序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的評(píng)估方法論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。

第1篇

一、房地產(chǎn)稅稅基評(píng)估的程序選擇

（一）對(duì)評(píng)稅機(jī)構(gòu)設(shè)置的選擇

在已實(shí)行稅基評(píng)估制度的國家和地區(qū)中，有些國家和地區(qū)的評(píng)稅主體為代表征稅方的評(píng)估主體（政府或準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)性質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)和人員）和代表納稅方的評(píng)估主體（往往是民間性質(zhì)的社會(huì)中介評(píng)估機(jī)構(gòu)或人員）共同來承擔(dān)。但也有一些國家和地區(qū)，其稅基評(píng)估機(jī)構(gòu)主體是單一的。這種單一評(píng)估主體的確定有兩種方法，一種是由非稅務(wù)部門的政府或準(zhǔn)政府性質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)和人員來承擔(dān)的，另一種是由民間性質(zhì)的社會(huì)中介評(píng)估機(jī)構(gòu)和人員來承擔(dān)。這種單一稅基評(píng)估主體往往會(huì)產(chǎn)生一些問題，其中最主要的問題就是由代表單方利益的評(píng)估機(jī)構(gòu)作為稅基評(píng)估主體時(shí)，其對(duì)稅基的評(píng)估結(jié)果可能有失客觀、公正和公平。

我國有不少專家建議由稅務(wù)部門作為稅基評(píng)估的行為主體。但是，假如由稅務(wù)部門來負(fù)責(zé)整個(gè)轄區(qū)內(nèi)的房產(chǎn)價(jià)值評(píng)估，必然要新增大量人員，這與我國政府機(jī)關(guān)人事制度改革目標(biāo)不符，更重要的是，稅務(wù)部門并非是對(duì)房產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的專業(yè)機(jī)構(gòu)，由它來評(píng)估不僅缺乏說服力，還將大大增加征稅成本。

因此，在建立我國稅基評(píng)估制度時(shí)，對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的選擇可以按下列順序進(jìn)行：（1）選擇分別代表征、納稅雙方的機(jī)構(gòu)或人員作為評(píng)估主體，改變以往一直由征稅部門單方面作為評(píng)估主體的狀況。這一選擇既能保證稅基評(píng)估結(jié)果的公正性和公平性，又能保證征、納稅雙方的合法權(quán)益。（2）假如我國稅基評(píng)估還不能實(shí)行分別由代表征、納稅雙方的兩個(gè)以上的評(píng)估主體來承擔(dān)時(shí)，則可以選擇民間的社會(huì)中介評(píng)估機(jī)構(gòu)作為評(píng)估主體，這樣既可以發(fā)揮現(xiàn)有的社會(huì)中介評(píng)估行業(yè)的作用，又可以在一定程度上減輕政府部門的財(cái)政負(fù)擔(dān)。當(dāng)然，需要先對(duì)中介機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行稅法及稅基評(píng)估相關(guān)專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)。（3）如果我國稅基評(píng)估只能由政府或準(zhǔn)政府的機(jī)構(gòu)作為評(píng)估主體，那么，為保證稅基評(píng)估結(jié)果的公正性和公平性，稅基評(píng)估的行為主體應(yīng)由稅務(wù)部門以外的政府部門來承擔(dān)。在國外，由政府單方承擔(dān)稅基評(píng)估工作的，其評(píng)估主體也大多不是直接進(jìn)行征稅的部門。

（二）房地產(chǎn)稅稅基評(píng)估周期

以市場(chǎng)價(jià)值作為基礎(chǔ)，對(duì)房地產(chǎn)按評(píng)估值進(jìn)行征稅，必須要考慮到市場(chǎng)價(jià)值變動(dòng)的影響。因此，房地產(chǎn)計(jì)稅依據(jù)的評(píng)估應(yīng)定期進(jìn)行。評(píng)估周期的長(zhǎng)短主要受三方面因素影響：一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和其他因素（通貨膨脹或環(huán)境改善帶來的房地產(chǎn)增值等）；二是受制于重新進(jìn)行評(píng)估的成本；三是房地產(chǎn)計(jì)稅依據(jù)類型和是否具備現(xiàn)代化的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及合格的評(píng)估人員也在一定程度上影響評(píng)估周期。從實(shí)行財(cái)產(chǎn)稅的國家來看，法國最近一次的財(cái)產(chǎn)稅稅基評(píng)估發(fā)生在1970年，從20世紀(jì)80年代開始每年對(duì)應(yīng)稅財(cái)產(chǎn)值作指數(shù)化調(diào)整；美國的一些地方每年或每?jī)赡赀M(jìn)行一次財(cái)產(chǎn)稅稅基的重新評(píng)估：在丹麥，1982～1998年之間每個(gè)不評(píng)估的年份實(shí)行指數(shù)調(diào)整，從1998年開始決定每年都進(jìn)行全面的重新評(píng)估；德國采用的計(jì)稅依據(jù)是土地與地上建筑物價(jià)值，由于其經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為穩(wěn)定，市場(chǎng)價(jià)值變化不明顯，其課稅評(píng)估周期為6年，而事實(shí)執(zhí)行的評(píng)估周期在6年以上。

我國在房地產(chǎn)稅立法時(shí)，應(yīng)在稅法中明確規(guī)定稅基評(píng)估的周期。就我國目前的情況而言，經(jīng)濟(jì)仍處于轉(zhuǎn)型和上升期，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)在不同年份間表現(xiàn)得較為明顯，房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值受經(jīng)濟(jì)發(fā)展及通貨膨脹因素影響較大，評(píng)估周期不宜定得過長(zhǎng)。同時(shí)，我國不同地區(qū)之間社會(huì)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，地區(qū)差異明顯，評(píng)估周期不宜采取一刀切的辦法，建議可由國家確定一個(gè)浮動(dòng)期間，如在3～5年之間，由各省根據(jù)實(shí)際情況具體確定。這樣，既可保證計(jì)稅價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定，又能體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境改善等因素所帶來的市場(chǎng)價(jià)值變化，保證財(cái)政收入目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（三）申訴安排

房地產(chǎn)計(jì)稅依據(jù)的評(píng)估量大面廣，且其中涉及的因素及技術(shù)問題較為復(fù)雜.納稅人對(duì)評(píng)估值產(chǎn)生異議在所難免.因此，相關(guān)的法律法規(guī)應(yīng)作出安排，以保證納稅人對(duì)評(píng)估結(jié)果申訴的權(quán)利。首先，在組織上.各地應(yīng)設(shè)立獨(dú)立于評(píng)估部門的專門的復(fù)核委員會(huì)，并組成評(píng)估專家團(tuán)，在組織上保持獨(dú)立性和權(quán)威性；復(fù)核委員會(huì)的主要任務(wù)是處理納稅人的申訴，以確保稅負(fù)的公平和一致性；其次，要保證納稅人的知情權(quán)，稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)房地產(chǎn)計(jì)稅依據(jù)進(jìn)行評(píng)估后，應(yīng)將初評(píng)的結(jié)果及房地產(chǎn)的有關(guān)資料在正式征收之前公布在有關(guān)的媒體或網(wǎng)站上，并給予一定的申訴期。在申訴期內(nèi)，如果業(yè)主對(duì)計(jì)稅價(jià)格持有異議，可以向評(píng)估機(jī)構(gòu)申訴，若對(duì)申訴結(jié)果仍不滿意的，業(yè)主可以向當(dāng)?shù)貜?fù)核委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核委員會(huì)應(yīng)盡快將結(jié)果書面通知業(yè)主和相關(guān)評(píng)估機(jī)構(gòu)，最終的計(jì)稅價(jià)格應(yīng)更加客觀公正。

二、房地產(chǎn)稅稅基評(píng)估方法和技術(shù)

在房產(chǎn)價(jià)值評(píng)估中，不同的評(píng)估方式、參數(shù)選擇和評(píng)估人員評(píng)出的房地產(chǎn)價(jià)值往往千差萬別。如果這個(gè)問題解決不了，不僅會(huì)導(dǎo)致估值的混亂，導(dǎo)致房地產(chǎn)稅不穩(wěn)定和評(píng)估效率的低下，更重要的是，會(huì)導(dǎo)致權(quán)力尋租。要避免這些弊端，就必須確定一個(gè)便于操作的、明確的能被廣泛認(rèn)可的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，這一標(biāo)準(zhǔn)既包括評(píng)估方法的選擇、各類參數(shù)指標(biāo)的選擇，也包括調(diào)整、修正的幅度等等，以最大限度地確保評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的剛性而減少評(píng)估人員可以自由發(fā)揮的空間。

（一）基本評(píng)估方法

房地產(chǎn)稅合理、準(zhǔn)確的計(jì)稅依據(jù)應(yīng)是土地使用權(quán)和房產(chǎn)所有權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值，計(jì)稅的市場(chǎng)價(jià)值是通過評(píng)估得出的，但評(píng)估值的表現(xiàn)有多種形式。不同的評(píng)估方法將得出不同結(jié)果。常用的方法有市場(chǎng)比較法、收益還原法、重置成本法。從房地產(chǎn)評(píng)估實(shí)踐來看，即使是同一房地產(chǎn)，采用這三種方法評(píng)估所得的結(jié)果有時(shí)也相差較大。一般而言（不考慮農(nóng)用地），成本法的評(píng)估結(jié)果低于收益法的評(píng)估結(jié)果，而市場(chǎng)比較法的評(píng)估結(jié)果介于成本法和收益法之間。這是因?yàn)椋撼杀痉ㄊ菑墓┙o角度出發(fā)，收益法是從需求角度出發(fā)，而市場(chǎng)比較法則是從供求均衡角度出發(fā)的，供求雙方達(dá)成交易的條件是使房地產(chǎn)使用帶來的收益要大于或至少等于房地產(chǎn)的成本，其超額部分將由供求雙方分享。此外，三種評(píng)估方法在具體應(yīng)用過程中也受到一些條件的限制，存在不足之處。

采用市場(chǎng)比較法，需要有充足的房地產(chǎn)交易的完善交易資料，不適用于較少在市場(chǎng)上交易的應(yīng)稅房地產(chǎn)。如在一些房地產(chǎn)市場(chǎng)尚不成熟的地區(qū)，就很難采用這種方法進(jìn)行估價(jià)。收益還原法的基本思想雖簡(jiǎn)單明了，但是在計(jì)算中確定適當(dāng)?shù)睦屎皖A(yù)測(cè)房地產(chǎn)未來純收益并不容易。對(duì)于沒有收益的房地產(chǎn)或者收益無法預(yù)測(cè)的房地產(chǎn)，無法采用收益法實(shí)施評(píng)估，而且未來收益的估算也受到企業(yè)經(jīng)營管理水平的影響。在實(shí)際操作中，還原利率的確定隨意性大，往往對(duì)評(píng)估結(jié)果產(chǎn)生較大影響。從理論上講.只要是可以估算其成本的房地產(chǎn)，都可以采用成本估價(jià)法。但是，現(xiàn)實(shí)生活中房地產(chǎn)的價(jià)格取決于其效用，而不是所花費(fèi)的成本；房地產(chǎn)成本的增加并不一定能增加其價(jià)值，投入成本不多也不一定說明其價(jià)值不高。另外，采用成本法進(jìn)行估價(jià)比較費(fèi)時(shí)費(fèi)力。難度最大的是折舊的計(jì)算，尤其是對(duì)陳舊的房地產(chǎn)，往往以估價(jià)人員的主觀判斷為依據(jù)，同樣會(huì)影響估價(jià)的準(zhǔn)確性。

國際上以市場(chǎng)價(jià)值為房地產(chǎn)稅計(jì)稅依據(jù)的國家通常是區(qū)分不同情況，如數(shù)據(jù)資料情況、市場(chǎng)狀況、待評(píng)估房地產(chǎn)特點(diǎn)等，同時(shí)采用多種方法。具體而言，對(duì)于交易經(jīng)常發(fā)生且有完善交易資料的房地產(chǎn)類型應(yīng)優(yōu)先采用市場(chǎng)比較法，如商品房、商業(yè)鋪面等：對(duì)于一些很少發(fā)生轉(zhuǎn)讓而用于營利目的的房地產(chǎn)可采用收益還原法，如經(jīng)濟(jì)落后的地區(qū)，房地產(chǎn)市場(chǎng)發(fā)育不完全，缺少可比較的交易資料，可選擇收益還原法；而對(duì)于一些特殊的房地產(chǎn)，既無法獲得可比較的交易資料又無法通過使用者的角度確認(rèn)其收益的，可采用成本重置法

（二）稅基評(píng)估技術(shù)－－批量評(píng)估

同其他目的的評(píng)估不同，為得出房地產(chǎn)稅的稅基，要求同時(shí)對(duì)大量的房地產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，工作量大且密集；另外其他評(píng)估行為中往往對(duì)特定房地產(chǎn)進(jìn)行個(gè)別評(píng)估，個(gè)別評(píng)估的成本對(duì)于稅收行政來說是難以接受的。為保證房地產(chǎn)稅的行政效率，需要將其征管成本中的評(píng)估成本有效控制在一定的范圍之內(nèi)?？刂圃u(píng)估成本的目的通過運(yùn)用批量評(píng)估實(shí)現(xiàn)。

在對(duì)不動(dòng)產(chǎn)征收財(cái)產(chǎn)稅的國家中，稅基的批量評(píng)估已被廣泛應(yīng)用。批量評(píng)估的過程包括兩個(gè)步驟：（1）對(duì)轄區(qū)內(nèi)所有不動(dòng)產(chǎn)進(jìn)行基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的采集，數(shù)據(jù)采集渠道應(yīng)著重從以下方面考慮：建立財(cái)產(chǎn)登記制度，通過要求納稅人定期或不定期地向稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)，逐步掌握全市納稅人的房地產(chǎn)稅源數(shù)據(jù)；建立與統(tǒng)計(jì)部門、房土管理部門等相關(guān)政府部門的數(shù)據(jù)資源共享機(jī)制，獲取房地產(chǎn)交易數(shù)據(jù)、成本數(shù)據(jù)、收益數(shù)據(jù)等市場(chǎng)數(shù)據(jù)；與房地產(chǎn)中介公司合作，獲取房地產(chǎn)市場(chǎng)數(shù)據(jù)。內(nèi)容包括不動(dòng)產(chǎn)位置、土地面積和允許用途、建筑物的面積、年代、材料、質(zhì)量等，大量不動(dòng)產(chǎn)的基本信息經(jīng)過整理，儲(chǔ)存在特定的數(shù)據(jù)庫中，這樣的數(shù)據(jù)庫一般被稱為財(cái)政房地產(chǎn)簿。（2）估價(jià)，首先要進(jìn)行市場(chǎng)分析。市場(chǎng)分析的目的是要確定位置、土地面積、建筑物面積和質(zhì)量，以及其他種種因素對(duì)不動(dòng)產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值的影響.分析的結(jié)果是將上述各因素和市場(chǎng)價(jià)值的關(guān)系通過估價(jià)模型的方式表現(xiàn)出來。估價(jià)模型可能是數(shù)學(xué)型，也可能是列示各種類型的土地和房產(chǎn)的單位面積價(jià)值的圖表。一旦估價(jià)模型建立，就可以將待估不動(dòng)產(chǎn)基本信息逐個(gè)輸入，得出評(píng)估值。值得注意的是，對(duì)上述批量評(píng)估得出的評(píng)估值，評(píng)估人員需要進(jìn)行適當(dāng)檢查以確定其是否符合市場(chǎng)價(jià)值，對(duì)具有明顯特性（特殊位置、特殊用途等）的不動(dòng)產(chǎn)更需要仔細(xì)地復(fù)查。

當(dāng)今各國的稅基批量評(píng)估是同計(jì)算機(jī)技術(shù)緊密結(jié)合的，兩者的結(jié)合產(chǎn)生了計(jì)算機(jī)輔助批量評(píng)估技術(shù)（CAMA，Computer－aidedmassassessment）。應(yīng)用這一技術(shù)，需要將相關(guān)市場(chǎng)交易信息儲(chǔ)存在計(jì)算機(jī)的數(shù)據(jù)庫中，由計(jì)算機(jī)利用回歸技術(shù)進(jìn)行市場(chǎng)分析，構(gòu)造估價(jià)模型，在待估不動(dòng)產(chǎn)的基本信息輸入后，計(jì)算機(jī)就可以輸出其評(píng)估值了。在我國改革房地產(chǎn)稅收制度的進(jìn)程中，必須考慮循序漸進(jìn)地開發(fā)CAMA。綜合國外房地產(chǎn)稅發(fā)達(dá)國家開發(fā)CAMA的經(jīng)驗(yàn)做法，無論何種CAMA系統(tǒng)，其主要構(gòu)成大致都是：數(shù)據(jù)管理子系統(tǒng)、市場(chǎng)數(shù)據(jù)分析子系統(tǒng)、評(píng)估子系統(tǒng)、評(píng)估結(jié)果管理子系統(tǒng)。數(shù)據(jù)管理子系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)稅源數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換和數(shù)據(jù)存儲(chǔ)；市場(chǎng)數(shù)據(jù)分析子系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)數(shù)據(jù)采集、市場(chǎng)數(shù)據(jù)分析、市場(chǎng)數(shù)據(jù)報(bào)告；評(píng)估子系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)評(píng)估數(shù)學(xué)模型建立、數(shù)學(xué)模型校準(zhǔn)和價(jià)值評(píng)估；評(píng)估結(jié)果管理子系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)評(píng)估結(jié)果輸出、評(píng)估結(jié)果上訴管理和評(píng)估結(jié)果統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

第2篇

一、論文名稱、課題來源、選題依據(jù)

論文名稱：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估模型及其應(yīng)用研究

課題來源：?jiǎn)挝蛔詳M課題或省政府下達(dá)的研究課題

選題依據(jù)：

技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估, 可以使企業(yè)對(duì)未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢(shì)有正確的把握, 從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù), 以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下, 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展,企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中, 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn), 為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性,企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估提出了更高的要求。

二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)

現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法可分為趨勢(shì)外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測(cè)法三大類。

