發(fā)布時(shí)間：2022-07-25 04:14:54
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了1篇的中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展研究樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
【摘要】自主創(chuàng)新是企業(yè)生存發(fā)展的永恒主題，更是中小企業(yè)的立身之本。提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力是企業(yè)增強(qiáng)核心競爭力及持續(xù)發(fā)展的有效保障。新疆中小企業(yè)經(jīng)過多年的發(fā)展，已經(jīng)具有一定的創(chuàng)新能力，但新疆中小企業(yè)在發(fā)展的過程中自主創(chuàng)新能力遠(yuǎn)落后于國內(nèi)其他省份。本文客觀分析了自主創(chuàng)新能力對中小企業(yè)的重要作用并且簡單的探討了新疆中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力中存在的一些問題，由此對這些問題提出了相應(yīng)的對策建議。
【關(guān)鍵詞】新疆企業(yè) 自主創(chuàng)新 問題與對策
一、提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的必要性
在國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中，中小企業(yè)在自主創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要作用。自從改革開放以來，我國65%的發(fā)明專利，75%以上的技術(shù)創(chuàng)新和80%的新產(chǎn)品都是由中小企業(yè)來完成的。隨著中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的提高，新疆越來越多的中小企業(yè)也開始關(guān)注本企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。
（一）中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升是在促進(jìn)國家創(chuàng)新能力中起重要的作用
自主創(chuàng)新能力是一個(gè)國家、一個(gè)地區(qū)、獲取強(qiáng)勢國際競爭地位的核心，而企業(yè)則是完成這一任務(wù)的主要承擔(dān)者。當(dāng)今區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和競爭日益加劇的背景下，只有中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能上力得到了科技突破，國際競爭力才能得到實(shí)現(xiàn)，只有自主創(chuàng)新能力得到了提高才能夠表明國家創(chuàng)新能力和競爭力的提升。
（二）中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力是帶動(dòng)國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的主要因素之一
從改革開尤其是黨的十五大以來，我國的中小企業(yè)發(fā)展速度得到了提高，在國民經(jīng)濟(jì)及社會(huì)發(fā)展中的地位和作用也日益增加，各個(gè)地區(qū)都把推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和提升自主創(chuàng)新能力作為增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，面對全球競爭焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移到增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的今天，全面提升中小型企業(yè)自主創(chuàng)新能力對每個(gè)企業(yè)來說顯得十分重要，因?yàn)橹行∑髽I(yè)自主創(chuàng)新能力的提升關(guān)系到國家創(chuàng)新能力建設(shè)，并且中小型企業(yè)自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng)也會(huì)促使大型企業(yè)不斷創(chuàng)新，不斷提高競爭力。最終，企業(yè)的成長會(huì)帶動(dòng)國家經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)持續(xù)發(fā)展和競爭力的提高。
二、新疆中小企業(yè)在自主創(chuàng)新方面存在的困難
改革開放特別是黨的十五大以來，我國中小企業(yè)發(fā)展迅速，在國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的地位和作用日益增強(qiáng)。中小企業(yè)雖然單個(gè)實(shí)力較弱，但就整體而言，已發(fā)展成為促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)增長，增加財(cái)政收入的主要支撐力量。
（一）企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)淡漠，主體地位不明確
當(dāng)今新疆中小企業(yè)經(jīng)過多年的發(fā)展，已經(jīng)具有一定的創(chuàng)新能力，但新疆中小企業(yè)在發(fā)展的過程中由于企業(yè)規(guī)模較小和抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，企業(yè)管理者往往從成本的角度考慮問題，企業(yè)在技術(shù)革新上大都習(xí)慣于走捷徑，熱衷于技術(shù)引進(jìn)、引進(jìn)技術(shù)多、研究開發(fā)項(xiàng) 較少、不重視創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)和使用，大部分企業(yè)沒有建立專業(yè)的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)?？傮w來說，大多數(shù)企業(yè)還沒有真正成為技術(shù)創(chuàng)新投入的主體，研究開發(fā)的主體和技術(shù)創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體，使新疆中小企業(yè)不思進(jìn)取，根本就沒有自主創(chuàng)新的意識(shí)，企業(yè)科技人員也缺乏自主創(chuàng)新意識(shí)。
（二）自主創(chuàng)新技術(shù)投入數(shù)量較少
企業(yè)的財(cái)力保證是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的重要前提。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，近幾年新疆越來越多的中小型企業(yè)開始重視企業(yè)的自主創(chuàng)新并且對自主創(chuàng)新的資金投入也有了提高，但是跟其他地區(qū)相比，顯得還是不高。導(dǎo)致這種情況的原因可以總結(jié)為下面的兩種：①由于政府對中小企業(yè)自主創(chuàng)新在資金上的支持力不足?；蛘邚闹蝎@得的資金顯得十分有限②由于新疆部分中小企業(yè)特別是小企業(yè)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力軟弱、信譽(yù)度不高，從當(dāng)?shù)厣虡I(yè)銀行獲得貸款有些苦難，這樣自主創(chuàng)新的資金問題就一直沒有得到真正的解決，就成了大多數(shù)中小企業(yè)在自主創(chuàng)新中存在的共同難題?？傮w上來講，2000年全疆的研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)是32381萬元，而到2009年，達(dá)到218043萬元，短短的幾年，增長接近7倍，但與國內(nèi)其他地區(qū)比較差距仍較大。2014年全國研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出是13015.63億元，占到當(dāng)年GDP的比率是2.02%，而2014年新疆研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出是491587萬元，僅僅占到當(dāng)年全疆GDP的0.53%，比全國低1.49個(gè)百分點(diǎn)。
（三）中小型企業(yè)激勵(lì)機(jī)制不完善
當(dāng)前新疆企業(yè)在構(gòu)建內(nèi)部激勵(lì)制度方面進(jìn)行了很多的改革，但并沒得到完全的改善，具體而言，在企業(yè)內(nèi)部沒有給工作人員尤其是技術(shù)科技人員提供拓寬自己的發(fā)展環(huán)境和良好的工作條件，一定程度上影響了科技人員積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮，還有加上核心技術(shù)人員由于得不到應(yīng)有的回報(bào)，導(dǎo)致了對創(chuàng)新的熱情下降，產(chǎn)生負(fù)向引導(dǎo)作用。還有一些技術(shù)人員在企業(yè)內(nèi)部缺乏進(jìn)行知識(shí)進(jìn)修和后續(xù)學(xué)習(xí)的培訓(xùn)機(jī)會(huì)，容易導(dǎo)致了企業(yè)員工知識(shí)退化，不利于企業(yè)推動(dòng)自主創(chuàng)新。
