序言：寫(xiě)作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了1篇的設(shè)計(jì)理論論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。

設(shè)計(jì)理論論文:高校藝術(shù)設(shè)計(jì)理論教育研究

一、藝術(shù)設(shè)計(jì)理論課程現(xiàn)狀

(一)在思想上，不重視藝術(shù)設(shè)計(jì)理論在藝術(shù)理論課上，很多學(xué)生不是打瞌睡，就是玩手機(jī)，這反映出現(xiàn)在的藝術(shù)理論課堂學(xué)習(xí)氛圍不濃，學(xué)生不重視理論的學(xué)習(xí)，覺(jué)得實(shí)踐比理論更重要。這其中的原因是多方面的:

1．在藝術(shù)設(shè)計(jì)課程中，學(xué)生更偏愛(ài)能夠迅速帶來(lái)設(shè)計(jì)成果的設(shè)計(jì)實(shí)踐課，而理論課相對(duì)枯燥乏味，加上理論概念一般比較抽象，邏輯性又比較強(qiáng)，學(xué)習(xí)起來(lái)有一定的難度和壓力，無(wú)法引起學(xué)生的興趣，所以，很難引起學(xué)生的重視;

2．來(lái)自市場(chǎng)的需求，特別是企業(yè)的需要。現(xiàn)在很多企業(yè)在招聘的過(guò)程中，只看重應(yīng)聘者的設(shè)計(jì)能力，看能不能設(shè)計(jì)出好的作品，不管學(xué)生專(zhuān)業(yè)理論知識(shí)扎不扎實(shí)。社會(huì)上重實(shí)踐，也促使學(xué)生輕視理論，而在設(shè)計(jì)實(shí)踐上花大功夫，讓自己在走出校園之后，能見(jiàn)到立竿見(jiàn)影的效果;

3．現(xiàn)在高校的影響。高校越來(lái)越重視就業(yè)率，在這樣的環(huán)境影響下，學(xué)校也在無(wú)意識(shí)中偏向設(shè)計(jì)實(shí)踐，從而忽視了對(duì)理論課程的監(jiān)督，從老師到學(xué)生都對(duì)理論課抱著無(wú)所謂的態(tài)度，進(jìn)而使藝術(shù)設(shè)計(jì)理論偏向邊緣化，造成現(xiàn)如今人們不重視的結(jié)果。

(二)藝術(shù)設(shè)計(jì)理論課程設(shè)置不太科學(xué)因?yàn)楦咝Ｔ谒囆g(shù)這個(gè)專(zhuān)業(yè)上，大多注意設(shè)計(jì)實(shí)踐課，所以，在安排設(shè)計(jì)理論課時(shí)不太合理，課時(shí)少而內(nèi)容多，藝術(shù)設(shè)計(jì)理論課程體系不夠完善，理論課程開(kāi)設(shè)參差不齊。有些學(xué)校理論課的開(kāi)設(shè)沒(méi)有按照學(xué)科規(guī)律由淺入深，而是東一榔頭、西一榔頭，缺乏系統(tǒng)性和前后聯(lián)系。有些理論課的開(kāi)設(shè)缺乏針對(duì)性，對(duì)現(xiàn)實(shí)的實(shí)踐環(huán)節(jié)沒(méi)有指導(dǎo)意義。甚至有些學(xué)校為了完成課程安排所謂的“硬性要求”，將理論課“見(jiàn)縫插針”地隨意安插于實(shí)踐課中，或者放在集中時(shí)間“一氣呵成”，造成理論課嚴(yán)重失效，也容易對(duì)學(xué)生造成誤解，使之覺(jué)得理論課可有可無(wú)，無(wú)關(guān)緊要。

(三)課程的教學(xué)方法不合理在很多大學(xué)的課堂上，以前是老師對(duì)著書(shū)本講、對(duì)著黑板講，現(xiàn)在是對(duì)著PPT講，差別就在以前站著講課，現(xiàn)在可以坐著。但是，其本質(zhì)是一樣的，都是以滿(mǎn)堂灌的形式，對(duì)學(xué)生進(jìn)行填鴨式地灌輸。這樣的教學(xué)方式使得老師上課沒(méi)有激情，學(xué)生上課沒(méi)有興趣。再者就是，教師在教學(xué)方法上，沒(méi)有順應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，對(duì)教學(xué)方法進(jìn)行創(chuàng)新，還是采取老套的方法，單純靠講，不進(jìn)行相應(yīng)的改變，無(wú)法激發(fā)學(xué)生在課堂上的熱情，來(lái)提高他們的興趣。

二、改善藝術(shù)設(shè)計(jì)理論課的措施

(一)在思想上，應(yīng)該轉(zhuǎn)變觀(guān)念。首先要重視藝術(shù)設(shè)計(jì)理論，只有在思想上高度重視，我們才會(huì)有動(dòng)力去學(xué)習(xí)藝術(shù)設(shè)計(jì)理論，時(shí)時(shí)刻刻記住藝術(shù)設(shè)計(jì)理論課程是藝術(shù)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)，是設(shè)計(jì)作品的原創(chuàng)力，只有充分了解設(shè)計(jì)原理的本質(zhì)與客觀(guān)規(guī)律，了解社會(huì)、人文等方面的知識(shí)，才能通過(guò)作品展現(xiàn)自己的思想情感、人文關(guān)懷，體現(xiàn)作品的生命力。

(二)在對(duì)課程的設(shè)置上，需要對(duì)藝術(shù)設(shè)計(jì)理論的性質(zhì)進(jìn)行詳細(xì)的理解與把握，對(duì)理論的教學(xué)目的也要對(duì)學(xué)生進(jìn)行詳細(xì)的講解。在對(duì)課程進(jìn)行科學(xué)的設(shè)置時(shí)，還要借鑒國(guó)外高等院校對(duì)藝術(shù)設(shè)計(jì)理論課程的設(shè)置，取其精華，去其糟粕，使藝術(shù)設(shè)計(jì)理論課程的設(shè)置更趨于合理，使學(xué)生能夠更好地進(jìn)行學(xué)習(xí)。

(三)在教師隊(duì)伍方面，在促使藝術(shù)系教師提高設(shè)計(jì)實(shí)踐能力的同時(shí)，更注重專(zhuān)業(yè)理論知識(shí)的學(xué)習(xí)。因?yàn)橐粋€(gè)教師只有具備綜合素養(yǎng)，才能更好地指導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)，不光對(duì)藝術(shù)實(shí)踐擅長(zhǎng)，更要精通專(zhuān)業(yè)理論知識(shí)。這樣的老師才會(huì)讓學(xué)生覺(jué)得是真正的大學(xué)老師，培養(yǎng)出來(lái)的學(xué)生也才能長(zhǎng)期地為社會(huì)所用。

(四)在教學(xué)方法改革上，可以從這些方面著手:

1．在大的方面，要使藝術(shù)設(shè)計(jì)理論與實(shí)踐相結(jié)合，教師在教授理論的基礎(chǔ)上，可以適當(dāng)加入實(shí)踐活動(dòng)，例如，可以在課堂上，布置一些簡(jiǎn)單的實(shí)踐操作的設(shè)計(jì)活動(dòng)，運(yùn)用當(dāng)堂課的理論知識(shí)來(lái)設(shè)計(jì)作品，并可以在課堂上討論，通過(guò)討論可以了解別人的學(xué)習(xí)方法和設(shè)計(jì)理念。可以在課堂上學(xué)習(xí)理論知識(shí)，也可以申請(qǐng)去博物館參觀(guān)，增加學(xué)生的課外閱歷，在參觀(guān)完之后，讓學(xué)生寫(xiě)寫(xiě)在博物館里學(xué)到了什么，或者針對(duì)某一作品寫(xiě)自己的感受或者看法。還有，設(shè)計(jì)人才是需要走進(jìn)社會(huì)經(jīng)受考驗(yàn)的，可以進(jìn)行校企合作，老師帶學(xué)生去企業(yè)參觀(guān)，或者寒暑假去企業(yè)參加實(shí)踐活動(dòng)，使理論與實(shí)踐的結(jié)合得到更好的發(fā)揮;

2．在小的方面，通過(guò)各種教學(xué)形式，提高學(xué)生對(duì)理論的興趣。例如，在一堂課的開(kāi)始，教師可以根據(jù)本堂課的主要內(nèi)容，以故事的形式開(kāi)頭來(lái)調(diào)動(dòng)課堂的氛圍，不管是古代或者現(xiàn)代，從建筑中我們可以了解到該建筑反映的社會(huì)背景、人文文化等等，這樣肯定會(huì)調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性。

三、總結(jié)

在課堂上，我們要充分利用現(xiàn)代多媒體，在課堂中多用圖片、動(dòng)畫(huà)的形式，改變以前純用文字講述的形式，讓學(xué)生更加明確地學(xué)習(xí)知識(shí)，利用文字與圖片的結(jié)合可以更好地傳授教學(xué)內(nèi)容。還可以放一些關(guān)于教學(xué)內(nèi)容的短片，有解釋?zhuān)袆∏椋€有圖畫(huà)，這樣更有利于教學(xué)目的，學(xué)生也不會(huì)覺(jué)得太單調(diào)，在享受中學(xué)完課程。還有利用表格的形式，便于學(xué)生記憶，從形式上提高理論課程的學(xué)習(xí)效率。

要使作品具有創(chuàng)造力、生命力，藝術(shù)設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)學(xué)生需要了解藝術(shù)設(shè)計(jì)理論的重要性，認(rèn)識(shí)到認(rèn)真學(xué)習(xí)理論課程知識(shí)的重要性，從理論課程中學(xué)習(xí)、發(fā)現(xiàn)藝術(shù)設(shè)計(jì)教育的客觀(guān)運(yùn)行規(guī)律、總結(jié)藝術(shù)設(shè)計(jì)現(xiàn)象背后的本質(zhì)，通過(guò)改善現(xiàn)在藝術(shù)設(shè)計(jì)的現(xiàn)狀，從思想上重視藝術(shù)設(shè)計(jì)理論，對(duì)理論課程進(jìn)行合理的設(shè)置，加強(qiáng)教師隊(duì)伍建設(shè)，改善教學(xué)方法，使設(shè)計(jì)理論越來(lái)越受學(xué)生的喜愛(ài)，使藝術(shù)設(shè)計(jì)煥發(fā)生命的光彩。

作者：葛祥國(guó) 單位：江西服裝學(xué)院藝術(shù)設(shè)計(jì)與傳媒學(xué)院

設(shè)計(jì)理論論文:工業(yè)建筑設(shè)計(jì)理論思索

本文作者：童偉 單位：武漢都市環(huán)保工程技術(shù)股份有限公司

傳統(tǒng)工業(yè)建筑設(shè)計(jì)的弊端

隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，工業(yè)經(jīng)濟(jì)收入水平持續(xù)上升，工業(yè)企業(yè)的規(guī)劃發(fā)展也更加多元化。但是，目前我國(guó)工業(yè)建筑設(shè)計(jì)方案，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足現(xiàn)代工業(yè)建筑設(shè)計(jì)的要求，依舊存在著諸多問(wèn)題。質(zhì)量是建筑的命根，質(zhì)量上的缺陷是建筑設(shè)計(jì)的最大缺陷。設(shè)計(jì)階段是工業(yè)建筑項(xiàng)目的初始環(huán)節(jié)，設(shè)計(jì)方案是否合理，對(duì)工程建設(shè)的質(zhì)量有決定性影響。傳統(tǒng)的工業(yè)建筑設(shè)計(jì)，僅限于常規(guī)的生產(chǎn)需求，多數(shù)只是為了向企業(yè)提供生產(chǎn)空間，并沒(méi)有考慮設(shè)計(jì)方案存在的質(zhì)量問(wèn)題。如在設(shè)計(jì)廠(chǎng)房建筑時(shí)，對(duì)占地面積、空間改造、建筑性能等問(wèn)題沒(méi)有充分考慮，造成建筑設(shè)計(jì)方案與實(shí)際生產(chǎn)要求不相符，設(shè)計(jì)方案存在明顯的質(zhì)量問(wèn)題。我國(guó)正在大力推進(jìn)節(jié)能減排工作，這也要求建筑行業(yè)朝著“環(huán)保節(jié)能”方向發(fā)展，以促進(jìn)整個(gè)工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)化改造。在工業(yè)化生產(chǎn)的背景下，建筑物設(shè)計(jì)改造中出現(xiàn)了多種“污染問(wèn)題”，產(chǎn)生了一定的負(fù)面效應(yīng)。設(shè)計(jì)人員沒(méi)有充分考慮綠色建筑的要求，建筑防污處理不夠理想。以電力建筑物為例，變電站建筑施工需要占用大量的土地，建筑方案設(shè)計(jì)不合理，就會(huì)造成土地資源的浪費(fèi)，或者出現(xiàn)在森林區(qū)域肆意開(kāi)發(fā)等問(wèn)題。從工業(yè)建筑項(xiàng)目投資的角度考慮，無(wú)論是中小型還是大型工業(yè)建筑，都需要投入巨額的成本資金。建筑設(shè)計(jì)關(guān)系到成本耗資的數(shù)額，如果設(shè)計(jì)人員的成本控制意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)項(xiàng)目規(guī)劃需消耗的費(fèi)用缺乏全盤(pán)考慮，那么就可能導(dǎo)致資金的浪費(fèi)。如工程設(shè)計(jì)師對(duì)工業(yè)建筑材料的分配不合理，導(dǎo)致材料采購(gòu)成本增多;建筑結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)不合理，則會(huì)造成了工程的返工返修現(xiàn)象，增加了項(xiàng)目建造成本。

綠色建筑設(shè)計(jì)理念的主要內(nèi)容

鑒于傳統(tǒng)工業(yè)建筑設(shè)計(jì)的缺陷和不足，新時(shí)期工業(yè)建筑設(shè)計(jì)應(yīng)以“綠色環(huán)?！睘樽谥?，從環(huán)保、節(jié)能、除污、低耗等方面詳細(xì)分析，設(shè)計(jì)出更加科學(xué)的建筑方案，建造出更加優(yōu)越的工業(yè)建筑物。“保護(hù)環(huán)境，避免污染”，這是綠色建筑設(shè)計(jì)的核心思想，對(duì)綠色工業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著重要意義。根據(jù)工業(yè)建筑設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)人員必須要結(jié)合前期勘測(cè)得到的數(shù)據(jù)信息，制定“環(huán)保型”建筑方案。工程設(shè)計(jì)師可以從材料、結(jié)構(gòu)、外觀(guān)等方面全面提升工業(yè)建筑的綠色效果，嚴(yán)格防范有害建筑的形成。能耗問(wèn)題是限制工業(yè)建筑發(fā)展的重要因素，過(guò)大的能量消耗，對(duì)工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)造成了較大的阻礙。綠色建筑設(shè)計(jì)理念對(duì)建筑節(jié)能提出了新要求:一是節(jié)能系統(tǒng)，工業(yè)廠(chǎng)房建筑盡量采用外墻保溫系統(tǒng)、內(nèi)墻保溫系統(tǒng)等結(jié)構(gòu)，避免熱能過(guò)度耗損帶來(lái)的不便。二是節(jié)能材料，廣泛采購(gòu)新型節(jié)能材料，提高工業(yè)建筑的綜合性能。除了對(duì)工業(yè)建筑的結(jié)構(gòu)進(jìn)行改良設(shè)計(jì)，還需配備高性能的除污系統(tǒng)，以此來(lái)改善工業(yè)建筑的使用性能?！俺邸笔蔷G色建筑設(shè)計(jì)思想的新內(nèi)容，要求為工業(yè)建筑提供多功能的操控系統(tǒng)。通常應(yīng)在建筑物內(nèi)部安裝自動(dòng)化除污系統(tǒng)，利用除塵器、除煙器等裝置維持建筑物內(nèi)空氣的正常流通，防止各種污染現(xiàn)象的發(fā)生。熱能耗損過(guò)大是影響工業(yè)建筑內(nèi)部環(huán)境的一大因素，由于傳統(tǒng)建筑設(shè)計(jì)條件有限，對(duì)熱能消耗問(wèn)題未能采取有效的處理措施。新時(shí)期綠色建筑設(shè)計(jì)應(yīng)堅(jiān)持“低耗”原則，對(duì)建筑內(nèi)、外部的熱能消耗加以控制。比較常見(jiàn)的低耗設(shè)計(jì)是采用“保溫系統(tǒng)”，在冬、夏兩個(gè)季節(jié)協(xié)調(diào)熱能供應(yīng)，營(yíng)造良好的工業(yè)生產(chǎn)環(huán)境。

工業(yè)建筑設(shè)計(jì)融入綠色理念的表現(xiàn)

目前，國(guó)內(nèi)建筑行業(yè)總體實(shí)現(xiàn)了綠色改革，綠色建筑成為了建筑市場(chǎng)發(fā)展的新趨勢(shì)。越來(lái)越多的工業(yè)建筑設(shè)計(jì)體現(xiàn)了“環(huán)保、節(jié)能、綠色”的新理念。在綠色理念指導(dǎo)下，設(shè)計(jì)單位對(duì)工業(yè)建筑物的建造工藝進(jìn)行了優(yōu)化改進(jìn)，以保證后期施工符合綠色建筑物的要求。常見(jiàn)的改造方式是簡(jiǎn)化工藝，在保證建筑設(shè)計(jì)質(zhì)量的前提下，對(duì)原始工藝精簡(jiǎn)調(diào)整，以適應(yīng)節(jié)能降耗的建筑設(shè)計(jì)要求。建筑行業(yè)新型材料的出現(xiàn)，大量綠色材料的普及和運(yùn)用，為實(shí)現(xiàn)建筑節(jié)能創(chuàng)造了條件。首先，改造混凝土材料?；炷潦枪I(yè)建筑的基本要素，設(shè)計(jì)人員對(duì)混合料進(jìn)行了綠化改造。如智能混凝土，具有性能強(qiáng)、材質(zhì)優(yōu)、成本低等優(yōu)點(diǎn)。其次，更新工業(yè)建筑裝飾材料。如內(nèi)外墻體材料、地面材料、頂棚材料等，均采用了新型的綠色環(huán)保材料。除污系統(tǒng)是基于自動(dòng)化控制平臺(tái)的新系統(tǒng)，設(shè)計(jì)人員常根據(jù)工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)情況，結(jié)合存在的污染問(wèn)題，配備專(zhuān)業(yè)的除污控制系統(tǒng)。針對(duì)空氣污染，可在廠(chǎng)房適當(dāng)位置安裝排煙系統(tǒng)，及時(shí)把有害氣體輸送到廠(chǎng)房外部，或者完成相應(yīng)的空氣凈化處理。此外，工業(yè)污水也是綠色建筑設(shè)計(jì)需考慮的問(wèn)題，多數(shù)企業(yè)已經(jīng)在工業(yè)廠(chǎng)房?jī)?nèi)配置了給排水系統(tǒng)，避免了污水聚積產(chǎn)生的污染。從現(xiàn)有的工業(yè)建筑來(lái)看，建筑物的主要結(jié)構(gòu)可分為“單層、多層”兩種形式。每一種形式的建筑物都得到了全面優(yōu)化，整體結(jié)構(gòu)形式在不斷改造升級(jí)。就多層建筑而言，設(shè)計(jì)人員注重結(jié)構(gòu)空間的利用，適當(dāng)降低每個(gè)層面之間的高度，減少建筑能耗，降低結(jié)構(gòu)承載。同時(shí)，在工業(yè)建筑結(jié)構(gòu)交接處設(shè)置加固構(gòu)件，增強(qiáng)了建筑物抗震、抗病害的能力。

