發(fā)布時(shí)間：2023-04-01 10:11:55
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的公共管理學(xué)碩士論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：公共管理研究;技術(shù)設(shè)計(jì);范式;方法論
中圖分類號：D630 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號：1008-7168（2015）01-0016-09
一、導(dǎo) 論
從20世紀(jì)40年代開始，學(xué)者們開始自覺地對公共管理研究的方法論進(jìn)行反思，先后經(jīng)歷了三波反思和爭論。第一波以西蒙（Herbert Simon）為代表的實(shí)證主義和以德懷特?沃爾多（Dwight Waldo）為代表的規(guī)范主義之間的爭論為焦點(diǎn)。兩者就公共管理的本體論、認(rèn)識(shí)論和方法論等方面展開了曠日持久的爭論。這場爭論，加之學(xué)者們對公共行政的學(xué)術(shù)地位、研究范圍、主題等方面認(rèn)識(shí)的分歧，引發(fā)了公共行政學(xué)的“身份危機(jī)”<sup>[1]</sup>和“思想危機(jī)”<sup>[2]</sup>。第二波以批判主義和實(shí)證主義之間的爭論為焦點(diǎn)。1979年羅伯特?丹哈特（Robert Denhardt）針對西蒙的理性實(shí)證方法，將批判方法論引入公共組織的研究中，引發(fā)了實(shí)證方法論和后實(shí)證方法論之間的爭論<sup>[3]</sup>。第三波以倡導(dǎo)方法論的整合為主要特征。1986年杰?懷特（Jay White）提出后經(jīng)驗(yàn)論哲學(xué)用以整合公共管理研究的實(shí)證、詮釋與批判三種取向<sup>[4]</sup>。斯托林斯（R.A.Stallings）則認(rèn)為成功的研究應(yīng)該整合經(jīng)驗(yàn)主義傳統(tǒng)的量化研究與現(xiàn)象學(xué)傳統(tǒng)的質(zhì)性研究<sup>[5]</sup>。中國臺(tái)灣學(xué)者江明修<sup>[6]</sup>、顏良恭<sup>[7]</sup>等人則使用科學(xué)哲學(xué)的“范式”理論探討了公共管理的多元方法論及其整合問題。
上述爭論使得公共管理研究似乎走向了繁榮，但在公共管理方法論的爭論中，學(xué)者們辯論的主線是實(shí)證主義和非實(shí)證主義（規(guī)范、詮釋和批判）的對立和融合：實(shí)證主義者將公共管理現(xiàn)象看做是“自然的”，非實(shí)證主義者將公共管理現(xiàn)象看做是“人文的”。事實(shí)上，公共管理并非單純的“自然”存在，亦非單純的“人文”存在，而是介于自然和人文之間的“人工物”。雖然將公共管理作為“人工物”的思想從公共管理學(xué)誕生之初就得到了很好的體現(xiàn)，這一思想亦在西蒙那里得到了較為系統(tǒng)的論證，西蒙認(rèn)為：“人工物具有以下特征：人工物是經(jīng)由人綜合而成的（雖然并不總是、或通常不是周密計(jì)劃的產(chǎn)物）。人工物可以模仿自然物的外表而不具備被模仿自然物的某一方面或許多方面的本質(zhì)特征。人工物可以通過功能、目標(biāo)、適應(yīng)性三方面來表征。在討論人工物，尤其是設(shè)計(jì)人工物時(shí)，人們經(jīng)常不僅著眼于描述性，也著眼于規(guī)范性?！盵8]（p.103）但是在公共管理學(xué)的方法論的論爭史上，人們一直陷于“自然”和“人文”的對立，沒有在公共管理作為“人工物”的基礎(chǔ)上，形成清晰而完整的公共管理技術(shù)設(shè)計(jì)研究范式?；谶@一考慮，本文旨在解釋公共管理研究的技術(shù)設(shè)計(jì)范式“缺位”的原因，闡明該范式的方法論基礎(chǔ)，說明該范式的基本議題，厘清其基本邏輯。
大部分的公共管理研究（包括學(xué)術(shù)、咨詢和實(shí)務(wù)問題的解決三種形態(tài)）本質(zhì)是在進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)活動(dòng)，即為了實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，以科學(xué)原理為基礎(chǔ)，通過政策、制度、體制、機(jī)制和治理工具的設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)，解決公共管理的實(shí)踐問題。凡是尋求合理手段實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)的思想、程序、知識(shí)和技藝都屬于技術(shù)的范疇?！霸O(shè)計(jì)”則是產(chǎn)生技術(shù)知識(shí)的核心環(huán)節(jié)。正如西蒙所言：“關(guān)于自然事物的知識(shí)的教授是科學(xué)學(xué)科的任務(wù)：自然事物的存在狀態(tài)怎樣，它們是如何發(fā)生作用的。關(guān)于人工物的知識(shí)的教授是工程學(xué)院的任務(wù)：如何制造具備人們想望性質(zhì)的人工物，如何設(shè)計(jì)。工程師并不是唯一的專業(yè)設(shè)計(jì)師。凡是以將現(xiàn)存情形改變成想望情形為目標(biāo)而構(gòu)想行動(dòng)方案的人都在搞設(shè)計(jì)。生產(chǎn)物質(zhì)性人工物的智力活動(dòng)與為病人開藥方或?yàn)楣局朴喰落N售計(jì)劃或?yàn)閲抑朴喩鐣?huì)福利政策等這些智力活動(dòng)并無根本不同。如此解釋的設(shè)計(jì)是所有專業(yè)訓(xùn)練的核心，是將專業(yè)（Profession）與科學(xué)區(qū)分開的主要標(biāo)志。工程學(xué)院像建筑學(xué)院、商學(xué)院、教育學(xué)院、法學(xué)院、醫(yī)學(xué)院一樣，主要關(guān)心設(shè)計(jì)過程?！盵8]（p.103）
1968年托馬斯?庫恩（Thomas S.Kuhn）在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》一書中提出了“范式”的概念。英國學(xué)者瑪格麗特?瑪斯特曼（Margaret Masterman）對庫恩的范式作了系統(tǒng)的考察，他將庫恩使用的21種不同含義的范式進(jìn)行了概括，總結(jié)了范式的三重含義。一是作為一種信念、一種形而上學(xué)思辨，它是哲學(xué)范式或元范式;二是作為一種科學(xué)習(xí)慣、一種學(xué)術(shù)傳統(tǒng)、一個(gè)具體的科學(xué)成就，它是社會(huì)學(xué)范式;三是作為一種依靠本身成功示范的工具、一個(gè)解疑難的方法、一個(gè)用來類比的圖像，它是人工范式或構(gòu)造范式。在庫恩看來，范式不是客觀世界的知識(shí)，是科學(xué)共同體用來解決科學(xué)研究中的各種難題的工具?！胺妒健笔且粋€(gè)比“理論”和“理論框架”含義更復(fù)雜、廣泛和多樣的概念，范式除了理論框架的含義外，還包括科學(xué)共同體的信仰、解題規(guī)則、實(shí)驗(yàn)手段、成功的示例等含義<sup>[9]</sup>。
本文所說的公共管理研究的技術(shù)設(shè)計(jì)范式意指：將公共管理活動(dòng)看做“人工物”的構(gòu)造活動(dòng)，并據(jù)此形成的公共管理研究方法論、學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和解題（研究）邏輯。換言之，公共管理研究的技術(shù)設(shè)計(jì)范式是哲學(xué)和方法論基礎(chǔ)（哲學(xué)范式）、學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和主要議題（社會(huì)學(xué)范式）、開展研究的基本邏輯（構(gòu)造范式）三個(gè)層面的統(tǒng)一。
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[關(guān)鍵詞] MTA研究方向
2009年12月，《國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展旅游業(yè)的意見》（國發(fā)[2009]41號）提出 “把旅游業(yè)培育成國民經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略支柱產(chǎn)業(yè)和人民群眾更加滿意的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)”。41號文件的被社會(huì)各界一致認(rèn)為是一個(gè)具有里程碑意義的重要事件，旅游業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用發(fā)生了根本性的變化，為旅游業(yè)的大發(fā)展提供了良好的機(jī)遇。
旅游業(yè)由傳統(tǒng)的服務(wù)業(yè)上升到國家戰(zhàn)略支柱產(chǎn)業(yè)，這對旅游業(yè)的從業(yè)人員提出了更高的要求。在旅游業(yè)的發(fā)展中，旅游人才始終是旅游發(fā)展的第一資源。到2015年，中國旅游市場接待人數(shù)將達(dá)到35億人次，旅游業(yè)人才需求矛盾日益突出，特別能滿足現(xiàn)代服務(wù)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的旅游高端人才異常稀缺。高端旅游人才的培養(yǎng)與開發(fā)工作成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。在《國家中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要》也鮮明提出了人才開發(fā)要高端引領(lǐng)的指導(dǎo)方針。在此背景下，國家教委設(shè)立了新的旅游類的專業(yè)碩士學(xué)歷——旅游管理碩士（Master of Tourism Administration，簡稱MTA）。MTA主要招收具有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并在未來愿意從事旅游業(yè)工作的人員，其目標(biāo)是培養(yǎng)具有社會(huì)責(zé)任感和旅游職業(yè)精神、掌握旅游管理基礎(chǔ)理論、知識(shí)和技能，具備國際化視野和戰(zhàn)略思維能力、敢于挑戰(zhàn)現(xiàn)代旅游業(yè)跨國發(fā)展的的高級應(yīng)用型旅游管理人才。MTA的設(shè)立為中國旅游高端人才的培養(yǎng)開辟了一條嶄新的道路，使得旅游高端人才的培養(yǎng)由過去的企業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)，發(fā)展到了學(xué)院正規(guī)專業(yè)化培養(yǎng)的新階段。
2010年9月，我國第一批獲得旅游管理專業(yè)碩士（MTA）授予權(quán)的高校有56所。MTA招生對象為有工作經(jīng)驗(yàn)的在職人員，要求?？飘厴I(yè)有五年或五年以上工作經(jīng)驗(yàn)，本科畢業(yè)有三年或三年以上工作經(jīng)驗(yàn)，碩士博士畢業(yè)有兩年或兩年以上工作經(jīng)驗(yàn)。應(yīng)屆本科生不允許報(bào)考。MTA報(bào)考人員要通過每年1月份國家進(jìn)行的MBA聯(lián)考。MTA與MBA考生的考試內(nèi)容相同，均參加MBA聯(lián)考，在報(bào)考時(shí)選擇MTA。MTA學(xué)員可以選擇脫產(chǎn)或者在職進(jìn)行學(xué)習(xí)，脫產(chǎn)學(xué)習(xí)時(shí)間為2年，在職學(xué)習(xí)時(shí)間一般比脫產(chǎn)學(xué)習(xí)時(shí)間多一年。MTA學(xué)員畢業(yè)后，通過論文答辯，可以獲得國家正式的碩士學(xué)位證和碩士畢業(yè)證。
由于旅游業(yè)是一個(gè)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)、輻射面廣的產(chǎn)業(yè)，既包括純粹意義上的旅游行業(yè)，還包括交通部門、商業(yè)部門、會(huì)展部門、建設(shè)部門、公共管理部門，以及旅游信息技術(shù)、旅游地產(chǎn)、旅游金融、保險(xiǎn)、旅游制造、文化創(chuàng)意等新興行業(yè)和部門。隨著旅游業(yè)的快速發(fā)展，這些部門與行業(yè)面臨著對應(yīng)用型高層次務(wù)實(shí)型專門人才的大量需求，因此，MTA教育必須進(jìn)行研究方向的設(shè)置以滿足上述部門與行業(yè)的人才需求。
由于MTA教育剛剛開始，各個(gè)開設(shè)MTA教育的旅游相關(guān)院校在進(jìn)行具體的研究方向設(shè)置時(shí)，都是具有摸索的性質(zhì)，所以，本人在此提出關(guān)于MTA研究方向設(shè)置的一些想法，以供方家商榷。
一、開設(shè)MTA教育的旅游相關(guān)院校應(yīng)當(dāng)結(jié)合本校的優(yōu)勢研究領(lǐng)域進(jìn)行MTA方向設(shè)置
我國第一批獲得旅游管理專業(yè)碩士（MTA）授予權(quán)的高校有56所，各個(gè)高校應(yīng)當(dāng)利用自己的優(yōu)勢和有利條件靈活設(shè)置MTA研究方向。比如，華僑大學(xué)，是國家重點(diǎn)建設(shè)大學(xué)和面向海外開展華文教育的主要基地，也是全國境外學(xué)生最多的大學(xué)之一。華僑大學(xué)旅游學(xué)院是教育部最早批準(zhǔn)成立的全國八所旅游高等院校之一（1983），是“中國旅游名校T10聯(lián)盟”成員單位，也是國內(nèi)第一家可以直接向海外招收本科生、碩士生、博士生的旅游院系。華大旅游學(xué)院有著“旅游管理”二級學(xué)科博士點(diǎn)(全國四家)、國家級特色專業(yè)“旅游管理本科專業(yè)”、教育部高職高專示范專業(yè)“旅游管理專業(yè)”等特色學(xué)科點(diǎn)，形成了面向境內(nèi)外招生、覆蓋高職-本科-碩士到博士完備的辦學(xué)體系。所以，其MTA研究方向設(shè)置有境內(nèi)與境外方向，就是與其面向國內(nèi)與國際的優(yōu)勢結(jié)合而設(shè)置的。另外，桂林理工大學(xué)旅游學(xué)院充分發(fā)揮自己位于少數(shù)民族地區(qū)，民族旅游研究較為擅長的優(yōu)勢，在其MTA研究方向中設(shè)置了民族旅游方向。 轉(zhuǎn)貼于
二、開設(shè)MTA教育的旅游相關(guān)院校應(yīng)當(dāng)結(jié)合本區(qū)域旅游發(fā)展開設(shè)MTA方向
我國幅員遼闊，各地旅游發(fā)展差異較大，獲得旅游管理專業(yè)碩士（MTA）授予權(quán)的高校應(yīng)當(dāng)結(jié)合本區(qū)域的旅游發(fā)展，靈活設(shè)置MTA方向，以達(dá)到服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)大局這一目標(biāo)。比如，南開大學(xué)MTA開設(shè)了港口與郵輪旅游管理方向，這就是結(jié)合了天津的港口城市特點(diǎn)與力爭國際郵輪經(jīng)停天津這一發(fā)展趨勢而進(jìn)行的靈活設(shè)置，符合天津未來的旅游發(fā)展趨勢，也有較大的實(shí)際需求。而桂林理工大學(xué)旅游學(xué)院位于中西部地區(qū)，區(qū)域內(nèi)生態(tài)旅游開發(fā)的需求較大，所以設(shè)置有生態(tài)旅游方向。
三、開設(shè)MTA的教育方向應(yīng)當(dāng)有廣泛的市場需求
MTA教育是以專業(yè)實(shí)踐與應(yīng)用為導(dǎo)向?qū)W(xué)生實(shí)施培養(yǎng)教育，因此學(xué)生畢業(yè)后將從事旅游行業(yè)以及相關(guān)行業(yè)中的實(shí)務(wù)性工作。由于旅游業(yè)是一個(gè)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)、輻射面廣的產(chǎn)業(yè)，其運(yùn)行過程所涉及的不僅僅是酒店、旅行社、景區(qū)和景點(diǎn)等純粹意義上的旅游行業(yè)，還包括航空、鐵路、游船等交通部門；商品零售、旅游購物等商業(yè)部門；會(huì)議、展覽等會(huì)展部門；園林綠化、生態(tài)恢復(fù)、文物、建筑、藝術(shù)裝飾等建設(shè)部門；旅游策劃、旅游廣告宣傳、管理咨詢等旅游智業(yè)部門；旅游行業(yè)管理、旅游公共設(shè)施管理等公共管理部門；以及旅游信息技術(shù)、旅游地產(chǎn)、旅游金融、保險(xiǎn)、旅游制造、文化創(chuàng)意等新興行業(yè)和部門。隨著旅游業(yè)的快速發(fā)展，這些部門與行業(yè)面臨著對應(yīng)用型高層次務(wù)實(shí)型專門人才的大量需求，MTA教育應(yīng)當(dāng)可以滿足上述部門與行業(yè)的人才需求。
