發(fā)布時(shí)間：2023-10-10 15:58:44
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生的根源樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
布倫納對戰(zhàn)后資本主義利潤率長期趨于下降的解釋引發(fā)了一場爭論。在圍繞布倫納的爭論中，法國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、調(diào)節(jié)學(xué)派的代表人物米歇爾•阿格利埃塔在其文章《新的增長機(jī)制》中，反駁了布倫納關(guān)于20世紀(jì)70年代初以來資本主義將日益走向蕭條和危機(jī)的觀點(diǎn)。阿格利埃塔認(rèn)為：“布倫納對半個(gè)世紀(jì)以來的美國資本主義經(jīng)濟(jì)史進(jìn)行了深入的分析，但這并不能代表世界經(jīng)濟(jì)的歷史。他的書雖然也涉及了德國和日本，但主要還是以對美國的分析來闡述他的全球觀點(diǎn)?！盵2]米歇爾•阿格利埃塔對布倫納經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的批判是基于其研究出現(xiàn)了以小見大的問題。本•法因等人則從布倫納經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的內(nèi)容方面進(jìn)行批判和研究，認(rèn)為“布倫納的理論至少存在三個(gè)方面的缺陷：1）布倫納對資本主義競爭和積累的理論分析體現(xiàn)的是亞當(dāng)•斯密和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)而不是的本質(zhì)；2）布倫納忽視了貨幣在資本主義危機(jī)中的作用；3）他完全忽視了生產(chǎn)和金融的國際化?！盵3]
二、西方學(xué)者對布倫納經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的肯定與發(fā)展
克里斯•哈曼、安德魯•克里曼、路易斯•吉爾和羅伯特•布倫納都跟隨約瑟夫•吉爾曼和薩恩•馬格在20世紀(jì)60年代工作的足跡,對利潤率的趨勢進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究。根據(jù)研究結(jié)果,可以形成如下共識(shí):第一,利潤率從20世紀(jì)60年代末到80年代初是下降的;第二,從80年代初期起利潤率開始部分恢復(fù),但在80年代末和90年代初又出現(xiàn)停滯。雖然以上學(xué)者都承認(rèn)利潤率下降的趨勢，但是其研究視角還是有所不同的，本文主要考察上述西方學(xué)者對布倫納經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的肯定和發(fā)展。約翰•貝拉米•福斯特(JohnBellamyFoster)和弗雷德•馬格多夫(FredMagdoff)題為《金融內(nèi)爆與停滯趨勢》的文章，這場危機(jī)的根本原因是從20世紀(jì)60年代末戰(zhàn)后繁榮結(jié)束以來，實(shí)體經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)和投資一直處于停滯趨勢，資本主義就通過使經(jīng)濟(jì)金融化的方式來彌補(bǔ)停滯趨勢的后果，這使金融泡沫惡性膨脹并和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)越來越脫離，這最終導(dǎo)致了當(dāng)前美國和世界的金融危機(jī)。福斯特和馬格多夫雖然也從實(shí)體經(jīng)濟(jì)層面考察當(dāng)前資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生的原因，但是他們不僅僅停留在實(shí)體經(jīng)濟(jì)層面，實(shí)體經(jīng)濟(jì)和虛擬經(jīng)濟(jì)的脫節(jié)是造成當(dāng)前經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源。從這個(gè)視角出發(fā)，他們似乎超越了布倫納僅將當(dāng)前經(jīng)濟(jì)危機(jī)原因歸因于全球制造業(yè)過剩這一實(shí)體經(jīng)濟(jì)層面。布倫納的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論將當(dāng)今世界爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的原因歸結(jié)為利潤率的不斷下降，而利潤率的不斷下降又是由全球制造業(yè)生產(chǎn)過剩這一因素引起的。上文梳理的西方學(xué)者都是從利潤率下降這一角度進(jìn)行論述經(jīng)濟(jì)危機(jī)的。以下梳理的西方學(xué)者則從布倫納論述經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的另一個(gè)維度———生產(chǎn)過剩進(jìn)行闡述其經(jīng)濟(jì)危機(jī)的理論。
弗朗索瓦•沙奈和路易斯•吉爾(Gil,l2009)都認(rèn)為，當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)危機(jī)不是工資不足造成的消費(fèi)不足危機(jī);是積累過剩與商品生產(chǎn)過剩的危機(jī),是真正意義上的馬克思的生產(chǎn)過剩危機(jī)[4]。他們從生產(chǎn)過剩這一角度論證危機(jī)產(chǎn)生的根源，和布倫納論證危機(jī)理論的路徑有某些相似之處，但是他們沒有從利潤率下降這一視角出發(fā)去論證，沒有用更多的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行闡述，相對于布倫納用大量數(shù)據(jù)進(jìn)行論證顯得缺乏更強(qiáng)的說服力。以上西方學(xué)者都是從生產(chǎn)過?；蚶麧櫬氏陆颠@兩個(gè)視角中的某一個(gè)進(jìn)行論述的，和布倫納的危機(jī)理論相比有一定的片面性。英國著名學(xué)者克里斯?哈曼則從這兩個(gè)角度比較全面地發(fā)展了布倫納的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論。他對發(fā)達(dá)工業(yè)經(jīng)濟(jì)體(即實(shí)體經(jīng)濟(jì))所做的研究顯示，“自上世紀(jì)60年代末直至上世紀(jì)80年代的早期，平均利潤率出現(xiàn)了很大的下降。上世紀(jì)80年代的中后期和上世紀(jì)90年代反復(fù)出現(xiàn)了突發(fā)的復(fù)蘇。但直至2000年，利潤率仍未回升到在‘二戰(zhàn)’后的四分之一個(gè)世紀(jì)的那個(gè)水平?！盵5]克里斯•哈曼承認(rèn)利潤率不斷下降的趨勢，并認(rèn)為“當(dāng)前危機(jī)源于60年代末以來的利潤率下降壓力。資本主義體系對這一壓力的反應(yīng)就是通過工資和工作條件的惡化來提高剝削率,但由于缺乏大規(guī)模破產(chǎn)這樣的資本破壞,這些反應(yīng)不足以維持利潤率的原有水平,因此,也造成了生產(chǎn)積累率的長期低下。積累率低下的副作用之一雖然是暫時(shí)減緩資本有機(jī)構(gòu)成上升的壓力,但更重要的是,在剝削率上升期的積累率低下,擴(kuò)大了資本主義體系生產(chǎn)商品的能力與市場吸收這些商品的能力之間的差距。這種‘生產(chǎn)過剩’并不是源于‘消費(fèi)不足’本身，而是由于不能以增長的投資品需求替代已失去的消費(fèi)品需求,即積累不足”[6]。哈曼通過用實(shí)證分析，考察了資本主義工業(yè)經(jīng)濟(jì)體利潤率不斷下降的趨勢，并論證了產(chǎn)品供給和需求之間差距的拉大最終導(dǎo)致了生產(chǎn)過剩。從這個(gè)維度講，哈曼的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論與布倫納的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論有極大的相似之處，但對于生產(chǎn)過剩這一問題產(chǎn)生的原因，兩者的論述則不盡相同，哈曼認(rèn)為生產(chǎn)過剩產(chǎn)生的原因是不能以增長的投資品需求替代已失去的消費(fèi)品需求,即積累不足。雖然布倫納提出利潤率的不斷下降造成生產(chǎn)過剩，但其未像哈曼那樣進(jìn)行有邏輯的論證。
三、結(jié)語
[關(guān)鍵詞]馬克思；凱恩斯；經(jīng)濟(jì)危機(jī)；危機(jī)；資本
[中圖分類號(hào)]F039
[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A
[文章編號(hào)]1008―9187-（2013）04―0090―05
一、引言
1825年英國爆發(fā)的第一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)引發(fā)了學(xué)術(shù)界對經(jīng)濟(jì)危機(jī)問題的不斷探討，相應(yīng)地形成了解釋這種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的不同理論，其中尤以馬克思危機(jī)理論和凱恩斯危機(jī)理論為重要的經(jīng)典危機(jī)理論文獻(xiàn)。由于馬克思危機(jī)理論深刻指向資本主義制度，所以當(dāng)世界經(jīng)濟(jì)良好運(yùn)轉(zhuǎn)的時(shí)候，某些人便把馬克思危機(jī)理論拋至腦后，認(rèn)為凱恩斯的有效需求不足危機(jī)理論才是治世良方。2008年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)讓人們重新審視資本主義的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，試圖尋找不同于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)僅停留于現(xiàn)象層面的論斷，于是馬克思危機(jī)理論重獲人們的青睞。一時(shí)間《資本論》在各地的暢銷榜榜上有名，據(jù)報(bào)道，2008年該書在柏林的銷售量是過去一年銷量的3倍、1990年的100倍。這種在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行良好時(shí)就說馬克思過時(shí)主張凱恩斯，而在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)又主張馬克思而批駁凱恩斯的“功利性”傾向，蓋源于對這兩種危機(jī)理論沒有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，尤其是對馬克思的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論沒有準(zhǔn)確的把握。馬克思和凱恩斯的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論在研究方法、研究領(lǐng)域、階級立場等方面都有根本的不同，因此在運(yùn)用這兩個(gè)理論來分析經(jīng)濟(jì)危機(jī)前，有必要對其有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)和把握。
二、馬克思危機(jī)理論的基本觀點(diǎn)
雖然馬克思沒有將其經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論以專著的形式展現(xiàn)出來，但只要對《資本論》、《剩余價(jià)值理論》、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》以及一些有關(guān)信件中的“重要論點(diǎn)和思想加以綜合”，危機(jī)理論的系統(tǒng)性和完整性則躍然紙上。馬克思對經(jīng)濟(jì)危機(jī)的研究并未停留在表象層面，亦未孤立于某個(gè)時(shí)代，而是將其置于人類社會(huì)發(fā)展的歷程加以考察分析，以獲得一般性的結(jié)論。馬克思是從資本主義經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)和資本主義的內(nèi)在矛盾、即生產(chǎn)的社會(huì)性和資本主義生產(chǎn)資料私人占有之間的矛盾的運(yùn)動(dòng)中，去揭示資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生的根源、具體原因和演變趨勢的。馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的基本觀點(diǎn)可以概括如下。
（一）危機(jī)的可能性與實(shí)現(xiàn)條件
馬克思認(rèn)為在直接的物物交換中，買與賣是同時(shí)完成的，即消費(fèi)與生產(chǎn)能夠直接完成匹配，不存在風(fēng)險(xiǎn)。但當(dāng)貨幣作為交換媒介引入到商品交換中，之前不可分離的相互聯(lián)系的買和賣便可在不同的時(shí)間和空間完成。由于商品生產(chǎn)并非為了滿足自身消費(fèi)需求，所以為完成下一步的生產(chǎn)商品必須交換出去，且必須先轉(zhuǎn)換為貨幣再交換，但是貨幣卻不需要立馬轉(zhuǎn)化為商品。這種由買賣分離引發(fā)的危機(jī)可能，被馬克思稱為“危機(jī)的第一種形式”。伴隨商品的買和賣發(fā)生時(shí)空上的分離和對立的還有貨幣所起的作用，它會(huì)從簡單的交換媒介分別擴(kuò)展到價(jià)值尺度和價(jià)值實(shí)現(xiàn)。如果在這兩個(gè)分離的時(shí)刻，商品的價(jià)值發(fā)生了變動(dòng)，就可能引發(fā)支付能力問題，進(jìn)而發(fā)生危機(jī)，故馬克思認(rèn)為這是“危機(jī)的第二種形式”。馬克思認(rèn)為危機(jī)的以上兩種形式共同構(gòu)成了資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能，且在沒有第二種可能性的情況下，“危機(jī)的第一種形式”也可能出現(xiàn)，但“危機(jī)的第二種形式”要以第一種形式的產(chǎn)生為前提。
上述兩種形式只是經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的一般可能性，要將這種潛在可能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)還需要一定的條件。“危機(jī)的這種可能性要發(fā)展為現(xiàn)實(shí)，還需要有整整一系列的關(guān)系，從簡單商品流通的觀點(diǎn)來看，這些關(guān)系還根本不存在”。由此可見，危機(jī)成為現(xiàn)實(shí)所需的關(guān)系是在簡單的商品流通擴(kuò)展為資本流通之后，即貨幣轉(zhuǎn)換為資本之后。也就是說，經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)所需的“一系列關(guān)系”是伴隨資本主義生產(chǎn)方式的建立而形成的。在資本主義生產(chǎn)方式下，貨幣的介入使簡單的物物交換轉(zhuǎn)變成資本的流通，信用制度的發(fā)展加速了資本周轉(zhuǎn)和流通的速度，不可遏止的生產(chǎn)力的發(fā)展催生了大規(guī)模的生產(chǎn)，這些都為資本家實(shí)現(xiàn)追逐剩余價(jià)值的沖動(dòng)和欲望提供了條件。在把握了單個(gè)企業(yè)資本流通的運(yùn)行規(guī)律之后，馬克思從宏觀上對全社會(huì)資本的流通過程進(jìn)行分析，將微觀的流通中的矛盾擴(kuò)展為資本主義制度下的資本流通的普遍矛盾。他認(rèn)為，社會(huì)總資本的循環(huán)與周轉(zhuǎn)不過是相互交錯(cuò)的單個(gè)資本循環(huán)的總和，通過這種單一到總和的擴(kuò)展過程，局部的危機(jī)也就演變成資本主義制度下的普遍的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
（二）危機(jī)的根源