建筑綠色設(shè)計(jì)方案的管理

設(shè)計(jì)單位選定工業(yè)建筑方案之后，還應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)方案實(shí)施優(yōu)化管理，以確保建筑物結(jié)構(gòu)滿(mǎn)足企業(yè)的生產(chǎn)需求。綠色建筑設(shè)計(jì)管理的內(nèi)容包括:勘測(cè)管理。按照工業(yè)建筑設(shè)計(jì)的要求，對(duì)工業(yè)生產(chǎn)區(qū)域的地質(zhì)情況，進(jìn)行詳細(xì)勘測(cè)，收集多項(xiàng)數(shù)據(jù)以輔助設(shè)計(jì)。數(shù)據(jù)管理。利用計(jì)算機(jī)建立自動(dòng)化數(shù)據(jù)管理模式，將企業(yè)提供的建筑數(shù)據(jù)輸入計(jì)算機(jī)，進(jìn)行自動(dòng)化處理，以獲得可靠的工程數(shù)據(jù)，為設(shè)計(jì)人員提供必要的指導(dǎo)。綜合審核。監(jiān)理單位應(yīng)安排專(zhuān)業(yè)人員，對(duì)工業(yè)建筑方案進(jìn)行全面審核。對(duì)方案中存在的問(wèn)題，要及時(shí)提醒設(shè)計(jì)單位進(jìn)行修改，實(shí)現(xiàn)綠色建筑設(shè)計(jì)的最優(yōu)化。

結(jié)語(yǔ)

工業(yè)經(jīng)濟(jì)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要構(gòu)成部分，工業(yè)生產(chǎn)既促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，也解決了大量的就業(yè)問(wèn)題。綠色建筑設(shè)計(jì)理念，彌補(bǔ)了現(xiàn)代工業(yè)建筑在節(jié)能環(huán)保方面的不足，體現(xiàn)綠色技術(shù)，彰顯綠色思想，使工業(yè)建筑更美觀(guān)、更實(shí)用，營(yíng)造了良好的工業(yè)生產(chǎn)環(huán)境，促進(jìn)了社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

設(shè)計(jì)理論論文:現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論在園林設(shè)計(jì)中的應(yīng)用

摘要：隨著現(xiàn)代社會(huì)各種思想的碰撞、沖擊和融合，現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論逐漸被引入到中國(guó)園林設(shè)計(jì)中，在其具體內(nèi)涵與中國(guó)傳統(tǒng)文化的融合過(guò)程中，如何更好的引入創(chuàng)新型理念，促進(jìn)傳統(tǒng)設(shè)計(jì)理念的改革，從而進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)園林設(shè)計(jì)的發(fā)展，仍需要在細(xì)節(jié)方面進(jìn)行研究分析。本文通過(guò)對(duì)現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論及其在園林設(shè)計(jì)中的運(yùn)用進(jìn)行深入探討，希望能為我國(guó)園林設(shè)計(jì)提供一定程度上的支持。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論；園林設(shè)計(jì)；設(shè)計(jì)應(yīng)用

眾所周知，中國(guó)園林藝術(shù)歷史悠久，傳統(tǒng)園林的設(shè)計(jì)極具藝術(shù)性，古典的東方美感吸引了諸多游客，是中國(guó)建筑史、設(shè)計(jì)史上的一大里程碑。隨著現(xiàn)念進(jìn)一步傳入中國(guó)，關(guān)于園林設(shè)計(jì)的理念創(chuàng)新不斷發(fā)展，諸多西方理論逐漸融入古典的園林設(shè)計(jì)中，極大地沖擊了傳統(tǒng)園林設(shè)計(jì)理念，是新時(shí)期園林設(shè)計(jì)的一個(gè)重要挑戰(zhàn)。如何做到適當(dāng)?shù)匚{現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論，如何在博采眾長(zhǎng)的基礎(chǔ)上保持固有傳統(tǒng)特色，進(jìn)一步完善園林設(shè)計(jì)體系，是將現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論融入園林設(shè)計(jì)時(shí)要考慮的問(wèn)題。因此，對(duì)于現(xiàn)代主義設(shè)計(jì)理論以及其在園林設(shè)計(jì)中應(yīng)用的研究勢(shì)在必行。

1現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論概述

現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論是指二十世紀(jì)初步發(fā)展的一種新型的、現(xiàn)代主義的設(shè)計(jì)理論。它是一種以創(chuàng)新型思維理念為基礎(chǔ)的，將現(xiàn)代主義融入設(shè)計(jì)理念跟設(shè)計(jì)手法中，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代化消費(fèi)觀(guān)和新型的審美觀(guān)，與傳統(tǒng)園林設(shè)計(jì)相差較大的一種設(shè)計(jì)理念。新時(shí)期下的現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論包含4個(gè)內(nèi)容：其主要的設(shè)計(jì)原則是功能性，強(qiáng)調(diào)設(shè)計(jì)的功能主義，將客戶(hù)需求作為總體目標(biāo)，這是現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論的主導(dǎo)思想；講究以人為本，為客戶(hù)服務(wù)的原則，設(shè)計(jì)過(guò)程中注重設(shè)計(jì)內(nèi)涵勝于設(shè)計(jì)形式；設(shè)計(jì)往往以基礎(chǔ)的幾何圖形為主，講求簡(jiǎn)單實(shí)用，區(qū)別了傳統(tǒng)設(shè)計(jì)中的繁復(fù)；整體設(shè)計(jì)過(guò)程，講求藝術(shù)與技術(shù)的相互結(jié)合，通過(guò)兩者的碰撞形成了新的設(shè)計(jì)思想，在二者的充分磨合統(tǒng)一下達(dá)到一種工藝美感?，F(xiàn)代設(shè)計(jì)理論包含三大構(gòu)成因素，即平面構(gòu)成、立體構(gòu)成和色彩應(yīng)用。

2現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論在園林設(shè)計(jì)中的應(yīng)用

2.1平面構(gòu)成在園林設(shè)計(jì)中的應(yīng)用

平面構(gòu)成在設(shè)計(jì)中分為點(diǎn)、線(xiàn)、面三個(gè)方面。這三個(gè)方面對(duì)于在園林設(shè)計(jì)中的應(yīng)用各不相同，我們一一分析：點(diǎn)在園林設(shè)計(jì)中的應(yīng)用。點(diǎn)，對(duì)于平面構(gòu)成、甚至是整體設(shè)計(jì)而言，都占有較小的面積，但是由于，點(diǎn)自身的特點(diǎn)，它的形狀具有較強(qiáng)的多變性，其本身也具有較強(qiáng)的目光凝聚性，所以在整體設(shè)計(jì)過(guò)程中，點(diǎn)的應(yīng)用較為重要。我們要嘗試在整體的園林設(shè)計(jì)中，將一個(gè)點(diǎn)設(shè)為總體視線(xiàn)的焦點(diǎn)，充分吸引游客目光，并且在重要的點(diǎn)的位置，突出設(shè)計(jì)理念的主題，這就要求點(diǎn)的部分，一定要放設(shè)計(jì)重點(diǎn)或者是整個(gè)設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)。例如，常見(jiàn)的現(xiàn)代園林中在湖心點(diǎn)綴涼亭；長(zhǎng)廊盡頭設(shè)置拱門(mén)等。一個(gè)較為討巧的點(diǎn)的設(shè)計(jì)和組合，是構(gòu)成一個(gè)園林新穎設(shè)計(jì)的關(guān)鍵，它可以整體掌握一個(gè)現(xiàn)代化園林的設(shè)計(jì)節(jié)奏和韻律。線(xiàn)在園林設(shè)計(jì)中的應(yīng)用。點(diǎn)的移動(dòng)軌跡稱(chēng)之為線(xiàn)，線(xiàn)也可以說(shuō)是無(wú)數(shù)個(gè)點(diǎn)的集合。當(dāng)線(xiàn)運(yùn)用于設(shè)計(jì)過(guò)程中，最突出的表現(xiàn)就是長(zhǎng)度。直線(xiàn)和曲線(xiàn)，這兩種最為常用的園林設(shè)計(jì)線(xiàn)條，往往應(yīng)用于不同風(fēng)格的園林式設(shè)計(jì)中。例如，直線(xiàn)往往更適用于道路綠化帶、規(guī)則式園林、局部自由式園林等諸如此類(lèi)對(duì)于直線(xiàn)規(guī)范化要求較高的設(shè)計(jì)；曲線(xiàn)則存在于園林設(shè)計(jì)的方方面面，我們往往用曲線(xiàn)來(lái)達(dá)到一種改變視角，打破固有的莊重，營(yíng)造一種活潑、自由的設(shè)計(jì)感，對(duì)于曲線(xiàn)的有效利用往往能達(dá)到更好的視覺(jué)效果。面在園林設(shè)計(jì)中的應(yīng)用。面，則是一種綜合點(diǎn)和線(xiàn)，封閉性、差異性較大的平面。無(wú)論是直線(xiàn)還是曲線(xiàn)的幾何性平面，都是設(shè)計(jì)中必不可少的組成部分。設(shè)計(jì)過(guò)程中既可以講求面的對(duì)稱(chēng)美，也可以講求面的凌亂美，念與面相互碰撞結(jié)合往往能產(chǎn)生視線(xiàn)沖擊性較大的新穎設(shè)計(jì)，各種風(fēng)格的設(shè)計(jì)可以運(yùn)用于不同風(fēng)格的園林中。

2.2立體構(gòu)成在園林設(shè)計(jì)中的應(yīng)用

立體構(gòu)成則可以分成粒體、線(xiàn)體、面體三個(gè)方面，相比較平面構(gòu)成而言，有較強(qiáng)的相似性，下面我們將一一分析：粒體對(duì)于園林設(shè)計(jì)的應(yīng)用。粒體包含平面點(diǎn)的全部特點(diǎn)，在設(shè)計(jì)中的使用較為隨意，操控性較大，可以進(jìn)行多方面修改添加。粒體的應(yīng)用，可以給人一種較為輕松、舒適的感覺(jué)，營(yíng)造一種奇妙的氛圍感?；蛘呤瞧鸬揭环N畫(huà)龍點(diǎn)睛的作用。線(xiàn)體對(duì)于園林設(shè)計(jì)的應(yīng)用。線(xiàn)體的應(yīng)用，我們可以比較線(xiàn)相對(duì)于平面的應(yīng)用，它同樣包含平面線(xiàn)的所有特點(diǎn)。線(xiàn)體的相互組合或與其他幾何物體的組合，可以構(gòu)成一種風(fēng)格迥異的視線(xiàn)效果，設(shè)計(jì)時(shí)所講究的各方位的相對(duì)放射和對(duì)稱(chēng)，能夠達(dá)到一種獨(dú)特的美感。面體對(duì)于園林設(shè)計(jì)的應(yīng)用。面體則可以稱(chēng)得上是一種獨(dú)特的立體構(gòu)成方式，由于它形態(tài)的多樣性，其對(duì)于空間的操縱性較強(qiáng)，在空間里的獨(dú)特構(gòu)成可以展現(xiàn)多種形態(tài)的設(shè)計(jì)風(fēng)格，營(yíng)造各式各樣的意境。面體也可以算是一種空間因素，對(duì)對(duì)空間的占有率較大，設(shè)計(jì)過(guò)程中一定要注意掌握其厚度和具體形態(tài)，使得各式各樣的面體可以在規(guī)定空間里達(dá)到有效的統(tǒng)一、組合。

2.3色彩應(yīng)用在園林設(shè)計(jì)中的應(yīng)用

色彩是傳統(tǒng)美學(xué)中的重要研究方面，不同的色彩搭配，往往能夠給人們帶來(lái)不同的心理效應(yīng)。要學(xué)會(huì)用色相區(qū)別色彩，通過(guò)不同的色彩搭配來(lái)展現(xiàn)對(duì)于不同位置設(shè)計(jì)的輕重點(diǎn)，為不同位置的景觀(guān)營(yíng)造一種不同的風(fēng)格特點(diǎn)。一般而言，輕重感的設(shè)計(jì)規(guī)律：白（輕）<高明度<中明度<低明度<（重）黑；低純度（輕）<中純度<（重）高純度，高明度的淺色系顯得輕快，低明度的深色系則顯得穩(wěn)重?？梢钥疾觳煌潭鹊睦渑?，對(duì)于不同景致的設(shè)計(jì)，要注重其設(shè)計(jì)理念，從設(shè)計(jì)理念出發(fā)，適用不同的色彩搭配，講究園林設(shè)計(jì)的整體色感，注意設(shè)計(jì)總體的協(xié)調(diào)性。

3總結(jié)

現(xiàn)代園林設(shè)計(jì)的創(chuàng)新理論，雖是對(duì)于園林設(shè)計(jì)發(fā)展的一大挑戰(zhàn)，但也可以是一大堆動(dòng)力。合理運(yùn)用新型的設(shè)計(jì)理念，正確看待各種觀(guān)念對(duì)于傳統(tǒng)的沖擊，拒絕一昧排斥的同時(shí)也要拒絕一昧接受。有機(jī)把握?qǐng)@林設(shè)計(jì)中三大構(gòu)成因素之間的關(guān)系，利用現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論的潛力，選擇性融合，選擇性創(chuàng)新，在保留中國(guó)傳統(tǒng)園林設(shè)計(jì)理念優(yōu)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，有效促進(jìn)新時(shí)期園林設(shè)計(jì)的發(fā)展。

作者：尤婷婷 單位：廣東省湛江市城建設(shè)計(jì)院

設(shè)計(jì)理論論文:園林設(shè)計(jì)中現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論的應(yīng)用

摘要：現(xiàn)代設(shè)計(jì)作為一種現(xiàn)代的文化活動(dòng)，在各個(gè)行業(yè)被廣泛地應(yīng)用與推廣，例如，建筑、廣告、工業(yè)和藝術(shù)等應(yīng)用都依賴(lài)于現(xiàn)代設(shè)計(jì)，而且促進(jìn)了現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步，當(dāng)然在園林設(shè)計(jì)中也占有重要影響。我國(guó)的傳統(tǒng)園林藝術(shù)歷史源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，有著豐富的藝術(shù)手法，完美的構(gòu)造和大膽的創(chuàng)新，現(xiàn)代設(shè)計(jì)在原來(lái)的基礎(chǔ)上加入和帶來(lái)了新的設(shè)計(jì)手法和理念，本文將理論和實(shí)踐相結(jié)合，對(duì)現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論；園林設(shè)計(jì)

1園林設(shè)計(jì)的概念

園林設(shè)計(jì)就是指在一定范圍內(nèi)，運(yùn)用所擁有的園林藝術(shù)和工程技術(shù)方法，通過(guò)對(duì)地形的改造，例如，筑山、理水等，在地形中種植花草樹(shù)木，從而建設(shè)和布置出具有美感的生活游樂(lè)環(huán)境。園林設(shè)計(jì)所要研究的內(nèi)容主要包括對(duì)綜合性的公園、植物園、動(dòng)物園、森林公園和一些比較著名的旅游景點(diǎn)，進(jìn)行植物綠地設(shè)計(jì)的內(nèi)容。園林設(shè)計(jì)不僅要滿(mǎn)足人們的精神文明和物質(zhì)文明需求，而且要反映當(dāng)代的社會(huì)意識(shí)形態(tài)和現(xiàn)實(shí)生活的實(shí)景。

2中國(guó)園林的發(fā)展方向

近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)、現(xiàn)代化科技水平的逐漸提高，城市建筑也隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而發(fā)展，人們對(duì)精神文明的要求越來(lái)越高。國(guó)外許多園林公司看到了中國(guó)園林行業(yè)廣闊的發(fā)展前景，因而積極開(kāi)拓中國(guó)市場(chǎng)，他們將西方一些先進(jìn)的園林設(shè)計(jì)理念傳入到中國(guó)來(lái)，給我國(guó)的園林設(shè)計(jì)帶來(lái)了新鮮血液，促進(jìn)了中國(guó)園林的發(fā)展。

2.1多元化的園林設(shè)計(jì)藝術(shù)發(fā)展

園林設(shè)計(jì)以后的發(fā)展風(fēng)格將變幻莫測(cè)，并朝著多元化的方向發(fā)展。各國(guó)之間緊密聯(lián)系，并相互借鑒自己國(guó)家園林設(shè)計(jì)的理念，就構(gòu)成了園林多元化發(fā)展的社會(huì)背景。根據(jù)社會(huì)的需求，個(gè)體之間存在的差異會(huì)越來(lái)越大，所以，就要求園林設(shè)計(jì)的特征必須越來(lái)越明顯。

2.2設(shè)計(jì)方案的創(chuàng)新

隨著經(jīng)濟(jì)科技的發(fā)展，需要利用高科技的建筑行業(yè)建設(shè)園林的硬質(zhì)景觀(guān)，讓設(shè)計(jì)具備質(zhì)感、光影等效果。以節(jié)約投資費(fèi)用，降低成本為基本，規(guī)劃出滿(mǎn)足功能性和美觀(guān)性共存的設(shè)計(jì)方案，盡量將能耗降到最低。

2.3形式與功能共存

與裝飾觀(guān)賞性和傳統(tǒng)園林服務(wù)對(duì)象的不同，現(xiàn)代園林面向更為廣闊的人群。通過(guò)對(duì)許多成功的案例進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，很多設(shè)計(jì)師的設(shè)計(jì)方案都是將形式和功能相結(jié)合，既滿(mǎn)足了其功能性，又創(chuàng)新了設(shè)計(jì)形式，達(dá)到了令人滿(mǎn)意的效果。