三、提高新疆企業(yè)自主創(chuàng)新能力的基本思路
（一）提高自主創(chuàng)新意識(shí)、完善中小企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制
自主創(chuàng)新在企業(yè)持續(xù)發(fā)展中起主導(dǎo)性的作用，尤其是對中小型企業(yè)來說，更是它們的立身本。企業(yè)在戰(zhàn)略目標(biāo)的指定上要把自主創(chuàng)新當(dāng)做頭等大事來抓，要不斷地提高企業(yè)的自主創(chuàng)新意識(shí)，研究符合市場規(guī)律、體現(xiàn)企業(yè)優(yōu)勢和具有自身特色的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略。根據(jù)企業(yè)的本身特點(diǎn)，建立有利于中小企業(yè)自主創(chuàng)新的制度及激勵(lì)機(jī)制，因?yàn)闆]有有效的激勵(lì)機(jī)制，企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)就得不到核心科技技術(shù)人員的支持。
（二）加大中小企業(yè)自主創(chuàng)新的投入量
增加創(chuàng)新投入量是提高中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的物質(zhì)保障。當(dāng)前新疆中小企業(yè)自主創(chuàng)新中一個(gè)重要的問題是創(chuàng)新投入不足、資金的緊張等因素造成的創(chuàng)新活動(dòng)的無法順利開展，因此，中小企業(yè)首先要進(jìn)一步強(qiáng)化研發(fā)投入的主導(dǎo)地位，加大研發(fā)的投入比例，引進(jìn)高素質(zhì)科技人才；同時(shí)，需要發(fā)揮政府政策的引導(dǎo)作用，通過對科研項(xiàng)目的扶持以及財(cái)稅、金融政策的執(zhí)行來保障中小企業(yè)創(chuàng)新投入；此外，通過搭建金融合作平臺(tái)，吸引金融機(jī)構(gòu)、投資銀行以及民間資本對企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的投資。總之，要實(shí)現(xiàn)融資渠道多元化，中小企業(yè)不僅需要依靠自身的力量，還需通過政府與合作伙伴的分工協(xié)作，將研發(fā)所需的資源投入到位。
（三）加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)、大力引進(jìn)高科技人才
中小企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)是建立在具備足夠的科技技術(shù)人才基礎(chǔ)上的。因此，企業(yè)要通過多種投資方式來培養(yǎng)出科研人員，尤其是通過招聘或者企業(yè)科研機(jī)構(gòu)重點(diǎn)培養(yǎng)等各種形式的培養(yǎng)，建立一支技術(shù)人才隊(duì)伍，逐步形成中小企業(yè)自主創(chuàng)新的中堅(jiān)力量。同時(shí)，對科技技術(shù)人員提供拓寬自己的發(fā)展環(huán)境及實(shí)施人才補(bǔ)貼政策。因?yàn)?，建設(shè)自主創(chuàng)新人才隊(duì)伍是中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力是否能夠得到的提升的關(guān)鍵因素。
摘要：在現(xiàn)今經(jīng)濟(jì)全球化不斷發(fā)展的背景下，中小企業(yè)必須不斷提高自主創(chuàng)新能力，形成自身獨(dú)有的核心競爭力，才能在激烈的競爭中取得一席之地。本文立足于河南省平頂山市的中小企業(yè)，探討了加快提升其中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的一些措施。
關(guān)鍵詞：平頂山市；中小企業(yè)；自主創(chuàng)新能力；提升
1.河南省平頂山市中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展現(xiàn)狀
自主創(chuàng)新就是指國家或企業(yè)通過自身的學(xué)習(xí)與研發(fā)活動(dòng)，突破技術(shù)障礙、探索技術(shù)前沿，研發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，并快速使其商品化，從而為企業(yè)獲利。我國超過80%新產(chǎn)品的開發(fā)都是通過中小企業(yè)的自主創(chuàng)新得以實(shí)現(xiàn)，所以中小企業(yè)已經(jīng)成為了我國經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新的主力。中小企業(yè)必須不斷提高自主創(chuàng)新能力，形成自身獨(dú)有的核心競爭力，才能在激烈的競爭中取得一席之地。這對于推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大意義。
近幾年，總體上河南省進(jìn)入工業(yè)化中期的加速發(fā)展階段，已經(jīng)擁有了比較扎實(shí)的創(chuàng)新發(fā)展基礎(chǔ)。工業(yè)已成為國民經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)部門，國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速的增長，高于中部地區(qū)平均水平，越過了國際上公認(rèn)的臨界點(diǎn)，而GDP總量也高于全國的平均水平，位于中西部地區(qū)第一位。平頂山市地處河南省中心，優(yōu)越的地理位置、較強(qiáng)的居民消費(fèi)能力以及勞動(dòng)者素質(zhì)的提高等，為平頂山市自主創(chuàng)新體系建設(shè)奠定了良好的地理環(huán)境。平頂山市創(chuàng)新資源比較集中，在研發(fā)上已經(jīng)形成較為系統(tǒng)完整的學(xué)科布局。但總體上平頂山市中小企業(yè)整體自主創(chuàng)新能力不足，處于劣勢地位，提升這些中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力對于推動(dòng)平頂山市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重大作用。
2.平頂山市中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力存在的問題
2.1自主創(chuàng)新外部環(huán)境不完善
自主創(chuàng)新融資渠道不健全。目前平頂山市中小企業(yè)依然普遍存在資金瓶頸，盡管近年來政府也通過各種方式，努力為中小企業(yè)融資解決困難，但中小企業(yè)融資依然十分艱難，金融機(jī)構(gòu)對中小企業(yè)自主創(chuàng)新的支持資金投放效率不高。這都在一定程度上制約了中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的提升。
政府扶持力度有待加強(qiáng)。從人均指標(biāo)來看，河南省自主創(chuàng)新能力相關(guān)基礎(chǔ)指標(biāo)在全國排名嚴(yán)重滯后，每萬人研發(fā)人員數(shù)、每10萬人研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)、每萬人研發(fā)資金等平均指標(biāo)均位居全國20位之后。平頂山市的中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的相關(guān)基礎(chǔ)指標(biāo)更是嚴(yán)重落后。以上表明，平頂山市中小企業(yè)自主創(chuàng)新的投入嚴(yán)重不足，投入強(qiáng)度仍處于較低水平。政府對中小企業(yè)自主創(chuàng)新的重視還不夠，科技創(chuàng)新投入較少，培育自主創(chuàng)新的能力還較弱，社會(huì)創(chuàng)新氛圍和政府支持創(chuàng)新的力度有待提高。
2.2中小企業(yè)自主創(chuàng)新原動(dòng)力不足
自主創(chuàng)新層次較低。目前平頂山市很多中小企業(yè)的研發(fā)行為多是自發(fā)而非自覺的，是對市場被動(dòng)的應(yīng)對。近80%的中小工業(yè)企業(yè)無科研活動(dòng)。由于本身不掌握核心技術(shù)，處于利益鏈的最底層，這樣直接導(dǎo)致我市的中小企業(yè)獲得的利潤很低。
中小企業(yè)重引進(jìn)、輕消化。中小企業(yè)的技術(shù)主要還是以引進(jìn)為主，缺乏二次創(chuàng)新能力。平頂山市中小工業(yè)企業(yè)由于這兩年經(jīng)濟(jì)效益明顯下滑，國外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)和消化吸收活動(dòng)明顯減少，甚至基本暫停。中小企業(yè)自主創(chuàng)新人才匱乏。中小企業(yè)在很多方面都不具備優(yōu)勢，缺少吸引優(yōu)秀技術(shù)研究人才的條件，而且缺少有效的激勵(lì)措施，使企業(yè)引進(jìn)不到真正有創(chuàng)新能力的人才。而且出于成本方面的多種考慮，中小企業(yè)也更愿意接受“技工”而非研究人員。這都會(huì)使得中小企業(yè)自主創(chuàng)新原動(dòng)力不足。
2.3產(chǎn)學(xué)研合作缺乏動(dòng)力
