發(fā)布時間：2023-08-29 16:36:13
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的項目環(huán)境風險分析樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
摘 要：本文構建了BOT項目投資機會分析框架，分析了BOT項目投資機會分析流程，從環(huán)境分析、經(jīng)濟性分析和風險分析等三個方面論述了投資機會分析的內(nèi)容，提出BOT項目投資機會評價與決策的方法，從而更好地完成投資機會選擇。
關鍵詞：BOT項目 投資機會 評價 決策
一、引 言
BOT項目在我國的興起，為眾多具有較強經(jīng)濟實力的企業(yè)提供了良好的投資機會。對投資者而言，投資活動的成敗，在很大程度上取決于投資機會尋取與選擇的正確與否。進行項目投資機會分析是BOT項目投資過程中首先要做好的一個重要環(huán)節(jié)，投資機會恰當與否，不僅影響到項目本身，還影響到投資者本身。錯誤的投資機會分析，或者對項目規(guī)模、項目收益的預測不準確，會造成投資者經(jīng)濟資源的浪費，或引起財務狀況惡化，處理不當將使投資者陷入癱瘓。若投資者是進行多元化投資，則失敗的機會分析，不僅擠占投資者正常經(jīng)營活動資金，還會給投資者帶來更大的風險。
二、 BOT項目投資機會分析概述
（一）BOT項目投資機會分析的內(nèi)涵
投資通常是指投入財力以期在未來一段時間內(nèi)或相當長一段時間內(nèi)獲得收益的行為。廣義的投資概念涉及的范圍相當廣泛，既包括長期投資和短期投資，也包括生產(chǎn)性投資和金融性投資，還包括固定資產(chǎn)投資和無形資產(chǎn)投資。這里所要討論的BOT項目投資主要是指基礎設施項目投資，屬于生產(chǎn)性固定資產(chǎn)投資。那么，BOT項目投資機會分析就是投資者在生產(chǎn)性固定資產(chǎn)投資項目開發(fā)活動之前進行的分析和論證過程。
（二）BOT項目投資機會分析框架體系
BOT項目運作是一個涉及多方面、多階段的過程，對其涉及到的每一個要素進行全面科學的分析是投資機會分析的基礎。對BOT項目進行選擇與確定，一般從環(huán)境、成本、收益和風險等方面來考慮，其中成本和收益屬于經(jīng)濟性因素。因此，BOT項目的投資機會分析可從環(huán)境分析、經(jīng)濟性分析和風險分析三個方面展開，其分析框架如圖1所示。
（三）BOT項目投資機會分析流程
一旦獲取項目信息，投資者首先需要對項目的投資環(huán)境進行分析與評價，在此可行的基礎上制定投資方案；然后對擬投資項目的方案進行盈利能力分析和清償能力分析，對達不到要求的項目，可進行其籌資方案的修改或予以放棄。對于達到要求的項目，再進行經(jīng)濟不確定性分析，從而完成投資項目的經(jīng)濟性分析與評價；最后對BOT項目進行風險分析，并對在風險分析中發(fā)現(xiàn)的一些缺陷進行修改，并將修改后的方案按上述流程重新進行分析，最后形成投資分析報告。其分析流程如圖2所示。
三、 BOT項目投資機會分析的內(nèi)容
（一） BOT項目投資環(huán)境分析
BOT項目投資環(huán)境是指一定時空領域內(nèi)影響B(tài)OT項目投資活動的各類外部條件的綜合，它是制約BOT項目投資效益的經(jīng)濟、政治、政策、法律等外界因素相互作用的統(tǒng)一體。充分了解和把握投資環(huán)境，對準確進行投資機會分析，制定正確的項目投資方案，進而做出合理正確的決策，具有十分重要的意義。構成BOT項目投資環(huán)境的要素眾多，一般可概括為六大要素，即法律環(huán)境、政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、社會環(huán)境、自然環(huán)境和設施情況等。
法律環(huán)境主要包括三個方面:法律完整性、法制穩(wěn)定性和執(zhí)法的公正性。法律完整性主要指BOT項目運作所依賴的法律條文的覆蓋面，包括法律法規(guī)是否齊全；法制的穩(wěn)定性主要指法規(guī)是否變動頻和有效；執(zhí)法的公正性是指法律糾紛、爭議仲裁過程中的客觀性、公正性。
良好的政治環(huán)境是BOT項目成功實施的一個必要條件，只有政局穩(wěn)定和政策連續(xù)，實施BOT項目所需的廣泛的政府支持才可能成為事實，投資者才會主動去開發(fā)BOT項目。
經(jīng)濟環(huán)境由經(jīng)濟發(fā)展目標、產(chǎn)業(yè)等級、資源開發(fā)、國際貿(mào)易、金融行情、財政收支等狀況構成，它是影響B(tài)OT項目投資決策最重要、最直接的因素。經(jīng)濟環(huán)境要素包括的內(nèi)容很多，主要有宏觀經(jīng)濟環(huán)境、市場環(huán)境、財務環(huán)境和資源環(huán)境等。
圖2 BOT項目投資機會分析流程圖
社會環(huán)境是指擬投資地區(qū)的社會秩序和社會信譽，這些環(huán)境條件對于投資的安全保障十分重要。
自然環(huán)境是指投資項目所在地區(qū)的自然地理條件。由于自然環(huán)境是一種投資者無法輕易改變的客觀物質(zhì)環(huán)境，具有相對不變和長久穩(wěn)定的特點，而BOT項目一般為基礎設施項目，其具有地理位置的固定性和不可逆轉(zhuǎn)的特點，因而自然環(huán)境是重要的影響因素之一。在BOT項目中，自然環(huán)境主要從環(huán)境保護和自然條件來考慮。
基礎設施環(huán)境主要包括投資地區(qū)的交通、能源、通訊、給排水、排污等。項目所在地基礎設施的完善情況，直接影響項目開發(fā)成本，從而影響投資效益。
（二）BOT項目投資經(jīng)濟性分析
BOT項目投資經(jīng)濟性分析是指投資者根據(jù)國家現(xiàn)行財稅制度和價格體系，分析、計算項目直接發(fā)生的財務費用和效益，編制財務報表，計算評價指標，考察項目的盈利能力和清償能力等財務狀況，并對經(jīng)濟不確定性進行分析，據(jù)以判別項目的經(jīng)濟可行性，為投資決策提供依據(jù)。其程序大致包括如下幾個步驟：（1）選取財務評價基礎數(shù)據(jù)與參數(shù)；（2）估算各期現(xiàn)金流量；（3）編制基本財務報表；（4）計算財務評價指標，進行盈利能力和償債能力分析；（5）進行不確定性分析；（6）得出評價結論。其具體流程如圖3所示。
圖3 BOT項目經(jīng)濟性分析流程圖
（三）BOT項目投資風險分析
BOT項目投資風險分析是指分析BOT項目風險的來源及構成，建立BOT項目風險評價指標體系，通過風險評價模型對風險進行量化分析，以確定擬投資項目的風險及其大小，進而對擬投資項目的投資方案進行優(yōu)化，保障項目以最小風險運行。BOT項目的整個實施過程實際上就是一個對風險的管理過程，投資者在進行投資機會分析時必須對各種風險有清楚的認識，較好的處理各種風險。
BOT項目風險分析的一般過程或主要步驟有風險識別、風險評價和風險應對。
1.風險識別。風險識別是整個風險分析中最基本的，最重要的環(huán)節(jié)。它的任務是了解風險的客觀存在，識別風險產(chǎn)生的原因和存在的條件以及風險事件發(fā)生后的后果及影響，目的是找出風險之所在和引起風險的主要因素，并對其后果做定性的分析。BOT項目的風險主要包括：（1）投標風險，包括項目許可風險、土地征購風險、環(huán)境及文物保護風險、專營及稅收法規(guī)風險等；（2）融資風險，包括資金不足風險、破產(chǎn)風險、利率變動風險、貨幣兌換風險、匯率變動風險等；（3）建設管理風險，包括承包商的表現(xiàn)風險、地面條件風險、造價超支風險、工期延誤風險、質(zhì)量不合格風險、技術風險等；（4）運營風險，包括收入風險、運行及維護成本風險等。