以傳統(tǒng)的旅游企業(yè)來說，中國旅游市場逐步擴(kuò)大對外開放，國內(nèi)許多傳統(tǒng)的旅游企業(yè)（包括酒店、旅行社等）面臨能夠勝任實(shí)際工作需要的高層次、應(yīng)用型、復(fù)合型旅游管理專門人才缺乏的問題。因此，學(xué)生通過旅游管理專業(yè)碩士教育的學(xué)習(xí)，將成為目前國內(nèi)正求賢若渴的傳統(tǒng)旅游企業(yè)的搶手人才。
對于眾多的與旅游相關(guān)的新興行業(yè)（如旅游地產(chǎn)、旅游金融、旅游制造業(yè)）來說，也存在著大量人才短缺的現(xiàn)象。以旅游地產(chǎn)為例，根據(jù)國際權(quán)威結(jié)構(gòu)預(yù)測，未來二十年，中國的旅游業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)都將會(huì)有極為廣闊的發(fā)展前景，旅游地產(chǎn)作為兩個(gè)黃金產(chǎn)業(yè)的交叉型產(chǎn)業(yè)，已經(jīng)開始逐步受到業(yè)界及專家學(xué)者的關(guān)注，但人才問題是中國旅游地產(chǎn)發(fā)展受限的因素之一，這個(gè)行業(yè)需要大量的具有旅游地產(chǎn)專門知識(shí)與實(shí)際操作能力的人才，MTA的旅游地產(chǎn)就是針對這種需求而專門設(shè)置的。學(xué)生通過模塊課程的學(xué)習(xí)可具備足夠的相關(guān)知識(shí)與相關(guān)能力，畢業(yè)后將在旅游地產(chǎn)行業(yè)大展宏圖。
桂林理工大學(xué)旅游學(xué)院創(chuàng)建于1985年，旅游管理專業(yè)獲得教育部第二批高等學(xué)校特色專業(yè)、獲得國家級的旅游管理學(xué)科實(shí)驗(yàn)中心、獲得自治區(qū)優(yōu)質(zhì)專業(yè)、自治區(qū)重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科、旅游市場學(xué)和旅游規(guī)劃獲得自治區(qū)精品課程、近年獲得國家級科研項(xiàng)目10項(xiàng)，省級項(xiàng)目30項(xiàng)，橫向項(xiàng)目60項(xiàng)，特別是旅游管理專業(yè)在2008年全國92個(gè)旅游管理碩士專業(yè)排行榜中位列第8位。
桂林理工大學(xué)旅游學(xué)院也是首批獲得獲得旅游管理專業(yè)碩士（MTA）授予權(quán)的高校，結(jié)合實(shí)際情況，其2011年MTA專業(yè)方向設(shè)置為以下幾個(gè)方向：
1、民族旅游開發(fā)與管理
桂林理工大學(xué)旅游學(xué)院在民族旅游研究方面較強(qiáng)，設(shè)置這一方向主要針對廣大中西部民族地區(qū)招生，可以與頂尖旅游院校展開錯(cuò)位競爭。
2、旅游規(guī)劃與景區(qū)管理
桂林理工大學(xué)旅游學(xué)院承擔(dān)大量旅游規(guī)劃項(xiàng)目，對景區(qū)尤其是新建景區(qū)的各級管理人員有較強(qiáng)的吸引力。
3、生態(tài)旅游與管理
桂林理工大學(xué)旅游學(xué)院在生態(tài)旅游研究方向有較大優(yōu)勢，而我國中西部地區(qū)有大量森林公園及生態(tài)型景區(qū)，對中高級生態(tài)旅游管理人才有較大需求。
4、國際酒店管理
桂林理工大學(xué)旅游學(xué)院的酒店管理專業(yè)是國內(nèi)第一批設(shè)立的本科酒店管理專業(yè)，近年國內(nèi)很多城市有大量高星級酒店落成，有大量的中高級管理人才需求。
5、旅游公共管理
設(shè)置這一方向?qū)μ嵘骷壜糜涡姓芾砣藛T水平有較大意義。
6、旅行社與會(huì)展管理
主要面對旅行社與會(huì)展行業(yè)。
參考文獻(xiàn)：
摘要：為實(shí)現(xiàn)特定的發(fā)展目標(biāo)，黨和政府在公共管理活動(dòng)中有針對性的制定了各種公眾政策?，F(xiàn)實(shí)國情決定了我國中央與地方政府間關(guān)系存在失調(diào)的現(xiàn)象，而在區(qū)域合作、一體化進(jìn)程中出現(xiàn)的區(qū)域公共政策沖突越來越成為一種普遍現(xiàn)象,這些區(qū)域矛盾、利益沖突等嚴(yán)重影響了區(qū)域合作的深入開展。因此，有必要在正確理解我國區(qū)域公共政策沖突的實(shí)質(zhì)以及區(qū)域治理模式特點(diǎn)的前提下，提出合理建議以求消解這些沖突，最終實(shí)現(xiàn)區(qū)域更好的合作與發(fā)展。
關(guān)鍵詞 ：治理理論；區(qū)域公共政策沖突；基本原則；消解路徑
區(qū)域內(nèi)各成員所具備的各自不同的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、意識(shí)形態(tài)、利益選擇等因素相互作用，共同導(dǎo)致了區(qū)域公共政策沖突的出現(xiàn)，而區(qū)域內(nèi)各成員的利益沖突是政策沖突的實(shí)質(zhì)，具體表現(xiàn)為區(qū)域內(nèi)各主體利益的重新調(diào)整和再分配。為消解區(qū)域公共政策沖突，進(jìn)一步深化區(qū)域合作，首要步驟就是要正確理解我國區(qū)域治理模式——以政府為主導(dǎo)的科層制，在此基礎(chǔ)上認(rèn)識(shí)我國區(qū)域公共政策沖突的實(shí)質(zhì)，進(jìn)而提出有效的消解政策沖突的路徑。
一、治理理論與區(qū)域公共政策的相關(guān)理論闡述
現(xiàn)有關(guān)于“治理”的各種定義中，由威利·勃蘭特倡導(dǎo)成立的聯(lián)合國全球治理委員所做出的闡述具有較大代表性、權(quán)威性，《我們的全球伙伴關(guān)系》指出：所謂治理是各種公共或私人機(jī)構(gòu)管理共同事務(wù)的諸多方式的總和，它是一個(gè)使相互沖突的、不同的利益集團(tuán)得以協(xié)調(diào)并采用聯(lián)合行動(dòng)的持續(xù)過程。①作為闡釋現(xiàn)代社會(huì)區(qū)域內(nèi)政治秩序、結(jié)構(gòu)變化的一種新理論，區(qū)域治理理論為有效的指導(dǎo)區(qū)域合作提供了一種全新的分析框架。作為“舶來品”的區(qū)域治理最早流行于歐美學(xué)界，我國對其研究起步較晚。依據(jù)現(xiàn)有的相關(guān)概念闡釋，可以將區(qū)域治理定義為：政府、私人部門、非營利組織、公民等利益相關(guān)者為實(shí)現(xiàn)區(qū)域公共利益的最大化而經(jīng)由協(xié)商、談判等方式，實(shí)現(xiàn)對區(qū)域公共事務(wù)的集體管理。簡單的來說，區(qū)域治理就是治理理念或理論在區(qū)域公共事務(wù)管理中的具體運(yùn)用。分析現(xiàn)今我國區(qū)域治理的實(shí)踐可知，政府仍是推動(dòng)區(qū)域合作的關(guān)鍵角色，而公民、私人部門和非政府組織作用微弱，總體看來，我國區(qū)域治理仍是以政府為主導(dǎo)，科層制特征濃厚。由于政府仍是協(xié)調(diào)區(qū)域內(nèi)利益沖突的主體，因此我國現(xiàn)有的這種區(qū)域公共事務(wù)的管理方式還不是真正意義上的區(qū)域治理。
針對區(qū)域公共政策的概念闡釋，學(xué)術(shù)界尚未得出統(tǒng)一明確的結(jié)論。本文從區(qū)域公共政策的一般制定過程出發(fā)將其界定為：區(qū)域公共政策就是由中央或地方政府制定的，旨在解決區(qū)域發(fā)展問題、維護(hù)與協(xié)調(diào)區(qū)域公共利益的各種政策和措施。而與之相對應(yīng)的，區(qū)域公共政策沖突則是指在區(qū)域合作與發(fā)展的過程中，區(qū)域內(nèi)各政策主體所制定的公共政策相互對立、矛盾，甚至相互沖突的一種情形。由于區(qū)域內(nèi)各政策主體出于自身的利益需求而制定、實(shí)施不同的公共政策，區(qū)域內(nèi)的沖突、矛盾不可避免。利益主體間的相互角逐是公共政策沖突存在的本質(zhì)原因。總體看來，區(qū)域公共政策沖突雖有利于政策的不斷調(diào)整，但其弊大于利，如區(qū)域公共政策沖突最終會(huì)導(dǎo)致政策資源浪費(fèi)，政策失敗等，因此，必須在理解區(qū)域公共政策沖突實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上，經(jīng)由理性研究進(jìn)而提出消解政策沖突的有效方法。
二、區(qū)域公共政策沖突消解的基本原則
以理解我國區(qū)域治理模式基本特點(diǎn)為前提，為更好的深化區(qū)域合作、有效消解區(qū)域公共政策沖突而采取的相關(guān)措施必須遵從的總原則主要有以下幾點(diǎn)：
1.利益共享的原則
區(qū)域內(nèi)各主體制定政策的出發(fā)點(diǎn)就是使得區(qū)域利益的最大化，因此，利益共享對于各政策制定者而言具有重要的影響。為達(dá)到鼓勵(lì)各方溝通、協(xié)商，利益共享原則應(yīng)該包括：⑴區(qū)域合作與一體化應(yīng)更有利于各地方的發(fā)展，不能損害他方利益卻有利于己方利益。⑵正確處理地方利益與區(qū)域利益之間的關(guān)系，必須明確二者是相輔相成而非相互對立的。區(qū)域合作的積極性需要靠地方利益的增加進(jìn)行激發(fā)，同時(shí)，區(qū)域內(nèi)的和諧發(fā)展、深入合作則為地方利益的增加提供強(qiáng)有力的保障。
2.和諧發(fā)展的原則
在區(qū)域內(nèi)的不同地方、不同產(chǎn)業(yè)之間對區(qū)域利益進(jìn)行合理的再分配，達(dá)到利益共享基礎(chǔ)上的最大程度的公平，從而使區(qū)域利益分配達(dá)到一種比較公平的狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域的和諧發(fā)展?？傊?，區(qū)域利益的合理分配能夠直接調(diào)動(dòng)區(qū)域內(nèi)成員的積極性，維持區(qū)域合作系統(tǒng)的穩(wěn)定，最終有利于實(shí)現(xiàn)區(qū)域的和諧發(fā)展。
3.法治秩序的原則
一方面，制定明確、清晰的規(guī)則制度，對區(qū)域內(nèi)成員的利益行為進(jìn)行規(guī)范，嚴(yán)格依規(guī)定進(jìn)行相關(guān)的獎(jiǎng)懲，使其對違反者的懲罰有理有據(jù)，減少人為的隨意性，妥善行使自由裁量權(quán)，最終實(shí)現(xiàn)：以一種規(guī)范化的方式來治理地方利益沖突。另一方面，明確相關(guān)的責(zé)任制度，加強(qiáng)內(nèi)外部監(jiān)督。明確各方在區(qū)域合作中所扮演的相關(guān)角色，在全員達(dá)成一致時(shí)，若有違約行為必將嚴(yán)懲。此外，完善的內(nèi)外部監(jiān)督有利于區(qū)域內(nèi)各方端正自己的行為，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定。
4.運(yùn)行高效的原則
一是，依據(jù)具體需要，設(shè)置多樣化、靈活的利益協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。既可以是常設(shè)性的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，也可以是臨時(shí)性的項(xiàng)目小組或?qū)I(yè)委員會(huì)；二是，在協(xié)調(diào)過程中，應(yīng)盡可能的避免各種繁文縟節(jié)，樹立專設(shè)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的權(quán)威、威懾力。三是，應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、客觀的評價(jià)利益協(xié)調(diào)的結(jié)果，并鼓勵(lì)、監(jiān)督各方根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)予以修正，而后由專設(shè)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)收。
三、區(qū)域公共政策沖突消解的對策建議
當(dāng)前中國區(qū)域治理模式是以政府為主導(dǎo)的科層制模式，因此為規(guī)避區(qū)域公共政策沖突的消極影響，有必要在我國區(qū)域治理模式根本特征的基礎(chǔ)上，提出全方位、多層次、前瞻性地改進(jìn)措施。
1.建立公共政策沖突的事前控制、事后排除機(jī)制
解決公共政策沖突的基礎(chǔ)性措施是建立事前控制、事后排除機(jī)制。此措施同樣適用于解決區(qū)域公共政策沖突。簡單而言，事前控制是一種預(yù)防性手段，指在公共政策沖突發(fā)生之前就已經(jīng)采取一定的措施來避免沖突的發(fā)生。而相應(yīng)的事后排除則是指政策出臺(tái)后，針對沖突的實(shí)際情況而采取的解決措施。
具體而言，可從以下兩個(gè)方面著手：一是要加強(qiáng)對政策主體權(quán)限的控制。雖然我國已出臺(tái)諸如《行政法規(guī)制定程序條例》《規(guī)章制定程序條例》以及《法規(guī)規(guī)章備案條例》等法律法規(guī)，對政策主體的權(quán)限進(jìn)行一定的原則性約束，但這些規(guī)定并不夠明確，甚至相互抵觸、矛盾，直接造成對政策主體權(quán)限的控制乏力，加劇了政策沖突的現(xiàn)象。因此，我國應(yīng)在現(xiàn)有的法制環(huán)境下，通過協(xié)商制定各種具體的政策，明確各政策主體的權(quán)限范圍，并予以嚴(yán)格地監(jiān)督，以此避免越權(quán)、超權(quán)決策。二是加強(qiáng)對決策程序的控制。為使決策者遵循一定的決策程序從而避免和減少政策沖突，需建立健全統(tǒng)一審查和批準(zhǔn)制度。在區(qū)域內(nèi)成立專門的審查機(jī)構(gòu)，避免政出多門，區(qū)域內(nèi)成員所制定的政策必須報(bào)經(jīng)統(tǒng)一的機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，確保各級政策間的銜接和統(tǒng)一。同時(shí)，下級政府機(jī)構(gòu)制定政策須報(bào)上級政府機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，進(jìn)而有效地減少和避免上下層級政府間的公共政策沖突。
健全事后排除機(jī)制的方式主要有以下幾點(diǎn)：⑴備案審查。區(qū)域內(nèi)各政策制定主體在制定、出臺(tái)各自的公共政策時(shí)，應(yīng)按總規(guī)定及時(shí)將其報(bào)送指定的機(jī)關(guān)統(tǒng)一備份在案，以便進(jìn)行進(jìn)一步的審查、監(jiān)督。⑵利用適用規(guī)則。公共政策沖突發(fā)生時(shí)，為正確適用法律規(guī)范而應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則，如上位政策優(yōu)于下位政策，同位階政策具有同等政策效力，特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定，新規(guī)定優(yōu)于舊規(guī)定等②。⑶裁決機(jī)制。當(dāng)區(qū)域內(nèi)公共政策發(fā)生沖突時(shí)，由協(xié)調(diào)委員會(huì)或臨時(shí)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)等專設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決，明確各方責(zé)任。⑷改變或者撤銷機(jī)制。區(qū)域合作發(fā)展組織應(yīng)該明確要求各地區(qū)政府機(jī)關(guān)要依照法律規(guī)定的權(quán)限和程序，對違反制度、規(guī)定或者與上級部門政策相抵觸的政策予以改變或者撤銷，這是一種監(jiān)督機(jī)制③。⑸定期清理機(jī)制。區(qū)域內(nèi)各政府機(jī)關(guān)應(yīng)定期對域內(nèi)實(shí)施的政策進(jìn)行審查、考核，判斷其是否與法律、法規(guī)、區(qū)域合作發(fā)展組織制定的政策等存在相互抵觸、沖突、矛盾的現(xiàn)象，進(jìn)而進(jìn)行政策整改，清理不合理的、無用的政策。
2.加強(qiáng)公共政策主體能力建設(shè),深入推進(jìn)大部制改革
一方面，政府機(jī)關(guān)人員應(yīng)明確自己的職責(zé)，扮演好自己所承擔(dān)的角色，通過認(rèn)真的學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟，在正確理解自己的責(zé)任的基礎(chǔ)上，不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身的素質(zhì)、修養(yǎng)，進(jìn)行合理的自我定位。根據(jù)區(qū)域內(nèi)各自的需要，制定合理的公共政策，自覺抵制各種誘惑，以區(qū)域利益為根本出發(fā)點(diǎn)，以公共利益為己任，確保公共政策的正確性、公正性，最大程度上減少公共政策的沖突。