產(chǎn)學(xué)研合作重視不夠。長期以來，我國許多領(lǐng)域的核心技術(shù)依賴于發(fā)達(dá)國家。平頂山市作為一個(gè)普通的中西部城市，中小企業(yè)普遍經(jīng)營規(guī)模較小、利潤較低，技術(shù)基礎(chǔ)比較弱，缺乏自主技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新人才，而自主創(chuàng)新的所有成本與風(fēng)險(xiǎn)又比較高，這都是這些中小企業(yè)所無法承受的。而高校和科研院所擁有80%左右的研l(wèi)人員，實(shí)驗(yàn)設(shè)備完善，科研條件優(yōu)越，但是對實(shí)現(xiàn)市場應(yīng)用缺乏方向性，盡管每年取得很多項(xiàng)科研成果，但是科研成果轉(zhuǎn)化為商品的卻很少。所以中小企業(yè)與高校、科研院所之間信息嚴(yán)重不對稱，非常需要產(chǎn)學(xué)研的密切合作，從而實(shí)現(xiàn)雙方的共贏。但是很多中小企業(yè)普遍并不重視產(chǎn)學(xué)研的合作共贏。產(chǎn)學(xué)研之間還存在溝通障礙。這樣就不可避免的導(dǎo)致中小企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)在溝通交流上存在障礙、不流暢，從而大大影響中小企業(yè)自主創(chuàng)新的效率和效果。所以二者之間需要緊密溝通合作。
3.加快提升平頂山市中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力
3.1優(yōu)化中小企業(yè)自主創(chuàng)新外部環(huán)境
中小企業(yè)作為自主創(chuàng)新的主體，平頂山市政府應(yīng)當(dāng)在財(cái)政、稅收、融資等各個(gè)方面都予以支持，加快提升自主創(chuàng)新水平，不斷提高其核心競爭力。
積極建立多元的創(chuàng)新融資環(huán)境。平頂山市政府要建立創(chuàng)新金融的外部支持環(huán)境，積極推動(dòng)銀企合作，加大對中小企業(yè)自主創(chuàng)新信貸支持力度。適當(dāng)放寬對發(fā)展前景良好的中小企業(yè)的貸款政策，對企業(yè)自主創(chuàng)新項(xiàng)目的融資給予最大的政策支持，并給予企業(yè)一定的稅收優(yōu)惠。市政府應(yīng)該積極實(shí)施促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的政府采購制度，采購中政府要加大中小科技型企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的采購力度。
完善政府服務(wù)職能。政府要盡快轉(zhuǎn)變觀念，真正實(shí)現(xiàn)從管理者向服務(wù)者的全面轉(zhuǎn)型，全力服務(wù)于企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展，尤其要重視中小企業(yè)的自主創(chuàng)新發(fā)展。要盡快建立與完善政策服務(wù)體系，以體制創(chuàng)新促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新。幫助中小企業(yè)加快網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)的建設(shè)，加快其核心技術(shù)的研發(fā)速度，讓企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)公布自己的自主創(chuàng)新成果，并使其迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品，從而使中小企業(yè)在最短的時(shí)間內(nèi)獲得最大經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，從而更好促進(jìn)本市地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
3.2提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)
營造自主創(chuàng)新的內(nèi)部氛圍。中小企業(yè)應(yīng)形成一種自主創(chuàng)新的意識(shí)和精神，形成自身的自主創(chuàng)新文化，增強(qiáng)核心競爭力。平頂山市中小企業(yè)要進(jìn)一步發(fā)揮本市科技資源相對集中的優(yōu)勢，進(jìn)一步發(fā)揮城市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢。建立高水平的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。中小企業(yè)要建立健全企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制，培養(yǎng)造就一大批具有現(xiàn)代經(jīng)營管理思想、富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家隊(duì)伍，增加他們追求自主創(chuàng)新的責(zé)任心、自覺性，提高他們對國內(nèi)外新產(chǎn)品、新技術(shù)的了解和把握能力，以此來提升自主創(chuàng)新能力。
3.3加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的合作
積極構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作的外部環(huán)境。政府在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作方面起著十分重要的橋梁作用，是產(chǎn)學(xué)研合作有力的推動(dòng)者，可以有效地調(diào)動(dòng)產(chǎn)學(xué)研各方合作的積極性，激發(fā)他們的合作熱情。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中所涉及的各種法律問題靠雙方協(xié)議難以協(xié)調(diào)，必須通過法律制度來保障，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法、技術(shù)合同法等法律。支持和引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研各方加強(qiáng)合作。平頂山市政府可以運(yùn)用貸款利率浮動(dòng)政策，建立以政策性擔(dān)保為主體，商業(yè)性擔(dān)保為補(bǔ)充的企業(yè)信用擔(dān)保體系來幫助中小企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動(dòng)。
建立以高等院校和科研機(jī)構(gòu)為依托的知識(shí)創(chuàng)新體。要積極鼓勵(lì)大學(xué)、科研院所和企業(yè)參與國際科技合作計(jì)劃和交流。平頂山市的各類中小企業(yè)應(yīng)該積極與本市、本省的高等院校和研究院進(jìn)行各方面的產(chǎn)學(xué)研合作，例如與鄭州大學(xué)、河南大學(xué)、平頂山學(xué)院、河南城建學(xué)院等強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，實(shí)現(xiàn)共贏，以此來促進(jìn)中小企業(yè)的核心競爭力形成，同時(shí)促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的再次騰飛。
摘要：中國中小企業(yè)的自主創(chuàng)新仍然存在很多制約因素。本文對影響中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的問題進(jìn)行了分析，并從自主創(chuàng)新動(dòng)力、自主創(chuàng)新資源整合和自主創(chuàng)新市場化三個(gè)方面對提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力提出了相應(yīng)的策略。
關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；自主創(chuàng)新；策略
0 引言
在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，中小企業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)中最具活力的一支重要的力量，對經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)將越來越大。我國堅(jiān)持“以人為本”的科學(xué)發(fā)展觀，正邁上全面全新的轉(zhuǎn)型之路。從物本經(jīng)濟(jì)逐漸向人本經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，從引進(jìn)吸收形態(tài)向復(fù)合創(chuàng)新形態(tài)轉(zhuǎn)型。中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是生存發(fā)展的重要條件。面對全球競爭焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移，在強(qiáng)調(diào)國家創(chuàng)新能力的今天，全面提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力顯得尤為重要。