通過把經(jīng)濟(jì)危機(jī)放置于人類社會(huì)發(fā)展歷程中考察，馬克思指出資本主義生產(chǎn)方式下的危機(jī)絕非一種偶然事件，而有著深刻的制度必然性。他指出資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源在于資本主義的基本矛盾，具體表現(xiàn)為兩種形式：一是有限的支付能力相對于無限擴(kuò)大的生產(chǎn)規(guī)模之間的矛盾；二是個(gè)別企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)的有組織性和整個(gè)資本主義社會(huì)生產(chǎn)的無政府狀態(tài)之間的矛盾。馬克思指出，“一切真正的危機(jī)的最根本原因，總不外乎群眾的貧困和他們的有限的消費(fèi)，資本主義生產(chǎn)卻不顧這種情況而力圖發(fā)展生產(chǎn)力”。這表明，資本主義制度下的危機(jī)是一種相對的危機(jī)，是一種有限支付能力相對無限擴(kuò)張生產(chǎn)的危機(jī)，即生產(chǎn)相對剩余的危機(jī)。它還揭示出資本主義社會(huì)中資本與勞動(dòng)間的根本對立。一方面，作為資本人格化代表的資本家，為了追求最大限度的剩余價(jià)值，會(huì)不斷增加資本積累擴(kuò)大生產(chǎn)，并通過提高資本有機(jī)構(gòu)成的方式壓低工人工資。另一方面，作為消費(fèi)者的工人創(chuàng)造了包括勞動(dòng)力價(jià)值、剩余價(jià)值在內(nèi)的價(jià)值，但得到的僅僅是勞動(dòng)力價(jià)值這一部分。從全社會(huì)來看，工人只得到相當(dāng)于“需要的平均水平”的工資，資本家卻不斷進(jìn)行擴(kuò)大的生產(chǎn)，兩者間的不匹配毫無疑問地形成了供大于求的宏觀經(jīng)濟(jì)狀況。所以，在資本主義中，生產(chǎn)和消費(fèi)之間的矛盾激化是經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的根本原因，且這種相對過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義社會(huì)普遍存在的危機(jī)而非狹小范圍內(nèi)由于個(gè)體消費(fèi)受限引發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
（三）危機(jī)的周期性
資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)根植于資本主義所特有和固有的各種矛盾，當(dāng)這些不可調(diào)和矛盾間的沖突達(dá)到一個(gè)極值時(shí)，經(jīng)濟(jì)危機(jī)就爆發(fā)了。經(jīng)濟(jì)危機(jī)給緊張的矛盾一個(gè)舒緩的機(jī)會(huì)，使長期積累的矛盾壓力得以舒緩，也使資本主義經(jīng)濟(jì)暫時(shí)恢復(fù)正常。但經(jīng)濟(jì)危機(jī)只是對資本主義矛盾的暫時(shí)緩解，其并沒有消除或觸動(dòng)危機(jī)爆發(fā)的社會(huì)制度，因而無法從根本上消除經(jīng)濟(jì)危機(jī)，危機(jī)爆發(fā)的可能性、現(xiàn)實(shí)條件和根源依然存在。由此看來，危機(jī)不過是一種緩沖劑，當(dāng)緩沖效果過去之后矛盾依舊會(huì)尖銳化，到那時(shí)新的危機(jī)又會(huì)出現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源不消除，危機(jī)和矛盾就只能處于一個(gè)死循環(huán)當(dāng)中。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性在資本主義再生產(chǎn)過程中亦有所體現(xiàn)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言會(huì)經(jīng)歷為以危機(jī)為起點(diǎn)的蕭條、復(fù)蘇和高漲四個(gè)階段。馬克思認(rèn)為危機(jī)階段是經(jīng)濟(jì)周期的決定性階段，“它既是上個(gè)周期的終點(diǎn)，又是下個(gè)周期的起點(diǎn)”。
獨(dú)立資本家作為整個(gè)資本主義生產(chǎn)的重要參與成員，其自身的生產(chǎn)決策也一定程度上影響著經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生，其中最主要的一點(diǎn)就是對固定資本安排。經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)于矛盾最尖銳的時(shí)刻，這個(gè)時(shí)刻往往是經(jīng)濟(jì)繁榮的時(shí)候，面對危機(jī)資本家不得不縮小生產(chǎn)；經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期固定資產(chǎn)價(jià)格相對較低，因此會(huì)以較低的成本進(jìn)行固定資本的更新；當(dāng)經(jīng)濟(jì)開始復(fù)蘇時(shí)為獲取更多的利潤其又會(huì)更新固定資產(chǎn)；這種投資的沖動(dòng)在繁榮時(shí)期會(huì)得到進(jìn)一步加強(qiáng)。單一資本家更新固定資產(chǎn)除了利于恢復(fù)生產(chǎn)，還會(huì)提高資本構(gòu)成加速資本積累，為下一次更新產(chǎn)生新的需求。所以，“雖然資本投入的時(shí)期是極不相同和極不一致的，但危機(jī)總是大規(guī)模投資的起點(diǎn)。因此，就整個(gè)社會(huì)考察，危機(jī)又或多或少地是下一個(gè)周轉(zhuǎn)周期的新的物質(zhì)基礎(chǔ)”。
（四）危機(jī)的世界性
資本的逐利性決定了資本將突破一切阻礙無限制地追求剩余價(jià)值，它一方面會(huì)沖破自身現(xiàn)有規(guī)模的限制，不斷地?cái)U(kuò)張膨脹；另一方面，資本會(huì)沖破所在環(huán)境的局限，尋找新的土壤。隨著資本在國內(nèi)的發(fā)展，國內(nèi)資本規(guī)模和市場都變得越加狹小，甚至成為其發(fā)展的障礙。于是，在剩余價(jià)值的驅(qū)動(dòng)下資本開始突破國家的限制走上國際舞臺(tái)。馬克思認(rèn)為，“資本一方面具有創(chuàng)造越來越多剩余勞動(dòng)的趨勢，同樣，它也具有創(chuàng)造越來越多交換地點(diǎn)的補(bǔ)充趨勢；……從本質(zhì)上來說，就推廣以資本為基礎(chǔ)的生產(chǎn)或與資本相適應(yīng)的生產(chǎn)方式。創(chuàng)造世界市場的趨勢已經(jīng)直接包含在資本的概念本身中”。正如馬克思所言，資本為自身的發(fā)展開辟國際市場，是資本自身發(fā)展的必然結(jié)果。世界資本市場的形成，使得資本的生產(chǎn)和流通以及他們的每一主要因素都具有世界性，經(jīng)濟(jì)關(guān)系的一切矛盾也就在世界范圍內(nèi)展開來。根據(jù)馬克思在《資本論》中對經(jīng)濟(jì)危機(jī)本質(zhì)的闡述，不難發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)只是資本主義一切矛盾擴(kuò)展開來的一種表現(xiàn)形式，是其所固有的各種矛盾綜合作用的一種結(jié)果，是其經(jīng)濟(jì)關(guān)系中所有矛盾的暫時(shí)緩和的一種強(qiáng)制平衡，將這些特征放置于一個(gè)更大范圍來看正是世界市場危機(jī)。由此看來，世界資本市場的形成既為資本追求剩余價(jià)值提供了舞臺(tái)，也將資本主義的基本矛盾推向了更高階段和更廣范圍。當(dāng)世界經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的各種矛盾激化時(shí)，就以全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)集中暴露出來。
（五）危機(jī)的結(jié)果
通過對資本主義全面的分析，馬克思認(rèn)為它所特有的各種矛盾，決定了資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)后果的復(fù)雜性。隨著矛盾的逐步激化會(huì)促使“暴力”的方式來消解沖突，危機(jī)的爆發(fā)導(dǎo)致勞動(dòng)被暫時(shí)中斷、資本被部分消滅，采用這種強(qiáng)制的“暴力”的方式迫使資本回復(fù)到合理水平。雇傭勞動(dòng)者作為以出賣自己勞動(dòng)力獲取勞動(dòng)力價(jià)值的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者，受到的沖擊是最直接的，他們將喪失收入來源或者收入銳減，只要危機(jī)不散去、其處境只會(huì)日益惡化。第二個(gè)受到?jīng)_擊的就是資本，為了保證整個(gè)社會(huì)水平上的資本繼續(xù)發(fā)揮職能，很大一部分資本會(huì)被消滅，甚至單個(gè)資本家的資本會(huì)全部消滅。當(dāng)然這種以生產(chǎn)力的巨大浪費(fèi)和破壞為代價(jià)的方式，還是起到了一定的積極作用，那就是使資本主義經(jīng)濟(jì)中已經(jīng)尖銳的矛盾得以緩和，已經(jīng)失去的平衡得以恢復(fù)。但是馬克思指出，這種解決只是暫時(shí)性的，它預(yù)示著下一次更猛烈的危機(jī)的開始。資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源在于資本主義的生產(chǎn)方式，如果資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)存在的制度基礎(chǔ)不能消滅，那么它就會(huì)不斷地周期性地出現(xiàn)。故而，要解決資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)離不開資本主義的制度基礎(chǔ)，最根本的方法就是消滅資本主義制度。
三、凱恩斯危機(jī)理論的基本觀點(diǎn)
面對上世紀(jì)30年代爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”凱恩斯發(fā)表了《就業(yè)、利息和貨幣通論》。在這本經(jīng)典著作中，凱恩斯對經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生的原因、作用機(jī)制進(jìn)行了詳細(xì)論述，這些分析均建立于“有效需求”這一核心思想之上?！八^有效需求，只是雇主們從決定提供的當(dāng)前就業(yè)量上，所可預(yù)期取得的總所得或收益”?！坝行А笔轻槍φ麄€(gè)社會(huì)的總供需能否平衡而言的，“有效需求是總需求上之一點(diǎn)，這一點(diǎn)之所以成為有效，因?yàn)槿绻蜆I(yè)量在該水準(zhǔn)，則供給與需求兩種情況，恰好使雇主之預(yù)期利潤成為最大量”。“需求”是投資需求和消費(fèi)需求之和，消費(fèi)需求形成的基礎(chǔ)是真實(shí)所得，取決于實(shí)際就業(yè)量；投資需求的基礎(chǔ)是資本的未來收益，會(huì)影響資本家的生產(chǎn)規(guī)模即供給。所以，從就業(yè)的角度來看，由總需求的不足引發(fā)的危機(jī)就會(huì)以失業(yè)的形式展現(xiàn)。
凱恩斯以有效需求不足為邏輯起點(diǎn)，引入經(jīng)濟(jì)行為主體的心理因素，從“心理上的消費(fèi)傾向”、“心理上對資本未來收益的預(yù)期”以及“心理上的流動(dòng)性偏好”間的相互作用解釋出現(xiàn)有效需求不足的原因。在這三個(gè)心理因素中，凱恩斯認(rèn)為“對資本未來收益的預(yù)期”即“資本之邊際效率”最為重要。原因有兩個(gè)：其一，“長期利率基于成規(guī)，相當(dāng)穩(wěn)定，而資本之邊際效率則變化多端，非常不穩(wěn)定，故有效需求很難維持在一個(gè)高的水準(zhǔn)，足以提供充分就業(yè)”；其二，“商業(yè)循環(huán)之所以可以稱為循環(huán)，尤其是在時(shí)間先后上及期限長短上之所以有規(guī)則性，主要是從資本之邊際效率之變動(dòng)上產(chǎn)生的”。
他認(rèn)為心理因素的作用機(jī)制大致如下。首先，經(jīng)濟(jì)危機(jī)源于資本邊際效率的突然崩塌?！邦A(yù)期之基礎(chǔ)，非常脆弱……故預(yù)期常有驟然而劇烈的變化”，“一個(gè)典型的恐慌，其起因往往不是利率上漲，而是資本之邊際效率突然崩潰”。經(jīng)濟(jì)繁榮的后期，人們表現(xiàn)出對資本未來收益過度樂觀，對資本存在過度投資，因此當(dāng)資本邊際效率“驟而奇烈”的崩潰時(shí)，流動(dòng)性偏好增強(qiáng)，利率上漲，投資下降，危機(jī)爆發(fā)。其次，資本邊際效率決定于人們的心理狀態(tài)，并作用于消費(fèi)傾向?！皼Q定資本之邊際效率者，乃是不受控制、無法管理的市場心理”。通常在這三個(gè)心理因素中消費(fèi)傾向是比較穩(wěn)定的，但是“若資本之邊際效率降得很厲害，則消費(fèi)傾向也受到不利影響”，以至于出現(xiàn)消費(fèi)傾向的下降。其次，利率的上升可能會(huì)加劇經(jīng)濟(jì)危機(jī)。利率與資本邊際收益率密切相關(guān)，影響著人們在資本市場的投資決策。如果利率上升發(fā)生在危機(jī)之前，那么利率的上升會(huì)使人們對未來收益的預(yù)期下降，進(jìn)而導(dǎo)致資本邊際收益率的下降和崩潰，爆發(fā)危機(jī)；如果利率上升發(fā)生在危機(jī)之后，在流動(dòng)性偏好和低未來收益預(yù)期作用下，人們更不愿意投資資本市場，資本邊際效率會(huì)加速崩塌。所以“要挽救經(jīng)濟(jì)繁榮，其道不在提高利率，而在降低利率，后者也許可使繁榮延長下去”。
四、兩種經(jīng)典經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的比較分析
（一）馬克思與凱恩斯經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的共同點(diǎn)
1.兩種經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論都具有系統(tǒng)性。馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論，從商品經(jīng)濟(jì)出發(fā)，研究了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能性、根源、推動(dòng)力、周期性以及危機(jī)的后果和治理。凱恩斯的危機(jī)理論也同樣論述了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源、周期性以及危機(jī)的后果和治理。
2.兩種經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論中都非常強(qiáng)調(diào)投資在經(jīng)濟(jì)波動(dòng)中的作用。馬克思指出，大規(guī)模更新固定資本在為擴(kuò)大生產(chǎn)提供條件的同時(shí)，也在為經(jīng)濟(jì)危機(jī)提供物質(zhì)基礎(chǔ)。凱恩斯則認(rèn)為，投資會(huì)使企業(yè)凈儲(chǔ)蓄增加導(dǎo)致消費(fèi)下降，從而引起有效需求不足。
3.兩種經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論都認(rèn)為，在自由放任的資本主義市場經(jīng)濟(jì)中，證券市場通過作用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)加速了危機(jī)的爆發(fā)。馬克思指出在資本主義經(jīng)濟(jì)條件下，信用制度的存在為虛擬資本積累和現(xiàn)實(shí)資本積累的分離提供了條件。當(dāng)兩者之間確實(shí)發(fā)生脫節(jié)時(shí)就會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)泡沫，當(dāng)泡沫破滅的時(shí)候資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)也就來臨了。凱恩斯則將資本市場作為三大心理因素發(fā)揮作用的媒介，消費(fèi)者是通過利率、資本市場預(yù)期收益和流動(dòng)性偏好在資本市場和消費(fèi)之間做出選擇和平衡的。
（二）馬克思與凱恩斯經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的不同點(diǎn)
1.兩者研究方法不同。馬克思立足于人類社會(huì)發(fā)展歷程，重點(diǎn)運(yùn)用唯物辯證法中的矛盾分析法以及抽象分析法，從資本主義社會(huì)的生產(chǎn)、流通、交換和消費(fèi)構(gòu)成的循環(huán)體，系統(tǒng)剖析了生產(chǎn)的社會(huì)性和資本主義私人占有之間的矛盾如何引發(fā)生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。相對于馬克思的辯證唯物主義，凱恩斯運(yùn)用的是唯心主義，他將經(jīng)濟(jì)危機(jī)的原因歸結(jié)于人們的心理因素。認(rèn)為危機(jī)源于人們心理上對資本未來的預(yù)期的崩潰，這種崩潰又來自于心理因素，并且利率的上升會(huì)加速這種崩潰。
2.兩者的階級立場和研究層面不同。與無產(chǎn)階級革命家馬克思不同，凱恩斯公開宣稱自己是“站在有教養(yǎng)的資產(chǎn)階級一邊的”。正因?yàn)閮烧叩碾A級立場不同，決定了他們研究的層面不同。馬克思從制度的層面去把握生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的原因、后果和治理等一系列問題，將對經(jīng)濟(jì)危機(jī)的整個(gè)分析放置于資本主義的生產(chǎn)關(guān)系中，而非停留于顯現(xiàn)表層。他通過抽象的、辯證的分析，指出經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義的伴生品，它的消失是以資本主義制度的滅亡為前提的。凱恩斯，作為資本主義制度的維護(hù)者，認(rèn)為危機(jī)客觀存在，并不是資本主義制度帶來的，所以凱恩斯的危機(jī)理論是在資本主義制度不變的前提下，對一些表面層次的調(diào)整和修正，以此維護(hù)資本主義制度。