2.風險評價。風險評價是在項目識別的基礎上，通過建立項目風險系統(tǒng)評價模型，對項目風險因素進行綜合分析，并估算出各類風險發(fā)生的概率及其可能導致的損失大小，從而找到該項目的關鍵因素，確定項目的整體風險水平，為如何處置這些風險提供科學依據(jù)，以保障項目的順利進行。
3.風險應對。風險應對也即是風險控制和防范，是項目投資者努力將損失發(fā)生的不確定性減低到可以接受的程度，并將剩余的不確定的責任分配給最適合承擔的一方。
四、BOT項目投資機會選擇
通過對BOT項目投資環(huán)境、經(jīng)濟和風險進行分析和評價，并將幾者進行統(tǒng)籌兼顧、合理分析后，形成投資機會分析報告。對投資者而言，機會分析報告只是進行投資機會選擇的關鍵工作之一，還應以機會分析報告為依據(jù)，對投資機會進行評價，以選擇適合的擬投資項目，并通過詳細的可行性研究，做出正確的投資決策，從而更好地完成投資機會選擇。
（一）BOT項目投資機會評價
投資者在進行投資機會評價時，可以運用實物期權理論計算擬投資項目的期權價值，以考察單個項目的投資機會情況；也可以通過結合可能性理論和層次分析法，計算項目各經(jīng)濟性因素和非經(jīng)濟性因素的排序指標，并通過對比多個項目的排序指標來確定投資機會。
BOT項目屬于風險型投資項目，進行其投資機會評價，一般可以從收益、成本、環(huán)境和風險等方面來考慮，前兩者為經(jīng)濟性因素，后兩者為非經(jīng)濟性因素，這些因素都具有非常大的不確定性和不完全性，可利用可能性理論來處理其中的不確定性和不完全性。同時，上述經(jīng)濟性因素和非經(jīng)濟性因素又可細分為多類因素，所有這些因素構成BOT項目投資機會評價指標，這些評價指標具有多目標、多層次的特點，可利用網(wǎng)絡層次分析法來具體比較和分析。
（二）BOT項目投資機會決策
對BOT項目投資者而言，從獲取項目信息開始，就展開了項目投資機會研究，經(jīng)歷投資機會報告的形成、投資機會的評價、項目的可行性研究、到最后進行投資決策，通過一系列的機會選擇工作，最終完成投資機會決策。
在初步選定了擬投資項目后，應該進一步做好項目的可行性研究，從而做出最后投資決策。在這一階段，投資者應在投資機會研究的基礎上擴大范圍和提高深度，對擬建項目的市場需求狀況、建設條件、生產(chǎn)條件、技術、設備、融資、經(jīng)濟效益、環(huán)境和風險等方面，進行深入調(diào)查研究，充分進行論證，做出項目是否可行的結論，選擇并優(yōu)化建設方案。
五、結束語
對于投資者運作BOT項目而言，投資機會分析是不可或缺的。從獲取項目信息開始，就展開了項目投資機會研究，通過投資環(huán)境分析、經(jīng)濟性分析和風險分析形成投資機會分析報告，必要時需在此基礎上進行定量化的投資機會綜合評價，最終完成投資機會選擇，為投資決策提供依據(jù)和參考。
參考文獻：
[1]王喜軍、王孟鈞、陳輝華編著．BOT項目運作與管理實務．北京：中國建筑工業(yè)出版社.2008.10.
[2]王喜軍、王孟鈞.大型建筑企業(yè)BOT項目投資決策能力研究.鐵道科學與工程學報[J].2009（5）:73-76.
[3]王喜軍、王孟鈞、趙慶武、周卉.公路BOT項目運作關鍵問題探討[J].項目管理技術.2008(5):68-72.
[4]王立國．工程項目可行性研究．北京：人民郵電出版社.2002.8.
[5]孫尉添.基于可能性理論與ANP模型的BOT項目投資機會評價研究[D].天津：天津大學. 2004.6.
關鍵詞：天然氣水合物開發(fā)項目；風險分析；環(huán)境效應
一、南海天然氣水合物開發(fā)必要性
天然氣水合物（Gas Hydrate）又被稱為“可燃冰”，是由水和天然氣在高壓和低溫條件下形成的一種化合物，具有燃燒值高、使用方便、情節(jié)無污染等特點，是地球上公認的尚未開發(fā)的最大新型能源。
姚伯初教授采用體積法來計算南海的天然氣水合物資源量，得到南海資源量為
1，如此巨大的資源量如果成功的完成商業(yè)化開發(fā)，不僅可以解決我國存在的能源不足的問題，改變我國目前能源結構不合理的現(xiàn)狀，而且能夠緩解我國大量使用煤炭所造成的環(huán)境污染問題。
二、南海天然氣水合物開發(fā)風險分析
風險是隨機發(fā)生的可能造成災害或損失的偶然事件，世界上不存在沒有風險的項目，只是風險的大小存在差別，風險分析就是將項目可能產(chǎn)生的分析運用科學的方法識別出來，并進行評估，并尋找控制風險的方法2。
1. 風險識別
對于項目風險的識別需要遵循全面、系統(tǒng)的原則，把風險的識別過程作為一個系統(tǒng)工程來分析，并且借鑒相關的風險分析案例，綜合運用各個學科的知識，將天然氣水合物開發(fā)過程的風險全面的識別出來。
風險識別過程需要運用一系列的研究方法，從而使得識別出來的風險更具有科學性和可信性，不容易產(chǎn)生遺漏。這些定性的分析方法主要包括3：專家意見法，頭腦風暴法，分組分析法，環(huán)境背景查對法，檢查表法，SWOT法，情景分析法，流程圖法，因果圖法等。在風險識別的過程中，要將這些方法結合起來使用，使得風險的識別更加全面和系統(tǒng)。
圖1列出了南海天然氣水合物開采項目所面臨的所有風險，主要包括：
1) 自然風險
自然風險主要是指南海自然環(huán)境的運動規(guī)律和自身情況等可能對開發(fā)項目造成損失的可能性。其中包括，南海的海洋環(huán)境風險，包括水文情況、氣象條件和海底可能的地質(zhì)災害對項目造成的不確定性影響；以及海洋的地質(zhì)條件包括儲藏的資源量，地質(zhì)狀況等對項目造成的影響。
2) 技術風險
是指天然氣水合物開發(fā)過程中所用到的技術所存在的壽命、成功可能性、效果和技術前景的不確定性對整個開發(fā)項目造成損失的可能性。
由于含天然氣水合物地層地球物理性質(zhì)的特殊性，鉆井技術的風險4有所不同，特別要注意井眼失穩(wěn)和井內(nèi)事故風險。水合物藏的開采技術主要包括熱激發(fā)開采法、減壓開采法、化學試劑注入開采法等5，在選擇何種開采技術的過程中要充分考慮不同技術可能對整個項目所造成風險的可能性。
3) 經(jīng)濟風險
經(jīng)濟風險是指天然氣水合物開發(fā)的過程中，由于經(jīng)濟因素導致收益損失的可能性。
由于天然氣水合物開發(fā)項目的經(jīng)濟效益主要取決于天然氣產(chǎn)品的市場價格、成本和市場的需求情況，而這些因素都是處于不斷變化當中的，對整個項目來說具有很大的風險性。另外，由于開發(fā)項目很大一部分都要通過外部融資獲得，融資風險可能會導致融資主體面臨一定的損失。而且，項目如果通過銀行固定貸款得到資金，那么利率的變化也可能使項目整體收益受到損失6。
4) 管理風險
管理風險是指在開發(fā)項目實施過程中，由于管理方面的原因?qū)е聯(lián)p失產(chǎn)生的可能性。在天然氣水合物開發(fā)的全過程中需要一系列的計劃、組織、協(xié)調(diào)和控制活動，任何一個環(huán)節(jié)出了問題都會影響項目功能的實現(xiàn)和投資的收益。
5) 政策風險
對于天然氣水合物開發(fā)這種大型項目，政策性因素也可能對項目的整體造成很大的風險。這包括能源政策風險，海洋政策風險以及環(huán)保政策風險。由于南海地區(qū)海洋權益爭議7巨大，在項目的開發(fā)過程中要充分考慮維護我國合法的海洋權益并盡量減少與其他國家的沖突。
6) 環(huán)境風險
環(huán)境風險是指由于海底天然氣水合物的開發(fā)所引起的，通過環(huán)境介質(zhì)傳播的，能對人類社會及自然環(huán)境產(chǎn)生破壞、損失乃至毀滅性作用等不幸事件發(fā)生的可能性8。由于海底天然氣水合物開發(fā)項目的特殊性，它對海底沉積物的地球物理性質(zhì)，整個地球的氣候變化和海底生態(tài)系統(tǒng)都會造成一定的環(huán)境效應。