1 企業(yè)自主創(chuàng)新的概念
中國經(jīng)濟(jì)曾經(jīng)以市場換技術(shù)，但沒能使我國企業(yè)掌握核心技術(shù)，沒有提高我國企業(yè)的創(chuàng)新能力。出現(xiàn)了“引進(jìn)――消化――落后――再引進(jìn)”的怪圈[1]。自主創(chuàng)新的定義應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的持續(xù)性，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新活動(dòng)對創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。因此，本文認(rèn)為自主創(chuàng)新的定義應(yīng)該如下：自主創(chuàng)新是企業(yè)為了掌握或形成核心技術(shù)，獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并培育持續(xù)的創(chuàng)新能力，以自我為主，綜合利用各種創(chuàng)新資源進(jìn)行的創(chuàng)新活動(dòng)。持續(xù)的創(chuàng)新能力包括兩個(gè)方面：對于社會(huì)的，即不斷有小企業(yè)投入到風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新活動(dòng)中，進(jìn)行各個(gè)領(lǐng)域、各個(gè)方向的創(chuàng)新探索和實(shí)踐，保持社會(huì)的創(chuàng)新活力；對于正在進(jìn)行或已經(jīng)取得創(chuàng)新成果的中小企業(yè)，在已有基礎(chǔ)上深化創(chuàng)新，不斷鞏固并強(qiáng)化優(yōu)勢，從而壯大發(fā)展自己。
2 我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新存在的主要問題
我國中小企業(yè)雖然在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域近年取得了較大的成就，但總體說來，中國中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力仍然較弱，缺乏核心技術(shù)和核心競爭力。中國中小企業(yè)自主創(chuàng)新仍然存在很多制約因素和問題。
2.1 創(chuàng)新意識(shí)淡漠 眾所周知，中小企業(yè)經(jīng)營規(guī)模小，資產(chǎn)薄弱，對風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制能力較差，因而中小企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中對風(fēng)險(xiǎn)采取盡可能回避的態(tài)度，思想保守，缺乏創(chuàng)新精神。更重要的是，我國資本市場缺乏投資風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新的意愿和意識(shí)，因而，缺少基于新技術(shù)為目標(biāo)而進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新領(lǐng)域的小企業(yè)。
2.2 政府支持乏力 由于中小企業(yè)在技術(shù)研發(fā)過程中無法通過市場交易獲得補(bǔ)償，在獲得創(chuàng)新資源和能力方面又無法與大企業(yè)抗衡，為提升自主創(chuàng)新能力，中國制定了一些政策法規(guī)，但實(shí)施效果不理想：政策制定和實(shí)施成效不佳；政策功能的偏離和組織異化；政策或法規(guī)內(nèi)容的泛化以及組織實(shí)施的行政化；政府行政推進(jìn)體系尚未有效建立 [2]。
2.3 缺乏健全的人才機(jī)制 中小企業(yè)往往對專業(yè)技術(shù)人才引不進(jìn)、留不??；中小企業(yè)員工頻繁跳槽，造成專業(yè)技術(shù)人才流失和技術(shù)秘密外泄；另外，當(dāng)前絕大部分中小企業(yè)都沒有新產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)中心，即使中小企業(yè)技術(shù)人員忠于雇主，也缺乏足夠的創(chuàng)新條件和環(huán)境[3]。
2.4 融資渠道狹窄 有關(guān)研究表明，企業(yè)要生存下去，其R&D支出至少應(yīng)占營業(yè)額的2%～4%。中小企業(yè)在成長過程中更需要投入大量資金用于研發(fā)活動(dòng)，介中國中小企業(yè)在資金獲得方面與大企業(yè)比較有先天不足：銀行信貸政策大都偏向大企業(yè)；對于銀行來說，中小企業(yè)還貸能力風(fēng)險(xiǎn)較大；當(dāng)前資本市場不利于科技型的中小企業(yè)進(jìn)入；缺乏通暢的創(chuàng)業(yè)投資退出渠道，影響創(chuàng)投資金的投入；現(xiàn)有的中小企業(yè)板難以滿足不同類型、不同階段企業(yè)的融資需求。
3 提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的策略
3.1 增強(qiáng)自主創(chuàng)新動(dòng)力 中小企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制在揭示創(chuàng)新動(dòng)力要素相互關(guān)系及其作用機(jī)理的同時(shí)，也為促進(jìn)我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)提供了啟發(fā)性的思路和對策[4]。
3.1.1 加大政府對企業(yè)自主創(chuàng)新的支持力度 政府加大對中小企業(yè)自主創(chuàng)新的支持力度，主要是通過制定和實(shí)施優(yōu)惠政策支持，通常有以下措施：①建立引導(dǎo)和保護(hù)機(jī)制，加大需求牽引力。創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)攸關(guān)中小企業(yè)的生死存亡，如果較大量的創(chuàng)新投入沒有在市場中得到回報(bào)，很可能是企業(yè)慘淡的經(jīng)營或倒閉。因此，政府應(yīng)當(dāng)建立創(chuàng)新產(chǎn)品的市場推介渠道，減少同行業(yè)優(yōu)勢企業(yè)（如跨國公司）對我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的打壓和干擾，消除其“擠出”或“擠垮”效應(yīng)，必要時(shí)可實(shí)行政府采購，使創(chuàng)新投入資金回籠，刺激并引導(dǎo)市場需求。②采取多種稅收優(yōu)惠形式，從直接優(yōu)惠為主轉(zhuǎn)向直接優(yōu)惠與間接優(yōu)惠相結(jié)合，從事前扶持為主轉(zhuǎn)向事前扶持與事后鼓勵(lì)相結(jié)合。③制定對自主創(chuàng)新的金融扶持政策。④政府應(yīng)該構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)投資的平臺(tái)，以高風(fēng)險(xiǎn)但可能的高回報(bào)率聚集民間資本為這類企業(yè)提供資金支持。新進(jìn)入技術(shù)行業(yè)的小企業(yè)創(chuàng)新欲望、意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)都很高。從社會(huì)的角度看，這類企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)很高，卻使社會(huì)付出的創(chuàng)新成本是最低。因?yàn)檩^高的淘汰率，可使真正有前景和價(jià)值的創(chuàng)新種子茁壯成長。
3.1.2 營造有利于自主創(chuàng)新的企業(yè)文化 中小企業(yè)自主創(chuàng)新必須有濃厚的文化氛圍浸染，不斷改進(jìn)管理模式，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)與合作，培養(yǎng)競合和創(chuàng)新意識(shí)，鼓勵(lì)冒險(xiǎn)，寬容失敗。把學(xué)習(xí)力作為創(chuàng)新文化的一種特質(zhì)進(jìn)行培育，個(gè)體發(fā)展與企業(yè)發(fā)展相契合，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主創(chuàng)新體系。
3.2 完善自主創(chuàng)新資源整合 完善自主創(chuàng)新資源整合，主要從自主創(chuàng)新和創(chuàng)新資源的投入力度兩方面著手。①建設(shè)高效的自主創(chuàng)新平臺(tái)。自主創(chuàng)新平臺(tái)由頂層構(gòu)建，基層實(shí)現(xiàn)，涉及中小企業(yè)的內(nèi)部各方面，涉及規(guī)劃決策、人才、組織激勵(lì)機(jī)制、技術(shù)狀態(tài)、研發(fā)目標(biāo)、研發(fā)條件及流程、資金保障等資源要素的有機(jī)整合、積聚和運(yùn)行，通過統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立以開發(fā)自主核心技術(shù)為目的R&D制度。②構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新投資和人才支撐。中小企業(yè)自主創(chuàng)新應(yīng)建立牢固的資金支撐，也需要特定的專業(yè)人才。在這方面，中小企業(yè)既具有劣勢，也具有優(yōu)勢。劣勢是風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新資金的獲得較為困難，渠道不多，數(shù)額有限，企業(yè)本身對于特定人才的吸引力也不大，較難留住人。但這些劣勢，某種程度上說，也是優(yōu)勢，因?yàn)槠涑砷L性無法預(yù)測，一旦成功回報(bào)率無比巨大，給風(fēng)險(xiǎn)投資者提供了足額的吸引力；中小企業(yè)尤其是處于創(chuàng)業(yè)期的小企業(yè)，人才聚集往往不是高薪或優(yōu)厚的工作條件，而是事業(yè)愿景的共同抱負(fù)和信念，中小企業(yè)在自主創(chuàng)新活動(dòng)中表現(xiàn)得往往比大型企業(yè)更為活躍和執(zhí)著。