(1)趨勢(shì)外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息, 分析技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和規(guī)律, 在分析判斷這些趨勢(shì)和規(guī)律將繼續(xù)的前提下, 將過去和現(xiàn)在的趨勢(shì)向未來推演。生長(zhǎng)曲線法是趨勢(shì)外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法,美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家raymond pearl提出的pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為: y=l∕[1+a?exp(-b·t)] )及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家gompertz提出的gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為: y=l·exp(-b·t))皆屬于生長(zhǎng)曲線, 其預(yù)測(cè)值y為技術(shù)性能指標(biāo), t為時(shí)間自變量, l、a、b皆為常數(shù)。ridenour模型也屬于生長(zhǎng)曲線預(yù)測(cè)法, 但它假定新技術(shù)的成長(zhǎng)速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比, 主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測(cè)。

(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息, 建立預(yù)測(cè)對(duì)象與影響因素的因果關(guān)系模型, 預(yù)測(cè)技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為, 一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的, 這樣, 通過已知因素的分析就可以對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測(cè)。相關(guān)分析法主要有以下幾種: 導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。

(3)專家預(yù)測(cè)法。以專家意見作為信息來源, 通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見, 分析和整理出預(yù)測(cè)結(jié)果。專家預(yù)測(cè)法主要有: 專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等, 其中, 德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測(cè)法的長(zhǎng)處, 避免了其缺點(diǎn), 被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測(cè)中最有效的專家預(yù)測(cè)法。

趨勢(shì)外推法的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù), 在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)時(shí), 只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測(cè)它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢(shì), 并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、社會(huì)及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中, 對(duì)于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測(cè)不能簡(jiǎn)單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推, 而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測(cè), 但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測(cè)式, 而所得到的回歸預(yù)測(cè)模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素, 略去了許多未考慮的因素, 所以, 所建模型對(duì)實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確, 預(yù)測(cè)結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測(cè)法是一種定性預(yù)測(cè)方法,依靠的是預(yù)測(cè)者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn), 往往帶有主觀性, 難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn), 為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)提供了科學(xué)的方法論, 但在新的經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)環(huán)境下, 技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展, 以克服自身的不足, 更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要, 為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。

目前,在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估中, 一般只考慮如下四個(gè)方面的因素: (1) 技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性; (2) 經(jīng)濟(jì)效果; (3) 社會(huì)效果; (4) 風(fēng)險(xiǎn)性, 在對(duì)此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后, 再作綜合評(píng)估。在綜合評(píng)估中所用的方法主要有: delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評(píng)估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等, 但技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng), 其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性, 同時(shí), 還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素,目前所使用的原理和方法, 難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估的研究, 在我國的歷史還不長(zhǎng), 無論是指標(biāo)體系還是評(píng)估方法, 均處于研究之中, 我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估方面應(yīng)做的工作是: (1) 建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系; (2) 建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評(píng)估方法。

這種情況下, 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢(shì), 以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能, 可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估這類多因素、不確定性和非線性問題, 它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型構(gòu)建的基礎(chǔ), bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成, 各層的神經(jīng)元數(shù)目不同, 由正向傳播和反向傳播組成, 在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估時(shí), 從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)值和評(píng)估值的n個(gè)因素信息, 經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層, 其輸出值y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測(cè)值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置, 考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性, 力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素, 盡管是黑匣子式的預(yù)測(cè)和評(píng)估, 但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合, 輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測(cè)值和評(píng)估值。

據(jù)文獻(xiàn)查閱, 雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究,如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等, 但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估方面的研究, 在當(dāng)前產(chǎn)品的市場(chǎng)壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下, 以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估模型, 是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測(cè)和評(píng)估方法的有益補(bǔ)充和完善。

三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值

本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在: (1) 探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù), 豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估方法體系; (2) 將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估, 有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估方法的發(fā)展。

本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在: (1) 提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測(cè)技術(shù), 有利于提高預(yù)測(cè)的正確性; (2)提供一種基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評(píng)估方法, 有利于提高評(píng)估的科學(xué)性; (3) 為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。

四、課題研究的主要內(nèi)容

研究目標(biāo)：

以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型, 并建立科學(xué)的預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法, 結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際, 對(duì)指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析, 使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。

研究?jī)?nèi)容：

1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手, 密切結(jié)合電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響, 系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素, 建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系, 并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。

2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估各相關(guān)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測(cè)和評(píng)估模型時(shí), 需要一組決定其相對(duì)重要性的初始權(quán)重, 權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型研究。 根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)的特點(diǎn)

, 以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ), 構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型。

4、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的基本特點(diǎn), 設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。

5、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料, 構(gòu)建基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的學(xué)習(xí)樣本, 對(duì)預(yù)測(cè)和評(píng)估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練, 使模型適合實(shí)際情況。

6、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估工作為背景, 對(duì)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。

創(chuàng)新點(diǎn)：

第3篇

課題來源：?jiǎn)挝蛔詳M課題或省政府下達(dá)的研究課題

選題依據(jù)：

技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估，可以使企業(yè)對(duì)未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢(shì)有正確的把握，從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù)，以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展，企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn)，為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性，企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估提出了更高的要求。

二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)

現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法可分為趨勢(shì)外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測(cè)法三大類。

(1)趨勢(shì)外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息，分析技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和規(guī)律，在分析判斷這些趨勢(shì)和規(guī)律將繼續(xù)的前提下，將過去和現(xiàn)在的趨勢(shì)向未來推演。生長(zhǎng)曲線法是趨勢(shì)外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法，美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家raymondpearl提出的pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家gompertz提出的gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為:y=l·exp(-b·t))皆屬于生長(zhǎng)曲線，其預(yù)測(cè)值y為技術(shù)性能指標(biāo)，t為時(shí)間自變量，l、a、b皆為常數(shù)。ridenour模型也屬于生長(zhǎng)曲線預(yù)測(cè)法，但它假定新技術(shù)的成長(zhǎng)速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比，主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測(cè)。

(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息，建立預(yù)測(cè)對(duì)象與影響因素的因果關(guān)系模型，預(yù)測(cè)技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為，一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的，這樣，通過已知因素的分析就可以對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測(cè)。相關(guān)分析法主要有以下幾種:導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。

(3)專家預(yù)測(cè)法。以專家意見作為信息來源，通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見，分析和整理出預(yù)測(cè)結(jié)果。專家預(yù)測(cè)法主要有:專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測(cè)法的長(zhǎng)處，避免了其缺點(diǎn)，被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測(cè)中最有效的專家預(yù)測(cè)法。

趨勢(shì)外推法的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù)，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)時(shí)，只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測(cè)它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢(shì)，并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、社會(huì)及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中，對(duì)于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測(cè)不能簡(jiǎn)單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推，而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測(cè)，但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測(cè)式，而所得到的回歸預(yù)測(cè)模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對(duì)實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確，預(yù)測(cè)結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測(cè)法是一種定性預(yù)測(cè)方法，依靠的是預(yù)測(cè)者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，往往帶有主觀性，難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)提供了科學(xué)的方法論，但在新的經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)環(huán)境下，技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展，以克服自身的不足，更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。

目前，在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估中，一般只考慮如下四個(gè)方面的因素:(1)技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性;(2)經(jīng)濟(jì)效果;(3)社會(huì)效果;(4)風(fēng)險(xiǎn)性，在對(duì)此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后，再作綜合評(píng)估。在綜合評(píng)估中所用的方法主要有:delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評(píng)估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等，但技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)，其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性，同時(shí)，還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估的研究，在我國的歷史還不長(zhǎng)，無論是指標(biāo)體系還是評(píng)估方法，均處于研究之中，我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估方面應(yīng)做的工作是:(1)建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系;(2)建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評(píng)估方法。

這種情況下，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢(shì)，以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能，可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型構(gòu)建的基礎(chǔ)，bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成，各層的神經(jīng)元數(shù)目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估時(shí)，從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)值和評(píng)估值的n個(gè)因素信息，經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測(cè)值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置，考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性，力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預(yù)測(cè)和評(píng)估，但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合，輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測(cè)值和評(píng)估值。

據(jù)文獻(xiàn)查閱，雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究，如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等，但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估方面的研究，在當(dāng)前產(chǎn)品的市場(chǎng)壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下，以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估模型，是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測(cè)和評(píng)估方法的有益補(bǔ)充和完善。

三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值

本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在:(1)探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)，豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估方法體系;(2)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估，有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估方法的發(fā)展。

本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在:(1)提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測(cè)技術(shù)，有利于提高預(yù)測(cè)的正確性;(2)提供一種基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評(píng)估方法，有利于提高評(píng)估的科學(xué)性;(3)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。

四、課題研究的主要內(nèi)容

研究目標(biāo)：

以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型，并建立科學(xué)的預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法，結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際，對(duì)指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析，使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。

研究?jī)?nèi)容：

1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手，密切結(jié)合電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素，建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系，并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。

2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估各相關(guān)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測(cè)和評(píng)估模型時(shí)，需要一組決定其相對(duì)重要性的初始權(quán)重，權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型研究。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)的特點(diǎn)，以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型。

4、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的基本特點(diǎn)，設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。

5、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料，構(gòu)建基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的學(xué)習(xí)樣本，對(duì)預(yù)測(cè)和評(píng)估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，使模型適合實(shí)際情況。

6、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估工作為背景，對(duì)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。

創(chuàng)新點(diǎn)：

1、建立一套基于電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系。目前，在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系方面，一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系，另一種是采用國外先進(jìn)國家的指標(biāo)體系，如何結(jié)合我國實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參考國外先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的研究工作，建立一套適合于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項(xiàng)創(chuàng)新。

2、研究基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測(cè)和評(píng)估的現(xiàn)實(shí)問題，本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估，這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。

五、課題研究的

基本方法、技術(shù)路線的可行性論證

1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規(guī)范化的方法，將國外先進(jìn)國家的研究成果與我國具體實(shí)際相結(jié)合，建立我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估的指標(biāo)體系。

2、重視案例研究。從國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與決策成功和失敗的案例中，發(fā)現(xiàn)問題、分析問題，歸納和總結(jié)出具有共性的東西，探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。

3、采用先簡(jiǎn)單后復(fù)雜的研究方法。對(duì)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的研究，先從某一行業(yè)出發(fā)，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴(kuò)展，逐步增加模型的復(fù)雜度。

4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合，進(jìn)行實(shí)證研究，在實(shí)踐中豐富和完善，研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。

第4篇

無可置疑，眾多大企業(yè)都紛紛加大數(shù)字營銷的投入力度，但是，數(shù)字營銷看上去很美好，如何才能利用數(shù)字營銷真正達(dá)成營銷目標(biāo)？

數(shù)字營銷的困惑

互聯(lián)網(wǎng)從Web1.0時(shí)代的單向信息流，進(jìn)化到Web 2.0乃至于社會(huì)化媒體等多元化信息組合，數(shù)字營銷也急速分流為兩大分支：互聯(lián)網(wǎng)硬廣模式與互動(dòng)行銷模式，前者以數(shù)據(jù)積累為內(nèi)核，強(qiáng)調(diào)精準(zhǔn)投放，通過技術(shù)精準(zhǔn)鎖定受眾，幫助廣告主有效降低成本；后者則強(qiáng)調(diào)用戶參與，以用戶體驗(yàn)分享與互動(dòng)媒體矩陣構(gòu)建跨平臺(tái)生態(tài)體系為核心方法論，迎合受眾對(duì)傳統(tǒng)硬廣的抵觸心理，用植入式與體驗(yàn)式的營銷吸引目標(biāo)受眾。

雖然兩大分支均以策略、創(chuàng)意、執(zhí)行、監(jiān)測(cè)等為營銷服務(wù)的基本架構(gòu)，本質(zhì)營銷方式的迥異卻決定兩者之間很難用統(tǒng)一的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)比對(duì)。

映盛中國CEO譚運(yùn)猛博士告訴本刊記者，伴隨著互聯(lián)網(wǎng)媒體社交化的深入發(fā)展，網(wǎng)民互動(dòng)的深入，消費(fèi)者變得越來越難以信任由生產(chǎn)商、渠道商、傳統(tǒng)媒體所構(gòu)建的垂直信息渠道，他們更愿意相信來自朋友或陌生網(wǎng)友口口相傳的水平信息渠道。

不過，廣告主卻面臨層出不窮的數(shù)字營銷概念，如數(shù)字媒介購買、移動(dòng)營銷、社會(huì)化營銷、數(shù)據(jù)庫營銷、微電影營銷、微博營銷等等，這些花樣百出的數(shù)字營銷方式往往令廣告主困惑，選擇什么樣的數(shù)字營銷方式才能帶來最大價(jià)值？營銷效果如何可控？

在譚運(yùn)猛看來，由于上述的的困惑和迷茫，廣告主面對(duì)數(shù)字營銷這一必爭(zhēng)的營銷陣地時(shí)，往往會(huì)陷入一些認(rèn)知的誤區(qū)。

誤區(qū)一是，不確定通過數(shù)字營銷能達(dá)成什么樣的目標(biāo)，往往會(huì)為了數(shù)字營銷而數(shù)字營銷，不明確自己想要的是ROI還是KPI，或者對(duì)營銷的關(guān)鍵績(jī)效的權(quán)重?zé)o法確定；誤區(qū)二是，把數(shù)字營銷當(dāng)做成一種全新的營銷方式，從而在內(nèi)部形成傳統(tǒng)營銷和數(shù)字營銷兩條甚至多條營銷線，缺乏整合；誤區(qū)三是，用傳統(tǒng)營銷方式來評(píng)估數(shù)字營銷，忘記了數(shù)字營銷的重要特點(diǎn)是數(shù)據(jù)的可監(jiān)測(cè)和可評(píng)估，從而缺乏一套科學(xué)有效的營銷效果的監(jiān)測(cè)分析評(píng)估方法。這些認(rèn)知上的誤區(qū)越來越成為數(shù)字營銷達(dá)成營銷目的的主要障礙。

解密數(shù)字營銷

而正是由于各種誤區(qū)所在，數(shù)字營銷，也正在經(jīng)歷著“穿越”與“超越”的爭(zhēng)論，從業(yè)者們堅(jiān)持認(rèn)為數(shù)字營銷顛覆傳統(tǒng)營銷模式，幫助廣告主形成良好的回饋，而廣告主則躊躇不止，因?yàn)椴]有多少比例的廣告主能講清楚自己究竟從數(shù)字營銷獲取多少可量化回報(bào)。針對(duì)這種謎局，譚運(yùn)猛淡然一笑，“質(zhì)疑數(shù)字營銷權(quán)威性的論調(diào)，沒有多大意義，當(dāng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈成長(zhǎng)到數(shù)以千億級(jí)規(guī)模，已經(jīng)說明了其存在價(jià)值。我們需要做的是不停思考與梳理數(shù)字營銷的邏輯環(huán)節(jié)，當(dāng)數(shù)字營銷切實(shí)為廣告主帶來價(jià)值時(shí)，這種爭(zhēng)論自然煙消云散”。

與其它任何營銷方式一樣，數(shù)字營銷領(lǐng)域的本源價(jià)值也是為品牌價(jià)值帶來提升，這種提升可能是多維度的綜合體現(xiàn)，可以是品牌認(rèn)知度、美譽(yù)度、忠誠度，也可以是訂單或銷量數(shù)據(jù)。

映盛中國CEO譚運(yùn)猛博士認(rèn)為，廣告主要做好數(shù)字營銷有三點(diǎn)核心要素必須把握：第一，制定合理的營銷目標(biāo)；第二，要有整合的營銷思路；第三，要有可行可信的數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)和評(píng)估手段。

“制定合理的目標(biāo)，是啟動(dòng)數(shù)字營銷策略的根本，要清楚自己想要的是什么，要對(duì)目標(biāo)進(jìn)行可執(zhí)行粒度的分解，目標(biāo)不是單一的，要明確各目標(biāo)的權(quán)重?！弊T運(yùn)猛說，“數(shù)字營銷必須通過整合各種資源來達(dá)成營銷目標(biāo)，既包括傳統(tǒng)媒介和數(shù)字媒介的整合、各種數(shù)字媒介的合理整合，又包括數(shù)字營銷活動(dòng)和銷售活動(dòng)的整合等等?？茖W(xué)的媒體監(jiān)測(cè)與數(shù)據(jù)分析方法則是解讀數(shù)字營銷效果的武器，如何得到真實(shí)的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)？如何分析用戶行為？如何尋找用戶的各種反饋繼而了解用戶的想法？數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)評(píng)估必須做到可信和可行。這些道理看似簡(jiǎn)單，但我敢肯定地說，絕大多數(shù)企業(yè)都沒做到。也可能是大家把數(shù)字營銷當(dāng)做高深的營銷方式，而缺乏上述這些根本的認(rèn)知。”

截止到2012年6月份Capgemini調(diào)研數(shù)據(jù)，超過全球百分之七十的首席執(zhí)行官對(duì)跨媒體整合數(shù)據(jù)保持興趣——可企業(yè)面臨的殘酷困境在于互聯(lián)網(wǎng)互動(dòng)產(chǎn)品技術(shù)成長(zhǎng)速度，大幅度超越數(shù)字營銷服務(wù)成長(zhǎng)速度，而營銷方法論，營銷認(rèn)知角度，以及數(shù)字營銷監(jiān)測(cè)分析等產(chǎn)業(yè)必備條件的滯后，進(jìn)一步令廣告主處在數(shù)字營銷的迷惘困境。怎么樣幫助廣告主走出這個(gè)迷宮？譚運(yùn)猛解答說：“作為專業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)數(shù)字營銷服務(wù)機(jī)構(gòu)，我們通常會(huì)幫助客戶有效解讀數(shù)字營銷的目標(biāo)，并且針對(duì)數(shù)字營銷與大營銷策略層面給出咨詢建議，提出專業(yè)的監(jiān)測(cè)和考核方法，令廣告主能真正從數(shù)字營銷中獲取積極驅(qū)動(dòng)作用的服務(wù)?！?/p>

映盛中國數(shù)字營銷矩陣

據(jù)悉，映盛中國以策略為主導(dǎo)，憑借創(chuàng)意、設(shè)計(jì)、平臺(tái)、內(nèi)容、執(zhí)行、資源優(yōu)勢(shì)為客戶提供營銷矩陣化的解決方案，映盛中國從數(shù)字營銷策略的第一步就幫助廣告主解讀數(shù)字營銷面臨的問題與需求，建立數(shù)字營銷目標(biāo)，形成整合的數(shù)字營銷策略，并提供數(shù)字營銷的深入數(shù)據(jù)分析與解讀。這種服務(wù)理念，使得映盛中國在十年間持續(xù)保持業(yè)務(wù)增長(zhǎng)，服務(wù)客戶已覆蓋汽車，化妝品，體育，金融等多個(gè)行業(yè)。

第5篇

〔關(guān)鍵詞〕政府績(jī)效管理；科學(xué)知識(shí)圖譜；熱點(diǎn)主題；研究演化路徑；CiteSpace

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.02.026

〔中D分類號(hào)〕D63〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-0821（2017）02-0141-10

〔Abstract〕In recent years，the government performance management has become the focus of academic and practical circles.It is meaningful for the research of the hot spots in the field and the quantitative analysis of evolution path.Based on the 472 research papers from CNKI（2002-2015），and by using CiteSpace for counting high frequency keywords and mapping all kinds of scientific knowledge，the paper could learn the research hot spots and evolution path and the research hot spots in the future combined with expert advice.