作為沉積物中膠結物形式存在的天然氣水合物存在條件如果發(fā)生變化，可能改變沉積物的力學特性，降低斜坡穩(wěn)定性，進而誘發(fā)海底滑坡9，導致各種地質(zhì)災害的發(fā)生；天然氣水合物層的失穩(wěn)，還會釋放出大量溫室氣體甲烷，影響全球氣候10；大量的天然氣進入海洋中還可能對海底的微生物鏈產(chǎn)生破壞性的影響。
2. 風險管理
在對開發(fā)項目所涉及到的風險因素進行詳細的識別和基本分析之后，需要運用科學的研究方法對項目的風險進行定量的評價。在這里，可以利用的風險分析方法有蒙特卡洛模擬法、貝葉斯風險分析法，層次分析法等，分析的過程都要考慮項目的具體情況，包括：項目的勘探結果（儲量、沉積層性質(zhì)、儲藏性質(zhì)等）、開發(fā)區(qū)域、投資規(guī)模、海洋環(huán)境狀況、市場情況等，使得各項指標的確定更具科學性，風險的評價結果更加準確。
對項目全過程風險的定性和定量分析為風險的控制和管理創(chuàng)造了條件，管理者要根據(jù)風險發(fā)生的概率和可能造成風險后果的大小對風險進行處理，主要包括風險的減輕、預防、轉(zhuǎn)移、回避、接受和后備措施六種。無論采取何種風險管理方式，最終目的都是盡量減少風險因素對項目造成的損失，使得投資者獲得更好的投資效益，并且防止開發(fā)活動對環(huán)境造成的損害。
參考文獻：
[1] 姚伯初．南海的天然氣水合物礦藏[J]．熱帶海洋學報，2001，20（2）：20~28
[2] 王寬敬．論風險分析方法[J]．中國海洋油氣地質(zhì)，1995，9（4）：290~292
[3] 初京義．石油天然氣勘探開發(fā)項目風險分析及風險應對策略：[碩士學位論文]．天津：天津大學，2005
[4] 李琪，常篤，徐英卓，唐繼平，梁．基于知識集成的石油鉆井風險管理系統(tǒng)研究[J]．石油學報，2009，30（5）：755~759
[5] 吳傳芝，趙克斌，孫長青，孫冬勝，徐旭輝，陳昕華，宣玲．天然氣水合物開采研究現(xiàn)狀[J]．地質(zhì)科技情報，2008，27（1）：47~51
[6] 詹麗，楊昌明，何偉軍．項目風險評價決策：方法與實證[M]．成都：西南交通大學出版社，2009．44~47
[7] 李金明．南海波濤――東南亞國家與[M]．南昌：江西高校出版社，2005．167~179
[8] 魏．化工企業(yè)環(huán)境風險評價與管理初探[J]．遼寧化工，2007，36（5）：337~340
[9] Keith A. Kvenvolden．Gas Hydrates - Geological Perspective and Global Change[J]．Reviews of Geophysics，1993，31（2）：173~187
[10] 方銀霞，黎明碧，初鳳友．海底天然氣水合物中甲烷逸出對全球氣候的影響[J]．地球物理學進展，2004，19（2）：286~290
作者簡介：
1 高惠瑛（1967- ），女，博士，教授，中國海洋大學碩士生導師，山東青島人。
關鍵詞：過程風險；專家調(diào)查法；機電工程；風險度
中圖分類號：TV734文獻標識碼：A文章編號：
引言：
機電工程建設項目全過程的最重要階段就是施工階段。而其機電項目的總目標在項目施工階段的表現(xiàn)一般有四個方面：費用、質(zhì)量、進度的目標。這三個方面的關系相對獨立，但是又彼此制約。本文將對機電項目施工階段的質(zhì)量、進度目標分別進行風險識別。同時為了加深理解，本文假設對某單一目標識別時，其他三項目標對其的影響較小，暫時不分析。
1.機電項目施工階段風險識別
1.1機電項目施工階段施工質(zhì)量風險識別
機電項目施工階段的施工質(zhì)量風險指影響在施工活動中施工質(zhì)量是否達到規(guī)定質(zhì)量控制要求。在本文中D公司施工階段的質(zhì)量風險因素采用魚骨圖來表示，然后是風險的識別，如圖1-1 所示是因果分析圖。
圖 1-1 施工質(zhì)量風險因素的因果分析圖
施工環(huán)境、施工方法、相關設備、施工材料和施工人員以及質(zhì)量檢測等六個方面是影響D公司機電項目施工質(zhì)量的風險因素。
1.2機電項目施工階段施工進度風險識別
施工活動達到預定施工進度目標受施工階段影響的不確定性稱之為施工進度風險。D公司機電工程項目施工進度主要風險因素由下表1-1 所示。
表 1-1機電項目施工階段進度風險
風險因素 典型風險事件 風險來源
過程風險 1、業(yè)主資金周轉(zhuǎn)困難 建筑主體單位
2、承包商能力差 建筑主體單位
3、施工圖紙不完善 建筑主體單位
4、澄清問題不明確 建筑主體單位
5、施工進度計劃不完善 施工方
6、設計標準變更 項目環(huán)境
7、自然災害 項目環(huán)境
8、項目變更多 建筑主體單位
9、設備材料供應商能力差 建筑主體單位
10、政府干預 項目環(huán)境
2.機電項目施工階段的風險分析
為了將風險水平拆分為風險發(fā)生的概率（頻率)和風險事件發(fā)生后果的嚴重程度(損失)，我們引進公式風險=損失×頻率的概念，再按照風險發(fā)生概率的大小分配權重，損失程度值要按風險因素發(fā)生以后對相應項目目標影響程度的輕重分配。一般機電項目施工階段風險分析是從項目施工階段的質(zhì)量和進度目標四方面進行。
2.1 機電項目施工階段的施工質(zhì)量風險分析
把圖 1-1中D公司機電工程項目施工質(zhì)量的風險因素的因果分析圖中的全部風險因素總結之后制成表格，確定單一風險因素，再由機電項目的普遍經(jīng)驗，依次按較低級、低級、中級、高級和較高級五個等級為風險因素的頻率分配權重0.05、0.1、0.3、0.5 和0.7；較低、低、中、高和較高5個等級為風險因素可能的損失程度分配后果的嚴重程度值0．05、0．1、0.2、0.4 和0.8，從而得到表2-1 D公司機電項目施工階段質(zhì)量主要風險因素。
表2-1機電項目施工階段質(zhì)量的主要風險
2.2機電項目施工階段的施工進度風險分析
從D公司以往機電項目的相關工作經(jīng)驗可知，把表1-1中的風險因素按極低級、低級、中級、高級和極高級五個級別作為風險因素的暴露度概率0.05、0.1、0.3、0.5 和0.7；風險因素的損害程度分配后果的嚴重程度值按照極輕、輕度、中度、重度和極重5個級別為0.05、0.1、0.2、0.4 和0.8，得到表2-2D公司機電項目施工階段主要進度的風險因素分析表。
表2-2機電項目施工階段主要進度風險因素分析
3.機電項目施工階段的風險分析
3.1 機電項目施工階段的施工進度風險應對
把表1-1中D公司施工進度的主要風險影響因素按綜合風險水平有序排列，整理為表3-1：D公司機電項目施工階段施工進度主要風險應對表。
表3-1機電項目施工階段的施工進度風險應對策略
表中第1項、第2項和第3項是因為現(xiàn)場的變更造成施工進度風險，所以D公司對施工現(xiàn)場的變更應盡量減少和控制。因為其不僅影響到項目實施進度，也會嚴重加劇施工成本。因此D公司應采用項目現(xiàn)場變更申請程序來控制現(xiàn)場變更在實際的項目管理中，這是一種較為有效的手段。
3.2機電項目施工階段的施工質(zhì)量風險應對
機電項目員工培訓的內(nèi)容包括個人防護、安全程序、入職培訓和專業(yè)培訓四個層次。為了達到保護施工人員免于傷害的目的正確地使用個人防護用品就是個人防護部分。安全程序的內(nèi)容有具體的工作操作程序、安全管理的檢查和統(tǒng)計以及安全事故反應的相關程序。D公司應針對機電項目施工涉及到的工作進行流程操作程序；針對施工現(xiàn)場的安全狀態(tài)和人員的安全行為進行定期檢查并找出需要解決和提高的地方；同時針對發(fā)生安全事故如何進行急救調(diào)查和記錄的行為規(guī)章實行安全事故反應調(diào)查程序。此外，D公司應結合不同項目的特點和可能涉及的安全危害，針對施工人員的不同工種安排有針對性的培訓內(nèi)容，即所謂的專業(yè)培訓。
關鍵詞：風險分析 水利工程 綜述
中圖分類號：TV21