3.兩者研究的領(lǐng)域不同。在探究經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的原因時(shí)，馬克思強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)、交換、流通、消費(fèi)中的生產(chǎn)領(lǐng)域，而凱恩斯則注重總供給與總需求的均衡即流通領(lǐng)域。當(dāng)然馬克思也有論述商品流通、貨幣流通和資本流通對經(jīng)濟(jì)危機(jī)實(shí)現(xiàn)的作用，但是他認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的真正根源在于社會(huì)再生產(chǎn)，“危機(jī)的一般條件必須用資本主義生產(chǎn)的一般條件來說明”。認(rèn)為，當(dāng)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾積累已到一定的程度，反映在流通領(lǐng)域當(dāng)中嚴(yán)重的生產(chǎn)過?；蛳M(fèi)不足時(shí)，危機(jī)已是勢不可免。凱恩斯也承認(rèn)過剩，但他認(rèn)為原因不在于社會(huì)再生產(chǎn)而在于人們的有效需求不足。雖然有需求，但是沒有有支付能力的需求，就無法使生產(chǎn)出來的商品銷售出去，完成流通。雖然凱恩斯提出從分析經(jīng)濟(jì)危機(jī)的新視角，但遺憾的是他對有效需求不足的分析沒有去觸及資本主義制度，不過是在現(xiàn)有資本主義制度框架下進(jìn)行的表層分析。
4.兩者對待危機(jī)的處理方式不同。研究立場、研究層面、研究領(lǐng)域和研究方法的不同，使得馬克思和凱恩斯對危機(jī)的解決方式上產(chǎn)生了截然不同的觀點(diǎn)。馬克思的研究表明，在資本主義制度條件下，社會(huì)的無政府狀態(tài)與個(gè)別企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)的組織性、資本追求最大剩余價(jià)值與勞動(dòng)者只能獲取勞動(dòng)價(jià)值、生產(chǎn)的不斷擴(kuò)大與有限的消費(fèi)能力、信用推動(dòng)下的虛擬資本積累和現(xiàn)實(shí)資本的脫節(jié)等一系列的對抗關(guān)系只能通過危機(jī)的方式獲得暫時(shí)的緩和。矛盾對抗的結(jié)果必然只能是生產(chǎn)力破壞所換來的暫時(shí)的平靜，矛盾進(jìn)一步運(yùn)動(dòng)所帶來的也只有周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，這意味著，只有用社會(huì)主義生產(chǎn)方式代替資本主義生產(chǎn)方式才能從根本上消滅危機(jī)。
凱恩斯依據(jù)有效需求不足理論，提出了以國家干預(yù)為核心的經(jīng)濟(jì)危機(jī)治理政策。他認(rèn)為，要解決有效需求不足就應(yīng)該利用國家的力量來進(jìn)行需求管理。其政策手段有財(cái)政政策（包含財(cái)政支出和政府稅收）和貨幣政策（由公開市場操作、存款準(zhǔn)備金和再貼現(xiàn)率三個(gè)工具組成），并以財(cái)政政策為主導(dǎo)，貨幣政策為輔助。具體來說是通過擴(kuò)大政府支出、刺激私人投資和消費(fèi)，利用這兩種力量來轉(zhuǎn)變需求為有效需求，克服有效需求不足可能導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。必要時(shí)還可以輔以以下措施：減免稅收增加購買力、采用公開市場操作或其他貨幣政策影響利率增強(qiáng)對資本市場的信心。
五、小結(jié)
綜上，我們認(rèn)為，強(qiáng)調(diào)“制度是根本的”、著眼于經(jīng)濟(jì)制度深刻層面的馬克思危機(jī)理論，與強(qiáng)調(diào)“運(yùn)行是重要的”、致力于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行層面的凱恩斯經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論，實(shí)際上從不同角度啟發(fā)我們以馬克思危機(jī)理論為基礎(chǔ)，有分析地吸收和借鑒凱恩斯危機(jī)理論的合理成分，嘗試構(gòu)建起一個(gè)全面的、綜合的、包括經(jīng)濟(jì)制度層面和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行層面的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的理論分析和解釋框架，從而為我們擴(kuò)展研究、充分解釋當(dāng)代市場經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)危機(jī)現(xiàn)象，提供了兩種理論資源和基礎(chǔ)。
[參考文獻(xiàn)]
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關(guān)鍵詞:金融危機(jī);根源;防范措施
中圖分類號(hào):F831.59文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2009)26-0089-02
一、金融危機(jī)的根源
經(jīng)濟(jì)危機(jī)的直接表現(xiàn)就是金融泡沫的破裂后表現(xiàn)出來的某些行業(yè)嚴(yán)重過剩某些行業(yè)嚴(yán)重不足的經(jīng)濟(jì)不平衡的危機(jī)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)和金融危機(jī)是相伴而生的,金融危機(jī)是經(jīng)濟(jì)危機(jī)的最直接和外在的一種表現(xiàn)形式,經(jīng)濟(jì)危機(jī)則是金融危機(jī)的一種后果和本質(zhì)所在。
(一)金融危機(jī)的直接根源:過度投機(jī)
高額的利潤誘發(fā)過度投機(jī)行為。我們從一些數(shù)據(jù)來看一下金融業(yè)和地產(chǎn)業(yè)的高利潤狀況。根據(jù)美國官方公布的數(shù)據(jù),美國房價(jià)2004年平均漲幅為11%,2005年平均漲幅為13%,美國2000―2006年全國房價(jià)平均價(jià)格上漲了90%,其增長速度均超過同期利率回報(bào)水平;在國內(nèi)金融界,2007年11位金融高管年薪過千萬;2007福布斯中國富豪榜前10名中,涉足地產(chǎn)的達(dá)到6位,前4名均涉足地產(chǎn)。從這些數(shù)據(jù)中不難看出,金融業(yè)和地產(chǎn)業(yè)的利潤程度,如此高額的利潤豈能不誘發(fā)資本的逐利行為?其行業(yè)投機(jī)程度由此可窺見一二。經(jīng)濟(jì)中的某個(gè)行業(yè)如果處于利潤過高的狀態(tài),根據(jù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中“市場是一只看不見的手”的原理,必然會(huì)有很多資本包括投機(jī)資本流如該行業(yè),其結(jié)果就是造成該行業(yè)的過剩和其他行業(yè)的短缺,這種局面如果維持時(shí)間過長的話,經(jīng)濟(jì)的不平衡狀態(tài)會(huì)逐步加劇直到出現(xiàn)該行業(yè)因?yàn)閲?yán)重過剩企業(yè)大量破產(chǎn)的局面,最終造成銀行大量壞賬,進(jìn)而波及其他行業(yè),損害實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
(二)金融危機(jī)的深刻根源:信用交易失控
為什么金融業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)容易成為經(jīng)濟(jì)危機(jī)的重災(zāi)區(qū),或者說,為什么在金融業(yè)和地產(chǎn)業(yè)更容易產(chǎn)生投機(jī)呢?投機(jī)需要大量的資本來支撐,在資本不足的情況下,杠桿交易成了投機(jī)者最好的工具。正是因?yàn)樵诮鹑诤偷禺a(chǎn)領(lǐng)域廣泛存在著杠桿交易,才使得這兩個(gè)行業(yè)成為投機(jī)活動(dòng)的重災(zāi)區(qū)。
我們知道,在實(shí)體經(jīng)濟(jì)中,交易1美元,就需要實(shí)實(shí)在在掏出1美元,在這種情況下,投機(jī)即使存在,也很難掀起大風(fēng)大浪,但是,在很多的金融活動(dòng)的杠桿交易中,投資10美元的東西實(shí)際出資只需要不到1美元,在這種情況下,暴利是很容易出現(xiàn)的,杠桿越高,投機(jī)活動(dòng)就越密集,最終,瘋狂投機(jī)打破了原有的經(jīng)濟(jì)平衡狀態(tài),當(dāng)資本獲利撤出或市場出現(xiàn)嚴(yán)重過剩后,問題或危機(jī)也就隨之而來。
二、全球金融危機(jī)對我國經(jīng)濟(jì)影響深遠(yuǎn)
當(dāng)前,美國次貸危機(jī)已迅速演變成上世紀(jì)大蕭條以來最嚴(yán)重的金融危機(jī),對世界經(jīng)濟(jì)及金融的影響在不斷加深,并從虛擬經(jīng)濟(jì)向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)蔓延,從發(fā)達(dá)國家向新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家擴(kuò)散,國際金融市場動(dòng)蕩加劇,歐美主要經(jīng)濟(jì)體進(jìn)入經(jīng)濟(jì)下行周期,全球性經(jīng)濟(jì)衰退風(fēng)險(xiǎn)明顯增大,世界經(jīng)濟(jì)金融形勢有可能進(jìn)一步惡化。
受國際金融危機(jī)不斷擴(kuò)大以及國際初級產(chǎn)品價(jià)格劇烈波動(dòng)的影響,從2008年9月份開始,我國經(jīng)濟(jì)下滑的風(fēng)險(xiǎn)也在增大,甚至比預(yù)想的還要嚴(yán)重。統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示,我國GDP增速自去年以來已連續(xù)5個(gè)季度出現(xiàn)回落。2008年我國GDP增長9.9%,比上年同期回落2.3個(gè)百分點(diǎn),2003年9月以來首次跌破10%。10月份我國宏觀經(jīng)濟(jì)景氣指數(shù)為94.7,比上月回落10.6點(diǎn)。而中國人民銀行第三季度企業(yè)調(diào)查問卷顯示,反映海外需求的出口訂單指數(shù)持續(xù)回落,已跌至2005年7月以來的最低值;反映國內(nèi)需求的國內(nèi)訂單指數(shù)較上個(gè)季度下降3.7個(gè)百分點(diǎn)。同時(shí),作為經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的先行指標(biāo),反映企業(yè)活躍度的10月末M1(狹義貨幣供應(yīng)量)增速跌至9%以下,為近年來最低。目前,拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的“三駕馬車”都開始減速,投資、消費(fèi)、出口的實(shí)際增幅都已經(jīng)降到個(gè)位數(shù),經(jīng)濟(jì)增速下滑已經(jīng)成為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主要矛盾。
三、金融危機(jī)的防范及應(yīng)對措施
(一)抑制人為壟斷,維護(hù)經(jīng)濟(jì)的平衡
經(jīng)濟(jì)中的壟斷行為是高利潤的源泉。作為政府來講,防范經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中出現(xiàn)壟斷行為是防止經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)不平衡的重要手段。政府應(yīng)該在經(jīng)濟(jì)中引入更多的競爭來防止經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)壟斷行為。同時(shí)還應(yīng)該立法防止經(jīng)濟(jì)中可能出現(xiàn)的串通合謀囤積等不正當(dāng)競爭行為所引發(fā)的人為壟斷行為。一旦經(jīng)濟(jì)中某環(huán)節(jié)出現(xiàn)壟斷行為,要么效率低下遭人詬病,要么就是借助壟斷地位瘋狂攫取,而且由于其處于壟斷地位,在危機(jī)來臨時(shí)缺乏必要的緩沖,極容易誘發(fā)連鎖反應(yīng),對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生強(qiáng)烈的破壞。美國的房利美和房地美就是典型的例子,如果該行業(yè)有更多的競爭者,至少可以給經(jīng)濟(jì)提供足夠的緩沖,避免或延緩危機(jī)的發(fā)生。
(二)控制信用交易、監(jiān)管信用交易
1.嚴(yán)格控制按揭貸款的發(fā)放。無論是東南亞金融危機(jī)還是此次金融危機(jī),均含有房地產(chǎn)業(yè)過度發(fā)展的因素,這其中,按揭貸款的發(fā)放是誘發(fā)房地產(chǎn)行業(yè)過度發(fā)展的重要因素。銀行為了追求利潤,先是放貸給放貸給生產(chǎn)者,當(dāng)消費(fèi)不暢時(shí),又放貸給消費(fèi)者。銀行按揭貸款的發(fā)放對于刺生產(chǎn)激消費(fèi)起到了一定的積極作用,同時(shí),也人為放大了房地產(chǎn)的生產(chǎn)和消費(fèi)。這種做法最終為經(jīng)濟(jì)埋下了一個(gè)定時(shí)炸彈,具體表現(xiàn)在兩方面:一方面促使某一能夠獲得資本的行業(yè)過度發(fā)展,另一方面為投機(jī)者提供了一個(gè)自買自賣,假交易套取銀行資金的窗口,通過過這個(gè)窗口,投機(jī)者幾乎輕而易舉把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給銀行自身,這和借錢給賭徒幾乎沒有區(qū)別。
2.認(rèn)真監(jiān)管期貨交易及其資金來源。期貨交易是投機(jī)交易的重災(zāi)區(qū),中國已經(jīng)有很多企業(yè)甚至是大型國有企業(yè)從事期貨交易巨額虧損的例子。中航油、中信泰富、東航和國航等企業(yè)在期貨交易領(lǐng)域均出現(xiàn)過巨額虧損,甚至威脅到企業(yè)的生存。所以,抑制企業(yè)的投機(jī)沖動(dòng)監(jiān)管企業(yè)投機(jī)行為也是維護(hù)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定一個(gè)重要方面。對于這個(gè)問題,本文認(rèn)為最重要的是政府應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)財(cái)務(wù)制度的建設(shè),防范企業(yè)投機(jī)沖動(dòng),尤其是借貸資金或挪用資金進(jìn)行投機(jī)的沖動(dòng),切實(shí)保護(hù)企業(yè)運(yùn)行的安全。
(三)建立危機(jī)應(yīng)對機(jī)制
金融危機(jī)發(fā)生后,政府通常的拯救危機(jī)的措施主要有減稅、政府出資救市等,這些做法很容易遭到用全體納稅人貼補(bǔ)少數(shù)投資者的非議,而且是以犧牲政府其他方面支出或者擴(kuò)大財(cái)政赤字為代價(jià),提高了納稅人負(fù)擔(dān),降低了政府的信用,影響了其行動(dòng)能力,嚴(yán)重的甚至?xí)峡逭?冰島政府破產(chǎn)就是一個(gè)極端的例子。本文認(rèn)為,政府應(yīng)該改變這種做法,建立一套應(yīng)對危機(jī)的長效機(jī)制。具體設(shè)想如下:
政府對高利潤行業(yè)或壟斷行業(yè)征收投機(jī)稅或暴利稅,稅收的主要部分用于建立危機(jī)應(yīng)對基金,交由國家專門機(jī)構(gòu)采用穩(wěn)健保守的方式管理該基金,以便在危機(jī)來臨是能夠提供最大程度的緩沖,為化解危機(jī)爭取時(shí)間。這樣做的好處在于:首先,分級征收投機(jī)稅或暴利稅的目的是調(diào)節(jié)各行業(yè)之間的利潤,在某種程度上限制投機(jī)對正常經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的破壞作用;其次,當(dāng)危機(jī)真正來臨時(shí),政府可以有足夠的財(cái)力物力去應(yīng)對危機(jī);再者,專門機(jī)構(gòu)還可以提高政府工作的效率,探索一套穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的管理模式。