〔Key words〕government performance management；scientific knowledge map；hot topics；research evolution path；CiteSpace

伴隨公眾民主意識(shí)的不斷增強(qiáng)及政府行政體制改革的不斷深化，政府的行政效率、效果成為公眾熱切關(guān)注的核心話題，政府績(jī)效管理研究隨之成為學(xué)界持續(xù)關(guān)注的熱點(diǎn)研究領(lǐng)域，并形成了豐碩的研究成果。梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，目前關(guān)于該領(lǐng)域的研究綜述相對(duì)較少，且學(xué)者從不同角度展開了綜述，如楊亞莉通過對(duì)績(jī)效管理內(nèi)涵以及國內(nèi)外政府績(jī)效管理發(fā)展歷程的描述，分析了我國政府績(jī)效管理的發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題，提出了針對(duì)性的改進(jìn)建議[1]；胡衛(wèi)衛(wèi)，施生旭以2000-2014年政府績(jī)效管理領(lǐng)域的288篇文獻(xiàn)為樣本，從研究類型、研究視角、研究趨勢(shì)等角度進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，概述了主要觀點(diǎn)，并對(duì)我國政府績(jī)效管理研究存在的不足以及未來的研究建議作了梳理[2]；包國憲、向林科通過對(duì)“政府績(jī)效管理”領(lǐng)域的相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，梳理了該研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)主題，并對(duì)研究前沿論域進(jìn)行了預(yù)測(cè)[3]。以上綜述從不同角度呈現(xiàn)了政府績(jī)效管理領(lǐng)域的部分成果譜系，對(duì)該領(lǐng)域的進(jìn)一步研究具有重要意義。但存在研究方法過于單一，缺乏大樣本的計(jì)量分析等不足。

本文主要以CiteSpace作為分析工具，選取CNKI中2002-2015年“政府績(jī)效管理”領(lǐng)域的472篇研究期刊為數(shù)據(jù)樣本，通過高頻關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)及各類科學(xué)知識(shí)圖譜繪制分析，結(jié)合專家建議對(duì)該領(lǐng)域的熱點(diǎn)研究主題及研究演化路徑進(jìn)行細(xì)化梳理，以期為該領(lǐng)域的后續(xù)探索提供不同的研究視角。

1數(shù)據(jù)來源和研究方法

11數(shù)據(jù)來源

為保證原始數(shù)據(jù)的全面可靠性，本文以中國知網(wǎng)（CNKI）全文數(shù)據(jù)庫為研究數(shù)據(jù)來源；為確保研究結(jié)果的真實(shí)性，以“2002-2015”為檢索年限，文獻(xiàn)類別中期刊的檢索條件均為“模糊”，檢索得到篇名和關(guān)鍵詞中包含“政府績(jī)效管理”的期刊共計(jì)472篇。

12研究方法

CiteSpace是由德雷克塞爾大學(xué)陳超美團(tuán)隊(duì)開發(fā)的一種用于文獻(xiàn)數(shù)據(jù)識(shí)別與可視化其演化動(dòng)態(tài)和研究熱點(diǎn)的Java應(yīng)用軟件[4]。其基本原理是對(duì)分析單位（文獻(xiàn)、關(guān)鍵詞、作者等）的相似性分析和度量，本質(zhì)上是一種宏觀知識(shí)測(cè)量的信息可視化技術(shù)，因此有其獨(dú)特的計(jì)量指標(biāo)及含義[5]。自2005年該團(tuán)隊(duì)率先在中國命名和引入科學(xué)知識(shí)圖譜（Mapping Knowledge Domains）[6]以來，科學(xué)知識(shí)圖譜或知識(shí)圖譜作為科學(xué)計(jì)量學(xué)的新方法和新領(lǐng)域在國內(nèi)勃然興起并獲得了巨大的發(fā)展。

具體操作上，首先利用CNKI數(shù)據(jù)庫自帶的數(shù)據(jù)分析功能（Refworks），對(duì)檢索到的政府績(jī)效管理領(lǐng)域的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行格式轉(zhuǎn)化并導(dǎo)出CiteSpacce能夠識(shí)別的數(shù)據(jù)格式；其次，在借助CiteSpacce分析軟件對(duì)轉(zhuǎn)化后的數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)、作者共現(xiàn)、機(jī)構(gòu)共現(xiàn)等技術(shù)處理的基礎(chǔ)上，分別繪制多元、分時(shí)、動(dòng)態(tài)的科學(xué)知識(shí)圖譜；最后，結(jié)合高頻關(guān)鍵詞矩陣、高被引文獻(xiàn)等數(shù)據(jù)資料以及相關(guān)專家建議對(duì)各類知識(shí)圖譜進(jìn)行深度分析和挖掘，探尋政府績(jī)效管理領(lǐng)域的演進(jìn)路徑和熱點(diǎn)主題。

2公共文化服務(wù)領(lǐng)域研究的基本狀況

21文獻(xiàn)量變化統(tǒng)計(jì)

統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，2002-2015年政府績(jī)效管理領(lǐng)域研究文獻(xiàn)的變化趨勢(shì)如圖1所示。2002-2009年期間政府績(jī)效管理領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)不斷增多，在2009年達(dá)到歷年研究期刊量的最大值64篇；2009-2015年期間整個(gè)政府績(jī)效管理領(lǐng)域的發(fā)文量呈波動(dòng)下降趨勢(shì)。

22核心作者

作者發(fā)文量以及期刊被引頻次往往能反映其在相應(yīng)科研領(lǐng)域的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)與影響力。本文利用CNKI數(shù)據(jù)庫的被引頻次統(tǒng)計(jì)功能，對(duì)發(fā)文量3篇以上以及單篇被引頻次超過27次的作者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)（表1、表2），有助于探尋政府績(jī)效管理領(lǐng)域的核心作者和作者群，進(jìn)而更加準(zhǔn)確地挖掘和梳理該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)與權(quán)威知識(shí)體系。

23主要研究機(jī)構(gòu)

通過對(duì)政府績(jī)效管理領(lǐng)域的研究數(shù)據(jù)進(jìn)行機(jī)構(gòu)共現(xiàn)（CiteSpace中Node Types選項(xiàng)設(shè)定為Institution）分析，可以得出近年來該領(lǐng)域研究機(jī)構(gòu)發(fā)文量的排序列表（見表3）。由表3可以發(fā)現(xiàn)，蘭州大學(xué)管理學(xué)院、中國人民大學(xué)公共管理學(xué)院、湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院、北京大學(xué)政府管理學(xué)院、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)公共管理學(xué)院、哈爾濱商業(yè)大學(xué)財(cái)政與公共管理學(xué)院的發(fā)文量相對(duì)較高，是政府績(jī)效管理領(lǐng)域的主要研究機(jī)構(gòu)。

24合作機(jī)構(gòu)與合作作者分析

作者之間以及研究機(jī)構(gòu)之間的合作往往暗含著學(xué)術(shù)共同體的演化脈絡(luò)。通過CiteSpace對(duì)政府績(jī)效管理領(lǐng)域的合作機(jī)構(gòu)與合作作者進(jìn)行共現(xiàn)圖譜繪制分析，有助于明晰該領(lǐng)域的核心研究團(tuán)隊(duì)和科研規(guī)模，更好地把控該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)及研究前沿走向。在政府績(jī)效管理領(lǐng)域合作機(jī)構(gòu)與合作作者共現(xiàn)圖譜繪制的過程中，主要通過將CiteSpace中的“Node Types”值設(shè)定為Institution+Author，“Top N”值設(shè)定為30，其他設(shè)置選擇默認(rèn)值，經(jīng)過圖譜修剪等技術(shù)處理最終繪出較為理想的科學(xué)知識(shí)圖譜（見圖2）。

3研究過程

31關(guān)鍵詞抽取與詞頻統(tǒng)計(jì)

關(guān)鍵詞作為論文主題內(nèi)容的代表性詞匯，是對(duì)文章核心內(nèi)容的高度凝練概括，當(dāng)某個(gè)關(guān)鍵詞在該領(lǐng)域文獻(xiàn)中反復(fù)出現(xiàn)時(shí)，該詞就能反映這一領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)及發(fā)展動(dòng)向[7]。高頻關(guān)鍵詞體現(xiàn)了當(dāng)前政府績(jī)效管理領(lǐng)域?qū)＜摇W(xué)者共同關(guān)注的主題，也是研究者共同注意力的匯聚，代表了該領(lǐng)域研究的焦點(diǎn)主題。利用CiteSpace軟件中的關(guān)鍵詞共現(xiàn)統(tǒng)計(jì)功能，在對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)鍵詞頻統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，整理出政府績(jī)效管理研究領(lǐng)域前30位的高頻關(guān)鍵詞（見表4）。由表4可知，績(jī)效管理、政府績(jī)效、地方政府、績(jī)效評(píng)估、指標(biāo)體系、績(jī)效評(píng)估指標(biāo)、績(jī)效管理工作、評(píng)估主體、平衡積分卡等詞十分活躍，是公共文化服務(wù)領(lǐng)域的熱點(diǎn)研究主題。

32自動(dòng)聚類標(biāo)簽視圖分析

聚類視圖可以從不同角度展示出研究領(lǐng)域的分布情況，是對(duì)現(xiàn)有研究成果的可視化分類，便于研究者高效梳理冗雜的數(shù)據(jù)信息。此外，自動(dòng)聚類標(biāo)簽視圖是在默認(rèn)視圖基礎(chǔ)上，通過譜聚類算法[8]生成知識(shí)聚類，繼而從引用聚類的相關(guān)施引文獻(xiàn)中經(jīng)過算法獲取標(biāo)簽詞，以此來表征對(duì)應(yīng)于相關(guān)知識(shí)基礎(chǔ)的研究前沿。

通過繪制政府績(jī)效管理領(lǐng)域的自動(dòng)聚類標(biāo)簽視圖，最終析出排名靠前的11個(gè)聚類（見圖3）。其前沿標(biāo)簽分別為鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、考評(píng)結(jié)果、審計(jì)、因果分析、公共部門績(jī)效、中央國家機(jī)關(guān)、全面深化改革、工具理性、公共服務(wù)型等，這些聚類標(biāo)簽表征了該領(lǐng)域的研究前沿視角。

33公共文化服務(wù)領(lǐng)域的綜合知識(shí)圖譜分析

為了能更直觀清晰地挖掘政府績(jī)效管理研究領(lǐng)域的發(fā)展脈絡(luò)及潛在熱點(diǎn)，通過CiteSpace的關(guān)鍵詞共現(xiàn)原理，將政府績(jī)效管理領(lǐng)域的研究數(shù)據(jù)以1年為時(shí)間片進(jìn)行切割，保留每個(gè)時(shí)間片上前30個(gè)關(guān)鍵詞，結(jié)合圖譜剪修及人工調(diào)整等技術(shù)處理，最終繪制出該領(lǐng)域的綜合科學(xué)知識(shí)圖譜（見圖4）。

觀察圖4發(fā)現(xiàn)，政府績(jī)效管理與績(jī)效管理所對(duì)應(yīng)的節(jié)點(diǎn)最大，且與其他節(jié)點(diǎn)的連線最為密集，表明它們是政府績(jī)效管理領(lǐng)域的核心研究主題，處在該領(lǐng)域關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的核心位置；政府績(jī)效、績(jī)效評(píng)估指標(biāo)、地方政府績(jī)效、評(píng)估主體、績(jī)效目標(biāo)、平衡積分卡、績(jī)效評(píng)估、績(jī)效管理工作、績(jī)效評(píng)價(jià)、指標(biāo)體系、價(jià)值取向、公眾參與、公共服務(wù)質(zhì)量、管理體制改革、政府公信力等詞對(duì)應(yīng)的節(jié)點(diǎn)也相對(duì)較大，表明這些主題也是近年來眾多學(xué)者所關(guān)注和青睞的研究焦點(diǎn)；電子政府、行政改革、考評(píng)結(jié)果、公共服務(wù)型政府、評(píng)價(jià)指標(biāo)、工具理性、公共價(jià)值、第三方評(píng)價(jià)、戰(zhàn)略管理等詞對(duì)應(yīng)的節(jié)點(diǎn)雖相對(duì)最小，但基本都處在整個(gè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的連線末端，很可能是該領(lǐng)域未來的研究熱點(diǎn)。

4政府績(jī)效管理領(lǐng)域的熱點(diǎn)主題

綜合政府績(jī)效管理研究領(lǐng)域的高頻關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)、自動(dòng)聚類標(biāo)簽視圖、綜合知識(shí)圖譜分析以及相關(guān)專家建議，最終將政府績(jī)效管理領(lǐng)域的熱點(diǎn)研究主題概括為政府績(jī)效管理理論、政府績(jī)效管理模式、政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)、政府績(jī)效評(píng)估主體、政府績(jī)效管理的價(jià)值取向、電子政務(wù)績(jī)效、政府績(jī)效審計(jì)等7個(gè)方面。

41政府績(jī)效管理理論

政府績(jī)效管理作為提升政府績(jī)效的一項(xiàng)主要工具，需要集科學(xué)性、前瞻性、可操作性等宗旨于一體，以公共價(jià)值和科學(xué)發(fā)展觀為指引開展績(jī)效管理工作。梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，中國政府績(jī)效評(píng)估理論研究的發(fā)展大致經(jīng)歷了初步探索階段（1994-1999年）、研究的拓展階段（2000-2003年）和研究的細(xì)化和創(chuàng)新階段（2004年至今）3個(gè)階段[9]；此外，學(xué)界關(guān)于政府績(jī)效管理理論的研究主要涉及建立行政決策專家來推行政府績(jī)效評(píng)估[10]；為什么評(píng)估、評(píng)估什么、誰來評(píng)估、如何評(píng)估等政府績(jī)效評(píng)估的基本問題探討[11]；建立政府績(jī)效評(píng)估體系[12]以及健全政府績(jī)效管理領(lǐng)導(dǎo)體制、運(yùn)行機(jī)制和優(yōu)化組織環(huán)境；完善政府績(jī)效管理的流程與環(huán)圖4政府績(jī)效管理研究的綜合知識(shí)圖譜

節(jié)；促進(jìn)政府績(jī)效評(píng)估更加科學(xué)；實(shí)現(xiàn)信息技術(shù)應(yīng)用與政府績(jī)效管理有機(jī)結(jié)合[13]等具體理論思考。因此，未來的政府績(jī)效管理理論發(fā)展需要立足解決傳統(tǒng)行政官本位文化理念、集中發(fā)展經(jīng)濟(jì)的管理理念、政府及其工作人員長(zhǎng)期具有的“政府本位”的價(jià)值取向[14]等理念困境，尋求徹底解決政府績(jī)效管理中的內(nèi)部矛盾的突破性進(jìn)展。

42政府績(jī)效管理模式

作為解決政府績(jī)效問題的方法論，政府績(jī)效管理模式對(duì)提高和改善政府績(jī)效無疑具有重要意義。從方法論的角度而言，我國政府績(jī)效管理模式主要以福建的“效能考核”、廣東的“科學(xué)發(fā)展水平考核評(píng)價(jià)”以及深圳的“政府績(jī)效評(píng)價(jià)”3種模式最為代表[15]；基于公眾參與政府績(jī)效評(píng)估的視角，學(xué)界形成了“下評(píng)上”模式、“評(píng)估團(tuán)”模式、“政務(wù)公開”模式、滿意度調(diào)查模式、“萬人評(píng)議政府”模式以及“第三方評(píng)估”政府模式等基本模式和做法[16]；u價(jià)模型主要包括類指標(biāo)、評(píng)價(jià)維度、評(píng)價(jià)指標(biāo)、指標(biāo)要素以及技術(shù)指標(biāo)等5個(gè)方面的內(nèi)容[17]。此外，部分學(xué)者針對(duì)時(shí)下流行的“公眾參與”式的政府績(jī)效評(píng)價(jià)模式與“技術(shù)理性”的政府績(jī)效評(píng)價(jià)模式進(jìn)行了利弊分析等模式評(píng)估，認(rèn)為前者會(huì)因公眾的知識(shí)限度影響政府績(jī)效評(píng)價(jià)的科學(xué)性；后者則會(huì)因?qū)＜业摹敖?jīng)濟(jì)人”天性影響到政府績(jī)效評(píng)價(jià)的公正性、公平性以及公共性。由此，提出建立一種公共政策中技術(shù)理性與公共精神相統(tǒng)一的“復(fù)合型”績(jī)效評(píng)價(jià)模式[18]。地方政府績(jī)效評(píng)估方面主要是以決策戰(zhàn)略目標(biāo)化、指標(biāo)設(shè)置目標(biāo)化、目標(biāo)責(zé)任明晰化、目標(biāo)考核綜合化、目標(biāo)過程程式化為特征的南通模式最為代表，是集目標(biāo)管理與現(xiàn)代績(jī)效管理優(yōu)勢(shì)于一體的績(jī)效管理模式[19]。