另一方面，深入推進(jìn)大部制改革，重塑政府角色。我國政府機(jī)關(guān)應(yīng)對行政組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行自上而下的調(diào)整, 科學(xué)設(shè)計(jì)行政組織結(jié)構(gòu), 把組織和業(yè)務(wù)及人事制度設(shè)計(jì)得使政府部門之間沒有任何重復(fù)、交叉的職能、權(quán)責(zé)④。為進(jìn)一步推進(jìn)大部制改革，我國應(yīng)加大對其的宣傳力度，就改革達(dá)成全民共識(shí)，贏得公眾理解；科學(xué)預(yù)測改革進(jìn)程中可能遇到的各種問題、障礙，有計(jì)劃的采取合理措施進(jìn)行防范，而不是回避矛盾，掩蓋問題；盡可能的減少職能交叉，完善行政運(yùn)行機(jī)制的同時(shí)，落實(shí)“問責(zé)制”，建設(shè)責(zé)任政府。總之，大部制改革的推進(jìn)，應(yīng)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)規(guī)劃、周密設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、穩(wěn)步推行。
3.暢通政策信息溝通渠道，建立政策咨詢協(xié)商機(jī)制
政策信息溝通不暢是許多公共政策沖突產(chǎn)生的重要原因之一。任何一項(xiàng)政策都很難兼顧多方利益，在其實(shí)施過程中必定存在許多的歧義與抵觸，矛盾的產(chǎn)生不可避免，而有效的溝通則是減少矛盾、沖突的重要手段。因此，不僅要不斷加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)各成員的內(nèi)部溝通交流，還要不斷加強(qiáng)政策執(zhí)行部門與目標(biāo)群體之間的外部溝通。一是由區(qū)域合作發(fā)展組織成立專職的溝通協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)區(qū)域信息公示、傳遞、溝通等職責(zé)，使溝通協(xié)調(diào)職能專業(yè)化、權(quán)威化。二是構(gòu)建多種溝通渠道，使溝通渠道暢通化。三是縮短溝通距離，保證信息的真實(shí)有效。四是實(shí)現(xiàn)溝通手段和技術(shù)的現(xiàn)代化。此外，還需要在暢通信息溝通的基礎(chǔ)上，構(gòu)建專門的政策咨詢協(xié)商機(jī)制。通過對區(qū)域內(nèi)各個(gè)政策的咨詢協(xié)商，協(xié)調(diào)不同的利益訴求、政策價(jià)值觀和政策主張。如果區(qū)域內(nèi)各成員缺乏關(guān)于政策目的的共同價(jià)值觀的同時(shí)，在利益關(guān)系上也是根本對立的，那么只有采取變通的方法來達(dá)到合意，從而維持協(xié)商關(guān)系?？偟膩碚f，政策協(xié)商機(jī)制的構(gòu)建將有利于提高公共政策制定的科學(xué)化。
4.創(chuàng)新更為靈活的區(qū)域治理組織形式
針對我國現(xiàn)有的治理模式，單純的依靠傳統(tǒng)的層級控制來對區(qū)域公共政策沖突進(jìn)行協(xié)調(diào)，效率明顯較低。因而，有必要通過交互式的合作來為實(shí)現(xiàn)共同追求的目標(biāo)而努力，這需要從三個(gè)方面著手進(jìn)行變革：
⑴跨區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的組織創(chuàng)新。作為此機(jī)構(gòu)發(fā)揮功能和作用的基礎(chǔ)和載體，組織形式至關(guān)重要。以歐盟為例進(jìn)行說明，歐盟之所以能在此區(qū)域內(nèi)發(fā)揮如此之大的作用，與其建立的完善的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、仲裁等機(jī)構(gòu)密不可分。通過構(gòu)建一個(gè)完整的歐盟區(qū)域管理權(quán)力體系，歐盟組織實(shí)現(xiàn)了區(qū)域內(nèi)的深入合作，并不斷地發(fā)展、壯大。著眼我國的區(qū)域組織不難發(fā)現(xiàn)，我國當(dāng)前的跨區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)在組織機(jī)構(gòu)設(shè)置上還是過于簡單, 分工不明、責(zé)任不到位等因素都會(huì)直接導(dǎo)致區(qū)域合作組織的諸多職能無法履行和發(fā)揮。為此，我國的區(qū)域合作可借鑒歐盟的管理模式，在決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)等各個(gè)方面進(jìn)行不斷改進(jìn)、完善。
⑵跨區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的功能完善。在合理設(shè)置區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)組織的基礎(chǔ)上，必須完善其功能，設(shè)置機(jī)構(gòu)的目的是使其發(fā)揮應(yīng)有的功能：在協(xié)調(diào)功能上，綜合考慮整體區(qū)域資源、區(qū)位優(yōu)勢、經(jīng)濟(jì)狀況，在整合與提升區(qū)域整體競爭力等方面發(fā)揮作用；在服務(wù)功能上，立足于服務(wù)區(qū)域市場一體化、服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展，實(shí)現(xiàn)共同繁榮；在監(jiān)督功能上，審查和監(jiān)督區(qū)域合作規(guī)則的執(zhí)行情況⑤。
⑶跨區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)化。區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)功能的正常發(fā)揮，離不開網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)轉(zhuǎn)。在對區(qū)域公共事務(wù)的管理上，必須實(shí)現(xiàn)多元化的參與主體，以問題的解決為焦點(diǎn)和行動(dòng)導(dǎo)向，盡可能的弱化科層等級制色彩，強(qiáng)調(diào)各種主體的跨層級互動(dòng)、協(xié)商對話、相互信任，實(shí)現(xiàn)區(qū)域治理模式的網(wǎng)絡(luò)化。
5.構(gòu)建利益共享與利益補(bǔ)償機(jī)制
區(qū)域政策制定主體的目的就是為實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。因此，要實(shí)現(xiàn)區(qū)域合作的深入，離不開有關(guān)利益共享與補(bǔ)償制度的構(gòu)建，為此，做出的整體性制度安排主要包括以下幾點(diǎn)：
⑴區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)調(diào)整中的利益分享與補(bǔ)償。產(chǎn)業(yè)調(diào)整作為區(qū)域圈內(nèi)公共事務(wù)管理的重要內(nèi)容，直接對地方利益產(chǎn)生影響，同時(shí)也會(huì)與市場發(fā)生作用。區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工的過程中，存在著產(chǎn)業(yè)替代、淘汰和升級，這必然會(huì)帶來利益的重新分配。每項(xiàng)產(chǎn)業(yè)的淘汰與升級，總將引發(fā)相關(guān)的利益沖突。只有建立了與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的財(cái)政稅收制度，形成配套的利益共享和補(bǔ)償制度，才能使產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和調(diào)整真正實(shí)現(xiàn)⑥。
⑵對區(qū)域內(nèi)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的主動(dòng)推動(dòng)。區(qū)域內(nèi)總利益的維護(hù)離不開欠發(fā)達(dá)地區(qū)的努力，各地方的共同發(fā)展、共享區(qū)域發(fā)展成果，是區(qū)域內(nèi)各方融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的根本動(dòng)力。若是區(qū)域合作與區(qū)域一體化僅有惠于發(fā)達(dá)地區(qū)，而欠發(fā)達(dá)地區(qū)并不能獲得同等的發(fā)展機(jī)會(huì)，那么它就很容易喪失融入?yún)^(qū)域合作的動(dòng)力。因此，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)該統(tǒng)籌規(guī)劃，有側(cè)重的實(shí)施有利于縮小地區(qū)發(fā)展差距的財(cái)政政策和稅收制度：在財(cái)政方面，通過中央政府、上級政府的轉(zhuǎn)移支付、財(cái)政專項(xiàng)補(bǔ)貼等方式給予欠發(fā)達(dá)地區(qū)以政策支持；而在稅收方面，可以對落后地區(qū)給予稅收政策方面的優(yōu)惠。
⑶利益共享的有效保障。構(gòu)建區(qū)域內(nèi)保障機(jī)制的重要功能就是使復(fù)雜的利益協(xié)調(diào)行為易理解和可預(yù)見，從而使區(qū)域合作行為變得可確定。另一方面，當(dāng)利益相關(guān)者拒不履行協(xié)調(diào)意見，或者履行義務(wù)時(shí)違反區(qū)域合作協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)有承擔(dān)違約責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。保障機(jī)制的有效構(gòu)建將大幅度提高區(qū)域內(nèi)各主體的參與熱情，進(jìn)而有利于區(qū)域合作的深入開展。
引文注釋
①汪偉全.區(qū)域合作中地方利益沖突的治理模式:比較與啟示[J].政治學(xué)研究,2012（4）：5-21.
②宋麗華.公共政策執(zhí)行中的問題及其對策研究[D].東北師范大學(xué)碩士論文,2006.
③劉曉宇.我國公共政策沖突及其治理研究[D].湖南大學(xué)碩士論文,2008.
④袁明旭.官僚制視野下當(dāng)代中國公共政策沖突研究[D].吉林大學(xué)博士論文,2008.
⑤袁明旭.官僚制視野下當(dāng)代中國公共政策沖突研究[D].吉林大學(xué)博士論文,2008.
關(guān)鍵詞：師生關(guān)系 導(dǎo)師 研究生
導(dǎo)師與研究生之間的關(guān)系，不僅制約著研究生的成長成才，也影響著導(dǎo)師的學(xué)術(shù)發(fā)展和社會(huì)聲譽(yù)，更影響著研究生教育的質(zhì)量。近年來，隨著社會(huì)轉(zhuǎn)型加速，市場主導(dǎo)的利益觀念及市場化的人際運(yùn)行機(jī)制在高等教育領(lǐng)域不斷滲透，研究生與導(dǎo)師間的關(guān)系發(fā)生了一些新變化，產(chǎn)生了一些新矛盾、新問題，需要引起高度重視，加以深入研究。
一、研究生與導(dǎo)師關(guān)系的本質(zhì)及內(nèi)涵研究
關(guān)于研究生與導(dǎo)師關(guān)系的本質(zhì)，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為他們之間呈現(xiàn)出一種學(xué)與導(dǎo)的關(guān)系，主要體現(xiàn)在兩方面：一是師生關(guān)系，即學(xué)習(xí)是學(xué)生的主要目的，導(dǎo)師主要通過指導(dǎo)研究生進(jìn)行科研來培養(yǎng)研究生；二是科研合作關(guān)系，即研究生作為科研項(xiàng)目的重要成員參與導(dǎo)師項(xiàng)目的研究，是科研的重要力量。而按照傳統(tǒng)教育理論，師生關(guān)系是以導(dǎo)師為主導(dǎo)、以學(xué)生為主體，強(qiáng)調(diào)教學(xué)相長、辯證統(tǒng)一。導(dǎo)師與研究生之間不應(yīng)該單純是一種指導(dǎo)和被指導(dǎo)的關(guān)系，還應(yīng)包括其它方面，主要表現(xiàn)為合作研究的關(guān)系。在“以人為本”的研究生教育中，師生關(guān)系轉(zhuǎn)化為以學(xué)生為主體、教師為主導(dǎo)的關(guān)系，且主體與主導(dǎo)關(guān)系中，主體離不開主導(dǎo)，主導(dǎo)的存在又是以承認(rèn)主體為前提，二者相互依存、相互制約、相互促進(jìn)、導(dǎo)學(xué)相長。這種“導(dǎo)學(xué)”關(guān)系式研究生培養(yǎng)過程中師生關(guān)系的基本定位，最能體現(xiàn)以研究生為中心這一核心要素。當(dāng)然，有學(xué)者從管理學(xué)“權(quán)力理論”角度對導(dǎo)師與研究生互動(dòng)關(guān)系的本質(zhì)進(jìn)行闡述，區(qū)分出研究生教育中導(dǎo)師的獎(jiǎng)賞權(quán)力、懲罰權(quán)力、合理權(quán)力、指示權(quán)力和專業(yè)權(quán)力等五種權(quán)力的不同來源和特性，并將其應(yīng)用于解釋博士生科研指導(dǎo)的運(yùn)作機(jī)制，認(rèn)為科研指導(dǎo)過程中師生互動(dòng)關(guān)系的本質(zhì)就是導(dǎo)師權(quán)力運(yùn)用和學(xué)生對于導(dǎo)師權(quán)力反作用的配套機(jī)制。在導(dǎo)師制發(fā)展過程中，導(dǎo)學(xué)關(guān)系是師生關(guān)系的核心，并會(huì)貫穿研究生教育的始終。關(guān)于研究生教育中師生關(guān)系的內(nèi)涵，有學(xué)者認(rèn)為其主要包含三種形態(tài)：一是指導(dǎo)與被指導(dǎo)的關(guān)系，導(dǎo)師處于主導(dǎo)地位；二是情感關(guān)系、人格關(guān)系；三是科研工作中的合作者，師生共同承擔(dān)科研課題，他們之間的關(guān)系是助手和合作者的關(guān)系。
二、研究生與導(dǎo)師關(guān)系的類型研究
學(xué)者們從不同角度進(jìn)行了分類。有學(xué)者在對導(dǎo)師和研究生深入訪談?wù){(diào)查的基礎(chǔ)上，將研究生與導(dǎo)師之間的關(guān)系分為四種模式：權(quán)威型、和諧型、松散型和功利型。有學(xué)者認(rèn)為導(dǎo)學(xué)關(guān)系的失落主要表現(xiàn)在兩種典型的師生關(guān)系中：從屬型師生關(guān)系（即以“做課題、發(fā)工資”的形式代替導(dǎo)學(xué)關(guān)系）和放羊型的師生關(guān)系（即“導(dǎo)師不導(dǎo)”，放棄了導(dǎo)學(xué)關(guān)系）。也有學(xué)者通過問卷調(diào)查，將導(dǎo)師與研究生的關(guān)系類型分為“老板雇員型”（27.8%），“父母子女型”（9.2%）、“純學(xué)術(shù)研究型”（33.7%）、“平等朋友型”（17.7%）和“其他類型”（11.6%），其中大多數(shù)研究生愿意將自己與導(dǎo)師的關(guān)系歸為“純學(xué)術(shù)研究型”或“老板與雇員的關(guān)系”。但這項(xiàng)研究沒有對這些類型的具體表現(xiàn)和基本特點(diǎn)進(jìn)行深入分析。還有學(xué)者根據(jù)教育學(xué)理論，從導(dǎo)師的角度出發(fā)，認(rèn)為導(dǎo)師占矛盾的主要方面；作為導(dǎo)師應(yīng)積極主動(dòng)與自己的學(xué)生構(gòu)建四種關(guān)系，即權(quán)威性的學(xué)術(shù)關(guān)系、育人性的管理關(guān)系、建設(shè)性的合作關(guān)系和健康的交往關(guān)系；導(dǎo)師在與研究生交往時(shí)，既要注重學(xué)術(shù)交往，又要注重日常交往，兩者不可偏廢。而實(shí)際上，由于學(xué)科性質(zhì)、研究方法、研究環(huán)境的不同，導(dǎo)師與研究生的關(guān)系呈現(xiàn)出明顯的差異。這方面的研究集中于自然科學(xué)和人文及社會(huì)科學(xué)中兩類不同的師生關(guān)系之上。對于以實(shí)驗(yàn)室為場所的自然學(xué)科，導(dǎo)師與研究生往往結(jié)成科研團(tuán)隊(duì)在實(shí)驗(yàn)室中朝夕相處，師生關(guān)系比較有“人情味”；而在人文科學(xué)和社會(huì)科學(xué)中，師生的指導(dǎo)關(guān)系是更加個(gè)別化，研究生與導(dǎo)師之間接觸和交流的機(jī)會(huì)較少，在科研的道路上他們常常形單影只，“有些受訪的學(xué)生提到孤立的感覺以及和論文的導(dǎo)師失去聯(lián)系得感覺?！本C上，在對導(dǎo)師與研究生關(guān)系分類上，觀點(diǎn)大致相同，不同的只是分析角度。部分學(xué)者是對當(dāng)前導(dǎo)師與研究生關(guān)系的現(xiàn)狀，進(jìn)行歸納；部分學(xué)者則在分析現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，構(gòu)建兩者關(guān)系的理想模型；但已有學(xué)者對導(dǎo)師與研究生關(guān)系類型的劃分更多地基于經(jīng)驗(yàn)觀察，而缺乏對這些類型具體表現(xiàn)及特征進(jìn)行實(shí)證分析或深入的理論探討。
