發(fā)布時(shí)間：2022-07-01 16:40:44
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的環(huán)境健康關(guān)系論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
關(guān)鍵詞:建筑設(shè)計(jì) 城市規(guī)劃 相互關(guān)系
中圖分類號(hào)：TU984文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：
1 城市規(guī)劃設(shè)計(jì)與建筑設(shè)計(jì)的關(guān)系
城市規(guī)劃設(shè)計(jì)是一門正逐步完善和發(fā)展的綜合性學(xué)科，是一門
在實(shí)踐中安排城市發(fā)展規(guī)劃與建筑設(shè)計(jì)、景觀設(shè)計(jì)相對(duì)關(guān)聯(lián)的實(shí)用
性學(xué)科，它具有相對(duì)獨(dú)立的基本原理和方法，它主要解決的是城市
的面和線問題。建筑設(shè)計(jì)是在城市規(guī)劃的前提下，根據(jù)建設(shè)任務(wù)要
求和工程技術(shù)條件進(jìn)行全面設(shè)想，并根據(jù)其功能具體確定建筑物的
空間組合形式和詳細(xì)尺寸，構(gòu)造及材料做法。它也具有相對(duì)獨(dú)立的
基本原理和方法，主要解決的是城市的點(diǎn)和面問題。同時(shí)，城市規(guī)
劃設(shè)計(jì)主要是通過建筑設(shè)計(jì)、景觀設(shè)計(jì)來實(shí)現(xiàn)的。城市規(guī)劃管理是
由城市規(guī)劃行政主管部門通過政府行為來對(duì)城市規(guī)劃設(shè)計(jì)和建筑設(shè)
計(jì)進(jìn)行監(jiān)督、管理，并對(duì)二者之間發(fā)生的矛盾加以協(xié)調(diào)解決。
2 正確處理城市規(guī)劃設(shè)計(jì)與建筑設(shè)計(jì)的關(guān)系
城市規(guī)劃是對(duì)城市空間的分析與設(shè)計(jì)，也即對(duì)人活動(dòng)的區(qū)域空間和各區(qū)域空間的關(guān)系的協(xié)調(diào)。建筑設(shè)計(jì)是解決室內(nèi)空間的使用、經(jīng)濟(jì)、美觀的要求，同時(shí)在外部形體上，具有一定時(shí)代特性風(fēng)格的前提下與周圍環(huán)境、城市歷史文脈及城市控制性規(guī)劃相協(xié)調(diào)的結(jié)果。城市規(guī)劃是動(dòng)態(tài)地解決和協(xié)調(diào)各類建筑之間的聯(lián)系、建筑群的整體形象，以生態(tài)的、可持續(xù)的觀點(diǎn)延續(xù)城市的歷史，展望城市的未來。
2.1 科學(xué)對(duì)待城市規(guī)劃設(shè)計(jì)
城市規(guī)劃設(shè)計(jì)是一種設(shè)計(jì)社會(huì)空間和物質(zhì)空間健康發(fā)展進(jìn)程的社會(huì)實(shí)踐。因此，城市規(guī)劃設(shè)計(jì)應(yīng)該包括從策劃到維護(hù)的所有內(nèi)容。在城市規(guī)劃設(shè)計(jì)的發(fā)展過程中，出現(xiàn)了不同的類型。根據(jù)阿普爾壓德的觀點(diǎn)，城市規(guī)劃設(shè)計(jì)內(nèi)容日趨綜合，方法包容性更強(qiáng)，從單純注重形態(tài)的設(shè)計(jì)發(fā)展到綜合設(shè)計(jì)。
在城市規(guī)劃設(shè)計(jì)中不但要注重城市的功能分區(qū)，交通流線，而且還要注重建筑物的體量、尺度、比例、色彩、造型、材料、空間等。必須強(qiáng)調(diào)“城市規(guī)劃設(shè)計(jì)最基本的特征是將不同的物體（包括建筑物）進(jìn)行聯(lián)合，使之成為一個(gè)有機(jī)整體，設(shè)汁者不僅必須考慮物體本身的設(shè)計(jì)，而且還要考慮一個(gè)物體與其他物體之間的關(guān)系”。一個(gè)城市建設(shè)得好壞與城市規(guī)劃設(shè)計(jì)水平的高低有著直接關(guān)系，因?yàn)槌鞘幸?guī)劃設(shè)計(jì)是城市建設(shè)的基礎(chǔ)，也是建筑設(shè)計(jì)的依據(jù)。在我國一般一個(gè)城市規(guī)劃設(shè)計(jì)經(jīng)批準(zhǔn)后，要執(zhí)行十年以上，在批準(zhǔn)城市規(guī)劃設(shè)計(jì)時(shí)一定要采取科學(xué)認(rèn)真的態(tài)度。
2.2 建筑設(shè)計(jì)服從城市規(guī)劃設(shè)計(jì)
美國城市規(guī)劃師伊?沙里寧曾經(jīng)說過：“通常做設(shè)計(jì)是要把它置于一棟房子中；將一棟房子置于周圍的環(huán)境中；將周圍的環(huán)境置于一個(gè)城市規(guī)劃中。建筑師在設(shè)計(jì)單體或群體建筑時(shí)，必須考慮建筑的大環(huán)境和開發(fā)地盤紅線內(nèi)的小環(huán)境問題。
隨著我國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，建筑設(shè)計(jì)也得到了長(zhǎng)足發(fā)展。在建筑創(chuàng)作繁榮的同時(shí)，也存在著令人擔(dān)憂的問題，在快速發(fā)展中，建筑師在建筑創(chuàng)作時(shí)對(duì)人文的關(guān)注、對(duì)環(huán)境的關(guān)注顯然不夠。一味追求“新、奇、特”而不考慮建筑物所處的環(huán)境。
例如北京的長(zhǎng)安街，雖然每棟建筑單體都采用了中國最好的設(shè)計(jì)院和最優(yōu)秀的建筑師的作品，而且在建筑造價(jià)上也毫不吝嗇，就其藝術(shù)價(jià)值本身而言，仍然是業(yè)界人士批判的焦點(diǎn)。究其原因，主要不在于建筑本身造型，而在于對(duì)周圍環(huán)境的忽視，以及強(qiáng)烈的個(gè)體表現(xiàn)欲所造成的整體不和諧。再例如希臘的愛琴海上有一座叫伊特拉的小島，每年都吸引大量的游客，尤其是攝影家和畫家，被稱為“藝術(shù)家之島”。整座島上布滿了十分簡(jiǎn)單的希臘式的民居，連警察局、醫(yī)院、飯店都化整為零，成為民居式建筑尺度。幾百年來，島上的居民始終恪守一個(gè)規(guī)則：所有建筑均不超過三層，所有外墻均為白色。這種熱愛自然、相互協(xié)調(diào)的觀點(diǎn)，已經(jīng)形成了一種設(shè)計(jì)理念?？梢娫诔鞘幸?guī)劃設(shè)計(jì)的指導(dǎo)下，注重周圍環(huán)境的協(xié)調(diào)，即使是最簡(jiǎn)單的建筑設(shè)計(jì)也能取得好的效果。
2.3 建立建筑設(shè)計(jì)方案評(píng)審制度
重要建筑是一個(gè)城市的象征，它的好壞對(duì)一個(gè)城市的形象影響也是很大的。應(yīng)該盡快建立建筑設(shè)計(jì)方案評(píng)審制度，組織一些專家對(duì)建筑設(shè)計(jì)方案進(jìn)行評(píng)審，一是看建筑設(shè)計(jì)方案是否符合城市規(guī)劃設(shè)計(jì)的要求；二是對(duì)建筑設(shè)計(jì)方案本身進(jìn)行評(píng)審，看設(shè)計(jì)思想是否符合設(shè)計(jì)任務(wù)書的要求，只有這樣才能選出好的作品。
在對(duì)建筑設(shè)計(jì)方案進(jìn)行決策時(shí)，不僅要關(guān)注建筑物本身，而且還應(yīng)關(guān)注其是否與周圍環(huán)境相協(xié)調(diào)的決策制度，這里的關(guān)鍵是提高管理者的決策水平，把握正確的價(jià)值取向，不能把獨(dú)一無二、標(biāo)新立異作為取舍的唯一標(biāo)準(zhǔn)。
3 建筑規(guī)劃與建筑設(shè)計(jì)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一
我們做設(shè)計(jì)時(shí)經(jīng)常的手法是從主觀的感覺出發(fā)，通過形體、體量的造型來首先達(dá)到視覺上的審美要求，而且設(shè)計(jì)的大多數(shù)時(shí)間用在了這方面，對(duì)于細(xì)部則由于時(shí)間的限制而來不及仔細(xì)推敲了。這在很大程度上就是沒有結(jié)合環(huán)境總體考慮。
前段時(shí)間看了些論文書刊雜志，結(jié)合城市規(guī)劃考慮了建筑設(shè)計(jì)
的做法，逐漸明白建筑設(shè)計(jì)應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)。
（1）結(jié)合環(huán)境。從城市區(qū)域規(guī)劃出發(fā)設(shè)想建筑與大環(huán)境的結(jié)合：優(yōu)秀的建筑設(shè)計(jì)是不能脫離一定的總體關(guān)系孤立地進(jìn)行的，而是把它放在一定的環(huán)境之中，去考慮單體建筑與環(huán)境之間的關(guān)系，即建筑的整體輪廓上，應(yīng)與周圍的現(xiàn)有建筑呼應(yīng)，立面上虛實(shí)對(duì)比、色彩處理與環(huán)境格調(diào)相協(xié)調(diào)，流線上，符合環(huán)境的肌理；從人的感覺出發(fā)想象建筑局部小環(huán)境的處理：通過人的生理和心理的感受塑造空間。
（2）造型。有自己的風(fēng)格，整體性強(qiáng)、簡(jiǎn)單中體現(xiàn)復(fù)雜，不變中起變化。在進(jìn)行立面造型處理時(shí)，一定要從大處著眼，考慮整體效果，要從整體再到局部，從大面到細(xì)部，反復(fù)推敲，逐步深入，使整個(gè)立面從整體到局部都比列協(xié)調(diào)，互相映襯，形成完整的統(tǒng)一體。這方面筆者喜歡板材效果，直接、明了、輕佻。
（3）理性。承傳歷史文脈，用抽象化的手法引用或延續(xù)歷史的痕跡。當(dāng)然，最重要的是把視線集中在人的視覺所能及的范圍內(nèi)進(jìn)行思考。視線所能及范圍內(nèi)著重考慮。高層建筑頂部以及多層不上人屋頂?shù)龋暰€不能及處簡(jiǎn)潔處理，體現(xiàn)一定秩序，滿足可能的俯瞰效果，并從墻面傾斜、局部層高處理等來控制人的視線和控制小環(huán)境。比如：曲面玻璃，將天空反射向地面、局部低層或鏤空引進(jìn)陽光等。
論文摘要：現(xiàn)代管理實(shí)踐的復(fù)雜巨系統(tǒng)性使人們更加關(guān)注對(duì)人的本性及人的行為模式的研究。尊重人性，在組織中編織和諧的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，培養(yǎng)高度組織承諾的員工，通過相互信任而促成自發(fā)性的合作，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)與個(gè)人目標(biāo)一致性的有效方法，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的途徑。
從嚴(yán)格意義上講，現(xiàn)代組織行為科學(xué)(behavioralscience)發(fā)端于霍桑試驗(yàn)?；羯Ｔ囼?yàn)對(duì)古典管理理論進(jìn)行了大膽的突破，第一次把管理研究的重點(diǎn)從“經(jīng)濟(jì)人”的基本假設(shè)和從物的因素上轉(zhuǎn)向“社會(huì)人”的基本假設(shè)和人的因素上。梅奧的人際關(guān)系理論(human relations theory)通過對(duì)霍桑效應(yīng)(hawthome effect)(即由“受注意”引起的效應(yīng))的揭示，對(duì)古典組織管理理論的研究范式維度作了四個(gè)方向的拓展〔羅x,2001)，即，單個(gè)行為主體的社會(huì)性;人是社會(huì)人，工作中的人際關(guān)系〔interpersonal relations)是影響生產(chǎn)效率的首要因素;組織是人們希望實(shí)現(xiàn)自導(dǎo)、自治、自我負(fù)責(zé)和自我實(shí)現(xiàn)的場(chǎng)所;群體(group)總是通過建立他們的價(jià)值觀和規(guī)范來控制人們的行為。第二次世界大戰(zhàn)后，現(xiàn)代管理實(shí)踐的復(fù)雜(complexity)巨系統(tǒng)性使人們更加關(guān)注對(duì)人的本性及人的行為模式的研究。隨著人類學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)的發(fā)展，組織行為學(xué)取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，個(gè)體行為(價(jià)值觀、態(tài)度、激勵(lì)等)、群體行為(團(tuán)隊(duì)工作、領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)、溝通、沖突等)、組織系統(tǒng)(組織結(jié)構(gòu)、工作設(shè)計(jì)、組織文化等)、組織變革等問題的研究日趨成熟。