2.4傳統(tǒng)與現(xiàn)代相結(jié)合

西方的現(xiàn)代主義方向與我國(guó)人民意識(shí)的方向始終是大相徑庭的，西方的嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)則、開(kāi)放的思想與中國(guó)的隨遇而安、中庸、含蓄的思想有太多的不同，但隨著中國(guó)人們思想的解放，逐漸接受了西方的開(kāi)拓思想。園林設(shè)計(jì)中，我們?cè)诶^承傳統(tǒng)文化時(shí)，將西方的元素不斷融入進(jìn)去，將當(dāng)代中國(guó)園林傳統(tǒng)與西方的現(xiàn)代主義思想結(jié)合起來(lái)，逐漸被人們所接受。要注意的是，要保存?zhèn)鹘y(tǒng)園林的設(shè)計(jì)內(nèi)容和精神，在一般大體上沿襲傳統(tǒng)布局，在一些處理方式中注意表現(xiàn)一些現(xiàn)代感，或者將傳統(tǒng)的制造元素以現(xiàn)代的方式表現(xiàn)出來(lái)，重新組合的手段會(huì)給人帶來(lái)一種耳目一新之感。

2.5園林設(shè)計(jì)的內(nèi)涵

園林設(shè)計(jì)不僅是一種簡(jiǎn)單而且是設(shè)計(jì)要素的貫徹，而且是不同設(shè)計(jì)元素之間不斷排列組合的過(guò)程，具有功能性，個(gè)性化等特征，根據(jù)服務(wù)人群類(lèi)型來(lái)設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)要符合舒適性和便捷性。個(gè)性化設(shè)計(jì)要做好對(duì)多元設(shè)計(jì)思想的吸取和借鑒。

2.6生態(tài)與設(shè)計(jì)

目前，人類(lèi)對(duì)環(huán)境和資源無(wú)節(jié)制的開(kāi)發(fā)、濫用，全球的生態(tài)環(huán)境正遭到嚴(yán)重的破壞。園林設(shè)計(jì)要遵循自然法則，走可持續(xù)發(fā)展的道路，要在滿(mǎn)足各項(xiàng)綠地指標(biāo)的前提下優(yōu)化園林設(shè)計(jì)。

3現(xiàn)代主義園林設(shè)計(jì)的思路

3.1多樣的功能空間

現(xiàn)代主義園林大多數(shù)都是一些公共開(kāi)放的綠地，所以，設(shè)計(jì)要考慮想給大家創(chuàng)造一個(gè)什么樣的環(huán)境空間，根據(jù)所屬綠地不同的功能，設(shè)計(jì)出能為人類(lèi)服務(wù)的空間。

3.2合理的功能分區(qū)

細(xì)心安排場(chǎng)地的功能劃分，使人們感受到舒適。園林設(shè)計(jì)不僅要求安排布局合理，而且要明確劃分功能，才能被大家所接受。

3.3以人為基礎(chǔ)

一切設(shè)計(jì)思想要以人為本，在設(shè)計(jì)中充分考慮到人的感受，好的園林設(shè)計(jì)就是要有較高的使用頻率，受到更多人的關(guān)注。

4現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論在園林中的運(yùn)用

4.1色彩的搭配

一般來(lái)說(shuō)，淺色調(diào)的事物給人輕松愉快的感覺(jué)，重色調(diào)事物給人一種沉重的感覺(jué)，所以，在園林設(shè)計(jì)中注意把握色彩不能過(guò)于沉重，也不能過(guò)于輕快，保證整體的協(xié)調(diào)性。

4.2冷暖色系

現(xiàn)代設(shè)計(jì)中，色彩可以分為冷色和暖色兩大色系，暖色系可以表現(xiàn)為熱情愉快，比如，我們國(guó)家舉行閱兵時(shí)的花柱就是暖色系，黃色和紅色搭配帶給人歡樂(lè)喜慶的感覺(jué)。冷色就會(huì)顯得嚴(yán)肅寧?kù)o，例如，一些教堂就是以白色和藍(lán)色為主。因此，在設(shè)計(jì)時(shí)要根絕不同的場(chǎng)合搭配適宜的顏色。

4.3立體感

立體屬于空間造型的一種，用來(lái)傳達(dá)視覺(jué)效果的設(shè)計(jì)方法。本身具有立體感和感性的特點(diǎn)，可以在有限的空間里，用實(shí)體占據(jù)空間造型，從而給人一種新穎的感覺(jué)。

4.4平面線(xiàn)條

平面線(xiàn)條的線(xiàn)體不僅包括平面線(xiàn)全部的特征，還包括一種獨(dú)特的形式，展現(xiàn)出來(lái)的視覺(jué)效果是不同的，線(xiàn)條可以用不同的形態(tài)來(lái)表現(xiàn)，遵循左右、上下及放射形對(duì)稱(chēng)的效果，設(shè)計(jì)園林時(shí)要注意把握左右以及上下的對(duì)稱(chēng)中心。

5結(jié)語(yǔ)

園林設(shè)計(jì)中各個(gè)元素相互之間存在密切的關(guān)系，在園林設(shè)計(jì)中更好地組合排列，從而設(shè)計(jì)出全方位新穎現(xiàn)代的園林作品。在繼承傳統(tǒng)設(shè)計(jì)理念的同時(shí)和現(xiàn)代設(shè)計(jì)理念相結(jié)合，才能促進(jìn)我國(guó)園林設(shè)計(jì)的不斷發(fā)展。

作者：楊小娟 單位：西安市閻良區(qū)北屯街道辦事處

設(shè)計(jì)理論論文:室內(nèi)設(shè)計(jì)理論基礎(chǔ)課教學(xué)考試改革探索

一、室內(nèi)設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)理論課程的設(shè)置目的

目前，國(guó)內(nèi)的諸多高校都設(shè)置有室內(nèi)設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)，是藝術(shù)類(lèi)的主要專(zhuān)業(yè)之一，而室內(nèi)設(shè)計(jì)行業(yè)近年來(lái)，發(fā)展的也可謂是如火如荼，業(yè)態(tài)前景良好。然而對(duì)于諸多初入室內(nèi)設(shè)計(jì)行業(yè)的畢業(yè)生而言，往往很難將學(xué)校中所學(xué)習(xí)到的理論知識(shí)與設(shè)計(jì)實(shí)踐結(jié)合。面對(duì)這種現(xiàn)狀，作為室內(nèi)設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)的教師，我們是否要反思，我們對(duì)于學(xué)生的培養(yǎng)目標(biāo)到底是什么？是學(xué)術(shù)型還是應(yīng)用型？我們室內(nèi)設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)設(shè)置的理論課程的目的是否已實(shí)現(xiàn)？傳統(tǒng)的理論課程教學(xué)理念和教學(xué)方法及筆試考試形式是否還依然適用？這些都是亟待解決的問(wèn)題。探索高校中室內(nèi)設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)理論課程的教學(xué)手法和考試改革成為勢(shì)在必行之事。民辦院校中的藝術(shù)類(lèi)室內(nèi)設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)的設(shè)置，本身就與公辦院校有所區(qū)別。民辦院校往往注重的是技術(shù)型人才的培養(yǎng)；室內(nèi)設(shè)計(jì)的理論課程的設(shè)置主要是為了更好的服務(wù)于設(shè)計(jì)實(shí)踐，為設(shè)計(jì)工作奠定基礎(chǔ)。然而室內(nèi)設(shè)計(jì)技術(shù)理論課程教學(xué)面臨的現(xiàn)狀，卻是理論與實(shí)踐的脫節(jié)。無(wú)法將學(xué)習(xí)到的理論知識(shí)應(yīng)用于設(shè)計(jì)實(shí)踐，那么培養(yǎng)技術(shù)型人才的目的則已偏離。本文將從如何更好的實(shí)現(xiàn)室內(nèi)設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)理論課程為設(shè)計(jì)服務(wù)而設(shè)置的目的的角度出發(fā)，以建筑裝飾材料和工程經(jīng)濟(jì)分析與概預(yù)算兩門(mén)理論課程為例進(jìn)行教學(xué)及考試改革的探討。

二、技術(shù)理論課程的教學(xué)體會(huì)

（一）建筑裝飾材料課程

任何一個(gè)室內(nèi)設(shè)計(jì)工程的實(shí)現(xiàn)都離不開(kāi)裝飾材料，裝飾材料以其自身的紋理、色彩、質(zhì)感和形態(tài)等直接影響著室內(nèi)空間的裝飾風(fēng)格及藝術(shù)效果。因此，建筑裝飾材料是任何一個(gè)室內(nèi)設(shè)計(jì)的從業(yè)者都必須熟練掌握的基礎(chǔ)知識(shí)。然而很多高校設(shè)置的建筑裝飾材料課程往往是學(xué)生最為頭疼的。課程理論性太強(qiáng)、過(guò)多的材料生產(chǎn)工藝及物理性能、材料種類(lèi)的繁多、無(wú)法親身體會(huì)材料質(zhì)感、孤立于設(shè)計(jì)實(shí)踐課程之外等情況的存在，使學(xué)生覺(jué)得難學(xué)、難懂，從而產(chǎn)生學(xué)習(xí)抵觸。這也是為什么現(xiàn)在很多學(xué)生無(wú)法將課堂上所學(xué)的知識(shí)應(yīng)用到設(shè)計(jì)中的原因。筆者在教學(xué)過(guò)程中，意識(shí)到該類(lèi)問(wèn)題存在的詬病，樹(shù)立了“學(xué)會(huì)應(yīng)用”才是裝飾材料課程設(shè)置的真正目的的原則，在該課程教學(xué)過(guò)程中做了以下幾個(gè)方面的革新。

1.針對(duì)理論性強(qiáng)及傳統(tǒng)對(duì)于材料生產(chǎn)工藝與物理屬性的講解問(wèn)題。

藝術(shù)類(lèi)學(xué)生對(duì)于此類(lèi)理論過(guò)強(qiáng)的知識(shí)，往往提不起學(xué)習(xí)興趣。筆者認(rèn)為，為室內(nèi)設(shè)計(jì)服務(wù)，并不需要了解太多材料的原料、生產(chǎn)工藝、物理及化學(xué)性能，因此筆者在課程結(jié)構(gòu)的設(shè)置上將這些理論知識(shí)做了簡(jiǎn)化處理，僅講解必要的材料性能，更多的是關(guān)注材料所營(yíng)造和表現(xiàn)的空間效果，即材料在空間中的具體應(yīng)用。

2.針對(duì)材料種類(lèi)繁多的問(wèn)題。

學(xué)生往往覺(jué)的材料多而雜，很難形成系統(tǒng)知識(shí)。因此筆者摒棄了以往照本宣科的教學(xué)模式，而是將材料歸納、整理和重新分類(lèi)。如按照裝飾材料的適用部位進(jìn)行分類(lèi)，適用地面的裝飾材料有瓷磚、木地板、石材、塑膠地板、地毯等；適用墻面裝飾材料有涂料、壁紙等；適用于頂面裝飾材料；適用于門(mén)窗工程材料；以此類(lèi)推。這種講授順序能夠幫助學(xué)生較好的形成知識(shí)樹(shù)，更好的理解和吸收。

3.針對(duì)無(wú)法親身體會(huì)材料質(zhì)感的問(wèn)題。

除了給學(xué)生展示大量的材料圖片、空間設(shè)計(jì)的實(shí)景照片之外，還到工地搜尋了主要材料的樣塊，將樣塊帶進(jìn)課堂，讓學(xué)生近距離感受材料，提高學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性和興趣；同時(shí)在課程授課過(guò)程中安排材料市場(chǎng)的實(shí)訓(xùn)環(huán)節(jié)，將學(xué)生帶到建材家居市場(chǎng)進(jìn)行場(chǎng)地授課，將課堂講解的知識(shí)與實(shí)物聯(lián)系起來(lái)，不僅使學(xué)生對(duì)材料有了全面的認(rèn)識(shí)，同時(shí)增加了學(xué)生對(duì)于材料在空間中具體應(yīng)用的把握。

4.針對(duì)建筑裝飾材料與設(shè)計(jì)實(shí)踐存在孤立的問(wèn)題。

筆者嘗試給學(xué)生提供一個(gè)空間，讓學(xué)生輔助3dmax制圖軟件，進(jìn)行材料應(yīng)用的練習(xí)。在考慮可實(shí)施及協(xié)調(diào)美觀(guān)的前提下，進(jìn)行材料賦予，并分析材料的主要特性及制作該空間中造型的具體施工工藝做法，使學(xué)生對(duì)于裝飾材料的應(yīng)用形成更為具象的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，結(jié)合各種空間設(shè)計(jì)類(lèi)課程，如商業(yè)展示空間設(shè)計(jì)等進(jìn)行系統(tǒng)的應(yīng)用學(xué)習(xí)。通過(guò)這些方面的教學(xué)革新，大大提升了教學(xué)質(zhì)量，使學(xué)生有更大的參與性和積極性，課程教學(xué)反響良好。

（二）工程經(jīng)濟(jì)分析與概預(yù)算課程

工程經(jīng)濟(jì)分析與概預(yù)算課程對(duì)于理論性與實(shí)踐性的要求均較高，是室內(nèi)設(shè)計(jì)及環(huán)境藝術(shù)設(shè)計(jì)的必修課程。很多學(xué)生在提到工程預(yù)算課程時(shí)，往往會(huì)覺(jué)得學(xué)習(xí)難度很大，而且因?yàn)樵诟咝W(xué)習(xí)期間，工程預(yù)算與具體的室內(nèi)設(shè)計(jì)實(shí)踐項(xiàng)目的聯(lián)系性較小，因此這門(mén)課程很難引起學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣和關(guān)注。很多學(xué)生往往是課堂上聽(tīng)的就一知半解，課后又沒(méi)有進(jìn)行理解掌握，最終在畢業(yè)踏入工作之后，對(duì)室內(nèi)設(shè)計(jì)工程預(yù)算完全無(wú)從下手。為了改善這一現(xiàn)狀，筆者在進(jìn)行這門(mén)課程的授課時(shí)主要有這么幾點(diǎn)教學(xué)改革。

1.使學(xué)生意識(shí)到這門(mén)課程的重要性。

在課程開(kāi)始之初，筆者便舉了“采買(mǎi)布料—量體—裁衣”的例子，使學(xué)生明白建筑裝飾材料、施工工藝與工程預(yù)算的內(nèi)在聯(lián)系和工程預(yù)算的重要性。同時(shí)，舉一些因工程預(yù)算出現(xiàn)紕漏時(shí)，所產(chǎn)生的一些問(wèn)題的案例，使學(xué)生對(duì)該課程樹(shù)立重要性的意識(shí)。

2.想辦法激發(fā)起學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。

如果學(xué)生沒(méi)有興趣，是很難學(xué)好一門(mén)課程的。激發(fā)學(xué)生強(qiáng)烈的求知欲望和學(xué)習(xí)熱情，能夠直接影響學(xué)生的學(xué)習(xí)成效。在課程授課時(shí)，筆者嘗試與學(xué)生就業(yè)后的預(yù)算工作性質(zhì)相結(jié)合，除了定額預(yù)算之外，將目前市場(chǎng)上主要的清單計(jì)價(jià)預(yù)算形式作為重點(diǎn)講述內(nèi)容，以目前裝飾裝修市場(chǎng)先行預(yù)算形式為依托，針對(duì)實(shí)際案例進(jìn)行工程預(yù)算書(shū)的編制的講述。同時(shí)加大實(shí)訓(xùn)課程，讓學(xué)生針對(duì)具體的設(shè)計(jì)案例，進(jìn)行工程預(yù)算書(shū)的編制，增加學(xué)生的動(dòng)手學(xué)習(xí)能力和參與性，使學(xué)生對(duì)學(xué)習(xí)工程預(yù)算不再畏懼和抵觸。

3.增加工程預(yù)算課程與其他關(guān)聯(lián)課程的融合學(xué)習(xí)部分。

筆者在講解分部分項(xiàng)工程量的計(jì)算法則時(shí)，將裝飾材料和工程施工技術(shù)課程的相關(guān)知識(shí)引進(jìn)課程的學(xué)習(xí)中，這樣學(xué)生對(duì)于分部分項(xiàng)工程的理解更為具體，提升了學(xué)生對(duì)于知識(shí)的吸收和理解。

三、技術(shù)理論課程的考試改革探索

理論課程的考試模式，大多是傳統(tǒng)的筆試形式。尤其像裝飾材料和工程預(yù)算這類(lèi)課程，往往是一張卷子定分?jǐn)?shù)，學(xué)生只能是死記硬背。有的學(xué)生分?jǐn)?shù)高，只能代表其有較強(qiáng)的記憶力，并不代表真正學(xué)會(huì)了應(yīng)用。甚至在之后的設(shè)計(jì)實(shí)踐時(shí)，根本不懂與材料和預(yù)算的關(guān)聯(lián)，也就沒(méi)辦法實(shí)現(xiàn)真正的理解應(yīng)用。因此筆者在兩門(mén)課程的考試形式上進(jìn)行了較大的改革調(diào)整。摒棄了過(guò)去的筆試模式，更多的是對(duì)于材料、預(yù)算的實(shí)際應(yīng)用方面的考量。下面筆者將闡述一下對(duì)于這兩門(mén)課程考試形式改革的具體舉措。

1.建筑裝飾材料課程。

裝飾材料課程的考試內(nèi)容主要分為以下幾個(gè)方面：首先，要求學(xué)生收集建筑裝飾材料在室內(nèi)空間應(yīng)用的案例，分析空間中所用材料的品類(lèi)、特點(diǎn)、美學(xué)質(zhì)感、適宜的空間部位及營(yíng)造的裝飾風(fēng)格，并要求至少針對(duì)10類(lèi)建筑裝飾材料進(jìn)行分析。分析匯報(bào)時(shí)根據(jù)分析結(jié)果制作PPT匯報(bào)文件，在課堂上進(jìn)行為時(shí)5分鐘的分析報(bào)告。這樣的形式能夠使學(xué)生在收集空間案例資料、分析材料并匯報(bào)的過(guò)程中，更深層次的學(xué)習(xí)和記憶，幫助學(xué)生真正理解材料在室內(nèi)空間中的應(yīng)用法則。其次，針對(duì)既定空間進(jìn)行設(shè)計(jì)或是在并聯(lián)的設(shè)計(jì)類(lèi)課程中所做的設(shè)計(jì)方案，對(duì)材料和施工工藝進(jìn)行分析，通過(guò)分析自己的設(shè)計(jì)方案，既能使學(xué)生更好的將理論技術(shù)聯(lián)系實(shí)際設(shè)計(jì)實(shí)踐，增加各課程的關(guān)聯(lián)性和綜合性，同時(shí)也能使學(xué)生體系化的感知裝飾材料與設(shè)計(jì)的關(guān)聯(lián)，更好的使裝飾材料服務(wù)于設(shè)計(jì)。