三、研究生與導(dǎo)師關(guān)系的影響因素研究
在實(shí)證調(diào)研的基礎(chǔ)上，有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)從導(dǎo)師和學(xué)生兩個(gè)角度來探討影響師生關(guān)系的因素。從導(dǎo)師角度，主要看導(dǎo)師承擔(dān)的研究項(xiàng)目情況、導(dǎo)師的科研能力和水平、導(dǎo)師的培養(yǎng)指導(dǎo)方式以及個(gè)人修養(yǎng)等。往往繁重的行政管理工作、科研方面的壓力以及參加各種各樣的學(xué)術(shù)會(huì)議等大大擠占了導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生的時(shí)間。從學(xué)生角度，主要看學(xué)生本身的自覺學(xué)習(xí)能力、求知欲和社會(huì)成熟度等，其首要因素是研究生的自覺學(xué)習(xí)能力。另外，從權(quán)力角度看，導(dǎo)師對學(xué)生的影響力可以分為權(quán)力性影響力和非權(quán)力性影響力。其中非權(quán)力性影響力——職業(yè)倫理、知識(shí)結(jié)構(gòu)、能力結(jié)構(gòu)和個(gè)人氣質(zhì)，對學(xué)生的發(fā)展和成長具有“陶冶、示范、教化和引導(dǎo)作用”，并且這種影響力基于導(dǎo)師本身的魅力，而不隨其職務(wù)、地位的變化而變化。此外，有學(xué)者借用管理學(xué)中“工作要求與控制（Jobs Demand and Control， JDC）”模型，以“工作要求”和“工作控制”為影響維度，劃分出“高壓力工作”、“積極性工作”、“低壓力工作”和“消極性工作”四種情況，來探討影響導(dǎo)師與研究生間關(guān)系的因素，并試圖找出關(guān)系異化的原因及解決途徑。
四、研究生與導(dǎo)師關(guān)系現(xiàn)存主要問題研究
研究生與導(dǎo)師之間在分享共同志趣和提高能力的同時(shí)，二者關(guān)系也存在著風(fēng)險(xiǎn)或挑戰(zhàn)。如斯坦福大學(xué)前任校長唐納德·肯尼迪曾指出，在研究生教育過程中，學(xué)生群體正在成長的獨(dú)立性與導(dǎo)師感覺到的各種需要之間存在著許多緊張關(guān)系，它往往成為滋生問題的溫床——主要表現(xiàn)為：知識(shí)產(chǎn)權(quán)和作者名譽(yù)沖突、身份沖突、合作中的爭吵、被剝削的感覺等。當(dāng)前，中國正處于政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、思想等快速轉(zhuǎn)型時(shí)期，市場經(jīng)濟(jì)在解放生產(chǎn)力同時(shí)所帶來的意識(shí)形態(tài)自由化、個(gè)人權(quán)利至上化的不良傾向無疑對高等教育也產(chǎn)生了負(fù)面影響，尤其反映在研究生教育中。目前我國研究生教育階段導(dǎo)師與學(xué)生的關(guān)系存在的突出問題主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：
第一，師生關(guān)系利益化。即師生關(guān)系“金錢化”傾向加劇，在現(xiàn)實(shí)中突出表現(xiàn)為“導(dǎo)師支付工資，學(xué)生付出勞力”的類雇傭現(xiàn)象。這是一種功利性關(guān)系，在這種關(guān)系體系中，研究生同導(dǎo)師之間缺乏真誠指導(dǎo)和誠心合作。導(dǎo)師將研究生當(dāng)成純粹的科研勞動(dòng)力甚至是實(shí)現(xiàn)自己某種目標(biāo)或者商業(yè)利潤的工具，而研究生們在這種功力的工作關(guān)系中也很難獲得科研能力的提高，尤其是當(dāng)導(dǎo)師所安排的課題項(xiàng)目并非研究生所從事的研究方向時(shí)，由于抵觸情節(jié)，這種關(guān)系存在著向緊張化發(fā)展的隱患。
第二，師生關(guān)系平淡化、冷漠化，甚至異化為“沒有”關(guān)系。已有研究表明，平淡化、冷漠化已經(jīng)成為師生關(guān)系發(fā)展的不良傾向之一，突出表現(xiàn)為導(dǎo)師由于科研或社會(huì)兼職過于忙碌而無暇顧及學(xué)生或者導(dǎo)師所帶學(xué)生過多、指導(dǎo)不過來。在導(dǎo)師與學(xué)生互動(dòng)主動(dòng)性研究中，認(rèn)為雙方差不多及學(xué)生占主動(dòng)的被調(diào)查者占到了總數(shù)的83.7%，僅僅有百分之十幾的被調(diào)查者認(rèn)為導(dǎo)師會(huì)主動(dòng)與其交流。有學(xué)生甚至抱怨一學(xué)期也見不到自己的導(dǎo)師幾面，導(dǎo)師對研究生的日常學(xué)習(xí)、生活和科研工作基本不聞不問，成為了完全的“放羊式”教學(xué)。
第三，師生關(guān)系不對等化，異化為從屬關(guān)系。導(dǎo)師的絕對權(quán)威多數(shù)體現(xiàn)在師生關(guān)系之中，許多導(dǎo)師具有絕對的話語權(quán)，完全掌握學(xué)生學(xué)習(xí)的方向、進(jìn)度與時(shí)間，研究生處于受支配地位，無法結(jié)合自己的興趣和個(gè)人計(jì)劃進(jìn)行獨(dú)立安排。這種一切以導(dǎo)師為主的做法，忽視了研究生的自身興趣和對時(shí)間自主安排的訴求，很少給研究生自由發(fā)展的空間，使研究生完全淪為導(dǎo)師的附屬品。實(shí)踐表明，這種單純支配與被支配的“從屬關(guān)系”嚴(yán)重限制了研究生主動(dòng)性的發(fā)揮，更不利于形成和諧的師生關(guān)系。
第四，師生關(guān)系緊張化，沖突和矛盾日益凸顯。隨著師生關(guān)系利益化、平淡化、不對等化趨勢加劇，師生關(guān)系逐漸向緊張化發(fā)展，突出表現(xiàn)為導(dǎo)師與研究生在教學(xué)或生活中隱性或顯性的情緒對立加劇并產(chǎn)生公開對抗事件。如2004年上海交通大學(xué)的“博士炒導(dǎo)師”事件和2008年中山大學(xué)的“導(dǎo)師虐待學(xué)生”事件就是師生關(guān)系緊張化后直接沖突的結(jié)果，不僅給導(dǎo)師及高校形象造成了嚴(yán)重的負(fù)面影響，更大大削弱了研究生學(xué)習(xí)品質(zhì)的提升，影響了國家科學(xué)研究工作的順利展開。
五、研究生與導(dǎo)師關(guān)系改善途徑研究
研究表明，和諧師生關(guān)系的構(gòu)建需要導(dǎo)師、學(xué)生和管理部門的共同努力。從導(dǎo)師方面看，應(yīng)該多花些時(shí)間來指導(dǎo)學(xué)生，提高學(xué)生的學(xué)術(shù)科研能力。同時(shí)，導(dǎo)師應(yīng)該發(fā)揮自己的資源優(yōu)勢，為學(xué)生提供更多的社會(huì)實(shí)踐機(jī)會(huì)；從學(xué)生方面看，要提高自覺學(xué)習(xí)能力，主動(dòng)地與導(dǎo)師交流溝通；從管理部門看，要舉辦多種形式的師生聯(lián)誼會(huì)、交流會(huì)，為師生關(guān)系的融洽創(chuàng)造機(jī)會(huì)。因此，要從制度層面進(jìn)行改革，強(qiáng)化導(dǎo)師管理制度（業(yè)績考核制度和導(dǎo)師問責(zé)制度）和研究生管理制度（激勵(lì)機(jī)制、師生互選機(jī)制和研究生申訴機(jī)制），以及完善師生對話制度。而針對當(dāng)前師生“導(dǎo)學(xué)關(guān)系”異化為“從屬性雇傭關(guān)系”和“導(dǎo)而不導(dǎo)”的“放羊式”管理等突出問題，應(yīng)建立基于一定經(jīng)濟(jì)關(guān)系基礎(chǔ)之上的、以導(dǎo)學(xué)關(guān)系為主導(dǎo)的師生關(guān)系，提高研究生補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)師生之間的溝通與交流，重構(gòu)新型“導(dǎo)學(xué)關(guān)系”。當(dāng)然，實(shí)際上并沒有一個(gè)放之四海而皆準(zhǔn)的師生關(guān)系模式。
六、結(jié)語
研究生教育肩負(fù)著為國家培養(yǎng)高素質(zhì)、高層次、創(chuàng)造性人才的重任，是國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要支撐力量。而要培養(yǎng)這類人才，起關(guān)鍵作用的指導(dǎo)教師必須改變傳統(tǒng)的以傳授專業(yè)知識(shí)為主要任務(wù)、以學(xué)生為被動(dòng)接受對象的角色定位，成為學(xué)生的良師益友，擔(dān)負(fù)起既教書又育人的雙重責(zé)任。學(xué)生也應(yīng)該轉(zhuǎn)變被動(dòng)接受知識(shí)的傳統(tǒng)思想觀念，積極主動(dòng)地配合教師教學(xué)，在與教師互動(dòng)中求的進(jìn)步。但要想實(shí)現(xiàn)這一切，必須建立一種和諧的師生關(guān)系。通過對現(xiàn)有研究文獻(xiàn)的梳理、總結(jié)，筆者發(fā)現(xiàn)以往研究主要呈現(xiàn)出四個(gè)特點(diǎn)：
一是從研究數(shù)量上看，以研究生與導(dǎo)師為主體對象的研究比較少，沒有將研究生與導(dǎo)師互動(dòng)關(guān)系當(dāng)作一個(gè)獨(dú)立的研究課題，現(xiàn)存研究一般都是一個(gè)印象描繪；二是從研究方法上看，目前的研究主要采取的仍是經(jīng)驗(yàn)歸納、思辨研究和理論分析的方法，只有為數(shù)不多的采取了調(diào)查和訪談等實(shí)證研究方法，即使采用了實(shí)證研究的方法，也只限于對師生關(guān)系現(xiàn)狀的粗淺描述，分析不夠深刻、透徹；三是從研究的主體視角上看，已有的、零碎的研究文獻(xiàn)主要是從研究生、導(dǎo)師或管理者的角度分別探討導(dǎo)師和學(xué)生的關(guān)系，從研究生和導(dǎo)師主體雙方視角來分析解釋問題的研究較少，溝通雙方?jīng)]有同等的話語權(quán)，難免有失偏頗；四是從研究的學(xué)科視角上看，采用教育學(xué)、心理學(xué)、倫理學(xué)等單一學(xué)科視角的研究較多，運(yùn)用管理學(xué)、社會(huì)學(xué)等視角或?qū)⑵渑c其他學(xué)科視角相結(jié)合進(jìn)行的研究少。
由于上述不足的存在，導(dǎo)致現(xiàn)有研究重復(fù)性較高，并且提出的對策對改善現(xiàn)實(shí)中研究生師生關(guān)系作用不大。筆者建議今后開展此項(xiàng)研究應(yīng)力圖在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，從師生雙方主體對等的視角來進(jìn)行，通過定性與定量相結(jié)合的研究方法，對研究生和導(dǎo)師分別展開問卷調(diào)查和深度訪談，全面了解師生互動(dòng)的現(xiàn)狀及存在的問題，找到影響師生關(guān)系的深層次作用機(jī)制，然后結(jié)合學(xué)校實(shí)際，構(gòu)建可檢驗(yàn)、創(chuàng)新性、本土化的師生互動(dòng)模式，努力解決研究生與導(dǎo)師間關(guān)系不和諧的問題，從而提高研究生培養(yǎng)的質(zhì)量。
參考文獻(xiàn)：
1轉(zhuǎn)引自鄭杰.研究生教育中導(dǎo)師與研究生關(guān)系研究[D].華中農(nóng)業(yè)大學(xué)碩士論文，2006：6.
2陳桂生.導(dǎo)師與研究生關(guān)系的事態(tài)述評.江蘇大學(xué)學(xué)報(bào)（高教研究版）[J].2004，（03）：39.
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關(guān)鍵詞：國庫集中支付制度 高校 問題 建議
中圖分類號：G647 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號：1004-4914（2011）01-123-02
國庫集中支付制度改革是我國財(cái)政支出管理制度改革的重要內(nèi)容，是我國建立公共財(cái)政框架的重要組成部分。實(shí)行國庫集中支付，其實(shí)質(zhì)就是將政府所有財(cái)政性資金集中在國庫或國庫指定的行開設(shè)的賬戶，同時(shí)所有財(cái)政支出均通過這一賬戶（零余額賬戶）進(jìn)行撥付，以進(jìn)一步增強(qiáng)財(cái)政資金支出的透明度，提高財(cái)政資金使用效益。
國庫集中收付制度自2001年財(cái)政部和中國人民銀行頒發(fā)了《財(cái)政國庫管理制度改革試點(diǎn)方案》后開始實(shí)行，現(xiàn)在正在全國逐步推廣。當(dāng)前我國國庫集中支付制度的運(yùn)行模式是：由政府財(cái)政部門在人民銀行開設(shè)國庫單一賬戶，財(cái)政一般預(yù)算資金預(yù)算和財(cái)政專戶管理的預(yù)算外資金等均通過國庫單一賬戶統(tǒng)一存儲(chǔ)和實(shí)行國庫集中支付。預(yù)算資金不再撥付給各單位分散保存；各單位可根據(jù)自己履行職能的需要，在批準(zhǔn)的預(yù)算項(xiàng)目和額度內(nèi)自行決定購買何種商品和勞務(wù)，但支付款項(xiàng)要由財(cái)政部門來進(jìn)行審核；國庫執(zhí)行機(jī)構(gòu)通過直接支付和授權(quán)支付撥付財(cái)政資金。
一、實(shí)行國庫集中收付制度的重要意義和作用
實(shí)行國庫集中收付制度的意義和作用，一是提高了財(cái)政資金的使用效率；二是確保了財(cái)政資金的安全；三是強(qiáng)化了預(yù)算執(zhí)行與監(jiān)督；四是促進(jìn)與國際慣例接軌。
二、國庫集中支付制度規(guī)定與高校財(cái)務(wù)工作之間存在的問題
1.與高?，F(xiàn)行的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度不相符。從1998年開始，高校已經(jīng)全面取消了預(yù)算內(nèi)、預(yù)算外分別核算的模式，實(shí)行綜合預(yù)算財(cái)務(wù)管理?！陡叩葘W(xué)校財(cái)務(wù)制度》規(guī)定高等學(xué)校把各項(xiàng)收入、支出全部納入預(yù)算，對所有收入和支出統(tǒng)一管理，即實(shí)行大收大支的預(yù)算管理模式，收入和支出沒有嚴(yán)格的對應(yīng)關(guān)系，便于高校統(tǒng)籌安排資金。
實(shí)行國庫集中收付后，所有財(cái)政性資金都納入國庫單一賬戶體系管理，并且制度規(guī)定要區(qū)分預(yù)算內(nèi)、預(yù)算外的資金，區(qū)別不同的類、款、項(xiàng)等資金渠道進(jìn)行核算。這樣的話，無疑把財(cái)政預(yù)算內(nèi)資金和預(yù)算外資金收支納入單一賬戶體系管理。
2.不能合理調(diào)度資金，影響高等學(xué)校資金使用效益。在實(shí)行國庫集中支付以前，高等學(xué)校年度部門預(yù)算批準(zhǔn)后，財(cái)政按月?lián)芨督?jīng)費(fèi)，未動(dòng)用的財(cái)政資金可由學(xué)校自行掌握使用。在實(shí)行國庫集中支付后，單位根據(jù)上報(bào)的用款計(jì)劃進(jìn)行財(cái)政資金使用，未上報(bào)用款計(jì)劃的財(cái)政資金不得使用，這部分財(cái)政資金仍留在財(cái)政國庫內(nèi)，暫時(shí)沉淀資金不能流入高等學(xué)校，根本就談不上對資金的合理調(diào)度。
高等學(xué)校的快速發(fā)展和建設(shè)新校區(qū)的需要，部分高校均有不同數(shù)額的銀行貸款。實(shí)行國庫集中支付后，財(cái)政性資金全部納入國庫集中支付范圍，高等學(xué)校沒有更多的資金可以調(diào)配使用，不僅會(huì)增加高等學(xué)校銀行貸款利息支出，而且不利于提高資金使用效益。
3.高等學(xué)校發(fā)展與改革同國庫集中支付制度有些不適應(yīng)。在推行的政府集中采購過程中，由于高等學(xué)校教學(xué)科研儀器設(shè)備的專業(yè)性、多樣性，以及一般工程修繕類項(xiàng)目受到時(shí)間的局限性等等，政府采購實(shí)際操作難度非常大，政府采購時(shí)間周期長，耗時(shí)費(fèi)力，往往無法及時(shí)滿足學(xué)校工作的需要。
4.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)具有滯后性。由于體制上的原因，高校的項(xiàng)目支出計(jì)劃下達(dá)比較晚，致使預(yù)算、用款額度的下達(dá)也相對遲緩。為了不影響高校正常工作的連續(xù)性、工期等原因，在額度未到的情況下，實(shí)際上許多項(xiàng)目在財(cái)政部門預(yù)算下達(dá)、款項(xiàng)到位之前已經(jīng)開始實(shí)施，比如高等學(xué)校的工程修繕類項(xiàng)目開工后，就要按合同進(jìn)行施工，如因資金不到位，而使工程停止，就會(huì)造成不必要的損失；高等學(xué)校的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等，這些問題在高校實(shí)屬普遍存在。