3.3 推進(jìn)自主創(chuàng)新市場化
3.3.1 推進(jìn)自主創(chuàng)新市場化的企業(yè)策略 實(shí)現(xiàn)市場化是中小企業(yè)自主創(chuàng)新的最終目標(biāo)，在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，中小企業(yè)面臨著巨大的競爭壓力，唯有創(chuàng)新，才能獲得生存與發(fā)展。中小企業(yè)有使自主創(chuàng)新目標(biāo)與市場需求密切結(jié)合起來，成功實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果市場化的迫切愿望。在我國，科技人員絕大多數(shù)集中在高校和科研院所，科研機(jī)構(gòu)、高校與企業(yè)擁有的科技研究開發(fā)人員分別為52%、28%和15%，而發(fā)達(dá)國家企業(yè)擁有的研發(fā)人員比例遠(yuǎn)高于我國，以日本為例，其研發(fā)人員的分布結(jié)構(gòu)分別是5%、27%和65%。受體制的影響，我國高校與科研院所雖然創(chuàng)新資源豐富，但普遍重論文輕專利，重研發(fā)輕轉(zhuǎn)化。根據(jù)國家科技統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)字表明，每年在授予企業(yè)、個(gè)人、高校等科研院所的專利數(shù)量中，授予高校等科研機(jī)構(gòu)的專利數(shù)量遠(yuǎn)低于前兩者的數(shù)量，比例不足7%。因此，必須改變我國科技人員等核心創(chuàng)新資源與企業(yè)相分離的狀況，大力充實(shí)中小企業(yè)的科技人員，使企業(yè)真正成為自主創(chuàng)新的主體[5]。我國中小企業(yè)，可以通過資產(chǎn)重組、并購或行業(yè)聯(lián)盟等形式組建大的企業(yè)集團(tuán)，通過縱向一體化為自己的新技術(shù)、新產(chǎn)品在本企業(yè)內(nèi)部找到市場。國際上著名的石油公司埃克森、美孚等都是實(shí)行縱向一體化，在企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部創(chuàng)造市場的成功企業(yè)。?？松凸驹讵?dú)立之初只擁有一些銷售網(wǎng)絡(luò)，基本沒有上游業(yè)務(wù)，沒有自己掌握的石油儲(chǔ)量，之后通過兼并的方式獲得了大量石油資源，才得以形成一體化的產(chǎn)業(yè)鏈。我國中石油也是實(shí)行縱向一體化在集團(tuán)內(nèi)部成功開拓市場的一個(gè)很好的例子。事實(shí)上，這種方法也是日本、韓國大企業(yè)發(fā)展新技術(shù)最主要的方法之一[6]。
3.3.2 推進(jìn)自主創(chuàng)新市場化的政府策略 中小企業(yè)自主創(chuàng)新成果的市場化是需要相應(yīng)的制度環(huán)境的，提供一個(gè)能夠激勵(lì)與扶持的市場環(huán)境是政府推動(dòng)自主創(chuàng)新成果市場化的主要手段。首先，要完善推動(dòng)自主創(chuàng)新成果交流的市場交易制度。通過建立健全鼓勵(lì)自主創(chuàng)新成果交易的系列制度，規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新交易秩序的系列制度，降低創(chuàng)新主體參與市場交易的交易成本。其次，培育有效激勵(lì)自主創(chuàng)新的市場競爭制度。在制度建設(shè)方面，打破壟斷，加速市場化建設(shè)進(jìn)程，完善市場體系，培育技術(shù)競爭市場。通過市場體制建設(shè)，創(chuàng)造理想的技術(shù)創(chuàng)新市場結(jié)構(gòu)和競爭模式，以市場的外在力量來推動(dòng)自主創(chuàng)新。
政府采取積極措施為本國企業(yè)創(chuàng)造市場，緩解技術(shù)商業(yè)化的“后來者劣勢”問題，這一措施對自主創(chuàng)新的作用是不會(huì)被高估的，Cusumano教授（1985）的論述有助于理解這一點(diǎn)：（日本）政府官員對轎車工業(yè)的影響比對鋼鐵、造船和電子工業(yè)的影響要小，但是一項(xiàng)政策――通過限制進(jìn)口保護(hù)國內(nèi)企業(yè)――就使得一項(xiàng)原本肯定會(huì)失敗的事業(yè)變成了一項(xiàng)利潤非常高的事業(yè)[7]。這就告訴我們一個(gè)非常明顯但非常關(guān)鍵的關(guān)系：雖然日本政府的政策沒有直接增強(qiáng)日本轎車企業(yè)的國際競爭力，但是日本轎車工業(yè)成功的一個(gè)主要原因是國內(nèi)市場的保護(hù)。具體措施可以包括：引進(jìn)外資、開放國內(nèi)市場要適度，要以不損害國內(nèi)企業(yè)的競爭力為前提；通過嚴(yán)格的政府采購支持自主創(chuàng)新，為企業(yè)創(chuàng)造市場。這一規(guī)定原則上可以延伸到用財(cái)政撥款購車的單位（如學(xué)校、研究所。當(dāng)年老一輩國家領(lǐng)導(dǎo)人帶頭坐國產(chǎn)車，今天更應(yīng)當(dāng)這樣做。領(lǐng)導(dǎo)人帶頭，群眾才有積極性購買國產(chǎn)車[8]。
4 結(jié)論
企業(yè)的生命力在于變化，轉(zhuǎn)型是變化的過程，創(chuàng)新是變化的動(dòng)力。企業(yè)將在轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新中持續(xù)前進(jìn)。中小企業(yè)的發(fā)展關(guān)乎著中國企業(yè)整體的發(fā)展，關(guān)乎著中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。提升中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力能夠推動(dòng)中國中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)不斷發(fā)展，不斷獲得量的積累和質(zhì)的提升。中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的全面提升也會(huì)最終帶來國家創(chuàng)新能力的全面提升，推動(dòng)中國真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國家的“嬗變”。
摘要：我國中小企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈方式單一，這對自主創(chuàng)新的影響有積極的一面，如知識(shí)的轉(zhuǎn)讓和溢出；但是，當(dāng)前全球價(jià)值鏈治理者的控制越來越強(qiáng)，我國中小企業(yè)面臨“低端鎖定”危險(xiǎn)。中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升難既有經(jīng)費(fèi)不足、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)落后、創(chuàng)新人才缺乏等自身原因，也有政府提供的創(chuàng)新環(huán)境不佳等原因。因此，從企業(yè)自身層面來說，要積極在全球價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)進(jìn)行創(chuàng)新；從政府層面而言，則要匯集創(chuàng)新要素，激活創(chuàng)新資源。
關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈；中小企業(yè)；自主創(chuàng)新能力
改革開放以來，我國的對外經(jīng)貿(mào)活動(dòng)一直奉行以“市場換技術(shù)”的戰(zhàn)略思想，但結(jié)果卻不甚理想：中國出口產(chǎn)品一直處于全球價(jià)值鏈的底端，技術(shù)含量低。在當(dāng)前資源環(huán)境約束、勞動(dòng)力成本上升、世界經(jīng)濟(jì)下行帶來外需不振和貿(mào)易保護(hù)主義盛行等背景下，提高中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力刻不容緩。
一、我國中小企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的方式和收益
（一）中小企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的方式
1.代工（OEM）。囿于資金、規(guī)模和技術(shù)，中小企業(yè)只能憑借低成本優(yōu)勢，通過代工從事勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，處于全球價(jià)值鏈的最低端位置。代工是我國中小企業(yè)最普遍參與全球價(jià)值鏈（GVC）的方式。例如，領(lǐng)帶之鄉(xiāng)嵊州，是世界最大的領(lǐng)帶生產(chǎn)基地之一，生產(chǎn)商大部分都是從事代工的中小企業(yè)。