一、組織行為理論研究的新發(fā)展
目前，對(duì)組織行為理論的研究呈現(xiàn)多學(xué)科交叉態(tài)勢(shì)，不同專業(yè)背景的學(xué)者運(yùn)用不同研究視角在廣度和深度上豐富和發(fā)展了組織行為理論。
1.在經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式中，人被抽象為“智慧人”的理性面孔(埃德加·莫蘭，1972)。效率概念是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的核心概念，認(rèn)為在既定物質(zhì)技術(shù)關(guān)系的約束條件下企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)利潤最大化目標(biāo);但現(xiàn)實(shí)中存在的明顯事實(shí)是，由于個(gè)人目標(biāo)與企業(yè)目標(biāo)的不一致，員工并不一定總是盡心盡力地工作，企業(yè)的成本也并非總是最小化，總還存在只要稍加努力便可增加的產(chǎn)出。這就說明存在著與配置效率不同的效率問題，即非效率問題。哈維·萊賓斯坦提出x效率理論，指出x效率理論實(shí)際上是指一種與組織或動(dòng)機(jī)有關(guān)的效率;該理論從個(gè)人行為受到從表面看互相沖突的兩種傾向影響，每種傾向都會(huì)導(dǎo)致不同行為模式和對(duì)環(huán)境的反應(yīng)。
2、著名心理學(xué)家班杜拉(albert bandura)的三方互惠決定因果模型對(duì)人性作了全新的論釋。他摒棄了心理動(dòng)力學(xué)和心理特質(zhì)論的內(nèi)因決定論和傳統(tǒng)行為主義的外因決定思想，對(duì)個(gè)體的行為、認(rèn)知與主體因素、環(huán)境三者之間的關(guān)系提出更為辯證和完善的分析;強(qiáng)調(diào)主體因素對(duì)人類行為的獲得與表現(xiàn)和對(duì)人性潛能發(fā)揮的決定性。通過建立三方互惠決定因果模型闡明了三者之間的動(dòng)態(tài)決定關(guān)系，為進(jìn)一步研究如何促使個(gè)體行為方向與組織目標(biāo)發(fā)展方向的趨同奠定理論基礎(chǔ)。
3.新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家格蘭諾維特(mark e granovetter)對(duì)當(dāng)代組織行為理論研究有較大的影響。他發(fā)展了卡爾·波蘭尼(karl polanyi )的“經(jīng)濟(jì)鑲嵌社會(huì)”概念，從嵌人性(embeddedness )、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)( social network )、組織制度(organizational institutions)等三個(gè)角度分析了現(xiàn)代組織中社會(huì)情感聯(lián)系、信任、人際網(wǎng)絡(luò)等問題，增加了組織行為理論新的研究維度和研究命題。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物威廉姆森(oliver e williamson)運(yùn)用契約理論和交易成本理論對(duì)格蘭諾維特提出的組織信任問題作了進(jìn)一步研究，在對(duì)前人研究成果的基礎(chǔ)上從風(fēng)險(xiǎn)角度對(duì)信任的內(nèi)涵及類型作了新的界定，并通過建立模型對(duì)各種信任類型作了深刻分析。
4.社會(huì)資本理論(social capital theory)的研究是20世紀(jì)90年代以后才為學(xué)者廣泛重視?！吧鐣?huì)資本”概念由法國社會(huì)學(xué)家皮埃爾·布迪厄提出，詹姆斯·科爾曼、羅伯特·普特南等人作了進(jìn)一步的發(fā)展和傳播。按照韋恩·貝克的解釋，社會(huì)資本主要是指人際和企業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中以及通過該社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所能獲得的各種資源，包括信息、構(gòu)思、線索、商業(yè)契機(jī)、金融資本、權(quán)利與影響、情感支持，甚至還有良好的祝愿、信任與合作。
二、組織行為理論研究的幾個(gè)熱點(diǎn)問題
1.人性研究的淵源及發(fā)展。
“有了人，我們便開始了歷史?！?恩格斯語)但是，人類從來就沒有停止過對(duì)“我們是什么，存在于世界中的人類意味著什么”(埃德加·莫蘭，1972)的爭(zhēng)議。對(duì)人類自身本性的理解和研究，用法國當(dāng)代著名思想家埃德加·莫蘭的話來說還是一種貧乏的認(rèn)識(shí)、封閉的范式。從普羅泰戈拉提出的“人是萬物的尺度”、蘇格拉底的“認(rèn)識(shí)你自己”開始，到中國儒家“人之初，性本善”的性善論、基督教的原罪說、馬克思關(guān)于人的本質(zhì)理論、馬斯洛的“需求塔”理論等，各種人性理論層出不窮，直至今日，人性問題仍促使人們不斷去探索、解析。休漠認(rèn)為，“人性”是一切科學(xué)的基礎(chǔ)，一切科學(xué)都離不開以“人性”作為對(duì)象。人們希望通過對(duì)’‘人是什么”—人性、人的本質(zhì)的解剖，通過對(duì)人的理解來尋求一種核心的價(jià)值觀念，并通過這種核心價(jià)值觀念的確立，從而為實(shí)踐活動(dòng)確定合理的方式，再通過這種合理的方式來達(dá)到最佳效果。
早期對(duì)人的思考囿于人類自身力量的脆弱和外部世界的強(qiáng)大，認(rèn)為人是缺乏獨(dú)立性的。在近代隨著工業(yè)革命的興起和人的力量的強(qiáng)大，資產(chǎn)階級(jí)思想家破除了上帝的神秘色彩，確立了理性權(quán)威。以康德、黑格爾為代表的古典哲學(xué)則把這種理性權(quán)威推向極至。然而，人類進(jìn)人20世紀(jì)后，理性至高無上的地位開始受到動(dòng)搖。人們開始感到，運(yùn)用理性的創(chuàng)造活動(dòng)并不總是給人類帶來正效益?！吧系鬯懒?”—尼采向人類發(fā)出這樣的呼喊。“上帝死了!”代表現(xiàn)代人一種普遍心態(tài)，它是人們對(duì)傳統(tǒng)價(jià)值觀和普遍的道德規(guī)范失去信心、對(duì)個(gè)體命運(yùn)和前途感到擔(dān)憂的表現(xiàn)，它是對(duì)理性至上主義的徹底反叛，它也是現(xiàn)代人絕望心態(tài)的表達(dá)?！叭松杂?，但無往不在枷鎖之中”(盧梭語)，“人類根本無幸?？裳?，理性越發(fā)達(dá)，痛苦愈深，博愛、平等均是空談”，真正的人生都被人為的而非自然的力量所操縱和支配，人類的目的性不見了，人應(yīng)該更多的是依靠感覺行事而不是靠理性。社會(huì)轉(zhuǎn)型帶來的道德缺失、精神“斷乳”和無所適從迫使人們?nèi)ブ匦滤伎贾稳祟惿鐣?huì)發(fā)展的深層文化價(jià)值觀，“實(shí)現(xiàn)人的革命”、“重視主體間性”、“人類終極關(guān)懷”、“重建人類精神家園”，反映了人類為探尋人類未來發(fā)展所作的種種努力。
另一方面，理論家對(duì)人性的理解不僅決定他們的研究?jī)?nèi)容，也決定了他們的研究方法(班杜拉，2001)?？档抡J(rèn)為，一個(gè)現(xiàn)代人應(yīng)該是“由自身定義的”自我，他或她通過自我發(fā)展而發(fā)現(xiàn)和開掘自己的真正“人性”;這個(gè)命題宣布，人應(yīng)該從自身而不是從任何其他的淵源尋求生命的神圣，從而為個(gè)人的理性主題奠定哲學(xué)基礎(chǔ);在這個(gè)原則下，組織中個(gè)體有意識(shí)、有目的的理性行為被視為理論分析的最終基礎(chǔ)，而社會(huì)組織則被視為一種無數(shù)個(gè)體追求自身利益的無意識(shí)的產(chǎn)物。亞當(dāng)·斯密在其巨著《國富論》中闡述了理性行為人在“看不見的手”( invisible hand)的指引下追求個(gè)人利益最大化，在獲取個(gè)人利益最大化的同時(shí)非出于本意發(fā)展的卻極大地促進(jìn)了社會(huì)公共利益。亞當(dāng)·斯密賦予理性行為人以新的名稱—經(jīng)濟(jì)人，并為后人所繼承，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本假設(shè)前提之一。偉大的管理實(shí)踐者、古典管理學(xué)家、科學(xué)管理之父泰勒繼承了這種人性假設(shè)，并采用了物理學(xué)最常用的方法—隔離法，通過一系列假定，排除一切干擾，把個(gè)人從社會(huì)中抽象出來，得到一個(gè)“理想類型”( ideal type)的“經(jīng)濟(jì)人”。盡管泰勒的管理思想強(qiáng)調(diào)勞資合作、雇員和雇主利益的一致性，但是，在實(shí)踐中嚴(yán)格科學(xué)的定量定性管理常常是沖突無法調(diào)和的根源。
基于此，埃德加·莫蘭提出應(yīng)該停止將人簡(jiǎn)化為“工匠”(“制造工具的人”的技術(shù)性面孔)和“智者”(“智慧人”的理性面孔)?！皯?yīng)該在人類的面孔上也看到神話、節(jié)慶、舞蹈、歌唱、癡迷、愛情、死亡、放縱、戰(zhàn)爭(zhēng)等。不應(yīng)該把感情性、神經(jīng)癥、無序、隨即變化作為‘噪音’、殘?jiān)U料拋棄。”理解人性應(yīng)該“超越對(duì)生活狹隘和封閉的理解(生物學(xué)主義)，超越對(duì)人的島民和超自然主義的理解(人類主義)，超越出無視生活和個(gè)人的概念(社會(huì)學(xué)主義)”，“每一個(gè)人都是一個(gè)生物一心理一社會(huì)學(xué)的整體”。
班杜拉的研究揭示了人的本性是主體因素、行為和環(huán)境三者動(dòng)態(tài)相互作用的結(jié)果。人類行為是自我系統(tǒng)和外界環(huán)境相互作用的產(chǎn)物，而人類行為又分別影響外界環(huán)境和自我信念。一方面，個(gè)體的期待、信念、目標(biāo)、意象、情緒等主體因素影響或決定他的行為;另一方面，行為的內(nèi)部反饋和外部結(jié)果反過來決定他的思想信念和情感反應(yīng)。同樣，在行動(dòng)與環(huán)境的相互決定中，雖然環(huán)境狀況作為行為的對(duì)象或現(xiàn)實(shí)條件決定著行為的方向和程度，但行為也改變著環(huán)境，以適應(yīng)人的需要。三方互惠決定論包含著對(duì)人性的理解，即人一方面是自己的主人，人生意義取決于個(gè)體的把握，另一方面也要受到環(huán)境條件的制約而不是無限自由的。
2.組織嵌人、社會(huì)資本及社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)研究。
社會(huì)資本理論的發(fā)展，反映了人們對(duì)人性的重新認(rèn)識(shí)。芝加哥大學(xué)心理學(xué)家米哈利·切克斯贊米哈利經(jīng)過長(zhǎng)達(dá)25年的研究發(fā)現(xiàn)，決定快樂的秘密在于有意義的工作和人際關(guān)系質(zhì)量。心理學(xué)的“新關(guān)系論”認(rèn)為生命的動(dòng)力在于“參與”，即，在與他人的關(guān)系中成長(zhǎng)和發(fā)展。一個(gè)人擁有完善的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)就會(huì)擁有一個(gè)健康的身心。管理者必須刺激員工的動(dòng)機(jī)，發(fā)展他們的能力，賦予良好的工作環(huán)境，使其自發(fā)地完成工作。在信息時(shí)代，人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)因?yàn)槠髽I(yè)與顧客間、企業(yè)與企業(yè)間以及企業(yè)內(nèi)部員工間的自發(fā)合作而變得重要。
