發(fā)布時(shí)間：2023-02-15 21:17:30
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的任職資格樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
[關(guān)鍵詞] 職位 任職資格 人力資源管理
任職資格是指某個(gè)職位對(duì)任職者的各種要求，包括學(xué)歷、專業(yè)、工作經(jīng)驗(yàn)等內(nèi)容，是對(duì)任職角色必須具備的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能與行為之總和。知識(shí)包括專業(yè)知識(shí)、環(huán)境知識(shí)、組織(公司）知識(shí)；經(jīng)驗(yàn)包括工作、生活經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)(包括專業(yè)成果);技能包括人際關(guān)系技能、業(yè)務(wù)運(yùn)作能力和業(yè)務(wù)變革能力;行為由行為模塊和行為要項(xiàng)組成。
一、任職資格管理是人力資源管理的核心基礎(chǔ)工作之一
1.任職資格管理是實(shí)現(xiàn)“人－崗”匹配的前提。企業(yè)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)需要構(gòu)建或不斷完善自己的組織機(jī)構(gòu)，作為組織機(jī)構(gòu)單元要素的職位承載著企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的分解指標(biāo)，職位管理包括職位設(shè)置、職位職責(zé)、職位權(quán)限、職位關(guān)系、職位承載的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)、任職條件等，所有這一切來(lái)源于工作分析(職位分析）。職位的任職條件是任職資格管理中的標(biāo)準(zhǔn)，而通過(guò)任職資格管理提供符合職位要求的任職者，從而滿足崗位對(duì)任職者的需要。
2.任職資格管理中所確定的任職條件是企業(yè)招聘與調(diào)配的依據(jù)。招聘與調(diào)配的依據(jù)來(lái)源于職位需要和任職資格，即由職位管理確定的人員編制不足時(shí),任職資格提供所需配備任職的基本要求。
3.任職資格管理為培訓(xùn)提供了方向。培訓(xùn)即是“補(bǔ)差”,一方面,新任職者的任職者知識(shí)、能力等某一方面的不足以職位需求時(shí)就產(chǎn)生了培訓(xùn)需要;另一方面,崗位的任職條件也會(huì)隨崗位內(nèi)涵的變化、外部環(huán)境的變化而變化,這些微小的變化不可能通過(guò)調(diào)整任職者來(lái)滿足，只有通過(guò)對(duì)現(xiàn)有任職者的培訓(xùn)來(lái)實(shí)現(xiàn)也才是最現(xiàn)實(shí)最經(jīng)濟(jì)的。
4.任職資格管理中的任職資格作為績(jī)效管理的重要目標(biāo)之一?？?jī)效管理通過(guò)目標(biāo)設(shè)定、過(guò)程輔導(dǎo)、評(píng)價(jià)反饋、結(jié)果運(yùn)用四環(huán)節(jié)來(lái)促進(jìn)企業(yè)與個(gè)人的提升，績(jī)效目標(biāo)的來(lái)源除企業(yè)的目標(biāo)分解外還結(jié)合了職位對(duì)任職者的條件要求。
5.任職資格管理是薪酬管理制度制定的依據(jù)之一。企業(yè)薪酬設(shè)計(jì)遵從“外部均衡、內(nèi)部均衡、個(gè)體均衡”的三原則。外部均衡，即薪酬具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性；內(nèi)部均衡，即薪酬體現(xiàn)崗位價(jià)值；個(gè)體均衡，即同崗位不同人員由于工作績(jī)效不同薪酬也應(yīng)不同。 付薪除考慮職位價(jià)值外，還應(yīng)該考慮任職者學(xué)歷、職稱、工作經(jīng)驗(yàn)、工作技能等因素，而這些因素是任職資格管理的研究范疇，任職資格管理決定著部分的薪酬。
二、任職資格管理體現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略對(duì)核心能力的要求，有利于企業(yè)核心能力的培養(yǎng),增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力
企業(yè)的核心能力來(lái)自獨(dú)特的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作方式和員工所必須具備的核心技能與專長(zhǎng)以及規(guī)范的業(yè)務(wù)運(yùn)作模式、業(yè)務(wù)流程和企業(yè)結(jié)構(gòu)；按業(yè)務(wù)規(guī)范制定的員工行為標(biāo)準(zhǔn)以及在此基礎(chǔ)上派生出的員工任職資格標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)核心能力的保證。企業(yè)要提升自身的核心能力以適應(yīng)戰(zhàn)略的要求，就必須及時(shí)規(guī)范企業(yè)模式，即業(yè)務(wù)運(yùn)作模式、業(yè)務(wù)流程、企業(yè)結(jié)構(gòu)及員工行為標(biāo)準(zhǔn)，并按照員工任職資格要求選人、用人、育人和留人。讓具備適應(yīng)戰(zhàn)略要求的人才進(jìn)入合適的崗位，發(fā)揮應(yīng)有的作用。這樣企業(yè)才能真正擁有自己的核心能力和競(jìng)爭(zhēng)力，才能不斷地改進(jìn)績(jī)效，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展。當(dāng)企業(yè)的戰(zhàn)略作大的調(diào)整或重新制定新的戰(zhàn)略時(shí)，企業(yè)需作相應(yīng)的調(diào)整或變革，員工的任職資格體系和標(biāo)準(zhǔn)也須做相應(yīng)的變動(dòng)和提高。
三、任職資格管理通過(guò)開辟雙重職業(yè)發(fā)展通道，為員工發(fā)展提供更大的選擇空間，從而留住人才
成功的員工職業(yè)生涯規(guī)劃成為企事業(yè)單位吸引人才、留住人才、激勵(lì)人才的重要方面，在人才變動(dòng)相對(duì)容易的現(xiàn)在，許多人將獲得能力提高機(jī)會(huì)的擇業(yè)選擇放于高薪待遇之前。企業(yè)的任職資格管理將企業(yè)內(nèi)的職位進(jìn)行職種、職類、職層的劃分，明確不同職層的要求，使員工一目了然自己目前所在位置、自己的選擇及今后可能努力達(dá)到的位置。
四、任職資格管理可提供人才戰(zhàn)略與規(guī)劃的依據(jù)
人才戰(zhàn)略與規(guī)劃是為一個(gè)企業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)其發(fā)展戰(zhàn)略提供人才保證的，將人才戰(zhàn)略與規(guī)劃概括為“人才有多少,人才缺多少，人才缺什么，人才何處來(lái)”。要知道人才有多少,就必須對(duì)現(xiàn)有人員的素質(zhì)與能力進(jìn)行現(xiàn)狀分析，摸清家底;要知道“人才缺多少，人才缺什么”需要對(duì)企業(yè)機(jī)構(gòu)的發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行分析，分析實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略需要多少人和需要什么樣的人，也需要以任職資格為依據(jù)；要解決“人才何處來(lái)”,需要制定出人才的甄選、培養(yǎng)、開發(fā)等具體方案與措施，這些措施借助任職資格管理工具，就可有效地調(diào)配人才、有針對(duì)性的培養(yǎng)與開發(fā)戰(zhàn)略所需要的人才,可大大提高人才培養(yǎng)的開發(fā)的經(jīng)濟(jì)效益,并縮短其開發(fā)時(shí)間。
五、推行任職資格管理可以促進(jìn)企業(yè)管理由功能型向過(guò)程型轉(zhuǎn)變
傳統(tǒng)的企業(yè)組織機(jī)構(gòu)是以功能界定部門的，在管理實(shí)踐中已表現(xiàn)出明顯的局限性。企業(yè)外部環(huán)境變化迅猛，企業(yè)經(jīng)營(yíng)強(qiáng)調(diào)以客戶產(chǎn)品為導(dǎo)向，功能型的企業(yè)管理模式應(yīng)該轉(zhuǎn)變?yōu)轶w現(xiàn)跨部門動(dòng)作、市場(chǎng)響應(yīng)快速的過(guò)程型管理模式。過(guò)程型管理模式:第一,以客戶作為近程的輸出接受者,使每個(gè)結(jié)果的執(zhí)行過(guò)程都能夠得到評(píng)價(jià),過(guò)程透明;第二,過(guò)程型管理以目標(biāo)導(dǎo)向明顯，減少部門之間協(xié)調(diào)，防止了部門間的扯皮，實(shí)現(xiàn)以流程為主線的跨部門動(dòng)作；第三,過(guò)程型管理是以關(guān)鍵流程來(lái)配置組織機(jī)構(gòu)的，以流程為核心，減少了物料、信息的傳遞時(shí)間，提高了市場(chǎng)響應(yīng)力。
任職資格管理中的行為管理從行為模塊、行為要項(xiàng)和行為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)建立行為標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)注工作過(guò)程，實(shí)現(xiàn)過(guò)程管理。
參考文獻(xiàn):
第二條 本辦法適用于取得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的注冊(cè)會(huì)計(jì)師。
第三條 注冊(cè)會(huì)計(jì)師任職資格檢查（以下簡(jiǎn)稱檢查），是注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)依法按年度根據(jù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師提交的檢查材料，對(duì)與注冊(cè)會(huì)計(jì)師任職資格事項(xiàng)有關(guān)的情況進(jìn)行的檢查。
當(dāng)年準(zhǔn)予注冊(cè)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自下一年度起接受檢查。
第四條 各省、自治區(qū)、直轄市注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱省級(jí)協(xié)會(huì))負(fù)責(zé)本地區(qū)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的檢查工作。中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中注協(xié)）負(fù)責(zé)對(duì)檢查工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，必要時(shí)可以進(jìn)行實(shí)地抽查。
第五條 注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)接受注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)系所在省級(jí)協(xié)會(huì)的檢查，認(rèn)真、如實(shí)地填寫《××年度注冊(cè)會(huì)計(jì)師任職資格檢查基本情況表》（以下簡(jiǎn)稱《基本情況表》）中的內(nèi)容。每年的1月1日至1月20日，注冊(cè)會(huì)計(jì)師須向其所在的會(huì)計(jì)師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱事務(wù)所）提交《基本情況表》。