43政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系

由圖4可以看出，學(xué)界在對(duì)政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行大量研究的同時(shí)，對(duì)與其相關(guān)的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)、平衡計(jì)分卡、政府效能、績(jī)效管理制度等研究熱點(diǎn)進(jìn)行了探討。梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，學(xué)者關(guān)于該熱點(diǎn)研究主題的論域主要集中在指標(biāo)設(shè)計(jì)的類型和方法[20]；績(jī)效指標(biāo)的地位和功能、設(shè)計(jì)政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)堅(jiān)持的基本原則、確定指標(biāo)權(quán)重的思路[21]；影響政府績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系制定的內(nèi)部因素（政府職能、政府發(fā)展的戰(zhàn)略和規(guī)劃、政府績(jī)效評(píng)價(jià)的價(jià)值取向和政府管理的規(guī)范化程度）和外部因素（地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平、政治體制、公民參與度、文化傳統(tǒng)和各利益主體間的博弈與整合）[22]等方面；此外，部分學(xué)者針對(duì)當(dāng)前政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)的線性化和表象化，提出應(yīng)基于治理過程對(duì)構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行考察，利用平衡記分卡合理設(shè)計(jì)政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)，以突顯其民主行政的價(jià)值觀[23]；為解決現(xiàn)有指標(biāo)體系設(shè)計(jì)框架的自適應(yīng)問題，有學(xué)者提出建立一個(gè)基于“績(jī)效維度――層級(jí)特征――樣本屬性”三維立體的績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)邏輯框架[24]。

44政府績(jī)效評(píng)估主體

政府績(jī)效評(píng)估主體作為政府績(jī)效評(píng)估活動(dòng)的推動(dòng)者和實(shí)施者，是政府績(jī)效評(píng)估體系的重要組成部分。近年來，學(xué)界關(guān)于政府績(jī)效評(píng)估主體的探索和爭(zhēng)議并存，其研究視野大都集中在對(duì)缺乏社會(huì)組織和公眾的有效參與的多以上級(jí)評(píng)估下級(jí)的政府績(jī)效評(píng)估主體形式進(jìn)行多元化重構(gòu)。具體來看，學(xué)者的研究論域主要涉及政府績(jī)效評(píng)估主體多元化構(gòu)建的觀念、制度和技g障礙、價(jià)值取向、合法性、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和發(fā)展建議等方面。倡導(dǎo)在分析政府、公眾、企業(yè)作為政府的主要績(jī)效評(píng)價(jià)主體所蘊(yùn)含的不同價(jià)值取向及其各自的優(yōu)劣勢(shì)基礎(chǔ)上[25]；從規(guī)范政府績(jī)效評(píng)估主體資質(zhì)、優(yōu)化政府績(jī)效評(píng)估流程、增強(qiáng)對(duì)政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的回應(yīng)性等方面增進(jìn)政府合法性[26]；構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估多元化主體，在政府的主導(dǎo)下，建立有人大、政協(xié)、第三部門組織、專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)等參與的、協(xié)同共助的多元化評(píng)估主體模式[27]；堅(jiān)持公共本位價(jià)值取向，突出社會(huì)民眾、社會(huì)中介組織、專家等主體在績(jī)效評(píng)估中的價(jià)值，建構(gòu)一個(gè)由政府主導(dǎo)的、公眾積極廣泛參與的多元主體治理系統(tǒng)[28]。

45政府績(jī)效管理的價(jià)值取向

由圖4可以看出，政府績(jī)效管理的價(jià)值取向研究同績(jī)效目標(biāo)和公共服務(wù)質(zhì)量密切關(guān)聯(lián)，正確的政府績(jī)效價(jià)值取向往往能夠?yàn)榭?jī)效目標(biāo)的達(dá)成與公共服務(wù)質(zhì)量的提升提供參考依據(jù)。目前，該領(lǐng)域的研究論域主要集中在政府績(jī)效評(píng)估價(jià)值取向的作用、要求和層次分析；價(jià)值扭曲的表現(xiàn)、成因以及確立原則等方面，對(duì)政府績(jī)效評(píng)估價(jià)值取向的“民眾本位”或“政府本位”等應(yīng)然性問題進(jìn)行了探討；受道德價(jià)值觀、公共責(zé)任機(jī)制不完善、政府職能界定不明確、目標(biāo)價(jià)值的沖突多元化等因素的影響，國內(nèi)政府績(jī)效評(píng)價(jià)的價(jià)值取向往往出現(xiàn)以人為本的價(jià)值缺失、經(jīng)濟(jì)價(jià)值的過度泛化、公共價(jià)值導(dǎo)向的偏差、對(duì)效益原則的扭曲等價(jià)值失衡現(xiàn)象[29]；此外，部分學(xué)者進(jìn)一步對(duì)績(jī)效評(píng)估實(shí)踐中價(jià)值取向的“應(yīng)然”與“實(shí)然”之間的鴻溝展開了探微。通過評(píng)估主體、評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估程序、民眾滿意度4個(gè)維度的測(cè)量，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前的政府績(jī)效評(píng)估存在評(píng)估主體單一化、評(píng)估信息封閉性和神秘色彩嚴(yán)重等“政府本位”詬病，并提出專家決策、公眾參與、公開評(píng)估信息等旨在構(gòu)建“民眾本位”的價(jià)值取向的政府績(jī)效評(píng)估體系[30]。

46電子政務(wù)績(jī)效

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展，電子政務(wù)這一新技術(shù)革命潮流下的衍生品得到了各國不同程度的重視，對(duì)其進(jìn)行績(jī)效評(píng)估也成為國內(nèi)外學(xué)者競(jìng)相研究的熱點(diǎn)主題。比較發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外對(duì)電子政務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)都十分重視，并對(duì)電子政務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)體系的內(nèi)容和價(jià)值取向、評(píng)價(jià)模型、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)機(jī)制等方面進(jìn)行了研究，取得了一定的成果。但國內(nèi)外的電子政務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)研究在研究水平、研究要點(diǎn)、研究方式上有明顯的差異[31]。國外的電子政務(wù)績(jī)效研究成果主要分布在埃森哲咨詢公司、聯(lián)合國、美國Brown大學(xué)、TNS公司、Jersey Newark大學(xué)等機(jī)構(gòu)；國內(nèi)在該領(lǐng)域的研究成果主要聚集在廣州時(shí)代財(cái)富科技公司、北京時(shí)代計(jì)世資訊有限公司、電子政府思想庫網(wǎng)站、賽迪顧問股份有限公司、北京大學(xué)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)研究中心、東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院等研究機(jī)構(gòu)[32]。此外，我國學(xué)者對(duì)電子政務(wù)績(jī)效的評(píng)價(jià)模型原理和結(jié)構(gòu)以及評(píng)價(jià)過程[33]、提高我國電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估水平經(jīng)驗(yàn)與途徑[34]、模型比較與本質(zhì)分析、方法和技術(shù)等部分進(jìn)行了探討，強(qiáng)調(diào)制定科學(xué)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并選用恰當(dāng)?shù)脑u(píng)估方法和指標(biāo)，建立合理的制度體系，是電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估工作中的重點(diǎn)[31]。

47政府績(jī)效審計(jì)

20世紀(jì)40年代，政府績(jī)效審計(jì)逐漸在國外興起，經(jīng)濟(jì)危機(jī)后國家公共開支的大幅增加和人民民主意識(shí)的提高，使得公眾開始主張對(duì)受托經(jīng)管其公共資源的政府部門所承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任展開檢查。相較而言，我國的政府績(jī)效審計(jì)發(fā)端于20世紀(jì)80年代的政府目標(biāo)管理。國內(nèi)外日益常態(tài)化的政府績(jī)效審計(jì)實(shí)踐逐漸引起了學(xué)界眾學(xué)者的研究興趣，梳理發(fā)現(xiàn)，國外學(xué)者對(duì)政府績(jī)效審計(jì)的研究大致可概括為政府績(jī)效審計(jì)比較研究、整體制度安排下的政府績(jī)效審計(jì)研究、政府績(jī)效審計(jì)角色和作用研究3個(gè)主要研究領(lǐng)域，且存在基本理論問題研究缺少系統(tǒng)性、政府績(jī)效審計(jì)研究整體性不足以及與審計(jì)學(xué)基本理論系統(tǒng)的銜接有效性不夠等現(xiàn)實(shí)問題[35]；我國的政府績(jī)效審計(jì)實(shí)踐經(jīng)歷了20世紀(jì)80年代中期至90年代初的萌芽階段、20世紀(jì)90年代的初步研討階段以及21世紀(jì)初至今的深入研究階段，并在政府績(jī)效審計(jì)的內(nèi)涵、內(nèi)容和范圍、職能和目標(biāo)、程序和方法、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)指標(biāo)、審計(jì)報(bào)告等方面成果顯著[36]。未來我國的政府績(jī)效審計(jì)需要在審計(jì)主體和對(duì)象、審計(jì)層次、方式和方法等方面進(jìn)行革新，并注重政府績(jī)效審計(jì)結(jié)果（信息）的價(jià)值發(fā)掘與應(yīng)用[37]。

5研究的演化路徑與未來潛在的研究熱點(diǎn)

51研究的演化路徑

近年來，政府績(jī)效管理領(lǐng)域的研究成果逐漸豐富，學(xué)者的研究視角與研究方法也日趨多樣，除了研究成果數(shù)量呈波動(dòng)變化趨勢(shì)外，該領(lǐng)域的研究主題也具有一定的演化規(guī)律。為更加清晰地梳理該領(lǐng)域研究主題的演化軌跡，以政府績(jī)效管理研究成果峰值的時(shí)間節(jié)點(diǎn)（2009）為限，分兩階段分別進(jìn)行歸納梳理（見圖5）。

511研究探索階段（2002-2009年）

統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，這一階段政府績(jī)效管理的研究成果數(shù)占總體的42%，且呈不斷增長(zhǎng)趨勢(shì)，2009年達(dá)到增長(zhǎng)狀態(tài)的臨界值。圖5顯示了2002-2015年政府績(jī)效管理的年度研究熱點(diǎn)主題演化軌跡，其中2002-2009年期間學(xué)者的研究焦圖5政府績(jī)效管理研究的時(shí)間分區(qū)圖譜

點(diǎn)重點(diǎn)指向重塑政府、服務(wù)型政府、效率政府、電子政府、地方政府；績(jī)效評(píng)估的結(jié)果、目標(biāo)和指標(biāo)；行政體制改革、理性與反思、公共服務(wù)型政府、公共服務(wù)質(zhì)量、行政價(jià)值取向、公共支出績(jī)效、公民參與、存在問題及解決措施等。可以發(fā)現(xiàn)，這一時(shí)期的政府績(jī)效管理研究整體處于探索階段，學(xué)界對(duì)政府績(jī)效評(píng)估的基礎(chǔ)理論和概念界定的研究較多；同時(shí)，很多學(xué)者開始關(guān)注政府績(jī)效評(píng)價(jià)的價(jià)值取向問題，對(duì)工具理性和價(jià)值理性的探討投入較多；評(píng)估過程開始重視公民參與，在反思績(jī)效管理問題的基礎(chǔ)上有針對(duì)性地提供了解決對(duì)策和建議。

512研究深化階段（2010-2015年）

較之前一階段，這一時(shí)期政府績(jī)效管理領(lǐng)域的研究成果數(shù)呈波動(dòng)下滑趨勢(shì)，但總體科研數(shù)仍占比較大（58%）。圖5顯示，該階段學(xué)界的研究論域轉(zhuǎn)向政府績(jī)效評(píng)估主體、公眾滿意度、政府執(zhí)行力、第三方評(píng)價(jià)、績(jī)效評(píng)估體系、政府公信力、行政管理方式、政府職能、法制化等層面；繼續(xù)對(duì)政府效能、績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)、績(jī)效評(píng)估結(jié)果和指標(biāo)、地方政府績(jī)效、公共價(jià)值、價(jià)值理性和工具理性、效目標(biāo)等研究進(jìn)行了深化；價(jià)值取向作為政府績(jī)效管理的靈魂，長(zhǎng)期以來得到了學(xué)界的持續(xù)探討，極力倡導(dǎo)構(gòu)建“第三方評(píng)價(jià)”等能切實(shí)保障公眾權(quán)益的績(jī)效評(píng)估模式；伴隨該領(lǐng)域研究成果的日漸豐富以及實(shí)踐活動(dòng)的不斷開展，政府績(jī)效管理的法制化構(gòu)建成為該領(lǐng)域發(fā)展的核心話題，如何將政府績(jī)效管理的各實(shí)施環(huán)節(jié)納入到法制的運(yùn)行軌道，仍需學(xué)界的進(jìn)一步研究。

52未來可能潛在的研究熱點(diǎn)

521鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府績(jī)效管理

鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府作為我國政府組織系統(tǒng)的基層組織單位，是黨和國家政策在基層的執(zhí)行者和實(shí)施者，其行政績(jī)效好壞直接關(guān)乎國家政策方針的落實(shí)程度和水平，對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府進(jìn)行績(jī)效評(píng)估和管理，能夠督促其行政活動(dòng)更具效力和活力，提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府行政活動(dòng)的績(jī)效水平。目前，學(xué)界關(guān)于政府績(jī)效的研究大多局限于縣市級(jí)，對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級(jí)的政府績(jī)效管理的研究方興未艾，且學(xué)者對(duì)該主題的研究主要聚焦于鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府現(xiàn)行績(jī)效評(píng)估體制的重要性和特殊性、功能定位、困境解讀、弊端分析和對(duì)策建議[38]；評(píng)估理念、評(píng)估要素以及評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用[39]；指標(biāo)體系構(gòu)建、問責(zé)制度與組織績(jī)效相關(guān)性分析等方面。此外，現(xiàn)有研究主要側(cè)重于對(duì)過去政績(jī)的考核，不是把評(píng)估放在績(jī)效管理的大框架中去操作，而是僅為考核而評(píng)估，沒有更多地考慮到鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的可持續(xù)發(fā)展[39]，需要學(xué)者的進(jìn)一步挖掘和探討。

522公眾參與政府績(jī)效評(píng)估

目前，我國的政府績(jī)效評(píng)價(jià)模型主要有“公眾參與模型”與“技術(shù)理性模型”，受傳統(tǒng)的自上而下的集權(quán)行政思想的影響，政府部門往往樂忠于依靠“技術(shù)理性模型”進(jìn)行自身的績(jī)效評(píng)估，而輕視甚至排斥公眾參與政府績(jī)效評(píng)估的活動(dòng)。伴隨公眾民主意識(shí)的增強(qiáng)以及政府行政體制改革的深化，公眾參與政府績(jī)效評(píng)估逐漸成為民心所向。當(dāng)前公眾參與的政府績(jī)效評(píng)估活動(dòng)主要有行風(fēng)評(píng)議和公眾評(píng)議機(jī)關(guān)活動(dòng)兩類。且學(xué)者的研究主要涉及政府績(jī)效、公眾參與與公眾信任之間的關(guān)系的實(shí)證研究[40]；公眾參與政府績(jī)效評(píng)價(jià)的意義與歷史沿革[41]、現(xiàn)狀與思考[42]、模式及展望[16]等方面。然而，受自身知識(shí)水平和利益權(quán)衡的影響，單獨(dú)的“公眾參與模型”與“技術(shù)理性模型”難免會(huì)身陷囹圄，因此需要在重視公眾參與政府績(jī)效評(píng)估的基礎(chǔ)上，借鑒“技術(shù)理性”之所長(zhǎng)，構(gòu)建“復(fù)合型政府績(jī)效評(píng)價(jià)模式”。

523政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果

隨著政府績(jī)效管理實(shí)踐活動(dòng)的日漸推廣和普及，關(guān)于其評(píng)估結(jié)果信息的運(yùn)用情況受到學(xué)界的廣泛關(guān)注。正如Harry所言，“公共管理者是否把績(jī)效數(shù)據(jù)實(shí)際應(yīng)用于管理過程是績(jī)效管理是否值得投入的最好衡量指標(biāo)”[43]。梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的使用方式主要包括診斷與控制問題、組織學(xué)習(xí)與發(fā)展、配置組織資源、調(diào)整工作安排、為預(yù)算做準(zhǔn)備、改進(jìn)績(jī)效、與下級(jí)溝通和協(xié)調(diào)工作目標(biāo)、實(shí)施獎(jiǎng)懲、激勵(lì)員工、提供培訓(xùn)機(jī)會(huì)、向公眾公開評(píng)估結(jié)果等方面[44]。且存在評(píng)估結(jié)果缺乏實(shí)質(zhì)性應(yīng)用等問題，主要表現(xiàn)在其在預(yù)算決策、調(diào)整工作安排以及干部培養(yǎng)晉升等方面的使用還不充分[45]。此外，部分學(xué)者注意到政府績(jī)效的評(píng)估結(jié)果與政府績(jī)效的真實(shí)值之間往往存在差異，這種由價(jià)值導(dǎo)向、指標(biāo)體系設(shè)計(jì)、績(jī)效立法、評(píng)估方法等與評(píng)估目的無關(guān)的因素引起的評(píng)估結(jié)果的不準(zhǔn)確程度被稱作政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果誤差[46]，學(xué)者分別從評(píng)估結(jié)果誤差的概念、類型和生成機(jī)制[47]等角度進(jìn)行了研究。但關(guān)于政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果偏差的降低甚至消除，仍需學(xué)界立足于具體的政府行政環(huán)境，綜合現(xiàn)有的各種研究成果展開進(jìn)一步的探索性研究。

524第三方評(píng)估

20世紀(jì)20年代，英美等國家逐漸出現(xiàn)第三方評(píng)估的彌端，其實(shí)質(zhì)是由政府以外的學(xué)術(shù)性組織、研究組織、投資組織、中介組織或民間社團(tuán)來評(píng)估政府績(jī)效[48]。國內(nèi)的第三方評(píng)估發(fā)源于2004-2005年甘肅省人民政府委托蘭州大學(xué)中國地方政府績(jī)效評(píng)價(jià)中心對(duì)全省各市（州）政府和省政府職能部門的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)的“甘肅模式”，此后第三方評(píng)估成為學(xué)界持續(xù)的關(guān)注熱點(diǎn)。當(dāng)前第三方評(píng)估存在沒有建立科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)體系、理論引導(dǎo)力度不強(qiáng)、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)尚顯單一、指標(biāo)設(shè)置不夠細(xì)化、評(píng)估方法尚欠科學(xué)、評(píng)估手段不夠先進(jìn)、評(píng)估結(jié)果缺乏實(shí)質(zhì)性應(yīng)用[49]等問題；在制度環(huán)境建設(shè)中主要面臨硬制度、軟制度和實(shí)施機(jī)制等3個(gè)方面的困難[50]。未來的第三方評(píng)估需要兼顧各方評(píng)估主體的利益訴求，重視績(jī)效評(píng)估結(jié)果的二次評(píng)估制度建設(shè)，加強(qiáng)評(píng)估信息公開法制化和透明化建設(shè)，完善信息共享制度，降低政府績(jī)效評(píng)估成本，為政府績(jī)效水平的提升繼續(xù)努力。