實(shí)行國庫集中支付制度改革前，賬戶間可以通過劃撥資金的方式來解決墊付資金問題：實(shí)施國庫集中支付后，不允許從零余額賬戶向本單位其他賬戶劃撥資金。所以一方面，造成使大量已墊付的資金沉淀在零余額賬戶中；另一方面，學(xué)校實(shí)有資金賬戶因墊付了大量的財(cái)政性資金而影響其他項(xiàng)目的正常開支。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)到達(dá)后進(jìn)行歸墊預(yù)算外資金還要涉及一系列的報(bào)告、申請等問題，況且這種做法財(cái)政是不支持的。
5.財(cái)政資金支付風(fēng)險(xiǎn)時(shí)有發(fā)生。由于財(cái)政資金的支付方式分為財(cái)政直接支付和財(cái)政授權(quán)支付兩種，相應(yīng)的財(cái)政支付風(fēng)險(xiǎn)分為財(cái)政直接支付風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)政授權(quán)支付風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)政直接支付中，如預(yù)算單位提供的合同或有關(guān)資料不符合有關(guān)規(guī)定，財(cái)政國庫支付中心審核后不同意支付，則資金就無法支付到收款人賬戶。這對許多急需資金的單位是至關(guān)重要的，因?yàn)轫?xiàng)目資金不到位，就無法開展工作，甚至造成不必要的損失。財(cái)政授權(quán)支付中，由于銀行同財(cái)政國庫單一賬戶進(jìn)行清算的時(shí)間以每天下午兩點(diǎn)鐘為限，在兩點(diǎn)以前辦理的業(yè)務(wù)能夠及時(shí)辦理清算，在兩點(diǎn)以后辦理的委托付款或財(cái)政授權(quán)支付業(yè)務(wù)就要等到第二天同財(cái)政國庫單一賬戶進(jìn)行清算，如果遇到緊急撥款，收款人的資金到賬時(shí)間就會(huì)受到影響。
6.國庫集中支付管理操作系統(tǒng)有待進(jìn)一步完善。目前，我們使用的國庫集中支付管理系統(tǒng)為B/s網(wǎng)絡(luò)版，基本實(shí)現(xiàn)了和財(cái)政、銀行、上級單位的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)信息處理。但在使用過程中還存在不足之處，電子信息平臺(tái)建設(shè)滯后，主要依賴電話網(wǎng)絡(luò)，但信息傳輸尚依賴于電話撥號上網(wǎng)，速度慢、信號不穩(wěn)定，網(wǎng)絡(luò)設(shè)施相對落后，影響系統(tǒng)的正常運(yùn)行，既影響工作效率，又增加了網(wǎng)絡(luò)費(fèi)用。例如，財(cái)政直接支付申請書的打印很不方便、財(cái)政授權(quán)支付剩余額度不能實(shí)時(shí)反映(簽發(fā)無具體金額的財(cái)政授權(quán)支付憑證除外)，以及月末對賬還存在問題等。
三、應(yīng)采取的措施
1.完善國庫集中支付系統(tǒng)和財(cái)務(wù)核算系統(tǒng)，適應(yīng)改革需要。高等學(xué)校實(shí)行國庫集中支付制度后，學(xué)校必須盡快建立與之相適應(yīng)的財(cái)務(wù)管理辦法，完善內(nèi)部控制制度，修訂會(huì)計(jì)核算流程，加大對預(yù)算資金執(zhí)行的監(jiān)督，杜絕不合理開支，確保?？顚Ｓ茫粚Ω叩葘W(xué)校的會(huì)計(jì)核算方法與核算體系都產(chǎn)生了一定的影響，這也要求高等學(xué)校財(cái)務(wù)核算系統(tǒng)需進(jìn)一步完善，使其與國庫集中支付系統(tǒng)相吻合，適應(yīng)國庫集中支付改革的需要，真正做到有法可依，保證高校國庫集中支付制度的順利實(shí)施。
2.配套改革，加強(qiáng)預(yù)算編制和執(zhí)行的剛性。國庫集中支付制度實(shí)施后，較之從前工作量在很大程度上有所加大，會(huì)計(jì)電算化和信息網(wǎng)絡(luò)化是國庫集中支付的必要條件和技術(shù)手段。進(jìn)一步加強(qiáng)國庫集中支付信息系統(tǒng)建設(shè)，同時(shí)提高高校的會(huì)計(jì)電算化程度，財(cái)政部門應(yīng)盡快完善國庫集中支付網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，提升支付信息系統(tǒng)的管理功能；高校財(cái)務(wù)部門也應(yīng)根據(jù)需要，提高會(huì)計(jì)電算化水平，添置更新設(shè)備，設(shè)立網(wǎng)上申報(bào)專線。加強(qiáng)與國庫管理部門的聯(lián)系，互相溝通，以達(dá)到信息報(bào)送準(zhǔn)確無誤、反饋批復(fù)及時(shí)、信息使用方便快捷的目標(biāo)。
國庫集中支付制度改革的實(shí)施，不僅對預(yù)算單位的預(yù)算計(jì)劃要求更明確、預(yù)算執(zhí)行約束更有力，而且將財(cái)政部門的監(jiān)管職能和崗位職責(zé)切切實(shí)實(shí)地落到了實(shí)處。因此，高等學(xué)校要深化部門預(yù)算編制的改革，提高預(yù)算執(zhí)行的剛性原則。在預(yù)算編制過程中，確保部門預(yù)算編制的質(zhì)量，并細(xì)化預(yù)算編制的各個(gè)環(huán)節(jié)，嚴(yán)格把關(guān)，逐步使所有財(cái)政資金的支付在預(yù)算中都有明細(xì)的項(xiàng)目，為深化國庫集中支付改革創(chuàng)造條件。
3.加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)、提高工作效率。由于實(shí)行國庫集中支付制度，支付環(huán)節(jié)增多，各環(huán)節(jié)必須加強(qiáng)溝通與協(xié)調(diào)。首先，作為國庫集中支付制度改革單位，必須對國庫集中支付工作進(jìn)行精心組織，合理安排，積極協(xié)調(diào)學(xué)校各部門的關(guān)系，做到編報(bào)用款計(jì)劃及時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施及時(shí)，款項(xiàng)支付及時(shí)，賬務(wù)處理及時(shí)，并保證與參與國庫集中支付工作各方溝通協(xié)調(diào)。其次，作為參與國庫集中支付工作的各部門之間(國庫處、預(yù)算處、政府采購辦、國庫支付中心、銀行)也應(yīng)及時(shí)溝通協(xié)調(diào)，相互配合，簡化國庫集中支付工作流程，提高工作效率，保證國庫集中支付工作及時(shí)、順利地進(jìn)行。
4.采取有效措施，避免財(cái)政資金不能支付風(fēng)險(xiǎn)。對于財(cái)政資金直接支付方式，應(yīng)規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，明確提供所需資料的具體要求，對一些固定格式的文本資料應(yīng)提供標(biāo)準(zhǔn)模板(如政府采購合同)。在執(zhí)行過程中對需要變更內(nèi)容或新增內(nèi)容，要通過有效方式告知。各部門將根據(jù)規(guī)范的業(yè)務(wù)操作流程和所需資料的具體要求，認(rèn)真做好財(cái)政直接支付的各項(xiàng)工作。對于財(cái)政授權(quán)支付方式，應(yīng)適當(dāng)延長財(cái)政資金清算時(shí)間。通過采取有效措施，提高財(cái)政資金支付效率，避免財(cái)政資金不能支付的風(fēng)險(xiǎn)。
5.加強(qiáng)高等學(xué)校財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制制度建設(shè)。高等學(xué)校實(shí)行國庫集中支付制度，應(yīng)明確會(huì)計(jì)人員的工作職責(zé)及合理的分工協(xié)作，使國庫集中支付用款計(jì)劃的錄入、用款計(jì)劃的審核、用款計(jì)劃的申報(bào)工作落實(shí)到位、責(zé)任到人。同時(shí)，還應(yīng)針對高等學(xué)校國庫集中支付改革過程中出現(xiàn)的問題，完善內(nèi)部控制制度與內(nèi)部審計(jì)制度建設(shè)，根據(jù)實(shí)際情況制定切實(shí)可行的制度與辦法，明確開展此項(xiàng)工作的指導(dǎo)思想、實(shí)施原則、組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分工等，做到有章可循，有法可依。
6.加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高會(huì)計(jì)人員素質(zhì)。國庫集中支付制度是一個(gè)新生事物，是一項(xiàng)業(yè)務(wù)性很強(qiáng)的工作。這就要求高校會(huì)計(jì)人員不僅要了解國庫集中支付制度，必須掌握集中支付流程、統(tǒng)一的信息系統(tǒng)軟件，應(yīng)熟悉其操作流程與工作方法；同時(shí)還應(yīng)加強(qiáng)高校會(huì)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高其工作水平與業(yè)務(wù)能力。要有將新業(yè)務(wù)與《會(huì)計(jì)法》、《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》、《高校會(huì)計(jì)制度》等法規(guī)相對接的會(huì)計(jì)核算能力和職業(yè)判斷能力，必須具備較強(qiáng)的分析問題、解決問題的能力，以及良好的溝通能力。并且要掌握一定的財(cái)會(huì)理論以及會(huì)計(jì)電算化等綜合知識(shí)，增強(qiáng)其服務(wù)意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)，把改革的各項(xiàng)工作做好、做深、做細(xì)，從而不斷地完善國庫支付工作。
總之，國庫集中支付制度改革是繼預(yù)算外資金管理、政府采購、部門預(yù)算之后，國家財(cái)政預(yù)算管理的又一項(xiàng)重大改革，是構(gòu)建社會(huì)主義公共財(cái)政框架的必然趨勢。高校應(yīng)及時(shí)更新觀念，提高預(yù)算管理水平，并與銀行加強(qiáng)合作，以確保國庫集中支付制度在高校的順利施行。
參考文獻(xiàn)：
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適度的學(xué)校和班級規(guī)模對于提升教育質(zhì)量、促進(jìn)教育公平和優(yōu)化教育資源配置具有重要作用。目前，美、日、韓等國相繼掀起了一場縮小班級規(guī)模的熱潮，我國頒布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》也明確提出義務(wù)教育要“深化課程與教學(xué)方法改革，推行小班教學(xué)”，這無疑對學(xué)校和班級規(guī)模的研究提出了新的要求。而我國適學(xué)人口的減少和師資規(guī)模的擴(kuò)大又為合理調(diào)整學(xué)校和班級的規(guī)模提供了客觀條件，因而有必要對國內(nèi)外已有的學(xué)校和班級規(guī)模的理論與實(shí)證研究進(jìn)行梳理和回顧，從中發(fā)現(xiàn)已有研究的經(jīng)驗(yàn)與不足，并提出新的研究視角。
一、國內(nèi)外關(guān)于學(xué)校規(guī)模研究的回顧
（一）國外學(xué)校規(guī)模研究回顧
針對基礎(chǔ)教育的薄弱狀況，國外先后展開了一系列的教育變革，其中，學(xué)校規(guī)模的變遷一直都是學(xué)校領(lǐng)域內(nèi)研究的重要關(guān)注點(diǎn)，從研究內(nèi)容上來看，國外學(xué)者主要探討了學(xué)校規(guī)模與經(jīng)濟(jì)效率、學(xué)生成績、教育公平等方面的關(guān)系，但是對于學(xué)校規(guī)模應(yīng)該擴(kuò)大還是縮小一直沒有達(dá)成一致性的結(jié)論。
從研究視角上看，國外學(xué)者主要從教育成本和教育收益兩個(gè)角度來探討學(xué)校規(guī)模的大小。從教育成本的視角出發(fā)，學(xué)者普遍持規(guī)模經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)，認(rèn)為學(xué)校規(guī)模與教育成本的關(guān)系呈倒U型曲線，在學(xué)校規(guī)模達(dá)到倒U型曲線的頂點(diǎn)時(shí)，教育成本最低。而從教育收益的角度，學(xué)者則認(rèn)為學(xué)校規(guī)模與學(xué)生成績呈線性關(guān)系，即研究結(jié)論單一地支持小規(guī)?；虼笠?guī)模的學(xué)校，如Eberts在研究1978年美國政府機(jī)構(gòu)收集14000名四年級學(xué)生一年之內(nèi)的數(shù)學(xué)成績發(fā)現(xiàn)，小規(guī)模學(xué)校的學(xué)生數(shù)學(xué)成績明顯高于在中等規(guī)?；虼笠?guī)模學(xué)校學(xué)生的成績，中等規(guī)模學(xué)校的學(xué)生成績明顯高于大規(guī)模學(xué)校學(xué)生的成績[1]。Kuziemko在印第安納州進(jìn)行的研究也得出了類似的結(jié)論。而Barnett和他的同事的研究結(jié)果正好相反。
從研究方法上看，國外學(xué)者主要是運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法，例如研究學(xué)校規(guī)模經(jīng)濟(jì)的學(xué)者通過計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型從實(shí)際數(shù)據(jù)來估算成本，并以此來確定是否存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使用的模型主要是成本函數(shù)。
（二）國內(nèi)學(xué)校規(guī)模研究回顧
我國學(xué)者對于學(xué)校規(guī)模的研究主要從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的視角出發(fā)，最早進(jìn)行此領(lǐng)域研究的是臺(tái)灣學(xué)者林文達(dá)教授，他在對臺(tái)灣21所中學(xué)的學(xué)校規(guī)模資料進(jìn)行研究分析，發(fā)現(xiàn)臺(tái)灣中學(xué)的適度規(guī)模是1800-2200人，在臺(tái)北市則是2200-2400人[2]。中國大陸對于學(xué)校規(guī)模的研究偏向于高等教育辦學(xué)規(guī)模的視角，學(xué)者普遍認(rèn)為我國的高等教育沒有達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的范圍，這也成為我國自1999年來高校擴(kuò)招的一個(gè)重要原因。近年來對學(xué)校規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究又有了新進(jìn)展，很多學(xué)者認(rèn)為學(xué)校規(guī)模不再單純以在校生數(shù)量為唯一指標(biāo)，處于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的學(xué)校，在教育投入和教育技術(shù)條件不同的情況下，其學(xué)校的適度規(guī)模是不同的。如王善邁教授就對“學(xué)校的適度規(guī)?！钡母拍钭隽诵碌脑忈孾3]。另外，在實(shí)證方面，我國學(xué)者也做了一系列有益的探索，如楊曉霞、郭萬利就通過實(shí)驗(yàn)推算出廣州黃浦區(qū)公辦中小學(xué)的最適辦學(xué)規(guī)模[4]。
從研究方法上來講，定量與定性的分析方法在我國學(xué)校規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究中均占重要地位。北京大學(xué)的閔維方教授等在二十世紀(jì)90年代初采用回歸的方法對我國高等學(xué)校生均成本與學(xué)校規(guī)模之間的關(guān)系作了分析，得出高等教育的生均成本隨著學(xué)校規(guī)模的擴(kuò)大和生師比的提高而下降[5]。而靳希斌教授通過定性分析得出了“學(xué)校規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的三個(gè)條件”，即“教育資源的充分利用，教育資源的適當(dāng)運(yùn)用及規(guī)模擴(kuò)大但不衍生不經(jīng)濟(jì)缺陷”[6]。