文獻標識碼：A
文章編號：1007-3973（2012）007-011-02
1 引言
風險與事件的不確定性密不可分。事件的現(xiàn)狀、事件的產(chǎn)生的過程，發(fā)生風險的概率以及帶來的后果與事件的不確定性緊密相連，三者中任何一個要素都會對事件產(chǎn)生重要影響。因此，我們在分析水利工程風險時，主要從系統(tǒng)工程的角度，即經(jīng)濟的角度（包括投入、安全與破壞），導致的人員傷亡，經(jīng)濟損失，環(huán)境破壞等一系列問題。荷蘭等國家，對風險有更進一步的解釋，即工程出事的概率與其所致后果的相乘，也就是期望損失值，即通過對比提高系統(tǒng)安全所需要的經(jīng)濟投入與減少的期望損失來判斷其風險的大小。中國的風險主要表述為，是否可靠，可靠性有多大，即荷載大于系統(tǒng)承載能力引發(fā)系統(tǒng)失效的概率。最近幾年，水利工程安全管理人員對水利工程風險進行了多次研究，尤其在分析大壩失事等問題。很遺憾，在計算風險方面，我國沒有形成自己的系統(tǒng)，很少考慮到風險率，而且大多采用其他國家的失事后果評價。因此，本文主要從風險發(fā)生的多方面原因來對水利工程風險進行研究和評論。
1971年Yen在水利系統(tǒng)的可行性方面做了論述。隨后風險分析系統(tǒng)的應用也逐漸廣泛，例如在水庫，大壩，堤防，水資源，水環(huán)境等方面。現(xiàn)在，定性定量是水利工程風險分析的主要表現(xiàn)。風險分析和處理是將收集的資料，外推與主觀分析相結合與數(shù)理統(tǒng)計法、層次分析法等相結合，從而得出的風險分析結論。由此筆者認為，水利工程風險分析要從系統(tǒng)工程的建設，經(jīng)濟的收入與否，人員的傷亡，環(huán)境的破壞等方面進行。
2 水利工程現(xiàn)狀
我國的水資源豐富，水利工程非常發(fā)達（在世界上具有重要地位的三峽大壩），水利建設與國家各方面的建設息息相關。然而我國在水利工程方面存在著諸多問題，水資源分配不合理，水污染，水利工程風險大等。尤其是在水利工程風險方面，風險發(fā)生的概率較高，風險發(fā)生后帶來的一系列問題更是很嚴重。
導致這些問題的主要原因有：
(1)工程的投資小，采用低價超標的建設，即用最差的材料，沒有水平的技術人員等來建設，因此工程也不會取得好的質(zhì)量。
(2)小題大做，本來一個幾十萬的項目卻要花上一百多萬來完成，因此浪費大量的人力、財力、物力。
(3)缺少行業(yè)保護，公路鐵路等行業(yè)的都有專門的保護措施，而水利工程卻沒有，尤其在招標時，中標的都是大型的建筑業(yè)，他們覺得水利工程的利潤小，不重視工程的質(zhì)量，因而不利于工程的建設。
(4)人才的流失，由于水利工程的工作人員收入不理想，很多人才都轉(zhuǎn)行，導致技術行人員的缺少，這勢必會降低水利工程的質(zhì)量。
(5)工期政治化，為了追求政治意義，降低標準，縮短工期，這在水利工程中是不應該出現(xiàn)的問題?？梢?，我國的水利工程還存在著很多的不足，還有很多值得改進的地方。
3 水利工程的風險及其分析
任何工程都存在一定的風險，水利工程風險比其他工程稍大。風險，即指預期后果中出現(xiàn)的很多不確性。投入的多少、工程的進度、質(zhì)量和安全等要素影響著項目目標。其中每個項目都包括三個級別因素：(1)風險時刻都存在。任何項目在實現(xiàn)其目標時都會有意外發(fā)生。(2)風險事件受一系列質(zhì)量的差劣、環(huán)境的多種變化以及人們預測能力有限的影響，存在很多不確定性。(3)風險帶來的后果也是難以預測的。由于受到各種因素的制約，人們都很難估計出后果的破壞程度以及造成的損失，這也就是我們所說的風險存在很多的不確定性。另外，水利工程投資大，耗時長，內(nèi)部結構復雜，參與工程的人數(shù)多，風險高是水利工程的基本特征。從而引發(fā)各種風險，增大了風險發(fā)生的概率。因此，對風險發(fā)生進行分析和研究，有利于積累經(jīng)驗，提高科學性，從而減少風險的發(fā)生。主要從環(huán)境要素風險，項目系統(tǒng)結構風險，項目的行為主體產(chǎn)生的風險以及其他風險等進行分析，并對其進行綜合總結。這就需要我們要采用科學的方法進行分析，一般是從定向到定量，從根據(jù)經(jīng)驗進行主觀的分析到用事實說話，用真理說話的客觀分析，考慮不確定的因素更廣，使預測更準確。我們知道，雖然水利工程風險分析有了很大的進步，但還有一些不足，表現(xiàn)在：
(1)已分析的結果多是從個別案例分析，也只分析了工程的風險率，并沒有深入地分析和評價，這就使分析的結果存在著局限性和片面性。
(2)邏輯分析自身存在著一些缺點，它重在片面分析一方面風險，對于其它的風險都簡單的敘述，這也不利于風險分析的提高。
如2011年我國部分省遇到了半個世紀以來罕見的旱情，以及之后發(fā)生的旱澇急轉(zhuǎn)等災情，這里主要是分析天氣環(huán)境的變化，導致了降水量的增加，因而帶來的風險問題，再分析我國水利工程的不完善，以及其他風險等可見，我們在分析水利工程風險時要：
(1)運用綜合方法進行分析，從個角度分析，以便提高分析結果的準確性。
(2)采用國外一些先進的分析方法，來提高自身的分析水平，從而提高風險分析的結果。
(3)開展一些水利工程風險的專項研究，開展多種研討會，提高其科學性。
(4)根據(jù)分析失事的原因及結果，提高警惕，加強管理，降低風險的危害。
例如，決口、改道和斷流是黃河現(xiàn)在存在的最主要問題，黃河下游的一些河道，從鄭州開始，河床比兩岸高很多，“地上懸河”就因此出現(xiàn)了，兩岸人民的生命財產(chǎn)招到嚴重的威脅。這就需要建設水利工程來保護河堤。自解放后已經(jīng)多次加高了圍堤，降低了水利工程的風險。河堤不斷的加高，使決口不斷出現(xiàn)，影響了黃河兩岸的人民生活和沿途的生態(tài)環(huán)境。最近幾年，黃河下游斷流不斷出現(xiàn)，而斷流除對黃河下游工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和人民生活造成直接影響外，大量的增加淤泥，河堤發(fā)生風險率也不斷提高。針對這一問題，我國專家陳新民，夏佳，羅國煜等人作出了相應的研究，在《水利學報》2009年第10期中系統(tǒng)多角度的分析了水利工程的風險，并借鑒了國外的一些經(jīng)驗，找到一些解決措施，以期降低風險發(fā)生率。
4 水利工程風險的影響
由于水利工程的風險性很大，存在諸多的不確定因素，也很難對其進行科學的預測，因此對經(jīng)濟環(huán)境也會產(chǎn)生巨大的影響。主要表現(xiàn)在四個方面：
(1)人員的傷亡，因為對員工的安全性不重視，安全設施不齊全以及工程負責人的責任意識差等。
(2)耗費大量的人力財力物力，大多數(shù)工程都偷工減料，采用最差的原材料，縮短工期，只注重一時半會的使用，而忽略了工程的長期使用價值，這樣就使得不停的要對工程進行維修，從而提高了其建設成本。而國外的水利工程，重視其長期的使用價值，很多都用了一個世紀以后仍然很好，這也是中國人在工程建設也外國人最大的區(qū)別。
(3)環(huán)境污染嚴重，整天的工程建設，排放很多的粉塵和煙塵，污染了空氣。廢水的大量排放，水污染嚴重。
(4)生態(tài)環(huán)境破壞嚴重，水利工程減少了河流的多樣性，從而降低了生物群的多樣性。
5 結語
總而言之，我國以及世界的水利工程都存在著很多不足，風險發(fā)生的可能性也很大，帶來的一系列嚴重后果更是讓人難以置信。因此，只有加強對風險的認識，不斷的提高工程建設科學技術，加大水利工程風險分析的研究，來減少水利工程風險帶來的危害。
參考文獻：
[1] 陳新民,夏佳,羅國煜.黃河下游懸河決口災害的風險分析與評價[J].水利學報,2009(10).
[2] 陳守煜,郭瑜.模糊可變集合及其在防洪工程體系綜合風險評價中的應用[J].水利水電科技進展,2010(06).