2.來料加工。來料加工不需占用自身太多資金，產(chǎn)品也不愁銷路，投資少，風(fēng)險(xiǎn)小，因此也頗受一些中小企業(yè)青睞。聚集在義烏小商品市場的很多中小企業(yè)就屬此類。
3.原始設(shè)計(jì)制造（ODM）。國外企業(yè)買走企業(yè)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)樣式，然后再委托給設(shè)計(jì)企業(yè)生產(chǎn)，最后以國外企業(yè)的品牌進(jìn)行銷售。以這種方式嵌入的中小企業(yè)并不多。浙江永強(qiáng)集團(tuán)股份有限公司的發(fā)展，ODM這種嵌入全球價(jià)值鏈的模式起了重要作用，浙江永強(qiáng)現(xiàn)已成為國內(nèi)最大的休閑家具ODM 制造商，在國內(nèi)、德國和美國都成立了設(shè)計(jì)研發(fā)機(jī)構(gòu)。
4.原始品牌制造（OBM）。企業(yè)以自主品牌出口，這是企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的最高級(jí)形式，但目前在我國中小企業(yè)中所占比例很小。OBM非?？简?yàn)中小企業(yè)在全球價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的能力，研發(fā)投入大，技術(shù)、生產(chǎn)能力和營銷渠道的要求都很高。
（二）中小企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的收益
1利潤。全球價(jià)值鏈中，不同工序環(huán)節(jié)的價(jià)值增值能力差異明顯，其利潤分布也狀如“微笑曲線”：兩端的設(shè)計(jì)研發(fā)和銷售及品牌服務(wù)環(huán)節(jié)利潤最大，中間的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)利潤最小。代工、來料加工方式獲利很?。籓DM以設(shè)計(jì)嵌入全球價(jià)值鏈，能賺取較高的利潤；OBM是企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的最高級(jí)形式，所獲取的利潤也最高。
我國中小企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的方式?jīng)Q定了其對全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)沒有控制權(quán)和價(jià)格的主導(dǎo)權(quán)，只能獲取微薄利潤。比如，浙江的紡織服裝中小企業(yè)，絕大部分通過OEM 方式融入了全球價(jià)值鏈；產(chǎn)品以中低檔布料及服裝為主，在全球價(jià)值鏈中所獲取的利潤極少，大部分利潤都被發(fā)達(dá)國家品牌的擁有者、批發(fā)商、分銷商和零售商等瓜分掉了?！耙涣鞯脑O(shè)備，生產(chǎn)二流的產(chǎn)品，最后賣三流的價(jià)格”，這是浙江企業(yè)參與全球價(jià)值鏈現(xiàn)狀的生動(dòng)寫照。
2技術(shù)。中小企業(yè)參與全球價(jià)值鏈所獲取的外溢技術(shù)有限。（1）技術(shù)控制。中小企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈方式?jīng)Q定了從價(jià)值鏈治理者中獲取的技術(shù)有限，僅能夠完成加工任務(wù)，很難通過學(xué)習(xí)獲得自主創(chuàng)新能力的提升；而且，價(jià)值鏈治理者會(huì)對加工企業(yè)使用的技術(shù)和專利申請注冊，防止該項(xiàng)技術(shù)的轉(zhuǎn)移和滲透。（2）低價(jià)壓制。代工和加工企業(yè)獲取利潤有限，沒有足夠的資金支撐去進(jìn)行自主創(chuàng)新。
二、嵌入全球價(jià)值鏈對我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響
（一）全球價(jià)值鏈嵌入方式與創(chuàng)新
嵌入全球價(jià)值鏈對企業(yè)自主創(chuàng)新有積極影響的一面，比如知識(shí)的轉(zhuǎn)讓和溢出。但是，負(fù)面影響更值得重視。當(dāng)前全球價(jià)值鏈治理者的控制越來越強(qiáng)，處于被治理地位的中小企業(yè)面臨“低端鎖定”危險(xiǎn)。中小企業(yè)在全球價(jià)值鏈中被治理地位表現(xiàn)在：當(dāng)本土企業(yè)的創(chuàng)新符合跨國公司的利益時(shí)，跨國公司會(huì)鼎力支持，企業(yè)的創(chuàng)新水平提升很快；當(dāng)本土企業(yè)的創(chuàng)新威脅到跨國公司的利益時(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)就會(huì)受到跨國公司的阻撓。
發(fā)達(dá)國家的阻擊和控制手段包括：1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)出口管制。限制我國企業(yè)核心和關(guān)鍵技術(shù)、知識(shí)的獲得和使用。2嚴(yán)苛的非關(guān)稅壁壘措施。迫使代工企業(yè)不斷進(jìn)口先進(jìn)的設(shè)備以達(dá)到壁壘要求，代工企業(yè)陷入“OEM―微利化―自主創(chuàng)新能力缺失”的惡性循環(huán)當(dāng)中。3高昂的專用性資產(chǎn)投資。先期投入的巨額成本使得企業(yè)不敢貿(mào)然進(jìn)行品牌和渠道創(chuàng)建。
（二）全球價(jià)值鏈模式與創(chuàng)新
1購買者驅(qū)動(dòng)與企業(yè)自主創(chuàng)新
購買者驅(qū)動(dòng)全球價(jià)值鏈下，技術(shù)、專利和品牌是決定因素。比如制鞋業(yè)，意大利廠商占據(jù)價(jià)值鏈頂端，靠的是研發(fā)設(shè)計(jì)和對銷售渠道的控制；反觀我國中小企業(yè)，則處于低端位置。為了維持自身的高額利潤，治理者會(huì)利用技術(shù)控制和低價(jià)策略對被治理者進(jìn)行壓制，阻止其在價(jià)值鏈上進(jìn)行升級(jí)，我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升有限。
2生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)與企業(yè)自主創(chuàng)新
生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型全球價(jià)值鏈下，跨國公司對價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的質(zhì)量會(huì)進(jìn)行嚴(yán)格控制。一方面，在技術(shù)方面會(huì)對我國中小企業(yè)予以幫助；中小企業(yè)經(jīng)過消化吸收再創(chuàng)新后，自主創(chuàng)新能力得以提升。另一方面，企業(yè)還是無法掌握核心技術(shù)，即使有也是碎片化的，不能轉(zhuǎn)換為完整的技術(shù)能力。企業(yè)的創(chuàng)新能力一直在工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的層次徘徊，難以轉(zhuǎn)向高層次的創(chuàng)新活動(dòng)。
三、全球價(jià)值鏈背景下中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的制約因素
（一）自主創(chuàng)新要素不足
1創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)不足。長期以來，我國的研發(fā)投入低，尤其是對于中小企業(yè)來說，更是如此。中小企業(yè)自主創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)不足，主要有以下原因：（1）融資難問題遲遲沒有得到解決。當(dāng)前政府的科技投入政策偏向高等院校、科研院所以及國有企業(yè)，中小企業(yè)從中受益較少，比如863計(jì)劃、973計(jì)劃、科技攻關(guān)計(jì)劃、基礎(chǔ)研究計(jì)劃等項(xiàng)目，廣大中小企業(yè)就很難獲得。中小企業(yè)只能依靠自有資金和融資從事創(chuàng)新。由于資產(chǎn)質(zhì)量、總體規(guī)模和抗風(fēng)險(xiǎn)能力方面的不足，中小企業(yè)很難得到國有商業(yè)銀行的貸款，即使獲得其授信，額度也小而且貸款成本也不低。事實(shí)上，民間資本非常充裕。中小企業(yè)難以融資的主要原因是適應(yīng)中小企業(yè)需求的融資機(jī)制并沒有確立。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前浙江中小企業(yè)資金來源主要是自有資金和民間借貸，融資風(fēng)險(xiǎn)和成本都很大。（2）低端嵌入全球價(jià)值鏈帶來的微利不利于創(chuàng)新資本的積累。我國中小企業(yè)普遍以代工方式嵌入全球價(jià)值鏈，缺少品牌、核心技術(shù)以及營銷網(wǎng)絡(luò)等核心競爭力，獲利低，只能以薄利多銷來獲得資本積累；企業(yè)獲得的利潤少，不利于企業(yè)研發(fā)資金積累和投入。而且目前我國逐漸喪失勞動(dòng)力低成本優(yōu)勢，跨國公司已經(jīng)把很多工廠遷到東南亞一些成本更低的國家，如越南。