關(guān)鍵詞：公平質(zhì)效與GDP；公平因素；投資置業(yè)系數(shù)CIP=(0,4)；宏調(diào)可從樓價(jià)入手；經(jīng)濟(jì)危機(jī)根源及六個(gè)階段；消除經(jīng)濟(jì)危機(jī)的系統(tǒng)工程
一、論題視野及人類活動(dòng)關(guān)鍵
人類基本活動(dòng)的范疇主要是生產(chǎn)實(shí)踐與教研實(shí)驗(yàn)，尤其是人與人的交往及其關(guān)系處理。辦學(xué)以提高人類科技文化修養(yǎng)，普及生產(chǎn)生活和科研知識(shí)，培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)人才；搞研究以發(fā)現(xiàn)發(fā)明完善發(fā)展科技生產(chǎn)力（方法論），創(chuàng)新調(diào)整豐富人類知識(shí)庫（世界觀）。推敲這些活動(dòng)引發(fā)的社會(huì)矛盾經(jīng)濟(jì)問題，可將視野縮小到活動(dòng)的關(guān)鍵上，即應(yīng)用科技生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)公平、質(zhì)效、GDP三者間協(xié)調(diào)進(jìn)展。其中科技生產(chǎn)力包括管理法與生產(chǎn)力，人文社科武裝管理法，自然科技裝備生產(chǎn)力。
二、公平、質(zhì)效與GDP的平衡及本質(zhì)對象
當(dāng)鎖定了人類基本活動(dòng)的關(guān)鍵，就找到宏調(diào)本質(zhì)的對象。因宏調(diào)的目標(biāo)為：調(diào)整公平、質(zhì)效、GDP比例關(guān)系，基于高超消費(fèi)使產(chǎn)、消平穩(wěn)運(yùn)行。公平、質(zhì)效、GDP三者關(guān)系中，公平最為重要，從公平目標(biāo)中可發(fā)現(xiàn)宏調(diào)的本質(zhì)對象：以土地為切入點(diǎn)，平衡城鄉(xiāng)工農(nóng)利益，抑制貧富差距。公平、質(zhì)效與GDP三者間平衡的自然后果為：沒有周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，多（GDP）快好（質(zhì)效環(huán)保）?。ü?jié)約資源能源）建設(shè)和諧社會(huì)。
三、經(jīng)濟(jì)危機(jī)根源
1．何謂經(jīng)濟(jì)危機(jī)
經(jīng)濟(jì)危機(jī)包括金融危機(jī)和產(chǎn)消平衡危機(jī)，前者是虛擬危機(jī)后者是實(shí)物危機(jī)。金融危機(jī)是貨幣債權(quán)債務(wù)不能平衡正常（按契約）運(yùn)轉(zhuǎn)，使金融市場和金融企業(yè)陷入蕭條或困境乃至債權(quán)人破產(chǎn)，進(jìn)而牽連到生產(chǎn)市場與安居樂業(yè)，表現(xiàn)為生產(chǎn)過剩，勞動(dòng)者失業(yè)，公司倒閉企業(yè)破產(chǎn)。產(chǎn)消不平衡危機(jī)是產(chǎn)消結(jié)構(gòu)不平衡的生產(chǎn)過剩危機(jī)和通脹，導(dǎo)致生產(chǎn)不能穩(wěn)定發(fā)展，人們不能安居樂業(yè)，生活陷入困境。
2．不公平是引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源
經(jīng)濟(jì)危機(jī)的本質(zhì)原因是貧富懸殊和信譽(yù)危機(jī)，前者是不公平分配后者是不公平交易；主觀原因是沒有成熟的經(jīng)濟(jì)控制論和管理自動(dòng)化知識(shí)與技術(shù)，完全由人來盲目治理社會(huì)；客觀原因是出于個(gè)人利益操控經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有序性和社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的測不準(zhǔn)。
3．經(jīng)濟(jì)危機(jī)形成過程分為六個(gè)階段
①危機(jī)潛伏期：違規(guī)或合法地圈地壟斷資源、剝削洗錢、借貸拖欠。其中占有者轟轟烈烈搞項(xiàng)目辦實(shí)業(yè)，被占有者成為浩浩蕩蕩的打工隊(duì)伍。一派繁榮景象。②貧富懸殊期：潛伏期間已發(fā)生了嚴(yán)重不公平的原始分配，在此基礎(chǔ)上，窮者更窮富者更富。主要是貨幣化GDP數(shù)值飚升，掌握權(quán)力、財(cái)力和武力資源的人群拿走GDP的絕大多數(shù)，在證券、房地產(chǎn)、外匯市場和企業(yè)改制中，一夜暴富的神話天天有。還有相當(dāng)部分GDP在WTO協(xié)議下的全球經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)爭中，被經(jīng)濟(jì)列強(qiáng)掠走。廣大勞動(dòng)群眾能拿到的GDP份額只能勉強(qiáng)維持生計(jì)。③金融危機(jī)期：不僅貧富二大群體利益根本對立，在大財(cái)團(tuán)之間因融資借貸、不抵押貸款（如全社會(huì)性政策房貸）出現(xiàn)償還能力不足或信譽(yù)危機(jī)時(shí)，金融市場和金融企業(yè)紛紛陷入困境乃至債權(quán)人企業(yè)倒閉。④消費(fèi)萎縮期：從貧富懸殊來說，窮人為衣食患憂，窮人再多，節(jié)衣縮食的消費(fèi)無疑有限；富人資源太多，住行消費(fèi)一旦飽和，就無法開啟更大的消費(fèi)，要么是積壓再積壓，要么是生產(chǎn)再生產(chǎn)。從金融企業(yè)和信譽(yù)危機(jī)來說，銀行證券業(yè)白領(lǐng)失業(yè)，債權(quán)人經(jīng)營不善者變窮人，進(jìn)一步加劇消費(fèi)不足。⑤生產(chǎn)萎縮期：消費(fèi)不足引發(fā)產(chǎn)消結(jié)構(gòu)失衡，企業(yè)訂單下滑，工廠開工不足，工人失業(yè)規(guī)模化。更為可怕的是，金融危機(jī)使生產(chǎn)企業(yè)資金供應(yīng)鏈斷裂，各種債權(quán)債務(wù)不能按正常理清、兌現(xiàn)，使實(shí)業(yè)危機(jī)進(jìn)一步惡化。⑥民不聊生期：經(jīng)濟(jì)危機(jī)的特點(diǎn)是，人不能盡其才物不能盡其用，生產(chǎn)市場、消費(fèi)市場和金融市場不能互動(dòng)聯(lián)轉(zhuǎn)，節(jié)衣縮食住行降級，有露宿乞討人出現(xiàn)。
四、從土地切入平衡工農(nóng)城鄉(xiāng)利益的機(jī)制
不公平是產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)的直接禍根。不公平的主要表現(xiàn)在分配配置不合理，公平交易制度存在缺陷，有剝削、盜騙和信譽(yù)危機(jī)存在。因而不公平主要集中在三大差距和市場交易平等、資源控制的不公平不公開不公正上，其中工農(nóng)城鄉(xiāng)利益差距的長期存在是經(jīng)濟(jì)危機(jī)潛在的基礎(chǔ)因素，以致中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展依靠外貿(mào)、公共基礎(chǔ)建設(shè)和富人的住行消費(fèi)實(shí)現(xiàn)，也是勞動(dòng)人民為洋人打工、幫官商達(dá)貴致富、無私奉獻(xiàn)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
1．消除不公平的自然機(jī)制
圍繞宏調(diào)的目標(biāo)和本質(zhì)對象，消除不公平的關(guān)鍵原理可作三點(diǎn)解：①在落實(shí)公平、質(zhì)效和GDP關(guān)系中，提出以土地為切入點(diǎn)，平衡城鄉(xiāng)工農(nóng)利益，抑制貧富差距②在技術(shù)上，發(fā)現(xiàn)建立投資置業(yè)系數(shù)CIP；③在衣食住行中抓住經(jīng)濟(jì)建設(shè)和人民生活中的大頭：住帶行。從這三點(diǎn)可以看出，宏調(diào)可從土地切入通過調(diào)節(jié)CIP調(diào)控樓價(jià)以平衡工農(nóng)城鄉(xiāng)利益。平衡利益就是使工資和土地收益相當(dāng)，并隨GDP增長而增長；調(diào)節(jié)CIP就是政府從房地產(chǎn)收益中保證一部分作征地補(bǔ)償，提取一部分土地差價(jià)用于發(fā)放崗位工資。
建國以來，貧富懸殊主要體現(xiàn)在工農(nóng)城鄉(xiāng)差距上，也就是體現(xiàn)在土地上。出于天然原因，市民以崗位為生而農(nóng)民靠土地謀生，崗位工資與征地補(bǔ)償?shù)钠胶饩腕w現(xiàn)在地價(jià)上。政府作為土地所有權(quán)人，可按全社會(huì)居民年均收入調(diào)控房地產(chǎn)均價(jià)。隨著GDP增長，工資必然增長，否則就會(huì)被基于武力的權(quán)力財(cái)力剝削者拿走。工資增長基于崗位工資與土地價(jià)平衡來實(shí)現(xiàn)。調(diào)高地價(jià)可牽引工資增長，這主要調(diào)CIP。CIP公式中交易面積A表明，土地及其建筑面積是CIP的主變量。樓價(jià)調(diào)控公式的重要功能是平衡城鎮(zhèn)居民崗位工資與鄉(xiāng)村農(nóng)民土地收益間關(guān)系。這里，工資分為最低工資、崗位工資和技術(shù)工資。其中崗位工資是就業(yè)時(shí)才能發(fā)生的社會(huì)分工工資。
CIP基理是購買力價(jià)。市場價(jià)是以造價(jià)為基礎(chǔ)的銷售價(jià)。成交價(jià)通常為市場價(jià)，上限由富有群體購買力決定而下限由價(jià)值支持。房產(chǎn)之成本價(jià)由土地增值和造價(jià)構(gòu)成；均價(jià)與全社會(huì)居民月均工資相關(guān)，因土地增值保值而始終為工資3倍左右，準(zhǔn)確點(diǎn)說均價(jià)由全社會(huì)平均購買力決定。均價(jià)與造價(jià)之差等于土地增值。所以，均價(jià)、成本價(jià)和成交價(jià)因政府調(diào)控土地增值費(fèi)往往高于房屋造價(jià)，從而不能以房屋造價(jià)分析樓市價(jià)格的高低。樓價(jià)調(diào)控公式的本質(zhì)在于房屋均價(jià)依據(jù)購買力確定而高于房屋造價(jià)，這高出部分就是平衡崗位工資與土地價(jià)關(guān)系的幅度。將土地增值加入建房成本而形成的均價(jià)仍然符合市場價(jià)隨成本價(jià)波動(dòng)的規(guī)律。依照這個(gè)公式政府就可對樓價(jià)作出數(shù)量化調(diào)控和趨勢測算，扭轉(zhuǎn)以往主觀調(diào)控或任由市場炒作而失控的茫然局面。轉(zhuǎn)2．房地產(chǎn)價(jià)格理論新說
樓價(jià)構(gòu)成因素有三：一是成本；二是GDP增長幅度；三是市場炒作。成本關(guān)鍵是土地價(jià)和土地增值狀況，由人口增長、GDP增長狀況和政府政策行為、市場供求決定，而地面上的房屋造價(jià)隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展所占成本的比例會(huì)越來越少；GDP增長由科技生產(chǎn)力水平和國家政治經(jīng)濟(jì)、政策決定，反映居民存款和工資等收入；市場炒作由開發(fā)商、官商合謀發(fā)動(dòng)和購買心理形成。政策包括最低工資和低保金額的計(jì)算設(shè)置、工資級差規(guī)定、財(cái)稅水平、銀行利率和貸款政策、貧富差距抑制辦法……。撇開對成本和市場炒作的專項(xiàng)分析，而是將它們（樓價(jià)構(gòu)成因素）納入投資置業(yè)系數(shù)中，則平均樓價(jià)只與GDP即人均月工資掛鉤。
3．樓價(jià)的精算公式與速算公式
CIP和人均月收入是理論測算樓價(jià)的二個(gè)因素，房租水平是反映房地產(chǎn)供求狀況的市價(jià)因素。據(jù)《試建立樓價(jià)調(diào)控公式》[1]一文，CIP=（0，4）；BP=24yWa×（1-R）÷A÷ζ，式中R為恩格爾系數(shù)。
設(shè)商業(yè)銀行貸款月利率r，房屋租金B(yǎng)r，則每平方米房屋月租Br=BP×r
由于3在CIP=（0，4）內(nèi)，不妨取CIP=3，則BP=3×Wa。
五、如下五個(gè)方面可為消除經(jīng)濟(jì)危機(jī)基本上奠定基礎(chǔ)
第一，從平衡工農(nóng)利益抑制城鄉(xiāng)差距機(jī)理切入發(fā)現(xiàn)CIP=（0，4]。
第二，基于平衡以土地為生的農(nóng)民和以崗位為生的工人利益關(guān)系的樓價(jià)調(diào)控公式表明，樓價(jià)趨勢可以測算應(yīng)當(dāng)調(diào)控，衣食住行中的住宅關(guān)系到民生大計(jì)不能完全市場化，從而為政府從樓價(jià)入手調(diào)控整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)提出了原理依據(jù)和測算技術(shù)。
第三，CIP=（0，4）的發(fā)現(xiàn)證明國際上流行樓價(jià)為工資三倍的經(jīng)驗(yàn)公式是有道理的。由CIP建立的樓價(jià)調(diào)控公式揭示了近年樓價(jià)飆升同GDP十多年高速增長累積相關(guān)，萬元樓價(jià)由壟斷炒作形成。各地樓價(jià)是否合理，由當(dāng)?shù)鼐用袢似焦べY乘以3就可大體判斷出。BP=CIP×Wa正是判定樓價(jià)趨勢的原理公式。
第四，從樓價(jià)調(diào)控公式的推導(dǎo)和作用中可知，投資置業(yè)系數(shù)CIP比基尼系數(shù)（GiniCoefficient）、恩格爾系數(shù)（EngelCoefficien）更為科學(xué)實(shí)用。因?yàn)镃IP是自然常數(shù)，反映了調(diào)控基理，而后二者是統(tǒng)計(jì)學(xué)概念。
第五，本論課視覺范圍大目標(biāo)更大，面向人類基本經(jīng)濟(jì)生活，力圖消除人類經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
六、宏調(diào)從CIP入手可消除經(jīng)濟(jì)危機(jī)
1．宏觀調(diào)控可從調(diào)控樓價(jià)出發(fā)
衣食溫飽解決后，住行小康就是經(jīng)濟(jì)建設(shè)面臨的問題。住與房地產(chǎn)相關(guān)，行與汽車和路橋建設(shè)相關(guān)，再點(diǎn)綴于廣場、花園和場館建設(shè)就成了造城運(yùn)動(dòng)。造城運(yùn)動(dòng)中唯有樓市是人人都得參與而不能回避的，故房地產(chǎn)問題是牽一而動(dòng)全社會(huì)的熱點(diǎn)難點(diǎn)，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的龍頭。作為龍頭，樓價(jià)趨勢無疑是牽涉小康目標(biāo)和GDP穩(wěn)步增長的關(guān)鍵，因而宏調(diào)一定意義上是調(diào)控房地產(chǎn)均價(jià)。樓價(jià)調(diào)控公式包涵著宏觀調(diào)控的方方面面，目標(biāo)是刺激消費(fèi)實(shí)現(xiàn)高超消費(fèi)。大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)高且超前的消費(fèi)，恢復(fù)綠色GDP、勞動(dòng)者工資和農(nóng)民收入、樓價(jià)為龍頭的物價(jià)間的自然平衡關(guān)系并使之協(xié)調(diào)發(fā)展應(yīng)是政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的方向。
2．如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)和諧共存局面
無疑，樓價(jià)只有低開高走在穩(wěn)定中漸升才是符合置業(yè)增值與住房消費(fèi)水平提升之雙贏經(jīng)濟(jì)律的。但應(yīng)用BP=3×Wa綜合測算認(rèn)為，2007年佛山一手樓均價(jià)應(yīng)在每平方5000元左右，萬元樓價(jià)是壟斷炒作的結(jié)果，有回調(diào)的可能?？傊?，現(xiàn)在都說房價(jià)高的原因在于貧富差距過大。
在公平、質(zhì)效、GDP三者間，政府要維護(hù)樓價(jià)同GDP同步增長，就必須從縮小貧富差距著手立法調(diào)整分配制度、法辦洗錢，切實(shí)提高勞動(dòng)者工資和農(nóng)民福利；同時(shí)要狠抓節(jié)能降耗，監(jiān)督食品安全和環(huán)保綠化，調(diào)整產(chǎn)、消結(jié)構(gòu)，提高社會(huì)效益。特別要建設(shè)金融安全機(jī)制，確保債權(quán)債務(wù)運(yùn)行處于良性循環(huán)。從房地產(chǎn)調(diào)控出發(fā)，設(shè)計(jì)好公平、質(zhì)效、GDP協(xié)調(diào)發(fā)展方案，包括農(nóng)產(chǎn)品物價(jià)政策和定價(jià)體系，創(chuàng)建經(jīng)管自動(dòng)化技術(shù)。設(shè)計(jì)目標(biāo)是消除經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