2.工程經(jīng)濟(jì)分析與概預(yù)算課程。

工程經(jīng)濟(jì)分析與概預(yù)算是室內(nèi)設(shè)計(jì)的組成部分，而過(guò)去的考試可以說(shuō)是完全獨(dú)立的，這種考核形式，極不利于學(xué)生對(duì)于所學(xué)知識(shí)的運(yùn)用。因此在工程預(yù)算考試形式上筆者做了以下調(diào)整：第一，要求學(xué)生在列項(xiàng)準(zhǔn)確、工程量計(jì)算方法及數(shù)據(jù)金額準(zhǔn)確、工程預(yù)算書(shū)格式無(wú)誤的前提下，結(jié)合室內(nèi)設(shè)計(jì)課程所做的室內(nèi)空間設(shè)計(jì)方案，運(yùn)用目前裝飾裝修市場(chǎng)的計(jì)價(jià)形式及分項(xiàng)工程的綜合單價(jià)，制作出裝飾施工半包形式的工程量清單預(yù)算書(shū)。第二，結(jié)合學(xué)生自己所做的室內(nèi)設(shè)計(jì)方案中所需的主材，做出主材工程量統(tǒng)計(jì)，并搜尋材料單價(jià)，制定主材統(tǒng)計(jì)估算表。通過(guò)這種形式可以使學(xué)生真正的完成一整套室內(nèi)設(shè)計(jì)方案，并形成完整的設(shè)計(jì)文本。同時(shí)，因?yàn)榭荚囘\(yùn)用的預(yù)算形式是與市場(chǎng)現(xiàn)狀完全接軌的，因此，學(xué)生在就業(yè)時(shí)，有了學(xué)校階段的學(xué)習(xí)積累，就能更為快速的融入和適應(yīng)自己的設(shè)計(jì)工作，成為真正的應(yīng)用型人才。

四、結(jié)語(yǔ)

如何讓室內(nèi)設(shè)計(jì)的理論性課程的教學(xué)和考試，更好的適應(yīng)學(xué)生就業(yè)后面臨的工作形態(tài)，是我們作為高校教師必須要探討和研究的問(wèn)題。我們應(yīng)該樹(shù)立在任何一門(mén)理論課的學(xué)習(xí)和應(yīng)用上，均不能孤立對(duì)待的觀(guān)點(diǎn)，積極的創(chuàng)新多種教學(xué)方法和考試形式，使學(xué)生對(duì)專(zhuān)業(yè)知識(shí)形成更為體系化的認(rèn)知。

作者：耿暖暖 單位：西安歐亞學(xué)院藝術(shù)設(shè)計(jì)學(xué)院

設(shè)計(jì)理論論文:藝術(shù)設(shè)計(jì)理論課程教學(xué)革新研討

一、高職藝術(shù)設(shè)計(jì)理論知識(shí)體系構(gòu)成

藝術(shù)設(shè)計(jì)是一門(mén)多學(xué)科交叉、實(shí)用性強(qiáng)的綜合性學(xué)科，根據(jù)學(xué)科的知識(shí)結(jié)構(gòu)，高職高專(zhuān)藝術(shù)設(shè)計(jì)的課程設(shè)置主要?jiǎng)澐譃樗拇竽K，即公共基礎(chǔ)課程、專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課程、專(zhuān)業(yè)課程和畢業(yè)設(shè)計(jì)。這四大模塊也是實(shí)現(xiàn)教學(xué)目標(biāo)的四大環(huán)節(jié)，由此可以把藝術(shù)設(shè)計(jì)的理論知識(shí)分為公共基礎(chǔ)理論知識(shí)、專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論知識(shí)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)理論知識(shí)和綜合理論知識(shí)。設(shè)計(jì)理論課程的教學(xué)目標(biāo)是培養(yǎng)學(xué)生的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、設(shè)計(jì)思維、審美能力和創(chuàng)造能力，因此，理論課程發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。高職的人才培養(yǎng)目標(biāo)是培養(yǎng)具有一定專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)的高級(jí)應(yīng)用型人才，因此在實(shí)際教學(xué)中，理論課程的設(shè)置和教學(xué)都要由淺入深、循序漸進(jìn)，可以按照“了解相關(guān)知識(shí)”“掌握相關(guān)知識(shí)”和“運(yùn)用相關(guān)知識(shí)”的進(jìn)階開(kāi)設(shè)相關(guān)課程。如，高職一年級(jí)的設(shè)計(jì)概論是學(xué)生對(duì)藝術(shù)設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)認(rèn)知入門(mén)的普修課程之一，該課程理論知識(shí)主要以了解為主。在高職二年級(jí)階段，一般根據(jù)專(zhuān)業(yè)技術(shù)方向開(kāi)設(shè)與各專(zhuān)業(yè)相匹配的理論課程，如工業(yè)設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)開(kāi)設(shè)工業(yè)設(shè)計(jì)史、環(huán)藝設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)開(kāi)設(shè)建筑裝飾史、服裝設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)開(kāi)設(shè)服裝史、動(dòng)漫設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)開(kāi)設(shè)動(dòng)漫概論等，這些課程與專(zhuān)業(yè)技術(shù)緊密相連，必須強(qiáng)調(diào)學(xué)生對(duì)技術(shù)的掌握。當(dāng)然，學(xué)生還要學(xué)習(xí)一些專(zhuān)業(yè)技術(shù)理論方面的知識(shí)以及與本專(zhuān)業(yè)相關(guān)的法律、法規(guī)（廣告法、商標(biāo)法等）、學(xué)術(shù)研討、設(shè)計(jì)管理、文案策劃寫(xiě)作等。在高職三年級(jí)專(zhuān)業(yè)實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）和畢業(yè)設(shè)計(jì)階段，學(xué)生主要是運(yùn)用相關(guān)知識(shí)解決實(shí)際面對(duì)的問(wèn)題。

二、高職藝術(shù)設(shè)計(jì)理論課程教學(xué)改革策略

1.理論課程設(shè)置必須遵循科學(xué)合理的原則

首先，應(yīng)當(dāng)遵循“實(shí)踐為主理論夠用”原則。高職教育是培養(yǎng)具有一定專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)的應(yīng)用型人才，課程設(shè)置都是遵循“實(shí)踐為主，理論夠用”原則，強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)學(xué)生在一定程度上了解本專(zhuān)業(yè)的概況，掌握各專(zhuān)業(yè)人員必備的基礎(chǔ)理論知識(shí)。如建筑史課程中的“現(xiàn)代主義”，教師在教學(xué)中不必讓學(xué)生過(guò)多了解現(xiàn)代主義的思想內(nèi)涵、現(xiàn)代主義藝術(shù)與現(xiàn)代主義建筑的關(guān)系等，而是結(jié)合圖像或案例使學(xué)生掌握現(xiàn)代主義形式上的總特征。其次，應(yīng)當(dāng)遵循專(zhuān)業(yè)普修課程與專(zhuān)業(yè)必修課程結(jié)合原則。設(shè)計(jì)概論課程是學(xué)生對(duì)藝術(shù)設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)認(rèn)知入門(mén)的課程之一，學(xué)生可以從大專(zhuān)業(yè)平臺(tái)宏觀(guān)地了解設(shè)計(jì)學(xué)學(xué)科的性質(zhì)和特征，掌握該學(xué)科專(zhuān)業(yè)基本所需的相關(guān)知識(shí)。在高職二年級(jí)階段，根據(jù)專(zhuān)業(yè)技術(shù)方向開(kāi)設(shè)與各專(zhuān)業(yè)相匹配的必修理論課程，這些課程與專(zhuān)業(yè)技術(shù)緊密相連，不僅有利于促進(jìn)學(xué)生對(duì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的實(shí)踐和探索，而且是幫助學(xué)生提高專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的重要課程。再次，理論課程設(shè)置必須優(yōu)化理論課程的教學(xué)內(nèi)容。理論課程教學(xué)內(nèi)容必須緊跟科技的發(fā)展和社會(huì)的需要，強(qiáng)調(diào)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)，突出專(zhuān)業(yè)特色。教師要深入研究教材與相關(guān)參考資料，既遵循學(xué)生的循序漸進(jìn)的學(xué)習(xí)原則，又要避免理論科目的重復(fù)、交叉。教師要根據(jù)職業(yè)技術(shù)人員的知識(shí)、技能要求變化而靈活取舍理論知識(shí)，做到科學(xué)、合理搭配，以滿(mǎn)足社會(huì)發(fā)展需要。

2.理論課程教學(xué)模式的改革

理論課程教學(xué)應(yīng)樹(shù)立以教師為主導(dǎo)、學(xué)生為主體的新理念。首先，必須打破以講授法為主的教學(xué)方式，可以借助多媒體手段，靈活運(yùn)用討論法、演示法等多種教學(xué)方法，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。其次，為了調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)主動(dòng)性，可進(jìn)行“任務(wù)驅(qū)動(dòng)”教學(xué)。理論教學(xué)因其理論性往往變成純粹的史實(shí)傳授，使得學(xué)生難以產(chǎn)生興趣。教師可以靈活調(diào)整相關(guān)教學(xué)內(nèi)容，做好教學(xué)設(shè)計(jì)，采用專(zhuān)題學(xué)習(xí)報(bào)告或小組作業(yè)形式讓學(xué)生在指導(dǎo)下學(xué)習(xí)，以PPT課件形式在課堂上進(jìn)行演講、交流和討論等，加強(qiáng)教學(xué)互動(dòng)。再次，為了突出能力本位，理論教學(xué)應(yīng)重視作品鑒賞。從能力本位角度來(lái)看，培養(yǎng)高職學(xué)生的審美能力是至關(guān)重要的，試想如果學(xué)生不能區(qū)分一件作品的優(yōu)劣，又如何進(jìn)行設(shè)計(jì)創(chuàng)造？設(shè)計(jì)作品不僅是設(shè)計(jì)史的存在形態(tài)，更是提高學(xué)生的藝術(shù)鑒賞與藝術(shù)創(chuàng)造能力的有效材料。因此，加強(qiáng)作品賞析是理論聯(lián)系實(shí)際地培養(yǎng)學(xué)生的綜合素質(zhì)與能力的重要手段。

3.理論課程成績(jī)考核模式改革

根據(jù)新型職業(yè)教育辦學(xué)模式及培養(yǎng)人才素質(zhì)的要求，為了激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情，理論課程考核應(yīng)遵循“重視過(guò)程、強(qiáng)調(diào)實(shí)踐”的原則，建立開(kāi)放性的考核模式。教師應(yīng)以多樣形式、多種手段考核學(xué)生的成績(jī)，不再以期末考試的一次性評(píng)價(jià)為唯一標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)從學(xué)生的學(xué)習(xí)態(tài)度、課題提問(wèn)、討論、平時(shí)作業(yè)、學(xué)術(shù)研究成果以及競(jìng)賽活動(dòng)等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，凡能展現(xiàn)學(xué)生知識(shí)和技能的活動(dòng)，都可以納入考核內(nèi)容。為建立開(kāi)放性的考核模式，教師應(yīng)在考核內(nèi)容、形式、時(shí)間上進(jìn)行合理規(guī)劃。以動(dòng)畫(huà)概論課程為例，學(xué)生在課堂上的答問(wèn)、發(fā)言可以作為成績(jī)?cè)u(píng)定的根據(jù)；平時(shí)個(gè)人作業(yè)可以針對(duì)動(dòng)畫(huà)影片寫(xiě)影評(píng)，而在小組作業(yè)中，教師可以設(shè)置某一專(zhuān)題讓學(xué)生分組制作PPT，完成后進(jìn)行課堂討論，學(xué)生在討論過(guò)程中的表現(xiàn)也是平時(shí)成績(jī)的評(píng)定依據(jù)。這樣既可以激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)理論的積極性，又鍛煉了學(xué)生的應(yīng)用能力，使設(shè)計(jì)理論與設(shè)計(jì)實(shí)踐有機(jī)結(jié)合。開(kāi)放性的考核模式打破了以期末閉卷考試為唯一依據(jù)的考核模式，注重理論教學(xué)過(guò)程的考核，優(yōu)化實(shí)踐教學(xué)，有利于提高教學(xué)質(zhì)量?？傊?，藝術(shù)設(shè)計(jì)的理論教學(xué)與專(zhuān)業(yè)實(shí)踐教學(xué)是相輔相成、密切聯(lián)系的，高職院校的藝術(shù)設(shè)計(jì)教育必須抓好理論課程教學(xué)，才能培養(yǎng)符合市場(chǎng)需要的合格人才。

作者：秦安建單位：四川工商職業(yè)技術(shù)學(xué)院

如何把現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論融合到園林設(shè)計(jì)中

多元化園藝設(shè)計(jì)如果是一幢別致大樓的話(huà)，現(xiàn)代設(shè)計(jì)就是鋼筋骨架，牢牢支撐著大樓屹立不倒。另一方面，現(xiàn)代設(shè)計(jì)多元化有很強(qiáng)的自由度，一個(gè)物質(zhì)在設(shè)計(jì)者眼中就有形態(tài)萬(wàn)千的變換，這一點(diǎn)也為園林設(shè)計(jì)開(kāi)辟了更為廣闊的疆域，現(xiàn)代設(shè)計(jì)與園林設(shè)計(jì)就像是兩個(gè)集合，園藝設(shè)計(jì)就是被包含的小集合，如果現(xiàn)代設(shè)計(jì)種類(lèi)單一，園藝設(shè)計(jì)亦不會(huì)有多大的發(fā)展空間，這個(gè)前提一點(diǎn)也不為過(guò)?，F(xiàn)代設(shè)計(jì)理論不能封閉，要處于永恒的流動(dòng)之中，這樣方可帶動(dòng)園林設(shè)計(jì)收益，這使得園林設(shè)計(jì)與現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系不會(huì)終止。

現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論在園林設(shè)計(jì)中的研究

研究平面構(gòu)成理論對(duì)園林設(shè)計(jì)的作用平面構(gòu)成是園林造型的根本，從構(gòu)成基礎(chǔ)的角度看，平面構(gòu)成甚至還可以延伸到園林景觀(guān)設(shè)計(jì)的平面布置和界面設(shè)計(jì)中?！懊馈笔怯牲c(diǎn)線(xiàn)面創(chuàng)造出來(lái)的，三者有無(wú)窮的變換，常說(shuō)的美學(xué)法則，包括比例尺度，對(duì)比平衡等都是長(zhǎng)期總結(jié)出的形態(tài)美的特征和規(guī)律。在園藝設(shè)計(jì)中有亭子、石刻、休憩椅等看作是點(diǎn)，它們具有一定的位置；長(zhǎng)亭、走廊、河岸線(xiàn)則是線(xiàn)的部分，園林設(shè)計(jì)中線(xiàn)是個(gè)矢向量，有長(zhǎng)度和方向；再者面就如廣場(chǎng)、墻面、地表。然而點(diǎn)線(xiàn)面三者內(nèi)部亦可互相轉(zhuǎn)化，例如湖面相對(duì)于整個(gè)園林是個(gè)點(diǎn)，但湖面本身可以稱(chēng)為面。這些源自于人們的想象，在原有的基礎(chǔ)上進(jìn)一步美化藝術(shù)化，才誕生繁多的設(shè)計(jì)形式，點(diǎn)線(xiàn)面的設(shè)計(jì)需要遵循現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論規(guī)律，不然凌亂無(wú)續(xù)攪成一團(tuán)亂麻，毫無(wú)美感可言。

研究色彩理論對(duì)園林設(shè)計(jì)的作用色彩細(xì)微到生活中的各個(gè)元素，它具有節(jié)奏感、距離感、輕重感、質(zhì)感等，在色彩繽紛的世界里，不同膚色的人即便審美有差異，但對(duì)于色彩的理念卻是相同的，在色彩的感知有共同點(diǎn)，這就鑄成了色彩理論的基礎(chǔ)。比如說(shuō)色彩有冷色調(diào)和暖色調(diào)之分，它們?cè)跓o(wú)形之中調(diào)控著人們的情緒。暖色輕快活潑可是比較容易使人煩躁，紅色能把園林渲染的喜慶熱鬧，黃色能體現(xiàn)出舊時(shí)皇室的高貴典雅；冷色趨于平靜又多少略微顯得沉郁，在氣候炎熱的地區(qū)被用于園林示人以清涼。因此在色彩的選擇和搭配方面需要技巧，熟練掌握色彩理論并不是把思維囚禁在條條框框之中，需要不斷地實(shí)踐創(chuàng)新推陳出新。

現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論在園林設(shè)計(jì)中的前景的探討

經(jīng)濟(jì)文化高速發(fā)展，城市的人口大量聚集，生態(tài)危機(jī)加劇，園林設(shè)計(jì)循著時(shí)代前行的腳步改革創(chuàng)新，現(xiàn)代園林的熱議詞匯是生態(tài)型，節(jié)約型和低維護(hù)管理等等，尤其是注重可持續(xù)發(fā)展的如今，園林設(shè)計(jì)就更加離不開(kāi)現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論的指導(dǎo)，日后現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論的主要目標(biāo)會(huì)向可持續(xù)發(fā)展的方向靠攏。生態(tài)園林要可持續(xù)發(fā)展前提是尊重自然，可是近來(lái)園藝設(shè)計(jì)中刮起了一陣浮夸風(fēng)，各種斥巨資打造的園藝，過(guò)度崇洋風(fēng)讓中國(guó)園藝設(shè)計(jì)失去了本真的個(gè)性。90年代各種噴泉石雕席卷全國(guó)，仿造的洋房不倫不類(lèi)，追求所謂的異域風(fēng)情讓人咋舌，園林設(shè)計(jì)開(kāi)始把本土特色淡化。

總而言之，園林設(shè)計(jì)是為了提高人們的生活品質(zhì)，給人身心的調(diào)和，需要現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論科學(xué)指導(dǎo)，我們應(yīng)該肩負(fù)起時(shí)代予以的重任，不斷實(shí)踐創(chuàng)新摸索前行，深入探討理論研究，創(chuàng)建一個(gè)生態(tài)友好型，可持續(xù)發(fā)展的園林設(shè)計(jì)科學(xué)理念。