2企業(yè)治理結(jié)構(gòu)落后。中小企業(yè)大多數(shù)是家族企業(yè)，缺乏制度化和科學(xué)化的組織機(jī)制，企業(yè)內(nèi)部管理不規(guī)范。企業(yè)管理者多從“成本―收益”短期利益角度考慮問題，追求短期市場利潤最大化。企業(yè)在技術(shù)管理和研發(fā)人員的激勵(lì)機(jī)制方面存在缺陷，激勵(lì)措施單一，缺乏長遠(yuǎn)規(guī)劃；普遍缺少專門的技術(shù)開發(fā)部門。
3創(chuàng)新人才缺乏。首先，缺乏企業(yè)家。中小企業(yè)在全球價(jià)值鏈上的升級(jí)要面臨很多不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，需要企業(yè)家做出正確的決策，包括市場機(jī)遇的把握、投入研發(fā)費(fèi)用的多少、技術(shù)開發(fā)的方向、價(jià)值鏈攀升方式等。我國中小企業(yè)主很多沒有經(jīng)過正規(guī)的高等教育和工商管理方面的培訓(xùn)，對先進(jìn)的管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)所知不多，很多企業(yè)主更是安于現(xiàn)狀，或者受房地產(chǎn)市場火爆的誘惑，轉(zhuǎn)行賺快錢，沒有考慮企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展。其次，缺乏研發(fā)人員和經(jīng)營管理人才。企業(yè)從ODM到OBM的升級(jí)，需要各種類型人才。浙江省從事科研開發(fā)的科技人員雖然60%在企業(yè)，但絕大多數(shù)集中在大企業(yè)，在中小企業(yè)的很少。目前，浙江中小企業(yè)中有高級(jí)技術(shù)職稱的僅占040%，中級(jí)技術(shù)職稱的僅占091%，初級(jí)技術(shù)職稱的也僅占258%，技術(shù)人員占從業(yè)人員的比重不僅遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家，也低于國有企業(yè)平均水平。
浙江中小企業(yè)人才短缺與浙江省“勞動(dòng)密集型、外向型”的“塊狀經(jīng)濟(jì)”特征有關(guān)。生產(chǎn)不需要太多的技術(shù)，只需廉價(jià)的勞動(dòng)力，對技術(shù)、經(jīng)營管理人才重視不夠。很多中小企業(yè)一心只想著控制成本，沒有想過通過提高待遇引進(jìn)高端的研發(fā)、設(shè)計(jì)以及專業(yè)技術(shù)、管理人才提升創(chuàng)新能力增加利潤。因此，中小企業(yè)不僅存在人才引進(jìn)難問題，還面臨人才流失問題；中小企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)隊(duì)伍普遍不穩(wěn)定，創(chuàng)新的持續(xù)性得不到保證。
（二）全球價(jià)值鏈背景下自主創(chuàng)新的動(dòng)力缺失
“薄利多銷”使得以代工方式嵌入全球價(jià)值鏈的中小企業(yè)在大規(guī)模生產(chǎn)的條件下可以獲得可觀的絕對收益，這無疑給眾多OEM企業(yè)的自主創(chuàng)新帶來不利影響。固定的訂單，一定的利潤，不需要投入太多成本，這會(huì)給中小企業(yè)一定的惰性，不去思考自主創(chuàng)新的問題，久而久之會(huì)失去進(jìn)行自主創(chuàng)新攀升價(jià)值鏈高端的動(dòng)力。因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新需要大量資本投入，周期長，還面臨很大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)流失風(fēng)險(xiǎn)。由于缺乏相關(guān)技術(shù)開發(fā)和管理經(jīng)驗(yàn)，也無充裕的資金，中小企業(yè)沒有能力應(yīng)對自主創(chuàng)新巨大的風(fēng)險(xiǎn)。尤其是在目前經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制尚不健全，支持中小企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)法規(guī)和政策也不完善。
總之，中小企業(yè)無論是獲利水平還是動(dòng)力都無法為其自主創(chuàng)新活動(dòng)提供有效的支撐，導(dǎo)致很多企業(yè)只顧眼前利益，只注重生產(chǎn)經(jīng)營能力的建設(shè)，一味依靠引進(jìn)設(shè)備和技術(shù)，憑借低成本和低價(jià)格取勝；對技術(shù)創(chuàng)新能力培育不夠重視，不舍得在自主研發(fā)上投入。對于引進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，消化吸收也不盡如人意，缺乏主動(dòng)消化變?yōu)樽灾鲃?chuàng)新能力的積極性。
（三）全社會(huì)創(chuàng)新環(huán)境不佳
1社會(huì)信用體系不完善。信用體系不完善導(dǎo)致金融體系發(fā)展滯后和金融抑制，中小企業(yè)很難獲得創(chuàng)新資本；同時(shí)，信用缺乏也使企業(yè)在國內(nèi)銷售和回款困難。面向國際市場雖然利潤微薄，但至少有穩(wěn)定的回款保證，企業(yè)長期低的鎖定全球價(jià)值鏈也樂此不疲。
2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不健全。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)“違法成本低、維權(quán)成本高”的現(xiàn)象沒有根本改變，創(chuàng)新人員無法獲得穩(wěn)定的利益回報(bào)，造成企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新動(dòng)力喪失。企業(yè)想以品牌進(jìn)行競爭，也會(huì)面臨商標(biāo)被仿冒而無法追訴、巨額前期投入無法回收等風(fēng)險(xiǎn)。一般而言，中小企業(yè)不像大企業(yè)有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)和配備專門人才，只能看著辛辛苦苦開發(fā)出來的技術(shù)被仿冒。
3中小企業(yè)“不公平待遇”問題沒有解決。相對于國有企業(yè)，中小企業(yè)普遍面臨獲取資源難的問題。我國中小企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)來源多數(shù)為企業(yè)自籌，政府對其技術(shù)改造不夠重視。而且，由于中小微企業(yè)規(guī)模小、固定資產(chǎn)少、發(fā)展不穩(wěn)定，在立項(xiàng)、審批、用地融資等方面，地方政府更偏向大中型企業(yè)和國有企業(yè)。此外，當(dāng)前不管是制造業(yè)還是服務(wù)業(yè)都還存在不少高進(jìn)入壁壘，尤其是對于民營中小企業(yè)來說，“玻璃門”、“彈簧門”等現(xiàn)象突出。廣大中小企業(yè)被迫在技術(shù)含量低、進(jìn)入壁壘低的勞動(dòng)密集型行業(yè)展開激烈競爭。
4創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)支撐作用有限。由于創(chuàng)新的復(fù)雜性、不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性，任何一個(gè)中小企業(yè)都不可能獲得創(chuàng)新所需的所有知識(shí)和信息。為了創(chuàng)新，企業(yè)必須與其他組織產(chǎn)生聯(lián)系，獲得發(fā)展資源。創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)能在其中起重要作用。但是，相關(guān)能為中小企業(yè)有效提供科技服務(wù)的公共創(chuàng)新平臺(tái)機(jī)構(gòu)少，服務(wù)質(zhì)量也不高，并且這些創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)之間彼此聯(lián)系不緊密，不利于中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行。
四、提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的政策建議
（一）企業(yè)層面
1.中小企業(yè)在全球價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的創(chuàng)新
