的項目，系統(tǒng)會有預(yù)警，并提示及時進(jìn)行干預(yù)和管控，相對于文本形式的合同管理方式而言，它具有很大的便捷、及時和督導(dǎo)優(yōu)勢，預(yù)警平臺協(xié)助合同管理人員更輕松地應(yīng)對日常管理事務(wù)，大大降低了合同執(zhí)行的風(fēng)險，實現(xiàn)了合同對業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制，保證了企事業(yè)單位經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。
三、結(jié)束語