強(qiáng)調(diào)員工能夠相互信任并促成自發(fā)性合作的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)稱作社會(huì)資本。波茨和塞森布雷納認(rèn)為社會(huì)資本是四個(gè)概念的有機(jī)結(jié)合:馬克思和恩格斯的“有限度的團(tuán)結(jié)”( bounded solidarity)概念，指逆境可以成為團(tuán)體團(tuán)結(jié)一致的動(dòng)力;齊美爾的“互惠交易”( reci-procity transactions)，指在個(gè)人化的交換網(wǎng)絡(luò)中產(chǎn)生的規(guī)范和義務(wù);迪爾凱姆和帕森斯的“價(jià)值融合”( value in呵ections )，指價(jià)值、道德原則和信念先于契約關(guān)系和非正式的個(gè)人目標(biāo)(不是嚴(yán)格工具意義上的);韋伯的“強(qiáng)制性信任”( enforceable trust )，指正式制度和特殊性的團(tuán)體背景使用不同的機(jī)制保證實(shí)現(xiàn)對(duì)已經(jīng)達(dá)成的行為規(guī)則的遵守。據(jù)科爾曼教授對(duì)社會(huì)資本概念的理解，在日常生活中，由于某些行動(dòng)者的利益部分或全部處于其他行動(dòng)者的控制之下，行動(dòng)者為了實(shí)現(xiàn)各自的利益，相互進(jìn)行各種交換，甚至單方轉(zhuǎn)讓對(duì)資源的控制，其結(jié)果就形成了持續(xù)存在的社會(huì)關(guān)系，這種持續(xù)存在的社會(huì)關(guān)系就是我們通常所說的社會(huì)資本。
關(guān)鍵詞：組織冗余 企業(yè)績(jī)效 關(guān)系
組織冗余，單從字面意思看它即是組織資源的一種多余或剩余，而且容易使人產(chǎn)生很多不好的聯(lián)想，尤其對(duì)于當(dāng)今正處于復(fù)雜動(dòng)蕩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)環(huán)境中的絕大多數(shù)企業(yè)經(jīng)營者而言。但從其內(nèi)涵來探究組織冗余，它并不總是一個(gè)單純的貶義詞，組織冗余對(duì)于企業(yè)也具有一定的價(jià)值，它與績(jī)效之間存在著比較復(fù)雜的關(guān)系。從國內(nèi)外目前的研究中，我們也可以看出，越來越多的研究者已經(jīng)開始關(guān)注并深入到組織冗余與績(jī)效之間的關(guān)系研究中，而這些研究對(duì)于企業(yè)如何更好地利用組織冗余都具有非常重要的價(jià)值。
組織冗余與績(jī)效關(guān)系的國外研究綜述
組織冗余（organizational slack）是組織理論中一個(gè)非常核心的概念，現(xiàn)已成為戰(zhàn)略管理領(lǐng)域相關(guān)文獻(xiàn)討論的焦點(diǎn)。自20世紀(jì)60年代以來，它常被用來解釋不同的組織現(xiàn)象，包括目標(biāo)沖突、權(quán)利斗爭(zhēng)行為、效率以及創(chuàng)新（Nohria & Gulati，1996）。
（一）國外研究背景
盡管冗余最早是由Barnard于1938年引入到組織理論中來的，但是該詞是March和Simon于1958年在他們的著作中第一次提出的。且自20世紀(jì)60年代以來，國外學(xué)者對(duì)冗余的概念、性質(zhì)及其與創(chuàng)新和組織績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行了大量研究。但學(xué)者們大都從不同的角度對(duì)冗余進(jìn)行界定，因此目前關(guān)于冗余資源的內(nèi)涵尚未達(dá)成一致。在這些觀點(diǎn)中，比較有影響力的是Nohria & Gulati關(guān)于冗余的論述，他們認(rèn)為冗余是組織可利用的、超出其給定水平產(chǎn)出量所需最小投入部分的資源。且最近比較重要的有關(guān)冗余的研究文獻(xiàn)中，研究者對(duì)冗余的界定都不同程度地受到了Nohria & Gulati對(duì)冗余論述的影響。
在冗余與績(jī)效之間的關(guān)系論述方面，首先理論界是存在較大爭(zhēng)議的。
一些研究者主要從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來研究冗余對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響。如理論的學(xué)者把企業(yè)看作是委托人和人之間一系列的合同關(guān)系（Jensen & Meekling，1976；Fama，1980），他們認(rèn)為冗余是人或經(jīng)理人不勝任的表現(xiàn)，是導(dǎo)致企業(yè)資源配置低效率的原因。還有一些戰(zhàn)略學(xué)者也認(rèn)為組織冗余會(huì)妨礙企業(yè)的戰(zhàn)略選擇，例如，Child（1972）指出在面對(duì)環(huán)境變化的時(shí)候，冗余的存在會(huì)減少企業(yè)敢作敢為的選擇，從而錯(cuò)失機(jī)會(huì)和降低績(jī)效。這些觀點(diǎn)都表明，冗余和績(jī)效之間是負(fù)相關(guān)的關(guān)系。
而組織理論學(xué)者則認(rèn)為冗余和績(jī)效之間是正相關(guān)的關(guān)系，即適度冗余能夠提高績(jī)效。他們通常認(rèn)為冗余是組織的一種可利用的潛在資源，它能夠轉(zhuǎn)化和利用以實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)，它對(duì)績(jī)效的有利影響至少體現(xiàn)在四個(gè)方面：可作為誘因，代表組織能夠支付給成員的額外報(bào)酬（Cybert & March，1963）；可用來解決各種各樣的沖突，因?yàn)闆_突通常都是由于資源的稀缺而引起的（Moch & Pondy，1977；Bourgeois & singh，1953）；可被當(dāng)作應(yīng)對(duì)環(huán)境變化的緩沖器，使組織的核心技術(shù)在環(huán)境巨變時(shí)不受影響（Cheng & Kesner，1997）；可促進(jìn)企業(yè)許多戰(zhàn)略行為的選擇和創(chuàng)新活動(dòng)的展開，如不斷地進(jìn)行新產(chǎn)品的研制和開發(fā)及進(jìn)入新的市場(chǎng)領(lǐng)域等（Thompson，1967）。值得指出的是，冗余對(duì)績(jī)效的這些有利影響在環(huán)境動(dòng)蕩的時(shí)候尤其明顯（D’Aveni，1994；Meyer，1982）。
（二）國外研究現(xiàn)狀
理論界對(duì)于冗余與績(jī)效關(guān)系的論述大都集中于冗余和績(jī)效之間是一種線性正或負(fù)相關(guān)的關(guān)系，但最近的研究越來越多地表明，冗余和績(jī)效的關(guān)系并不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系。
1.線性正相關(guān)關(guān)系流派。Singh（1986）使用銷售、管理及一般費(fèi)用和運(yùn)作資本中已吸收冗余和現(xiàn)金與證券中未吸收冗余作為組織冗余資源，并以資產(chǎn)報(bào)酬率和主觀評(píng)估的指標(biāo)作為績(jī)效指標(biāo)，得出高水平的已吸收和未吸收冗余資源與企業(yè)高績(jī)效是相關(guān)聯(lián)的。Hambrick & D'Aveni（1988）通過資產(chǎn)負(fù)債率和運(yùn)作資本占銷售收入的百分比，研究了未吸收冗余與資產(chǎn)報(bào)酬率的關(guān)系，認(rèn)為破產(chǎn)公司的潛在冗余的平均值要顯著低于繼續(xù)生存的公司。Bromiley（1991）通過研究流動(dòng)率與權(quán)益報(bào)酬率、銷售、管理及一般費(fèi)用占銷售收入的比例與銷售報(bào)酬率、資產(chǎn)負(fù)債率、資產(chǎn)報(bào)酬率之間的關(guān)系，分別探討了可利用、可恢復(fù)和潛在冗余與績(jī)效的關(guān)系，得出結(jié)論：冗余資源特別是可利用冗余和潛在冗余能提高企業(yè)績(jī)效。Miller & Leiblein（1996）、Reuer & Leiblein（2000）都以應(yīng)收款與銷售收入的比率，庫存與銷售收入的比率，銷售、管理和一般費(fèi)用與銷售收入的比率作為冗余指標(biāo)，探究了它們與資產(chǎn)報(bào)酬率以及權(quán)益報(bào)酬率的關(guān)系，分別得出冗余資源的存在能增強(qiáng)企業(yè)績(jī)效和冗余能夠提高企業(yè)抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力的結(jié)論。Geiger & Cashen（2002）探究了資產(chǎn)負(fù)債率與創(chuàng)新的關(guān)系，認(rèn)為組織潛在的冗余有利于企業(yè)的創(chuàng)新。Tan & Peng（2003）以折舊基金、儲(chǔ)備基金、企業(yè)留利和銷售費(fèi)用與利潤率的關(guān)系，探究出未吸收的冗余資源與企業(yè)績(jī)效之間是正相關(guān)的關(guān)系。這一正線性的關(guān)系正好符合組織理論學(xué)者的觀點(diǎn)即冗余對(duì)績(jī)效具有有利的影響。
2.線性負(fù)相關(guān)關(guān)系流派。Davis&Stout（1992）研究了現(xiàn)金流與收購風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，認(rèn)為更大的現(xiàn)金流將會(huì)增加收購風(fēng)險(xiǎn)。Greenley & Oktemgil（1998）運(yùn)用主觀評(píng)估問卷項(xiàng)目的方法，通過詢問管理人員對(duì)資本冗余的主觀看法，得出結(jié)論“組織冗余與企業(yè)績(jī)效呈負(fù)相關(guān)的關(guān)系”。Tan&Peng（2003）也通過實(shí)證研究，以大修理基金、庫存和應(yīng)付款與利潤率的關(guān)系，得出如下結(jié)論：已吸收冗余資源與企業(yè)績(jī)效是負(fù)相關(guān)關(guān)系，而且所有冗余資源對(duì)企業(yè)市場(chǎng)地位都產(chǎn)生正影響。
3.U型關(guān)系流派。Bromiley（1991）以企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)為績(jī)效指標(biāo)，認(rèn)為冗余與企業(yè)績(jī)效存在著“U”型關(guān)系。即一開始二者之間是負(fù)相關(guān)，然后超過一定程度就變成了正相關(guān)。冗余與績(jī)效之間的這種U型關(guān)系表示高或低的冗余都與好的績(jī)效相聯(lián)系，而中等的冗余則與壞的績(jī)效聯(lián)系在一起。