綜合國內(nèi)外對學(xué)校規(guī)模的研究可以發(fā)現(xiàn)，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的視角研究學(xué)校規(guī)模與教育成本的關(guān)系在國內(nèi)外的研究中均占很大比重，學(xué)者不但在理論上證明了學(xué)校規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，還進(jìn)一步通過實(shí)證研究得出了不同學(xué)校的適度規(guī)模。另外，關(guān)于學(xué)校規(guī)模與學(xué)生學(xué)業(yè)成績、教育公平的關(guān)系的研究已成為近年來國外學(xué)者關(guān)注的重點(diǎn)，但對于擴(kuò)大還是縮小學(xué)校規(guī)模并未達(dá)成統(tǒng)一的觀點(diǎn)。國內(nèi)近來在學(xué)校規(guī)模方面的研究進(jìn)展主要表現(xiàn)為衡量學(xué)校規(guī)模的指標(biāo)的改變，很多學(xué)者認(rèn)為不應(yīng)再單純以在校生數(shù)量作為衡量學(xué)校規(guī)模的唯一標(biāo)準(zhǔn)，處于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的學(xué)校，在教育投入和教育技術(shù)水平不同的情況下，其學(xué)校的適度規(guī)模也是不同的。
二、國內(nèi)外關(guān)于班級規(guī)模研究的回顧
（一）國外班級規(guī)模研究回顧
國外班級規(guī)模研究歷時(shí)數(shù)百年，大致經(jīng)歷了三個(gè)時(shí)期，即大班教學(xué)時(shí)期、小班化教學(xué)時(shí)期、小班化教學(xué)重新定位時(shí)期。
從研究內(nèi)容上看，三個(gè)階段都注重通過實(shí)驗(yàn)研究班級規(guī)模的大小對學(xué)生學(xué)業(yè)成績、教師表現(xiàn)、教育效率等的影響。美國田納西州的Student Teacher Achievement Ratio（簡稱STAR）計(jì)劃、加利福尼亞州的Class Size Reduction（簡稱CSR）計(jì)劃和威斯康星州的Student Achievement Guarantee in Education（簡稱SAGE）計(jì)劃等研究都是例證。由縮小班級規(guī)模所帶來的成本效益問題也是西方學(xué)者關(guān)注的重點(diǎn)，Levin（1988）和Alan Odden分析了縮小班級規(guī)模的一系列投入（如教師增加的成本、增擴(kuò)教室的成本等）與產(chǎn)出（最典型的是以學(xué)生的成績來衡量）的關(guān)系[7]。
從研究方法上看，國外學(xué)者對于班級規(guī)模的研究已經(jīng)從簡單的描述性分析轉(zhuǎn)變?yōu)橐跃C合分析為主的多種分析方法，如G.V.Glass和M.L.Smith在20世紀(jì)80年代利用元分析法（meta-analysis）研究發(fā)現(xiàn)小班在學(xué)生反應(yīng)、學(xué)習(xí)成績、教師士氣等方面有優(yōu)勢。著名的格拉斯史密斯曲線表明，班級規(guī)模減小與學(xué)生學(xué)業(yè)成績、情感收益增加之間呈正相關(guān)[8]。Robinson & Wittebols使用歸類分析法（related cluster analysis approach）得出：小班對學(xué)生成績的積極影響在低年級表現(xiàn)最明顯，縮小班級規(guī)模對弱勢和少數(shù)民族兒童效果尤為顯著[9]。
（二）國內(nèi)班級規(guī)模研究回顧
我國關(guān)于班級規(guī)模的研究起步較晚，最早對班額進(jìn)行規(guī)定的文件是1996年的《中華人民共和國國家教育委員會(huì)令第26號》，規(guī)定班額以不超過45人為宜。近年來，隨著北京、上海等大城市人口出生率的降低以及經(jīng)濟(jì)條件的允許，這些城市率先展開縮小班級規(guī)模的運(yùn)動(dòng)，并帶動(dòng)了學(xué)界對小班教學(xué)的研究熱潮。
從研究內(nèi)容上看，我國學(xué)者對于班級規(guī)模的研究與國外類似，也主要關(guān)注班級規(guī)模與教育質(zhì)量、教育公平的關(guān)系，但研究層面過于宏觀，隨著研究的深入，也有一些學(xué)者提出了很多新的視角：如和學(xué)新提出了“教育觀照度”的概念[10]；潘穎，李梅論述了班級規(guī)模對教室環(huán)境、學(xué)生學(xué)業(yè)發(fā)展及人際互動(dòng)的影響，并提出改善我國班級規(guī)模的可行性建議[11]；也有研究人員提到班級規(guī)模影響課堂上的座位排列，進(jìn)而影響到教學(xué)的成效[12]；學(xué)者閔鈺提出了在不同的社會(huì)發(fā)展階段，不同的國家、地區(qū)，由于現(xiàn)實(shí)狀況不同，班級規(guī)模的大小也不一樣[13]。
從研究方法上看，國內(nèi)對于班級規(guī)模的研究主要是進(jìn)行理論上的應(yīng)然探討和描述性分析，缺乏實(shí)證方面的研究，極少有學(xué)者就班級規(guī)模對教學(xué)效果的影響進(jìn)行實(shí)驗(yàn)論證。
班級規(guī)模的大小與教育的需求和供給密切相關(guān)。在當(dāng)前國內(nèi)外教育需求小于供給的普遍情形下，縮小班級規(guī)模便成為一種國際趨勢。從當(dāng)前研究的層面上來講，國外主要是從微觀視角通過實(shí)驗(yàn)來研究縮小班級規(guī)模對于學(xué)生成績、教師表現(xiàn)等方面的影響，而我國一直以來在班級規(guī)模的實(shí)證研究方面比較欠缺，主要是在宏觀層面上進(jìn)行描述性分析。
三、學(xué)校和班級適度規(guī)模研究的展望
（一）以“公平”和“質(zhì)量”作為學(xué)校和班級規(guī)模研究的目標(biāo)與原則
學(xué)校和班級規(guī)模問題的研究就是為提升教育質(zhì)量、促進(jìn)教育公平，因而在研究時(shí)應(yīng)放在基本教育公共服務(wù)均等化和義務(wù)教育均衡化的背景下進(jìn)行。最低限度的學(xué)校和班級規(guī)模至少應(yīng)該保證每一個(gè)學(xué)生都可以享受到與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平相適應(yīng)的、均等的公共教育產(chǎn)品和服務(wù)。另外，在滿足公平的前提下，不能追求完全相同的適度規(guī)模。正確的做法是在義務(wù)教育均衡化的指導(dǎo)下，扶持落后地區(qū)、薄弱學(xué)校加快發(fā)展，通過調(diào)整適度的學(xué)校和班級規(guī)模使落后學(xué)校向更高水平、更高質(zhì)量發(fā)展。
（二）綜合考慮多種因素構(gòu)建的適度規(guī)模才更有適切性
國內(nèi)外學(xué)者普遍將學(xué)校和班級規(guī)模定義為一所學(xué)校的在校生數(shù)或一個(gè)班級的學(xué)生人數(shù)[10]。這樣的定義還存在著缺陷。從研究來看，班級規(guī)模對教育效益的影響，學(xué)者普遍認(rèn)為小班教學(xué)的效果更好，而學(xué)校規(guī)模對教育效益的影響，學(xué)者則提出了多種觀點(diǎn)，至今對于其擴(kuò)大或縮小學(xué)校規(guī)模都沒有達(dá)成一致意見，這是兩個(gè)概念長期分離造成的結(jié)果。
通過上述分析可知，在研究學(xué)校和班級規(guī)模時(shí)，不僅要關(guān)注學(xué)生人數(shù)，對于影響教學(xué)環(huán)境的各種因素，如教師數(shù)、教學(xué)和活動(dòng)課時(shí)數(shù)，以及班級圖書、教育教學(xué)設(shè)施等均應(yīng)考慮在內(nèi)。這樣，學(xué)校和班級規(guī)模的內(nèi)涵才能有機(jī)的結(jié)合起來，而構(gòu)建的適度規(guī)模才更加貼切。因此，筆者嘗試對學(xué)校和班級規(guī)模的內(nèi)涵進(jìn)行全新的界定。
學(xué)校規(guī)模：即在一定的投入和教育技術(shù)水平下，在保障教育質(zhì)量提升和教育資源合理配置的基礎(chǔ)上，一所學(xué)校包含的適度的年級數(shù)、班級數(shù)、學(xué)科設(shè)置數(shù)、教師和學(xué)生數(shù)，以及圖書館、體育設(shè)施及實(shí)驗(yàn)室規(guī)模等。
班級規(guī)模：為學(xué)校規(guī)模的主要構(gòu)成因素，主要指一個(gè)班級內(nèi)所包含的教師和學(xué)生數(shù)、教學(xué)和活動(dòng)課時(shí)數(shù)，以及班級圖書、教學(xué)設(shè)施規(guī)模等。適度的班級規(guī)模是保證教學(xué)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)班級資源合理配置的重要條件。
（三）學(xué)校及班級規(guī)模研究的內(nèi)外兩種思路
對于學(xué)校和班級規(guī)模問題的研究，可有內(nèi)外兩種思路。從外部來講，可以將規(guī)模作為一個(gè)變量，探討其對教育效益及教育公平等的影響，這也是以往國內(nèi)外學(xué)者更多關(guān)注的；從內(nèi)部來講，可以進(jìn)一步探討構(gòu)成規(guī)模的諸多變量之間的關(guān)系及相互影響，而這恰恰是以往研究較少關(guān)注的。
在教育水平確定的地區(qū)和學(xué)校，學(xué)生數(shù)的多少是決定教師數(shù)、教育教學(xué)設(shè)施配備的直接因素，因而研究既定學(xué)生數(shù)額下，應(yīng)當(dāng)配備的教師數(shù)、教學(xué)設(shè)備情況也應(yīng)當(dāng)成為適度規(guī)模研究的一個(gè)視角。教師數(shù)與教學(xué)課時(shí)數(shù)、班級數(shù)和班級應(yīng)配備圖書數(shù)等方面的相互關(guān)系也應(yīng)受到研究者的關(guān)注。
（四）學(xué)校及班級規(guī)模研究應(yīng)以動(dòng)態(tài)的眼光進(jìn)行
以動(dòng)態(tài)的眼光研究學(xué)校和班級適度規(guī)模的問題，即要考慮在教育技術(shù)水平既定條件下的適度規(guī)模問題，更要考慮隨著時(shí)間、地點(diǎn)及學(xué)校的變化所帶來的教育技術(shù)水平變化下的不同適度規(guī)模問題。
筆者認(rèn)為可將在既定水平下得出的適度規(guī)模作為學(xué)校或班級的第一級適度規(guī)模，隨著教育水平的變化，會(huì)出現(xiàn)第二級或第三級適度規(guī)模，任何關(guān)于學(xué)校和班級規(guī)模的研究都應(yīng)考慮當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而不輕易地給出一個(gè)“一刀切”式的所謂“適度規(guī)?！薄?/p>
（五）學(xué)校和班級適度規(guī)模措施的研究應(yīng)注重可操作性研究
對于如何推進(jìn)學(xué)校及班級適度規(guī)模的措施研究，不應(yīng)只根據(jù)實(shí)驗(yàn)得出的成本或收益的多少來確定，而是以區(qū)域內(nèi)教育資源的合理配置為研究切入點(diǎn)，探討區(qū)域內(nèi)在保證教育資源合理配置的基礎(chǔ)上可實(shí)現(xiàn)的適度規(guī)模，同樣可以按照此思路研究全國以及不同學(xué)校的規(guī)模問題。尤其是要注重可操作性的研究，不能僅停留在理論層面上。
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表1 1982～2000年中國各類文化程度人口及增長指數(shù) 萬人
1982年
1990年
2000年
增長指數(shù)
年增長率
(1982=100)
(%)
文盲人口
23177
18178
8492
36.6
-5.4
小學(xué)文化程度人口
35986
42532
45247
125.7
1.3
初中文化程度人口
18094
26640
43093
238.3
4.9
高中文化程度人口
6709
9147
14068
209.7
4.2
大專以上文化程度人口 610
1601
4563
748.0
11.8
高中及以上文化程度人口 7319
10748
18631
254.6
5.3
國有企事業(yè)單位專業(yè)
技術(shù)人員 781.7(1985) 1080.9 2165.1 277.0(1985=100) 7.0
注：計(jì)算數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)摘要(2002)》，第34頁、第168頁。
一、人力資本的定義與計(jì)算
人力資本概念是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Schultz Theodore W(1960)首先提出的，并經(jīng)貝克爾(Becheru Gary,1964)等人建立了人力資本理論。80年代盧卡斯(Lucus,1988)和羅默(Romer,1990)將人力資源的理論引入新增長理論之中，認(rèn)為知識(shí)和人力資本同物質(zhì)資源一樣是生產(chǎn)的要素，由于知識(shí)產(chǎn)品和人力資本具有溢出效應(yīng)，因而具有遞增的邊際生產(chǎn)率，對知識(shí)和人力資本的不斷投入可以持續(xù)提高一國的長期增長率。
世界銀行《增長的質(zhì)量》(World Bank,2000a)提出了新的發(fā)展分析框架，將影響增長和福利的要素分為人力資本、物質(zhì)資本和自然資本三類，其中物質(zhì)資本是通過增長影響福利，而人力資本和自然資本不僅可以通過增長影響福利，其自身就是福利的主要組成部分。這意味著，提高人力資本存量，就等于增加人民的福利。
人力資本是指人身上所具有的教育、文化及其健康的投資，既包括私人投資或家庭投資，也包括國家投資或社會(huì)投資。人力資本投資特別是對教育投資（包括正規(guī)教育、在職培訓(xùn)、學(xué)校培訓(xùn)和再培訓(xùn)、學(xué)習(xí)項(xiàng)目、成人教育），使人們獲得教育的機(jī)會(huì)和能力被視為經(jīng)濟(jì)增長過程中決定性作用。此外教育還有“溢出效應(yīng)”，例如，教育對知識(shí)及其在全社會(huì)擴(kuò)散的貢獻(xiàn)（A.P.瑟爾沃，2001）。
早期的研究是以測量不同國家組入學(xué)率作為人力資本存量(Psacharopoulos and Ariagada,1986;Lau et al.,1991;Nehru et al.,1995;Kyriakou,1992)，試圖利用入學(xué)率估計(jì)平均受教育年限；Barro和Lee（1993、1996、2000）估計(jì)了1960～2000年間跨國平均五年的入學(xué)率分布，初等、中等和高等教育入學(xué)率，用來構(gòu)建和計(jì)算15歲及以上人口平均受教育年數(shù)，他們的計(jì)算包括142個(gè)國家，其中109個(gè)國家有1960～2000年間每五年的數(shù)據(jù)。采用15歲及以上人口平均受教育年數(shù)是目前國際上衡量人力資本比較好的指標(biāo)，能夠用于國際比較，但其缺陷是無法反映各國教育質(zhì)量。Mulligan和Xavier-Sala-I-Martin(1995)計(jì)算了1940年以來美國歷次人口普查數(shù)據(jù)，構(gòu)建了一組各州人力資本指數(shù)，發(fā)現(xiàn)過去60年美國人力資本存量增長了1倍。
國內(nèi)外學(xué)者就中國人力資本計(jì)算做了有益的探討（安格斯·麥迪森，1997、1999）。按初等教育為1，中等教育為1.4，高等教育為2的方法，估算1952年中國15歲以上人口平均受教育年數(shù)為1.70年，1978年為5.33年，1995年為8.93年，這相當(dāng)于1913年德國和英國的教育水平，低于1950年日本的教育水平。我們曾在研究中國及各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長模式及其來源時(shí)（王紹光、胡鞍鋼，2000），利用全國第三、第四次人口普查和1995年全國1%人口抽樣調(diào)查資料，估算全國及各地區(qū)1982和1995年的人力資本存量，即人口平均受教育年限。1978～1995年全國GDP增長來源中，人力資本增長率為2.12%，對經(jīng)濟(jì)增長率的貢獻(xiàn)率為5.4%（注：根據(jù)麥迪森(Maddison,1970)的研究，22個(gè)發(fā)展中國家1950～1965年人力資本平均增長率為1.94%，對經(jīng)濟(jì)增長率(5.55%)的貢獻(xiàn)率為35%。中國的人力資本增長率高于這些發(fā)展中國家，而對經(jīng)濟(jì)增長率的貢獻(xiàn)率低于這些國家，這是由于中國其他要素增長率及其全要素生產(chǎn)率增長率比較高的緣故。）；各地區(qū)人力資本增長率在1.4%～3.4%之間，對經(jīng)濟(jì)增長率的貢獻(xiàn)率為4.0～8.3%。劉宗超和呂永龍(1999)也計(jì)算了1964、1982和1990年全國人口平均受教育年限。沈利生、朱運(yùn)法(1999)采用投入法對全國人力資本進(jìn)行了計(jì)算，李忠民(1999)采用產(chǎn)出法研究了人力資本。李春波(2001)采用預(yù)期受教育年限和實(shí)際受教育年限兩種方法，計(jì)算了1949～2000年全國人力資本和1964～1995年各地區(qū)的人力資本，同時(shí)計(jì)算了各類人力資本的地區(qū)差異；利用增長賬戶分析方法，按照橫截面時(shí)間序列數(shù)據(jù)，計(jì)算了1979～1998年各地區(qū)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，人力資本投資有利于經(jīng)濟(jì)增長，受教育年限每提高1年，將使人均GDP增長率提高0.14～0.2個(gè)百分點(diǎn)。蔡fǎng＠①等(2002)從內(nèi)生增長理論探討了具有外部的人力資本稟賦對經(jīng)濟(jì)增長率的影響。他們發(fā)現(xiàn)在中國各地區(qū)之間，越是人力資本存量高的地區(qū)，在隨后的增長中越是傾向于有較高