企業(yè)基于全球價(jià)值鏈的自主創(chuàng)新，實(shí)際上是指企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新和價(jià)值鏈的有機(jī)統(tǒng)一，借此實(shí)現(xiàn)在全球價(jià)值鏈上的攀升。企業(yè)可以循著OEM-ODM-OBM的價(jià)值鏈升級(jí)路徑進(jìn)行自主創(chuàng)新。（1）過程創(chuàng)新：工藝流程升級(jí)，深化OEM。采用先進(jìn)的技術(shù)和管理模式改變?nèi)騼r(jià)值鏈眾多環(huán)節(jié)中某一個(gè)環(huán)節(jié)的工藝流程，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低產(chǎn)品成本。鑒于很多中小企業(yè)沒有財(cái)力和人力去應(yīng)對升級(jí)中的各種風(fēng)險(xiǎn)，深化OEM是一條相對簡單、風(fēng)險(xiǎn)可控的路徑。通過引進(jìn)技術(shù)和改進(jìn)生產(chǎn)工藝，提高產(chǎn)品的國際競爭力；也可以從事產(chǎn)品的多元化開發(fā)，形成系列產(chǎn)品。管理模式創(chuàng)新，就是改變企業(yè)內(nèi)部治理模式，建立現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)；同時(shí)，進(jìn)行經(jīng)營機(jī)制與運(yùn)作方式的創(chuàng)新，實(shí)行以人為本的柔性管理制度。（2）產(chǎn)品創(chuàng)新：產(chǎn)品升級(jí)。企業(yè)對引進(jìn)技術(shù)、加工和代工時(shí)使用和接觸到的技術(shù)進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新，逐步向ODM轉(zhuǎn)變。在此過程中，企業(yè)技術(shù)開發(fā)和經(jīng)營管理人才起著重要的作用。隨著對關(guān)鍵核心技術(shù)的掌握，對較高附加值價(jià)值環(huán)節(jié)的占有，企業(yè)努力推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新。一方面逐步發(fā)展自己的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研發(fā)能力，提高產(chǎn)品等級(jí)和檔次，另一方面培育出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。 （3）功能創(chuàng)新：功能升級(jí)。從生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)向附加值高的設(shè)計(jì)和營銷環(huán)節(jié)，改變企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置，實(shí)現(xiàn)ODM-OBM的轉(zhuǎn)變。企業(yè)創(chuàng)立自主品牌并行銷海外，絕非易事，企業(yè)可以采取漸進(jìn)方式創(chuàng)立自主品牌，先轉(zhuǎn)向國內(nèi)OBM，擁有國內(nèi)市場的經(jīng)驗(yàn)后，再轉(zhuǎn)向國外OBM。（4）跨價(jià)值鏈創(chuàng)新：價(jià)值鏈條升級(jí)。企業(yè)從原有價(jià)值鏈跨越到全新的、附加值更高的另外一條相關(guān)價(jià)值鏈。中小企業(yè)要跨價(jià)值鏈創(chuàng)新，核心是要找到價(jià)值鏈中能夠進(jìn)行突破性創(chuàng)新的環(huán)節(jié)。當(dāng)前信息技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)迅猛發(fā)展，各產(chǎn)業(yè)鏈的邊界日益模糊，技術(shù)和業(yè)務(wù)不斷相互滲透和融合，復(fù)合型的產(chǎn)品和業(yè)務(wù)不斷出現(xiàn)，中小企業(yè)要抓住這一難得的機(jī)遇。
2.價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)創(chuàng)新的手段
（1）鼓勵(lì)內(nèi)源式自主創(chuàng)新。采用與績效掛鉤等各種激勵(lì)措施，進(jìn)行包括組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和文化創(chuàng)新的管理創(chuàng)新。讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)參與分紅，對于技術(shù)骨干人才給予股權(quán)、期權(quán)等獎(jiǎng)勵(lì)，真正把人才的個(gè)人利益和企業(yè)利益捆綁在一起。（2）利用外源技術(shù)。中小企業(yè)可以通過產(chǎn)學(xué)研合作，開展聯(lián)合創(chuàng)新；還可以進(jìn)行國際并購獲取戰(zhàn)略性創(chuàng)新資源。利用外源技術(shù)，其中關(guān)鍵是對引進(jìn)技術(shù)的消化再吸收。（3）依托集成創(chuàng)新。企業(yè)可以依托產(chǎn)業(yè)集群，通過與本區(qū)域內(nèi)企業(yè)長期、穩(wěn)定的學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的協(xié)作關(guān)系，以及和區(qū)域外的企業(yè)和機(jī)構(gòu)的積極互動(dòng)，集成全球價(jià)值鏈的某些環(huán)節(jié)，形成多環(huán)節(jié)優(yōu)勢。比如集成研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)，控制價(jià)值鏈的上下游環(huán)節(jié)，增強(qiáng)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的核心競爭力。
（二）政府層面
1.匯集創(chuàng)新要素。（1）創(chuàng)新體制、機(jī)制，解決融資難問題。在直接融資市場方面，要進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，制定更有利于風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的稅基式優(yōu)惠政策，引導(dǎo)和鼓勵(lì)社會(huì)各界進(jìn)入風(fēng)投行業(yè)。在間接融資市場方面，降低金融業(yè)的市場進(jìn)入壁壘，大力發(fā)展面向中小企業(yè)、特別是小微企業(yè)的中小銀行；還可以建立中小企業(yè)自主創(chuàng)新基金，支持具有較高創(chuàng)新水平的創(chuàng)新項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化。此外，還要使企業(yè)和銀行的信息對稱，發(fā)展以市場型擔(dān)保機(jī)構(gòu)為主的擔(dān)保體系和信用評(píng)估機(jī)構(gòu)。 （2）培育創(chuàng)新人才。中小企業(yè)在價(jià)值鏈攀升過程中，需各種創(chuàng)新型管理人才、營銷人才和技術(shù)人才。政府可以通過完善普通教育體系、職業(yè)教育體系、繼續(xù)教育體系解決這一問題。同時(shí)，出臺(tái)政策解決引進(jìn)人才的各種實(shí)際問題，如居住、社會(huì)保障、子女入學(xué)等。
2.激活創(chuàng)新資源。（1）加大對中小企業(yè)自主創(chuàng)新的扶持力度。在中小企業(yè)自主創(chuàng)新的全過程（研究開發(fā)、試制、商業(yè)化推廣）中，政府在財(cái)政投入、貸款利率、稅率方面對中小企業(yè)予以傾斜照顧，引導(dǎo)企業(yè)增加R&D方面的投入。（2）促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。培育和發(fā)展技術(shù)成果轉(zhuǎn)移市場，方便中小企業(yè)引進(jìn)、吸收、應(yīng)用新技術(shù)、新工藝和新設(shè)備，使創(chuàng)新企業(yè)快速獲得收益，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新積極性，促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的健康持續(xù)開展。（3）完善公共服務(wù)體系。一是加快建設(shè)創(chuàng)新平臺(tái)。支持一批面向中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，完善平臺(tái)在研發(fā)、信息、物流、質(zhì)量檢測等方面的功能。公共服務(wù)平臺(tái)可由行業(yè)協(xié)會(huì)或者同類企業(yè)之間搭建，高校、科研院所、風(fēng)險(xiǎn)投資公司等參與，政府給予各類優(yōu)惠政策。二是加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。消除企業(yè)“競次”現(xiàn)象，確保品牌戰(zhàn)略的實(shí)施。要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，如對互聯(lián)網(wǎng)、電商等新興業(yè)態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行立法保護(hù)。此外，還要加大執(zhí)法力度，對于侵權(quán)案件的審理從嚴(yán)、從快、從重，降低企業(yè)的維權(quán)成本，增加自主創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新收益。三是深化社會(huì)管理體制改革。提高社會(huì)保障的統(tǒng)籌層次，促進(jìn)跨區(qū)域流轉(zhuǎn)，為勞動(dòng)力要素的轉(zhuǎn)移營造更加便利的環(huán)境，減少企業(yè)生產(chǎn)成本。四是完善自主品牌獎(jiǎng)勵(lì)扶持政策。結(jié)合政府的優(yōu)惠政策，獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼表現(xiàn)突出的品牌企業(yè)；幫助中小企業(yè)進(jìn)行品牌建設(shè)，推動(dòng)產(chǎn)品、工藝、管理升級(jí)，提高產(chǎn)品設(shè)計(jì)及制造能力。