4.倒U型關(guān)系流派。Nohria & Gulati（1996）通過主觀評(píng)估兩個(gè)問卷項(xiàng)目，運(yùn)用回歸分析得出冗余與創(chuàng)新之間是倒U型關(guān)系，即太多的和太少的冗余對(duì)企業(yè)創(chuàng)新都是有害的。Geiger&Cashen（2002）通過對(duì)流動(dòng)率；銷售、管理和一般費(fèi)用占銷售收入的比例等與創(chuàng)新的關(guān)系研究，也得出可用冗余和可恢復(fù)冗余與績(jī)效之間呈倒置U型。Tan&Peng（2003）通過實(shí)證研究得出如下結(jié)論：冗余和績(jī)效之間呈非線性的倒U型關(guān)系，即組織冗余有一個(gè)理想的范圍，低于或高于這個(gè)范圍對(duì)績(jī)效的影響都是負(fù)的。George（2005）研究了分散冗余與私營企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系，認(rèn)為冗余與績(jī)效之間呈倒置“U”型的關(guān)系：企業(yè)的績(jī)效最初是隨冗余的增加而提高，但當(dāng)大量冗余尤其是低分散冗余出現(xiàn)時(shí)，企業(yè)的績(jī)效則是下降的。倒U型的關(guān)系則暗示了企業(yè)應(yīng)該注意控制冗余數(shù)量的增加。
5.其它相關(guān)關(guān)系流派。除上述研究結(jié)論外，還有一些學(xué)者通過研究發(fā)現(xiàn)冗余和績(jī)效之間并不存在明顯的線性或非線性的關(guān)系。如Cheng&Kesner（1997）通過研究各種冗余與企業(yè)對(duì)環(huán)境變化的反應(yīng)能力的關(guān)系，得出冗余對(duì)企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境變遷的能力具有正或負(fù)的影響作用。Greenley & Oktemgil（1998）研究了派生冗余和投資冗余的績(jī)效特征，認(rèn)為冗余和績(jī)效的正相關(guān)關(guān)系在高績(jī)效公司中存在，但在低績(jī)效公司是不成立的。
組織冗余資源的來源
（一）權(quán)利行為來源觀
企業(yè)好的績(jī)效會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的冗余增加，而不好的績(jī)效會(huì)導(dǎo)致冗余的減少（Singh，1986；Bromiley，1991），但人們并不清楚，經(jīng)理們?cè)鯓幼霾拍苁谷哂嗟臄?shù)量發(fā)生變化（Nohria & Gulati，1996）。有些研究在分析具體的問題時(shí)涉及到冗余的來源問題，通常都毫不例外地將其視為組織內(nèi)部權(quán)力斗爭(zhēng)行為的產(chǎn)物。這種觀點(diǎn)確實(shí)已得到一些研究的支持，比如，Schiff & Lewin（1970）的案例研究顯示，由于委托—關(guān)系產(chǎn)生的信息不對(duì)稱，經(jīng)理們通常采用“高估成本和低估產(chǎn)出”的方法來創(chuàng)造冗余。這表明，有意而為的“權(quán)力行為”確實(shí)能產(chǎn)生一定的冗余。
（二）有限理性來源觀
冗余來源的“權(quán)力行為”論可能并不是冗余來源的唯一解釋。因?yàn)槿羧哂嗾娴耐耆恰皺?quán)力行為”產(chǎn)生的，那么，企業(yè)要提高效率就必然需要通過有效的管理來實(shí)現(xiàn)減少冗余，提高組織的績(jī)效。企業(yè)績(jī)效與冗余之間的關(guān)系應(yīng)是負(fù)相關(guān)的。然而，一些實(shí)證研究的結(jié)果卻顯示冗余與企業(yè)的經(jīng)營狀況存在著正相關(guān)關(guān)系，即企業(yè)效益越好，組織的冗余越多。
按照有限理性理論的觀點(diǎn)，人們?cè)趯?duì)不確定的狀態(tài)做決策時(shí)，由于受某些條件的限制，通?？偸亲非鬂M意解，而并不苛求獲得最優(yōu)解。這種有限理性的決策思維模式反映在非常規(guī)性業(yè)務(wù)活動(dòng)的資源配置行為上，一般會(huì)表現(xiàn)為留有余地，即保證活動(dòng)有足夠的、最大可能的資源需求量。然而在實(shí)際的運(yùn)行中，資源的實(shí)際控制者往往又可能會(huì)在每個(gè)具體的環(huán)節(jié)上最大限度地節(jié)約使用這些資源，以應(yīng)對(duì)隨后可能出現(xiàn)的一些不確定情況所產(chǎn)生的資源需求，因而，最終可能會(huì)使這些資源產(chǎn)生一定程度的冗余；并且當(dāng)那些不確定情況所涉及的環(huán)節(jié)越多、經(jīng)歷的時(shí)間越長(zhǎng)，產(chǎn)生的冗余也可能越多。由于受時(shí)機(jī)、利益關(guān)系、價(jià)值偏好、組織學(xué)習(xí)以及一定的決策機(jī)制和決策技術(shù)等因素的限制，在非常規(guī)性的業(yè)務(wù)活動(dòng)中，企業(yè)在這種有限理性支配下的資源配置行為，可能也是產(chǎn)生組織冗余的一個(gè)重要來源。因此，企業(yè)的冗余資源可能不僅來源于經(jīng)理們的權(quán)力行為，而且更可能來源于組織決策的有限理（方潤生，2003）。冗余來源的擴(kuò)展，有利于我們從新的價(jià)值維度來認(rèn)識(shí)冗余在組織中的作用，從而進(jìn)一步提高組織的產(chǎn)出效率。
組織冗余與績(jī)效關(guān)系的國內(nèi)研究綜述
目前，國內(nèi)關(guān)于冗余資源的系統(tǒng)研究還比較少，而且對(duì)冗余往往存在著誤解。一個(gè)突出的例子就是，企業(yè)對(duì)冗余尤其是人力資源冗余即組織“冗員”往往是采取一刀切式的“減員”策略。這不僅不利于人們對(duì)冗余資源的深入理解，更難以使企業(yè)經(jīng)理人員認(rèn)識(shí)到可以通過充分利用企業(yè)的冗余資源來提高企業(yè)績(jī)效的觀念。
（一）國內(nèi)研究背景
在處于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的中國，人們通常認(rèn)為組織的績(jī)效將隨著冗余的增加而降低，組織冗余是企業(yè)特別是國有企業(yè)低績(jī)效的共同原因。確實(shí)，中國國有企業(yè)的低績(jī)效常常都被歸咎于冗余所導(dǎo)致的低效率。經(jīng)理人員和政策制定者常常被建議通過裁員等措施來減少和消除冗余。
（二）國內(nèi)研究現(xiàn)狀
國內(nèi)關(guān)于冗余與績(jī)效的關(guān)系研究是十分鮮見的，目前主要的研究成果如下：
1.線性正相關(guān)關(guān)系。方潤生、李垣（2003）研究了冗余與創(chuàng)新之間的關(guān)系，并基于資源和能力整合的觀點(diǎn)運(yùn)用知識(shí)創(chuàng)造等理論，通過對(duì)多家企業(yè)的問卷調(diào)查和實(shí)證分析，得出如下結(jié)論：在企業(yè)內(nèi)部，不同的組織冗余與不同類型的企業(yè)創(chuàng)新之間存在著內(nèi)在的聯(lián)系—組合冗余的利用與企業(yè)的過程創(chuàng)新之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，而分散冗余的利用與企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。這一研究對(duì)企業(yè)充分認(rèn)識(shí)冗余的作用，尤其是對(duì)創(chuàng)新的影響作用具有十分重要的意義。
2.轉(zhuǎn)置“S”型曲線關(guān)系。蔣春燕、趙曙明（2004）認(rèn)為，在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，冗余與企業(yè)績(jī)效之間并不總是線性或非線性的關(guān)系，也可能是“U”型或倒“U”型的關(guān)系，他們?cè)诳偨Y(jié)前人研究的基礎(chǔ)上，運(yùn)用278家中國上市公司長(zhǎng)達(dá)8年的數(shù)據(jù)（1994-2001年）進(jìn)行分析，構(gòu)建了一個(gè)冗余與企業(yè)績(jī)效之間關(guān)系的三階段模型（或稱轉(zhuǎn)置S型關(guān)系模型），研究結(jié)果顯示，當(dāng)企業(yè)處于不同的階段時(shí)，二者之間的關(guān)系可能表現(xiàn)出不同的特點(diǎn)（如圖1所示）。
3.倒置“U”型關(guān)系。鐘和平（2009）也分析了企業(yè)冗余對(duì)績(jī)效的影響，采用問卷調(diào)查和多元回歸分析，認(rèn)為企業(yè)冗余與績(jī)效之間應(yīng)呈倒置“U”型關(guān)系，即當(dāng)企業(yè)的冗余未過量時(shí)，企業(yè)冗余與績(jī)效之間呈正相關(guān)關(guān)系；當(dāng)企業(yè)的冗余過量后，企業(yè)冗余與績(jī)效之間呈負(fù)相關(guān)。這一研究成果與Nohria&Gulati（1996）、Tan&Peng（2003）以及George（2005）的結(jié)論是一致的。
組織冗余與績(jī)效關(guān)系的研究意義
由于經(jīng)理們有意無意的“權(quán)力行為”以及組織決策的有限理性（方潤生，2003），使得冗余的產(chǎn)生存在一定的必然性，如何合理有效地使用冗余資源，使其充分發(fā)揮對(duì)績(jī)效的有力影響，成為企業(yè)提高效率乃至戰(zhàn)略變革的重要路徑之一。因此組織冗余與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系研究具有非常重要的理論和實(shí)踐意義。這為企業(yè)和管理者更好地理解冗余資源的價(jià)值，從而為其處理各種由于資源稀缺引起的沖突、更好地應(yīng)對(duì)環(huán)境的巨變、抵抗各種經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，以及更有效地提高績(jī)效等提供了一種新的方式。尤其是組織冗余與績(jī)效關(guān)系的實(shí)證研究更為冗余資源的價(jià)值研究提供了很好的參考，這將成為決定企業(yè)能否持續(xù)、穩(wěn)定、快速發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。
組織冗余與績(jī)效的關(guān)系研究正逐漸成為組織行為學(xué)以及企業(yè)管理學(xué)研究的新熱點(diǎn)，也正受到人們?cè)絹碓蕉嗟年P(guān)注。它們的關(guān)系研究將成為企業(yè)如何有效分配和利用企業(yè)資源尤其是冗余資源的一個(gè)新視角。這一研究強(qiáng)調(diào)的是組織冗余與績(jī)效之間存在的關(guān)系不是單純的線性（正或負(fù)）關(guān)系，而可能更是一種非線性的復(fù)雜關(guān)系。它的最終目的，即是探索出不同類型的冗余資源與績(jī)效之間的關(guān)系，使冗余資源得到最有效的利用和發(fā)揮最大的價(jià)值，從而提升企業(yè)的整體績(jī)效。
組織冗余與績(jī)效關(guān)系的研究述評(píng)
前面分析的國內(nèi)外現(xiàn)有組織冗余和績(jī)效關(guān)系研究的方法和模型，不難看出國內(nèi)外研究者雖然為我們的研究提供了很多有效的方法和思路，但他們?cè)谘芯恐幸餐瑯哟嬖谥窒扌院筒蛔?，如已有文獻(xiàn)中對(duì)組織冗余的研究主要關(guān)注于通過組織有形資源冗余的相關(guān)變量如流動(dòng)率，銷售、管理及一般費(fèi)用占銷售收入的比例，庫存，資產(chǎn)負(fù)債率等與績(jī)效之間的關(guān)系，而較少地對(duì)無形資源如知識(shí)資源、關(guān)系資源等與績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行研究；目前大多數(shù)研究者的研究樣本來自發(fā)達(dá)國家，只有少數(shù)研究者如Tan和Peng（2003）、方潤生（2003）和蔣春燕、趙曙明（2004）的研究樣本來自中國，缺乏對(duì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)時(shí)期組織冗余和企業(yè)績(jī)效關(guān)系的實(shí)證研究，是目前關(guān)于冗余研究文獻(xiàn)中一個(gè)缺陷；現(xiàn)有的研究很少考慮環(huán)境變量，如不同的產(chǎn)業(yè)、所有制結(jié)構(gòu)、企業(yè)年齡和所在地區(qū)等可能對(duì)冗余與績(jī)效的關(guān)系產(chǎn)生影響的因素，如Tan（2001）的研究結(jié)果表明了17個(gè)產(chǎn)業(yè)中有8個(gè)產(chǎn)業(yè)對(duì)冗余與績(jī)效的影響是顯著的等等。