的速度。
本文主要研究中國的總?cè)肆Y本及其增長情況。這里我們用人均人力資本與可利用的勞動(dòng)人口的乘積來表示總?cè)肆Y本，用人口受教育年數(shù)來表示人力資本，受教育年數(shù)愈多，勞動(dòng)力工作技能就愈熟練，勞動(dòng)生產(chǎn)率就愈容易提高，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。在發(fā)展中國家豐富的人力資本更易于吸收和使用從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)和擴(kuò)散的新技術(shù)(Barro and Lee,2000)。用勞動(dòng)年齡人口（15～64歲）與平均受教育年數(shù)的乘積，或勞動(dòng)力與人口平均受教育年數(shù)的乘積來表示。構(gòu)成一國總?cè)肆Y本存量用15歲以上人口平均受教育年數(shù)來表示人力資本。其中，平均受教育年限＝大學(xué)文化程度人口比重×16年＋高中文化程度人口比重×12年＋初中文化程度人口比重×9年＋小學(xué)文化程度的人口比重×6年；總?cè)肆Y本＝15～64歲人口×平均受教育年限。
需要說明的是，15歲以上人口平均受教育年數(shù)，包括了65歲及以上者，這部分人口平均受教育水平偏低，在一定程度上低估了15～64歲人口的平均受教育年限。因此，本文的計(jì)算偏于保守估計(jì)。
筆者根據(jù)第三、第四、第五次全國人口普查數(shù)據(jù)計(jì)算了1982～2000年中國各類文化程度人口及人口受教育年數(shù)，來分析人力資本增長情況；為了便于國際比較，筆者利用世界銀行數(shù)據(jù)庫和美國哈佛大學(xué)Barro和Lee的全球教育數(shù)據(jù)庫。
二、中國用了20年總?cè)肆Y本增長翻一番
改革以來，中國總?cè)肆Y本存量持續(xù)快速增長。如果將2000年第五次人口普查數(shù)據(jù)與1982年第三次人口普查數(shù)據(jù)進(jìn)行對比，并作相應(yīng)的國際比較，我們得出如下結(jié)論。
第一，文盲人口減少了2/3，其中總?cè)丝诘谋壤掷m(xù)下降。1982年全國文盲人口為23177萬人，到2000年降至8490萬人，減少了63.4%，平均每年減少5.4%（見表1）。2000年文盲人口比例為6.7%，與1982年相比累計(jì)下降16.1個(gè)百分點(diǎn)（見表2）。即使考慮到官方統(tǒng)計(jì)數(shù)字的水分因素，中國盲率在發(fā)展中國家也是最低的，既大大低于發(fā)展中國家文盲率的平均水平，又低于世界平均水平（見表3）。
第二，2000年小學(xué)人口比1982年增長了25.7%，平均每年增長1.3%，占總?cè)丝诒壤兓淮?，仍?5歲以上人口的1/3強(qiáng)；初中人口增長了138%，平均每年增長4.9%，占15歲以上人口比例上升幅度最大，提高了17個(gè)百分點(diǎn)（見表2）。
第三，高中人口增長了110%，平均每年增長4.2%，占15歲以上人口比例提高了4.5個(gè)百分點(diǎn)，達(dá)到11.1%；大專以上文化程度人口增長幅度最大，相當(dāng)于1982年的7.2倍，占15歲以上人口的比例增長了3個(gè)百分點(diǎn)，為3.6%；兩者合計(jì)為18631萬人，占15歲以上人口的14.7%，而大學(xué)人口的比例相當(dāng)于1960年世界平均水平(3.3%)和1980年發(fā)展中國家平均水平(3.1%)，低于南亞國家(3.7%)，高于撒哈拉非洲國家的平均水平(2.2%)，是世界上大學(xué)人口比例相當(dāng)?shù)拖碌膰抑唬ㄒ姳?）。
表2 1982～2000年全國15歲以上人口文化程度構(gòu)成與平均受教育年數(shù) %
1982年 1990年 1995年 2000年 1982～2000年
變化量 貢獻(xiàn)年數(shù)
文盲人口
22.8
15.9
12.0
6.7
-16.1
-
小學(xué)文化程度人口
35.4
37.2
38.4
35.7
0.3
0.018
初中文化程度人口
17.8
23.3
27.3
34.0
17.0
1.53
高中文化程度人口
6.6
8.0
8.3
11.1
4.5
0.540
大專以上文化程度人口 0.6
1.4
2.0
3.6
3.0
0.480
平均受教育年數(shù)（年） 4.61
5.51
6.08
7.11 2.5
2.50
資料來源：《中國統(tǒng)計(jì)摘要(2001)》，第36頁。
表3 1960～2000年15歲以上人口文盲率國際比較
%
1960年 1970年 1980年 1990年 1995年 2000年 變化量
世界（109個(gè)國家） 36.4
31.4
29.5 26.4
26.1
24.2
-12.2
發(fā)展中國家（73個(gè)） 64.1
56.1
49.7 41.7
38.3
34.4
-29.7
發(fā)達(dá)國家（23個(gè)） 6.1
5.1
4.8
4.5
3.8
3.7
-2.4
轉(zhuǎn)型國家（13個(gè)） 4.5
3.1
2.8
1.7
2.1
2.2
-2.3
東亞／太平洋（10個(gè)）52.5 35.4
22.6 26.4
22.5
19.8
-32.7
中國
22.8 15.9
12.0
6.7
-16.1
南亞（7個(gè)）
74.3 69.3
66.9 55.2
51.2
45.2 -29.1
中東／北非（11個(gè)） 81.0 69.8
55.5 42.8
36.0
32.0 -49.0
撒哈拉非洲（22個(gè)） 68.9 63.8
56.8 45.9
44.5
42.8 -26.1
拉丁美洲（23個(gè)）
37.9 31.2
23.8 17.2
15.8
14.6 -23.3
資料來源：Robert J.Barro and Jang-Wha Lee,2000；中國數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)摘要(2001)》，第36頁。
第四，中國人口平均受教育年數(shù)明顯提高。我們估計(jì)，1950年中國15歲以上人口平均受教育年數(shù)為1年，1964年第二次全國人口普查時(shí)為2.22年，1982年為4.61年，2000年提高到7.11年（見表2），已經(jīng)高于世界平均水平（6.66年）和東亞太平洋地區(qū)（6.71年），也明顯高于發(fā)展中國家平均水平（5.13年），但仍低于發(fā)達(dá)國家（9.76年）和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家（9.68年）。20年前中國15歲以上人口平均文化程度還低于世界109個(gè)國家的平均水平，也低于東亞太平洋地區(qū)水平（見表5）。如果僅計(jì)算中國城鎮(zhèn)人口平均受教育年數(shù)在9～10年之間，即使是城鎮(zhèn)下崗工人平均受教育年數(shù)也在9.8年，已經(jīng)接近發(fā)達(dá)國家平均水平（注：這在一定程度上解釋了為什么中國成為美國之后的第二大外國直接投資國的原因，外資企業(yè)能夠在中國城市找到文化素質(zhì)較高而勞動(dòng)力成本較低的技術(shù)人員和科研人員。中國比周邊國家具有較強(qiáng)的勞動(dòng)力競爭優(yōu)勢。）。這表明過去20年，不僅中國居民人均收入水平大幅度增長，而且他們的人力資本也明顯提高；反過來也有助于提高其勞動(dòng)生產(chǎn)率、營養(yǎng)健康水平、生活質(zhì)量和精神文明程度。
第五，中國各類人才大幅度增長但占全國總?cè)丝诨蚩偩蜆I(yè)人口的比重還比較低。其中，大專以上人口增長了6.5倍，2000年達(dá)到4563萬人（見表1）；到2000年底，全國已授予600萬人學(xué)士學(xué)位、54萬多人碩士學(xué)位、6.5萬多人博士學(xué)位（李嵐清，2002），分別相當(dāng)于全國總?cè)丝诒戎氐那Х种濉⑷f分之四和十萬分之五；專業(yè)技術(shù)
人員（指國有事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員）比1985年增長了1.8倍，2000年達(dá)到2165萬人，年平均增長率為7.0%（見表1），遠(yuǎn)高于總?cè)丝谀昶骄鲩L率(1.2%)和勞動(dòng)力年平均增長率(2.5%)。根據(jù)國家人事部提供的最新數(shù)據(jù)，到2000年底，全國具有中專及以上學(xué)歷或?qū)I(yè)技術(shù)職稱的各類人員達(dá)到6360萬人，占全國總?cè)丝诘?5.0%)，占全國總就業(yè)人口的(8.9%)。其中，黨政干部585.7萬人，企業(yè)經(jīng)營管理人員780.1萬人，專業(yè)技術(shù)人員4100萬人，其他人員894.2萬人。根據(jù)“全國人才隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃綱要”，到2005年，具有中專以上學(xué)歷或?qū)I(yè)技術(shù)職稱的各類人員將達(dá)到8350萬人，占全國總?cè)丝诘?.3%左右；其中專業(yè)技術(shù)人員達(dá)到5400萬人（《人民日報(bào)》，2002）。
表4 1960～2000年15歲以上人口受高等教育人數(shù)比例國際比較
%
1960年 1970年 1980年 1990年 1995年 2000年
世界（109個(gè)國家） 3.3
5.0
7.5
10.3
11.3 12.6
發(fā)展中國家（73個(gè)） 0.8
1.7
3.1
4.6
5.7
6.5
發(fā)達(dá)國家（23個(gè)）
6.7
9.9
15.8
22.4
24.8 28.1
轉(zhuǎn)型國家（13個(gè)）
3.8
6.3
7.7
11.2
11.4 13.9
東亞／太平洋（10個(gè)）1.6
2.7
5.0
7.4
10.0 11.7
中國
-
-
0.6
1.4
2.0
3.6
南亞（7個(gè)）
0.4
1.2
2.1
2.9
3.3
3.7
中東／北非（11個(gè)） 0.9
1.7
3.6
5.6
7.2
8.8
撒哈拉非洲（22個(gè)） 0.2
0.8
0.6
1.3
2.1
2.2
拉丁美洲（23個(gè)） 1.8
2.5
5.2
8.2
9.5 10.9
資料來源：Robert J.Barro and Jang-Wha Lee,2000；中國數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)摘要(2001)》，第36頁。
表5 1960～2000年15歲以上人口平均受教育年限國際比較
年
1960年 1970年 1980年 1990年 1995年 2000年 增長指數(shù)
世界（109個(gè)國家） 4.64 5.16 5.92 6.43 6.44 6.66
1.44
發(fā)展中國家（73個(gè)） 2.05 2.67 3.57 4.42 4.79 5.13
2.34
發(fā)達(dá)國家（23個(gè)） 7.06 7.56 8.86 9.19 9.52 9.76
1.38
轉(zhuǎn)型國家（13個(gè)） 7.42 8.47 8.90 9.97 9.45 9.68
1.30
東亞／太平洋（10個(gè)）2.83 3.80 5.10 5.84 6.35 6.71
2.37
中國
-
-
4.76 5.85 6.11 6.35
1.33
中國*
-
-
4.61** 5.51 6.08 7.11
1.54
南亞（7個(gè)）
1.51 2.05 2.97 [，！]3.85 4.16 4.57
3.03
中東／北非（11個(gè)） 1.23 2.07 3.29 4.38 4.98 5.44
4.42
撒哈拉非洲（22個(gè)） 1.74 2.07 2.39 3.14 3.39 3.52
2.02
拉丁美洲（23個(gè)） 3.30 3.82 4.43 5.32 5.74 6.06
1.84
注：增長指數(shù)是以1960年為基年；中國增長指數(shù)是以1980年為基年。
*來源于《中國統(tǒng)計(jì)摘要(2001)》，第36頁；**為1982年數(shù)據(jù)。
資料來源：Robert J.Barro and Jang-Wha Lee,2000。
中國各類專業(yè)技術(shù)人才規(guī)模，相當(dāng)于世界上一個(gè)人口大國，具有總量大的特點(diǎn)，今后的主要任務(wù)是如何迅速建立公平公正競爭的、可自由流動(dòng)的、統(tǒng)一的人才市場，才能將這些極其豐富的人才優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為技術(shù)優(yōu)勢、市場優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。但是，不同高等教育學(xué)歷人口和各類專業(yè)技術(shù)人才占總?cè)丝诨蚩偩蜆I(yè)人數(shù)比重還十分低下，勞動(dòng)力資源豐富，而人才資源明顯不足，仍需要大力培養(yǎng)人才，積極吸引人才，充分利用人才。
第六，中國總?cè)肆Y本存量20年翻了一番，實(shí)現(xiàn)了教育跨越式發(fā)展?？?cè)肆Y本存量由1982年的28.82億人年提高到2000年63.14億人年，提高了1.19倍，平均年增長率為4.45%。中國總?cè)肆Y本年平均增長率低于印度增長率(4.69%)，明顯高于全世界的年平均增長率(2.58%)，大大高于日本(1.06%)、美國(0.99%)、俄羅斯(0.82%)。中國總?cè)肆Y本存量占世界總量比重由1980年的17.6%提高到2000年的24.0%。這相當(dāng)于印度的1.95倍，美國的2.79倍，俄羅斯的5.91倍，日本的7.34倍（見表7）。2000年中國城鎮(zhèn)總?cè)丝?5844萬人，勞動(dòng)年齡人口3.2億人，平均受教育年數(shù)約為10年，總?cè)肆Y本為32億人年，約占全國總數(shù)的50.7%，也不同程度大于上述國家。這表明，中國已經(jīng)是世界上總?cè)肆Y本最大的國家，也是總?cè)肆Y本增長最快的國家，美國需要花60年時(shí)間長增長了1倍，而中國只花了20年時(shí)間。
中國人力資本形成的長期記錄給國際著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)者留下深刻印象（安格斯·麥迪森，1997、1999）。1820～1992年日本和美國人均人口資本增加了10倍，年平均增長率分別為1.34%和1.36%，而中國1952～1995年人均人力資本增加了5.3倍，年平均增長率為3.39%，明顯高于日本和美國的人力資本增長率。這反映了中國不僅在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面具有追趕效應(yīng)，而且在教育方面也具有追趕效應(yīng)。實(shí)際上這兩種追趕效應(yīng)具有互補(bǔ)性。正如麥迪森(1999)所言，勞動(dòng)力素質(zhì)的提高極大地幫助了中國生產(chǎn)潛力的開發(fā)，健康狀況的改進(jìn)又進(jìn)一步促進(jìn)潛力的發(fā)揮。
三、促進(jìn)中國人力資本增長的因素
過去20年，中國總?cè)肆Y本之所以翻了一番，從直接原因看，受惠于計(jì)劃生育政策和發(fā)展教育投資的兩大“紅利”。
首先，中國15～64歲人口大幅度增長，比1982年增長了42%，平均年增長率為1.97%；15～64歲人口占總?cè)丝诒戎赜?982年的61.5%提高到2000年70.15%。這是中國政府從70年代初開始實(shí)行計(jì)劃生育政策，促進(jìn)人口轉(zhuǎn)變的結(jié)果，即少兒人口比重持續(xù)下降，與1982年相比，0～14歲人口比例由33.6%下降為2000年的22.89%。如果沒有計(jì)劃生育的政策作用，按照1982年少兒人口的比例計(jì)算，到2000年中國就會(huì)多出1.36億
少兒人口，這相當(dāng)于現(xiàn)有的中小學(xué)校在校生數(shù)的2/3，在總教育經(jīng)費(fèi)不變的情況下，等于減少每個(gè)少兒人口的平均教育投資。換言之，少兒人口比重下降，也有利于提高人力資本。
其次，中國人口各類教育水平不同程度的提高，反映在人均人力資本提高了54%，平均年增長率為1.54%（見表6），增長幅度高于世界平均水平(44%)及發(fā)達(dá)國家(38%)和轉(zhuǎn)型國家(30%)（見表7）。在1982～2000年中國人口平均受教育年數(shù)提高的2.50年中，小學(xué)教育幾乎無貢獻(xiàn)，初中教育增長的貢獻(xiàn)最大，為61.2%，高中教育增長的貢獻(xiàn)為21.6%，高等教育增長的貢獻(xiàn)為15.4%。