不公平是經(jīng)濟(jì)危機(jī)的直接根源表明，在公平、質(zhì)效與GDP中，我們應(yīng)重點(diǎn)抑制貧富懸殊，鏟除金融信譽(yù)危機(jī)的土壤，關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境建設(shè)和社會(huì)效益。這些方面搞好了，GDP具自發(fā)展性。作為配套機(jī)制工程，要實(shí)行按才能分配責(zé)權(quán)利，使人盡其才而后物盡其用；在分配上實(shí)行所有權(quán)使用權(quán)適當(dāng)分離與按需按勞分配相結(jié)合的原則；對內(nèi)實(shí)行抓消費(fèi)促生產(chǎn)主張高且超前的消費(fèi)，對外防止經(jīng)濟(jì)侵略，在股市樓市實(shí)行隨GDP增長穩(wěn)步緩行小幅波動(dòng)的策略。
七、消除經(jīng)濟(jì)危機(jī)的系統(tǒng)工程
消除經(jīng)濟(jì)危機(jī)除了從土地切入平衡工農(nóng)城鄉(xiāng)利益，即從CIP或從調(diào)控樓價(jià)入手外，還要針對經(jīng)濟(jì)危機(jī)形成的六個(gè)階段建設(shè)消除危機(jī)的系統(tǒng)工程配套工程。
1.消除金融危機(jī)與產(chǎn)消實(shí)業(yè)危機(jī)并舉。
通過所有權(quán)與使用權(quán)的適當(dāng)分離原則，扶助有潛力或新組建與救市（場經(jīng)濟(jì)）關(guān)系密切的公司。當(dāng)前，國家可啟動(dòng)一些力量抄底股市等估值過低的市場，儲(chǔ)備一些低價(jià)國外資源，結(jié)合基礎(chǔ)工程投資扶持金融企業(yè)與大型企業(yè)，在注重質(zhì)效的基礎(chǔ)上保持GDP水平。
2.狠抓公平建設(shè)和諧社會(huì)
加重公有經(jīng)濟(jì)比重，從樓市入手通過CIP調(diào)節(jié)縮小工農(nóng)城鄉(xiāng)差距，實(shí)行按需按勞分配相結(jié)合的原則，打擊剝削洗錢犯罪，沒收不明財(cái)產(chǎn)用于調(diào)高最低工資、低保、社保和醫(yī)保等。
3.抓消費(fèi)促生產(chǎn)實(shí)行高超消費(fèi)
首先，提高全社會(huì)工資，以計(jì)劃消費(fèi)指導(dǎo)人民消費(fèi)分配掉積壓產(chǎn)品，給人民配股（票）配（社會(huì)保）險(xiǎn)，減免學(xué)費(fèi)或加重助學(xué)獎(jiǎng)學(xué)，普及醫(yī)保，……。其次，實(shí)行高消費(fèi)超前消費(fèi)，即略高于生產(chǎn)力水平消費(fèi)，消費(fèi)掉滯銷產(chǎn)品，以及分期借貸消費(fèi)和先消費(fèi)后勞動(dòng)方式。第三，對企業(yè)實(shí)行扶減免稅費(fèi)，有選擇性降低利息提高放貸額度……。
4.處理好公平、質(zhì)效和GDP的比例關(guān)系，在抓消費(fèi)促生產(chǎn)中調(diào)整好產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)消結(jié)構(gòu)。
5.加強(qiáng)農(nóng)林牧副漁投入，確保衣食安全；增加基礎(chǔ)建設(shè)投入穩(wěn)定房地產(chǎn)市場，保障住行水平。
6.創(chuàng)立自己的經(jīng)管理論，建立自己的科學(xué)法規(guī)制度，完善發(fā)揮政經(jīng)結(jié)合的特色經(jīng)濟(jì)體系，嚴(yán)密監(jiān)控境外游資，使國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行平衡、小幅波動(dòng)、緩慢爬升，提高勞動(dòng)者工薪降低高產(chǎn)品利潤，繼續(xù)以物美價(jià)廉搶占國際市場。
關(guān)鍵詞：合法化；工具理性；交往理性；話語民主
哈貝馬斯是當(dāng)代德國著名的哲學(xué)家、社會(huì)學(xué)家，第二代法蘭克福學(xué)派的代表人物。晚期資本主義社會(huì)合法化危機(jī)理論是哈貝馬斯思想中的一個(gè)重要組成部分。哈貝馬斯在《合法化危機(jī)》、《重建歷史唯物主義》、《作為“意識(shí)形態(tài)”的技術(shù)與科學(xué)》、《交往行為理論》等著作中指出晚期資本主義社會(huì)危機(jī)表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)、合理性危機(jī)、合法化危機(jī)、動(dòng)機(jī)危機(jī)四種形式，合法化危機(jī)是晚期資本主義社會(huì)危機(jī)的主要特征，以交往合理性取代單一的工具合理性，建立話語民主的社會(huì)是克服晚期資本主義社會(huì)合法化危機(jī)的根本途徑。哈貝馬斯的合法化危機(jī)理論對于當(dāng)代中國民主政治的建設(shè)具有諸多重要啟示，但他的合法化危機(jī)理論夸大了語言的作用，具有濃厚的烏托邦色彩。
一、公平交換是自由資本主義社會(huì)的合法性基礎(chǔ)
任何一個(gè)社會(huì)要存在下去必須具備自身的合法性基礎(chǔ)。哈貝馬斯認(rèn)為，所謂合法性指的是一種政治秩序值得被人們承認(rèn)。他指出：“合法性的意思是說，同一種政治制度聯(lián)系在一起的、被承認(rèn)是正確的和合理的要求對自身要有很好的論證。合法的制度應(yīng)該得到承認(rèn)。合法性就是承認(rèn)一個(gè)政治制度的尊嚴(yán)性。這個(gè)定義所強(qiáng)調(diào)的是，合法性是一種有爭議的公認(rèn)的要求。統(tǒng)治制度的穩(wěn)定性，甚至取決于對這種要求的(起碼的)事實(shí)上的承認(rèn)?！?/p>
哈貝馬斯認(rèn)為，傳統(tǒng)社會(huì)的合法性基礎(chǔ)是自上而下確立的。所謂自上而下，即是說傳統(tǒng)社會(huì)借助于文化傳統(tǒng)而鞏固自身的合法存在。與傳統(tǒng)社會(huì)不同的是，自由資本主義社會(huì)的合法性是來自下面的合法性，即自由資本主義社會(huì)的合法性是從社會(huì)勞動(dòng)的根基上獲得的。這是由自由資本主義社會(huì)生產(chǎn)方式的特點(diǎn)決定的。哈氏認(rèn)為，資本主義的生產(chǎn)方式可以被理解成為—種機(jī)制，這種機(jī)制能夠保證目的理性活動(dòng)的子系統(tǒng)不斷發(fā)展，從而動(dòng)搖了傳統(tǒng)社會(huì)的制度框架在生產(chǎn)力面前的傳統(tǒng)的優(yōu)越性。傳統(tǒng)社會(huì)里，統(tǒng)治是政治的統(tǒng)治。隨著資本主義生產(chǎn)方式的出現(xiàn)，所有制本身的合法性是依靠市場的合理性，即市場交換關(guān)系的公平合理和等價(jià)交換，而不再是依靠合法的統(tǒng)治制度。統(tǒng)治制度依靠生產(chǎn)的合法關(guān)系取得自身存在的權(quán)利。社會(huì)的制度框架在間接的意義上是政治的，在直接的意義上是經(jīng)濟(jì)的。
二、晚期資本主義社會(huì)的合法化危機(jī)
(一)危機(jī)概念及標(biāo)準(zhǔn)
哈貝馬斯主要是從系統(tǒng)整合與社會(huì)整合的辯證關(guān)系上來建構(gòu)自己的危機(jī)概念的?！耙环N適當(dāng)?shù)纳鐣?huì)科學(xué)危機(jī)概念應(yīng)當(dāng)能夠把握住系統(tǒng)整合(systemintegration)與社會(huì)整合(Sozialintegration)之間的聯(lián)系?！覀兯^的社會(huì)整合，涉及到的是具有言語和行為能力的主體社會(huì)化過程中所處的制度系統(tǒng)；社會(huì)系統(tǒng)在這里表現(xiàn)為一個(gè)具有符號(hào)結(jié)構(gòu)的生活世界。我們所說的系統(tǒng)整合，涉及到的是一個(gè)自我調(diào)節(jié)的系統(tǒng)所具有的特別的控制能力。這里的社會(huì)系統(tǒng)表現(xiàn)為它們克服復(fù)雜的周圍環(huán)境而維持住其界限和實(shí)存的能力?！痹谒磥恚C(jī)的確是系統(tǒng)整合出了問題，但起決定性作用的卻在于社會(huì)整合意義上的社會(huì)認(rèn)同、共同的文化價(jià)值出現(xiàn)問題，也即是說其根源在于社會(huì)的文化生活。
那么，衡量一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)陷入了危機(jī)之中標(biāo)準(zhǔn)是什么呢?根據(jù)哈貝馬斯的分析，主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：其一、社會(huì)成員的社會(huì)認(rèn)同發(fā)生質(zhì)變。其二、社會(huì)系統(tǒng)的控制功能失效。其三、社會(huì)的組織原則遭到破壞。
根據(jù)這三個(gè)危機(jī)標(biāo)準(zhǔn)，哈貝馬斯斷定晚期資本主義社會(huì)已經(jīng)陷入危機(jī)。
(二)晚期資本主義社會(huì)合法化危機(jī)及其產(chǎn)生根源
在對“危機(jī)”概念進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上，哈貝馬斯展開了對以合法化危機(jī)為中心的晚期資本主義危機(jī)的全面批判。在他看來，晚期資本主義作為一個(gè)綜合系統(tǒng)，發(fā)生的危機(jī)是一種全面的、普遍的危機(jī)，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)、合理性危機(jī)、合法化危機(jī)、動(dòng)機(jī)危機(jī)這四種形式。
哈貝馬斯認(rèn)為，在晚期資本主義社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)危機(jī)仍然存在。這種經(jīng)濟(jì)危機(jī)具體表現(xiàn)在三個(gè)方面：持續(xù)的通貨膨脹、不斷的生產(chǎn)停滯、嚴(yán)重的財(cái)政赤字。但是，晚期資本主義社會(huì)危機(jī)發(fā)生的主要領(lǐng)域已經(jīng)轉(zhuǎn)移到政治系統(tǒng)和社會(huì)文化領(lǐng)域，并且以合理性危機(jī)、合法化危機(jī)和動(dòng)機(jī)危機(jī)的形式表現(xiàn)出來。
合理性危機(jī)實(shí)質(zhì)上是指國家在干預(yù)經(jīng)濟(jì)時(shí)決策和方式具有不合理性，“與經(jīng)濟(jì)危機(jī)一樣，合理性危機(jī)把為非普遍利益而進(jìn)行的社會(huì)化生產(chǎn)的矛盾表現(xiàn)為控制命令之間的矛盾”。盡管合理性危機(jī)是不可避免的，但它不是決定性的。在晚期資本主義社會(huì)的政治領(lǐng)域，比合理性危機(jī)更主要、更嚴(yán)重的危機(jī)是合法化危機(jī)。
政治系統(tǒng)的“投入”危機(jī)就是合法化危機(jī)，也可以稱為是合法性欠缺?！昂戏ㄐ郧啡眲t意味著，用行政手段無法維持或確立必要的合法性規(guī)范結(jié)構(gòu)?！?/p>
“合法性危機(jī)是一種直接的認(rèn)同危機(jī)……它不是由于系統(tǒng)整合受到威脅而產(chǎn)生的，而是由于下列事實(shí)造成的，即履行政府計(jì)劃的各項(xiàng)任務(wù)使失去政治意義的公共領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)受到懷疑，從而使確保生產(chǎn)資料私人占有的形式民主受到質(zhì)疑?！焙戏ɑC(jī)即廣大群眾對晚期資本主義的政治組織原則和形式產(chǎn)生懷疑。
哈貝馬斯主要從兩方面分析了晚期資本主義社會(huì)合法化危機(jī)的根源。第一，晚期資本主義社會(huì)陷入一個(gè)自身無法克服的悖論之中：一方面必須實(shí)行國家干預(yù)，以解決市場機(jī)制下經(jīng)濟(jì)功能失調(diào)而頻繁發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)的問題，以此來減輕經(jīng)濟(jì)危機(jī)對群眾物質(zhì)生活的危害從而獲得他們的忠誠和支持；但是另一方面，一旦國家實(shí)施干預(yù)活動(dòng)，其統(tǒng)治形式又會(huì)受到群眾的懷疑，從而失去合法性基礎(chǔ)，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)的私有化、市場化以及“自由競爭”、“公平交換”等對于資本主義來說是天經(jīng)地義的。于是，一種矛盾境地不可避免，沖突也就隨之而來。這種沖突是產(chǎn)生合法化危機(jī)的一個(gè)重要根源。
第二，最為根本的是，國家的干預(yù)和行政指令不僅涉及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而且也侵入到社會(huì)文化系統(tǒng)。對文化進(jìn)行商業(yè)生產(chǎn)和行政計(jì)劃，會(huì)將它原有的規(guī)范力量消耗殆盡，社會(huì)文化系統(tǒng)越來越無法向政治系統(tǒng)投入必需的群眾忠誠，以滿足其合法性的需求。由于國家干預(yù)，原先非政治化的公共領(lǐng)域政治化，促使社會(huì)成員對國家提出了更高的合法性要求，使得政治統(tǒng)治對合法性的需求超比例增長，以致政治系統(tǒng)和文化系統(tǒng)之間的關(guān)系失調(diào)。
由此可見，合法化危機(jī)實(shí)質(zhì)上是由社會(huì)文化系統(tǒng)的“產(chǎn)出”危機(jī)所決定的，即由“動(dòng)機(jī)危機(jī)”決定的?！皼Q定合法化危機(jī)的必然是一種動(dòng)機(jī)危機(jī)，即國家、教育系統(tǒng)和就業(yè)系統(tǒng)所需要的動(dòng)機(jī)與社會(huì)文化系統(tǒng)所能提供的動(dòng)機(jī)之間所存在的差異。”
哈貝馬斯認(rèn)為，公民私人性和家庭職業(yè)私人性(即公 民明哲保身主義和家庭職業(yè)明哲保身主義)這兩個(gè)動(dòng)機(jī)模式對于政治系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的持續(xù)存在都很重要，但在晚期資本主義社會(huì)中卻無法產(chǎn)生，由此導(dǎo)致晚期資本主義社會(huì)的動(dòng)機(jī)危機(jī)。
三、合法化危機(jī)的解決途徑
如何應(yīng)對晚期資本主義社會(huì)的合法化危機(jī)呢?在哈貝馬斯看來，治療這種合法化危機(jī)的方法就在于要消除金錢、權(quán)力侵入文化領(lǐng)域的現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)交往行為的合理化。
實(shí)現(xiàn)交往行為的合理化，在哈貝馬斯看來，要從三個(gè)方面著手。一是承認(rèn)和重視共同的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)?；ブ黧w性或普適主義是哈貝馬斯特別強(qiáng)調(diào)的在交往行為中應(yīng)該遵循的共同規(guī)范?；ブ黧w性在哈貝馬斯看來也是實(shí)現(xiàn)交往行為合理化的前提和基礎(chǔ)。
第二個(gè)方面是選擇恰當(dāng)?shù)恼Z言進(jìn)行對話。哈貝馬斯認(rèn)為，交往行為本質(zhì)上是一種語言行為。要實(shí)現(xiàn)交往行為合理化需要在對話中，首先語言具有可領(lǐng)會(huì)性，也就是合乎語法；其次，語言要具有真實(shí)性，所作陳述合乎實(shí)際情況，或具備實(shí)現(xiàn)的前提條件；再次，語言要具有正當(dāng)性，指的是所說的話要遵循正當(dāng)?shù)纳鐣?huì)規(guī)范；最后，語言要具有真誠性，也就是指說話要言出心聲。
第三個(gè)方面是要建立話語民主的社會(huì)。哈貝馬斯認(rèn)為，“話語產(chǎn)生一種交往權(quán)力，并不取代管理權(quán)力，只是對其施加影響。影響局限于創(chuàng)造和取締合法性。交往權(quán)力并不能取代公共官僚體系的獨(dú)特性，而是‘以圍攻的方式’對其施加影響?！边@種圍攻是通過憲法的授權(quán)、權(quán)力分工和公共領(lǐng)域的壓力來實(shí)現(xiàn)的。實(shí)際上，哈貝馬斯是要限制國家對社會(huì)的干預(yù)，形成自主的公共領(lǐng)域，在這里人們通過自主交往培養(yǎng)自由的政治人格和民主的政治文化，相互學(xué)習(xí)，喚醒社會(huì)的團(tuán)結(jié)意識(shí)，從而使公共領(lǐng)域成為一切政治權(quán)威的基礎(chǔ)，將政治權(quán)力最終置于人民和公共領(lǐng)域的參與和監(jiān)督之下。
四、哈貝馬斯合法化危機(jī)理論的價(jià)值和限度