具有以下情形之一的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在前款規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，直接向省級(jí)協(xié)會(huì)提交《基本情況表》：
（一）已從原事務(wù)所轉(zhuǎn)出，擬加入其他事務(wù)所或正在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立事務(wù)所的。
（二）正在辦理事務(wù)所清算的責(zé)任人。
（三）省級(jí)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他情形。
第六條 注冊(cè)會(huì)計(jì)師因病不能填寫《基本情況表》的，可委托本事務(wù)所內(nèi)的其他注冊(cè)會(huì)計(jì)師代為填寫，并出具相關(guān)病歷或其他證實(shí)患病的材料；屬于本辦法第五條第二款規(guī)定情形的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，可委托本地區(qū)其他注冊(cè)會(huì)計(jì)師代為填寫。在注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽名欄，被委托人應(yīng)簽署本人姓名及注冊(cè)會(huì)計(jì)師編號(hào)。
第七條 事務(wù)所應(yīng)當(dāng)認(rèn)真組織本所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師參加檢查，并對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師提交的《基本情況表》的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核。
每年的1月21日至1月31日，事務(wù)所應(yīng)當(dāng)將以下材料一并報(bào)送所在地省級(jí)協(xié)會(huì)：
（一）《基本情況表》；
（二）注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書原件；
（三）《××年度注冊(cè)會(huì)計(jì)師任職資格檢查基本情況匯總表》（以下簡(jiǎn)稱《基本情況匯總表》）；
（四）特別事項(xiàng)說(shuō)明，即對(duì)于具有本辦法第十二條第(三)、(四)項(xiàng)情形和已死亡的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)當(dāng)作為特別事項(xiàng)予以說(shuō)明；
（五）本所開展檢查工作情況的報(bào)告。
第八條 注冊(cè)會(huì)計(jì)師和事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)所填報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第九條 省級(jí)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真、及時(shí)審查事務(wù)所申報(bào)的檢查材料。省級(jí)協(xié)會(huì)可以根據(jù)需要要求補(bǔ)充相關(guān)證明材料，必要時(shí)對(duì)實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)。
對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)弄虛作假的，應(yīng)當(dāng)要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師、事務(wù)所予以改正；對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)視情況予以行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；對(duì)有法定注銷、撤銷注冊(cè)情形的，應(yīng)當(dāng)予以注銷注冊(cè)、撤銷注冊(cè)處理。
第十條 省級(jí)協(xié)會(huì)每年應(yīng)當(dāng)安排一定比例的實(shí)地檢查。
第十一條 對(duì)有下列情形之一的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，省級(jí)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)暫緩檢查：
（一）不履行會(huì)員義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的;
（二）所在事務(wù)所在接受暫停執(zhí)業(yè)處罰期間的；
（三）本人在接受暫停執(zhí)業(yè)處罰期間的。
第十二條 對(duì)有下列情形之一的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，省級(jí)協(xié)會(huì)不予通過(guò)檢查：
（一）依法被撤銷注冊(cè)，或者吊銷注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的；
（二）不在事務(wù)所專職執(zhí)業(yè)的；
（三）完全喪失民事行為能力的；
（四）受刑事處罰的；
（五）自行停止執(zhí)行注冊(cè)會(huì)計(jì)師業(yè)務(wù)滿1年的；
（六）以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的。
第十三條 每年3月31日前，省級(jí)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將事務(wù)所申報(bào)的有關(guān)材料審查完畢，并在《基本情況表》及《基本情況匯總表》中簽署檢查意見。同時(shí)，省級(jí)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真填寫《××年度撤銷、注銷注冊(cè)人員統(tǒng)計(jì)表》、《××年度注冊(cè)會(huì)計(jì)師任職資格檢查情況統(tǒng)計(jì)表》（以下簡(jiǎn)稱《檢查情況統(tǒng)計(jì)表》）。
對(duì)符合任職資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，省級(jí)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在其注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書上加蓋“××年度任職資格檢查合格”專用章，并將注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書交還其所在事務(wù)所。
對(duì)有本辦法第十一條、第十二條規(guī)定情形的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，省級(jí)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)檢查意見欄中注明暫緩檢查、不予通過(guò)的原因。
第十四條 省級(jí)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在檢查結(jié)果公告前，對(duì)于不予通過(guò)檢查的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，根據(jù)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師注冊(cè)辦法》的有關(guān)規(guī)定撤銷注冊(cè)或注銷注冊(cè)，并收回其注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書。
對(duì)于本人申請(qǐng)不繼續(xù)執(zhí)業(yè)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，或事務(wù)所申報(bào)已死亡的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，省級(jí)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷注冊(cè)，并收回其注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書。
第十五條 省級(jí)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將符合任職資格、暫緩檢查及撤銷、注銷的注冊(cè)會(huì)計(jì)師名單，在財(cái)政會(huì)計(jì)行業(yè)管理系統(tǒng)、中注協(xié)網(wǎng)站以及地方協(xié)會(huì)網(wǎng)站或地方主要報(bào)刊予以公告。
公告時(shí)，對(duì)暫緩檢查及撤銷、注銷的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)當(dāng)注明原因；對(duì)具有本辦法第五條第二款規(guī)定情形的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)當(dāng)注明為“協(xié)會(huì)代管”。
第十六條 對(duì)暫緩檢查的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，待暫緩檢查的事由消除后，再按以上程序進(jìn)行檢查。其所在事務(wù)所或省級(jí)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在《基本情況表》及《基本情況匯總表》表頭空白處注明“補(bǔ)檢”字樣。對(duì)檢查結(jié)果，省級(jí)協(xié)會(huì)另行予以公告。
第十七條 截至每年6月30日，對(duì)于無(wú)故不參加檢查、不履行會(huì)員義務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，省級(jí)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；截至每年9月30日，對(duì)仍不參加檢查、不履行會(huì)員義務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，省級(jí)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以公開譴責(zé)。
第十八條 事務(wù)所不為本所注冊(cè)會(huì)計(jì)師申報(bào)檢查的，接到注冊(cè)會(huì)計(jì)師的申訴后，省級(jí)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)要求事務(wù)所限期申報(bào)。超過(guò)規(guī)定期限，事務(wù)所仍未申報(bào)的，省級(jí)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)予以公開譴責(zé)。
第十九條 檢查工作完畢，省級(jí)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)于每年的4月30日前，將本地區(qū)檢查工作報(bào)告、《××年度撤銷、注銷注冊(cè)人員統(tǒng)計(jì)表》、《檢查情況統(tǒng)計(jì)表》報(bào)送財(cái)政部、中注協(xié)備案，并抄報(bào)所在地的省、自治區(qū)、直轄市財(cái)政部門。
第二十條 暫緩檢查人員的補(bǔ)檢情況及表格，另行備案、抄報(bào)。