近年來，研究者已從客觀數(shù)據(jù)和主觀認(rèn)識(shí)等方面對(duì)組織冗余和績(jī)效的關(guān)系展開了大量研究，越來越多的研究也已證實(shí)了組織冗余對(duì)績(jī)效具有有利的影響。但目前，關(guān)于這一研究的理論和模型均不太深入，仍有許多問題急待進(jìn)一步研究。首先，應(yīng)更多地關(guān)注于企業(yè)的人力資源冗余，尤其是他們所具有的知識(shí)資源的冗余對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響作用。在轉(zhuǎn)型時(shí)期我國企業(yè)“冗員”是一個(gè)普遍的現(xiàn)象，尤其是在國有企業(yè)，它已嚴(yán)重地影響了企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營效率，考察冗員變化與績(jī)效如組織創(chuàng)新等之間的關(guān)系及其影響因素，將十分有利于從企業(yè)全面健康發(fā)展的高度來處理減員工作中的具體問題。其次，應(yīng)關(guān)注轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)時(shí)期組織冗余和企業(yè)績(jī)效之間關(guān)系的研究。研究轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)時(shí)期迅速發(fā)展的市場(chǎng)和激烈動(dòng)蕩的環(huán)境中組織冗余對(duì)績(jī)效的影響作用，對(duì)于企業(yè)更好地應(yīng)對(duì)環(huán)境的變化將具有非常重要的指導(dǎo)意義。最后，應(yīng)關(guān)注處于不同環(huán)境中如不同的產(chǎn)業(yè)、不同年齡階段和不同地區(qū)的企業(yè)其冗余與績(jī)效之間關(guān)系的差異，以豐富相關(guān)研究成果，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康的發(fā)展提供更好的指導(dǎo)。
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關(guān)鍵字：基本原則，國家干預(yù)，市場(chǎng)行為原則，高效市場(chǎng)原則
經(jīng)濟(jì)法基本理論中有很多重要的問題，基本原則是重中之重。基本原則是聯(lián)系宗旨和規(guī)則的橋梁，而且，基本原則最集中地體現(xiàn)一個(gè)部門法的特征?？梢哉f沒有經(jīng)濟(jì)法基本原則，就沒有經(jīng)濟(jì)法部門。因此，在停止了經(jīng)濟(jì)法概念的爭(zhēng)論之后，經(jīng)濟(jì)法學(xué)界將主要精力投入到了經(jīng)濟(jì)法基本理論的實(shí)質(zhì)性研究，其中，非常多的經(jīng)濟(jì)法學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則投入了非常多的精力，并取得了一定的成果。本文試圖從法理學(xué)、民法學(xué)的研究入手，另辟蹊徑，對(duì)基本原則理論做出詮釋，進(jìn)而提出經(jīng)濟(jì)法基本原則，并進(jìn)一步對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則進(jìn)行闡釋，以期對(duì)實(shí)踐中的經(jīng)濟(jì)法問題進(jìn)行解釋、應(yīng)用于實(shí)踐。已經(jīng)有多篇論文面世，而且新近出版的經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論方面的論著中都有這方面的論述。
一、分析方法及標(biāo)準(zhǔn)
首先來看在法學(xué)理論中對(duì)基本原則的定義：
張文顯主編的《法理學(xué)》中給出的基本法律原則的定義：體現(xiàn)法的根本價(jià)值的法律原則，它是整個(gè)法律活動(dòng)的指導(dǎo)思想和出發(fā)點(diǎn)，構(gòu)成法律體系的神經(jīng)中樞。
周旺生編著的《法理學(xué)》中給出的法的基本原則的定義：這是體現(xiàn)法的基本精神和基本價(jià)值取向的原則，是法的原則體系的上位階原則。他給法的原則下的定義：法中所存在的可作為法的規(guī)則的基礎(chǔ)或本源的綜合性、穩(wěn)定性的原理和準(zhǔn)則。
其他法理學(xué)著作大同小異，法的基本原則主要體現(xiàn)出幾個(gè)方面：1、體現(xiàn)法的根本價(jià)值，作為部門法的基本原則則應(yīng)體現(xiàn)該部門法的根本價(jià)值；2、在法的體系中具有上位階性質(zhì)，具有指導(dǎo)、規(guī)范法的規(guī)則的性質(zhì)；3、是一定的法的體系的中樞。
在法律英語中，法的基本原則包含兩層意思：1.法律的諸多規(guī)則或?qū)W說的根本的真理或?qū)W說，是法律的其他規(guī)則或?qū)W說的基礎(chǔ)和來源；2.確定的行為規(guī)則、程序或法律判決、明晰的原理或前提，除非有更明晰的前提，不能對(duì)之證明或反駁，它們構(gòu)成一個(gè)整體或整體的構(gòu)成部分的實(shí)質(zhì)，從屬于一門科學(xué)的理論部門。
綜上，筆者將經(jīng)濟(jì)法的基本原則定義為，體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法宗旨和根本價(jià)值，對(duì)經(jīng)濟(jì)法的活動(dòng)具有普遍指導(dǎo)作用，集中體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的特性，是經(jīng)濟(jì)法最高的法律原則。
民法理論研究在法學(xué)理論中是最成熟的，我們非常有必要對(duì)民法關(guān)于基本原則的研究進(jìn)行分析。其他法律部門的研究方法，以及研究路徑對(duì)我們研究經(jīng)濟(jì)法有非常強(qiáng)的指導(dǎo)、借鑒作用。在開始經(jīng)濟(jì)法基本原則探討之前，我先分析一下民法的基本原則的一些情況。
民法基本原則初時(shí)有三：私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯；契約自由；過錯(cuò)責(zé)任原則。在民法最典型的子部門法-合同法中，我們可以十分清晰的看出，這三大原則分別是：構(gòu)建制度前提的基本原則，行為的基本原則，以及后果責(zé)任的基本原則。那么這中三大基本原則，跟法理學(xué)中關(guān)于法的規(guī)范的構(gòu)成要素：前提假設(shè)，行為模式，法律后果。（當(dāng)然法律學(xué)界現(xiàn)在較流行二要素說，但這并不妨礙我們分析，“前提假設(shè)”部分可能是一個(gè)很強(qiáng)的制度，而制度在任何一個(gè)法律條文中沒有必要反復(fù)的重述，否則有失精煉）現(xiàn)在我國民法學(xué)理論中有許多的基本原則，但是這些普遍適用的法律原則，作為基本原則欠缺根本性。比如，在民法實(shí)務(wù)中被視為“帝王條款”的誠實(shí)信用原則，雖然它在實(shí)務(wù)適用甚廣而且普遍適用于各個(gè)子部門法，但是它跟三大基本原則仍然無法匹敵。誠實(shí)信用原則作為法律原則仍然可以由上述三大基本原則推導(dǎo)得出（推導(dǎo)過程還是比較簡(jiǎn)單的），所以原則要想作為基本原則，除了要具備高度、普適、特色等特征外，還必須具備根本性，就是在本部門法的至上性，由此，可以得出各個(gè)基本原則的獨(dú)立性和整體的自足性。
上述分析方法恰好與西方管理學(xué)中的“結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效”理論在基本構(gòu)架以及分析方法上想吻合。法律中的結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為制度；法律規(guī)范中的行為是模式化的行為；行為績(jī)效在法律中就是法律對(duì)該涉法行為的評(píng)價(jià)，即法律后果。因此，兩種分析方法具有內(nèi)在的統(tǒng)一性。這兩個(gè)方法的契合并不是偶然，因?yàn)榉伤P(guān)注的是一定制度下，一定主體的一定行為的法律判斷（即在法律上的后果），而管理學(xué)中的“結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效”理論，在一定的制度環(huán)境（企業(yè)環(huán)境）下，企業(yè)（或企業(yè)中的員工）的行為能夠如何產(chǎn)生的效用。理論的契合的原因載于實(shí)踐中評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的制度化，只能對(duì)外在的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)判。
從以上分析我們可以得出一個(gè)分析基本原則的方法，就是從本部門法法的規(guī)范的各個(gè)構(gòu)成要素群中各提煉出一個(gè)基本原則，由此構(gòu)建部門法的基本原則體系。即，分別對(duì)經(jīng)濟(jì)法制度進(jìn)行分析，并得出關(guān)于制度構(gòu)建方面的基本原則；對(duì)經(jīng)濟(jì)法主體的行為進(jìn)行分析，讀出在經(jīng)濟(jì)法主體行為上的基本原則；對(duì)經(jīng)濟(jì)法的法律后果的產(chǎn)生以及形式等進(jìn)行分析，得出構(gòu)建經(jīng)濟(jì)法法律后果的基本原則。
回到經(jīng)濟(jì)法的基本原則分析中來，現(xiàn)在中國經(jīng)濟(jì)法學(xué)界基本上取得共識(shí)，經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生在于市場(chǎng)失靈的突顯，因此政府（除非特別說明都是指廣義政府）進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，根據(jù)傳統(tǒng)公法理論，政府行為必須有法律依據(jù)（即對(duì)政府失靈的事前控制），即“無法律授權(quán)即無行為”。由此，在市場(chǎng)失靈和政府失靈中產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)法。因此在許多經(jīng)濟(jì)法學(xué)家看來，經(jīng)濟(jì)法就是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)之法。當(dāng)然，許多經(jīng)濟(jì)法學(xué)者對(duì)于“干預(yù)”一詞的稱謂進(jìn)行了諸多探討，得出了管理、協(xié)調(diào)、調(diào)制等等政府行為的稱謂，，在探討的過程中，對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的行為的特征進(jìn)行了十分深入的研究，對(duì)經(jīng)濟(jì)法行為理論的構(gòu)筑，以及經(jīng)濟(jì)法其他基礎(chǔ)理論的研究提供了非常好的素材和指導(dǎo)。在此，筆者使用干預(yù)而不用其他（因?yàn)槠渌齻€(gè)詞我認(rèn)為都有所缺憾：管理不能突顯行為的經(jīng)濟(jì)性，協(xié)調(diào)排斥了不當(dāng)行為的法律管轄，調(diào)制似乎不夠包容（經(jīng)濟(jì)法體系寬狹，雖屬觀點(diǎn)差異，總覺有缺憾））。
由上分析，可以得出如下結(jié)論：
一、經(jīng)濟(jì)法基本原則有三個(gè)；
二、這三個(gè)基本原則分別屬于制度、行為、后果范疇；
三、它們都是經(jīng)濟(jì)法中最高的原則，可以推導(dǎo)出一系列子原則，包括一些普遍適用于經(jīng)濟(jì)法的原則；
四、三個(gè)基本原則普遍適用于經(jīng)濟(jì)法各子部門法。
本文關(guān)于經(jīng)濟(jì)法基本原則的觀點(diǎn)：
一、制度范疇的基本原則：國家“干預(yù)”市場(chǎng)失靈原則；
二、行為范疇的基本原則：市場(chǎng)行為原則；
三、后果范疇的基本原則：高效市場(chǎng)原則。
二、原則各論