為了應(yīng)對晚期資本主義社會(huì)的合法化危機(jī)，哈貝馬斯設(shè)想的方案是拯救和重建理性，以交往合理性概念取代片面的目的合理性概念。這一抽象的哲學(xué)設(shè)想在現(xiàn)實(shí)中的具體實(shí)現(xiàn)途徑即是要強(qiáng)調(diào)民主的對話、討論，將民主的對話、討論作為國家政治生活的基礎(chǔ)和中心，將政治權(quán)力最終置于人民和公共領(lǐng)域的參與和監(jiān)督之下?！P者認(rèn)為，從哈貝馬斯的一些具體論述和觀點(diǎn)中，我們可以獲得一些有益的借鑒。比如，哈貝馬斯提倡大力發(fā)展自由、獨(dú)立的公共領(lǐng)域和市民社會(huì)，建立話語民主的社會(huì)，來抵制合法化危機(jī)和政治領(lǐng)域的腐敗現(xiàn)象。在當(dāng)代中國同樣也面臨建設(shè)民主政治的問題。哈貝馬斯所提倡的讓公共領(lǐng)域和市民社會(huì)對國家的立法、司法和行政機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面的監(jiān)督，讓話語形成的交往權(quán)力對國家的行政權(quán)力和管理權(quán)力施加影響，這些觀點(diǎn)對于發(fā)展中國的政治民主具有一定的借鑒意義。當(dāng)然，究竟采取什么形式實(shí)現(xiàn)民主要根據(jù)一個(gè)國家的歷史文化傳統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)國情來具體確定，民主的實(shí)現(xiàn)也是一個(gè)歷史的過程。我們不能照搬哈貝馬斯所設(shè)計(jì)的民主模式。
語言在哈貝馬斯合法化危機(jī)理論中占據(jù)著核心地位。在哈貝馬斯那里，生活世界就是“語言地建構(gòu)起來的”，哈貝馬斯把超越生活世界殖民化的偉大使命交付給了一種理想化的語言使用規(guī)范的建立。語言取代上帝成了人類解放的保證。
但是事實(shí)上，語言如何能夠承擔(dān)起如此的“重負(fù)”呢?對于實(shí)現(xiàn)交往行為的合理化，語言的作用是相對的、有限的、有條件的。哈貝馬斯過分夸大了語言的作用，他沒有看到語言背后的物質(zhì)基礎(chǔ)和實(shí)踐根基。認(rèn)為，語言起源于物質(zhì)性的生產(chǎn)實(shí)踐的需要，作為思維的物質(zhì)外殼，語言無論其形式還是內(nèi)容，都是社會(huì)存在特別是社會(huì)生產(chǎn)方式的反映。
哈貝馬斯試圖創(chuàng)造一種取消一切差異(權(quán)力、財(cái)富、地位、受教育程度等)的理想的話語狀態(tài)，以實(shí)現(xiàn)交往合理化，解決資本主義社會(huì)的固有矛盾，克服資本主義的危機(jī)，這種改良設(shè)想具有濃厚的烏托邦色彩。只要存在私有制，存在剝削，存在競爭，要想實(shí)現(xiàn)完全的自由平等的沒有強(qiáng)制和壓迫的對話是不現(xiàn)實(shí)的。只要資源稀缺存在，人們從自身利益出發(fā)，不可能完全真實(shí)、真誠、正當(dāng)?shù)卣f話。而消滅私有制和剝削、消滅貧窮并不是通過提倡交往理性，進(jìn)行對話就可以完成的。哈貝馬斯合法化危機(jī)理論的失足之處就在于把語言交流、交往理性看作社會(huì)進(jìn)化的主導(dǎo)力量，而不是認(rèn)為生產(chǎn)方式在人類社會(huì)發(fā)展中起決定作用。按照歷史唯物主義原理，社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)，交往理性的發(fā)展程度歸根到底取決于生產(chǎn)方式的發(fā)展水平。所以，我們不能脫離生產(chǎn)方式的完善和發(fā)展而空談交往理性的發(fā)展，更不能把交往理性作為社會(huì)進(jìn)化的決定力量。
因此，正如有學(xué)者指出的，“哈貝馬斯幻想恢復(fù)語言作為交往行為的中介地位，建立一種可能的、有效的、理想化的語言使用規(guī)范，構(gòu)造出一個(gè)理想的言談情境，并促使人們在這種理想的言談情境中，不受任何外在束縛，通過自由的商談達(dá)到理性的共識(shí)。于是，交往的合理性、理想的言談情境的建立、社會(huì)進(jìn)化、社會(huì)病態(tài)根源的克服以及社會(huì)理想的實(shí)現(xiàn)統(tǒng)統(tǒng)可以得到圓滿的解決”，這“無疑是天方夜譚或浪漫主義的烏托邦”。
參考文獻(xiàn)
[1]哈貝馬斯著，郭官義譯，重建歷史唯物主義[M]，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2000
[2]哈貝馬斯著，劉北成譯，合法化危機(jī)[M]，上海：上海人民出版社。2000
一、更新教學(xué)內(nèi)容，調(diào)動(dòng)學(xué)生興趣
政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是我國大學(xué)生學(xué)習(xí)的第一門經(jīng)濟(jì)學(xué)課程。教師在講授中準(zhǔn)確生動(dòng)地介紹經(jīng)濟(jì)學(xué)，并在此基礎(chǔ)上融入當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的新概念、新事物，對于學(xué)生以后的專業(yè)學(xué)習(xí)將起到啟發(fā)興趣、鞏固基礎(chǔ)、融會(huì)貫通的重要作用。
首先，在教學(xué)中應(yīng)貫徹中國化的科學(xué)理念，及時(shí)更新教學(xué)內(nèi)容。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是的經(jīng)濟(jì)理論。然而，當(dāng)代資本主義的許多新現(xiàn)象，特別是資本主義和社會(huì)主義在現(xiàn)實(shí)中同時(shí)并存、相互競爭、相互學(xué)習(xí)的關(guān)系，馬克思、恩格斯在一百多年前并未遇到。諸如此類的新現(xiàn)象，都是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中國化的重要題材。其次，合理安排、及時(shí)更新教學(xué)內(nèi)容是為了培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力。教學(xué)內(nèi)容不能只局限于書本，而應(yīng)貼近時(shí)代、貼近社會(huì)、貼近生活。教學(xué)應(yīng)緊密結(jié)合教材，并密切聯(lián)系實(shí)際。。最后，教學(xué)內(nèi)容的更新重在知識(shí)的靈活變通。在精心研究、反復(fù)實(shí)踐的基礎(chǔ)上力求深入淺出，通俗易懂，深淺適宜。鑒于我國當(dāng)前正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，我們可根據(jù)具體情況減少部分資本主義內(nèi)容，適當(dāng)擴(kuò)充社會(huì)主義部分的內(nèi)容。適當(dāng)安排學(xué)生自學(xué)并予以指導(dǎo)，大力提升學(xué)生自主學(xué)習(xí)的能力。教師應(yīng)督促學(xué)生課后閱讀大量書籍、報(bào)紙、雜志，并要求學(xué)生每周摘抄一些能說明一定問題的經(jīng)濟(jì)方面的文章，使學(xué)生在不知不覺中養(yǎng)成關(guān)注日常經(jīng)濟(jì)生活及經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的良好習(xí)慣。
二、提升教學(xué)方法與手段
以與時(shí)俱進(jìn)的教學(xué)內(nèi)容為依托，逐步培養(yǎng)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的能力，適當(dāng)?shù)慕虒W(xué)方法與手段也很重要。適用的教學(xué)方法可起到事半功倍的效果。我們應(yīng)本著引導(dǎo)學(xué)生學(xué)到課本以外的實(shí)際知識(shí)、能力和技巧的有效宗旨，合理設(shè)計(jì)實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)，讓學(xué)生更好地學(xué)習(xí)和運(yùn)用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。具體做法是運(yùn)用幕課、微課、多媒體課件、教學(xué)錄像、作業(yè)習(xí)題等，翻轉(zhuǎn)課堂，優(yōu)化課堂設(shè)計(jì)，提高教學(xué)效果; 充分利用網(wǎng)絡(luò)資源與學(xué)生進(jìn)行互動(dòng)，創(chuàng)建政治經(jīng)濟(jì)學(xué)精品課程網(wǎng)站，開設(shè)在線討論區(qū)，答疑解惑、獲取學(xué)生的反饋信息等。以課堂討論、理論研究、單獨(dú)指導(dǎo)、教學(xué)實(shí)踐、平時(shí)作業(yè)與測驗(yàn)、期末考試等主要環(huán)節(jié)開展教學(xué)工作; 合理安排各類社會(huì)實(shí)踐，加強(qiáng)實(shí)地考察、撰寫小論文等教學(xué)環(huán)節(jié); 積極開展課外實(shí)踐活動(dòng)，在實(shí)踐中培養(yǎng)學(xué)生能力。
在既有教學(xué)成果基礎(chǔ)上，不斷深化教學(xué)改革，重視對學(xué)生創(chuàng)新精神、實(shí)踐能力的培養(yǎng)。教學(xué)方法應(yīng)力求做到形式多樣、生動(dòng)鮮明。根據(jù)課程內(nèi)容，教師不定期組織學(xué)生到工廠、農(nóng)村、社區(qū)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查實(shí)踐，引導(dǎo)學(xué)生更好地將所學(xué)經(jīng)濟(jì)理論用于認(rèn)識(shí)、分析當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)狀及熱點(diǎn)問題。為學(xué)生開設(shè)必要的專題講座，介紹本課程最新發(fā)展動(dòng)向及科研成果。把研究進(jìn)展和科研創(chuàng)新思維寫入教材、帶入課堂，真正貫徹教學(xué)與科研齊頭并進(jìn)。注重實(shí)施案例教學(xué)。利用豐富的案例將理論知識(shí)與實(shí)際結(jié)合起來。通過引導(dǎo)學(xué)生直接參與教學(xué)活動(dòng)，師生共同分析、探討、爭辯、質(zhì)疑，可以有效地培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造性思維，提高學(xué)生的實(shí)踐能力。
三、在教學(xué)過程中發(fā)揮比較分析方法的優(yōu)勢
比較分析方法不僅在理論研究中有獨(dú)特作用，在課堂教學(xué)中，還可以增強(qiáng)學(xué)生對不同經(jīng)濟(jì)理論的準(zhǔn)確理解。教師在教學(xué)中運(yùn)用比較分析方法，可以讓學(xué)生認(rèn)識(shí)到不同理論對同一事物的闡述具有不同的層次與深度，從而增加政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在學(xué)生心中的可信度。
理論經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派眾多，觀點(diǎn)各異，最適合運(yùn)用比較分析的研究方法。同時(shí)，在理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的本科教學(xué)中，尤其是在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的課堂教學(xué)中，充分運(yùn)用比較分析的方法，能夠開拓學(xué)生的視野、啟發(fā)學(xué)生的思維，使學(xué)生養(yǎng)成辯證的、聯(lián)系的、整體的觀察問題和分析問題的習(xí)慣。
( 一) 讓學(xué)生認(rèn)識(shí)到，馬克思的《資本論》對資本主義制度的考察更全面。經(jīng)濟(jì)理論是從經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的紛繁復(fù)雜的現(xiàn)象中總結(jié)和概括出一般性的、普遍性的結(jié)論。在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)過程中，我們運(yùn)用比較分析的方法讓學(xué)生認(rèn)識(shí)到，不同的經(jīng)濟(jì)理論由于立場不同和對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)考察的角度不同，得出的結(jié)論就不同。對于不同經(jīng)濟(jì)理論所得出的截然不同的觀點(diǎn)，我們應(yīng)教會(huì)學(xué)生從不同的立場和角度去辨析，并得出客觀的結(jié)論，而不是得出非此即彼的片面性的結(jié)論。馬克思用畢生心血寫作的《資本論》，是運(yùn)用辯證唯物主義與歷史唯物主義的研究方法，對資本主義制度的產(chǎn)生、發(fā)展過程進(jìn)行全面的考察，得出一般性的、普遍性的結(jié)論，即資本主義一切矛盾的根源，在于其生產(chǎn)的社會(huì)化與資本主義私人占有制之間的矛盾。
凱恩斯的《就業(yè)、利息與貨幣通論》，是以資本主義某一特定時(shí)期( 1929 年資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)) 作為考察對象而得出的特殊性結(jié)論。他認(rèn)為，資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是有效需求不足引起的，政府通過財(cái)政政策和貨幣政策啟動(dòng)有效需求，危機(jī)就會(huì)避免。實(shí)踐表明，這一經(jīng)濟(jì)理論在某一特定時(shí)期的確發(fā)揮了啟動(dòng)總需求的作用，但效果極其有限，而且如果長期運(yùn)用凱恩斯政策不僅不能解決有效需求不足的問題，反而會(huì)帶來生產(chǎn)停滯、價(jià)格上漲的滯脹難題?？梢?，凱恩斯的理論只是一個(gè)特殊的理論，不能從根本上解決資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
( 二) 讓學(xué)生認(rèn)識(shí)到，馬克思的《資本論》對資本主義問題的探討更深入?？疾靻栴}的角度及范圍的不同會(huì)影響到其探究問題的深度。在分析資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生的具體原因時(shí)，馬克思提到有支付能力需求的下降，引起生產(chǎn)的相對過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，而凱恩斯則提出有效需求不足引起供求失衡的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。事實(shí)上，這些都是對經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生的具體原因的現(xiàn)象層面的描述，都是從需求方面來說明危機(jī)發(fā)生的原因。但凱恩斯沒有進(jìn)一步分析有效需求不足的深層原因，馬克思則揭示了有支付能力的需求不足的深層原因是資本主義私人占有制。
近年來資本主義世界爆發(fā)的金融危機(jī)，表面上看似乎不是馬克思所指出的生產(chǎn)過剩的危機(jī)，而是銀行信用危機(jī)或貨幣危機(jī)，但事實(shí)上卻與生產(chǎn)過剩的危機(jī)有著密不可分的聯(lián)系。銀行家為幫助職能資本家解決生產(chǎn)過剩、商品滯銷的問題，并從中分割一部分利潤，設(shè)計(jì)出各種金融衍生品，結(jié)果造成支付能力欠缺的老百姓在金融衍生品的誘導(dǎo)下超前消費(fèi)，信用資金鏈條過長。當(dāng)這一鏈條崩斷時(shí)，貨幣危機(jī)乃至整個(gè)資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)。所以說，生產(chǎn)相對過剩、有效需求不足是資本主義基本矛盾的表現(xiàn)，危機(jī)的根源正是資本主義經(jīng)濟(jì)制度。
關(guān)鍵詞：同課異構(gòu)；傳統(tǒng)課堂；教研形式
新課改下如何提高課堂效率和提升教師素質(zhì)是當(dāng)前每所學(xué)校亟需解決的教研問題，而對此所采取的措施和做法，可以說各校是“八仙過海，各顯神通”。“同課異構(gòu)”這種教研模式就是在這種情境下應(yīng)運(yùn)而生的，它實(shí)現(xiàn)了教師之間更深層次的交流，使大家能夠取長補(bǔ)短，實(shí)現(xiàn)共同提高的目的，也為教學(xué)提供了更多的創(chuàng)造空間。而所謂的“同課異構(gòu)”實(shí)質(zhì)上是指不同的教師面對同一教學(xué)內(nèi)容，根據(jù)學(xué)生的實(shí)際情況和自己對教材的理解，立足于各自的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行各種教學(xué)構(gòu)想并付諸實(shí)踐的一種教研形式。