第二十一條 檢查工作結(jié)束后，有關(guān)檢查材料應(yīng)當(dāng)建立檔案。檢查檔案應(yīng)保存五年。
第二十二條 事務(wù)所分所注冊(cè)會(huì)計(jì)師的任職資格檢查，適用本辦法。
根據(jù)注冊(cè)管理體制，事務(wù)所分所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)當(dāng)通過(guò)分所向所在地省級(jí)協(xié)會(huì)申報(bào)檢查。
分所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將注冊(cè)會(huì)計(jì)師接受檢查的情況及檢查結(jié)果向事務(wù)所報(bào)告。
關(guān)于如何搭建人才標(biāo)準(zhǔn)，目前在企業(yè)實(shí)踐中采用的比較主流的兩個(gè)做法是建立任職資格體系和勝任力模型。那么，它們是不是同一個(gè)東西，二者之間究竟有什么區(qū)別和聯(lián)系，各自的適用范圍和條件又有哪些不同呢？
理清概念
何謂任職資格
任職資格的核心思想源于英國(guó)國(guó)家職業(yè)資格模式，是指為了保證工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，個(gè)人必須具備的知識(shí)、技能、能力和素質(zhì)等方面的要求，常常以勝任職位所需的學(xué)歷、專業(yè)、工作經(jīng)驗(yàn)、工作技能、能力等來(lái)表達(dá)，這在招聘信息中比較常見，比如“3—5年工作經(jīng)驗(yàn)”、“大學(xué)本科學(xué)歷”等。隨著應(yīng)用的深入，人力資源管理中形成了“KSAO”的任職資格模型，便于對(duì)任職資格進(jìn)行體系化的歸類，其具體解釋如下：
K（Knowledge）：是指執(zhí)行某項(xiàng)工作任務(wù)需要的具體信息、專業(yè)知識(shí)、崗位知識(shí)；
S（Skill）：是指在工作中運(yùn)用某種工具或操作某種設(shè)備以及完成某項(xiàng)具體工作任務(wù)的熟練程度，包括實(shí)際的工作技巧和經(jīng)驗(yàn)；
A（Ability）：是指?jìng)€(gè)人內(nèi)在的基本能力，如空間感、反應(yīng)速度、耐久力、邏輯思維能力、學(xué)習(xí)能力、觀察能力、解決問(wèn)題的能力、基本的表達(dá)能力等內(nèi)容；
O（Others）：主要是指有效完成某一工作需要的其他個(gè)性特質(zhì)（Attribute），它包括對(duì)員工的工作要求、工作態(tài)度、人格特質(zhì)以及其他特殊要求。
總結(jié)來(lái)看，任職資格是任職者完成工作任務(wù)要求的基本條件的提煉和總結(jié)；是任職者知道什么、經(jīng)歷過(guò)什么、能做什么、行為方式是什么等的多重信息；是為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，根據(jù)企業(yè)組織的要求，對(duì)人才標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)管理；員工能否承擔(dān)某一等級(jí)的職務(wù)（崗位），取決于承擔(dān)者本人的資格與能力。
釋義勝任力模型
勝任力一詞是由英文C ompetence（或Competency）翻譯而來(lái)，同時(shí)它又被翻譯為素質(zhì)、勝任能力、能力素質(zhì)等。勝任力的概念最早可追溯到20世紀(jì)60年代，而麥克利蘭（McClelland）在1973年所著的《Testing Competence rather than intelligence》文章則引領(lǐng)了勝任力的應(yīng)用與推廣。該文指出用智力測(cè)驗(yàn)等來(lái)預(yù)測(cè)工作績(jī)效或職業(yè)生涯的成功時(shí)，其預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確度比較差，而能真正影響和區(qū)別工作業(yè)績(jī)的是個(gè)人潛在的、持久的行為特征，因此他把能夠直接影響工作業(yè)績(jī)的個(gè)人潛在的、持久的行為特征，這稱為Competency（勝任力），同時(shí)提出用評(píng)價(jià)勝任力來(lái)取代傳統(tǒng)的智力測(cè)量。McClelland在美國(guó)選拔國(guó)外信息官的項(xiàng)目中開始進(jìn)行勝任力概念的應(yīng)用與研究，用行為事件法（BEI）來(lái)提取與分析勝任力，并在管理界得到廣泛使用，特別是McBer & Company（即現(xiàn)在的“Hay Group”公司)將這一概念和方法進(jìn)行推廣，也就有了現(xiàn)在大家熟知的勝任力“冰山模型”（見上圖）。
勝任力包括以下幾個(gè)層面：
知識(shí)：某一職業(yè)領(lǐng)域需要的信息；
技能：掌握和運(yùn)用專門技術(shù)的能力；
社會(huì)角色：個(gè)體對(duì)于社會(huì)規(guī)范的認(rèn)知與理解；
自我認(rèn)知：對(duì)自己身份的知覺(jué)和評(píng)價(jià)；
特質(zhì)：某人所具有的特征或其典型的行為方式；
動(dòng)機(jī)：決定外顯行為的內(nèi)在穩(wěn)定的想法或念頭。
綜上所述，勝任力可以被定義為個(gè)人展示的一組與高績(jī)效相關(guān)的外在行為表現(xiàn)，這些行為表現(xiàn)是動(dòng)機(jī)、自我概念與個(gè)性、價(jià)值觀與態(tài)度、技能和知識(shí)等一種或多種個(gè)人特征的綜合作用。它有兩個(gè)顯著的特點(diǎn)：一是側(cè)重于外顯的、動(dòng)態(tài)的行為表現(xiàn)，而并不關(guān)注個(gè)人特征元素之間是到底如何相互作用的，即重結(jié)果輕過(guò)程；二是可衡量、可觀察、可發(fā)展，并對(duì)員工的個(gè)人績(jī)效以及企業(yè)的成功產(chǎn)生關(guān)鍵影響。
了解了勝任力，那么關(guān)于勝任力模型（Competence model）又是怎么回事呢？勝任力模型是指為了達(dá)成組織整體績(jī)效目標(biāo)，針對(duì)特定工作崗位所要求，與高績(jī)效相關(guān)的一系列不同勝任力要素的組合。勝任力模型需要關(guān)于兩個(gè)層面的內(nèi)容：一是勝任力組成結(jié)構(gòu)。采用有效的方法選擇的相關(guān)職位的勝任力要素組成，這些要素可以體現(xiàn)績(jī)效優(yōu)異者與普通者之間的顯著性特征差異。二是勝任能力等級(jí)描述結(jié)構(gòu)。勝任能力的等級(jí)描述是某項(xiàng)勝任能力要素在不同等級(jí)員工的差異特征的層級(jí)組合。
通常勝任能力模型包括三類能力：全員核心勝任能力、序列通用勝任能力和專業(yè)勝任能力。
全員核心勝任能力是適用于公司全體員工的勝任能力。它是企業(yè)文化的表現(xiàn)，反應(yīng)了公司的價(jià)值觀、經(jīng)營(yíng)準(zhǔn)則和業(yè)務(wù)特征，是公司對(duì)員工行為的要求，體現(xiàn)公司公認(rèn)的行為方式。
序列通用勝任能力是在企業(yè)內(nèi)多個(gè)角色都需要的勝任能力。序列通用勝任能力具有這些崗位及其專業(yè)共同的特點(diǎn)，比如通用領(lǐng)導(dǎo)力模型、中基層管理干部模型。
專業(yè)勝任能力指某個(gè)特定角色和工作所需的特殊技能。序列專業(yè)勝任能力大多是針對(duì)崗位來(lái)設(shè)定的，某個(gè)特定的崗位需要的專業(yè)能力就是該崗位的序列專業(yè)勝任能力。
二者的區(qū)別和聯(lián)系
處在不同發(fā)展階段、不同管理模式的企業(yè)，或者采用任職資格體系，或者構(gòu)建了勝任力模型，兩者即有區(qū)別，又有著密切的關(guān)聯(lián)。當(dāng)前業(yè)內(nèi)對(duì)兩者的認(rèn)識(shí)主要有三種觀點(diǎn)：
兩者本質(zhì)是同一個(gè)概念，只是應(yīng)用水平不一樣
這種觀點(diǎn)的核心論點(diǎn)在于：任職資格體系和勝任力模型，從涉及的內(nèi)容上都是一致的，比如知識(shí)、技能、能力、個(gè)性特質(zhì)等，但是服務(wù)的層次不一樣。前者是服務(wù)于低端的內(nèi)容，后者是服務(wù)于高端的內(nèi)容，也就是說(shuō)任職資格關(guān)注的是某個(gè)崗位的基本要求，強(qiáng)調(diào)的是基本要求；而勝任力關(guān)注的是能夠勝任此崗位、并能帶來(lái)高績(jī)效的特性，強(qiáng)調(diào)的是高績(jī)效。之所以有這樣的認(rèn)識(shí)，主要是因?yàn)槿温氋Y格體系搭建的對(duì)象通常會(huì)是專業(yè)序列、中基層人員，而在構(gòu)建過(guò)程中也往往會(huì)從最基層的崗位做起，而勝任力模型主要涉及中高層管理人員，與領(lǐng)導(dǎo)力的培養(yǎng)和發(fā)展有關(guān)。
兩者是包含關(guān)系，任職資格體系包含了勝任力模型
任職資格體系包括勝任力模型，因?yàn)槿温氋Y格可以是很廣的概念，只要是個(gè)人的，無(wú)論是靜態(tài)的、還是動(dòng)態(tài)的；無(wú)論是先天遺傳，還是后天習(xí)得，都可以作為崗位任職的資格和條件。因此，除了包含最基本的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能、學(xué)歷、各類上崗證或從業(yè)資格證等之外，還可以包括行為特點(diǎn)的勝任力，而任職資格同樣也包含了價(jià)值觀、傾向性等冰山模型中的隱形的特征。即任職資格的構(gòu)成要素的概念要比勝任力模型的構(gòu)成要素的范疇更為寬廣，而能力的級(jí)別不同可以用來(lái)區(qū)別高績(jī)效和低績(jī)效的工作者，兼顧了低績(jī)效和高績(jī)效的能力。
所以，基于以上分析，可以認(rèn)為勝任力模型屬于任職資格體系中的一個(gè)部分，而且是一個(gè)關(guān)鍵的部分。
兩者屬于不同的概念，但“你中有我，我中有你”
此種觀念認(rèn)為二者均有自己的特色，同時(shí)也有融合的地方。各自的特色體現(xiàn)在：任職資格包含了人力模型所不包括的學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)、特殊要求項(xiàng)等，而勝任力模型更關(guān)注隱形的能力，即價(jià)值觀、自我形象、傾向性等。二者融合的地方體現(xiàn)在知識(shí)和技能上，也就是冰山模型中的顯性能力。
由此可見，對(duì)任職資格和勝任力模型的關(guān)系認(rèn)識(shí)的不同，焦點(diǎn)在于對(duì)二者內(nèi)容的界定不同。筆者比較支持第二種觀點(diǎn)，即認(rèn)同二者是包含關(guān)系，任職資格體系中除可以包含有勝任力模型這個(gè)重要且關(guān)鍵的內(nèi)容外，還包含了諸如學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、技能、特殊條件（政治面貌、從業(yè)資格等）等構(gòu)成要素。
適用范圍和條件
以上認(rèn)識(shí)了任職資格體系和勝任力模型的異同，那么在實(shí)際工作中對(duì)于二者的選用又該注意些什么呢？
任職資格體系
首先，當(dāng)公司人才培養(yǎng)困難，且現(xiàn)有的培訓(xùn)體系運(yùn)作無(wú)效，特別是培訓(xùn)源頭（即培訓(xùn)需求）不明確和培訓(xùn)組織不健全時(shí)，建立關(guān)鍵崗位的任職資格體系可以讓企業(yè)的培訓(xùn)需求實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)化、規(guī)范化、有序化。
其次，當(dāng)公司關(guān)鍵技術(shù)職位的人員難有晉升通道，只有管理通道時(shí)，需要通過(guò)開通其他職業(yè)通道來(lái)留住人才，這時(shí)企業(yè)應(yīng)選擇建立任職資格體系。