[3] 張偉,唐德善,胡其勇.模糊優(yōu)選理論在城市防洪規(guī)劃中的應用[J].水利經(jīng)濟,2011(3).
[4] 吳興征,趙進勇.堤防結構風險分析理論及其應用[J].水利學報,2003(08).
【關鍵詞】城鎮(zhèn)污水 風險模型 融資 費用 工藝 決策
【Abstract】Using the automatic driving process of urban sewage treatment project risk model， combining with the characteristics of sewage disposal engineering project financing， putting forward the model of urban sewage treatment project financing risk. Cognizing and distinguishing on urban sewage treatment project financing risk. Delphi analytic hierarchy process is used to quantitative analysis for getting urban sewage treatment project financing risk hierarchy， using fuzzy comprehensive evaluation model for its optimization research.
【Keywords】Urban sewage； Risk model； Financing； Costs； Process； Decision.
從城鎮(zhèn)污水治理工程項目風險模型的各個階段分析入手，結合城鎮(zhèn)污水治理工程所處環(huán)境特點，及其本身存在問題特性，進行一次風險分析過程，找出風險分析的重點，構建適用于城鎮(zhèn)污水治理工程項目風險模型，同時確定解決問題的風險技術方法。
1 城鎮(zhèn)污水治理工程項目風險疏理
目前城鎮(zhèn)污水項目的風險問題集中在融資項目風險、費用風險和工藝選擇風險三個問題上，因此建立相應的融資、費用、工藝風險因素庫。同時，依據(jù)事業(yè)環(huán)境因素、組織過程資產(chǎn)、項目范圍說明書等制定城鎮(zhèn)污水治理工程項目的初步風險分析規(guī)劃。城鎮(zhèn)污水治理工程項目風險梳理主要是應用風險搜集、風險規(guī)劃會議和分析、頭腦風暴法、、問卷調(diào)查法等風險技術得到風險因素庫的。
2 城鎮(zhèn)污水治理工程項目風險考究判別
風險的考究判別是整個風險分析過程中最基本的，最重要的環(huán)節(jié)。它需要考究風險產(chǎn)生的原因和存在的條件以及風險事件發(fā)生后的后果及影響，找出風險之所在和引起風險的主要因素，并對其后果做定性的估計。城鎮(zhèn)污水工程的風險考究判別是多年來困擾該領域風險分析發(fā)展的一個難題。不過現(xiàn)在這個問題已經(jīng)可以得到很好的解決，實質(zhì)就是風險的定性判別的一個過程，只需運用風險技術方法對其進行具體的判別就可得到多個具有針對性的指標集，以確定風險之所在和引起的主要原因，方便對過做出定性估計。這一階段是風險分析的根基，因此是管理的重點階段。
由于本研究在建立了費用指標體系后，還要對指標進行評價，因此屬于一個綜合性的風險評價問題。污水處理工程費用涉及影響因素復雜，層次較多，而且評價問題中需要處理大量的模糊和不確定性信息，因此必須選擇能夠用于污水處理工程費用評價的方法。近年來，風險評價技術的理論研究與實踐活動均有了很大的發(fā)展。評價方法先是從最初的評分評價、組合指標評價、綜合指標評價法發(fā)展到模糊綜合評判法、模糊數(shù)學法、層次分析法（TheAnalytic Hierarchy Process簡稱AHP）、貝葉斯網(wǎng)絡推斷法、灰色關聯(lián)法等，發(fā)展方向日趨復雜化、數(shù)學化、多學科化。
通過對上述幾種評價方法的比較可知，對于本研究所要評價的污水治理工程建設費用指標體系而言，層次分析法是最為合適的方法。因為層次分析法是建立在研究對象的指標層次結構基礎上的，這正好符合本研究建立指標體系的要求。除此之外，層次分析法是將定性與定量相結合的評價方法，使決策者對復雜對象的決策思維過程條理化。應用層次分析法的整個過程是分解、判斷與綜合的過程。決策者對于污水治理工程費用的研究，也是基于通過分解費用組成，重新判斷其重要程度，最終在建立新的更為準確的、更具有針對性的污水治理工程費用模型。以求最終實現(xiàn)對污水治理工程的成本費用控制，提高污水治理的環(huán)境經(jīng)濟效益。
AHP（Analytic Hierarchy process，AHP）法在實用中存在的主要問題是判斷矩陣的一致性問題，這也是目前AHP理論研究的熱點和難點。為此，把判斷矩陣的一致性問題歸結為一非線性優(yōu)化問題，采用基于加速遺傳算法（Real coding based Accelerating Genetic Algorithm ，簡稱RAGA）的層次分析法（該方法簡稱RAGA-AHP）。RAGA-AHP法使計算更加簡便，解決了傳統(tǒng)AHP法的判斷矩陣的一致性問題。因此，本研究最終選定用RAGA-AHP法來進行污水治理工程建設費用指標體系的評價。
3 城鎮(zhèn)污水治理工程項目風險詳盡評析及對策
污水治理工程項目風險定量評析指在風險定性評析之后，對排序在前的、具有潛在重大影響的項目風險進行量化分析，定量評價風險概率和影響大小，以綜合評估項目風險的整體水平。同時，定量評析可以幫助決策者嘗試新的優(yōu)化決策，為項目的建設運行提供優(yōu)化方案，給國家、企業(yè)和個人帶來更多的經(jīng)濟利益。這正是污水工程項目所迫切需要實現(xiàn)的目標。因此，風險的詳盡評析是城鎮(zhèn)污水治理工程風險分析的非常重要的階段。希望借助此階段的研究，提出城鎮(zhèn)污水治理工程項目的融資風險、工藝選擇的優(yōu)化排序，提出適用于城鎮(zhèn)污水治理工程的費用函數(shù)模型，以便指導實際，做出風險分析對策計劃。
德爾菲―層次分析法評價模型具有較好的權威性，模糊綜合評價法具有根據(jù)不同可能性解出多個層次的問題解，具備可擴展性，符合現(xiàn)代管理中的“柔性管理”思想的優(yōu)點。對污水處理融資風險分為兩次量化，第一次量化選擇德爾菲層次分析法，將德爾菲法的優(yōu)點與層次分析法的優(yōu)點結合在一起，盡量規(guī)避不客觀的評價分析；第二次的量化模型選擇模糊綜合評價法，由于本文正是希望將一些邊界不太清楚，不易量化的指標定量化，因此選用此種方法評價。
本文選擇單因素敏感性分析方法來進行污水治理工程建設費用的敏感性分析。單因素敏感性分析是就單個不確定因素的變動對研究對象的影響所作的分析。對于給定的條件，若輸出函數(shù)值隨變量的變化呈現(xiàn)出較大幅度的漲落，則稱系統(tǒng)對這一變量是敏感的。靈敏度在數(shù)學上即表示為響應曲面方程式對這一獨立變量的一階偏導。在整個系統(tǒng)中，定量地估計由參數(shù)所導致的不確定性是很必要的。在分析方法上類似于數(shù)學上多元函數(shù)的偏微分，即在計算某個因素的研究對象的影響時，假定其它因素均不變。
應用不確定性的理論與方法，研究污水處理廠的方案論證階段或可行性研究階段工藝方案的優(yōu)選、或設計階段的工藝設計優(yōu)化、以及投運之后的優(yōu)化運行決策。這對改善城市污水處理廠的設計和運行，具有重要的現(xiàn)實意義和指導意義。由于灰色關聯(lián)法以“部分信息已知，部分信息未知”的“小樣本”、“貧信息”不確定性系統(tǒng)為研究對象，其主要特征為：系統(tǒng)元素信息不完全；結構信息不完全；邊界信息不完全；運行機制與狀態(tài)信息不完全。灰色關聯(lián)法對樣本的多少與樣本有無明顯分布規(guī)律沒有嚴格的要求，數(shù)據(jù)預處理簡單，計算量較小，實用性強，定性與定量結合，這些恰好可以彌補工藝選擇問題的不足之處。因此，本研究采用灰色關聯(lián)分析進行城鎮(zhèn)污水治理工程的工藝選擇優(yōu)化研究。