作者：成效王娜娜單位：杭州尼塔建筑景觀(guān)設(shè)計(jì)有限公司

設(shè)計(jì)理論論文:建筑抗震設(shè)計(jì)理論與方法

1建筑結(jié)構(gòu)抗震設(shè)計(jì)的發(fā)展過(guò)程

抗震設(shè)計(jì)思想大體經(jīng)歷了靜力理論分析階段、反應(yīng)譜理論階段以及動(dòng)力理論階段，三個(gè)階段的發(fā)展并沒(méi)有嚴(yán)格的分界點(diǎn)，而是相互聯(lián)系、相互滲透的。靜力理論階段中應(yīng)用的是基于承載力的抗震設(shè)計(jì)方法，它假定在地震作用下的結(jié)構(gòu)是剛性的，建筑物上任一點(diǎn)的加速度都等于地震加速度。這種理論沒(méi)有考慮到結(jié)構(gòu)的動(dòng)力特性，設(shè)計(jì)方法比較粗略。

到了1943年，美國(guó)的Biot教授提出了彈性反應(yīng)譜的概念，反應(yīng)譜是指按地震波作用在單質(zhì)點(diǎn)體系上時(shí)，求得的位移、速度或加速度等反應(yīng)的最大值與單質(zhì)點(diǎn)體系自振周期間的關(guān)系。反應(yīng)譜理論考慮了自振周期、振型和阻尼等動(dòng)力特性以及共振效應(yīng)，考慮到了結(jié)構(gòu)在地震作用下的變形。至今它仍然是各國(guó)規(guī)范設(shè)計(jì)地震作用取值的基礎(chǔ)。動(dòng)力法把地震作為一個(gè)時(shí)間過(guò)程，將建筑物簡(jiǎn)化為多自由度體系，選擇能反映地震和場(chǎng)地環(huán)境以及結(jié)構(gòu)特點(diǎn)要求的地震加速度時(shí)程作為地震動(dòng)輸人，計(jì)算出每一時(shí)刻建筑物的地震反應(yīng)。鑒于其優(yōu)點(diǎn)，我國(guó)抗震規(guī)范[lj規(guī)定在計(jì)算結(jié)構(gòu)罕遇地震作用下的彈塑性變形時(shí)可采用此方法。

新的抗震理論是基于對(duì)現(xiàn)有地震資料的總結(jié)的基礎(chǔ)上提出的。1989年美國(guó)發(fā)生的I碑omaPrieta地震和臺(tái)灣的集集地震等給人類(lèi)帶來(lái)了巨大的經(jīng)濟(jì)損失和社會(huì)災(zāi)難。這促使理論界和工程界對(duì)現(xiàn)行理論進(jìn)行了反思。上世紀(jì)90年代初，由美國(guó)學(xué)者閉率先提出了基于位移的抗震設(shè)計(jì)理論，這種理論最早應(yīng)用于橋梁設(shè)計(jì)中，并取得了一定的成果。此后，美國(guó)加州工程師協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)以報(bào)告的形式提出了PBSI)的設(shè)計(jì)思想和相關(guān)的建議。我國(guó)學(xué)者對(duì)基于功能的設(shè)計(jì)理論也進(jìn)行了深人研究。同濟(jì)大學(xué)、清華大學(xué)等院校的學(xué)者取得了一定的成績(jī)[5，們，為PBSD的推廣和發(fā)展作出了重要的貢獻(xiàn)。

2PBSD的特點(diǎn)

目前，世界各國(guó)主要采用兩水準(zhǔn)或是三水準(zhǔn)設(shè)防的設(shè)計(jì)思想，不同的是各國(guó)在對(duì)結(jié)構(gòu)彈塑性的考慮上根據(jù)各國(guó)的實(shí)際情況對(duì)彈性反應(yīng)譜的折減有所不同。

3甚于結(jié)構(gòu)性能的抗越設(shè)計(jì)理論的主要內(nèi)容

基于結(jié)構(gòu)性能的抗震設(shè)計(jì)理論的主要內(nèi)容應(yīng)包括確定地震設(shè)防水準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)性能水準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)抗震性能目標(biāo)、結(jié)構(gòu)抗震分析和設(shè)計(jì)方法等方面。

3.1地震設(shè)防水準(zhǔn)

地震設(shè)防水準(zhǔn)是指工程設(shè)計(jì)中如何根據(jù)客觀(guān)的設(shè)防環(huán)境和已定的設(shè)防目標(biāo)，并考慮具體的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件來(lái)確定采用多大的設(shè)防參數(shù)。我國(guó)現(xiàn)行規(guī)范采用“三水準(zhǔn)”的地震設(shè)防水準(zhǔn)。它的問(wèn)題在于雖然考慮了基于性能理論中的多級(jí)設(shè)防水準(zhǔn)，但是由于第一和第二水準(zhǔn)的重現(xiàn)期和超越概率相差很大，那么在處于二者中間的重現(xiàn)期和超越概率的房屋設(shè)計(jì)就變得不經(jīng)濟(jì)或者是不安全。美國(guó)加州結(jié)構(gòu)工程師協(xié)會(huì)的放眼二十一世紀(jì)委員會(huì)建議采用新的地震設(shè)防水準(zhǔn)[2〕。

3.2結(jié)構(gòu)性能水準(zhǔn)

結(jié)構(gòu)性能水準(zhǔn)是指結(jié)構(gòu)在特定的某一級(jí)地震設(shè)防水準(zhǔn)下預(yù)期損傷的最大程度。2004年，我國(guó)研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者在積累總結(jié)以往世界各國(guó)的大震經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，參考了相關(guān)外國(guó)文獻(xiàn)，結(jié)合本國(guó)的實(shí)際情況，編寫(xiě)了《建筑工程抗震設(shè)計(jì)性態(tài)通則(試用)廣〕?！锻▌t》對(duì)結(jié)構(gòu)性能水準(zhǔn)提出了新的建議，這表明我國(guó)在考慮結(jié)構(gòu)性能水準(zhǔn)上從原來(lái)的定性考慮逐漸向定量考慮過(guò)渡，其發(fā)展的方向?qū)⒅饾u與國(guó)際接軌。但是，該《通則》所建議采用的結(jié)構(gòu)性能水準(zhǔn)仍然沒(méi)有對(duì)結(jié)構(gòu)或者構(gòu)件的具體力學(xué)指標(biāo)以及具體設(shè)備的運(yùn)行情況給出明確的說(shuō)明，只給出了一般性的建議。按照美國(guó)聯(lián)邦緊急救援署提供的資料建議，基于性能的抗震研究可以采用四個(gè)性能水準(zhǔn):水準(zhǔn)1基本完好:無(wú)永久側(cè)移;結(jié)構(gòu)基本保持原有強(qiáng)度和剛度;結(jié)構(gòu)構(gòu)件以及非結(jié)構(gòu)構(gòu)件基本不損壞。所有重要設(shè)備仍正常工作。水準(zhǔn)2，輕微破壞:無(wú)永久側(cè)移;結(jié)構(gòu)基本保持原有強(qiáng)度和剛度;結(jié)構(gòu)構(gòu)件與非結(jié)構(gòu)構(gòu)件有輕微破壞。電梯能夠重新啟動(dòng)，防火措施得力。水準(zhǔn)3，生命安全:所有樓層都有殘留強(qiáng)度和剛度;承受重力荷載的構(gòu)件仍起作用;不發(fā)生墻體平面外失效或女兒墻倒塌;有永久側(cè)移。隔墻破壞，建筑修復(fù)費(fèi)用可能很高。水準(zhǔn)4，不倒塌:幾乎沒(méi)有殘留剛度和強(qiáng)度;但承受荷載的柱子和墻體仍起作用;有大的永久側(cè)移。每個(gè)性能水準(zhǔn)都對(duì)應(yīng)了具體的控制指標(biāo)，如:結(jié)構(gòu)的側(cè)移、剛度、強(qiáng)度，結(jié)構(gòu)和非結(jié)構(gòu)構(gòu)件的損傷情況，設(shè)備的運(yùn)行情況[4J。

3.3結(jié)構(gòu)抗震性能目標(biāo)

結(jié)構(gòu)性能目標(biāo)是針對(duì)某一級(jí)地震設(shè)防水準(zhǔn)而期望建筑物能夠達(dá)到的性能水準(zhǔn)或等級(jí)。性能目標(biāo)的建立需要綜合考慮人員居住情況、場(chǎng)地效應(yīng)、結(jié)構(gòu)功能與重要性、投資與效益、震后損失與恢復(fù)重建、潛在的歷史或文化價(jià)值、社會(huì)效益，社會(huì)公眾的反應(yīng)以及業(yè)主的承受能力。它是抗震設(shè)防水準(zhǔn)與結(jié)構(gòu)性能水準(zhǔn)的綜合反應(yīng)。加州工程師協(xié)會(huì)的VisionZo00報(bào)告建議將結(jié)構(gòu)性能目標(biāo)劃分為3個(gè)等級(jí)(基本目標(biāo)、重要目標(biāo)、最高目標(biāo))[2〕。

3.4基于性能的結(jié)構(gòu)抗震設(shè)計(jì)方法

基于性能的抗震設(shè)計(jì)方法自提出以來(lái)，在國(guó)內(nèi)外都受到廣泛重視和研究。但是怎樣把基于性能的抗震設(shè)計(jì)思想合理并且簡(jiǎn)單有效地應(yīng)用到實(shí)際設(shè)計(jì)中，目前尚無(wú)統(tǒng)一方法和標(biāo)準(zhǔn)。目前，基于性能的抗震設(shè)計(jì)方法主要有承載力設(shè)計(jì)方法、基于位移的抗展設(shè)計(jì)方法、能量設(shè)計(jì)法。

當(dāng)前，基于承載力的設(shè)計(jì)方法被世界各國(guó)規(guī)范所采用。以我國(guó)為例，它的設(shè)計(jì)思想是:第一階段:對(duì)于一般結(jié)構(gòu)在中、小地震作用下采用彈性計(jì)算方法，可根據(jù)結(jié)構(gòu)的具體情況采用底部剪力法或者是振型分解反應(yīng)譜法計(jì)算地展力，并與其他荷載通過(guò)分項(xiàng)系數(shù)法進(jìn)行組合，計(jì)算截面的承載力和構(gòu)件的配筋，對(duì)于較高的建筑物還要控制其側(cè)向變形。第二階段:對(duì)于有特殊要求的結(jié)構(gòu)采用彈塑性計(jì)算方法?？筛鶕?jù)結(jié)構(gòu)的具體情況采用簡(jiǎn)化的計(jì)算方法、靜力彈塑性分析法或者是彈塑性時(shí)程分析方法，驗(yàn)算其基本烈度相對(duì)應(yīng)的罕遇烈度地展作用下結(jié)構(gòu)的彈塑性層間變形是否滿(mǎn)足規(guī)范要求，防止機(jī)構(gòu)由于薄弱部位產(chǎn)生的彈塑性變形，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)構(gòu)件破壞甚至引起房屋倒塌。

基于位移的設(shè)計(jì)方法是基于性能設(shè)計(jì)理論推薦的配套設(shè)計(jì)方法。它以位移為設(shè)計(jì)起點(diǎn)，以層間位移或者其他變形作為抗震設(shè)計(jì)的控制因素，進(jìn)行結(jié)構(gòu)的截面設(shè)計(jì)和配筋，這與傳統(tǒng)的基于承載力的設(shè)計(jì)方法在設(shè)計(jì)順序和控制因素的選取上有很大的區(qū)別，這也說(shuō)明了該方法的出發(fā)點(diǎn)更接近于地震作用下結(jié)構(gòu)的實(shí)際運(yùn)行狀態(tài)。能量法最初是由Housner于上世紀(jì)50年代末提出。它的基本假設(shè)是:結(jié)構(gòu)的總體破壞是由于地展輸人的總能量造成的，結(jié)構(gòu)及內(nèi)部設(shè)施的破壞程度是由地展輸人的能量和結(jié)構(gòu)消耗的能量共同決定的。該方法的優(yōu)點(diǎn)在于能夠直接估計(jì)結(jié)構(gòu)的破損狀態(tài)，但是由于在參數(shù)的選取、能量的計(jì)算方法等方面沒(méi)有一個(gè)確定的、合理的標(biāo)準(zhǔn)，所以這種方法還有待深人的研究。

4結(jié)束語(yǔ)

PBSD的出現(xiàn)是世界抗展史上一個(gè)新的里程碑，它真正達(dá)到了多級(jí)設(shè)防目標(biāo)并考慮了具體量化的設(shè)防水準(zhǔn)，其設(shè)計(jì)方法更加貼近于結(jié)構(gòu)在地震作用下的真實(shí)表現(xiàn)，可以滿(mǎn)足社會(huì)、業(yè)主等不同需求，為理論界和工程界提供了一種新的研究和設(shè)計(jì)理念。當(dāng)前，各國(guó)研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者對(duì)PBSD的研究都沒(méi)有完全脫離現(xiàn)有規(guī)范而單純做PBSD的研究，這是因?yàn)?

(1)現(xiàn)有理論本身考慮了基于性能的設(shè)計(jì)。

(2)現(xiàn)有理論建立在大量的地震觀(guān)測(cè)記錄的基礎(chǔ)上，貼近于工程實(shí)際。

(3)PBSD在計(jì)算模型的選取、地震力的輸人、計(jì)算方法等方面有待完善，還要走很長(zhǎng)的一段路。同時(shí)這也使研究人員不得不把理論研究的一些模型和參數(shù)的選取建立在現(xiàn)有理論上。

因此可以說(shuō)，當(dāng)前的理論研究正處于新老理論的融合、過(guò)渡時(shí)期。不過(guò)可以預(yù)見(jiàn)，PBSD作為當(dāng)今抗震設(shè)計(jì)理論研究的前沿，代表了世界未來(lái)抗震設(shè)計(jì)的主要方向，必會(huì)對(duì)人類(lèi)的安居樂(lè)業(yè)做出更加重要的貢獻(xiàn)。

設(shè)計(jì)理論論文:機(jī)制設(shè)計(jì)理論管理

【內(nèi)容提要】機(jī)制設(shè)計(jì)理論是最近二十年微觀(guān)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中發(fā)展最快的一個(gè)分支，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)中具有很廣闊的應(yīng)用空間。機(jī)制設(shè)計(jì)理論實(shí)際上就是委托理論或信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。本文論述了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在社會(huì)經(jīng)濟(jì)各個(gè)方面的應(yīng)用，并對(duì)國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)問(wèn)題作一簡(jiǎn)單探討。

【關(guān)鍵詞】激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)

一．信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本要點(diǎn)

1.信息與激勵(lì)。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是近年來(lái)最重要和充滿(mǎn)活力的經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域,它研究決策者擁有不同信息的狀況。信息的非對(duì)稱(chēng)性在很多領(lǐng)域存在,所謂非對(duì)稱(chēng)信息是指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。例如:銀行不可能了解借貸者未來(lái)收入的全部信息,拍賣(mài)人并不知道潛在客戶(hù)所愿支付的全部信息,政府在不太了解個(gè)人和企業(yè)納稅能力時(shí)必須制定稅收政策等,這類(lèi)現(xiàn)象稱(chēng)為外生信息不對(duì)稱(chēng)。公司的所有者并不全部了解經(jīng)營(yíng)者資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)信息,行政管理者也不了解下屬是否在認(rèn)真扎實(shí)地履行職責(zé)等,這類(lèi)現(xiàn)象稱(chēng)為內(nèi)生信息不對(duì)稱(chēng)。不完全、非對(duì)稱(chēng)分布的信息會(huì)帶來(lái)很?chē)?yán)重的后果,尤其當(dāng)信息優(yōu)勢(shì)經(jīng)常被有策略的利用起來(lái),因此,信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究集中在如何才能制定出能處理非對(duì)稱(chēng)信息下不同激勵(lì)和控制問(wèn)題的契約和制度。在外生信息不對(duì)稱(chēng)的情況下,決策者通過(guò)設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同或契約,以獲得真實(shí)、有用的信息,誘導(dǎo)他人“講真話(huà)”;在內(nèi)生信息不對(duì)稱(chēng)的情況下,決策者通過(guò)設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)機(jī)制,以誘使另一方當(dāng)事人采取正確的行為,形成“不偷懶”。這使我們能更好的理解保險(xiǎn)市場(chǎng)、信用市場(chǎng)、拍賣(mài)、公司內(nèi)部組織、工資結(jié)構(gòu)、稅收系統(tǒng)、社會(huì)保障、競(jìng)爭(zhēng)條件、政治制度等等問(wèn)題。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究信息與激勵(lì)的一個(gè)基本結(jié)論是,任何一種制度安排或政策,只有滿(mǎn)足個(gè)人的“激勵(lì)相容約束”才是可行的。威廉·維克里(WillianVickrey)的研究關(guān)注不同類(lèi)型的拍賣(mài)者的特性以及他們?nèi)绾伪蛔顑?yōu)設(shè)計(jì)以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效率。他的努力為一個(gè)充滿(mǎn)活力的研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ),并且這一領(lǐng)域已經(jīng)擴(kuò)展到實(shí)用范疇,如:財(cái)政部發(fā)售公債等。20世紀(jì)40年代后期,維克里設(shè)計(jì)了一個(gè)模型表明能通過(guò)設(shè)計(jì)所得稅獲取效率與公平的平衡。25年后,詹姆斯·米爾利斯(JamesMirrlees)找到了能更徹底地解決最優(yōu)所得稅問(wèn)題的辦法。米爾利斯很快認(rèn)識(shí)到他的方法能被應(yīng)用到很多其它的類(lèi)似問(wèn)題。這已經(jīng)成為現(xiàn)代關(guān)于復(fù)雜信息和激勵(lì)問(wèn)題分析的一個(gè)重要組成部分。米爾利斯的方法在不能觀(guān)測(cè)到其他人行為的情況下尤為有價(jià)值,即所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)。要回避由于非對(duì)稱(chēng)信息所產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn),關(guān)鍵是要設(shè)計(jì)一些最優(yōu)的契約或機(jī)制。