再次，針對(duì)技能型人才，應(yīng)更多地選擇任職資格體系。
勝任力模型
首先，當(dāng)企業(yè)快速擴(kuò)張，需要招聘大批人員，而內(nèi)部人才良莠不齊，采用勝任力模型可以不拘泥于某種特定的技能、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)，而是關(guān)注能力水平，有利于內(nèi)部人才的流動(dòng)和崗位的輪換。
其次，從企業(yè)人群特點(diǎn)來(lái)看，勝任力模型更適用于管理職位人員的選拔、招聘和培養(yǎng)。
再次，如果企業(yè)的財(cái)力允許，企業(yè)缺少明確的勝任力模型，且眼前的主要目的是提升員工績(jī)效，此時(shí)就可以單獨(dú)開發(fā)勝任力模型。
不同的工作經(jīng)歷，給了我很好的鍛煉機(jī)會(huì)，豐富了我的閱歷，開闊了我的眼界，并促使我不斷努力學(xué)習(xí)，把握最新的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)知識(shí)，以出色地完成所擔(dān)負(fù)的工作。下面，我重點(diǎn)就最近三年擔(dān)任********公司財(cái)務(wù)審計(jì)部經(jīng)理一職期間所形成工作思路及完成的工作，做業(yè)務(wù)總結(jié)。
一、加強(qiáng)制度建設(shè)，擬定和完善公司財(cái)務(wù)治理和會(huì)計(jì)核算制度。加強(qiáng)企業(yè)的財(cái)務(wù)治理工作，其目的是要為企業(yè)的效益服務(wù)。********公司，總資產(chǎn)超過(guò)4.2億，下轄六家分公司，兩家全資子公司，兼跨制造、房產(chǎn)、租賃、修理、客運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)等幾個(gè)行業(yè)。各項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)方式有所差異，會(huì)計(jì)處理各有特點(diǎn)。我在對(duì)公司營(yíng)運(yùn)情況及日常財(cái)務(wù)工作深入了解的基礎(chǔ)上，認(rèn)為當(dāng)時(shí)的制度已不能很好適應(yīng)公司治理上的需要。要想公司治理上臺(tái)階，首先應(yīng)從制度上下功夫。因此，我從審批程序、資金運(yùn)作、會(huì)計(jì)核算、審計(jì)監(jiān)督幾個(gè)方面入手，先后主持出臺(tái)了四個(gè)制度，基本完善了財(cái)務(wù)治理內(nèi)部制度體系：1、擬定《********公司開支審批暫行辦法》，規(guī)范了審批權(quán)限和程序。要求公司所有成本、費(fèi)用支出必須經(jīng)財(cái)務(wù)審核并簽字確認(rèn)，改變了以往多頭審批，財(cái)務(wù)監(jiān)督不力的狀況。經(jīng)過(guò)兩年的運(yùn)行，20**年我又重新修訂和完善了《********公司開支審批辦法》，進(jìn)一步明確了責(zé)權(quán)。2、根據(jù)國(guó)家新出臺(tái)的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)政策法規(guī)，結(jié)合本公司的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和治理要求，執(zhí)筆修訂了《********公司財(cái)務(wù)治理暫行辦法》和《********公司內(nèi)部會(huì)計(jì)核算暫行辦法》。并就“兩個(gè)辦法”的貫徹執(zhí)行作了具體安排。每年對(duì)所屬經(jīng)營(yíng)單位執(zhí)行“辦法”情況進(jìn)行了檢查，對(duì)存在的問(wèn)題出具書面整改通知，逐步規(guī)范了公司財(cái)務(wù)治理和會(huì)計(jì)核算行為。3、為完善公司內(nèi)部監(jiān)督治理制度，充分發(fā)揮二級(jí)核算體制的優(yōu)勢(shì)，針對(duì)公司各經(jīng)營(yíng)單位不同的行業(yè)特性，確保公司各項(xiàng)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整，于20**年6月重新起草了《********公司內(nèi)部審計(jì)暫行辦法》，現(xiàn)正報(bào)公司審批，以切實(shí)加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管。
二、抓治理，促效益。預(yù)算是企業(yè)借以設(shè)定一定時(shí)期所想要完成的特定目標(biāo)，完成目標(biāo)所使用的資源，以及衡量目標(biāo)是否達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，是現(xiàn)代企業(yè)治理的一項(xiàng)重要工具。集團(tuán)公司對(duì)預(yù)算治理也作為工作考核的一項(xiàng)重要內(nèi)容。基于對(duì)預(yù)算治理工作重要性的熟悉，我積極推動(dòng)公司預(yù)算治理工作，理清工作思緒，將應(yīng)收帳款的回收及開辟公司新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)作為工作重點(diǎn)。以此為契機(jī)，逐漸轉(zhuǎn)變了公司偏重會(huì)計(jì)核算，輕財(cái)務(wù)治理的局面，促進(jìn)公司治理上臺(tái)階。1、重視預(yù)算編制的可行性和科學(xué)性。具體負(fù)責(zé)牽頭編制了公司20**年度、20**年度和20**年度的公司財(cái)務(wù)預(yù)算。在預(yù)算編制過(guò)程中，依據(jù)各經(jīng)營(yíng)單位近幾年的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，以及對(duì)未來(lái)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化的猜測(cè)，充分考慮各種有利和不利因素，通過(guò)二上二下的協(xié)調(diào)溝通，匯總編制預(yù)算草案，報(bào)公司預(yù)算治理委員會(huì)通過(guò)，最終確定公司預(yù)算目標(biāo)，確保各項(xiàng)預(yù)算指標(biāo)的合理性。2、以預(yù)算為依據(jù)，積極控制成本、費(fèi)用的支出，并在日常的財(cái)務(wù)治理中，倡導(dǎo)效益優(yōu)先，注重現(xiàn)金流量、貨幣的時(shí)間價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)控制，充分發(fā)揮預(yù)算的目標(biāo)作用，不斷完善事前計(jì)劃、事中控制、事后總結(jié)反饋的財(cái)務(wù)治理體系。在公司整體對(duì)外投資效益不佳的情況下，力主壓縮銀行貸款，20**年3月和20**年1月，壓縮了公司長(zhǎng)期銀行貸款4000萬(wàn)元，有效地控制了財(cái)務(wù)費(fèi)用的支出，提高了資金的使用效益。3、實(shí)抓應(yīng)收帳款的治理，預(yù)防呆賬，減少壞賬，保全企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成果。**年8月上任始，公司帳面應(yīng)收賬款2512.49萬(wàn)元，占公司流動(dòng)資產(chǎn)的24.75。針對(duì)現(xiàn)狀，重新制定了公司的信用政策，對(duì)客戶的信用程度作出評(píng)估，要求各經(jīng)營(yíng)單位按客戶信用程度的高低，決定應(yīng)收賬款數(shù)額的高低，控制壞賬風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)信用程度較低的單位，如***，盡管是集團(tuán)內(nèi)的兄弟單位，治理政策一視同仁，加大現(xiàn)收比率，控制應(yīng)收賬款額；同時(shí)加大應(yīng)收賬款的催收力度，有難度的客戶，親自上門參預(yù)催討，起到了一定效果，減少了壞賬損失。20**年7月止，公司賬面應(yīng)收款1834.5萬(wàn)元，占公司流動(dòng)資產(chǎn)的12.14，比三年前減少了677.99萬(wàn)元，占流動(dòng)資產(chǎn)比例下降了12個(gè)百分點(diǎn)。4、積極參預(yù)，配合經(jīng)營(yíng)單位開拓新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。****是公司業(yè)務(wù)發(fā)展的重點(diǎn)，而****經(jīng)營(yíng)權(quán)的取得必須經(jīng)公開招投標(biāo)，針對(duì)不同的招標(biāo)，帶領(lǐng)財(cái)務(wù)人員深入調(diào)研，做出合理的營(yíng)運(yùn)可行性分析，確保公司投標(biāo)書的質(zhì)量，為開展有效營(yíng)運(yùn)打好基礎(chǔ)。20**年**省****招投標(biāo)，公司投標(biāo)中得3條****經(jīng)營(yíng)權(quán)；20**年分別參加省和市****招投標(biāo)，公司投標(biāo)綜合得分均為第一，中得了2條跨地區(qū)**經(jīng)營(yíng)權(quán)和3條地區(qū)**的經(jīng)營(yíng)權(quán)，**投入營(yíng)運(yùn)給公司帶來(lái)了很好的經(jīng)濟(jì)效益。通過(guò)上述工作，切實(shí)提高了財(cái)務(wù)治理工作的成效，一定程度上促進(jìn)了公司經(jīng)濟(jì)效益的不斷提高，**年公司實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)118.2萬(wàn)元，20**年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)925.25萬(wàn)元，20**年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)1896.42萬(wàn)元，每年的利潤(rùn)增長(zhǎng)都超過(guò)了100。
三、明確責(zé)職，提高工效。為提高工作效率，首先，通過(guò)幾次內(nèi)部調(diào)整，定人定崗，明確職責(zé)，減少工作中的磨擦，發(fā)揮出團(tuán)隊(duì)作用，調(diào)動(dòng)起內(nèi)部每個(gè)員工的工作積極性。其次，樹立服務(wù)意識(shí)。身為經(jīng)理的我?guī)ь^轉(zhuǎn)變工作觀念，主動(dòng)配合業(yè)務(wù)部門，在切實(shí)加強(qiáng)全公司的收入、成本、費(fèi)用、利潤(rùn)等的日常會(huì)計(jì)核算工作的基礎(chǔ)上，做好月度財(cái)務(wù)分析；為一線經(jīng)營(yíng)及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)信息。由于工作較為出色，財(cái)務(wù)審計(jì)部被評(píng)為公司20**年度先進(jìn)部室（綜合測(cè)評(píng)第一）。與此同時(shí)，積極推動(dòng)公司的會(huì)計(jì)電算化進(jìn)程。20**年初，公司本部會(huì)計(jì)電算化軟、硬件配置完成，同時(shí)派出業(yè)務(wù)骨干參加會(huì)計(jì)電算化知識(shí)培訓(xùn)。同年6月，完成了會(huì)計(jì)電算化初始工作，通過(guò)二年多的平穩(wěn)運(yùn)行，電算化已能滿足公司本部的核算要求，極大地提高了公司會(huì)計(jì)核算效率。根據(jù)公司對(duì)財(cái)務(wù)信息和會(huì)計(jì)核算的進(jìn)一步要求，以及各分公司分散經(jīng)營(yíng)的狀況，我計(jì)劃年內(nèi)在所有分公司推行會(huì)計(jì)電算化，并與公司本部實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)，實(shí)施方案正在擬定中，以提高公司整體財(cái)務(wù)治理和會(huì)計(jì)核算工作的質(zhì)量和效率。