本文對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則重在闡釋，對(duì)其論證從簡(jiǎn)，以節(jié)約篇幅。而對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則的闡釋也盡量全面，但是由于基本原則規(guī)范的范圍非常的廣泛，因此，闡釋不可能做到面面俱全。本文將盡量展現(xiàn)基本原則規(guī)范的主要內(nèi)容。
（一）國家干預(yù)“市場(chǎng)失靈”原則
該原則在滿足高度、普遍原則方面毋庸置疑，在根本性至上性上來說，也是沒有問題的，經(jīng)濟(jì)法根源于市場(chǎng)失靈，直接來源于國家對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，即授權(quán)國家干預(yù)并對(duì)干預(yù)行為進(jìn)行規(guī)范。因此，從制度層面來說，國家干預(yù)市場(chǎng)失靈是整個(gè)經(jīng)濟(jì)法建立的基礎(chǔ)，其他經(jīng)濟(jì)法制度的都是因?yàn)楦深A(yù)的需要而建立的。從該原則出發(fā)，經(jīng)濟(jì)法必須遵從以下制度原則。國家干預(yù)“市場(chǎng)失靈”原則，首先體現(xiàn)在，國家對(duì)市場(chǎng)基礎(chǔ)的認(rèn)同；其次，體現(xiàn)在國家在引進(jìn)新制度時(shí)的態(tài)度必須優(yōu)先考慮市場(chǎng)機(jī)制；再次，國家干預(yù)主體事關(guān)經(jīng)濟(jì)全局，其職能、行為方式必須由法律規(guī)定；最后，經(jīng)濟(jì)法的干預(yù)行為必須本著干預(yù)的目的而作為，即以維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展為直接目的。
本原則從它的反面進(jìn)行解釋也就是，非市場(chǎng)失靈部分國家不應(yīng)干預(yù)。因此，可以得出經(jīng)濟(jì)法是處于不斷的變動(dòng)狀態(tài)的。經(jīng)濟(jì)法存在的基礎(chǔ)即市場(chǎng)失靈，市場(chǎng)又是不斷變化的，此時(shí)的市場(chǎng)失靈到彼時(shí)市場(chǎng)也許就運(yùn)行正常了，此時(shí)市場(chǎng)無法自我調(diào)節(jié)，到彼時(shí)市場(chǎng)就可以自我調(diào)節(jié)了。因此，經(jīng)濟(jì)法一個(gè)顯著的特征就是不安定性，法律制定和執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)濟(jì)法存在的基礎(chǔ)進(jìn)行監(jiān)控、條件改變以后必須相應(yīng)改變相關(guān)法律制度。在市場(chǎng)主體來說，有權(quán)要求在市場(chǎng)能夠自我調(diào)節(jié)時(shí)要求放寬或者取消國家干預(yù)，或者改變干預(yù)方式。
1、市場(chǎng)基礎(chǔ)原則
一國只有先建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才有所謂的市場(chǎng)失靈，才稱得上干預(yù)市場(chǎng)。在非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，指計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，國家統(tǒng)一計(jì)劃，各個(gè)企業(yè)單位都只是國家機(jī)器的一部分，其存在就是執(zhí)行國家計(jì)劃，沒有獨(dú)立的行為能力，根本就無所謂市場(chǎng)，那么在這樣的國度中，國家對(duì)于資源配置的調(diào)整，收入分配的改變，投融資制度的存廢，以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的破壞秩序的行為的規(guī)制都通過行政行為來完成，即使有市場(chǎng)，也是嚴(yán)格限制的不反映市場(chǎng)基本調(diào)節(jié)機(jī)制的半市場(chǎng)。該原則在“國家干預(yù)市場(chǎng)失靈原則”下，為國家的干預(yù)圈定了一個(gè)范圍。它要求國家在制定法律，或者其他一切行為時(shí)，都絕不能破壞市場(chǎng)的基礎(chǔ)調(diào)節(jié)作用。這點(diǎn)在我國尤其應(yīng)該強(qiáng)調(diào)。戰(zhàn)后，世界分裂為兩大陣營，資本主義陣營實(shí)行了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，社會(huì)主義實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，許多實(shí)例（如東西德，朝韓）都表明，在現(xiàn)在的生產(chǎn)力條件下堅(jiān)持市場(chǎng)的基礎(chǔ)地位是國家經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定增長(zhǎng)的需要。市場(chǎng)機(jī)制的堅(jiān)持，是經(jīng)濟(jì)法立法必須首先堅(jiān)持的原則。其次，在其他經(jīng)濟(jì)力量破壞了市場(chǎng)的基礎(chǔ)地位時(shí)，國家就應(yīng)當(dāng)介入進(jìn)行干預(yù)。
2、市場(chǎng)優(yōu)先原則
國家干預(yù)的是失靈了的市場(chǎng)，那么市場(chǎng)失靈與否由誰說了算就是關(guān)乎市場(chǎng)基礎(chǔ)地位的問題。國家干預(yù)市場(chǎng)失靈原則，就是要求國家應(yīng)該在市場(chǎng)失靈時(shí)予以干預(yù)以期矯正，也就是說，市場(chǎng)失靈在先，國家干預(yù)在后。國家干預(yù)的是被市場(chǎng)證明了市場(chǎng)辦不到或者辦不好的事（當(dāng)然是在當(dāng)時(shí)的條件下），而不是國家任意圈定范圍，設(shè)置莫須有的限制。在中國，對(duì)該原則的違反比比皆是，但凡有點(diǎn)權(quán)力的部門亂設(shè)關(guān)卡，各地方亂設(shè)許可，辦事瞎吹風(fēng)憑長(zhǎng)官個(gè)人意志。前一階段中國金融法學(xué)界最引人關(guān)注的問題是，金融業(yè)對(duì)內(nèi)的開放問題，中國決策層考慮的不是如何開放而是是否開放，不是進(jìn)入門檻有多高而是是否該有門，不是監(jiān)管問題而是扼殺。在沒有經(jīng)過市場(chǎng)的洗禮的制度是不可靠的，如果是因?yàn)槲窇质袌?chǎng)會(huì)破壞既得利益集團(tuán)的利益而封鎖市場(chǎng)，那么這個(gè)市場(chǎng)將問題百出，最終被市場(chǎng)所否定。因此，市場(chǎng)優(yōu)先原則可以明確我國在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中關(guān)于國家不敢放開的制度上的行為。
3、機(jī)關(guān)職能法定原則
由于經(jīng)濟(jì)法涉及國家市場(chǎng)秩序和制度建設(shè)，因此，對(duì)于經(jīng)濟(jì)法的執(zhí)法機(jī)關(guān)必須由最高權(quán)力機(jī)關(guān)指定法律。首先，突顯機(jī)構(gòu)建立的程序以及各種因素的充分考慮。國家對(duì)于國家機(jī)構(gòu)的建立，尤其是涉及經(jīng)濟(jì)秩序公民財(cái)產(chǎn)安全的重要部門的建立，必須以法律形式予以規(guī)定。法律的制定有嚴(yán)格的法定程序，經(jīng)過辯論，協(xié)商，投票，有的甚至公布草案公開討論，對(duì)于各方面因素考慮比較周全，能夠比較正確的反映市場(chǎng)的需求。機(jī)構(gòu)建立的任意性，必然導(dǎo)致市場(chǎng)的反對(duì)。其次，機(jī)構(gòu)的職能由法律規(guī)定，可以明確分工，明確職責(zé)，避免有利爭(zhēng)權(quán)力，無利相推委，搞得國家機(jī)構(gòu)逐利行為滋生，辦事效率低下，權(quán)力的自由性導(dǎo)致機(jī)構(gòu)權(quán)力的膨脹，國家權(quán)威的喪失。最后，根據(jù)公法原理“無法律授權(quán)既無行為”，沒有法律依據(jù)的國家機(jī)構(gòu)的建立將導(dǎo)致其任何行為因無法律依據(jù)而無效，用中國人的話說就是“名不正則言不順”。在此可以舉出一例：證監(jiān)會(huì)。證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬事業(yè)單位，定位于事業(yè)單位，如此重要的一個(gè)國家職能部門竟然是一個(gè)事業(yè)單位著實(shí)無法滿足設(shè)立的初衷，因此，國務(wù)院以及最高院認(rèn)可了它的規(guī)章制定權(quán)，使其擁有地地道道的部級(jí)機(jī)關(guān)的權(quán)能，但是設(shè)立它的依據(jù)僅僅是行政法規(guī)。經(jīng)濟(jì)法中的干預(yù)主體比如中央銀行、反壟斷機(jī)構(gòu)，從各國實(shí)踐看，都是具有非常強(qiáng)的獨(dú)立性，為了保證其獨(dú)立性，必須以法律形式規(guī)定其組織機(jī)構(gòu)和行為方式，以保證其獨(dú)立行使職權(quán)。
4、公共目的性原則
國家進(jìn)入市場(chǎng)是為了矯正市場(chǎng)失靈，建立有效競(jìng)爭(zhēng)并穩(wěn)定增長(zhǎng)的市場(chǎng)秩序，并非為了獲取收益，一般情況下是為了讓大部分市場(chǎng)主體從國家的行為中獲益，以刺激他們繼續(xù)留在市場(chǎng)中，增強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的信心?，F(xiàn)在中國還有許多國家部門借口干預(yù)市場(chǎng)從事營利性活動(dòng)。在此要區(qū)分消費(fèi)性活動(dòng)和經(jīng)營性活動(dòng)。經(jīng)營性活動(dòng)是違法的，而消費(fèi)性活動(dòng)并不是干預(yù)市場(chǎng)的行為，而是本部門作為一個(gè)民事進(jìn)行的民事活動(dòng)。經(jīng)濟(jì)法規(guī)范所期望的干預(yù)行為，必須是以經(jīng)濟(jì)法為依據(jù)，以公共利益為目的，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)的行為。干預(yù)的公共目的性，是區(qū)分公法主體市場(chǎng)行為的主要標(biāo)準(zhǔn)，也是連接國家干預(yù)“市場(chǎng)失靈制度”與市場(chǎng)行為原則兩大基本原則的橋梁。
（二）市場(chǎng)行為原則
經(jīng)濟(jì)法的兩個(gè)特性：經(jīng)濟(jì)性和規(guī)制性，其實(shí)就是國家經(jīng)濟(jì)行為的兩個(gè)特性。國家的市場(chǎng)行為既是市場(chǎng)行為必然具有經(jīng)濟(jì)性，由于是出于國家意志，是國家對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，同時(shí)具有規(guī)制性，所以國家市場(chǎng)行為是經(jīng)濟(jì)性和規(guī)制性的統(tǒng)一。下面將就國家的市場(chǎng)行為種類以及其權(quán)源作一探討。
市場(chǎng)行為原則要求經(jīng)濟(jì)法的兩大主體，國家和市場(chǎng)主體都要遵循市場(chǎng)行為原則。市場(chǎng)主體的行為必須遵循市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)律，一旦破壞了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的的原則，就會(huì)收到國家的干預(yù)；同時(shí)國家的干預(yù)行為也要本著市場(chǎng)行為的原則進(jìn)行，采取一切可能降低對(duì)市場(chǎng)秩序的影響，市場(chǎng)能夠自我調(diào)節(jié)的不干預(yù)，市場(chǎng)調(diào)節(jié)不好的適當(dāng)干預(yù)，市場(chǎng)無法調(diào)節(jié)的主動(dòng)承擔(dān)，第二，要求國家的干預(yù)行為能夠遵循市場(chǎng)行為原則就是要求，能夠用市場(chǎng)行為解決的用市場(chǎng)行為，能夠不限制市場(chǎng)主體權(quán)利的不限制其權(quán)利。