2.所得稅。很久以來(lái),哲學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家一直在研究所得稅原理,不同的公平原理決定了稅收結(jié)構(gòu)。在20世紀(jì)40年代中期,維克里分析中強(qiáng)調(diào)累進(jìn)稅率安排將會(huì)影響個(gè)人努力工作的積極性,因此他重新定義這個(gè)問(wèn)題時(shí)注意到了以下兩個(gè)方面:激勵(lì)問(wèn)題——每個(gè)個(gè)人在選擇工作努力程度時(shí)會(huì)考慮稅收安排,非對(duì)稱(chēng)信息——實(shí)際上個(gè)人的生產(chǎn)力對(duì)政府來(lái)說(shuō)是未知的,他定義了解決的總原則,但并未成功地掌握其精確因素。直到25年后,這個(gè)問(wèn)題才被米爾利斯重新考慮,他通過(guò)建立一個(gè)范例(樣本),來(lái)分析具有廣效性的以非對(duì)稱(chēng)信息為主要組成部分的經(jīng)濟(jì)糾紛,解決了這一問(wèn)題。米爾利斯定義了一個(gè)嚴(yán)格的條件(單一交叉點(diǎn)),大大簡(jiǎn)化了問(wèn)題,使問(wèn)題有可能解決。他的分析中含有揭示原則——一個(gè)普遍原則的萌芽思想。根據(jù)這一原理,在非對(duì)稱(chēng)信息條件下的激勵(lì)問(wèn)題能從相對(duì)有限的分配機(jī)制集合中找到解決方法,這種分配機(jī)制能導(dǎo)致個(gè)人在不與自身利益沖突的情況下暴露出真實(shí)的私人信息。通過(guò)這一機(jī)制,制定最佳條約以及對(duì)激勵(lì)問(wèn)題的其它解決辦法變得容易多了。

3.道德風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,往往存在著這樣的現(xiàn)象,即某些人在最大限度地增進(jìn)自身利益時(shí),往往作出不利于他人的行動(dòng)。這就是所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)。如保險(xiǎn)業(yè)存在顯著的問(wèn)題是被保物品的損壞不僅僅依賴(lài)于天氣、偷盜這些外部因素,而且依賴(lài)于投保人對(duì)被保物品的管理,這一點(diǎn)使保險(xiǎn)公司付出了昂貴代價(jià)。健康和殘疾保險(xiǎn)等社會(huì)保障體系中也出現(xiàn)類(lèi)似問(wèn)題。保險(xiǎn)項(xiàng)目會(huì)加大風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)并影響到個(gè)人管理被保物品的辦法。在分析這些所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)面臨的主要困難與維克里強(qiáng)調(diào),米爾利斯解決的所得稅問(wèn)題很類(lèi)似。20世紀(jì)70年代中期,通過(guò)簡(jiǎn)化問(wèn)題定義,米爾利斯為日益有力的分析鋪平了道路。他注意到人的行為間接暗示了對(duì)可能發(fā)生的各種結(jié)果可能性的選擇。因此,最佳補(bǔ)償協(xié)議的條件提供了人選擇可能性信息及保險(xiǎn)保護(hù)必須被限制在一定范圍以提供商合適的激勵(lì)因素。在設(shè)計(jì)激勵(lì)方案時(shí),委托人必須考慮激勵(lì)人的成本與委托人利益的一致性。人對(duì)處罰的敏感度越高,人對(duì)結(jié)果選擇的信息量越大,成本越低。合約中規(guī)定,人承擔(dān)不受歡迎結(jié)果的部分成本或者獲取令人滿(mǎn)意結(jié)果中的部分利潤(rùn)。投保人像保管未保險(xiǎn)物品一樣保管被保險(xiǎn)物品,執(zhí)行者像管理自己的公司一樣管理公司。

4.拍賣(mài)。拍賣(mài)的基本功能有兩個(gè):一是提示信息,一是減少成本。非對(duì)稱(chēng)性也是拍賣(mài)的一個(gè)重要組成部分。拍賣(mài)時(shí),潛在的購(gòu)買(mǎi)者對(duì)出售的財(cái)產(chǎn)或權(quán)力了解不多。1961年、1962年維克里在兩篇論文中分析了不同類(lèi)型拍賣(mài)的特點(diǎn)。維克里根據(jù)治理交易的制度規(guī)則,把拍賣(mài)分成四種類(lèi)型:英式拍賣(mài)、荷蘭式拍賣(mài)、第一價(jià)格拍賣(mài)和第二價(jià)格拍賣(mài)(即次高價(jià)拍賣(mài))。他著重研究了現(xiàn)在被稱(chēng)為維克里拍賣(mài)的次高價(jià)拍賣(mài)。在這種拍賣(mài)中,物品根據(jù)封閉價(jià)被拍賣(mài)。出價(jià)最高者以次高價(jià)購(gòu)買(mǎi)拍賣(mài)品。這是一種能引出個(gè)人真實(shí)意愿的機(jī)制實(shí)例。如果出價(jià)比自己所愿支付的更高價(jià)格,一個(gè)人需冒其他人也同樣行為的風(fēng)險(xiǎn),則不得不虧本購(gòu)買(mǎi)拍賣(mài)品。相反,如果一個(gè)人出比自己愿意支付的低的價(jià)格,他冒著也許其他人能比他自己所愿意支付的更低價(jià)格購(gòu)得拍賣(mài)品。因此,在此類(lèi)型拍賣(mài)中,真實(shí)報(bào)價(jià)對(duì)個(gè)人最為有利。這種拍賣(mài)具有更高的社會(huì)效率。維克里的分析不僅僅對(duì)拍賣(mài)理論有著重要意義,并且為設(shè)計(jì)能提供社會(huì)激勵(lì)的資源分配機(jī)制帶來(lái)了深入的洞察力。詹姆斯·米爾利斯和威廉·維克里共同榮獲了1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),獎(jiǎng)勵(lì)他們?cè)诜菍?duì)稱(chēng)信息條件下的激勵(lì)理論領(lǐng)域作出的重要貢獻(xiàn)。下面分別介紹他們的主要理論貢獻(xiàn)。

二．經(jīng)濟(jì)中的非對(duì)稱(chēng)信息以及相關(guān)問(wèn)題

在勞動(dòng)力市場(chǎng)中,雇主和雇員的信息是非對(duì)稱(chēng)的。雇主無(wú)法了解雇員能力的信息,只能根據(jù)雇員的社會(huì)平均能力制訂工資標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致雇員的“逆向選擇”,直接造成高能力的雇員離職,公司多為低素質(zhì)雇員,給公司造成一定損失,不能實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率,甚至?xí)斐伞暗退刭|(zhì)員工驅(qū)逐高素質(zhì)員工”的現(xiàn)象。為了改變這種狀況,公司必須選擇某些易于辨別的信息。目前,教育水平作為顯示能力的主要信息之一,即不同能力的個(gè)人接受教育的成本不同,高素質(zhì)人才通過(guò)選擇接受教育把自己與低素質(zhì)人才區(qū)分開(kāi),但教育成本與能力具有非相關(guān)性,低素質(zhì)的人才可以模仿高素質(zhì)人才選擇相同的教育水平,從而使教育水平信息失真,導(dǎo)致“逆向選擇”。信息甄別成為解決“逆向選擇”的關(guān)鍵。這方面的研究和理論在模型上雖有重大進(jìn)展,但它的實(shí)證性有待繼續(xù)測(cè)定。非對(duì)稱(chēng)信息在產(chǎn)品市場(chǎng)中的表現(xiàn)與勞動(dòng)力市場(chǎng)有相似之處,只不過(guò)是賣(mài)方更清楚成本、質(zhì)量、價(jià)格等內(nèi)在屬性,但不清楚買(mǎi)方愿意支付的價(jià)格、需求、市場(chǎng)的定位等;而買(mǎi)主正好與之相反。存在的隱患也主要是“逆向選擇”,問(wèn)題的關(guān)鍵是信息傳遞。改善這種狀況的途徑,彭斯認(rèn)為,如果較高質(zhì)量的賣(mài)主能夠?qū)ふ业侥撤N途徑向買(mǎi)主傳遞自身產(chǎn)品質(zhì)量的信息,而為此付出的成本要比低質(zhì)量產(chǎn)品的賣(mài)主低,使劣質(zhì)產(chǎn)品賣(mài)主的模仿成本太大而不具有模仿的動(dòng)機(jī)?？傊?無(wú)論信息質(zhì)量的優(yōu)劣,只要高質(zhì)量產(chǎn)品賣(mài)主的信息邊際成本小于低質(zhì)量產(chǎn)品賣(mài)主的信息邊際成本,就可實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托改進(jìn)。目前產(chǎn)品的廣告宣傳、商品的退賠、維修等保證,都是信息傳遞的簡(jiǎn)單運(yùn)用。

80年代西方學(xué)者把信息非對(duì)稱(chēng)理論運(yùn)用到金融市場(chǎng),極大地豐富了金融中介理論和貨幣政策的傳遞機(jī)制,但同時(shí)也帶來(lái)了嚴(yán)重的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。由于信息的非對(duì)稱(chēng)狀態(tài),就鼓勵(lì)了信貸資金向低信用企業(yè)流動(dòng),抑制信貸資金向高信用企業(yè)的流動(dòng),即信用質(zhì)量越差的企業(yè),越可能取得信貸資金。這種不合理的資金分配機(jī)制對(duì)金融市場(chǎng)的資源配置效率具有極不利的影響。在完成交易之后,又引來(lái)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險(xiǎn)”,即放款人的利益受到侵害或損失,具體表現(xiàn)形式為:違背借款協(xié)議,改變資金用途,私自用于投機(jī)性交易或高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目;隱瞞投資收益,逃避償付義務(wù);對(duì)資金的使用效益漠不關(guān)心,不負(fù)責(zé)任,致使借入資金發(fā)生損失。為什么金融市場(chǎng)中信息非對(duì)稱(chēng)的表現(xiàn)與普通商品、勞動(dòng)力市場(chǎng)有重大差別呢?因?yàn)榻鹑谑袌?chǎng)具有不同于其他市場(chǎng)的重要特征。一般市場(chǎng)的交易是錢(qián)物交易,錢(qián)物兩清后,交易雙方基本上沒(méi)有后續(xù)權(quán)利和義務(wù);而金融市場(chǎng)的交易大都是放款人放出資金后并不能馬上從借款人手中得到任何等價(jià)物質(zhì),他所得到的只是在未來(lái)某個(gè)日期償還本息的承諾。由于信息的非對(duì)稱(chēng),不同的借款人,甚至同一借款人在不同條件下作出承諾的可靠性,都不可能一樣,致使出現(xiàn)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險(xiǎn)”。如何解決這個(gè)問(wèn)題,西方著名學(xué)者羅斯進(jìn)行了大量開(kāi)創(chuàng)性研究,他直切問(wèn)題的核心,即企業(yè)的金融結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)價(jià)值的關(guān)系,這就是響譽(yù)世界的MM定理。他主張只根據(jù)企業(yè)負(fù)債比來(lái)測(cè)定企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值,他的分析方法雖沒(méi)有全新的結(jié)論,但他的方法是嶄新的,給人一種全新的境界。為了進(jìn)一步規(guī)范金融市場(chǎng),筆者主張?jiān)诹_斯分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)完善以下機(jī)制:加強(qiáng)對(duì)證券持有人的約束;健全防止管理人員向外輸出錯(cuò)誤信息的內(nèi)在機(jī)制;嚴(yán)懲證券持有人賄賂管理人員,輸出錯(cuò)誤信息,使自己謀利的非法行為;加快防止故意制造“道德風(fēng)險(xiǎn)”的立法工作。上述機(jī)制的完善和規(guī)范,都需要不斷地探索和實(shí)踐。

信息非對(duì)稱(chēng)理論在證券市場(chǎng)運(yùn)用中所引發(fā)的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”的表現(xiàn)則更為嚴(yán)重。從某種意義上講,在證券市場(chǎng)上沒(méi)有辦法解決“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。因?yàn)橐獪p少“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”,基本條件是改善信息的非對(duì)稱(chēng)狀態(tài),要改善信息的非對(duì)稱(chēng)狀態(tài),必須花費(fèi)一定的信息成本進(jìn)行調(diào)查、分析和監(jiān)督,然而證券市場(chǎng)的高度分散性,“搭便車(chē)”行為普遍存在,抑制了信息投資。目前,我國(guó)證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)大戶(hù)操縱市場(chǎng),銀行違規(guī)資金入市,證券機(jī)構(gòu)違規(guī)透支,新聞媒介推波助瀾,誤導(dǎo)誤信股民跟風(fēng)等,都是信息傳遞機(jī)制不暢,功能存在障礙的具體表現(xiàn)。西方學(xué)者普遍認(rèn)為,在證券市場(chǎng)的信息傳遞模型中,除非有嚴(yán)格的約束條件,否則不存在唯一均衡。只有提高企業(yè)自己的信息成本,才能實(shí)現(xiàn)有效的分離均衡,才能使信用差的企業(yè)放棄模仿信譽(yù)好的企業(yè)的動(dòng)機(jī),但均衡的唯一性仍是一個(gè)有待繼續(xù)解決的問(wèn)題。結(jié)合我國(guó)的證券市場(chǎng),其核心是保證信息傳遞暢通、充分、準(zhǔn)確,從而逐步趨于完全對(duì)稱(chēng)。具體措施是:實(shí)現(xiàn)國(guó)有股和法人股的上市流通,以利健全信息傳遞機(jī)制,改善市場(chǎng)結(jié)構(gòu),減少信息扭曲,提高信息質(zhì)量,發(fā)揮信息顯示器的正常功能。信息是一種特殊的商品,需求者實(shí)際上無(wú)權(quán)選擇,一旦信息質(zhì)量存在問(wèn)題,信息使用者的利益將無(wú)法挽回。因此規(guī)范和完善上市公司信息傳遞機(jī)制,降低信息成本,規(guī)范會(huì)計(jì)職業(yè)是十分必要的。一方面要加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的管理,提高其風(fēng)險(xiǎn)度;另一方面加強(qiáng)行業(yè)自律,提高其約束自己的行為的能力。信息成本的存在使非對(duì)稱(chēng)信息的產(chǎn)生成溪必然。

另外一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題是：中國(guó)國(guó)有企業(yè)由于經(jīng)營(yíng)不善,面臨倒閉,在新的政策下,國(guó)企拍賣(mài)成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn),如何使國(guó)有企業(yè)的拍賣(mài)更為有效是一個(gè)很值得研究的問(wèn)題。拍賣(mài)前必須先清楚兩點(diǎn):一是被拍賣(mài)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀;二是評(píng)估該企業(yè)的資產(chǎn)。拍賣(mài)理論的核心內(nèi)容是弄清投標(biāo)者對(duì)被拍賣(mài)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià)。這就需要投標(biāo)者花一定的時(shí)間與精力去調(diào)查該企業(yè)的資產(chǎn)狀況,同時(shí),拍賣(mài)者也要盡力弄清投標(biāo)者對(duì)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià)。在歐洲,許多拍賣(mài)者得到的價(jià)格都低于投標(biāo)者對(duì)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià),因?yàn)?常常有這樣的集團(tuán),由于他們比別人更了解該企業(yè),掌握了有關(guān)該企業(yè)的更充分的信息,從而壓低了該企業(yè)的價(jià)格。為了解決這一問(wèn)題,可以進(jìn)行二級(jí)密封價(jià)格拍賣(mài)法,即通過(guò)投標(biāo)者之間的競(jìng)爭(zhēng),由出價(jià)最高者以次高價(jià)格購(gòu)買(mǎi),從而激勵(lì)投標(biāo)者說(shuō)真話(huà)。不過(guò),拍賣(mài)者有時(shí)也會(huì)與投標(biāo)者合謀,從而使拍賣(mài)失效,尤其是在拍賣(mài)公益企業(yè)時(shí)。故而,應(yīng)采取一種更為公開(kāi)的拍賣(mài)方式,讓更多的投標(biāo)者競(jìng)爭(zhēng)。比如,英國(guó)就把一些公共事業(yè)企業(yè)賣(mài)給法國(guó)(如水利系統(tǒng))和美國(guó)(如電信系統(tǒng))。中國(guó)不一定要采取這樣的方式,但一定要使信息更為公開(kāi),拍賣(mài)更為公正,這樣,才能使拍賣(mài)成功。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期,國(guó)有企業(yè)的所有者是由政府代表的全體人民,但在實(shí)際操作中,不同的企業(yè)隸屬于不同的政府部門(mén)。因此在企業(yè)兼并時(shí)會(huì)常伴隨有“一定的道德風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題。這一問(wèn)題很有意義，其核心是產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。兩個(gè)歸屬不同政府部門(mén)的企業(yè)兼并時(shí),兼并合同會(huì)偏向哪一方或保持中立是很難給出清楚明確的解釋的,因?yàn)閮蓚€(gè)政府部門(mén)有不同的利益目標(biāo)。這與委托—理論略不同。委托—理論告訴我們,對(duì)于一個(gè)委托人、一個(gè)人的情形,委托人應(yīng)該為人設(shè)計(jì)一種有效的激勵(lì)機(jī)制,比如高工資,與工作績(jī)效掛鉤的獎(jiǎng)金等使人更有效地工作。一般來(lái)說(shuō),為了控制風(fēng)險(xiǎn),一個(gè)人不允許同時(shí)有兩個(gè)委托人。在這種情況下,“兼并”是一種有效的激勵(lì)機(jī)制。由于受到“兼并”的威脅,人即經(jīng)理會(huì)更努力地經(jīng)營(yíng)企業(yè),使企業(yè)的資產(chǎn)不斷增殖。通常情況下,經(jīng)理并不希望“兼并”發(fā)生,除非其經(jīng)營(yíng)狀況相當(dāng)糟。事實(shí)上,通過(guò)對(duì)兼并制度的分析及對(duì)兼并實(shí)例的考察,我們認(rèn)為,“兼并”的作用與效果并不像我們想象的那么好。如前所言,分屬兩個(gè)政府部門(mén)的企業(yè)之間的“兼并”則有所不同。在這種情況下,至少存在兩個(gè)委托人,其中一個(gè)委托人會(huì)控制兼并合同的簽訂,從而弱化另一個(gè)委托人的權(quán)力。