關(guān)鍵詞：任職資格標(biāo)準(zhǔn);3D;勝任力模型
一、3D任職資格標(biāo)準(zhǔn)的總結(jié)架構(gòu)
《任職資格標(biāo)準(zhǔn)》，亦稱《勝任力標(biāo)準(zhǔn)》是將人與工作聯(lián)系起來(lái)的重要媒介，全面地展示出一個(gè)崗位對(duì)從事這項(xiàng)工作的人提出哪些勝任要求?！度温氋Y格標(biāo)準(zhǔn)》應(yīng)涵蓋所有影響員工工作表現(xiàn)且能夠被評(píng)量的指標(biāo)要素。
本文介紹的3D技術(shù)，是目前最為先進(jìn)和完善的《任職資格標(biāo)準(zhǔn)》開發(fā)技術(shù)。其總體結(jié)構(gòu)如下：
關(guān)鍵職責(zé)（Do）：指對(duì)某一崗位或某一類人才應(yīng)承擔(dān)的核心或關(guān)鍵職責(zé)進(jìn)行梳理，明確提出其應(yīng)完成的職責(zé)任務(wù)和使命目標(biāo)。
應(yīng)有貢獻(xiàn)（Deliver），指為某一崗位或某一類人才設(shè)定工作產(chǎn)出和結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)。
包括“應(yīng)有角色作用”、“績(jī)效達(dá)標(biāo)要求”、“創(chuàng)新、榮譽(yù)及突出貢獻(xiàn)”等內(nèi)容。
能力標(biāo)準(zhǔn)（Display），指為某一崗位或某一類人才設(shè)計(jì)開發(fā)勝任力模型，并制定勝任力標(biāo)準(zhǔn)。包括“硬標(biāo)準(zhǔn)”（學(xué)歷專業(yè)、工作經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)資格、知識(shí)要求）和“軟標(biāo)準(zhǔn)”（又稱“勝任力模型”，包括職業(yè)素質(zhì)和專業(yè)能力）。
二、3D任職資格標(biāo)準(zhǔn)范例
下面以人力資源部的“組織發(fā)展管理員”這一職位為例，展示“3D任職資格標(biāo)準(zhǔn)”的全貌。
三、3D任職資格標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用
通過(guò)3D任職資格標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)，對(duì)職位進(jìn)行系統(tǒng)的職責(zé)梳理，有助于消除職責(zé)縫隙及職責(zé)分配上的不均衡或不公平，也為制定科學(xué)的“績(jī)效指標(biāo)體系”提供了框架。
“硬標(biāo)準(zhǔn)”對(duì)過(guò)往績(jī)效表現(xiàn)、貢獻(xiàn)、學(xué)歷、專業(yè)、經(jīng)驗(yàn)積累、應(yīng)知應(yīng)會(huì)等進(jìn)行了條件設(shè)定，為競(jìng)聘選拔、等級(jí)晉升等提供“硬標(biāo)尺”（報(bào)名條件/篩選條件/積分項(xiàng)），讓每一個(gè)有發(fā)展意愿的人，更具目標(biāo)感，了解應(yīng)事先做好哪些準(zhǔn)備，牽引員工的努力。
“軟標(biāo)準(zhǔn)”，明確了任職某一職位所需的素質(zhì)及專業(yè)能力，同樣對(duì)員工的能力提升和效能改進(jìn)起到牽引和示范作用。
關(guān)鍵詞：上海；電力員工；職業(yè)生涯管理；任職資格體系
中圖分類號(hào)：F240 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673－291X（2011）11－0077－03
現(xiàn)代管理學(xué)普遍認(rèn)為，企業(yè)生存與發(fā)展需要四大資源：人力資源、經(jīng)濟(jì)資源、物質(zhì)資源和信息資源，但在這四大資源中，人力資源是最重要的資源。企業(yè)要獲得持續(xù)的成長(zhǎng)與發(fā)展，就要在物質(zhì)、資本、市場(chǎng)等資源約束的條件下，通過(guò)人力資源管理活動(dòng)充分挖掘人才潛能，提高企業(yè)績(jī)效和核心競(jìng)爭(zhēng)力。在人力資源管理活動(dòng)中，職業(yè)生涯規(guī)劃與管理受到越來(lái)越多的學(xué)者和企業(yè)管理者的關(guān)注。
20世紀(jì)90年代初，全球最大的信息技術(shù)和業(yè)務(wù)解決方案公司IBM為了成功實(shí)現(xiàn)由硬件業(yè)務(wù)到服務(wù)業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，建立了“IBM專業(yè)人才制度”，對(duì)內(nèi)部大部分職位都設(shè)置了專業(yè)培養(yǎng)機(jī)制，設(shè)定專業(yè)人才應(yīng)有的技能與培養(yǎng)體系以及相應(yīng)的薪酬待遇。通過(guò)這種職業(yè)發(fā)展路徑建設(shè)，IBM成功地在全球培養(yǎng)了大量推動(dòng)軟性制造的優(yōu)秀MOT（Management of Technology）人才，為創(chuàng)造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的高附加值產(chǎn)品與服務(wù)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
一、上海電力員工職業(yè)生涯規(guī)劃與任職資格體系建設(shè)背景及目標(biāo)
上海市電力公司是國(guó)有特大型企業(yè)，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有自然壟斷、高技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等特征。隨著上海國(guó)際大都市進(jìn)程的加快，公司面臨著巨大的戰(zhàn)略挑戰(zhàn)，區(qū)域性、時(shí)段性的供需矛盾日益突出，客戶需求呈現(xiàn)多元化、個(gè)性化，由于上海市各行業(yè)服務(wù)水平的提高，對(duì)上海電力的服務(wù)質(zhì)量和模式提出了更高要求，國(guó)際、國(guó)內(nèi)對(duì)環(huán)境、生態(tài)的重視，也給上海電力的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、科技創(chuàng)新、節(jié)能環(huán)保等方面帶來(lái)全面挑戰(zhàn)。
為有效應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境的變化和挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，公司制定了面向未來(lái)的發(fā)展規(guī)劃，力爭(zhēng)率先建成與國(guó)際大都市發(fā)展相適應(yīng)的“一強(qiáng)三優(yōu)”（電網(wǎng)堅(jiān)強(qiáng)、資產(chǎn)優(yōu)良、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、業(yè)績(jī)優(yōu)秀）現(xiàn)代公司。
然而，審視公司人力資源現(xiàn)狀，員工隊(duì)伍能力素質(zhì)與“一強(qiáng)三優(yōu)”的戰(zhàn)略目標(biāo)要求相比尚有相當(dāng)差距，高級(jí)技術(shù)人員的比例明顯偏低（僅占6.3%），高技能人才相當(dāng)缺乏，經(jīng)營(yíng)管理者隊(duì)伍中高學(xué)歷復(fù)合型人才比例不足，人力資源瓶頸已成為制約公司又好又快發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題。在員工職業(yè)生涯發(fā)展及培訓(xùn)開發(fā)方面也存在問(wèn)題：?jiǎn)T工晉升模式主要采取崗位晉升模式，職業(yè)發(fā)展通道單一，沒(méi)有針對(duì)不同業(yè)務(wù)對(duì)員工晉升路徑進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)劃，影響了員工潛能的充分發(fā)揮；未能建立清晰的員工任職能力標(biāo)準(zhǔn)，難以對(duì)員工晉升形成有效的指導(dǎo)與牽引；培訓(xùn)課程體系與員工成長(zhǎng)相關(guān)性不強(qiáng)。
為了有效推動(dòng)公司人力資源管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)員工有效的培養(yǎng)、牽引和指導(dǎo)，上海電力開展了全面的員工職業(yè)生涯規(guī)劃與任職資格體系建設(shè)，通過(guò)對(duì)職業(yè)生涯管理理論、公司發(fā)展戰(zhàn)略、組織架構(gòu)、人力資源規(guī)劃、在職人員現(xiàn)狀分析、公司晉升政策、培訓(xùn)制度、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)價(jià)值鏈等的綜合分析，并借鑒其他行業(yè)職業(yè)生涯規(guī)劃的經(jīng)驗(yàn)，建立了上海電力員工職業(yè)通道全景圖，設(shè)計(jì)了通道轉(zhuǎn)換關(guān)系，開發(fā)了任職資格標(biāo)準(zhǔn)，建立了培訓(xùn)課程目錄和大綱，構(gòu)建了不同專業(yè)各等級(jí)人員與寬帶薪酬模式的對(duì)接。
二、體系框架及主要內(nèi)容
上海電力員工職業(yè)生涯規(guī)劃與任職資格體系建設(shè)基本原則為理論與實(shí)際相結(jié)合、尊重歷史與牽引未來(lái)相結(jié)合、系統(tǒng)一次整體設(shè)計(jì)與分步實(shí)施相結(jié)合。
1.職業(yè)發(fā)展通道及轉(zhuǎn)換關(guān)系設(shè)計(jì)
（1）職業(yè)發(fā)展通道劃分原則及分類
職業(yè)發(fā)展通道設(shè)計(jì)遵循以下基本原則：
差異性――不同的業(yè)務(wù)類別形成不同的職業(yè)通道；
同一性――相同或相似的知識(shí)內(nèi)容與能力要素的職業(yè)角色構(gòu)成同一通道；
遞升性――漸進(jìn)的知識(shí)和能力梯度對(duì)應(yīng)了同一通道中的不同里程碑（任職資格等級(jí)）。
鑒于以上原則，員工職業(yè)發(fā)展通道劃分為職類、職種和亞職種三個(gè)層級(jí)，經(jīng)營(yíng)類、管理類、技術(shù)類和技能類四大職類。在不同職類中，每個(gè)亞職種均為一條職業(yè)發(fā)展通道。
（2）通道轉(zhuǎn)換關(guān)系設(shè)計(jì)
按照專業(yè)類通道一專多能、管理類通道工作輪換的基本原則，允許員工沿縱向向“精專型”發(fā)展，或跨越到其他職種（亞職種）沿橫向走“一專多能型”發(fā)展路徑。
在試點(diǎn)過(guò)程中我們發(fā)現(xiàn)，由于體系設(shè)計(jì)時(shí)主要圍繞公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，因此未能包含企業(yè)內(nèi)的所有小工種，如電器檢修、直流、車工、管道工等，這必然會(huì)影響從事這些工作員工的積極性；也有員工反映，由于電力企業(yè)專業(yè)劃分精細(xì)，通道轉(zhuǎn)換相對(duì)困難。
為使公司全體員工都能找到自己的成長(zhǎng)路徑，在完善過(guò)程中對(duì)原有通道進(jìn)行了修正，根據(jù)小工種的工作性質(zhì)及業(yè)務(wù)需求，進(jìn)行歸并處理。對(duì)于通道轉(zhuǎn)換困難的問(wèn)題，由于體系關(guān)注的焦點(diǎn)在于轉(zhuǎn)換的可能性，指導(dǎo)思想在于培養(yǎng)一專多能型及復(fù)合型人才，因此在員工培養(yǎng)過(guò)程中將盡量為他們提供學(xué)習(xí)、實(shí)踐和工作輪換的機(jī)會(huì)。