遵循市場(chǎng)行為原則最主要的是要遵循產(chǎn)權(quán)明確和價(jià)格決定機(jī)制。國家市場(chǎng)行為，主要可以分為以下幾種：信息相關(guān)、交易、財(cái)稅、贈(zèng)與、訴訟。這些行為的性質(zhì)在下文會(huì)逐一詳細(xì)分析。
1、信息相關(guān)行為
現(xiàn)代社會(huì)被稱之為信息社會(huì)，足見信息在我們社會(huì)的重要性。國家在社會(huì)信息的采集、公布、預(yù)測(cè)等方面具有無可比擬的優(yōu)勢(shì)。信息相關(guān)的行為，權(quán)力來源主要是，市場(chǎng)主體的知情權(quán)。雖然，市場(chǎng)主體是獨(dú)立的個(gè)體，但是作為市場(chǎng)的構(gòu)成元素，必須公開一部分作為獲得市場(chǎng)信息的交換，必要的信息公開時(shí)市場(chǎng)交易進(jìn)行的前提和基礎(chǔ)。同時(shí)，有關(guān)市場(chǎng)的信息越充分，市場(chǎng)主體做出的市場(chǎng)行為就越理性，良好經(jīng)濟(jì)秩序就越容易得到維護(hù)，也更容易傳導(dǎo)國家的政策傾向。市場(chǎng)信息的良好把握是進(jìn)行其他經(jīng)濟(jì)法行為的前提，因此，國家必須非常重視、并做好信息相關(guān)行為。
經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究的信息相關(guān)的行為，主要有：國家關(guān)于市場(chǎng)主體的信息公開以及國家的要求，該部分構(gòu)成了企業(yè)法、監(jiān)管法、規(guī)制法的主體；國家對(duì)于市場(chǎng)信息的收集、公布和預(yù)測(cè)等，該部分構(gòu)成了統(tǒng)計(jì)法、預(yù)算法、計(jì)劃法等。
2、市場(chǎng)交易行為
交易行為是國家市場(chǎng)行為的主要形式，也是經(jīng)濟(jì)法主要子部門法宏觀調(diào)控法的調(diào)整對(duì)象-宏觀調(diào)控行為的主要表現(xiàn)形式。
交易行為權(quán)力來源于經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)性和國家的公共性。由于經(jīng)濟(jì)規(guī)律的作用，任何經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)都帶有明顯的波動(dòng)性，而且這種波動(dòng)具有相當(dāng)?shù)囊?guī)律性，這就為國家對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)提供了必要性和可能性，同時(shí)國家作為一個(gè)公共機(jī)構(gòu)和信息中心而存在，擁有國內(nèi)其他機(jī)構(gòu)無可比擬的財(cái)力和信息，其行為在一國最具有中立性和可行性。因此，國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)成為各國的主要職能之一。
該行為要求國家在進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)應(yīng)當(dāng)作為交易的一方，當(dāng)然由于國家進(jìn)入市場(chǎng)的公共目的性，也有一些區(qū)別于一般市場(chǎng)主體交易行為的特征。
（1）公共目的性：國家的交易行為并非為了賤買貴賣，謀取經(jīng)濟(jì)利益，而是為了維護(hù)一個(gè)穩(wěn)定增長(zhǎng)的市場(chǎng)，避免市場(chǎng)的大起大落。由于經(jīng)濟(jì)規(guī)律的作用，使得任何經(jīng)濟(jì)都表現(xiàn)出一定程度的波動(dòng)性，由于國家擁有巨大的財(cái)力和最充分的信息，賦予國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用是必要的也是可行的。從西方社會(huì)的發(fā)展來看，國家在不同的時(shí)期對(duì)市場(chǎng)都進(jìn)行一定程度的調(diào)節(jié)，只是調(diào)節(jié)的程度和方法有所不同。
（2）反周期性：由于國家的調(diào)節(jié)行為是為了熨平經(jīng)濟(jì)周期，所以它的交易行為應(yīng)當(dāng)是在經(jīng)濟(jì)過分高漲時(shí)打壓，經(jīng)濟(jì)低迷時(shí)拉升。由于經(jīng)濟(jì)周期的原因，是的價(jià)格普遍低于正常價(jià)格時(shí)，國家予以高價(jià)的收購，保護(hù)生產(chǎn)者利益；同樣在由于經(jīng)濟(jì)周期原因使得價(jià)格普遍過高，國家通過大量平價(jià)投放基礎(chǔ)資源，如糧食、原油等等儲(chǔ)備物質(zhì)，通過降低生產(chǎn)成本來抑制經(jīng)濟(jì)過熱。
（3）基礎(chǔ)性：由于國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)不可能面面俱到，只能選擇一些比較重要而商品進(jìn)行，比如，基礎(chǔ)生活資料-糧食、汽油；基礎(chǔ)生產(chǎn)資料-煤、石油、鋼鐵、棉花等；金融交易行為，如貨幣、期貨。
由于交易行為市場(chǎng)化程度最高，因此，其執(zhí)行機(jī)構(gòu)必須具有相當(dāng)?shù)莫?dú)立性，因?yàn)槭袌?chǎng)信息瞬息萬變，如果沒有充分的權(quán)限，則很有可能貽誤最佳的調(diào)節(jié)時(shí)機(jī)。
3、財(cái)稅行為
財(cái)稅行為是國家的主要經(jīng)濟(jì)行為，稅收是組建國家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，財(cái)政則是國家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要方面。財(cái)稅行為是國家取得和支出的主要形式，其方向可以影響市場(chǎng)主體的行為。而且其對(duì)市場(chǎng)的扭曲是基于國家的強(qiáng)大信息庫的分析基礎(chǔ)上得出的，是對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的一種適當(dāng)扭曲市場(chǎng)的行為，這樣引導(dǎo)其向有利于經(jīng)濟(jì)法目標(biāo)的方向發(fā)展。由于財(cái)政和稅收的對(duì)于國家的特殊意義，而且該行為的特殊性質(zhì)，無法歸入其他行為種類。對(duì)于財(cái)稅行為，論述頗豐。
4、贈(zèng)與行為
國家的存在意在保障人權(quán)，而人權(quán)中最為重要者不外生命和健康。另外，由于穩(wěn)定增長(zhǎng)市場(chǎng)的存在必須以穩(wěn)定社會(huì)為前提，因此，為了獲得穩(wěn)定的發(fā)展機(jī)會(huì)，收入高的人群必須忍受國家對(duì)于收入過低人群的資助。同時(shí)，國家這部分支出可以使國家的經(jīng)濟(jì)選擇權(quán)轉(zhuǎn)移到個(gè)人手中，使得國家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更加理性。該行為的理論基礎(chǔ)從中國人的觀點(diǎn)來看，主要在于以眾人之仁代替?zhèn)€人之仁。
國家的贈(zèng)與行為，主要是有關(guān)社會(huì)保障方面的行為。
（1）失業(yè)救濟(jì)：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)，我們沒有必要也不可能要求每個(gè)企業(yè)都擔(dān)負(fù)保障職員的生命健康養(yǎng)老等等問題。我們應(yīng)當(dāng)以國家的公共利益行為基點(diǎn)，釋放企業(yè)在這方面的負(fù)擔(dān)，讓所有的市場(chǎng)主體站在同一起跑線上。國家應(yīng)當(dāng)盡量引導(dǎo)企業(yè)注重經(jīng)濟(jì)效率，不斷的開發(fā)新技術(shù)提高經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)發(fā)揮國家的優(yōu)勢(shì)，擔(dān)負(fù)起企業(yè)在員工正常的使用而造成的失業(yè)，而給這部分人以一定的資助。
（2）救助：個(gè)人沒有義務(wù)負(fù)擔(dān)其他人的生存所需，而國家則有責(zé)任。國家對(duì)于該國的國民的社會(huì)救助義務(wù)已經(jīng)為很多國家的憲法所肯認(rèn)。個(gè)人的財(cái)力都是有限的，我們不能有求任何個(gè)人承擔(dān)如此的義務(wù)。
5、訴訟行為
市場(chǎng)行為中難免引起糾紛，所以，訴訟行為作為市場(chǎng)行為的附帶權(quán)利也是實(shí)體權(quán)利實(shí)現(xiàn)的保障。除了國家為了執(zhí)法引起的訴訟之外，國家還擔(dān)負(fù)著涉及面廣、眾多個(gè)人提訟會(huì)造成極大的非效率的訟行為。這部分訴訟行為的權(quán)力來源于被侵害人的訴訟權(quán)利，以及社會(huì)秩序遭受破壞而引起的自身的訴訟權(quán)利。這部分可以借鑒外國的集團(tuán)訴訟以及公益訴訟制度。該部分訴訟行為在我國可以設(shè)計(jì)為經(jīng)濟(jì)法中的公訴，它構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)訴訟制度的基礎(chǔ)。
（三）高效市場(chǎng)原則
經(jīng)濟(jì)法法律后果范疇下的基本原則歸納為高效市場(chǎng)原則。此處后果范疇的基本原則被稱之為后果原則，而非歸責(zé)原則或者責(zé)任原則，主要是基于如下考慮：歸責(zé)原則是民法或者刑法中的稱謂，是法的后果原則在民法中的具體化，在民法中，法律后果的主要問題的法律責(zé)任（即不利后果）的分配，法律后果中沒有其他的有利后果。因此，民法中的后果原則稱為歸責(zé)原則。而經(jīng)濟(jì)法則不然，經(jīng)濟(jì)法中后果模式的分類應(yīng)當(dāng)以獎(jiǎng)勵(lì)、維護(hù)、否定、制裁為主要，并不以簡(jiǎn)單的合法和非法為根據(jù)。民法體現(xiàn)個(gè)人意志，國家在其中只是扮演糾紛裁判者；而經(jīng)濟(jì)法中，國家卻是最主要的行為主體，體現(xiàn)自己的意志。因此，經(jīng)濟(jì)法中的后果范疇的有對(duì)市場(chǎng)主體行為的評(píng)判，也有國家行為的評(píng)判。
在經(jīng)濟(jì)法中，高效市場(chǎng)有其比較特定的含義，指一種持續(xù)快速穩(wěn)定健康增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)秩序，很多學(xué)者歸納的平衡協(xié)調(diào)原則也是應(yīng)有之一。持續(xù)快速穩(wěn)定健康增長(zhǎng)的市場(chǎng)秩序是各國追求的有效經(jīng)濟(jì)環(huán)境，因此，以此作為經(jīng)濟(jì)法主體的行為的適法性判斷標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法的基本價(jià)值和法制目標(biāo)，在具體的案件中，也有利于法院在審判時(shí)使用法律。高效市場(chǎng)有別于有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是一種競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，而高效市場(chǎng)是一種動(dòng)態(tài)的有利于長(zhǎng)期高速發(fā)展的市場(chǎng)狀態(tài)。