三．國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)問(wèn)題分析

國(guó)有資產(chǎn)是通過(guò)層層的關(guān)系才到達(dá)企業(yè)的,而中國(guó)國(guó)企的委托關(guān)系具有無(wú)限循環(huán)的特性。在委托—鏈條上的當(dāng)事人既是委托人又是人。從理論上講,國(guó)有資產(chǎn)屬于全民,工人階級(jí)是全民的優(yōu)秀代表,是初始委托人,委托政府作為國(guó)有資產(chǎn)的人,而政府又作為委托人委托經(jīng)理來(lái)管理國(guó)有企業(yè);經(jīng)理是國(guó)企的人同時(shí)他又作為委托人,委托車(chē)間主任管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng);車(chē)間主任是人同時(shí)又是委托人,委托工人進(jìn)行生產(chǎn)。工人這時(shí)成為最低層次的人與最高層次委托人扣成一個(gè)環(huán)。因此,解決這種委托問(wèn)題的關(guān)鍵就在于規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇,即使委托人和人的利益趨于一致。也就是委托人要在全社會(huì)設(shè)計(jì)一套對(duì)人的激勵(lì)相容約束機(jī)制的方案,使人在追求自身利益最大化的過(guò)程中必須維護(hù)委托人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機(jī)制的核心所在。當(dāng)對(duì)人付出的努力不能進(jìn)行完全的檢驗(yàn),從而人有可能試圖只付出少于他能夠付出的努力時(shí);當(dāng)一個(gè)只根據(jù)行動(dòng)而不兼顧結(jié)果支付報(bào)償?shù)钠跫s建立時(shí),潛在的道德風(fēng)險(xiǎn)立即產(chǎn)生。對(duì)委托人來(lái)說(shuō),人行動(dòng)是不可預(yù)測(cè)的,委托人的問(wèn)題是如何根據(jù)可觀(guān)測(cè)到的信息(資產(chǎn)增值率、利潤(rùn)率、市場(chǎng)占有率、同行業(yè)企業(yè)家正常利潤(rùn)等)來(lái)獎(jiǎng)懲人,以激勵(lì)其選擇對(duì)委托人最有利的行動(dòng)。我們用A表示人所有可能選擇的行動(dòng)的集合,a∈A表示人的一個(gè)行動(dòng),可以是任何維度的決策變量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在數(shù)量和質(zhì)量上的工作時(shí)間或代表固定資產(chǎn)投資和開(kāi)發(fā)研究等。θ是外生變量稱(chēng)“自然狀態(tài)”,a、θ決定一個(gè)可觀(guān)測(cè)的結(jié)果π(a、θ),如產(chǎn)出。委托人的問(wèn)題是設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同S(π),根據(jù)觀(guān)測(cè)的產(chǎn)出π對(duì)人進(jìn)行獎(jiǎng)懲。設(shè)人努力的負(fù)效用為C(a),委托人的期望效用函數(shù)為V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函數(shù)為U=S(π)-C(a)。前面已經(jīng)提到委托人和人的利益是沖突的,因此除非委托人能對(duì)人提供足夠的激勵(lì),否則,人不會(huì)如委托人希望的那樣努力工作。委托人的問(wèn)題就是選擇a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函數(shù)。但這樣做的時(shí)候面臨著來(lái)自人的兩個(gè)約束。第一個(gè)約束是參與約束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市場(chǎng)機(jī)會(huì)決定),可以表示為S(π)-C(a)≥U。第二個(gè)約束是激勵(lì)相容約束,在任何激勵(lì)合同S(π)下,人總是選擇使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通過(guò)人的效用最大化行為實(shí)現(xiàn)。如果a是委托人希望的行動(dòng),a′∈A是人可以選擇的任何行動(dòng),那么只有當(dāng)人從選擇a中得到的期望效用大于從選擇a′中得到的期望效用,人才會(huì)選擇a,激勵(lì)相容約束的數(shù)學(xué)表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,這就是解決道德風(fēng)險(xiǎn)的基本簡(jiǎn)化模型。當(dāng)然要得出最優(yōu)解需經(jīng)過(guò)一系列的數(shù)學(xué)變換,還要考慮a、θ的分布密度,這里從略。

下面討論逆向選擇模型。根據(jù)顯示原理,我們只需要考慮能使人出于自身利益真實(shí)顯示他所屬類(lèi)型的契約,并根據(jù)聲稱(chēng)自己具有的屬性來(lái)決定按契約支付報(bào)償。a為人的內(nèi)在屬性(不是道德風(fēng)險(xiǎn)模型中委托人希望選擇的行動(dòng)),a′是人聲稱(chēng)的屬性,W為委托人為人設(shè)計(jì)的契約,U為人的效用,則防范逆向選擇的模型為:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激勵(lì)相容約束機(jī)制模型從表面看,在企業(yè)利潤(rùn)的蛋糕上政府似乎分得了較少的份額,其實(shí)在這種機(jī)制的運(yùn)作下的委托關(guān)系會(huì)創(chuàng)造循環(huán)的創(chuàng)新支力,會(huì)使企業(yè)利潤(rùn)的蛋糕越做越大,國(guó)家、政府會(huì)得到長(zhǎng)期的不斷增長(zhǎng)的利潤(rùn)“蛋糕”。在以上的模型下需要對(duì)企業(yè)的分配制度進(jìn)行改革。人的收入一定與企業(yè)的業(yè)績(jī)掛鉤與職工分配基金脫鉤,體現(xiàn)出按勞分配與按要素分配的結(jié)合。尤其是智力要素價(jià)值要得到實(shí)現(xiàn),得到蛋糕的份額與其努力程度成正比。同時(shí),企業(yè)的激勵(lì)相容約束機(jī)制也需要一個(gè)規(guī)范化的市場(chǎng)環(huán)境。環(huán)境對(duì)人的約束是剛性的、使他別無(wú)選擇。市場(chǎng)的評(píng)價(jià)約束著人,公司的經(jīng)營(yíng)狀況基本取決于經(jīng)理的能力,公司一旦破產(chǎn),經(jīng)理的人力資本價(jià)值在市場(chǎng)上就一貶到零,甚至可能從此斷送經(jīng)理生涯。這種來(lái)自人力資本市場(chǎng)的約束是最硬的行為約束。而資本市場(chǎng)對(duì)人的約束是來(lái)自股東(委托人)的間接控制,使人不得不考慮委托人的利益和要求。企業(yè)激勵(lì)相容約束機(jī)制的運(yùn)作需要法律的保障,企業(yè)經(jīng)理的任用要通過(guò)法律程序,另外上級(jí)主管部門(mén)對(duì)企業(yè)的督查要法制化。還要建立企業(yè)內(nèi)部職工舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度,這樣才能使國(guó)企委托——關(guān)系處于良性的循環(huán)之中,使這個(gè)環(huán)緊緊地圍住國(guó)有資產(chǎn),使國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

四．結(jié)語(yǔ)

客觀(guān)上講,非對(duì)稱(chēng)信息的研究目的在于如何設(shè)計(jì)一種有效的經(jīng)濟(jì)機(jī)制,選擇滿(mǎn)足委托人、人參與約束和激勵(lì)相容的約束激勵(lì)合同以期最大化自己的期望效用函數(shù),促使資源的帕累托最優(yōu)。這方面研究理論和現(xiàn)實(shí)還有差距,但就約束、激勵(lì)的某一方面研究和實(shí)踐都取得了重大突破,可二者的相容僅表現(xiàn)為模型。特別是在我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái),激勵(lì)理論和實(shí)踐呈現(xiàn)出日新月異,而約束的理論和實(shí)踐則相對(duì)滯后,使激勵(lì)機(jī)制發(fā)生扭曲,甚至有人認(rèn)為監(jiān)控就是懲罰。必須改變這種傳統(tǒng)的思維定式,實(shí)現(xiàn)激勵(lì)約束相容,二者不可偏頗。這方面我們有豐富的經(jīng)驗(yàn),又有深刻的教訓(xùn)。今天,我們正在構(gòu)筑社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的框架,許多問(wèn)題有待信息經(jīng)濟(jì)學(xué)去參與研究,如保險(xiǎn)業(yè)、拍賣(mài)業(yè)、舊貨市場(chǎng)、棘輪效應(yīng)、國(guó)企改革、稅收、財(cái)政、制度變遷以至產(chǎn)權(quán)等等。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)新型的經(jīng)濟(jì)學(xué)科,它適應(yīng)信息社會(huì)的需要,體現(xiàn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,最能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

設(shè)計(jì)理論論文:經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論

【內(nèi)容提要】機(jī)制設(shè)計(jì)理論是最近二十年微觀(guān)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中發(fā)展最快的一個(gè)分支，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)中具有很廣闊的應(yīng)用空間。機(jī)制設(shè)計(jì)理論實(shí)際上就是委托理論或信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。本文論述了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在社會(huì)經(jīng)濟(jì)各個(gè)方面的應(yīng)用，并對(duì)國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)問(wèn)題作一簡(jiǎn)單探討。

【關(guān)鍵詞】激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)

一．信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本要點(diǎn)

1.信息與激勵(lì)。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是近年來(lái)最重要和充滿(mǎn)活力的經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域,它研究決策者擁有不同信息的狀況。信息的非對(duì)稱(chēng)性在很多領(lǐng)域存在,所謂非對(duì)稱(chēng)信息是指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。例如:銀行不可能了解借貸者未來(lái)收入的全部信息,拍賣(mài)人并不知道潛在客戶(hù)所愿支付的全部信息,政府在不太了解個(gè)人和企業(yè)納稅能力時(shí)必須制定稅收政策等,這類(lèi)現(xiàn)象稱(chēng)為外生信息不對(duì)稱(chēng)。公司的所有者并不全部了解經(jīng)營(yíng)者資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)信息,行政管理者也不了解下屬是否在認(rèn)真扎實(shí)地履行職責(zé)等,這類(lèi)現(xiàn)象稱(chēng)為內(nèi)生信息不對(duì)稱(chēng)。不完全、非對(duì)稱(chēng)分布的信息會(huì)帶來(lái)很?chē)?yán)重的后果,尤其當(dāng)信息優(yōu)勢(shì)經(jīng)常被有策略的利用起來(lái),因此,信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究集中在如何才能制定出能處理非對(duì)稱(chēng)信息下不同激勵(lì)和控制問(wèn)題的契約和制度。在外生信息不對(duì)稱(chēng)的情況下,決策者通過(guò)設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同或契約,以獲得真實(shí)、有用的信息,誘導(dǎo)他人“講真話(huà)”;在內(nèi)生信息不對(duì)稱(chēng)的情況下,決策者通過(guò)設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)機(jī)制,以誘使另一方當(dāng)事人采取正確的行為,形成“不偷懶”。這使我們能更好的理解保險(xiǎn)市場(chǎng)、信用市場(chǎng)、拍賣(mài)、公司內(nèi)部組織、工資結(jié)構(gòu)、稅收系統(tǒng)、社會(huì)保障、競(jìng)爭(zhēng)條件、政治制度等等問(wèn)題。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究信息與激勵(lì)的一個(gè)基本結(jié)論是,任何一種制度安排或政策,只有滿(mǎn)足個(gè)人的“激勵(lì)相容約束”才是可行的。威廉·維克里(WillianVickrey)的研究關(guān)注不同類(lèi)型的拍賣(mài)者的特性以及他們?nèi)绾伪蛔顑?yōu)設(shè)計(jì)以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效率。他的努力為一個(gè)充滿(mǎn)活力的研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ),并且這一領(lǐng)域已經(jīng)擴(kuò)展到實(shí)用范疇,如:財(cái)政部發(fā)售公債等。20世紀(jì)40年代后期,維克里設(shè)計(jì)了一個(gè)模型表明能通過(guò)設(shè)計(jì)所得稅獲取效率與公平的平衡。25年后,詹姆斯·米爾利斯(JamesMirrlees)找到了能更徹底地解決最優(yōu)所得稅問(wèn)題的辦法。米爾利斯很快認(rèn)識(shí)到他的方法能被應(yīng)用到很多其它的類(lèi)似問(wèn)題。這已經(jīng)成為現(xiàn)代關(guān)于復(fù)雜信息和激勵(lì)問(wèn)題分析的一個(gè)重要組成部分。米爾利斯的方法在不能觀(guān)測(cè)到其他人行為的情況下尤為有價(jià)值,即所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)。要回避由于非對(duì)稱(chēng)信息所產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn),關(guān)鍵是要設(shè)計(jì)一些最優(yōu)的契約或機(jī)制。

2.所得稅。很久以來(lái),哲學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家一直在研究所得稅原理,不同的公平原理決定了稅收結(jié)構(gòu)。在20世紀(jì)40年代中期,維克里分析中強(qiáng)調(diào)累進(jìn)稅率安排將會(huì)影響個(gè)人努力工作的積極性,因此他重新定義這個(gè)問(wèn)題時(shí)注意到了以下兩個(gè)方面:激勵(lì)問(wèn)題——每個(gè)個(gè)人在選擇工作努力程度時(shí)會(huì)考慮稅收安排,非對(duì)稱(chēng)信息——實(shí)際上個(gè)人的生產(chǎn)力對(duì)政府來(lái)說(shuō)是未知的,他定義了解決的總原則,但并未成功地掌握其精確因素。直到25年后,這個(gè)問(wèn)題才被米爾利斯重新考慮,他通過(guò)建立一個(gè)范例(樣本),來(lái)分析具有廣效性的以非對(duì)稱(chēng)信息為主要組成部分的經(jīng)濟(jì)糾紛,解決了這一問(wèn)題。米爾利斯定義了一個(gè)嚴(yán)格的條件(單一交叉點(diǎn)),大大簡(jiǎn)化了問(wèn)題,使問(wèn)題有可能解決。他的分析中含有揭示原則——一個(gè)普遍原則的萌芽思想。根據(jù)這一原理,在非對(duì)稱(chēng)信息條件下的激勵(lì)問(wèn)題能從相對(duì)有限的分配機(jī)制集合中找到解決方法,這種分配機(jī)制能導(dǎo)致個(gè)人在不與自身利益沖突的情況下暴露出真實(shí)的私人信息。通過(guò)這一機(jī)制,制定最佳條約以及對(duì)激勵(lì)問(wèn)題的其它解決辦法變得容易多了。

3.道德風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,往往存在著這樣的現(xiàn)象,即某些人在最大限度地增進(jìn)自身利益時(shí),往往作出不利于他人的行動(dòng)。這就是所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)。如保險(xiǎn)業(yè)存在顯著的問(wèn)題是被保物品的損壞不僅僅依賴(lài)于天氣、偷盜這些外部因素,而且依賴(lài)于投保人對(duì)被保物品的管理,這一點(diǎn)使保險(xiǎn)公司付出了昂貴代價(jià)。健康和殘疾保險(xiǎn)等社會(huì)保障體系中也出現(xiàn)類(lèi)似問(wèn)題。保險(xiǎn)項(xiàng)目會(huì)加大風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)并影響到個(gè)人管理被保物品的辦法。在分析這些所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)面臨的主要困難與維克里強(qiáng)調(diào),米爾利斯解決的所得稅問(wèn)題很類(lèi)似。20世紀(jì)70年代中期,通過(guò)簡(jiǎn)化問(wèn)題定義,米爾利斯為日益有力的分析鋪平了道路。他注意到人的行為間接暗示了對(duì)可能發(fā)生的各種結(jié)果可能性的選擇。因此,最佳補(bǔ)償協(xié)議的條件提供了人選擇可能性信息及保險(xiǎn)保護(hù)必須被限制在一定范圍以提供商合適的激勵(lì)因素。在設(shè)計(jì)激勵(lì)方案時(shí),委托人必須考慮激勵(lì)人的成本與委托人利益的一致性。人對(duì)處罰的敏感度越高,人對(duì)結(jié)果選擇的信息量越大,成本越低。合約中規(guī)定,人承擔(dān)不受歡迎結(jié)果的部分成本或者獲取令人滿(mǎn)意結(jié)果中的部分利潤(rùn)。投保人像保管未保險(xiǎn)物品一樣保管被保險(xiǎn)物品,執(zhí)行者像管理自己的公司一樣管理公司。

4.拍賣(mài)。拍賣(mài)的基本功能有兩個(gè):一是提示信息,一是減少成本。非對(duì)稱(chēng)性也是拍賣(mài)的一個(gè)重要組成部分。拍賣(mài)時(shí),潛在的購(gòu)買(mǎi)者對(duì)出售的財(cái)產(chǎn)或權(quán)力了解不多。1961年、1962年維克里在兩篇論文中分析了不同類(lèi)型拍賣(mài)的特點(diǎn)。維克里根據(jù)治理交易的制度規(guī)則,把拍賣(mài)分成四種類(lèi)型:英式拍賣(mài)、荷蘭式拍賣(mài)、第一價(jià)格拍賣(mài)和第二價(jià)格拍賣(mài)(即次高價(jià)拍賣(mài))。他著重研究了現(xiàn)在被稱(chēng)為維克里拍賣(mài)的次高價(jià)拍賣(mài)。在這種拍賣(mài)中,物品根據(jù)封閉價(jià)被拍賣(mài)。出價(jià)最高者以次高價(jià)購(gòu)買(mǎi)拍賣(mài)品。這是一種能引出個(gè)人真實(shí)意愿的機(jī)制實(shí)例。如果出價(jià)比自己所愿支付的更高價(jià)格,一個(gè)人需冒其他人也同樣行為的風(fēng)險(xiǎn),則不得不虧本購(gòu)買(mǎi)拍賣(mài)品。相反,如果一個(gè)人出比自己愿意支付的低的價(jià)格,他冒著也許其他人能比他自己所愿意支付的更低價(jià)格購(gòu)得拍賣(mài)品。因此,在此類(lèi)型拍賣(mài)中,真實(shí)報(bào)價(jià)對(duì)個(gè)人最為有利。這種拍賣(mài)具有更高的社會(huì)效率。維克里的分析不僅僅對(duì)拍賣(mài)理論有著重要意義,并且為設(shè)計(jì)能提供社會(huì)激勵(lì)的資源分配機(jī)制帶來(lái)了深入的洞察力。詹姆斯·米爾利斯和威廉·維克里共同榮獲了1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),獎(jiǎng)勵(lì)他們?cè)诜菍?duì)稱(chēng)信息條件下的激勵(lì)理論領(lǐng)域作出的重要貢獻(xiàn)。下面分別介紹他們的主要理論貢獻(xiàn)。