2013年5月中旬，我校舉行了一學(xué)期一度的對外公開教學(xué)活動(dòng)。此次活動(dòng)歷史組的課題是人教版高中歷史必修二專題六的第一節(jié)《“自由放任”的美國》，形式是由本校的陳老師與外校來的林老師進(jìn)行“同課異構(gòu)”。這節(jié)課的要求是：了解1929～1933年資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的標(biāo)志和表現(xiàn)；分析1929～1933年資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的原因、特點(diǎn)和影響；了解胡佛反危機(jī)政策的特點(diǎn)及效果。在教材的處理和重難點(diǎn)的預(yù)設(shè)上，兩位老師都有對教材進(jìn)行重新整合，在重難點(diǎn)的預(yù)設(shè)策略上也基本一致，但突破的方法不同。其重點(diǎn)是1929～1933年資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的原因、特點(diǎn)和影響；難點(diǎn)是1929～1933年資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的根源、影響和“自由放任”政策。從教學(xué)模式來看，陳老師的課屬于目前我們學(xué)校正“流行”的“三環(huán)自主”的教學(xué)模式（即課堂上的前15分鐘學(xué)生同組交流、完善學(xué)案，課中15分鐘教師精講，課尾15分鐘合作討論、課堂檢測），而林老師的課則是相對傳統(tǒng)的一種教學(xué)模式，可以說是一次“現(xiàn)代”與“傳統(tǒng)”的較量。下面主要從兩位老師對“1929年～1933年資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的表現(xiàn)、特點(diǎn)、影響和爆發(fā)的原因”的教學(xué)處理來講講。
一、關(guān)于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的表現(xiàn)
陳老師在事先學(xué)生預(yù)習(xí)的導(dǎo)學(xué)案中已有預(yù)設(shè)的思考題，此環(huán)節(jié)主要是由同組學(xué)生交流、反饋，教師引導(dǎo)學(xué)生從金融、工業(yè)、農(nóng)業(yè)和外貿(mào)方面來回答。這是“三環(huán)自主”教學(xué)模式中第一環(huán)的表現(xiàn)之一。而林老師則通過視頻《大國崛起》片段、四張照片（《蘋果一斤5美分》《農(nóng)場主將積壓的牛奶導(dǎo)入大海》《無家可歸的人》《等待救濟(jì)的人們》）、數(shù)據(jù)材料（危機(jī)間的美國：股票價(jià)格下跌了87.4%；銀行破產(chǎn)了共10500家，占銀行總數(shù)的49%；工業(yè)生產(chǎn)總值下降了46.2%；企業(yè)倒閉數(shù)在13萬家以上；農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)價(jià)格下跌了54%；農(nóng)場破產(chǎn)了100多萬家；國民收入減少了54.69%；進(jìn)出口貿(mào)易下降了70%）、表格（《同1929年相比，1932年主要資本主義國家的經(jīng)濟(jì)》源自教參）將危機(jī)的表現(xiàn)形象地展現(xiàn)在學(xué)生面前，讓人感觸很深，印象也很深?！皻v史”可以激發(fā)人們的情感，亦可讓人深思，而那些視頻、照片、數(shù)據(jù)等就是最好的“催化劑”。例如，在林老師展示四張照片時(shí)，學(xué)生就問了一個(gè)問題：既然牛奶都積壓了，為什么農(nóng)場主們不把它們分給貧苦的人？這一問，可以說是切入到這節(jié)課的一個(gè)概念問題――“經(jīng)濟(jì)危機(jī)”，這到底是一場什么樣的經(jīng)濟(jì)危機(jī)？筆者認(rèn)為只要再加上別的設(shè)問不失為一道很好的合作探究題，同時(shí)也說明課堂中我們也可以利用一些照片等資料來激發(fā)和培養(yǎng)學(xué)生自主發(fā)問的能力。相比陳老師的這個(gè)教學(xué)環(huán)節(jié)，通過預(yù)設(shè)問題培養(yǎng)了學(xué)生自主學(xué)習(xí)的能力，卻略顯得“硬邦邦”。
二、關(guān)于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的特點(diǎn)和影響
兩位老師的設(shè)計(jì)是“異中有同”，“異”是指陳老師通過展示插圖和文字資料（美國民謠、1929年～1933年主要資本主義國家經(jīng)濟(jì)狀況、關(guān)稅戰(zhàn)）來達(dá)成目標(biāo)，而林老師是直接告訴學(xué)生該從哪些方面去回答并通過討論來解決；“同”是二者都從時(shí)間、程度、范圍和影響方面引導(dǎo)學(xué)生來回答經(jīng)濟(jì)危機(jī)的特點(diǎn)，從積極和消極、國際和國內(nèi)、政治和經(jīng)濟(jì)等角度來引導(dǎo)學(xué)生回答經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響。這些都是高中生必須掌握的解題思路。筆者認(rèn)為兩位老師對這一教學(xué)環(huán)節(jié)的處理“各有千秋”，但都應(yīng)注意挖掘?qū)W生自身潛在的認(rèn)知能力。
三、關(guān)于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的原因
這是本節(jié)課的重點(diǎn)又是難點(diǎn)，兩位老師是“各顯神通”。陳老師在課堂教學(xué)中主要通過給學(xué)生材料，然后進(jìn)行小組合作探究、展示交流結(jié)果得出經(jīng)濟(jì)危機(jī)出現(xiàn)的原因：
材料三：1929～1933年的資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根本原因是資本主義的基本矛盾激化。但是，資本主義多次爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，這次危機(jī)空前嚴(yán)重，僅僅從資本主義基本矛盾的角度無法解釋這一現(xiàn)象。究其根源，這是因?yàn)楣I(yè)革命完成之后創(chuàng)造出了前所未有的巨大的生產(chǎn)力，在20世紀(jì)20年代推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的繁榮，但走上現(xiàn)代化道路的國家沒有適應(yīng)這一重大變化，采取措施在其他領(lǐng)域進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，解決消費(fèi)不足的問題，而是延續(xù)“無為而治”的經(jīng)濟(jì)政策。
――楊寧一《歷史新視野》
（2）據(jù)材料三，分析1933年的資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生的原因。
給材料的目的是要培養(yǎng)學(xué)生從材料中獲取有效信息的能力。根據(jù)題目要求，學(xué)生不難找出兩對原因：一是根本原因，即資本主義的基本矛盾；二是生產(chǎn)與消費(fèi)的矛盾。那資本主義的基本矛盾是什么呢？以及生產(chǎn)與消費(fèi)的矛盾如何？主要通過教師的講解來解決（關(guān)于“生產(chǎn)社會(huì)化”的概念，陳老師在導(dǎo)學(xué)案中有解釋），因此該合作環(huán)節(jié)不夠放開。
觀察林老師的課堂教學(xué)，關(guān)于這一內(nèi)容其敘述表現(xiàn)出“詳”與“略”的結(jié)合：主要從直接原因著手，略講根本原因，并結(jié)合表格和板書突破此重難點(diǎn)。在這些教學(xué)環(huán)節(jié)里，兩位老師所采取的方法都值得學(xué)習(xí)和借鑒，但縱觀兩節(jié)課，“知識(shí)檢測”所花的時(shí)間很少或沒有，這似乎有點(diǎn)美中不足?！爸R(shí)檢測”一般會(huì)被放在一個(gè)知識(shí)點(diǎn)講完后，或教學(xué)過程最后一個(gè)環(huán)節(jié)。其實(shí)，“知識(shí)檢測”也可以在我們講解某一知識(shí)點(diǎn)之前進(jìn)行，尤其是對解決重難點(diǎn)知識(shí)很有必要。因?yàn)楦咧袣v史中的很多知識(shí)點(diǎn)，學(xué)生在初中已學(xué)過，只是記不清了，所以適時(shí)進(jìn)行檢測，可以幫助學(xué)生鞏固舊知識(shí)，同時(shí)亦利于深化知識(shí)。
與一般的課相比，“同課異構(gòu)“的教學(xué)內(nèi)容雖相同，但教學(xué)風(fēng)格不同，呈現(xiàn)了課堂教學(xué)的多樣化。通過這次“同課異構(gòu)”教研活動(dòng)，筆者深感受益匪淺，對教學(xué)也有了更深刻的思考：“現(xiàn)代”與“傳統(tǒng)”不能一刀切，“傳統(tǒng)課堂”還是有其精辟、可取之處，不能一棍子打死，例如，這節(jié)課林老師因?yàn)闀r(shí)間的關(guān)系，還有最后一個(gè)教學(xué)環(huán)節(jié)未完成，但其生動(dòng)的、有情有感的、有血有肉的歷史課堂卻給學(xué)生留下了深刻的印象；“現(xiàn)代課堂”有助于學(xué)生自主學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)，但教師也要注意恰當(dāng)?shù)囊I(lǐng)；教學(xué)內(nèi)容的多樣性和教學(xué)對象的差異性，決定老師的課堂教學(xué)不能采用一種固定的方法?！敖虒W(xué)有法，但教無定法”，因此在今后教學(xué)過程中，我們應(yīng)該靈活機(jī)動(dòng)地構(gòu)建教學(xué)方法，以便更好地完成教學(xué)任務(wù)，提高課學(xué)質(zhì)量。
參考文獻(xiàn)：
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[2]邵忠升.“同課異構(gòu)”教研活動(dòng)反思.石油教育：雙月刊，2011（01）.
[關(guān)鍵詞]國家職能 積累性職能 合法性職能 社會(huì)資本 社會(huì)支出 財(cái)政危機(jī)
[中圖分類號(hào)]B089.1；D033.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1000－7326(2010)06－0027－05
隨著二戰(zhàn)后西方主要資本主義國家的經(jīng)濟(jì)繁榮，特別是科學(xué)技術(shù)的革命性發(fā)展、經(jīng)濟(jì)規(guī)模的急劇擴(kuò)大、世界市場貿(mào)易額的大幅度增加、信貸和金融業(yè)的興旺，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)愈發(fā)認(rèn)定資本主義生產(chǎn)關(guān)系的絕對合理性，否認(rèn)資本主義存在發(fā)生危機(jī)特別是發(fā)生大規(guī)模危機(jī)。其中一個(gè)主要的理由是：資本主義國家有足夠的調(diào)節(jié)力，使資本主義制度能夠應(yīng)對各種問題，從而排除了制度性危機(jī)的根源。因此遭遇第一次歷史性的挑戰(zhàn)。然而，這一方，則以冷靜犀利的思維觸覺，關(guān)注到資本主義繁榮發(fā)展背后的基因病――經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這種危機(jī)在當(dāng)代資本主義國家首先是國家財(cái)政危機(jī)。國家財(cái)政危機(jī)理論是新經(jīng)濟(jì)學(xué)國家理論的一個(gè)重要部分，是西方學(xué)者對上世紀(jì)50－60年代西方國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行反思和批判的核心理論成果。1965年，保羅?巴蘭和保羅?斯威齊出版了《壟斷資本》一書，對壟斷資本主義條件下社會(huì)剩余的產(chǎn)生和吸收做出了深入研究。他們認(rèn)為，壟斷資本主義的興起導(dǎo)致了競爭的消除、大公司的彼此寬容和風(fēng)險(xiǎn)的消失，這意味著經(jīng)典以競爭體制為先決條件的利潤率下降規(guī)律已經(jīng)不再適用于當(dāng)代資本主義了。當(dāng)代資本主義危機(jī)的根源在于剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，而不在于剩余價(jià)值的生產(chǎn)。國家在吸收剩余方面發(fā)揮著更大的作用，但對剩余的使用卻完全取決于壟斷資本主義社會(huì)的性質(zhì)，變得越來越不合理，社會(huì)資本與資本需要緊密相聯(lián)，越來越其有破壞性。奧康納的《國家的財(cái)政危機(jī)》一書的出版，被認(rèn)為是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域中繼保羅，巴蘭和保羅，斯威齊《壟斷資本》之后的又一力作，在美國激進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域引起轟動(dòng)，產(chǎn)生了極大影響。該著作在新國家理論中具有重要地位。《西方概論》的作者本?阿格爾認(rèn)為，奧康納的這一著作和哈貝馬斯的《合法性危機(jī)》(1975年)是新國家學(xué)說中最重要的兩本著作。毫不夸張地說，“國家財(cái)政危機(jī)理論”對70年代以后的新理論的發(fā)展起到了極大的推動(dòng)作用，著名的新國家學(xué)說代表人物蘭?高夫(LanGough)、克勞斯?奧菲(Claus Offe)等人都受到了該理論的重大影響。因此，研究奧康納的國家的財(cái)政危機(jī)理論，對于認(rèn)識(shí)當(dāng)代資本主義矛盾及其本質(zhì)、理解新的國家理論、確立科學(xué)信仰，具有重要意義。
一、經(jīng)濟(jì)危機(jī)中的國家職能觀
在傳統(tǒng)國家理論中，國家屬于社會(huì)的上層建筑范疇，由社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定，其職能是維護(hù)統(tǒng)治階級的政治統(tǒng)治，保持統(tǒng)治階級所需要的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活秩序。就哲學(xué)范式運(yùn)演的邏輯而言，國家作為上層建筑。與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)如影相隨，國家對經(jīng)濟(jì)的作用也只是在經(jīng)濟(jì)對其絕對決定的前提下的一些反作用。具體來說，其政治職能體現(xiàn)為統(tǒng)治階級利用軍隊(duì)、警察、法庭、監(jiān)獄等暴力工具維持統(tǒng)治秩序，以及利用政治權(quán)力調(diào)節(jié)統(tǒng)治階級的內(nèi)部矛盾，緩解階級斗爭。反過來說，國家雖然對社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活有作用，但是，它的作用只是輔的，因而，就其經(jīng)濟(jì)過程的負(fù)責(zé)層面而言，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的出現(xiàn)是經(jīng)濟(jì)自身造成的，國家就不可能成為與經(jīng)濟(jì)危機(jī)直接發(fā)生聯(lián)系的要素。
西方者結(jié)合戰(zhàn)后資本主義的新發(fā)展和西方社會(huì)的新變化，對國家的職能進(jìn)行了更為具體多樣的發(fā)展。在20世紀(jì)40年代以后，隨著西方國家對經(jīng)濟(jì)干預(yù)的不斷加強(qiáng)，西方者們逐漸開始重視國家在經(jīng)濟(jì)過程中的作用。在西方者看來，馬克思本人“并沒有充分分析國家在資本主義經(jīng)濟(jì)中的作用。而且，馬克思也不可能預(yù)見到現(xiàn)代資本主義國家在刺激經(jīng)濟(jì)、調(diào)節(jié)工資和價(jià)格以及協(xié)調(diào)大公司與工會(huì)關(guān)系中會(huì)起重要作用”。西方的始祖之一葛蘭西首先開啟了對國家思想文化職能的探索，這一思想后來在哈貝馬斯那里以合法化理論得到了系統(tǒng)發(fā)揮。1965年，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅?巴蘭和保羅?斯威齊在他們合著的《壟斷資本》中創(chuàng)造性地提出著名的“經(jīng)濟(jì)剩余理論”，詳細(xì)論證了在壟斷資本主義條件下，國家對于吸收、使用經(jīng)濟(jì)剩余方面所發(fā)揮的作用。該著作被認(rèn)為是戰(zhàn)后西方最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作之一，它代表著當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者中的一個(gè)學(xué)派――壟斷資本學(xué)派――的形成。此書所闡述的理論，尤其是其中所闡述的壟斷資本主義“停滯理論”，對西方學(xué)術(shù)界特別是激進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派產(chǎn)生了較大的影響。巴蘭和斯威齊也因此被譽(yù)為20世紀(jì)美國最著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在該書中。國家與危機(jī)的聯(lián)系第一次得到了系統(tǒng)的闡明，在學(xué)脈中開創(chuàng)了系統(tǒng)研究國家經(jīng)濟(jì)職能的先河。他提出，國家既可以作為消費(fèi)者，吸收“經(jīng)濟(jì)剩余”，也可以成為社會(huì)消費(fèi)的管理者，通過社會(huì)消費(fèi)分配對經(jīng)濟(jì)發(fā)揮調(diào)控作用。巴蘭和斯威齊把國家的功能嚴(yán)格限定在分配領(lǐng)域，而未進(jìn)一步深入到生產(chǎn)領(lǐng)域中去。在此基礎(chǔ)上，奧康納創(chuàng)立了國家財(cái)政危機(jī)理論，成為新國家理論的最重要的成果之一。在他的新的資本主義危機(jī)模式中，國家第一次被賦予了經(jīng)濟(jì)積累的職能，不僅在資本主義經(jīng)濟(jì)的交換和分配領(lǐng)域起作用，還直接參與進(jìn)生產(chǎn)過程。下面就讓我們來看看奧康納是如何以國家職能為中介全面揭示資本主義危機(jī)的深層原因的。