在適用該基本原則中，雙方當(dāng)事人提供其行為對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序的影響的證明，由執(zhí)法機(jī)關(guān)綜合考慮法治、社會(huì)環(huán)境以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序來評(píng)判其行為的法律正當(dāng)性。比如，反壟斷法中，對(duì)壟斷行為定義的易變性就是高效市場(chǎng)原則的具體體現(xiàn)，充分考慮市場(chǎng)環(huán)境和壟斷行為對(duì)市場(chǎng)的影響，而對(duì)壟斷行為的定義作出適當(dāng)?shù)男拚?/p>
以下就高效市場(chǎng)原則從以下三個(gè)方面進(jìn)行分析：后果產(chǎn)生的原因、后果的作用原則、后果的種類。
1、導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)法后果的原因
經(jīng)濟(jì)法中后果的產(chǎn)生原因在于主體行為對(duì)高效市場(chǎng)（具體指持續(xù)快速穩(wěn)定健康增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)秩序）的影響。獎(jiǎng)勵(lì)的行為是對(duì)高效起到創(chuàng)建、促進(jìn)作用的行為；維護(hù)的行為是與國家追求的高效市場(chǎng)精神相符合的行為；否定的行為是與高效市場(chǎng)相違背的行為，但是國家法律尚未明文禁止的行為；制裁的行為是違反高效市場(chǎng)社會(huì)的要求，法律明確規(guī)定其違法性并做出制裁規(guī)定的。
2、經(jīng)濟(jì)法后果作用的原則
對(duì)于國家法律有明文規(guī)定的行為，則依法辦理；如果該行為是新出現(xiàn)的行為，則應(yīng)當(dāng)視其對(duì)高效市場(chǎng)的作用對(duì)該行為予以評(píng)價(jià)。由于經(jīng)濟(jì)法規(guī)范一般都比較原則，因此，在經(jīng)濟(jì)法中，不必拘泥于其他公法中嚴(yán)格的后果法定原則，而可以適用類推。由于經(jīng)濟(jì)法執(zhí)法機(jī)構(gòu)一般兼具司法、行政性質(zhì)，因此，在法的規(guī)范創(chuàng)制方面可以給予比較大的自由裁量權(quán)。以更好地促進(jìn)持續(xù)快速穩(wěn)定健康發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的建立。
3、經(jīng)濟(jì)法后果的總結(jié)與設(shè)計(jì)
后果種類設(shè)計(jì)中，筆者一秉高效市場(chǎng)原則，在此處體現(xiàn)高效市場(chǎng)原則的最主要的的方面是，保護(hù)現(xiàn)存生產(chǎn)力，并進(jìn)行高效率的改造，同時(shí)盡最大可能的保護(hù)私法的主體地位，而限制其亂法行為的可能性。對(duì)經(jīng)濟(jì)法主體的不同性質(zhì)的行為設(shè)計(jì)不同的法律后果，而且法律后果的涉及考慮到對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)、最小損害原則，這樣對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是最有利的。
對(duì)經(jīng)濟(jì)法主體的后果模式設(shè)計(jì)主要著眼于市場(chǎng)主體，對(duì)干預(yù)主體關(guān)注較少，是由于，公法主體的法律責(zé)任形式基本上是一樣的，經(jīng)濟(jì)法沒有必要特例獨(dú)行另搞一套。而對(duì)市場(chǎng)主體行為的法律后果則必須重新進(jìn)行設(shè)計(jì)，是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)法的特定法律價(jià)值和目標(biāo)以及作用方式。
（1）獎(jiǎng)勵(lì)：
物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：獎(jiǎng)金、免稅、資源（含土地等）優(yōu)惠使用
精神獎(jiǎng)勵(lì)：授予榮譽(yù)稱號(hào)
獎(jiǎng)勵(lì)后果是對(duì)市場(chǎng)主體的行為對(duì)高效市場(chǎng)起到創(chuàng)建、促進(jìn)作用，而由國家代表社會(huì)對(duì)其進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)的法律后果。在經(jīng)濟(jì)法上，這種法律后果的實(shí)現(xiàn)主要是通過國家對(duì)其所控制的資源進(jìn)行優(yōu)惠分配，這樣可以給國家提供一個(gè)非常好的引導(dǎo)市場(chǎng)主體行為的行為方式。這也是各國都廣泛使用的方法。
（2）維護(hù)：確認(rèn)、保護(hù)、引導(dǎo)
維護(hù)后果是對(duì)市場(chǎng)主體行為的認(rèn)可，或者追認(rèn)。私法上所謂“法無禁止即是自由”，但是近代法制對(duì)私權(quán)主體，在經(jīng)濟(jì)法上體現(xiàn)為市場(chǎng)主體，基本上是被框定在法律制度的框架下才被視為合法。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到今天，市場(chǎng)行為工具日新月異，因此，有必要充分發(fā)揮市場(chǎng)主體的創(chuàng)造性，在經(jīng)濟(jì)法中規(guī)定對(duì)不損害公共利益的市場(chǎng)行為予以確認(rèn)和保護(hù)，并進(jìn)行引導(dǎo)。
（3）否定：僅僅制止該行為，不予處罰。
由于市場(chǎng)主體的投機(jī)性，很可能引至市場(chǎng)主體的行為違反市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則和經(jīng)濟(jì)法精神，破壞高效市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。對(duì)于法律未明確做出制裁規(guī)定的行為，國家只能否定其法律上的正當(dāng)性，而不能要求其承擔(dān)公法上的制裁。
（4）制裁：
①積極制裁：強(qiáng)制提高技術(shù)水平、強(qiáng)制合作
經(jīng)濟(jì)法中的制裁行為，同樣本著有利于促進(jìn)生產(chǎn)力，建立高效市場(chǎng)的原則，對(duì)市場(chǎng)主體能夠但是殆于促進(jìn)生產(chǎn)力時(shí)，強(qiáng)制其采用提高生產(chǎn)力水平的一種制裁措施。這也是在現(xiàn)代社會(huì)，防止壟斷者在榨取超額壟斷利潤的同時(shí)阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。是基于公共利益，對(duì)私權(quán)的一種干涉，但具體實(shí)施仍是市場(chǎng)主體。
②消極制裁：
Ⅰ、行為能力限制：
定價(jià)權(quán)：我國價(jià)格法的規(guī)定就可以看出，還應(yīng)擴(kuò)展到壟斷行業(yè)；
股權(quán)：表決權(quán)的限制：法國等已經(jīng)在法律中明確做出規(guī)定：子公司持有母公司的股票在一定條件下不得行使表決權(quán)；
交易權(quán)：國家可以限制其交易對(duì)象，主要是外國交易者；
收購權(quán)：反壟斷法關(guān)于兼并的規(guī)定；
人事權(quán)：董事制度，從業(yè)資格的規(guī)定，特殊行業(yè)董事的任職資格
資金使用權(quán)：法律關(guān)于收益的用途的規(guī)定
在市場(chǎng)主體行為違法法律，并且有進(jìn)一步違反法律的可能性時(shí)，法律可以設(shè)置其行為能力限制，這樣，可以即保證市場(chǎng)主體的相對(duì)獨(dú)立地位，又保護(hù)公共利益，而且，這種制裁方式對(duì)生產(chǎn)力發(fā)展的弊端相對(duì)于其他方式來說更加小。有進(jìn)一步進(jìn)行深入研究的必要。
Ⅱ、市場(chǎng)主體資格否定：強(qiáng)制分拆、國有化、解散
對(duì)市場(chǎng)主體資格的否定，是在市場(chǎng)主體的存在已經(jīng)無法適應(yīng)社會(huì)發(fā)展，對(duì)高效市場(chǎng)的秩序無法協(xié)調(diào)時(shí)，所采用的制裁性最強(qiáng)的制裁方式。這些制裁措施在各國已經(jīng)廣泛使用，反壟斷法中要求的分拆；早期各國對(duì)承擔(dān)部分央行職能的私人銀行進(jìn)行國有化成為獨(dú)立的公法組織；現(xiàn)在行政法對(duì)主體的否認(rèn)。
三、結(jié)語
該三大基本原則，全面揭示并體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)法主體行為的規(guī)范、以及經(jīng)濟(jì)法主體的責(zé)任體系。三大基本原則分別統(tǒng)管經(jīng)濟(jì)法規(guī)范構(gòu)成要素的一個(gè)方面：制度前提、行為模式、后果模式，為經(jīng)濟(jì)法立法和司法活動(dòng)提供強(qiáng)有力的基本原則規(guī)范?；谌蠡驹瓌t的確立，經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立性不言自明，其與民商法、行政法的區(qū)別顯而易見。
本文限于篇幅，未對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則同經(jīng)濟(jì)法的其他基本理論問題進(jìn)行交叉研究。經(jīng)濟(jì)法基本原則問題的解決，將對(duì)經(jīng)濟(jì)法其他基本范疇理論帶來革命性的突破，也將更好的銜接各主要的經(jīng)濟(jì)法基本理論問題，比如，經(jīng)濟(jì)法上的主體理論、行為理論、訴訟理論，筆者將陸續(xù)在本文基礎(chǔ)上推出自己的觀點(diǎn)，希望不啻批評(píng)指正。
注釋：
[1]傅智文（1981—），男，中央民族大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟(jì)法碩士研究生，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國際金融本科畢業(yè)。
王淇（1980—），女，中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院民訴碩士研究生，該校經(jīng)濟(jì)法專業(yè)本科畢業(yè)。
[2]張文顯主編：《法理學(xué)》，高等教育出版社、北京大學(xué)出版社，1999年版，P79。
[3]周旺生編著：《法理學(xué)》，北京大學(xué)法學(xué)院組編，北京大學(xué)遠(yuǎn)程教育法學(xué)試用教材，P86。
[4]轉(zhuǎn)引自：錢玉林：經(jīng)濟(jì)法基本原則之初探，《法學(xué)》1995年第1期，見《布萊克法律辭典》“原則”條，西方出版公司1979年版。
[5]張俊浩主編，民法學(xué)原理，中國政法大學(xué)出版社1997年版，P28。
[6]張守文，經(jīng)濟(jì)法基本原則的確立，北京大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2003年第2期。
[7]張守文，經(jīng)濟(jì)法基本原則的確立，北京大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2003年第2期。
[8]應(yīng)飛虎，需要干預(yù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系論，中國法學(xué)2001年第2期。
[9]張守文：《論經(jīng)濟(jì)法的現(xiàn)代性》，《中國法學(xué)》2000年第5期。
[10]史際春，鄧峰：經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值和基本原則芻論，法商研究1998年第6期。
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