城鎮(zhèn)污水治理工程項目風險對策是指為項目目標增加實現(xiàn)機會，減少失敗威脅而制定方案，決定應采取對策的過程。其基本思路是：通過借鑒前人經(jīng)驗找出主要風險因素的一些通常應對與預防措施，如：風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險緩解、風險自留、風險利用、風險開拓等，再考慮業(yè)主的風險偏好及風險應對習慣，并以風險分析評價的結果為依據(jù)確定具體的應對措施。城鎮(zhèn)污水治理工程風險分析對策需要制定風險對策計劃，在組織層面能確認和指派相關個人或集體對認可的風險應對措施擔負職責。風險對策計劃是成功實現(xiàn)風險分析的關鍵，也是風險應對活動的前期工作，它需要提供應對風險的策略，過程及資源（如時間、資金、人員）等。這一階段的主要技術方法是風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險緩解、風險自留、風險利用、風險開拓等。
4 城鎮(zhèn)污水治理工程項目風險模型建立
城鎮(zhèn)污水治理工程項目風險策略實施，是指對已作出的污水治理工程的風險管對策計劃的具體執(zhí)行過程。按照制定的計劃展開工作，確定這些計劃是否可行，若可行，則在執(zhí)行過程中評估其執(zhí)行效能。對于所作計劃的不合理部分做出反饋，以便調(diào)整管理計劃。同時，在策略計劃的實施過程中，要也注重判別、評析與追蹤新的危機，以便及時做出應對措施。細化風險應對措施，實現(xiàn)消除或減輕風險的目標。在污水治理工程管理者協(xié)調(diào)人員與資源，執(zhí)行計劃，對污水治理工程的建設、運行維護全過程實施風險響應策略。
通過運用城鎮(zhèn)污水治理工程項目風險模型對污水問題進行風險分析研究，發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)污水項目的風險分析重點是融資風險、費用風險和工藝優(yōu)選問題，也確定了需要在風險的考究判別、詳盡評析、管理對策等方面需要給予重點研究，并通過分析比較得出了各階段比較適用的風險技術方法，最終得到了城鎮(zhèn)污水治理工程項目風險模型如圖2-3。
城鎮(zhèn)污水治理工程項目風險模型是通過對污水問題的具體分析，運用城鎮(zhèn)污水治理工程項目風險模型的管理過程而來的，因此，其具有與城鎮(zhèn)模型的相同特征。即模型也可針對具體情況進行靈活運用。既可以應用于整個污水項目融資風險的管理，也可用于譬如費用控制和工藝選擇這樣的局部風險問題的管理，并據(jù)具體問題進行適當調(diào)整與改進。
圖2-3 城鎮(zhèn)污水治理工程項目風險模型
Fig. 2-3 Sewage treatment project risk model
5 結語
本章著重對造成城鎮(zhèn)污水治理工程項目資金籌措難、成本控制難、工藝應用不合理等問題的原因進行了探究，從共性問題分析出其本質(zhì)，進而尋求問題的解決途徑。經(jīng)過分析知城鎮(zhèn)污水治理工程項目的管理問題、思維體系問題以及風險問題，可以通過建立風險模型來解決，因而通過項目管理理論、框架理論、風險管理思維、流程驅(qū)動技術和風險技術方法的參考分析，建立了城鎮(zhèn)污水治理工程項目風險模型。結合城鎮(zhèn)污水治理工程項目尤其自身的特點和存在問題的特殊性，經(jīng)過具體細化分析，建立了城鎮(zhèn)污水治理工程項目風險模型，擬據(jù)其解決城鎮(zhèn)污水治理工程項目的融資、費用、工藝問題。
參考文獻：
[1] Patrick T I Lam.A sectoral review of risks associated with major infrastructure projects[J]. International Journal of Project Management，1999，2：112-119
[2] Darrin Grinmsy，Mervyn K.Lewis.Evaluating the risks of public private partnerships for infrastructure projects[J].International Journal of Project Management， 2002， 20： 227-231
[3] Jyoti P Gupta，Anil K Sravat.Development and project financing of private power projects in developing countries：a case study if India[J].International Journal of Project Management，1998，2：57-64
[4] Mansoor Dailami，Danny Leipziger.Infrastructure project finance and capital flows：a new perspective[J].World Development，1998，7：88-92
[5] Anthony A.Churchill.Beyond project finance[J].The electricity journal，2001，3：68-76
關鍵詞：建設項目風險分析；數(shù)據(jù)挖掘；數(shù)據(jù)倉庫；信息系統(tǒng)
中圖分類號：F27文獻標識碼：A
一、引言
建設項目風險分析過程中需要考慮大量的風險因素，如自然條件因素、材料因素、技術因素、合同因素、管理因素、信息因素等，在多數(shù)的工程風險管理實例中最常用的風險分析和分析方法是依靠專家和有經(jīng)驗的工程師通過感性認識和經(jīng)驗進行判斷，如果風險分析不合理，則可能導致風險控制不力，出現(xiàn)工程拖期、資源和成本投入增加、甚至重大損失的情況。與此同時，建設企業(yè)在不斷增多的承接項目中積累了大量的工程資料，這些工程資料承載的項目運營的經(jīng)驗和教訓，蘊含著豐富的風險知識和信息。然而，這些信息往往受制于技術手段的影響而無法得到有效的利用。因此，如何利用海量的建設工程資料為建設項目風險管理提供決策服務成為工程信息管理領域的重要課題。目前，隨著數(shù)據(jù)倉庫、數(shù)據(jù)挖掘技術的快速發(fā)展，為這一問題的有效解決創(chuàng)造了條件。本文將數(shù)據(jù)倉庫、聯(lián)機分析處理（OLAP）、數(shù)據(jù)挖掘技術引入建設項目風險分析領域，提出一種建設項目風險信息挖掘系統(tǒng)。以數(shù)據(jù)倉庫為基礎建立數(shù)據(jù)模型，以建設項目信息管理系統(tǒng)（PIMS）為平臺，以聯(lián)機分析處理（OLAP）、數(shù)據(jù)挖掘技術為基礎建立建設項目風險信息挖掘架構。
二、建設項目風險分析過程及特點
建設項目風險分析由風險識別、風險估計和風險評價三個環(huán)節(jié)組成。風險識別是指識別出對建設項目可能構成危害的所有風險因素，并將其統(tǒng)計歸類。風險識別有助于工程風險管理組織及時發(fā)現(xiàn)風險，減少風險事故的發(fā)生。風險估計在風險識別的基礎上通過對大量的、過去的損失資料的定量和定性分析，估計出工程風險發(fā)生的概率和造成損失的程度，并盡可能找出這些風險因素之間的關系以確定它們之間的相關度。最后評價這些風險因素對建設項目各指標的影響，確定它們的重要性，從節(jié)省成本的角度考慮，在實際建設項目進行中，應僅對重要的風險因素進行有效的監(jiān)控及管理。
顯而易見，風險分析是一項無論從管理還是技術上都極具復雜程度的工作，它有以下兩個特點：第一，在風險識別中，要正確識別出風險因素，風險分析人員必須對即將開始的建設項目本身和相關的外部環(huán)境做大量的信息調(diào)查研究及有較深入的理解，正確的風險因素的識別是風險分析后續(xù)工作的前提和基礎；第二，建設風險估計通常來源于兩個渠道：一是根據(jù)個人建設風險主觀判斷而得出的結果；二是利用對長期工程實踐資料的觀察和統(tǒng)計出的結論。通過主觀判斷的風險大小在很多情況下往往不準確，而對歷史資料的統(tǒng)計會耗費大量時間經(jīng)歷。一旦風險分析不準確，就會給整個建設項目帶來損失。（圖1）