6結(jié)語

經(jīng)過學(xué)者10多年的學(xué)術(shù)探索，政府績(jī)效管理領(lǐng)域的研究樣態(tài)已呈多樣化、縱深化的發(fā)展之勢(shì)，研究視角越發(fā)新穎、研究觀點(diǎn)更加聚焦、研究論域亦更顯廣闊，整個(gè)學(xué)科研究業(yè)已形成體系。通過對(duì)近年來政府績(jī)效管理領(lǐng)域的研究成果進(jìn)行系統(tǒng)梳理，發(fā)現(xiàn)目前該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)主要聚焦于政府績(jī)效管理理論、政府績(jī)效管理模式、政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)、政府績(jī)效評(píng)估主體、政府績(jī)效管理的價(jià)值取向、電子政務(wù)績(jī)效、政府績(jī)效審計(jì)等7個(gè)方面；研究演化路徑經(jīng)歷了研究探索及深化兩個(gè)階段；未來該領(lǐng)域的相關(guān)研究則更加趨向于鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府績(jī)效管理、公眾參與政府績(jī)效評(píng)估、政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果以及第三方評(píng)估等主題的研究和深化。

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第6篇

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目 （項(xiàng)目編號(hào)：10YJA880115）；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助（項(xiàng)目編號(hào)：2011YBXM145/2012YBXM044）。

摘要：國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)研究主要圍繞“宏觀中觀微觀”三個(gè)層面展開，并已經(jīng)取得了一定的進(jìn)展。但目前該領(lǐng)域在研究對(duì)象、內(nèi)容、方法和應(yīng)用等方面還存在一些認(rèn)知偏差，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的理論構(gòu)建與實(shí)踐運(yùn)用形成了明顯的影響和制約。從研究現(xiàn)狀與現(xiàn)實(shí)需求的角度看，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的發(fā)展趨勢(shì)呈現(xiàn)出四個(gè)方面的特征，即研究?jī)?nèi)容的整合化趨向、研究重心轉(zhuǎn)向管理績(jī)效評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)方法趨向于質(zhì)化與量化相結(jié)合、研究視角更關(guān)切實(shí)踐應(yīng)用。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；評(píng)價(jià)；管理；績(jī)效

中圖分類號(hào)：D913.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1008-2646（2013）05-0080-07

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)新興的研究領(lǐng)域，鑒于其突出的交叉性、理論性與應(yīng)用性，亟待探索和開拓的問題很多。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)是運(yùn)用專門方法對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值、保護(hù)、管理和運(yùn)用績(jī)效的評(píng)定和估價(jià)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)研究作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施和應(yīng)用的一項(xiàng)重要內(nèi)容，對(duì)于豐富知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)科體系、指導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作實(shí)踐、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效意義重大。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升為國家戰(zhàn)略以后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)問題日益受到學(xué)術(shù)界、政府、企業(yè)和高校的關(guān)注，并已經(jīng)取得了一定的研究和實(shí)踐成果，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)研究所涉及的對(duì)象、內(nèi)容、方法等基本問題仍需要進(jìn)一步厘定和澄清。只有不斷深化和密切政產(chǎn)學(xué)研的溝通與合作，在這些核心問題上取得廣泛共識(shí)，才可能確保該領(lǐng)域研究和運(yùn)用的健康發(fā)展。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)研究的三個(gè)層面

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是一個(gè)系統(tǒng)工程，圍繞“宏觀中觀微觀”三個(gè)層面展開。宏觀上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是國家發(fā)展的總體戰(zhàn)略規(guī)劃；中觀上，是特定區(qū)域或行業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略布局；微觀上，是地方政府、企業(yè)、高?；蚩蒲性核膽?zhàn)略實(shí)施。無論那一個(gè)層面的戰(zhàn)略，其規(guī)劃、布局和運(yùn)行效能的高低，都需要得到科學(xué)評(píng)價(jià)，以確保戰(zhàn)略的正確制定和有效實(shí)施。

1. 基于宏觀層面的評(píng)價(jià)

宏觀層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)主要是關(guān)于國家層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定和實(shí)施的績(jī)效評(píng)定和估價(jià)，可以簡(jiǎn)稱為國家戰(zhàn)略評(píng)價(jià)。由于《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（2008）頒布剛過五年，目前相關(guān)的評(píng)價(jià)研究還不夠充分。從文獻(xiàn)梳理結(jié)果看，這類研究目前還處在對(duì)歐美等發(fā)達(dá)國家或國際組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評(píng)價(jià)的介紹以及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評(píng)價(jià)的一般原則、基本方法、主要指標(biāo)等問題的分析與討論階段，尚未形成系統(tǒng)的理論體系和公認(rèn)的應(yīng)用模型。

最具權(quán)威性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)當(dāng)屬瑞士洛桑國際管理開發(fā)研究院（簡(jiǎn)稱IMD）。該機(jī)構(gòu)自1986年起，每年發(fā)表《世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》（簡(jiǎn)稱《洛桑年鑒》）。與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)是構(gòu)成《洛桑年鑒》對(duì)世界主要國家和地區(qū)的國際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析評(píng)價(jià)和排名的主要指標(biāo)之一。因此，我國學(xué)者在論及國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建問題時(shí)，《洛桑年鑒》中的有關(guān)評(píng)價(jià)原則、指標(biāo)通常被看作是基本參考依據(jù)之一。陳昌柏在對(duì)《洛桑年鑒》知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行簡(jiǎn)要分析后提出，評(píng)價(jià)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際競(jìng)爭(zhēng)力狀況可以依照該年鑒中的指標(biāo)體系[1]，即按照R&D支出、R&D人員、技術(shù)管理、科學(xué)環(huán)境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等5個(gè)子體系設(shè)計(jì)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。相麗玲等人從知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力的層面對(duì)包括《洛桑年鑒》在內(nèi)的國際知名的三大競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系（世界經(jīng)濟(jì)論壇的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》、洛桑國際管理發(fā)展研究院的《世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》以及羅伯特?哈金斯協(xié)會(huì)的《世界知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》）進(jìn)行了比較分析[2]，并力圖重構(gòu)知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力模型。

國內(nèi)學(xué)者對(duì)于日美等發(fā)達(dá)國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評(píng)價(jià)的研究較多。例如，唐杰等人通過對(duì)日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指標(biāo)研究的歷史演進(jìn)及其具體應(yīng)用進(jìn)行了系統(tǒng)考察和梳理，對(duì)其處于特定歷史階段的積極意義與不足作出了比較深入的剖析[3]，以期為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施、評(píng)價(jià)及方案調(diào)整提供理論支持。陳昌柏也對(duì)日本2004年的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評(píng)價(jià)指標(biāo)》進(jìn)行了介紹，并切合《洛桑年鑒》的指標(biāo)體系，著重就國家宏觀層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指標(biāo)作出了細(xì)致闡述。馬慧民等人則對(duì)日本1999年版知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指標(biāo)進(jìn)行了簡(jiǎn)要介紹，同時(shí)還介紹了美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢公司（CHI）專利評(píng)價(jià)指標(biāo)和美國麻省理工學(xué)院主辦的《企業(yè)技術(shù)評(píng)論》雜志在CHI專利評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上提出的專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系――《專利記分牌》[4]。

在消化吸收國外有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評(píng)價(jià)體系的理論與實(shí)踐成果的同時(shí)，國內(nèi)學(xué)者也在積極探索我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評(píng)價(jià)的相關(guān)問題。易玉[5]、唐杰、陳昌柏、顏[6]等學(xué)者都主張，其指標(biāo)體系應(yīng)由政府主導(dǎo)構(gòu)建，并納入官方統(tǒng)計(jì)體系，以確保其權(quán)威性和導(dǎo)向性。在有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建上，易玉提出了一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的三級(jí)指標(biāo)體系，該體系由5個(gè)一級(jí)指標(biāo)、10個(gè)二級(jí)指標(biāo)、39個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成；在一項(xiàng)關(guān)于我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施軟環(huán)境評(píng)價(jià)研究中，孟奇勛等人[7]也提出了一個(gè)三級(jí)指標(biāo)體系，該體系由5個(gè)一級(jí)指標(biāo)、13個(gè)二級(jí)指標(biāo)、41個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。雖然這兩個(gè)指標(biāo)體系有許多共同之處，但分歧之處還十分明顯。在有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的模型構(gòu)建上，國內(nèi)學(xué)者大都傾向于使用綜合評(píng)價(jià)的方法，提及最多的是層次分析法（AHP）[8]，另外還有模糊綜合評(píng)價(jià)法[9]、綜合評(píng)價(jià)指數(shù)（IPSCAI）[8]、Black-Scholes模型[10]等。同其它相關(guān)問題類似，有關(guān)模型構(gòu)建的方法研究目前還尚未形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。

2. 基于中觀層面的評(píng)價(jià)

所謂中觀層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)包括三個(gè)方面，一是有關(guān)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評(píng)價(jià)研究，二是特定行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評(píng)價(jià)研究，三是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)特定構(gòu)成部分的戰(zhàn)略評(píng)價(jià)研究。

楊晨等人[11]關(guān)于區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評(píng)價(jià)的探討和雒園園等人[12]關(guān)于區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究是此類研究的代表。前者在對(duì)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上，運(yùn)用實(shí)證研究遴選出了區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)價(jià)的基本因素，并嘗試構(gòu)建績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系；后者則在梳理國內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力的組成要素及其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。此外，趙莉曉等人[13]對(duì)環(huán)渤海區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀評(píng)價(jià)以及屠文娟等人[14]對(duì)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略示范省評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究對(duì)于區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評(píng)價(jià)研究也具有一定參考價(jià)值。

關(guān)于特定行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)問題，有兩項(xiàng)研究成果值得關(guān)注：一是原國家信息產(chǎn)業(yè)部電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)中心的一項(xiàng)有關(guān)信息技術(shù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究[15]；二是陳潤生等人[16]的一項(xiàng)關(guān)于軍工知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估研究。前者對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了界定，并從質(zhì)量和數(shù)量?jī)蓚€(gè)層面提出了自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；后者則針對(duì)軍工知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊性，借助相關(guān)案例，提出了軍工知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的特征、范圍和方法。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般由著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等權(quán)力構(gòu)成。目前大量的相關(guān)研究主要集中在專利評(píng)價(jià)這個(gè)方面。專利評(píng)價(jià)研究既有涉及專利價(jià)值、專利保護(hù)、專利運(yùn)用、專利管理、專利人才隊(duì)伍與培養(yǎng)等各個(gè)方面的整體性評(píng)價(jià)，也有單就其中某一個(gè)方面的評(píng)價(jià)。

3. 基于微觀層面的評(píng)價(jià)

微觀層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)主要是指地方政府管理部門、企業(yè)、高?；蚩蒲性核鶎?duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施績(jī)效的評(píng)量。理論上說，微觀層面的評(píng)價(jià)主要包含地方政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施的績(jī)效評(píng)價(jià)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的價(jià)值評(píng)價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、運(yùn)用和管理的績(jī)效評(píng)價(jià)，高?；蚩蒲性核R(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的價(jià)值評(píng)價(jià)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的績(jī)效評(píng)價(jià)等內(nèi)容。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作評(píng)價(jià)研究主要指向于三個(gè)方面：一是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作總體評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建與運(yùn)用研究；二是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)價(jià)研究；三是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施或管理績(jī)效的評(píng)價(jià)研究。主要研究成果有：張陽對(duì)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的特點(diǎn)、意義、問題以及注意要素等問題進(jìn)行了理論探討[17]；郭秋梅、李迎波等人運(yùn)用理論建構(gòu)和實(shí)證檢驗(yàn)相結(jié)合的研究方法，系統(tǒng)探討了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、保護(hù)、運(yùn)用和績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建和評(píng)估方法等問題[18] [19]；張濤等人提出了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值來源問題[20]，并提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系以及基于實(shí)物期權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值定量評(píng)價(jià)模型[21]；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施或管理的運(yùn)用研究在近幾年受到普遍重視，包括國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、科技部和國防科工委的科技攻關(guān)或基礎(chǔ)研究項(xiàng)目都在支持相關(guān)課題的研究工作，出現(xiàn)了一批質(zhì)量較高的研究成果，如洪少枝等人的“高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評(píng)價(jià)系統(tǒng)研究”[22]、李迎波的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)體系研究”[23]、杜曉君等人的“高科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效模糊綜合評(píng)價(jià)” [24]研究、徐建中等人的“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略性績(jī)效評(píng)價(jià)模型研究” [25]以及唐杰等人的“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)研究” [26]等。

高校是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的重要主體，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)工作也是一個(gè)重要的研究課題，但同企業(yè)相比，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)研究相對(duì)滯后，目前可以找到的有一定影響的研究主要有郭秋梅和李迎波等人有關(guān)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究[27]，該研究結(jié)論同她們有關(guān)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作評(píng)價(jià)的研究成果近似，在此不再贅述。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)研究的制約因素

縱觀我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的研究現(xiàn)狀可以看出，該領(lǐng)域研究在對(duì)象、內(nèi)容、方法以及對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)踐的指導(dǎo)作用等方面還存在一些認(rèn)識(shí)上的分歧，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的理論構(gòu)建與實(shí)踐運(yùn)用構(gòu)成了一定的消極影響。

1. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)與專利評(píng)價(jià)

專利申請(qǐng)與保護(hù)是我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域最先引起重視的一項(xiàng)工作。專利工作的相關(guān)法律、法規(guī)和制度規(guī)范也是最完備的。與此相對(duì)應(yīng)，涉及專利保護(hù)、應(yīng)用、管理和評(píng)價(jià)等方面的研究起步也最早。從我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究文獻(xiàn)和研究項(xiàng)目的分類分析可以看出，有關(guān)專利工作的研究文獻(xiàn)和項(xiàng)目不僅起步最早，而且總量、層級(jí)和水平也最高。知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作其它方面的內(nèi)容，如商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)（版權(quán)）等的研究則相對(duì)滯后，成果數(shù)量和水平也相對(duì)較低。

事實(shí)上，隨著國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施，學(xué)者的研究視角已經(jīng)逐步由分類研究轉(zhuǎn)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作理論與實(shí)踐的整體性研究。在這類研究中，盡管一部分學(xué)者致力于將專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)以及其它一些新興智力財(cái)產(chǎn)權(quán)作為統(tǒng)一的對(duì)象來研究，但是限于知識(shí)背景或認(rèn)識(shí)原因，這類研究依然存在重專利權(quán)輕其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)的傾向。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)為例，相當(dāng)一部分研究主要建立在對(duì)于專利評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)之上，部分研究甚至以專利評(píng)價(jià)代替知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)。即使是那些注意到著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)評(píng)價(jià)的研究中，其在整個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的權(quán)重也相當(dāng)?shù)?，分析和探討的篇幅和深度也十分有限。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因一方面與研究者的知識(shí)背景和經(jīng)驗(yàn)積累有關(guān)，因?yàn)閷＠麢?quán)的研究起步較早，學(xué)者們關(guān)注時(shí)間較長(zhǎng)，因此容易出現(xiàn)重專利權(quán)輕其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)的傾向；另一方面與其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)受重視程度較低有關(guān)。僅從國家和省市級(jí)基礎(chǔ)項(xiàng)目立項(xiàng)情況看，有關(guān)專利權(quán)方面的研究項(xiàng)目和支持力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對(duì)商標(biāo)權(quán)或著作權(quán)的支持強(qiáng)度，這在很大程度上限制了后者的研究層次和水平。

顯然，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不等于專利權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)也不等于專利評(píng)價(jià)，這是一個(gè)需要在今后的研究中必須加以澄清的重要問題。解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)體系中的畸重畸輕問題，一方面要求學(xué)者的研究必須轉(zhuǎn)變觀念、更新知識(shí)、注重學(xué)科的交叉滲透；另一方面要求各級(jí)主管和應(yīng)用部門必須切實(shí)加強(qiáng)協(xié)調(diào)，提高對(duì)商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)（版權(quán)）等其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究的支持力度。

2. 法律、制度與管理

知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重心是什么？這是一個(gè)看似明確但卻存在不少認(rèn)知偏差的問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作包括對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、管理和應(yīng)用，這是人所共知的常識(shí)，但就目前我國的現(xiàn)狀看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重心還主要停留在保護(hù)層面――后以來，我國先后頒布并修訂了《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》以及多部其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律，在1986年頒布的《民法通則》中還明文規(guī)定了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，司法機(jī)構(gòu)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法案件的受理數(shù)量不斷增多，處理能力和力度也逐漸提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作不僅做到了有法可依，而且也表現(xiàn)出了相當(dāng)?shù)姆e極的態(tài)度和較高的水平，也得到了國際社會(huì)的部分肯定。

保護(hù)無疑是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的一個(gè)重要組成部分，但卻不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重心。從戰(zhàn)略視角考量，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為國家進(jìn)步和發(fā)展的核心推動(dòng)力，其重心實(shí)際是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和應(yīng)用。實(shí)踐證明，只有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)在數(shù)量上和技術(shù)含量上得到穩(wěn)步提升，才可能為國家的科技實(shí)力和水平的提高奠定穩(wěn)固的基礎(chǔ)；只有那些高技術(shù)含量的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠?yàn)楫a(chǎn)業(yè)所充分利用，才可能使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值得以真正實(shí)現(xiàn)。此二者相輔相成，缺一不可。那么，究竟應(yīng)該怎樣搞好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和應(yīng)用？這首先讓人聯(lián)想到的可能是諸如研發(fā)力量、資金投入、政策導(dǎo)向、制度保障等影響因素。顯然，科技研發(fā)中智力資源的培養(yǎng)、組織、引導(dǎo)以及政府與企業(yè)對(duì)于科技研發(fā)資金投入的力度和導(dǎo)向等無疑都將直接影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造；同樣地，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用需要國家宏觀政策提供指引，需要相關(guān)制度規(guī)范作為保障。換言之，搞好知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和應(yīng)用的關(guān)鍵是管理。

盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理通常被看是是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的一個(gè)部分同創(chuàng)造、保護(hù)和應(yīng)用并列，但實(shí)際上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不能同其它三項(xiàng)工作分割開來，而是貫穿于創(chuàng)造、保護(hù)和應(yīng)用的全過程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和應(yīng)用的管理。管理績(jī)效的高低直接影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)其它工作，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和應(yīng)用的效能和水平。

3. 定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是管理學(xué)的一個(gè)新興交叉領(lǐng)域，該領(lǐng)域既涉及公共管理，又涉及企業(yè)管理。換言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理既是政府相關(guān)部門行政管理的重要內(nèi)容，又是企業(yè)管理以及高等院校、科研院所管理工作的重要方面。不同領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理既相互關(guān)聯(lián)又存在一定的區(qū)別。其主要區(qū)別是二者的管理目標(biāo)和任務(wù)的側(cè)重不同：前者屬于宏觀管理的范疇，強(qiáng)調(diào)引導(dǎo)、協(xié)調(diào)和規(guī)范；后者屬于微觀管理的范疇，強(qiáng)調(diào)具體組織和運(yùn)行。其共同點(diǎn)至少包括兩個(gè)方面：首先，二者都涉及對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過程的管理；其次，二者的運(yùn)行效能都將直接或間接影響其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效的高低以及戰(zhàn)略目標(biāo)的達(dá)成。這也就是說，無論是政府還是企業(yè)，抑或是高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的有效性在很大程度上取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的有效性。

績(jī)效評(píng)價(jià)是衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作有效性的主要途徑。前文涉及的宏觀、中觀和微觀評(píng)價(jià)是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作或知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效的評(píng)價(jià)，但其評(píng)價(jià)的結(jié)果實(shí)質(zhì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有效性的一種直接或間接的反映。因此，從某種意義上說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的核心主要圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效展開。

在方法學(xué)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)不外乎定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)兩種取向。就目前我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的實(shí)踐而言，主要采取的是定性評(píng)價(jià)的模式；但在理論探究的層面，越來越多的學(xué)者傾向于定量評(píng)價(jià)的研究取向。譬如我國目前各級(jí)政府在對(duì)基層知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的評(píng)價(jià)中，通常采取看總結(jié)、聽匯報(bào)、調(diào)研、訪談等定性的方法，根據(jù)評(píng)估組成員的主觀判斷進(jìn)行評(píng)價(jià)；但在一些學(xué)者的研究項(xiàng)目和發(fā)表的論文著述中，較多倡導(dǎo)采用量化指標(biāo)的分析、數(shù)據(jù)采集和模型建構(gòu)的方式進(jìn)行“客觀”評(píng)價(jià)。眾所周知，定性和定量各有利弊。前者簡(jiǎn)單易行，容易掌握，對(duì)于評(píng)價(jià)者專門知識(shí)的要求不高，缺點(diǎn)是主觀性太強(qiáng)，可比性較差；后者相對(duì)繁瑣、復(fù)雜，對(duì)評(píng)價(jià)者專門知識(shí)和技能的要求較高，屬于專家型評(píng)價(jià)方式，不易為一般管理者掌握，其優(yōu)點(diǎn)是相對(duì)客觀、具有較強(qiáng)的可比性。

目前我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的實(shí)踐和理論研究之間存在明顯的脫節(jié)現(xiàn)象，定性和定量取向分別存在于管理實(shí)踐和理論研究?jī)蓚€(gè)領(lǐng)域，尚未出現(xiàn)彼此融合和促進(jìn)的良性互動(dòng)局面。正確的態(tài)度應(yīng)該是要加速理論界和實(shí)踐領(lǐng)域的溝通和互動(dòng)，既不能不顧現(xiàn)實(shí)盲目追求純粹定量的評(píng)價(jià)體系，也不能因?yàn)榇嬖谀承┲骺陀^困難而排斥定量評(píng)價(jià)的作用，以一種著眼現(xiàn)實(shí)的、循序漸進(jìn)的方式促進(jìn)定性和定量評(píng)價(jià)的有效融合。

4. 科學(xué)性與可操作性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的方法論取向在理論研究和實(shí)踐運(yùn)用之間呈現(xiàn)出的脫節(jié)或分離現(xiàn)象，根源于評(píng)價(jià)方法的科學(xué)性和可操作性之間的分野。理論研究強(qiáng)調(diào)科學(xué)性，實(shí)踐運(yùn)用則更重視可操作性。當(dāng)代西方社會(huì)科學(xué)強(qiáng)調(diào)“科學(xué)性”的基本表征便是研究的客觀性，亦即研究對(duì)象可觀測(cè)、研究?jī)?nèi)容可量化、研究結(jié)果可重復(fù)。我國當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)研究也不可避免的沿循著這種客觀性路徑追求其研究的科學(xué)性。但在實(shí)踐運(yùn)用領(lǐng)域，無論是政府、企業(yè)還是研究機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)工作，目前都無法完全實(shí)現(xiàn)這種客觀性訴求。這一方面是由實(shí)踐運(yùn)用的現(xiàn)實(shí)需求決定的，另一方面也是由實(shí)踐運(yùn)用領(lǐng)域人力資源的素質(zhì)決定的，同時(shí)還與理論研究的成熟程度存在密切關(guān)聯(lián)。首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)實(shí)踐要求評(píng)價(jià)工作易于掌握、便于操作、行之有效；其次，從事評(píng)價(jià)工作的人員大都是各類組織中的管理人員，他們大多對(duì)于數(shù)理統(tǒng)計(jì)、模型建構(gòu)、因素分析等專門知識(shí)涉獵不深，更談不上綜合運(yùn)用，從而限制了客觀性訴求的實(shí)現(xiàn)；第三，從當(dāng)前理論研究的進(jìn)展情況看，還沒有形成一個(gè)相對(duì)完備的、為多數(shù)人認(rèn)可的、對(duì)實(shí)踐應(yīng)用具有指導(dǎo)作用的理論體系。

實(shí)際上，在西方后現(xiàn)代主義文化思潮的沖擊下，客觀性、科學(xué)性等理念正越來越受到人們的質(zhì)疑和反思。后現(xiàn)代主義者主張，可觀測(cè)的、可量化的、可重復(fù)的未必就是客觀的，客觀的未必就是科學(xué)的。而在實(shí)踐應(yīng)用領(lǐng)域，一個(gè)不爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)是科學(xué)的未必就是可操作的。這是理論研究和實(shí)踐運(yùn)用脫節(jié)或分野的根本原因所在?；氐街R(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)上來，以客觀性、科學(xué)性為指導(dǎo)形成評(píng)價(jià)體系和方法，其基本特征便是評(píng)價(jià)指標(biāo)的量化、全面、權(quán)威，評(píng)價(jià)方法的數(shù)理化、抽象化和模型化。這種“完美”的方法、體系和模型往往難以得到應(yīng)用實(shí)踐的支撐――研究者通常無法從知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作實(shí)踐中獲得全部甚至大部分必要的采樣和數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)模型的執(zhí)行或驗(yàn)證，其結(jié)果便使得那些“完美”的方法、體系和模型停留于理論層面，無法指導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)和管理工作實(shí)踐。

解決科學(xué)性和可操作性脫節(jié)與分離局面的基本路徑是要轉(zhuǎn)變兩類隊(duì)伍的思想理念，即研究者隊(duì)伍中的唯科學(xué)性理念和管理者隊(duì)伍的唯可操作性理念。唯科學(xué)性取向容易令研究者無視客觀現(xiàn)實(shí)和管理需要，片面追求“完美”，而陷入曲高和寡的窘境；唯可操作性取向則可能使管理者輕視評(píng)價(jià)工作科學(xué)性與合理性的基本準(zhǔn)則，片面追求實(shí)用性與可行性，而陷入長(zhǎng)官意志與形式主義的泥沼。這也就是說，要使科學(xué)性與可操作性達(dá)成有效的融合和互動(dòng)，理論研究必須關(guān)注實(shí)踐應(yīng)用對(duì)可操作性的關(guān)切，實(shí)踐應(yīng)用則必須努力體現(xiàn)理論研究對(duì)科學(xué)性的訴求。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的發(fā)展方向

從目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的現(xiàn)實(shí)需求以及研究進(jìn)展情況分析，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的發(fā)展方向體現(xiàn)出四個(gè)方面的特征，即研究?jī)?nèi)容的整合化趨向、研究重心轉(zhuǎn)向管理績(jī)效評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)方法趨向于質(zhì)化與量化相結(jié)合、研究視角更關(guān)切實(shí)踐應(yīng)用。

1. 研究?jī)?nèi)容的整合化趨勢(shì)

所謂整合化趨勢(shì)包含兩層含義：其一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)三個(gè)層面的系統(tǒng)化發(fā)展趨勢(shì)；其二是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為統(tǒng)領(lǐng)的專利權(quán)評(píng)價(jià)、商標(biāo)權(quán)評(píng)價(jià)、著作權(quán)評(píng)價(jià)的一體化發(fā)展趨勢(shì)。首先，盡管目前我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)研究已經(jīng)涉及到宏觀、中觀和微觀三個(gè)層面，但這三個(gè)者間的研究還缺乏足夠的關(guān)聯(lián)性，各自研究的進(jìn)展?fàn)顩r不同，其中微觀評(píng)價(jià)研究起步最早，成果相對(duì)較多；宏觀評(píng)價(jià)研究起步最晚，成果相對(duì)較少；中觀評(píng)價(jià)居于二者之間。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升為國家發(fā)展戰(zhàn)略之后，基于宏觀層面的評(píng)價(jià)研究必將受到高度重視，以期對(duì)中觀和微觀層面的評(píng)價(jià)發(fā)揮應(yīng)有的引領(lǐng)和導(dǎo)向作用。但是，無論是宏觀層面還是中觀或微觀層面的評(píng)價(jià)，彼此是一種相互依存、彼此促進(jìn)的關(guān)系，不可能相互獨(dú)立、自成體系，因此這三個(gè)層面的研究必將走上系統(tǒng)化發(fā)展的道路。其次，眾所周知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)包含專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)以及其它新興智力財(cái)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)的總稱，但正如前面已經(jīng)提到的那樣，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的研究與實(shí)踐中，重專利評(píng)價(jià)輕其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的傾向卻是十分明顯的，這對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，乃至知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略都會(huì)產(chǎn)生一定的消極影響。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)必然要走向?qū)＠麢?quán)評(píng)價(jià)、商標(biāo)權(quán)評(píng)價(jià)、著作權(quán)評(píng)價(jià)的一體化發(fā)展道路。當(dāng)然，無論是整合化還是一體化，都必須建立在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制和運(yùn)行機(jī)制的變革基礎(chǔ)之上。簡(jiǎn)言之，一方面就是要改變目前專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)管理分置的狀況；另一方面就是要轉(zhuǎn)變政府、企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上缺乏有效的協(xié)調(diào)機(jī)制與管理平臺(tái)的局面。

2. 研究重心轉(zhuǎn)向管理績(jī)效評(píng)價(jià)

我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)研究發(fā)端于專利價(jià)值評(píng)價(jià)，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念的提出，專利價(jià)值評(píng)價(jià)研究隨之轉(zhuǎn)向于知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)價(jià)。除了價(jià)值評(píng)價(jià)外，隨著相關(guān)法律規(guī)章的建立和落實(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)評(píng)價(jià)研究也隨之得到一定的加強(qiáng)。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作是一個(gè)集知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、應(yīng)用和管理于一體的系統(tǒng)工程，隨著人們對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)認(rèn)識(shí)和理解的不斷加深，其工作的重心開始由單一化逐漸走向多元化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和應(yīng)用日漸受到重視，尤其是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升為國家發(fā)展戰(zhàn)略之后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問題便成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的一個(gè)重要方面，相關(guān)研究亦隨之得到了普遍加強(qiáng)。畢竟無論是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)還是應(yīng)用或產(chǎn)業(yè)化，都離不開各級(jí)各類組織的有效管理。缺乏行之有效的管理體制和運(yùn)行機(jī)制的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，將無法真正使知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略得以有效實(shí)施。因而知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的一個(gè)核心組成部分必然會(huì)越來越受到重視，并將成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)研究的一個(gè)重心。實(shí)際上，這種趨勢(shì)已經(jīng)在理論界和管理實(shí)踐中初露端倪，近兩年一些經(jīng)濟(jì)管理和公共管理期刊開始創(chuàng)立相關(guān)欄目，研究成果也開始出現(xiàn)在一些學(xué)術(shù)刊物上，一些研究機(jī)構(gòu)和基金組織也開始將其納入的項(xiàng)目指南?？梢灶A(yù)期，在未來的五年左右，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)研究將會(huì)取得一些突破性進(jìn)展。

3. 評(píng)價(jià)方法趨向于質(zhì)化與量化相結(jié)合

在理論研究領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)已經(jīng)開始由質(zhì)化研究走向量化分析階段。在經(jīng)歷了對(duì)發(fā)達(dá)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)理論和方法的消化吸收階段之后，運(yùn)用調(diào)查研究、數(shù)理分析、模型建構(gòu)等量化方法構(gòu)建我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的方法論體系，已經(jīng)成為當(dāng)前該領(lǐng)域研究的總體走向。當(dāng)然，由于不同學(xué)者的知識(shí)背景和理論基礎(chǔ)不同，現(xiàn)有的研究成果還缺乏共通的對(duì)話平臺(tái)，對(duì)于管理實(shí)踐的指導(dǎo)作用還不夠強(qiáng)。在實(shí)踐應(yīng)用領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍限于專業(yè)知識(shí)和技能局限，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的主要以定性的質(zhì)化方法為主。顯然，理論研究和實(shí)踐應(yīng)用的這種相互隔離的局面應(yīng)該也必須被打破。其核心就是在評(píng)價(jià)方法上尋求量化和質(zhì)化的融合，其基礎(chǔ)就是理論研究與實(shí)踐應(yīng)用領(lǐng)域的彼此關(guān)注和相互促進(jìn)。簡(jiǎn)言之，質(zhì)化與量化的結(jié)合是知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)方法的基本取向。

4. 研究視角更關(guān)切實(shí)踐應(yīng)用

盡管目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)主要集中于理論的、應(yīng)然的研究層面，但其能否取得具有突破意義的進(jìn)展，關(guān)鍵要看研究成果能否得到管理實(shí)踐的檢驗(yàn)和應(yīng)用――那些不能引起政府、企業(yè)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織關(guān)注或者不能對(duì)其管理實(shí)踐發(fā)揮借鑒或指導(dǎo)作用的研究成果，就不會(huì)獲得重視和支持，研究的價(jià)值或生命力也會(huì)隨之喪失。換言之，要使知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)研究由開創(chuàng)階段逐步走向提高和成熟階段，其研究的視角必須轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變的基本方向是由重視應(yīng)然的、理論化的研究轉(zhuǎn)向重視實(shí)然的、應(yīng)用性的研究。所謂重視實(shí)然的研究，就是要求研究者重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)實(shí)踐的基本現(xiàn)狀，基于現(xiàn)實(shí)狀況和現(xiàn)實(shí)需求，提出迎應(yīng)之道。唯有如此，才可能為研究奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，也才可能以此為起點(diǎn)，建構(gòu)反映實(shí)然的理論方法并用以改造現(xiàn)實(shí)、指導(dǎo)實(shí)踐。所謂重視實(shí)踐性的研究，要求研究者走出書齋，走向政府、企業(yè)以及相關(guān)公共組織中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，了解他們的需求和關(guān)切，同他們一起探究知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值、保護(hù)、應(yīng)用和管理評(píng)價(jià)的現(xiàn)實(shí)狀況、困境與瓶頸，同他們一起尋求問題解決的可行路徑和創(chuàng)新對(duì)策。唯有如此，才可能使理論界和實(shí)務(wù)部門在知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)工作中的分離局面得以解決，使理論和應(yīng)用達(dá)成真正的融合。

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第7篇

作者簡(jiǎn)介：Iffat Batool（1979-），女，巴基斯坦人，浙江大學(xué)教育學(xué)院比較教育學(xué)博士研究生，從事高等教育、比較教育研究;徐小洲（1964-），男，浙江杭州人，教育學(xué)博士，浙江大學(xué)教育學(xué)院系主任、教授、博士生導(dǎo)師，從事高等教育、比較教育研究;杭州，310028。Imran Haider Shamsi（1977-），男，巴基斯坦人，南京大學(xué)教育研究院博士研究生，從事高等教育、比較教育研究;孫楊（1983-），女，遼寧大連人，南京大學(xué)教育研究院博士研究生，從事高等教育、比較教育研究;南京，210093。李娜（1978-），女，黑龍江哈爾濱人，教育學(xué)博士，哈爾濱師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院講師，從事高等教育、比較教育研究;哈爾濱，150025。

摘要：作為一個(gè)發(fā)展中國家，巴基斯坦面臨著貧窮、失業(yè)等諸多問題，關(guān)注高校創(chuàng)業(yè)教育并給予實(shí)踐，鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)，將極大地促進(jìn)就業(yè)率，為發(fā)展巴基斯坦國家經(jīng)濟(jì)做出巨大貢獻(xiàn)。此研究以巴基斯坦兩所高校的教師為研究對(duì)象，希望通過對(duì)巴基斯坦的旁遮普大學(xué)和白沙瓦大學(xué)的創(chuàng)業(yè)教育調(diào)研來進(jìn)一步認(rèn)識(shí)巴基斯坦高校創(chuàng)業(yè)教育的現(xiàn)狀。目前巴基斯坦高校創(chuàng)業(yè)教育存在著諸如體制不均衡、課程改革滯后等問題，提升巴基斯坦創(chuàng)業(yè)教育水平需要政府和高校的共同努力。

關(guān)鍵詞：巴基斯坦;高等院校;創(chuàng)業(yè)教育;教師

中圖分類號(hào)：G6497文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1671-1610（2015）04-0040-08