二、奧康納對國家財(cái)政危機(jī)的獨(dú)特闡釋
奧康納對資本主義國家財(cái)政危機(jī)闡釋的獨(dú)到之處就在于，他把國家的職能與社會(huì)再生產(chǎn)相鏈接，從而把資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)與資本主義國家職能直接聯(lián)系起來。在他看來，國家對資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)確實(shí)實(shí)施著強(qiáng)有力的調(diào)節(jié)，但是，這種調(diào)節(jié)并不像有的理論家所言，解決了資本主義的基本矛盾，使資本主義徹底擺脫了危機(jī)。奧康納經(jīng)過深入研究認(rèn)為，資本主義國家對經(jīng)濟(jì)矛盾的調(diào)節(jié)，雖然緩和了矛盾，可是，它非但不能解決根本矛盾，反而會(huì)帶來新的問題。這就是：問題不斷積累，危機(jī)不斷積累，由小問題積累為大問題，由問題、矛盾釀成危機(jī)，由局部經(jīng)濟(jì)危機(jī)積累成總體經(jīng)濟(jì)危機(jī)，以致釀成資本主義國家的總體危機(jī)、全面危機(jī)。
奧康納看到，在馬克思《資本論》以后，資本主義國家的生產(chǎn)力獲得了巨大發(fā)展，生產(chǎn)關(guān)系也發(fā)生了重大改變。一方面，生產(chǎn)資料越來越集中在更少的人手里，工業(yè)資本和銀行資本整合為大規(guī)模的壟斷資本，但生產(chǎn)資料私有制沒有根本改變，資本主義社會(huì)化大生產(chǎn)與生產(chǎn)資料私人占有的基本矛盾并沒有解決，反而因此更加激化，階級關(guān)系也更加緊 張。另一方面，生產(chǎn)力的社會(huì)化程度越來越高，在全球范圍內(nèi)，民族國家經(jīng)濟(jì)上的相互依賴形成了高度復(fù)雜化的世界體系。在這種背景下，資本主義擴(kuò)大再生產(chǎn)所必需的許多條件，私人資本家難以完成，只能由國家來創(chuàng)造。于是，社會(huì)再生產(chǎn)條件就由國家逐漸社會(huì)化、也必須社會(huì)化。比如，耗費(fèi)巨大的高速公路、輸油管道等公共設(shè)施建設(shè)，為對外擴(kuò)張市場而必須建立的強(qiáng)大軍事力量等等，這樣也就為競爭性的生產(chǎn)行業(yè)、部門減免了費(fèi)用，學(xué)校教育、醫(yī)療保健為它們提供所需要的剩余勞動(dòng)力資源。因此，“社會(huì)關(guān)系的兩個(gè)體系都要被考慮到：第一，經(jīng)濟(jì)階級之間的關(guān)系：第二，經(jīng)濟(jì)階級和國家權(quán)力(包括立法和行政部門)間的關(guān)系。我們不僅要分析勞動(dòng)力和資本間的關(guān)系，還必須分析資本和國家間的關(guān)系?！备鶕?jù)這樣的深度邏輯關(guān)聯(lián)，奧康納賦予國家在資本主義薦生產(chǎn)領(lǐng)域中舉足輕重的作用。國家通過運(yùn)用對財(cái)政稅收政策的手段，在為資本積累創(chuàng)造社會(huì)再生產(chǎn)條件的同時(shí)，間接地對剩余價(jià)值的生產(chǎn)和分配實(shí)施調(diào)節(jié)，并可以形成構(gòu)建國家產(chǎn)業(yè)部門。這樣，國家就不再是資本主義經(jīng)濟(jì)的“守夜人”，也不僅僅是運(yùn)用財(cái)政政策和貨幣政策的宏觀調(diào)控者，而是以超越了吸收“經(jīng)濟(jì)剩余”的消費(fèi)者身份，直接和間接地成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者。同時(shí)，根據(jù)馬克思，韋伯對合法性概念的闡釋，他指出，國家為了保證社會(huì)秩序的穩(wěn)定有序，必須盡可能地協(xié)調(diào)階級間的矛盾，維護(hù)“社會(huì)公正”，以此保證自身統(tǒng)治的合法性，這就是同家所必需的合法性職能。然而，這兩大基本職能在奧康納看來是相互矛盾的。因?yàn)?。如果一個(gè)資本主義國家公開地使用武力，通過犧牲一個(gè)階級的利益來幫助另一個(gè)階級進(jìn)行資本積累，那么民眾對它的信任與支持就會(huì)因此被削弱，從而使國家失去政治合法性；而一個(gè)忽視了資本積累的國家，也會(huì)因?yàn)榻?jīng)濟(jì)的剩余生產(chǎn)能力的降低和來源于此的稅收水平降低而國力殆盡。這一矛盾是不可調(diào)和的，它可以通過國家的財(cái)政支出表現(xiàn)出來。
與國家的兩個(gè)基本職能相對應(yīng)，國家的財(cái)政支出具有“社會(huì)資本”(social capital)和“社會(huì)支出”(social expenses)的雙重特征?！吧鐣?huì)資本”指的是用于滿足有利可圖的私人積累的那部分支出，包括“社會(huì)投資”(social invest)和“社會(huì)消費(fèi)”(social consumption)兩部分。社會(huì)投資包含為了提高既定勞動(dòng)力的勞動(dòng)生產(chǎn)率而投資的工程和服務(wù)設(shè)施(如運(yùn)輸、學(xué)校教育等)?！吧鐣?huì)消費(fèi)”包含為降低勞動(dòng)力再生產(chǎn)成本而投資的工程和服務(wù)設(shè)施(如社會(huì)保險(xiǎn)、公共醫(yī)療等)。奧康納指出，這二者都有助于促進(jìn)利潤率的增長。在經(jīng)典的理論體系的邏輯構(gòu)架中，“社會(huì)投資”和“社會(huì)消費(fèi)”可以分別對應(yīng)于社會(huì)不變資本和社會(huì)可變資本，社會(huì)資本只是間接影響剩余價(jià)值的生產(chǎn)，而不能直接擴(kuò)大剩余價(jià)值?！吧鐣?huì)支出”指的是國家為了維持社會(huì)和諧，履行其合法性職能所必需的開支，例如用于維持失業(yè)人口穩(wěn)定的福利體系。社會(huì)支出并不直接參與生產(chǎn)過程?！吧鐣?huì)資本和社會(huì)支出是一個(gè)矛盾過程，這一矛盾產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治危機(jī)的趨勢?！边@就使得國家職能本身的矛盾無法調(diào)和，一方面，國家盡管對社會(huì)資本的投入越來越社會(huì)化，數(shù)量越來越大，但是，由此而產(chǎn)生的社會(huì)剩余(包括利潤)卻不斷地被私人占有。這種生產(chǎn)條件的社會(huì)化和利潤的私人占有之間的對立運(yùn)動(dòng)。就形成了國家財(cái)政支出和財(cái)政收入之間的“結(jié)構(gòu)性缺口”，從而造成國家的財(cái)政危機(jī)。另一方面，國家的權(quán)力被私人資本家所控制，控制了國家權(quán)力的資本家則必然為了個(gè)人主義目的進(jìn)一步加劇財(cái)政危機(jī)。在國家預(yù)算中，一大群“特殊利益”者(企業(yè)、工業(yè)等經(jīng)營利益)，出于自身利益的算計(jì)，要求國家預(yù)算用于社會(huì)投資，組織起來的工人們卻要求國家財(cái)政多用于社會(huì)消費(fèi)，而失業(yè)者和經(jīng)營破產(chǎn)者則要求擴(kuò)大社會(huì)支出。各個(gè)階級都希望從國家財(cái)政中多分一杯羹，卻沒人愿意繳納更多的稅費(fèi)。這些為了控制國家財(cái)政預(yù)算而展開的斗爭，進(jìn)一步損害了資本主義制度的財(cái)政能力，并潛在地威脅著這一制度生產(chǎn)剩余的能力。
為了應(yīng)對危機(jī)，資本主義國家通常會(huì)采取三種措施：一是降低社會(huì)福利；二是提高稅率，增加新的稅種；三是發(fā)行債券。奧康納指出，降低社會(huì)福利和提高稅率增加新稅種必然都會(huì)遭到社會(huì)成員的普遍反對，造成社會(huì)秩序的不穩(wěn)定、不安定，甚至?xí)l(fā)社會(huì)危機(jī)和政治危機(jī)。無節(jié)制地發(fā)行債券，或遲或早是要償還的，國家還債也只有依靠稅收。因此，上述這些舉措都不能從根本上最終解決危機(jī)。最后，奧康納得出結(jié)論：歸根到底，資本主義國家財(cái)政危機(jī)產(chǎn)生的根源還在于資本主義生產(chǎn)本身的矛盾，即生產(chǎn)資料的私人占有導(dǎo)致了盡管資本主義生產(chǎn)是社會(huì)的，由此產(chǎn)生的利潤卻被私人占有，社會(huì)資本投入是國家的、社會(huì)的，但社會(huì)剩余、社會(huì)收入?yún)s被私人占有。國家的合法化本身要求增加社會(huì)資本，提供令人滿意的社會(huì)福利供應(yīng)，國家為此背上了沉重的財(cái)政負(fù)擔(dān)，一旦它努力擺脫或減輕這種負(fù)擔(dān)，都會(huì)帶來社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)，事實(shí)上，它不可能有足夠的稅收來滿足日益增長的需要。所以，任何資本主義體制內(nèi)的調(diào)節(jié)都只能緩解眼前的燃眉之急，只有社會(huì)主義制度才是唯一能從根源上消除危機(jī)的可靠路徑。
三、奧康納國家職能說的理論性質(zhì)評說
奧康納的國家理論產(chǎn)生了重大影響，也存在完全不同的評價(jià)。
奧康納的國家理論是對經(jīng)典國家理論的偏離還是發(fā)展?問題的關(guān)鍵仍然是國家的社會(huì)性和階級性的關(guān)系。有一種批評意見影響很大，認(rèn)為奧康納的國家理論是對經(jīng)典國家的偏離。這就是英國著名的研究者戴維?麥克萊倫的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，“奧康納與新近的德國學(xué)派一樣，認(rèn)為國家的權(quán)利關(guān)系是復(fù)雜的、半自主的，不能將它歸結(jié)為對資本家利益的表達(dá)”，“國家不是某一特定階級的工具、而是用于協(xié)調(diào)各階級之間的政治沖突的，它是相對自主的”，國家對某一階級的偏袒，是各階級競爭的結(jié)果。筆者不能同意這類觀點(diǎn)。我認(rèn)為，在奧康納那里，同家的本質(zhì)仍是資本家利益的捍衛(wèi)者。他對國家理論的發(fā)展從根本上來說與經(jīng)典是一脈相承的。以下兩點(diǎn)足以為證。其一，關(guān)于國家的本質(zhì)。在經(jīng)典理論中，國家具有社會(huì)性和階級性兩個(gè)特征，但其本質(zhì)屬性是階級性。一方面，國家是社會(huì)的代表。恩格斯所說，“國家是整個(gè)社會(huì)的正式代表，是社會(huì)在一個(gè)有形的組織中的集中表現(xiàn)”。它凌駕于社會(huì)之上，按照黑格爾的說法，國家要對市民社會(huì)進(jìn)行管理，處理社會(huì)公共事務(wù)。另一方面，國家是階級統(tǒng)治的工具。馬克思說過，國家的活動(dòng)“既包括執(zhí)行由一切社會(huì)的性質(zhì)產(chǎn)生的各種公共事務(wù)，又包括由政府同人民大眾相對立而產(chǎn)生的各種特殊職能”。政府同人民對立的本質(zhì)決不僅僅是公權(quán)同私權(quán)的對立，本質(zhì)上是階級的對立。國家權(quán)力在處理階級對立的過程，就是實(shí)施階級統(tǒng)治的過程。就其位勢而言，它凌駕社會(huì)之上而不平等地代表全社會(huì)，“現(xiàn)代工業(yè)的進(jìn)步促使資本和勞動(dòng)之間的階級對立更為發(fā)展、擴(kuò)大和深化。與此同步，國家政權(quán)在性質(zhì)上也越來越變成了資本借以壓迫勞動(dòng)的全國政權(quán)，變成了為進(jìn)行社會(huì)奴役而組織起來的社會(huì)力量，變成了階級專制的機(jī)器。”就其對階級矛盾的處理而言，它處理階級矛盾卻不是對所有階級平等相待，原因是：“由于國家是從控制階級對立的需 要中產(chǎn)生的，由于它同時(shí)又是在這些階級的沖突中產(chǎn)生的，所以，它照例是最強(qiáng)大的、在經(jīng)濟(jì)上占統(tǒng)治地位的階級的國家，這個(gè)階級借助于國家而在政治上也成為占統(tǒng)治地位的階級，因而獲得了鎮(zhèn)壓和剝削被壓迫階級的新手段。”資產(chǎn)階級國家“不外是資產(chǎn)者為了在國內(nèi)外相互保障各自的財(cái)產(chǎn)和利益所必然要采取的一種組織形式”。“只有為了社會(huì)的普遍權(quán)利，特殊階級才能要求普遍統(tǒng)治”，統(tǒng)治階級追求“普遍權(quán)力”，并通過國家機(jī)器行使“普遍權(quán)力”，但是，這種“普遍權(quán)力”決不是為了“普遍利益”，而是統(tǒng)治階級通過權(quán)力的最大化來保證利益的最大化。正像馬克思、恩格斯所指出的，“國家是統(tǒng)治階級的各個(gè)人借以實(shí)現(xiàn)其共同利益的形式”，可是，國家往往給人以假象，以為國家是“善的實(shí)體”(黑格爾)。其實(shí)，國家是假借全社會(huì)普遍利益的名義來實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治階級特殊利益的組織形式，統(tǒng)治階級或者將特殊利益說成普遍利益，或者只有在其他階級的利益與統(tǒng)治階級利益相協(xié)調(diào)時(shí)，才有真正的普遍利益可言。統(tǒng)治階級的寬容底線是不與其利益相沖突。奧康納在此理論基礎(chǔ)上對國家職能學(xué)說做出了重要發(fā)展。一個(gè)最突出的方面是他以現(xiàn)代視野，揭示了現(xiàn)代國家被社會(huì)性嚴(yán)密包裹著的異常隱密的階級性。國家雖然是以社會(huì)公共利益代表的形象出現(xiàn)的，但并不代表社會(huì)的共同利益。國家具有的雙重職能從本質(zhì)上說，都是為了維護(hù)資本的再生產(chǎn)，維護(hù)有利于統(tǒng)治階級實(shí)行階級統(tǒng)治所需要的社會(huì)秩序的機(jī)器。并且，他通過分析積累與合法性的矛盾揭示了國家的經(jīng)濟(jì)職能內(nèi)部，以及經(jīng)濟(jì)職能與社會(huì)政治職能之間的矛盾。這實(shí)際上反映了國家一方面作為維護(hù)資產(chǎn)階級利益的階級統(tǒng)治工具，另一方面作為維持社會(huì)存在的代表之間有著不可調(diào)和的矛盾。但是，不可否認(rèn)的是，周家在奧康納那里比起在傳統(tǒng)理論中的確具有更多的自主性，這種所謂的“自主性”。所體現(xiàn)的“國家的政治決策是在一個(gè)限定的社會(huì)關(guān)系框架中產(chǎn)生的，是社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治沖突的結(jié)果”。國家行為表面上是社會(huì)行為或?yàn)榱松鐣?huì)的行為，并將許多再生產(chǎn)條件社會(huì)化，但是，由于社會(huì)再生產(chǎn)說到底是資本再生產(chǎn)，因此，再生產(chǎn)條件的社會(huì)化本身，是辦了個(gè)別資本家無法完成的事。在這個(gè)意義上說，還是馬克思的判斷：資產(chǎn)階級國家不過是處理資本家集體事務(wù)的機(jī)器罷了。其二，關(guān)于國家與市民社會(huì)的關(guān)系。在馬克思那里，國家屬于上層建筑范疇，歸根到底是由社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化不僅推動(dòng)著國家性質(zhì)的變化，而且還決定著國家性質(zhì)變化的方向。正如恩格斯所說，“決不是國家制約和決定市民社會(huì)，而是市民社會(huì)制約和決定國家”?！霸诂F(xiàn)代歷史中，國家的意志總的說來是由市民社會(huì)的不斷變化的需要，是由某個(gè)階級的優(yōu)勢地位，歸根到底，是由生產(chǎn)力和交換關(guān)系的發(fā)展決定的?！彪m然在奧康納那里，國家被賦予了生產(chǎn)的功能，在一定意義上超越了傳統(tǒng)的上層建筑范疇，但是，資本主義國家只不過參與了原有的生產(chǎn)秩序，歸根結(jié)底，仍是資本主義的生產(chǎn)方式起決定作用。因此，奧康納對國家與市民社會(huì)關(guān)系的理解與國家理論的基本精神仍然是一致的。