風險分析的目的是為了準確獲得建設過程中的風險因素和這些風險因素帶來的影響程度，從而為制定風險計劃、采取風險措施提供依據(jù)。因此，如何提高風險因素的識別準確性，如何定性分析和定量分析風險因素分布概率和評價是風險分析信息支持系統(tǒng)的必要工作。開發(fā)建設項目風險信息挖掘系統(tǒng)的目的就是利用數(shù)據(jù)倉庫系統(tǒng)識別風險，對風險進行定性和定量的分析，并基于此給出風險控制及管理的計劃或建議。
三、數(shù)據(jù)倉庫的總體設計
在本系統(tǒng)中，數(shù)據(jù)倉庫集成和存儲的信息來源選取為已經(jīng)應用較為成熟的建設工程管理信息系統(tǒng)（PMIS），而該系統(tǒng)本身就是規(guī)模龐大且資源異質(zhì)的數(shù)據(jù)庫。風險信息挖掘系統(tǒng)總體建模方法如圖2 所示。（圖2）首先對對應主題數(shù)據(jù)的存儲和綜合，從源數(shù)據(jù)庫的不同結構中抽取數(shù)據(jù)，包括成本、進度、質(zhì)量、合同各項建設信息管理子系統(tǒng)中取得的文本、數(shù)據(jù)、圖像、圖紙以及評價規(guī)則等，然后對其進行清理、集成與轉(zhuǎn)換，目的是消除數(shù)據(jù)的屬性特征等差異后，將他們按照一定的粒度和尺度進行規(guī)范化糾正，使得各種數(shù)據(jù)類型能夠在定義域空間中疊加，以提供面向全局的數(shù)據(jù)視圖。這些經(jīng)過凈化和集成處理過的數(shù)據(jù)，具有較高的質(zhì)量和統(tǒng)一性。由于在建設工程信息管理系統(tǒng)中存在大量的非結構化數(shù)據(jù)信息，如各種工程聯(lián)系單、工程報告、設計任務書和相關圖紙等，因此把相關非結構化信息顆粒通過關聯(lián)算法和規(guī)則篩選整理成結構化數(shù)據(jù)的工作就顯得尤為重要。
數(shù)據(jù)倉庫形成后，把OLAP集中用于數(shù)據(jù)的分析，數(shù)據(jù)挖掘則致力于知識的自動發(fā)現(xiàn)，從數(shù)據(jù)中獲取有用的知識。將三者分別應用到?jīng)Q策支持系統(tǒng)的設計和實現(xiàn)中，提高了相應部分的處理能力。聯(lián)機分析處理實現(xiàn)多維數(shù)據(jù)分析，它從集成的數(shù)據(jù)倉庫中的數(shù)據(jù)出發(fā)，通過構建多維的數(shù)據(jù)模型對信息從多種可能的角度進行快速、一致、交互性地存取，進而實現(xiàn)對數(shù)據(jù)進行深入的分析。數(shù)據(jù)挖掘自動地挖掘出數(shù)據(jù)中隱藏的模式和信息，預測未來的趨勢，并可以直接用于指導聯(lián)機分析處理。專家系統(tǒng)可以利用知識推理進行定性分析。它們集成的綜合支持系統(tǒng)，將相互補充和依賴，發(fā)揮各自的輔助風險決策優(yōu)勢，實現(xiàn)更有效的輔助支持。
四、數(shù)據(jù)倉庫模型設計
本文使用最常用的E-R模型方法作為概念模型組建數(shù)據(jù)倉庫，在模型中采用了常用的星形結構，其優(yōu)點是建模方便，易于用戶理解，并能支持用戶從多個維度對數(shù)據(jù)進行分析。
根據(jù)主題中涉及到的決策需求，對數(shù)據(jù)進行初步整理，最終創(chuàng)建了建設項目風險信息事實表，并建立了與之相關的時間、作業(yè)運行狀態(tài)、環(huán)境參數(shù)、人員參數(shù)、技術參數(shù)、機械材料運行參數(shù)等維表，而維表可用于這些信息的擴展。結構如圖3所示。（圖3）
五、建立建設項目風險信息挖掘系統(tǒng)
1、OLAP模塊。利用Microsoft OLAP Analysis Services服務端組件，根據(jù)數(shù)據(jù)倉庫中的事實表和維表，對數(shù)據(jù)倉庫中的數(shù)據(jù)進行多維化表示。采用的分析方法是對多維數(shù)據(jù)進行切片、切塊、聚合、鉆取和旋轉(zhuǎn)等操作，以求從多個維度、多個側面、多種數(shù)據(jù)綜合度提取有關數(shù)據(jù)，從而了解數(shù)據(jù)背后蘊含的規(guī)律。利用OLAP模塊完成對作業(yè)ID維、作業(yè)運行狀態(tài)維、各項風險因素的數(shù)據(jù)分析，并展現(xiàn)出分析結果，以容易理解的方式呈現(xiàn)，如報表、圖表等。通過數(shù)據(jù)透視表服務提供的接口，采用MDX語句來完成對生成的多維數(shù)據(jù)集的查詢。
2、數(shù)據(jù)挖掘模塊。Analysis Services 通過API－OLE DB for Data Mining實現(xiàn)了數(shù)據(jù)挖掘的功能，這是一個為方便各種應用程序使用數(shù)據(jù)挖掘功能而設計的編程接口。通過API，利用各種挖掘算法，建立各種模型來完成挖掘任務。
（1）作業(yè)狀態(tài)與風險因素關聯(lián)性分析模塊。數(shù)據(jù)關聯(lián)是數(shù)據(jù)中存在的一類重要的可被發(fā)現(xiàn)的知識，用關聯(lián)規(guī)則算法可以發(fā)現(xiàn)項目事故原因。若兩個或多個變量的取值之間存在某種規(guī)律性，就稱為關聯(lián)。關聯(lián)分析的目的是找出數(shù)據(jù)中隱藏的關聯(lián)網(wǎng)。在此決策支持系統(tǒng)中，根據(jù)風險發(fā)生的經(jīng)驗知識，利用Apriori算法，挖掘在某特定時間段內(nèi)風險因素與某些作業(yè)運行狀態(tài)之間的關聯(lián)規(guī)則。
（2）趨勢分析與預測模塊。通過作業(yè)狀態(tài)與風險因素關聯(lián)性分析模塊分析已有的風險發(fā)生數(shù)據(jù)，得到風險發(fā)生規(guī)則，可以用來對正在或?qū)⒁_工項目的風險因素進行預測，項目管理人員可以由此采取相應風險控制措施，以降低事故發(fā)生的可能性。
3、系統(tǒng)結構。系統(tǒng)采用客戶機/服務器三層結構。由客戶機、應用服務器和數(shù)據(jù)庫服務器構成。在客戶端基于Visual C++實現(xiàn)用戶界面部分，OLAP和數(shù)據(jù)挖掘在應用服務器中實現(xiàn)，底層數(shù)據(jù)倉庫在數(shù)據(jù)庫服務器端實現(xiàn)。客戶端用來向用戶提交返回結果，應用服務器處理應用邏輯，必要時從數(shù)據(jù)庫服務器獲取數(shù)據(jù)，再向客戶端返回結果。數(shù)據(jù)庫服務器還要處理數(shù)據(jù)倉庫的更新維護。
六、結語
本文對數(shù)據(jù)倉庫、聯(lián)機分析處理（OLAP）數(shù)據(jù)挖掘技術在建設項目風險分析支持系統(tǒng)中的應用進行了初步嘗試，結合建設項目風險分析流程的特點，設計出系統(tǒng)中數(shù)據(jù)倉庫的總體結構和數(shù)據(jù)存儲結構，并在此基礎上利用挖掘方法可以找到有關風險分析的新知識，包括重要的風險因素模型，各風險因素之間的聯(lián)系，事故產(chǎn)生條件等內(nèi)容。相信隨著數(shù)據(jù)倉庫技術、聯(lián)機分析處理技術、數(shù)據(jù)挖掘技術的不斷發(fā)展和完善，建設項目風險分析支持系統(tǒng)必然有更廣闊的應用前景。
（作者單位：重慶大學建設管理與房地產(chǎn)學院）
主要參考文獻：
[1]Inmon W H.Building the data warehouse（Third Edition）[M].John Wiley&Sons，2002.
[2]Han Jiawei，Kamber.Data Mining：Concepts and Technique[M].Morgan Kaufmann，2000.