世界經(jīng)濟(jì)論壇（World Economic Forum）2009年的題為《培養(yǎng)下一代創(chuàng)業(yè)者》全球教育行動(dòng)報(bào)告中指出：創(chuàng)業(yè)教育是發(fā)展人類資本的必然要求。[1]盡管實(shí)施創(chuàng)業(yè)的方法多種多樣，但是迄今為止通過各級(jí)各類教育機(jī)構(gòu)推行的創(chuàng)業(yè)教育工作的實(shí)踐效果更為明顯，傳播范圍也更為廣泛，具有較好的實(shí)效性。[2][3]如今，單純的外部創(chuàng)業(yè)環(huán)境已經(jīng)不能滿足社會(huì)的需求，需要以開展教育的方式為中心。各級(jí)教育機(jī)構(gòu)需要采用21世紀(jì)的方法和工具，發(fā)展適當(dāng)?shù)膶W(xué)習(xí)環(huán)境，鼓勵(lì)創(chuàng)造、創(chuàng)新和解決問題的能力。作為一個(gè)高等教育的重要課題，創(chuàng)業(yè)教育對(duì)于政府、學(xué)院和大學(xué)來說無疑都是一個(gè)充滿趣味和挑戰(zhàn)的研究項(xiàng)目。盡管巴基斯坦的創(chuàng)業(yè)教育起步較晚，創(chuàng)業(yè)實(shí)踐成效也明顯落后于歐洲、美國和日本等發(fā)達(dá)國家，然而近年來其自身在高校創(chuàng)業(yè)教育領(lǐng)域取得的發(fā)展卻是相當(dāng)可觀的，大量工業(yè)升級(jí)和建筑構(gòu)造的項(xiàng)目已成為巴基斯坦長(zhǎng)期戰(zhàn)略的重要組成部分。目前，巴基斯坦高等教育委員會(huì)（Pakistan Higher Education Commission）回顧和說明了巴基斯坦在建立和強(qiáng)化高等教育方面所做的努力。其中最重要的一點(diǎn)是建立清晰的企業(yè)家教育發(fā)展過程，這一目標(biāo)對(duì)巴基斯坦創(chuàng)業(yè)教育的未來具有強(qiáng)有力的指導(dǎo)作用和重要意義。被高等教育刺激的稅收和工資體系將會(huì)促進(jìn)企業(yè)家教師隊(duì)伍的發(fā)展，而這也證明了巴基斯坦的高等教育機(jī)構(gòu)始終致力于創(chuàng)業(yè)教育。在巴基斯坦高校創(chuàng)業(yè)教育的發(fā)展過程中，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的實(shí)施是創(chuàng)業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要實(shí)踐環(huán)節(jié)。作為一個(gè)發(fā)展中國家，巴基斯坦面臨著貧窮、失業(yè)及低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的問題，創(chuàng)業(yè)是促進(jìn)巴基斯坦經(jīng)濟(jì)發(fā)展和解決失業(yè)問題的關(guān)鍵。

一、創(chuàng)業(yè)及創(chuàng)業(yè)教育的定義

創(chuàng)業(yè)是一種復(fù)雜的現(xiàn)象，它在不同的國家、不同的情形下的表現(xiàn)通常意味著內(nèi)容的差異。關(guān)于文學(xué)中這個(gè)領(lǐng)域的研究并不多，因此，憑借一個(gè)單一固定的定論來判斷“創(chuàng)業(yè)”是非常困難的[4]。然而，為了清楚描述創(chuàng)業(yè)的概念，創(chuàng)業(yè)被定義成在當(dāng)前處于發(fā)展中的、具有創(chuàng)造性的、不斷變化的活動(dòng)。創(chuàng)業(yè)提供必要的精力和熱情去建立和完成新思想，并產(chǎn)生新的解決方法[5]。

創(chuàng)業(yè)最顯著的特點(diǎn)之一是它能通過創(chuàng)建新的公司來提供個(gè)人追求自己的目標(biāo)、夢(mèng)想和愿望的自由[6][7][8]。創(chuàng)業(yè)對(duì)于新企業(yè)的創(chuàng)立、現(xiàn)有企業(yè)的擴(kuò)張、社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展都有著重要的意義[9]。目前，創(chuàng)業(yè)的重要性愈加顯著，創(chuàng)業(yè)激勵(lì)已成為現(xiàn)代政策制定不可或缺的事項(xiàng)。鑒于其為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎，創(chuàng)業(yè)具有非常重要的地位，所以政策制定者會(huì)傾向于鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)，高校會(huì)傾向于提升創(chuàng)業(yè)教育來促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[10][11]。高等教育機(jī)構(gòu)把創(chuàng)業(yè)作為自己研究計(jì)劃中的重要課程[12]。在美國，超過400 家高校提供創(chuàng)業(yè)課程，參與創(chuàng)業(yè)教育課程的大學(xué)生與日俱增[13][14]577-598。創(chuàng)業(yè)課程不僅在商學(xué)院提供，其他院系，如社會(huì)科學(xué)、工程、信息技術(shù)學(xué)院等也都提供這些課程[15]。在學(xué)術(shù)界快速增長(zhǎng)的創(chuàng)業(yè)教育證實(shí)了那些參與創(chuàng)業(yè)教育的學(xué)生比不參與的學(xué)生具有更強(qiáng)烈的創(chuàng)業(yè)意圖[16]。

創(chuàng)業(yè)教育（Entrepreneurship Education）又稱“企業(yè)家教育”或“自我雇傭式教育”。美國考夫曼企業(yè)家精神研究中心（The Kauffman Center for Entrepreneurship Leadership）將創(chuàng)業(yè)教育定義為向個(gè)體教授理念和技能，以使其能識(shí)別被他人所忽略的機(jī)會(huì)、勇于做他人所猶豫的事情，包括機(jī)會(huì)認(rèn)知、風(fēng)險(xiǎn)性的資源整合、開創(chuàng)新企業(yè)和新創(chuàng)企業(yè)管理等內(nèi)容。[17]可見，創(chuàng)業(yè)教育涉及的不僅是“如何創(chuàng)辦企業(yè)”，更重要的核心知識(shí)還有：辨別生活中機(jī)遇的能力;通過產(chǎn)生新想法和組合必需資源來尋找機(jī)遇的能力;創(chuàng)業(yè)和管理新企業(yè)的能力;富有遠(yuǎn)見和具備批判思維的能力。因此，創(chuàng)業(yè)教育是培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)業(yè)素質(zhì)的過程或活動(dòng)，它面向?qū)W生傳授知識(shí)、培養(yǎng)技能、發(fā)展創(chuàng)業(yè)意識(shí)或創(chuàng)業(yè)思維，使學(xué)生轉(zhuǎn)變就業(yè)觀念、傾向自我雇傭、更好地發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)和創(chuàng)造機(jī)會(huì)、充分利用已有或潛在資源、承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)辦企業(yè)或參與知識(shí)財(cái)產(chǎn)商業(yè)化，從而更好地實(shí)現(xiàn)自己的人生價(jià)值。[18]

創(chuàng)業(yè)教育并不以課本為基礎(chǔ)，而是讓學(xué)生融入到現(xiàn)實(shí)生活的學(xué)習(xí)經(jīng)歷之中，使學(xué)生能夠有機(jī)會(huì)去經(jīng)歷各種風(fēng)險(xiǎn)，嘗試去管理和控制以及從結(jié)果中進(jìn)行學(xué)習(xí)。創(chuàng)業(yè)教育不僅教授學(xué)生如何去運(yùn)營一個(gè)企業(yè)，還幫助學(xué)生發(fā)展創(chuàng)造性思維，培養(yǎng)學(xué)生的自我價(jià)值感和責(zé)任感。[19]

二、巴基斯坦創(chuàng)業(yè)教育的現(xiàn)存問題

創(chuàng)業(yè)是一個(gè)形成想法，創(chuàng)造和改變的過程。這需要足夠的能量和熱情來支撐理想和解決方法的建立和提升，經(jīng)過六十多年的忽視，巴基斯坦的高等教育機(jī)構(gòu)已經(jīng)開始展示重大的決心。[20]盡管巴基斯坦高等院校創(chuàng)業(yè)教育的實(shí)現(xiàn)與發(fā)展緩解了失業(yè)帶給巴基斯坦人民的負(fù)面影響，但是仍未能夠在巴基斯坦高等院校的畢業(yè)生中或巴基斯坦社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域的名人中獲得高創(chuàng)業(yè)率。不可否認(rèn)的是，巴基斯坦高等院校的創(chuàng)業(yè)教育依然處于探索階段，仍有很多問題急需解決。

（一）巴基斯坦創(chuàng)業(yè)教育的成熟度問題

創(chuàng)業(yè)教育領(lǐng)域的真正的成熟度還有待提高[21]。提高和發(fā)展年輕創(chuàng)業(yè)教育學(xué)院很有必要。集體的努力將鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)教育學(xué)院將這一學(xué)科發(fā)展到另一個(gè)階段。創(chuàng)業(yè)教育在商學(xué)院的重要地位對(duì)于發(fā)展課程，研究和教師有重要作用。不管是青年教師還是有經(jīng)驗(yàn)的教師，都需要聯(lián)合起來攀登另一座高峰，讓創(chuàng)業(yè)教育達(dá)到一個(gè)重要的地位。

（二）創(chuàng)業(yè)教育師資力量的短缺

一方面，目前創(chuàng)業(yè)教育有師資短缺的問題，另一方面，缺乏博士創(chuàng)業(yè)課程項(xiàng)目來為創(chuàng)業(yè)教育提供足夠的師資力量[14]577-598。事實(shí)是，我們需要更多的商學(xué)院來發(fā)展完善的創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的博士課程項(xiàng)目。高等教育委員會(huì)應(yīng)該將支持這一努力作為其使命的一部分。如果商學(xué)院不發(fā)展創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的博士，那么創(chuàng)業(yè)課程的教師就只能靠自己來發(fā)展需要的教育課程，這將成為一個(gè)很大的難題。如此，教師的缺乏，只能靠招募更多的師資力量，發(fā)展更強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)，并且與已經(jīng)有強(qiáng)大創(chuàng)業(yè)教育背景，擁有有競(jìng)爭(zhēng)力的和高質(zhì)量的師資的學(xué)校來做交換項(xiàng)目。

（三）高等院校創(chuàng)業(yè)體制的不均衡性

一些學(xué)院和大學(xué)通過調(diào)整創(chuàng)新型企業(yè)人才培養(yǎng)計(jì)劃和普及科學(xué)技術(shù)來提高就業(yè)率和創(chuàng)業(yè)率，這種做法是值得學(xué)習(xí)的。然而，高等教育的混合體制不可避免地導(dǎo)致了專業(yè)人才的短缺，這無法滿足國內(nèi)外企業(yè)的需求。富人和窮人之間依然存在著地區(qū)差異。尤其是在農(nóng)村地區(qū)，地區(qū)發(fā)展不均衡非常明顯，農(nóng)村高等學(xué)院的創(chuàng)業(yè)教育亟待發(fā)展。建立以農(nóng)村地區(qū)為基礎(chǔ)的職業(yè)課程并在農(nóng)村地區(qū)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)是十分有必要的。

Iffat Batool徐小洲Imran Haider Shamsi等：巴基斯坦高校創(chuàng)業(yè)教育探究在巴基斯坦，雖然在農(nóng)村或邊遠(yuǎn)地區(qū)也分布著很多高等院校，但是很多學(xué)生在本科階段就退學(xué)了。許多年輕人移居城市并且長(zhǎng)期處于失業(yè)或半失業(yè)狀態(tài)。此外，他們的家人依然過著貧困的生活。因此，調(diào)查當(dāng)前的教育體制和農(nóng)村環(huán)境的關(guān)系是非常重要的。[22]教育過程與該國的生產(chǎn)和就業(yè)有著密切的關(guān)系。教育是為了滿足生活的需求，教育的目的是實(shí)踐，而不僅僅是知識(shí)的灌輸。降低農(nóng)村人口高等教育退學(xué)率，拉動(dòng)農(nóng)村地區(qū)對(duì)農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)和其他行業(yè)需求的發(fā)展，以及通過調(diào)整高等院校的課程來降低不合理的移居城市的農(nóng)村人口數(shù)量，對(duì)于解決農(nóng)村地區(qū)創(chuàng)業(yè)問題來說是十分有必要的。

（四）高等院校的創(chuàng)業(yè)課程改革滯后

首先，在高等學(xué)院普及基于創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)精神是非常困難的。

大學(xué)里的創(chuàng)業(yè)課程分為兩種：一是向想要成為企業(yè)家的新生提供專業(yè)學(xué)位課程;二是為潛在企業(yè)家提供訓(xùn)練課程來提高效率。然而在大學(xué)里設(shè)置創(chuàng)業(yè)學(xué)位課程的效果并不令人振奮，該類課程還未能夠吸引年輕學(xué)生，部分原因是獲得該學(xué)位并不能保證創(chuàng)業(yè)的成功。盡管管理學(xué)位也從來不提供類似的保證，但管理專業(yè)的畢業(yè)生并不會(huì)面臨創(chuàng)業(yè)專業(yè)的畢業(yè)生創(chuàng)業(yè)時(shí)災(zāi)難性的失敗風(fēng)險(xiǎn)。在這種避免風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值觀下，大學(xué)教育很難教導(dǎo)學(xué)生僅僅把失敗看作是一種選擇。[23]

其次，高等院校里的創(chuàng)業(yè)者教育課程非常難吸引企業(yè)家。

1971年，英國博爾頓委員會(huì)（Bolton Committee）的報(bào)告強(qiáng)調(diào)“大多數(shù)企業(yè)家對(duì)于學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的不信任程度僅次于政府”。[24]學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)普遍認(rèn)為吸引中小型企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者參與特殊培訓(xùn)計(jì)劃是困難的。普遍而言，由于創(chuàng)業(yè)者對(duì)學(xué)者的不信任，學(xué)者們沒有機(jī)會(huì)與創(chuàng)業(yè)者合作，尤其是在發(fā)展中國家。除了在教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)模式、反饋體系和時(shí)間分配上的不同，對(duì)于中小型企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者，就諸如操作成本、培訓(xùn)效果、未與當(dāng)前業(yè)務(wù)分離以及缺乏學(xué)院課程興趣等因素而言，大多數(shù)創(chuàng)業(yè)者不希望參與類似的創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)課程。

因此，應(yīng)注意如何實(shí)現(xiàn)高等教育的有效性并滿足企業(yè)發(fā)展的需要。高等院校需要提供適合中小型企業(yè)創(chuàng)業(yè)者學(xué)習(xí)的課程內(nèi)容，知曉發(fā)送和過濾信息的人員的價(jià)值，承認(rèn)不同利益相關(guān)者的多重目標(biāo)，在實(shí)踐中調(diào)整并適應(yīng)社會(huì)原則，開發(fā)在迫切形勢(shì)下最合適的解決方案，通過做事學(xué)習(xí)以及收集各種信息、評(píng)估可行性并作出直接反饋。

為進(jìn)一步分析巴基斯坦高等院校創(chuàng)業(yè)教育的現(xiàn)狀，并提出提升巴基斯坦創(chuàng)業(yè)教育的方法，我們針對(duì)巴基斯坦兩所高校的教師做了調(diào)查問卷進(jìn)行研究。

三、研究目的

此項(xiàng)調(diào)查研究的目的是通過調(diào)查在巴基斯坦高等教育機(jī)構(gòu)下創(chuàng)業(yè)教育的意義和前景來分析創(chuàng)業(yè)教育這一現(xiàn)象，找出大學(xué)畢業(yè)生缺乏創(chuàng)業(yè)知識(shí)和技能的原因，從而提升高等院校的創(chuàng)業(yè)教育。針對(duì)拉合爾（巴基斯坦旁遮普）的旁遮普大學(xué)（University of the Punjab）和白沙瓦（巴基斯坦Khyber Pukhtoon Khua）的白沙瓦大學(xué)（University of Peshawar）的教師所做的調(diào)查問卷統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，巴基斯坦的創(chuàng)業(yè)教育能有效地改善創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。

四、研究方法論

（一）研究方法

該研究采用問卷調(diào)查的形式來調(diào)查教師們對(duì)其各自所在大學(xué)所提供的創(chuàng)業(yè)教育的看法，調(diào)查對(duì)象是來自拉合爾的旁遮普大學(xué)和位于白沙瓦的白沙瓦大學(xué)的教師。即使研究者對(duì)收集原始數(shù)據(jù)很感興趣，然而由于人口太多，無法直接一一調(diào)查，研究者認(rèn)為采用抽樣調(diào)查，將旁遮普大學(xué)和白沙瓦大學(xué)的教師作為具體案例來研究的方式，是一項(xiàng)較為恰當(dāng)?shù)难芯看胧Ｔ撜{(diào)查問卷包含以下幾部分：受訪者的人口統(tǒng)計(jì)，各自的大學(xué)，學(xué)習(xí)水平以及評(píng)估方法。

總的來說，本研究采用定性和定量相結(jié)合的研究方法，具體采用的研究手段是案例分析法。案例研究特別適用于對(duì)鮮為人知或知之甚少的形勢(shì)的學(xué)習(xí)。此研究的重點(diǎn)在于關(guān)注創(chuàng)業(yè)教育項(xiàng)目與青年創(chuàng)業(yè)所需技能之間的關(guān)系，旨在提升巴基斯坦高等院校的創(chuàng)業(yè)教育水平。

（二）研究設(shè)計(jì)

本研究的目的是得出有關(guān)當(dāng)前創(chuàng)業(yè)教育在培養(yǎng)巴基斯坦青年創(chuàng)業(yè)知識(shí)和技能方面有效性的結(jié)論。此外，該研究也致力于將研究成果推廣應(yīng)用到其他情景中去。

對(duì)研究者觀察的證實(shí)和確認(rèn)，可以通過分發(fā)封閉式調(diào)查問卷來實(shí)現(xiàn)，問卷對(duì)象是兩所不同大學(xué)的教師。將通過調(diào)查問卷所收集的數(shù)據(jù)歸納在不同的主題之下，并給出相應(yīng)的數(shù)據(jù)描述。然后對(duì)數(shù)據(jù)表現(xiàn)進(jìn)行分析和總結(jié)，綜合得出可以推廣并應(yīng)用于地區(qū)、省級(jí)及國家層面的結(jié)論，建立當(dāng)前情況與創(chuàng)業(yè)教育項(xiàng)目全國性實(shí)施之間的聯(lián)系。