2.任職資格等級(jí)設(shè)計(jì)及與崗位的對(duì)應(yīng)關(guān)系
各職類員工職業(yè)路徑劃分為Ⅰ―Ⅴ五個(gè)等級(jí)（任職資格等級(jí)即為員工職業(yè)發(fā)展的“階梯”），每個(gè)等級(jí)分別對(duì)應(yīng)不同的知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)及行為能力標(biāo)準(zhǔn)，具體以任職資格標(biāo)準(zhǔn)形式體現(xiàn)。
公司招聘的新進(jìn)員工，在實(shí)習(xí)滿一年后就可以申報(bào)參加相應(yīng)專業(yè)任職資格Ⅰ級(jí)的認(rèn)證。
然而，在設(shè)計(jì)管理類任職資格等級(jí)時(shí)，我們遇到了一個(gè)非?，F(xiàn)實(shí)的問(wèn)題：國(guó)企中，科級(jí)及以上干部一般都是行政任命，并非通過(guò)任職資格逐級(jí)晉升，如此一來(lái)，管理類員工職業(yè)路徑便只能設(shè)兩級(jí)，這使管理類員工職業(yè)路徑出現(xiàn)了斷層。為了解決這個(gè)難題，公司相關(guān)管理部門正在協(xié)商，考慮未來(lái)管理類員工晉升時(shí)，對(duì)應(yīng)的任職資格等級(jí)將作為其晉級(jí)的必要條件。
3.任職資格等級(jí)與薪點(diǎn)工資的對(duì)應(yīng)關(guān)系
在任職資格體系基本成熟的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)各專業(yè)發(fā)展通道長(zhǎng)度及平衡關(guān)系的分析評(píng)價(jià)，進(jìn)行任職資格等級(jí)與薪點(diǎn)的對(duì)應(yīng)關(guān)系設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)不同專業(yè)各等級(jí)人員與公司寬帶薪酬體系的對(duì)接。
4.基于任職資格標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)課程體系
根據(jù)任職資格標(biāo)準(zhǔn)，培訓(xùn)課程分為兩種基本類型：知識(shí)培訓(xùn)課程和技能培訓(xùn)課程。知識(shí)培訓(xùn)課程是指與專業(yè)相關(guān)的各項(xiàng)必要的理論知識(shí)合集，技能培訓(xùn)課程是指與專業(yè)相關(guān)的各項(xiàng)實(shí)際操作技能的合集。
培訓(xùn)課程大綱設(shè)計(jì)時(shí)，力求避免從教科書照搬照抄，關(guān)注的焦點(diǎn)是實(shí)際工作中會(huì)遇到、用到的知識(shí)點(diǎn)和技能點(diǎn)，從而更貼近上海電力業(yè)務(wù)實(shí)際，并與員工認(rèn)知習(xí)慣相吻合。
5.能力認(rèn)證體系及評(píng)價(jià)機(jī)制
為了構(gòu)建科學(xué)、客觀、公正的員工職業(yè)能力評(píng)價(jià)體系，有效推進(jìn)任職資格管理工作，上海市電力公司制定了任職資格認(rèn)證管理辦法，明確了管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)，梳理了員工任職資格申報(bào)的條件，規(guī)范了員工任職資格申報(bào)流程。
6.試點(diǎn)實(shí)踐及評(píng)價(jià)
體系搭建完成后，公司選擇了幾家供電分公司進(jìn)行試點(diǎn)，近600人參加了試認(rèn)證。
試認(rèn)證結(jié)果公布后，各單位高層認(rèn)為，體系具有較強(qiáng)的系統(tǒng)性、前瞻性和可操作性；試認(rèn)證結(jié)果有成像效應(yīng)，與考生原本的能力素質(zhì)和日常工作表現(xiàn)基本吻合；通過(guò)試認(rèn)證，可以為人才培養(yǎng)、儲(chǔ)備創(chuàng)造條件，也可為人員的管理調(diào)配提供依據(jù)。
參加試認(rèn)證的員工認(rèn)為，任職資格體系的系統(tǒng)性很好，使員工看到了清晰的職業(yè)前景，日常工作有了統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；通過(guò)認(rèn)證，進(jìn)一步夯實(shí)了員工的專業(yè)理論基礎(chǔ)，提升了能力水平，增強(qiáng)了班組間的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神；認(rèn)證為青年員工展現(xiàn)自我提供了平臺(tái)，但對(duì)于中老年員工存在一定壓力。中老年員工技能水平較高，但理論考試相對(duì)而言比較困難，需要為他們?cè)O(shè)計(jì)更有效、合理的認(rèn)證方式。
三、存在的不足及改進(jìn)建議
上海電力員工職業(yè)生涯規(guī)劃與任職資格體系建設(shè)已初具成效，但從現(xiàn)代職業(yè)生涯規(guī)劃與管理理論角度看，仍存在一些不足。
1.重專項(xiàng)能力輕職業(yè)道德
隨著社會(huì)的發(fā)展與文明的進(jìn)步，企業(yè)社會(huì)責(zé)任和管理倫理問(wèn)題得到越來(lái)越多的重視，員工品性及職業(yè)道德也受到學(xué)者和管理者的關(guān)注。越來(lái)越多的高層管理者意識(shí)到，對(duì)于員工的培訓(xùn)、開發(fā)和管理，僅關(guān)注能力是不夠的，有時(shí)候，能力越強(qiáng)，反作用力越大，造成的破壞和損失也越大，這在經(jīng)營(yíng)管理者身上尤為明顯。
考察上海電力的任職資格體系建設(shè)，對(duì)各職種、亞職種不同等級(jí)的理論知識(shí)、專業(yè)技能等均有明確要求，但在能力素質(zhì)中對(duì)員工品行和職業(yè)道德方面的要求尚顯薄弱。在目前的時(shí)代背景下，尤其對(duì)于管理職類，導(dǎo)入職業(yè)道德評(píng)價(jià)因素顯得更為必要。
2.重資格資歷輕經(jīng)驗(yàn)成果
企業(yè)管理關(guān)注的是過(guò)程，追求的是效益和效率，因此以經(jīng)驗(yàn)成果為表征的貢獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該成為員工取得認(rèn)證的前提。上海電力任職資格標(biāo)準(zhǔn)中包含對(duì)經(jīng)驗(yàn)成果標(biāo)準(zhǔn)的要求，但基本局限于最低企業(yè)工作年限、最低專業(yè)工作年限、最低學(xué)歷要求、最低技能等級(jí)或職稱等級(jí)等基本要求，未能進(jìn)行詳細(xì)、具體、量化的描述。
未來(lái)完善過(guò)程中，需要詳細(xì)分析梳理所有職類、職種及各任職資格等級(jí)的經(jīng)驗(yàn)成果貢獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，從而為員工行為建立參照。
四、總結(jié)與展望
經(jīng)濟(jì)全球化的飛速發(fā)展，使得員工與組織的關(guān)系不斷發(fā)生變化，員工工作動(dòng)機(jī)由謀生轉(zhuǎn)為樂(lè)生，他們更希望在工作中獲得價(jià)值的實(shí)現(xiàn)和快樂(lè)。如果企業(yè)不設(shè)法幫助員工制定職業(yè)生涯規(guī)劃，構(gòu)建適合員工發(fā)展的職業(yè)通道，并安排恰當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)和職業(yè)指導(dǎo)，企業(yè)將無(wú)法吸引和保持優(yōu)秀人才。
上海市電力公司員工職業(yè)生涯規(guī)劃及任職資格體系的開發(fā)、應(yīng)用，將有效推動(dòng)公司戰(zhàn)略和組織要求的落地，同時(shí)也為員工開辟了基于能力的職業(yè)發(fā)展通道，從而構(gòu)建起以任職資格為基礎(chǔ)的人力資源管理與開發(fā)體系，形成良性開發(fā)機(jī)制與整體策略優(yōu)勢(shì)，為企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供必備的核心能力。
員工職業(yè)生涯規(guī)劃關(guān)乎每位員工的一生，只有建立以人為本的職業(yè)生涯規(guī)劃體系，幫助員工實(shí)現(xiàn)職業(yè)抱負(fù)和職業(yè)價(jià)值，才能充分發(fā)揮員工的主動(dòng)性和積極性，實(shí)現(xiàn)企業(yè)人力資本增值，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的未來(lái)愿景。
相信上海電力員工職業(yè)生涯規(guī)劃與任職資格體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和得失能夠給其他企業(yè)帶來(lái)借鑒。
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2018年10月31日—11月2日，新安縣教育局組織全縣小學(xué)校長(zhǎng)任職資格和提高班崗位培訓(xùn)，我有幸也參加了培訓(xùn)。
10月31日，我們一行九十多人多人赴洛陽(yáng)西下池小學(xué)，開封河大附小，封丘縣實(shí)新中學(xué)這三所小學(xué)?？疾鞂W(xué)習(xí)。本次考察任務(wù)明確，組織嚴(yán)謹(jǐn)?？疾靾F(tuán)每到一所學(xué)校，都和學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真交流了學(xué)校教育教學(xué)管理、特色學(xué)校創(chuàng)建、師資隊(duì)伍和校園文化建設(shè)等，同時(shí)也聽取了各校領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營(yíng)管理學(xué)校的辦學(xué)理念、思路及所取得的成就?？疾鞂W(xué)習(xí)中的所有信息和場(chǎng)面不斷在我的腦海中浮現(xiàn)，并且不時(shí)的在我的思想中與我校的辦學(xué)實(shí)際形成碰撞，使我感受頗深，回味無(wú)窮。下面我就學(xué)習(xí)考察的感悟匯報(bào)如下：
鏡頭一：在愛(ài)和自由中快樂(lè)成長(zhǎng)
走進(jìn)西下池小學(xué),就像走進(jìn)了一個(gè)生態(tài)的世界,看到的是自然和諧,生機(jī)勃勃。學(xué)校精巧細(xì)致的文化景觀,成為西下池小學(xué)學(xué)生擁有的獨(dú)特的成長(zhǎng)環(huán)境?？芍^“一步一景,處處皆文化”。在這里,充滿“愛(ài)與自由”,孩子“自然生長(zhǎng)”,師生都能成為“自己”。準(zhǔn)確地說(shuō)是一個(gè)童話般的世界,童年記憶,少年時(shí)光,就在人一生之中最美好的小學(xué)階段,應(yīng)該是流光溢彩,像一個(gè)五彩斑斕的童話世界。讓人不由有種感動(dòng),有種鼓舞。內(nèi)心深處發(fā)出一種贊嘆:這是一所不一樣的學(xué)校!這是一所充滿生機(jī)的學(xué)校!這是一所師生和諧發(fā)展的學(xué)校!
鏡頭二：樸素外表下的真經(jīng)
河大附小明倫街校本部隸屬于河南大學(xué)老校區(qū)，校舍也許落后，教師屬于河南大學(xué)的編制。家長(zhǎng)全是河大的老師，這里有著一群高素質(zhì)、高文憑、先進(jìn)教育理念的家長(zhǎng)群體和老師團(tuán)隊(duì)。目之所及，到處都安排的科學(xué)合理，人性化，遵循教育規(guī)律。在這樣的校園里行走，真切的感受到了教育本真的樣子，那節(jié)科學(xué)科，剛?cè)肼毜呐＠蠋煵痪o不慢的啟發(fā)誘導(dǎo)，讓孩子們自己感悟、動(dòng)手實(shí)踐，自主體驗(yàn)學(xué)習(xí)的樂(lè)趣。真的深深打動(dòng)了我的心，我在想我的課堂，缺少的是從容，更多的是嘮叨。