從構(gòu)成人力資本增長的基礎(chǔ)看，一是經(jīng)濟(jì)增長（注：安格斯·麥迪森(1997)在總結(jié)了1820年以來各國人力資本積累的歷史過程的經(jīng)驗(yàn)之后認(rèn)為，各國教育發(fā)展取決于多種原因，如文化、娛樂和經(jīng)濟(jì)的原因，但經(jīng)濟(jì)的作用是主要的。）。過去20年中國經(jīng)濟(jì)增長率居世界前列，極大地促進(jìn)了人力資本增長。我們發(fā)現(xiàn)，中國GDP與各類人力資本指標(biāo)之間具有良好的相關(guān)性（注：國際經(jīng)驗(yàn)表明，各國在人力資本形成和增長實(shí)績方面顯示了很強(qiáng)的相關(guān)性（A.P.瑟爾沃，2001:61）。），以GDP增長指數(shù)作為因變量的人力資本函數(shù)方程具有較高的相關(guān)系數(shù)，方程t檢驗(yàn)值十分顯著（見表8）。按各類教育增長彈性系數(shù)看，1978～1998年GDP每增長1個(gè)百分點(diǎn)，總?cè)丝谄骄芙逃晗拊鲩L0.187個(gè)百分點(diǎn)，就業(yè)人口平均受教育年限增長0.203百分點(diǎn)，總?cè)肆Y本存量增長0.327個(gè)百分點(diǎn)。我們還發(fā)現(xiàn)，程度越高的教育的增長彈性越高。例如，GDP每增長1個(gè)百分點(diǎn)，初等人力資本存量增長0.281個(gè)百分點(diǎn)；中等人力資本存量增長0.472個(gè)百分點(diǎn)；高等人力資本存量增長0.652個(gè)百分點(diǎn)。這表明當(dāng)中國基本實(shí)現(xiàn)人口的九年義務(wù)教育之后，對中等教育，特別是對高等教育的需求與日俱增，加速發(fā)展中等教育和高等教育已經(jīng)具備了基本的經(jīng)濟(jì)條件。二是物質(zhì)資本投入與增長。人力資本增長與物質(zhì)資本增長不是相互排斥而是相互作用的，不是相互分離而是相互促進(jìn)的。這是因?yàn)槲镔|(zhì)資本的增長需要產(chǎn)生更高的人力資本需求，同時(shí)也為人力資本增長創(chuàng)造了物質(zhì)條件。同樣，人力資本增長通常伴隨物質(zhì)資本增長，也會(huì)提高物質(zhì)資本投入的回報(bào)率和其他效益。我們根據(jù)1978～1998年全國資本存量、人力資本與GDP計(jì)算了三者之間的協(xié)相關(guān)系數(shù)矩陣，發(fā)現(xiàn)它們具有極高的相關(guān)性（見表9）。由于從1980年起中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高增長時(shí)期，高資本投入（如較高的國內(nèi)投資率）不僅促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長，而且也促進(jìn)了人力資本的增長。從這個(gè)意義上看，經(jīng)濟(jì)增長、物質(zhì)資本投入增長，以及人力資本形成方面具有極其重要的互補(bǔ)作用。
表6 1982～2000年中國總?cè)肆Y本增長
平均增長率 增長指數(shù)
1982年 1990年 1995年 2000年 (%)
(1982=1)
15～16歲人口（萬人） 62 517 76 260 81393 88798
1.97
1.420
占總?cè)丝诒壤?%)
61.5
66.7
67.2
70.15
-
-
平均受教育年數(shù)（年） 4.61
5.51
6.08
7.11
2.44
1.54
總?cè)肆Y本（億人年） 28.82 42.02 49.49 63.14
4.45 2.191
注：根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)摘要(2001)》第36頁的數(shù)據(jù)計(jì)算。
表7 1975～1999年五大國總?cè)肆Y本及占世界比重
1975年 1980年 1985年 1990年 1995年 1999年
15～64歲人口占世界人口比重(%)
中國
22.2
22.6
23.3
23.6
23.2
22.4
印度
14.9
15.2
15.4
15.7
15.9
16.2
日本
3.27
3.03
2.83
2.67
2.48
2.30
俄羅斯
3.93
3.65
3.35
3.09
2.81
2.69
美國
5.99
5.80
5.44
5.10
4.88
4.76
五國合計(jì) 50.3
50.3
50.3
50.1
49.2
48.4
平均受教育年數(shù)（年）
中國
4.38
4.61
4.94
5.51
6.08
7.11
印度
2.70
3.27
3.64
4.10
4.52
5.06
日本
7.78
8.51
8.74
8.96
9.23
9.47
俄羅斯 9.27
9.23
9.77
10.5
9.77
10.0
美國
9.69
11.9
11.6
11.7
11.9
12.11
世界
5.54
5.92
6.17
6.43
6.44
6.66
總?cè)肆Y本（10億人年）
中國
2.25
2.70
3.35
4.17
4.95
6.00
印度
0.934
1.29
1.62
2.06
2.52
3.08
日本
0.59
0.67
0.72
0.77
0.804
0.819
俄羅斯 0.844
0.874
0.951
1.04
0.964
1.02
美國
1.35
1.79
1.83
1.92
2.04
2.16
世界
12.8
15.4
17.9
20.7
22.6
25.0
占世界比重(%)
中國
17.5
17.6
18.7
20.2
21.9
24.0
印度
7.27
8.40
9.06
9.98
11.1
12.3
日本
4.60
4.36
4.01
3.73
3.55
3.27
俄羅斯 6.57
5.69
5.30
5.05
4.26
4.06
美國
10.5
11.6
10.2
9.30
9.01
8.60
五國合計(jì) 46.5
47.7
47.2
48.2
49.8
52.2
注：根據(jù)Barro and Lee,2000;World Bank,2001計(jì)算。
表8 中國GDP增長對人力資本存量的影響（教育增長彈性系數(shù)）
Ln edu1 Ln edu2 Ln human Ln human1 Ln human2 Ln human3
1952～1998年
Ln(GDP) 0.456
0.691
0.632
1.028
0.662
(17.906)
(20.085) (18.236) (22.428) (28.731)
R[2]
0.877
0.900
1952～1978年
Ln(GDP) 0.732
1.892
1.054
1.467
0.717
(12.343)
(14.347) (13.935) (15.090) (7.875)
R[2]
0.859
0.892 0.866
0.901
0.713
1978～1998年
Ln(GDP)
0.187
0.203
0.327
0.281
0.472
0.652
(23.376) (19.205) (32.451) (30.143) (31.188)
(67.785)
R[2]
0.966
0.951
0.982
0.980
0.981
0.996
注：括號內(nèi)為t檢驗(yàn)值。edu1為總?cè)丝谄骄芙逃陻?shù)；edu2為就業(yè)人口平均受教育年數(shù)；human為總?cè)肆Y本存量；human1為初等人力資本存量；human2為中等人力資本存量；human3為高等人力資本存量。平均受教育年數(shù)、人力資本存量引自胡鞍鋼、李春波，2001。
表9 GDP、資本存量和總?cè)肆Y本的協(xié)相關(guān)系數(shù)矩陣
GDP
資本存量
總?cè)肆Y本
GDP
1.000
0.998
0.991
資本存量
-
1.000
0.988
人力資本
-
-
1.000
注：樣本期為1978～1998年。GDP數(shù)據(jù)引自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒(2000)》，第53頁。資本存量數(shù)據(jù)引自鄒至莊：《2010年中國經(jīng)濟(jì)增長前景》，載于李善同主編：《快速增長沒有終結(jié)——國內(nèi)外專家看中國經(jīng)濟(jì)增長》，中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2000年。總?cè)肆Y本存量引自胡鞍鋼、李春波，2001。
四、促進(jìn)人力資本積累，建立學(xué)習(xí)型社會(huì)的政策含義
總?cè)肆Y本增長對提高中國綜合國力具有重要作用，也是綜合國力的重要組成部分。1980～1998年，由于中國總?cè)肆Y本占世界比重不斷提高，對綜合國力提高方面總?cè)肆Y本約占1/5 (21.0%)，居經(jīng)濟(jì)資源（指按PPP計(jì)算的GDP）、資本資源（指國內(nèi)投資額、資本市場和凈FDl）之后排第三位（胡鞍鋼、門洪華，2002）。
未來20年是中國教育發(fā)展的“黃金時(shí)期”，最重要的發(fā)展機(jī)遇就是全面建立世界上最大的學(xué)習(xí)型社會(huì)，進(jìn)一步提高全體人民的人力資本。這也是全面建立小康社會(huì)、提高人民生活質(zhì)量的重要內(nèi)容。
由于總?cè)肆Y本構(gòu)成是指15～64歲人口與平均受教育年限的乘積，因此，未來提高中國總?cè)肆Y本的主要途徑是提高人口平均受教育年限，15～64歲人口將呈低速增長，占總?cè)丝诒戎刈兓淮蟆＿^去20年由于提高人口平均受教育年限不同，各類教育文化人口的貢獻(xiàn)率不同（見表2）。從今后來看，主要是不斷提高高中、大專以上文化程度人口的貢獻(xiàn)率，這就要求在進(jìn)一步提高和鞏固九年義務(wù)教育的基礎(chǔ)上，加速發(fā)展高中和中等職業(yè)教育和高等本科、?？平逃刮磥頃r(shí)期新生的教育人口平均受教育年限程度至少在9年以上，相當(dāng)多數(shù)人口在12年以上，相當(dāng)部分人口在15年以上，隨著較低文化程度人口不斷退出勞動(dòng)年齡，可以使占70%左右總?cè)丝诘?5～64歲人口平均文化程度有明顯提高。如果再考慮到15～64歲人口在完成各類正規(guī)教育后，有條件、有意愿、有能力接受各類非正規(guī)教育，各種培訓(xùn)等方面人力資本投資，實(shí)際平均受文化教育年限和質(zhì)量還會(huì)更高，從而極大提高中國勞動(dòng)力的素質(zhì)，為經(jīng)濟(jì)增長、社會(huì)發(fā)展、城市化進(jìn)程奠定良好的人力資本條件（注：教育發(fā)展和交通運(yùn)輸設(shè)施發(fā)展，這本身就成為人口流動(dòng)過程的強(qiáng)有力的推進(jìn)因素，它們會(huì)擴(kuò)大人口從農(nóng)村向城市遷移的數(shù)量（A.P.瑟爾沃，2001:60）。）。這表明中國有可能造就世界最大的學(xué)習(xí)型社會(huì)（胡鞍鋼，2002）。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)需要制定好以下長期性政策。
第一，打破長期以來非義務(wù)教育階段國有單位的行政壟斷（供給管制、價(jià)格管制）積極促進(jìn)競爭機(jī)制，激勵(lì)家庭、受教育者、企業(yè)、各類社會(huì)組織投資人力資本的積極性，進(jìn)一步擴(kuò)大私人與社會(huì)的教育培訓(xùn)投資來源與比例。中國的基本國情是，用世界上比例極低的公共教育支出，承辦世界人口規(guī)模最大、門類齊全的教育，除了義務(wù)教育階段之外，對非義務(wù)教育階段政府不必“包打天下”、“包治天下”，需要引進(jìn)新思路、采取新機(jī)制，大幅度提高私人與社會(huì)投資比例。
目前，中國城市居民對人力資本投資已經(jīng)成為重要的私人消費(fèi)領(lǐng)域。2001年城鎮(zhèn)居民人均教育消費(fèi)性支出比1996年提高了1倍，教育消費(fèi)支出增長彈性高達(dá)1.55，即居民人均消費(fèi)性支出每提高1個(gè)百分點(diǎn)，就意味著人均教育消費(fèi)支出提高1.55個(gè)百分點(diǎn)。人均教育消費(fèi)支出占總消費(fèi)性支出比重由1996年的5.2%上升為2001年的8.1%（國家統(tǒng)計(jì)局，2002）。這表明城市居民具有相當(dāng)大的教育消費(fèi)需求潛力及其相當(dāng)高的增長率，并成為未來時(shí)期居民消費(fèi)持續(xù)不衰的新熱點(diǎn)。這反映了教育消費(fèi)是居民消費(fèi)的重要組成部分，同時(shí)反映了在日益靈活競爭的勞動(dòng)力市場條件下也是居民家庭、個(gè)人未來獲取較高私人回報(bào)率的重要人力資本投資。因此，只要打破非教育義務(wù)階段的各類壟斷格局，鼓勵(lì)各類教育機(jī)構(gòu)競爭，就會(huì)吸引大量私人投資和社會(huì)投資。需要指出的是，過去幾年高等院校大規(guī)模擴(kuò)招就是順應(yīng)了這一消費(fèi)需求發(fā)展趨勢，使消費(fèi)需求者擁有很大的選擇空間，只要是有對高等教育、職業(yè)教育有消費(fèi)需求意愿就有可能購買和實(shí)現(xiàn)這一需求，大幅度降低了消費(fèi)的“門檻”，也使各類民辦高等教育和職業(yè)教育有了發(fā)展的空間。
第二，在加大教育投入的前提下，調(diào)整投入結(jié)構(gòu)，提高教育資金使用效率，保證受教育機(jī)會(huì)的公平性。國家需進(jìn)一步減少對高等教育占總經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼比例和調(diào)整補(bǔ)貼結(jié)構(gòu)，補(bǔ)貼對象應(yīng)區(qū)別對待，對那些具有競爭性、私人收益率高的方面少補(bǔ)貼，盡可能利用市場機(jī)制；對那些具有非競爭性、社會(huì)收益高、外部性強(qiáng)的方面予以補(bǔ)貼。
對國家和私人收益率高的專業(yè)（MBA、外語類、臨床醫(yī)學(xué)，以及計(jì)算機(jī)、自動(dòng)化、土木建筑等工程類專業(yè)）主要由私人付費(fèi)購買教育服務(wù)，放松對這些專業(yè)教育的價(jià)格管制，允許鼓勵(lì)各類學(xué)校在這些專業(yè)方面開展公開競爭，刺激和擴(kuò)大供給，也會(huì)抑制這些專業(yè)的學(xué)費(fèi)上漲過快，同時(shí)由教育主管部門或委托第三方對其教育質(zhì)量公開評價(jià)，并向社會(huì)及時(shí)提供各類信息，使消費(fèi)者具有更多的選擇空間和信息。而對那些外部性較強(qiáng)（社會(huì)效率較高而私人收益率相對較低）的專業(yè)（基礎(chǔ)理論學(xué)科、部分人文學(xué)和社會(huì)學(xué)科、師范教育等），則需要對此進(jìn)行補(bǔ)貼。
國家應(yīng)對高等學(xué)校的基礎(chǔ)設(shè)施（如圖書館、實(shí)驗(yàn)室、因特網(wǎng)、基本教學(xué)輔助設(shè)施）予以投資補(bǔ)貼，允許民辦高等學(xué)校申請與競爭這些政府補(bǔ)貼；同時(shí)也應(yīng)鼓勵(lì)各類學(xué)校將這些設(shè)施向社會(huì)開放，以擴(kuò)大其規(guī)模效益和提高使用效率，并采取低費(fèi)和付費(fèi)制，以
補(bǔ)償基本的運(yùn)行成本。國家應(yīng)對中西部地區(qū)高等學(xué)校予以必要的財(cái)政援助，減少對東部發(fā)達(dá)地區(qū)補(bǔ)貼的比例，應(yīng)該實(shí)行以地方投資為主，鼓勵(lì)這些學(xué)校為地方發(fā)展服務(wù)。實(shí)現(xiàn)高等教育資源地區(qū)間的相對均衡配置，鼓勵(lì)與支持各地區(qū)高等教育的合作、各類資源共享，以提高他們在不同專業(yè)教師、培養(yǎng)人才、科研合作等方面的互補(bǔ)性。
第三，加快建立各類人才和勞動(dòng)力市場，進(jìn)一步提高各類人力資本的生產(chǎn)力。改革的目的是解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力。人是生產(chǎn)力中最活躍、最積極的要素，因此，改革的最終的直接目的是要解放人、發(fā)展人的能力，這是解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力的基本前提，也是改革的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)（胡鞍鋼，1995）。現(xiàn)行的戶藉制度，傳統(tǒng)的就業(yè)制度，僵化的隔絕的城鄉(xiāng)與地區(qū)部門之間勞動(dòng)力市場是束縛十幾億中國人民生產(chǎn)力和創(chuàng)造力的體制。首先，需要打破城鄉(xiāng)格局，逐步建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場，允許并鼓勵(lì)勞動(dòng)力自由流動(dòng)，鼓勵(lì)勞動(dòng)從低勞動(dòng)生產(chǎn)率部門向高勞動(dòng)生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移。其次，打破阻礙人才流動(dòng)的機(jī)制，建立單位與人才和勞動(dòng)力之間的雙向選擇機(jī)制，采用更為靈活的合約制、合同制，改革目前人事檔案制度，建立集其社會(huì)身份、安全、人事、個(gè)人稅收和納稅等信息的新型檔案制度。再次，進(jìn)一步鼓勵(lì)人才和勞動(dòng)力國際間交流、流動(dòng)，有效利用國內(nèi)外兩種人力資源，例如，高薪聘任制、綠卡制等，吸引和采取靈活性政策，聘用海外高級人才。
總之，中國人民是勤勞、優(yōu)秀的人民，一旦創(chuàng)造了公開競爭、公正競爭的勞動(dòng)力市場和專業(yè)人才市場，形成培養(yǎng)人才，吸引人才、使用人才的制度環(huán)境，那么在改革中被釋放的生產(chǎn)力——十幾億人民將繼續(xù)創(chuàng)造令世人矚目的發(fā)展奇跡。
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