在研究過程中，考慮到這類調(diào)查會(huì)涉及的道德因素，每份調(diào)查表上會(huì)粘貼項(xiàng)目信息宣傳單，信息單概述了調(diào)查目的和收集數(shù)據(jù)所遵循的流程，被調(diào)查者享有知情權(quán);此外，調(diào)查人員會(huì)充分確保答卷人的權(quán)益，調(diào)查中不使用任何個(gè)人身份標(biāo)識(shí)，他們會(huì)得到匿名處理的保證。

（三）數(shù)據(jù)收集

本研究調(diào)查了來自白沙瓦大學(xué)的252名教師，以及旁遮普大學(xué)的204名教師，詢問他們對(duì)于上述兩個(gè)大學(xué)所提供的創(chuàng)業(yè)教育的看法。為了實(shí)現(xiàn)本研究的目的，采用自填問卷作為數(shù)據(jù)收集工具，并且向回答者提出封閉式問題。這種方式能讓回答者清楚闡述各種疑惑，為研究者提供了解釋研究目的的機(jī)會(huì)，更能激發(fā)回答者參與研究的熱情。這種調(diào)查問卷的設(shè)置方式，保證了問卷的高反饋率，并確保了可靠的回應(yīng)率。

（四）數(shù)據(jù)分析

本研究采用定量和非定量法對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。非正式定量法，如數(shù)據(jù)顯示，將用于識(shí)別問卷調(diào)查回答中的模式化行為。數(shù)據(jù)展示是一種系統(tǒng)化呈現(xiàn)信息的直觀方式，從而研究者能得出有效的結(jié)論并采取必要的行動(dòng)。數(shù)據(jù)展示將應(yīng)用于此次研究，通過表格和圖表的方式將問卷調(diào)查收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行較為詳盡的闡述。

定量法則是使用Graph Pad Prism第6版軟件來處理數(shù)據(jù)，以推論和描述性統(tǒng)計(jì)學(xué)水平來分析數(shù)據(jù)。

五、調(diào)查結(jié)果

調(diào)研對(duì)象來自于巴基斯坦的白沙瓦大學(xué)和旁遮普大學(xué)，問卷的問題形式為封閉式問題。

P Value=00011（P**）

圖1在你的學(xué)系/學(xué)院/大學(xué)提供了與創(chuàng)業(yè)教育相關(guān)的哪些類型課程？

這兩所大學(xué)所提供的課程類型存在著很大的差異。如圖1所示，在白沙瓦大學(xué)與創(chuàng)業(yè)教育相關(guān)的課程主要有金融（27 %），IT（19 %）和管理科學(xué)（11 %）。而在旁遮普大學(xué)與創(chuàng)業(yè)教育相關(guān)的課程主要有管理科學(xué)（29 %），創(chuàng)業(yè)（29 %）和市場(chǎng)營銷研究（17 %）。統(tǒng)計(jì)分析顯示此項(xiàng)分析的卡方檢驗(yàn)值為1059，自由度為1，概率值小于00011，顯著性檢驗(yàn)結(jié)果為**。

P Value=10000（P ns）

圖2你的學(xué)校/學(xué)院有為你們提供以下項(xiàng)目/職位/中心嗎？

關(guān)于創(chuàng)業(yè)的課程及其相關(guān)的管理，圖2顯示，兩所大學(xué)所開設(shè)的課程并沒有顯著差異。兩所大學(xué)都在小企業(yè)管理中心和創(chuàng)業(yè)中心提供了教授和主席職位。統(tǒng)計(jì)分析顯示此項(xiàng)分析的卡方檢驗(yàn)值為000，自由度為1，概率值小于10000，結(jié)果不顯著。

P Value=00001（P***）

圖3創(chuàng)業(yè)教育項(xiàng)目招收的學(xué)生數(shù)量？

由圖3所見，與白沙瓦大學(xué)相比，旁遮普大學(xué)參加創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的學(xué)生更多。在白沙瓦大學(xué)創(chuàng)業(yè)教育項(xiàng)目招收的學(xué)生數(shù)量少于100個(gè)，而旁遮普大學(xué)有超過500個(gè)。統(tǒng)計(jì)分析顯示此項(xiàng)分析的卡方檢驗(yàn)值為9409，自由度為1，概率值小于00001，顯著性檢驗(yàn)結(jié)果為***。

P Value=00001（P***）

圖4學(xué)生對(duì)于該課程的態(tài)度？

圖4顯示在白沙瓦大學(xué)所有的學(xué)生對(duì)該課程都有積極的態(tài)度，而在旁遮普大學(xué)只有75%的學(xué)生對(duì)該課程持積極的態(tài)度。統(tǒng)計(jì)分析顯示此項(xiàng)分析的卡方檢驗(yàn)值為2857，自由度為1，概率值小于00001，顯著性檢驗(yàn)結(jié)果為***。

P Value=10000（P***）

圖5主要的障礙是什么？

資源和意識(shí)都不應(yīng)成為這兩所大學(xué)發(fā)展創(chuàng)業(yè)教育的障礙。由圖5可見，白沙瓦大學(xué)48%的老師認(rèn)為缺乏意識(shí)是主要的障礙，而旁遮普大學(xué)42%的老師認(rèn)為缺乏資源是主要的障礙。統(tǒng)計(jì)分析顯示此項(xiàng)分析的卡方檢驗(yàn)值為000，自由度為1，概率值小于10000，結(jié)果不顯著。

P Value=00025（P**）

圖6有無來自政府部門的合作？

從圖6中可以發(fā)現(xiàn)白沙瓦大學(xué)與政府部門有很重要的合作，但在旁遮普大學(xué)沒有這樣的合作。白沙瓦大學(xué)22%的老師感謝有來自政府的支持，而旁遮普大學(xué)只有17%的老師持相同態(tài)度。統(tǒng)計(jì)分析顯示此項(xiàng)分析的卡方檢驗(yàn)值為9122，自由度為1，概率值小于00025，顯著性檢驗(yàn)結(jié)果為**。

P Value=00001（P***）

圖7教師有沒有培訓(xùn)機(jī)會(huì)？

圖7顯示，相比白沙瓦大學(xué)，旁遮普大學(xué)的教師培訓(xùn)機(jī)會(huì)更多。在白沙瓦大學(xué)只有44%的老師有培訓(xùn)機(jī)會(huì)，而旁遮普大學(xué)有92%的老師獲得培訓(xùn)機(jī)會(huì)。統(tǒng)計(jì)分析顯示此項(xiàng)分析的卡方檢驗(yàn)值為2577，自由度為1，概率值小于00001，顯著性檢驗(yàn)結(jié)果為***。

P Value=00001（P***）

圖8有多少人已經(jīng)創(chuàng)業(yè)？

關(guān)于大學(xué)畢業(yè)后的創(chuàng)業(yè)，從圖8中我們看到旁遮普大學(xué)中明顯有一大批人已經(jīng)開始創(chuàng)立自己的企業(yè)或是開始自己創(chuàng)業(yè)。在白沙瓦大學(xué)已經(jīng)開始創(chuàng)業(yè)的學(xué)生數(shù)量少于100，但在旁遮普大學(xué)有超過5000的學(xué)生已經(jīng)開始創(chuàng)業(yè)。統(tǒng)計(jì)分析顯示此項(xiàng)分析的卡方檢驗(yàn)值為3413，自由度為1，概率值小于00001，顯著性檢驗(yàn)結(jié)果為***。

P Value=00001（P***）

圖9目前在巴基斯坦年輕人中開發(fā)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)和技巧的網(wǎng)絡(luò)教育是成功的嗎？

圖9可見旁遮普大學(xué)的教師投票認(rèn)為當(dāng)前的網(wǎng)絡(luò)教育體制足以在年輕人當(dāng)中發(fā)展電子知識(shí)和技能，但是白沙瓦的學(xué)生在網(wǎng)絡(luò)知識(shí)和技能方面依然落在后面。統(tǒng)計(jì)分析顯示此項(xiàng)分析的卡方檢驗(yàn)值為4422，自由度為1，概率值小于00001，顯著性檢驗(yàn)結(jié)果為***。

P Value=00001（P***）

圖10你獲得過教授創(chuàng)業(yè)內(nèi)容的某些具體培訓(xùn)嗎？

對(duì)于教授總課程中的創(chuàng)業(yè)課程，從圖10可見，旁遮普大學(xué)的教師具有特定培訓(xùn)方法，但是白沙瓦的教師在這方面很缺乏具體的教學(xué)培訓(xùn)。白沙瓦大學(xué)只有6%的教師獲得過教授創(chuàng)業(yè)內(nèi)容的培訓(xùn)，而旁遮普大學(xué)有58%的教師獲得過此類培訓(xùn)。統(tǒng)計(jì)分析顯示此項(xiàng)分析的卡方檢驗(yàn)值為1751，自由度為1，概率值小于00001，顯著性檢驗(yàn)結(jié)果為***。

P Value=03115（P ns）

圖11在教授創(chuàng)業(yè)教育方面，最主要的挑戰(zhàn)是什么？

缺乏合適平臺(tái)和意識(shí)是教授創(chuàng)業(yè)課程的最主要挑戰(zhàn)，但從整體上來看，圖11顯示兩所大學(xué)教師的意見分歧不是特別顯著。統(tǒng)計(jì)分析顯示此項(xiàng)分析的卡方檢驗(yàn)值為1024，自由度為1，概率值小于03115，結(jié)果不顯著。

P Value=00070（**）

圖12您會(huì)不會(huì)鼓勵(lì)您的學(xué)生去創(chuàng)業(yè)？

圖12表明來自白沙瓦大學(xué)的教師非常鼓勵(lì)他們的學(xué)生在畢業(yè)后自己創(chuàng)業(yè)。統(tǒng)計(jì)分析顯示此項(xiàng)分析的卡方檢驗(yàn)值為7269，自由度為1，概率值小于00070，顯著性檢驗(yàn)結(jié)果為**。

六、調(diào)查結(jié)論

本研究調(diào)查了旁遮普大學(xué)和白沙瓦大學(xué)教師對(duì)高校創(chuàng)業(yè)教育的看法，研究結(jié)果表明，就“創(chuàng)業(yè)意愿與創(chuàng)業(yè)信心”、“創(chuàng)業(yè)知識(shí)和能力”、“對(duì)創(chuàng)業(yè)教育重要性的認(rèn)識(shí)”以及“團(tuán)隊(duì)工作中基本的創(chuàng)業(yè)意向”而言，獨(dú)特的文化背景將旁遮普大學(xué)的教師與白沙瓦大學(xué)的同行區(qū)分開來。同時(shí)，創(chuàng)業(yè)教育的影響在各個(gè)領(lǐng)域都是不同的，因?yàn)槊總€(gè)領(lǐng)域在創(chuàng)業(yè)方面都有自己獨(dú)特的文化。

本研究結(jié)果顯示，那些在“創(chuàng)業(yè)意向與創(chuàng)業(yè)信心”、“創(chuàng)業(yè)知識(shí)與能力”以及“對(duì)創(chuàng)業(yè)教育重要性的認(rèn)識(shí)”方面比旁遮普大學(xué)的同行水平更低的白沙瓦大學(xué)教師，在修完創(chuàng)業(yè)相關(guān)課程之后，可以達(dá)到與他們同等的水平。盡管白沙瓦大學(xué)教師的“知識(shí)和冒險(xiǎn)創(chuàng)造性”水平仍然低于旁遮普大學(xué)的教師，但是經(jīng)過創(chuàng)業(yè)者教育，白沙瓦大學(xué)老師的水平會(huì)提高很多。白沙瓦大學(xué)老師在“出口是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的催化劑”的獨(dú)特環(huán)境中長(zhǎng)大，比旁遮普大學(xué)的教師展現(xiàn)出更強(qiáng)烈的“海外創(chuàng)業(yè)意圖”。

先前的研究一直認(rèn)為，企業(yè)家是需要用一生的時(shí)間來培養(yǎng)的，并且社會(huì)與文化環(huán)境、個(gè)人經(jīng)歷以及教育對(duì)于建立企業(yè)家精神都是非常重要的。在這個(gè)研究結(jié)果的基礎(chǔ)上，我們可以得出結(jié)論：創(chuàng)業(yè)教育在白沙瓦大學(xué)的影響比在旁遮普大學(xué)要大得多。白沙瓦大學(xué)的老師需要得到教育并充分準(zhǔn)備好通過基于活動(dòng)而不是基于演講的知識(shí)傳遞的建設(shè)性教學(xué)活動(dòng)向白沙瓦大學(xué)的學(xué)生傳授創(chuàng)業(yè)觀念和實(shí)用知識(shí)，學(xué)生可以通過構(gòu)建他們自己的觀念從而在學(xué)習(xí)中扮演積極的角色。這一結(jié)果明顯表明創(chuàng)業(yè)教育的影響在創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向文化貧瘠或仍處于發(fā)展的胚胎階段的地方將比在有著強(qiáng)烈的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向文化的地方要大。

七、提升巴基斯坦創(chuàng)業(yè)教育的戰(zhàn)略

政策制定機(jī)構(gòu)已經(jīng)對(duì)巴基斯坦高校創(chuàng)業(yè)教育的發(fā)展給予了高度關(guān)注。高等教育委員會(huì)強(qiáng)調(diào)指出大學(xué)不僅要發(fā)展學(xué)科建設(shè)，還要致力于培養(yǎng)學(xué)生的批判性思維能力、創(chuàng)新能力、溝通能力以及與團(tuán)隊(duì)高效協(xié)作的能力，并且要為它們的畢業(yè)生提供更多的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)。大學(xué)被期望通過建立科技園區(qū)和企業(yè)培育中心來創(chuàng)造、使用和傳播新知識(shí)，為創(chuàng)投等項(xiàng)目提供可能的途徑，從而在國家發(fā)展進(jìn)程中發(fā)揮關(guān)鍵性的作用[25]。有關(guān)巴基斯坦創(chuàng)業(yè)教育方面的問題，本文提出以下建議及參考策略，來幫助該國建立有利于創(chuàng)業(yè)教育的大學(xué)環(huán)境，這對(duì)中國高校開展創(chuàng)業(yè)教育也具有極其顯著的參考價(jià)值。

第一，建立和維護(hù)不同組織創(chuàng)業(yè)教育的網(wǎng)絡(luò)，為進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)業(yè)教育打下基礎(chǔ)。為了保證創(chuàng)業(yè)教育普及的廣泛性，巴基斯坦應(yīng)鼓勵(lì)各高校之間交流創(chuàng)業(yè)教育課程，鼓勵(lì)發(fā)展和傳播創(chuàng)業(yè)知識(shí)。此外，為了使創(chuàng)業(yè)教育與國際慣例相符，有必要進(jìn)行一些跨國實(shí)踐并且和國外大學(xué)在一些項(xiàng)目和研究方面建立合作。

第二，各高等院校應(yīng)當(dāng)建立和吸收有品質(zhì)保證的創(chuàng)業(yè)教育。不斷改進(jìn)課程能夠促進(jìn)知識(shí)變革，因?yàn)檫@些課程是創(chuàng)業(yè)教育整合的基礎(chǔ)。不管是高等院校還是培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，不管是在職教育還是職前教育，都有必要培養(yǎng)有能力的師資隊(duì)伍，開展創(chuàng)業(yè)教學(xué)培訓(xùn)。因此，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持給教師提供定期培訓(xùn)，同時(shí)支持并加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)教育的教學(xué)。當(dāng)?shù)氐慕逃块T負(fù)責(zé)提供此類培訓(xùn)，并且國家教育部門應(yīng)當(dāng)確保當(dāng)?shù)亟逃块T能夠向教師們提供培訓(xùn)。為進(jìn)一步加強(qiáng)培訓(xùn)的效果，可以邀請(qǐng)當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)家在培訓(xùn)中分享他們成功的經(jīng)驗(yàn)。

第三，有必要構(gòu)建政策框架以保障一些政策的正確實(shí)施并逐步采取糾正措施。政策框架必須提供對(duì)教師教學(xué)的支持。此類支持體系應(yīng)包括能夠?qū)處熖峁┲笇?dǎo)并協(xié)助提升學(xué)科教學(xué)質(zhì)量的教學(xué)方法。例如，在同一個(gè)區(qū)的大學(xué)里，可以成立一個(gè)互助小組，有助于提高學(xué)科教育方法的連貫性。此外，教育部門可安排研究該學(xué)科的專家以及當(dāng)?shù)貏?chuàng)業(yè)家參與這些會(huì)議，以此進(jìn)一步完善學(xué)科的教學(xué)方法并增強(qiáng)其實(shí)用性。

第四，為提升學(xué)生的創(chuàng)業(yè)技能并使他們成為真正有創(chuàng)造力的企業(yè)家，創(chuàng)業(yè)課程必須提供各種實(shí)踐活動(dòng)，并為想要實(shí)施創(chuàng)業(yè)的畢業(yè)生提供實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。實(shí)踐活動(dòng)必須保證創(chuàng)業(yè)教育的內(nèi)容和現(xiàn)實(shí)創(chuàng)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)性。大學(xué)中的實(shí)踐活動(dòng)應(yīng)包括市場(chǎng)活動(dòng)和練習(xí)?；顒?dòng)的成功及從中獲取的經(jīng)驗(yàn)將鼓勵(lì)在校大學(xué)生畢業(yè)后進(jìn)行創(chuàng)業(yè)。實(shí)踐活動(dòng)也能幫助學(xué)生探索他們自身的創(chuàng)業(yè)能力，并培養(yǎng)他們的創(chuàng)造力。從這個(gè)意義上來說，創(chuàng)業(yè)教育可以增進(jìn)創(chuàng)造力的發(fā)展，并給予創(chuàng)新以重要的啟迪，學(xué)生們可以沒有限制地學(xué)習(xí)如何解決問題。在課程評(píng)價(jià)方面，除考試以外，實(shí)踐活動(dòng)和學(xué)生在大學(xué)期間進(jìn)行的創(chuàng)業(yè)也應(yīng)該列入評(píng)估。當(dāng)?shù)仄髽I(yè)也可以參與到評(píng)價(jià)當(dāng)中，且高校應(yīng)確保他們承認(rèn)學(xué)生的創(chuàng)業(yè)成績(jī)。

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