鏡頭三：一所農(nóng)村學(xué)校22年的閱讀堅(jiān)守
河南省封丘縣實(shí)新學(xué)校，22年來(lái)堅(jiān)守閱讀這一特色，同時(shí)不斷探索閱讀課程化的升級(jí)，在變與不變之間，書寫了一所農(nóng)村學(xué)校的“閱讀傳奇”。盡管已經(jīng)驚嘆過(guò)一次了，但當(dāng)?shù)诙翁みM(jìn)這所學(xué)校時(shí)，內(nèi)心還是再次泛起了漣漪，那是自己內(nèi)心深處閱讀的情結(jié)再次被勾起，作為一名語(yǔ)文老師，也總是把閱讀掛在嘴邊，但并沒(méi)有扎扎實(shí)實(shí)的陪孩子們閱讀下去。實(shí)新學(xué)校身處國(guó)貧縣，學(xué)校內(nèi)部沒(méi)有現(xiàn)代化、高大上的圖書館，外圍也沒(méi)有全民閱讀的氛圍，但他們卻用最樸實(shí)的方法，將閱讀的種子深深地種入了孩子和教師的心間，將閱讀融入學(xué)校成長(zhǎng)的基因中，這一點(diǎn)對(duì)我的觸動(dòng)很大。蘇霍姆林斯基說(shuō)過(guò)：“讓學(xué)生變聰明的方法，不是補(bǔ)課，不是增加作業(yè)量，而是閱讀、閱讀、再閱讀。”如今，實(shí)新學(xué)校找到了這條看似曲折的“捷徑”，愈行愈遠(yuǎn)。實(shí)新學(xué)校在印證“辦一所兒童喜歡的學(xué)校，辦為孩子童年留下終生美好記憶的學(xué)校，辦一所留住鄉(xiāng)愁的學(xué)校，辦延續(xù)鄉(xiāng)村文明星火的學(xué)?！钡霓k學(xué)追求。而我也陷入了深深的思索之中……
個(gè)人感悟
通過(guò)考察學(xué)習(xí)，感悟很深，收獲不小，我覺(jué)得我們要進(jìn)一步更新觀念，學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。
1、環(huán)境育人尤為重要。 我們考察的西下池小學(xué)，將自然環(huán)境和人文環(huán)境結(jié)合得十分完美，校園清潔優(yōu)雅，文化氣氛濃厚，充分利用墻壁、走廊、門窗辦起了墻報(bào)?？跃?、書櫥等，營(yíng)造了濃厚良好的育人環(huán)境，學(xué)生隨處可受到良好的熏陶，從而潛移默化地受到教育。
一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)任高級(jí)管理人員和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分公司、證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理近一年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，且所在公司董事會(huì)未解聘的，其原經(jīng)中國(guó)人民銀行確認(rèn)的任職資格仍然有效，待換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》和《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》時(shí)一并審查。
二、兼營(yíng)證券業(yè)務(wù)的信托投資公司主管證券業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，以及證券總部、證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理和副總經(jīng)理任職資格的管理比照《辦法》執(zhí)行。
三、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分公司、證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格由所在地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)）參照《辦法》進(jìn)行審查，并進(jìn)行日常監(jiān)管。
各地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度前10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告上一季度轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分公司、證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格審查及變更等情況。
四、《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》由各地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照附件的內(nèi)容、格式、尺寸自行印制。
附件：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法
第一章、總則
第一條、為加強(qiáng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的管理，依照有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，其高級(jí)管理人員任職資格的管理，適用本辦法。
第三條、本辦法所稱證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員專指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理。
第四條、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）依照本辦法，負(fù)責(zé)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的審查與管理，包括資格的審查與確認(rèn)、任職期間的考核、資格暫停與撤銷以及其他相關(guān)事宜。
各地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，依照本辦法對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行初審。
第二章、任職資格
第五條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職須具備以下條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情況除外：
1、具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；
2、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，取得兩種《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》，并從事證券工作3年以上；
未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》的，應(yīng)具有碩士研究生以上學(xué)歷，從事證券工作5年或金融工作8年以上；或具有大學(xué)本科學(xué)歷，從事證券工作6年或金融工作10年以上；其他學(xué)歷人員，須從事證券工作10年，或金融工作15年，或經(jīng)濟(jì)工作20年以上；
3、身體狀況良好；
4、具有良好的職業(yè)道德；
5、具有履行高級(jí)管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)濟(jì)、金融、證券知識(shí)和組織協(xié)調(diào)能力；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
第六條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員不得在各級(jí)黨政機(jī)關(guān)任職，不得兼任其他企事業(yè)單位的高級(jí)管理人員。
第七條、下列人員不得擔(dān)任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員；
1、因擾亂社會(huì)治安或其他違反社會(huì)公德的行為，受到行政拘留處罰，執(zhí)行期滿不足3年的；
2、因內(nèi)控制度不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成重大經(jīng)濟(jì)損失、或?qū)е掳l(fā)生重大案件的直接責(zé)任人或負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，受到警告或警告以上處罰，執(zhí)行期滿不足3年的；
3、因從事非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或超范圍開辦證券業(yè)務(wù)等受到警告或警告以上處罰，執(zhí)行期滿不足5年的；
4、對(duì)因嚴(yán)重違法、違規(guī)導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)被接管、關(guān)閉或破產(chǎn)清算負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，離任不足5年的；
5、因帳外經(jīng)營(yíng)、制做假帳、隱瞞負(fù)債和資產(chǎn)、擅自設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（包括分支機(jī)構(gòu)）等行為受到警告或警告以上處罰的；
6、受過(guò)有期徒刑刑事處罰的；
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的證券市場(chǎng)禁入者；
8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不宜擔(dān)任高級(jí)管理人員的其他人員。
第三章、日常管理
第八條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬聘任高級(jí)管理人員時(shí)，應(yīng)事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行任職資格審查。
第九條、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行任職資格審查或?qū)彶椴缓细竦娜藛T，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得為其辦理任職手續(xù)。
第十條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話、定期考核等方式，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)推薦擬任或在職高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
第十一條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)推薦擬任高級(jí)管理人員，需向所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列材料：
1、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表；
2、身份證；
3、《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》或?qū)W歷證明及專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格證書；