【關鍵詞】房地產(chǎn)；風險分析；層次分析法
一、引言
房地產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)和重要組成部分，發(fā)展狀況反映了國家經(jīng)濟的發(fā)展基本面，是推動經(jīng)濟增長的重要力量，是城市建設與發(fā)展的基礎，也是實現(xiàn)現(xiàn)代化和城市化的重要途徑[1]。房地產(chǎn)項目本身具有周期長、投資規(guī)模大和外部環(huán)境影響大的特點，決定了其不可避免地面臨著來自各個方面的風險影響。而且，房地產(chǎn)業(yè)是一個資金密集型的行業(yè)，一旦出現(xiàn)風險，將會造成巨大經(jīng)濟損失。所以，對房地產(chǎn)項目進行必要的風險分析研究是極其重要的。
事實上，很多投資者風險意識較差，不注重市場調(diào)研分析，很少對項目進行全面的可行性分析。甚至認為即使管理不到位，這個行業(yè)也可以實現(xiàn)巨大的盈利。
房地產(chǎn)項目從前期的準備到整個項目的完成，是一個比較復雜的過程，僅僅使用簡單的、經(jīng)驗的、定性的分析方法，是遠遠不夠的。房地產(chǎn)項目一般分為開發(fā)決策、開發(fā)前期、建設、租售等多個階段，整個項目的時間跨度大，周期比較長。另外，一個房地產(chǎn)項目往往有多個不同的相關利益者/集團牽涉其中，各方所代表的立場或者所追求的目標不盡相同。再有的就是，房地產(chǎn)項目與其他行業(yè)項目相比較，受社會、經(jīng)濟、政治、自然以及法律等方面的因素影響、制約更大。
因而，要對房地產(chǎn)項目的風險進行較為準確的分析、識別，必須使用一種更
為有效的，科學的風險分析方法。而層次分析法作為一種定性與定量相結合，綜合的、多準則的分析方法，可以較為準確地對復雜的房地產(chǎn)項目進行風險分析。
二、房地產(chǎn)項目的風險類別
將房地產(chǎn)項目的風險分類分析，常見的風險有以下分類。
四、結語
我國房地產(chǎn)行業(yè)發(fā)展還很不完善，除了行業(yè)本身所具有的特性外，我國房地產(chǎn)還有泡沫成分大、政府干涉多、供需結構矛盾明顯等特點，以上所提到的種種問題的存在，使得我國房地產(chǎn)行業(yè)面臨著較多風險，而且各種風險出現(xiàn)頻率、波動較大。所以，房地產(chǎn)項目的風險分析是一個需要特別關注的領域。
由于房地產(chǎn)行業(yè)所面臨的風險比較復雜，僅僅使用經(jīng)驗的、純粹的定性分析是遠遠不夠的。而層次分析作為一種定性與定量相結合的分析方法，由于其目標清晰、便于計算的特點，能夠較為有效地解決復雜的、不確定性較大的問題，因而層次分析法比較適合應用于房地產(chǎn)項目的風險分析上。
參考文獻：
[1]雷茂沖.恒大地產(chǎn)集團房地產(chǎn)開發(fā)項目風險管理研究：[D].武漢：武漢科技大學，2008.
[2]王卓甫.工程項目風險管理二理論方法與應用[M].北京：中國水利出版社，2003.
[3]張明珠.房地產(chǎn)項目開發(fā)風險管理研究： [D].天津大學，2004.
[4]左美云，周彬.實用項目管理與圖解[M].北京：清華大學出版社，2002
關鍵詞：大跨徑斜拉橋；施工安全風險；研究現(xiàn)狀；策略
中圖分類號：U448.27文獻標識碼： A 文章編號：
在橋梁建設中，斜拉橋是大跨徑橋梁的典型代表，其結構體系由承壓的塔、受拉的索和承彎的梁體組合而成，在技術上有著很大的難度和復雜性。在具體的施工進行過程中，大跨徑斜拉橋建設往往面臨著各種風險，施工環(huán)境惡劣、工序多、工藝復雜等因素使得建設和使用事故頻有發(fā)生，暗藏著巨大的損失和災難性后果。近年來，我國內(nèi)外研究人員對于大跨徑斜拉橋施工安全風險的研究不斷深入，已取得了較大的成果。本文針對大跨徑斜拉橋施工安全風險的研究現(xiàn)狀，從以下幾個方面進行了探究。
一、大跨徑斜拉橋施工安全風險的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
隨著大跨徑斜拉橋施工安全風險問題的突出，引起了國內(nèi)外專家學者高度重視，在不斷探索、研究下，工程項目風險分析與評價理論研究有了一定基礎。
（一）大跨徑斜拉橋施工安全風險的國外研究現(xiàn)狀
橋梁風險研究始于國外，目前，大跨徑斜拉橋施工安全風險的分析在國際上已有多年歷史，并擁有了較為豐富的經(jīng)驗。在結合不同橋梁特點的基礎上，國外專家學者研究出了模糊數(shù)學法、蒙特卡羅模擬法、統(tǒng)計和概率法、層次分析法等諸多方法，通過處理隨機不確定性問題的計劃評審技術、圖形評審技術、風險評審技術等的典范先進技術，對橋梁風險安全進行了探究。在研究內(nèi)容上主要針對設備質(zhì)量風險、技術風險以及可靠性工程等問題，逐漸趨于系統(tǒng)化和專業(yè)化。
（二）大跨徑斜拉橋施工安全風險的國內(nèi)研究現(xiàn)狀
我國橋梁風險安全研究的起步較晚，理論研究相對滯后。在不斷摸索、總結經(jīng)驗的基礎上，我國不斷提高橋梁建設技術，與國際差距日趨縮小。目前，我國國內(nèi)一些大型橋梁的建設也引入了風險評價和管理的思想及概念，根據(jù)實際情況，分析了技術可行性和工程可造性風險，提出了風險防范措施，開展了風險管理計劃的執(zhí)行。近幾年，針對橋梁的安全耐久性問題，我國橋梁專家開始嘗試展開風險評價工作。在對不同風險源進行分析的基礎上，將斜拉橋的施工風險劃分為施工質(zhì)量風險、施工組織風險、施工技術風險和環(huán)境影響風險，并指出施工技術風險是其中最為突出的風險因素。
從總體上來看，目前，國內(nèi)外對于大跨徑斜拉橋施工安全風險問題的研究仍不完善，其風險評價研究仍處于探索階段，風險分析評價體系的建立缺乏系統(tǒng)性和完整性，尚需進一步深入拓展。
二、我國大跨徑斜拉橋施工安全風險管理中存在的問題
隨著大跨徑斜拉橋建設和使用風險事件的頻繁發(fā)生，風險事故造成的巨大損失使得大跨徑斜拉橋施工安全風險問題已成為我國大跨徑斜拉橋施工中的核心研究課題之一。近年來，我國大跨徑斜拉橋施工安全風險管理研究不斷增多，各專家、學者不懈探索，提出了諸多理論觀點。但就目前研究的整體現(xiàn)狀而言，大多數(shù)研究都只停留在風險管理的風險識別和估計等理論的探討上，對于風險評價的方法進行反復爭論，對于風險應對解決的實際理論與措施研究停滯不前。我國大跨徑斜拉橋施工安全風險管理表現(xiàn)出許多問題。
（一）橋梁檔案資料庫不完善
我國大跨徑斜拉橋施工安全風險管理的研究起步較晚，相關研究理論和方法仍不健全。在橋梁建設項目工程完成后，對項目中安全風險問題的總結和評價工作并未實現(xiàn)全面推行，鮮有實施。即使個別項目進行了風險評價，其相關文件檔案資料并未進行系統(tǒng)性存檔。這種橋梁檔案資料庫不完善，使得相關經(jīng)驗沒能得到良好的傳承，國內(nèi)大跨徑斜拉橋施工安全風險識別和評價的實施缺乏可借鑒的歷史數(shù)據(jù)和資料，同類工程項目資料的參考存在誤差，并造成了風險管理費用的大大增加。
（二）可操作性差
受橋梁風險管理理論與實踐結合缺失的影響，我國大跨徑斜拉橋風險分析的進行往往存在于項目立項以及項目的后評價。項目風險分析的研究太過注重分析方法的研究，較少注重具體項目中實踐經(jīng)驗的積累和總結，忽視了理論經(jīng)驗的重要地位，很難對大跨徑斜拉橋的施工起到具體的指導作用。
（三）施工監(jiān)控手段落后
由于大跨徑斜拉橋各種施工控制方法在理論上和實踐上的缺陷，我國尚缺乏科學化、自動化和智能化的遠程監(jiān)控系統(tǒng)。施工監(jiān)控手段的落后使得大跨徑斜拉橋的風險問題難以解決，很難保證安全性。
（四）資金和專業(yè)人才匱乏
大跨徑橋梁風險分析是一項非常復雜的工作，需要專職的風險分析人員和相應領域的眾多專家參與，有時還需要花費大量的時間和金錢。由于各種條件的制約，致使我國橋梁風險分析較難進行或風險分析的結果不夠精確。
三、我國大跨徑斜拉橋施工安全風險管理優(yōu)化的策略
目前我國在大跨徑斜拉橋施工安全風險的研究存在著很大的不足，各種風險因素的存在使得大跨徑斜拉橋施工事故時有發(fā)生，嚴重影響著工程質(zhì)量。對此，本文從以下幾個方面提出了解決策略。
（一）資金問題。要求業(yè)主單位需保證必要的風險分析費用。
（二）人員問題。要求必須配備專門的風險分析人員。
（三）思想問題。要求項目各方需重視風險管理的作用，預防事故發(fā)生。
（四）制度問題。需要建立和完善風險管理和監(jiān)控制度。
參考文獻：
［1］項貽強，張婷婷，孫筠.國外橋梁工程項目風險及評估研究綜述[U].中外公路，2010年第2期:153-157.
［2］程偉，田波.施工期橋梁風險評估[TU].山西建筑，2009年第3期:213-214.
［3］曾鋒.橋梁施工風險管理的理論與實踐探討[U].企業(yè)技術開發(fā),2009年第3期:146-148.