4、擬任人員所在機(jī)構(gòu)董事會(huì)或上級(jí)主管部門對(duì)擬任人員的綜合鑒定及推薦意見；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。
前款第1項(xiàng)任職資格申請(qǐng)表由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定。
第一款第2項(xiàng)、第3項(xiàng)可提供復(fù)印件，復(fù)印件需加蓋推薦單位公章。
第十二條、所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)前條所列材料進(jìn)行初審，出具初審意見后連同證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提交的材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第十三條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可授權(quán)所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行考察談話。
考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。
第十四條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)審查通過(guò)的擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員發(fā)放任職資格批復(fù)文件。
前款所述擬任高級(jí)管理人員在任職資格批復(fù)文件下發(fā)后6個(gè)月內(nèi)未辦理任職手續(xù)，該批復(fù)文件自動(dòng)失效。
第十五條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)更換董事長(zhǎng)或總經(jīng)理，須在取得任職資格批復(fù)文件后一個(gè)月內(nèi)辦理《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》變更手續(xù)。
第十六條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員不得從事除本職工作以外的其他任何以營(yíng)利為目的的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第十七條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員有下列情形之一的，其所屬公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并抄送所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)：
1、擬因私離境一個(gè)月以上；
2、直系家庭成員擬移居境外或已在境外居住兩年以上；
3、因涉嫌違規(guī)、違法行為而被調(diào)查、處理；
4、擬離開所在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
第十八條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在公司章程中或以其他書面形式載明，當(dāng)董事長(zhǎng)因特殊原因暫時(shí)中斷履行職務(wù)時(shí)，需由董事會(huì)指派符合任職資格的高級(jí)管理人員代其履行職責(zé)，并報(bào)所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。
第十九條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)對(duì)其高級(jí)管理人員給予處分或免職的，須在決定公布前以書面形式報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第二十條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)于每年3月底前，將上年度述職報(bào)告和公司董事會(huì)評(píng)價(jià)意見報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第二十一條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的年檢包括對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的考核。
第二十二條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)舉報(bào)或反映證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員違法違規(guī)的情況可以進(jìn)行調(diào)查，并可根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)其任職資格重新進(jìn)行審查。
第二十三條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理擬離任時(shí)，所在機(jī)構(gòu)董事會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)委托具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第二十四條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職檔案。
第四章、罰則
第二十五條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員有違反第六條、第十六條規(guī)定的行為，一經(jīng)查實(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將取消其1至2年的任職資格，并給予推薦其任職的機(jī)構(gòu)通報(bào)批評(píng)。
第二十六條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員有第七條所列情形，且隱瞞不報(bào)的，一經(jīng)查實(shí)，將分別給予以下處罰：
1、有第七條第1項(xiàng)、第2項(xiàng)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重取消其3－5年的任職資格，并給予推薦其任職的機(jī)構(gòu)通報(bào)批評(píng)；
2、有第七條第3項(xiàng)、第4項(xiàng)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將取消其5年內(nèi)的任職資格，并視情節(jié)輕重對(duì)推薦其任職的機(jī)構(gòu)給予通報(bào)批評(píng)或警告處罰；
3、有第七條第5項(xiàng)、第6項(xiàng)、第7項(xiàng)、第8項(xiàng)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將不再受理其任職資格申請(qǐng)，并視情節(jié)輕重對(duì)推薦其任職的機(jī)構(gòu)給予通報(bào)批評(píng)或警告處罰。
第二十七條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按本辦法規(guī)定的程序任免高級(jí)管理人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重單處或并處警告、暫停部分業(yè)務(wù)資格的處罰，并責(zé)令其按本辦法申報(bào)高級(jí)管理人員任職資格。
第二十八條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未對(duì)擬聘高級(jí)管理人員提供的材料進(jìn)行認(rèn)真審查，出具虛假鑒定或推薦意見，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重給予該機(jī)構(gòu)及其法定代表人通報(bào)批評(píng)或警告處罰，情節(jié)特別嚴(yán)重的將認(rèn)定該法定代表人為市場(chǎng)禁入者。
第二十九條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法第十七條、第十八條和第十九條的規(guī)定，知情不報(bào)或故意拖延應(yīng)報(bào)告的事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重給予該機(jī)構(gòu)及其法定代表人通報(bào)批評(píng)或警告處罰。
第三十條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按時(shí)報(bào)送高級(jí)管理人員年度述職報(bào)告和董事會(huì)評(píng)價(jià)意見，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將給予其通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令其限期上報(bào)。
第三十一條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法第二十三條的規(guī)定，不及時(shí)進(jìn)行離任審計(jì)并報(bào)告審計(jì)結(jié)果，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重單處或并處警告、暫停部分業(yè)務(wù)資格的處罰。
第五章、附則
第三十二條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分公司、證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，由所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)參照本辦法審查、確認(rèn)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第三十三條、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分公司、證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職，應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得一種《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》，并從事證券工作2年以上。
未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》的，除符合本辦法第五條的條件和第六條、第七條的規(guī)定外，其學(xué)歷和經(jīng)歷條件須具有碩士研究生以上學(xué)歷，從事證券工作3年或金融工作5年以上；或具有大學(xué)本科學(xué)歷，從事證券工作5年或金融工作8年以上；其他學(xué)歷人員，須從事證券工作10年或經(jīng)濟(jì)、金融工作20年以上。
第三十四條、外資證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)和中外合資證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的審查與管理，參照本辦法執(zhí)行；法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十五條、本辦法之前實(shí)施的有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理的規(guī)定，凡與本辦法相抵觸的，一律以本辦法為準(zhǔn)。