二．經(jīng)濟(jì)中的非對(duì)稱(chēng)信息以及相關(guān)問(wèn)題

在勞動(dòng)力市場(chǎng)中,雇主和雇員的信息是非對(duì)稱(chēng)的。雇主無(wú)法了解雇員能力的信息,只能根據(jù)雇員的社會(huì)平均能力制訂工資標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致雇員的“逆向選擇”,直接造成高能力的雇員離職,公司多為低素質(zhì)雇員,給公司造成一定損失,不能實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率,甚至?xí)斐伞暗退刭|(zhì)員工驅(qū)逐高素質(zhì)員工”的現(xiàn)象。為了改變這種狀況,公司必須選擇某些易于辨別的信息。目前,教育水平作為顯示能力的主要信息之一,即不同能力的個(gè)人接受教育的成本不同,高素質(zhì)人才通過(guò)選擇接受教育把自己與低素質(zhì)人才區(qū)分開(kāi),但教育成本與能力具有非相關(guān)性,低素質(zhì)的人才可以模仿高素質(zhì)人才選擇相同的教育水平,從而使教育水平信息失真,導(dǎo)致“逆向選擇”。信息甄別成為解決“逆向選擇”的關(guān)鍵。這方面的研究和理論在模型上雖有重大進(jìn)展,但它的實(shí)證性有待繼續(xù)測(cè)定。非對(duì)稱(chēng)信息在產(chǎn)品市場(chǎng)中的表現(xiàn)與勞動(dòng)力市場(chǎng)有相似之處,只不過(guò)是賣(mài)方更清楚成本、質(zhì)量、價(jià)格等內(nèi)在屬性,但不清楚買(mǎi)方愿意支付的價(jià)格、需求、市場(chǎng)的定位等;而買(mǎi)主正好與之相反。存在的隱患也主要是“逆向選擇”,問(wèn)題的關(guān)鍵是信息傳遞。改善這種狀況的途徑,彭斯認(rèn)為,如果較高質(zhì)量的賣(mài)主能夠?qū)ふ业侥撤N途徑向買(mǎi)主傳遞自身產(chǎn)品質(zhì)量的信息,而為此付出的成本要比低質(zhì)量產(chǎn)品的賣(mài)主低,使劣質(zhì)產(chǎn)品賣(mài)主的模仿成本太大而不具有模仿的動(dòng)機(jī)。總之,無(wú)論信息質(zhì)量的優(yōu)劣,只要高質(zhì)量產(chǎn)品賣(mài)主的信息邊際成本小于低質(zhì)量產(chǎn)品賣(mài)主的信息邊際成本,就可實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托改進(jìn)。目前產(chǎn)品的廣告宣傳、商品的退賠、維修等保證,都是信息傳遞的簡(jiǎn)單運(yùn)用。

80年代西方學(xué)者把信息非對(duì)稱(chēng)理論運(yùn)用到金融市場(chǎng),極大地豐富了金融中介理論和貨幣政策的傳遞機(jī)制,但同時(shí)也帶來(lái)了嚴(yán)重的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。由于信息的非對(duì)稱(chēng)狀態(tài),就鼓勵(lì)了信貸資金向低信用企業(yè)流動(dòng),抑制信貸資金向高信用企業(yè)的流動(dòng),即信用質(zhì)量越差的企業(yè),越可能取得信貸資金。這種不合理的資金分配機(jī)制對(duì)金融市場(chǎng)的資源配置效率具有極不利的影響。在完成交易之后,又引來(lái)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險(xiǎn)”,即放款人的利益受到侵害或損失,具體表現(xiàn)形式為:違背借款協(xié)議,改變資金用途,私自用于投機(jī)性交易或高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目;隱瞞投資收益,逃避償付義務(wù);對(duì)資金的使用效益漠不關(guān)心,不負(fù)責(zé)任,致使借入資金發(fā)生損失。為什么金融市場(chǎng)中信息非對(duì)稱(chēng)的表現(xiàn)與普通商品、勞動(dòng)力市場(chǎng)有重大差別呢?因?yàn)榻鹑谑袌?chǎng)具有不同于其他市場(chǎng)的重要特征。一般市場(chǎng)的交易是錢(qián)物交易,錢(qián)物兩清后,交易雙方基本上沒(méi)有后續(xù)權(quán)利和義務(wù);而金融市場(chǎng)的交易大都是放款人放出資金后并不能馬上從借款人手中得到任何等價(jià)物質(zhì),他所得到的只是在未來(lái)某個(gè)日期償還本息的承諾。由于信息的非對(duì)稱(chēng),不同的借款人,甚至同一借款人在不同條件下作出承諾的可靠性,都不可能一樣,致使出現(xiàn)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險(xiǎn)”。如何解決這個(gè)問(wèn)題,西方著名學(xué)者羅斯進(jìn)行了大量開(kāi)創(chuàng)性研究,他直切問(wèn)題的核心,即企業(yè)的金融結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)價(jià)值的關(guān)系,這就是響譽(yù)世界的MM定理。他主張只根據(jù)企業(yè)負(fù)債比來(lái)測(cè)定企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值,他的分析方法雖沒(méi)有全新的結(jié)論,但他的方法是嶄新的,給人一種全新的境界。為了進(jìn)一步規(guī)范金融市場(chǎng),筆者主張?jiān)诹_斯分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)完善以下機(jī)制:加強(qiáng)對(duì)證券持有人的約束;健全防止管理人員向外輸出錯(cuò)誤信息的內(nèi)在機(jī)制;嚴(yán)懲證券持有人賄賂管理人員,輸出錯(cuò)誤信息,使自己謀利的非法行為;加快防止故意制造“道德風(fēng)險(xiǎn)”的立法工作。上述機(jī)制的完善和規(guī)范,都需要不斷地探索和實(shí)踐。

信息非對(duì)稱(chēng)理論在證券市場(chǎng)運(yùn)用中所引發(fā)的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”的表現(xiàn)則更為嚴(yán)重。從某種意義上講,在證券市場(chǎng)上沒(méi)有辦法解決“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。因?yàn)橐獪p少“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”,基本條件是改善信息的非對(duì)稱(chēng)狀態(tài),要改善信息的非對(duì)稱(chēng)狀態(tài),必須花費(fèi)一定的信息成本進(jìn)行調(diào)查、分析和監(jiān)督,然而證券市場(chǎng)的高度分散性,“搭便車(chē)”行為普遍存在,抑制了信息投資。目前,我國(guó)證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)大戶(hù)操縱市場(chǎng),銀行違規(guī)資金入市,證券機(jī)構(gòu)違規(guī)透支,新聞媒介推波助瀾,誤導(dǎo)誤信股民跟風(fēng)等,都是信息傳遞機(jī)制不暢,功能存在障礙的具體表現(xiàn)。西方學(xué)者普遍認(rèn)為,在證券市場(chǎng)的信息傳遞模型中,除非有嚴(yán)格的約束條件,否則不存在唯一均衡。只有提高企業(yè)自己的信息成本,才能實(shí)現(xiàn)有效的分離均衡,才能使信用差的企業(yè)放棄模仿信譽(yù)好的企業(yè)的動(dòng)機(jī),但均衡的唯一性仍是一個(gè)有待繼續(xù)解決的問(wèn)題。結(jié)合我國(guó)的證券市場(chǎng),其核心是保證信息傳遞暢通、充分、準(zhǔn)確,從而逐步趨于完全對(duì)稱(chēng)。具體措施是:實(shí)現(xiàn)國(guó)有股和法人股的上市流通,以利健全信息傳遞機(jī)制,改善市場(chǎng)結(jié)構(gòu),減少信息扭曲,提高信息質(zhì)量,發(fā)揮信息顯示器的正常功能。信息是一種特殊的商品,需求者實(shí)際上無(wú)權(quán)選擇,一旦信息質(zhì)量存在問(wèn)題,信息使用者的利益將無(wú)法挽回。因此規(guī)范和完善上市公司信息傳遞機(jī)制,降低信息成本,規(guī)范會(huì)計(jì)職業(yè)是十分必要的。一方面要加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的管理,提高其風(fēng)險(xiǎn)度;另一方面加強(qiáng)行業(yè)自律,提高其約束自己的行為的能力。信息成本的存在使非對(duì)稱(chēng)信息的產(chǎn)生成溪必然。

另外一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題是：中國(guó)國(guó)有企業(yè)由于經(jīng)營(yíng)不善,面臨倒閉,在新的政策下,國(guó)企拍賣(mài)成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn),如何使國(guó)有企業(yè)的拍賣(mài)更為有效是一個(gè)很值得研究的問(wèn)題。拍賣(mài)前必須先清楚兩點(diǎn):一是被拍賣(mài)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀;二是評(píng)估該企業(yè)的資產(chǎn)。拍賣(mài)理論的核心內(nèi)容是弄清投標(biāo)者對(duì)被拍賣(mài)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià)。這就需要投標(biāo)者花一定的時(shí)間與精力去調(diào)查該企業(yè)的資產(chǎn)狀況,同時(shí),拍賣(mài)者也要盡力弄清投標(biāo)者對(duì)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià)。在歐洲,許多拍賣(mài)者得到的價(jià)格都低于投標(biāo)者對(duì)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià),因?yàn)?常常有這樣的集團(tuán),由于他們比別人更了解該企業(yè),掌握了有關(guān)該企業(yè)的更充分的信息,從而壓低了該企業(yè)的價(jià)格。為了解決這一問(wèn)題,可以進(jìn)行二級(jí)密封價(jià)格拍賣(mài)法,即通過(guò)投標(biāo)者之間的競(jìng)爭(zhēng),由出價(jià)最高者以次高價(jià)格購(gòu)買(mǎi),從而激勵(lì)投標(biāo)者說(shuō)真話(huà)。不過(guò),拍賣(mài)者有時(shí)也會(huì)與投標(biāo)者合謀,從而使拍賣(mài)失效,尤其是在拍賣(mài)公益企業(yè)時(shí)。故而,應(yīng)采取一種更為公開(kāi)的拍賣(mài)方式,讓更多的投標(biāo)者競(jìng)爭(zhēng)。比如,英國(guó)就把一些公共事業(yè)企業(yè)賣(mài)給法國(guó)(如水利系統(tǒng))和美國(guó)(如電信系統(tǒng))。中國(guó)不一定要采取這樣的方式,但一定要使信息更為公開(kāi),拍賣(mài)更為公正,這樣,才能使拍賣(mài)成功。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期,國(guó)有企業(yè)的所有者是由政府代表的全體人民,但在實(shí)際操作中,不同的企業(yè)隸屬于不同的政府部門(mén)。因此在企業(yè)兼并時(shí)會(huì)常伴隨有“一定的道德風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題。這一問(wèn)題很有意義，其核心是產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。兩個(gè)歸屬不同政府部門(mén)的企業(yè)兼并時(shí),兼并合同會(huì)偏向哪一方或保持中立是很難給出清楚明確的解釋的,因?yàn)閮蓚€(gè)政府部門(mén)有不同的利益目標(biāo)。這與委托—理論略不同。委托—理論告訴我們,對(duì)于一個(gè)委托人、一個(gè)人的情形,委托人應(yīng)該為人設(shè)計(jì)一種有效的激勵(lì)機(jī)制,比如高工資,與工作績(jī)效掛鉤的獎(jiǎng)金等使人更有效地工作。一般來(lái)說(shuō),為了控制風(fēng)險(xiǎn),一個(gè)人不允許同時(shí)有兩個(gè)委托人。在這種情況下,“兼并”是一種有效的激勵(lì)機(jī)制。由于受到“兼并”的威脅,人即經(jīng)理會(huì)更努力地經(jīng)營(yíng)企業(yè),使企業(yè)的資產(chǎn)不斷增殖。通常情況下,經(jīng)理并不希望“兼并”發(fā)生,除非其經(jīng)營(yíng)狀況相當(dāng)糟。事實(shí)上,通過(guò)對(duì)兼并制度的分析及對(duì)兼并實(shí)例的考察,我們認(rèn)為,“兼并”的作用與效果并不像我們想象的那么好。如前所言,分屬兩個(gè)政府部門(mén)的企業(yè)之間的“兼并”則有所不同。在這種情況下,至少存在兩個(gè)委托人,其中一個(gè)委托人會(huì)控制兼并合同的簽訂,從而弱化另一個(gè)委托人的權(quán)力。

三．國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)問(wèn)題分析

國(guó)有資產(chǎn)是通過(guò)層層的關(guān)系才到達(dá)企業(yè)的,而中國(guó)國(guó)企的委托關(guān)系具有無(wú)限循環(huán)的特性。在委托—鏈條上的當(dāng)事人既是委托人又是人。從理論上講,國(guó)有資產(chǎn)屬于全民,工人階級(jí)是全民的優(yōu)秀代表,是初始委托人,委托政府作為國(guó)有資產(chǎn)的人,而政府又作為委托人委托經(jīng)理來(lái)管理國(guó)有企業(yè);經(jīng)理是國(guó)企的人同時(shí)他又作為委托人,委托車(chē)間主任管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng);車(chē)間主任是人同時(shí)又是委托人,委托工人進(jìn)行生產(chǎn)。工人這時(shí)成為最低層次的人與最高層次委托人扣成一個(gè)環(huán)。因此,解決這種委托問(wèn)題的關(guān)鍵就在于規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇,即使委托人和人的利益趨于一致。也就是委托人要在全社會(huì)設(shè)計(jì)一套對(duì)人的激勵(lì)相容約束機(jī)制的方案,使人在追求自身利益最大化的過(guò)程中必須維護(hù)委托人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機(jī)制的核心所在。當(dāng)對(duì)人付出的努力不能進(jìn)行完全的檢驗(yàn),從而人有可能試圖只付出少于他能夠付出的努力時(shí);當(dāng)一個(gè)只根據(jù)行動(dòng)而不兼顧結(jié)果支付報(bào)償?shù)钠跫s建立時(shí),潛在的道德風(fēng)險(xiǎn)立即產(chǎn)生。對(duì)委托人來(lái)說(shuō),人行動(dòng)是不可預(yù)測(cè)的,委托人的問(wèn)題是如何根據(jù)可觀(guān)測(cè)到的信息(資產(chǎn)增值率、利潤(rùn)率、市場(chǎng)占有率、同行業(yè)企業(yè)家正常利潤(rùn)等)來(lái)獎(jiǎng)懲人,以激勵(lì)其選擇對(duì)委托人最有利的行動(dòng)。我們用A表示人所有可能選擇的行動(dòng)的集合,a∈A表示人的一個(gè)行動(dòng),可以是任何維度的決策變量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在數(shù)量和質(zhì)量上的工作時(shí)間或代表固定資產(chǎn)投資和開(kāi)發(fā)研究等。θ是外生變量稱(chēng)“自然狀態(tài)”,a、θ決定一個(gè)可觀(guān)測(cè)的結(jié)果π(a、θ),如產(chǎn)出。委托人的問(wèn)題是設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同S(π),根據(jù)觀(guān)測(cè)的產(chǎn)出π對(duì)人進(jìn)行獎(jiǎng)懲。設(shè)人努力的負(fù)效用為C(a),委托人的期望效用函數(shù)為V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函數(shù)為U=S(π)-C(a)。前面已經(jīng)提到委托人和人的利益是沖突的,因此除非委托人能對(duì)人提供足夠的激勵(lì),否則,人不會(huì)如委托人希望的那樣努力工作。委托人的問(wèn)題就是選擇a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函數(shù)。但這樣做的時(shí)候面臨著來(lái)自人的兩個(gè)約束。第一個(gè)約束是參與約束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市場(chǎng)機(jī)會(huì)決定),可以表示為S(π)-C(a)≥U。第二個(gè)約束是激勵(lì)相容約束,在任何激勵(lì)合同S(π)下,人總是選擇使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通過(guò)人的效用最大化行為實(shí)現(xiàn)。如果a是委托人希望的行動(dòng),a′∈A是人可以選擇的任何行動(dòng),那么只有當(dāng)人從選擇a中得到的期望效用大于從選擇a′中得到的期望效用,人才會(huì)選擇a,激勵(lì)相容約束的數(shù)學(xué)表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,這就是解決道德風(fēng)險(xiǎn)的基本簡(jiǎn)化模型。當(dāng)然要得出最優(yōu)解需經(jīng)過(guò)一系列的數(shù)學(xué)變換,還要考慮a、θ的分布密度,這里從略。

下面討論逆向選擇模型。根據(jù)顯示原理,我們只需要考慮能使人出于自身利益真實(shí)顯示他所屬類(lèi)型的契約,并根據(jù)聲稱(chēng)自己具有的屬性來(lái)決定按契約支付報(bào)償。a為人的內(nèi)在屬性(不是道德風(fēng)險(xiǎn)模型中委托人希望選擇的行動(dòng)),a′是人聲稱(chēng)的屬性,W為委托人為人設(shè)計(jì)的契約,U為人的效用,則防范逆向選擇的模型為:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激勵(lì)相容約束機(jī)制模型從表面看,在企業(yè)利潤(rùn)的蛋糕上政府似乎分得了較少的份額,其實(shí)在這種機(jī)制的運(yùn)作下的委托關(guān)系會(huì)創(chuàng)造循環(huán)的創(chuàng)新支力,會(huì)使企業(yè)利潤(rùn)的蛋糕越做越大,國(guó)家、政府會(huì)得到長(zhǎng)期的不斷增長(zhǎng)的利潤(rùn)“蛋糕”。在以上的模型下需要對(duì)企業(yè)的分配制度進(jìn)行改革。人的收入一定與企業(yè)的業(yè)績(jī)掛鉤與職工分配基金脫鉤,體現(xiàn)出按勞分配與按要素分配的結(jié)合。尤其是智力要素價(jià)值要得到實(shí)現(xiàn),得到蛋糕的份額與其努力程度成正比。同時(shí),企業(yè)的激勵(lì)相容約束機(jī)制也需要一個(gè)規(guī)范化的市場(chǎng)環(huán)境。環(huán)境對(duì)人的約束是剛性的、使他別無(wú)選擇。市場(chǎng)的評(píng)價(jià)約束著人,公司的經(jīng)營(yíng)狀況基本取決于經(jīng)理的能力,公司一旦破產(chǎn),經(jīng)理的人力資本價(jià)值在市場(chǎng)上就一貶到零,甚至可能從此斷送經(jīng)理生涯。這種來(lái)自人力資本市場(chǎng)的約束是最硬的行為約束。而資本市場(chǎng)對(duì)人的約束是來(lái)自股東(委托人)的間接控制,使人不得不考慮委托人的利益和要求。企業(yè)激勵(lì)相容約束機(jī)制的運(yùn)作需要法律的保障,企業(yè)經(jīng)理的任用要通過(guò)法律程序,另外上級(jí)主管部門(mén)對(duì)企業(yè)的督查要法制化。還要建立企業(yè)內(nèi)部職工舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度,這樣才能使國(guó)企委托——關(guān)系處于良性的循環(huán)之中,使這個(gè)環(huán)緊緊地圍住國(guó)有資產(chǎn),使國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

四．結(jié)語(yǔ)

客觀(guān)上講,非對(duì)稱(chēng)信息的研究目的在于如何設(shè)計(jì)一種有效的經(jīng)濟(jì)機(jī)制,選擇滿(mǎn)足委托人、人參與約束和激勵(lì)相容的約束激勵(lì)合同以期最大化自己的期望效用函數(shù),促使資源的帕累托最優(yōu)。這方面研究理論和現(xiàn)實(shí)還有差距,但就約束、激勵(lì)的某一方面研究和實(shí)踐都取得了重大突破,可二者的相容僅表現(xiàn)為模型。特別是在我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái),激勵(lì)理論和實(shí)踐呈現(xiàn)出日新月異,而約束的理論和實(shí)踐則相對(duì)滯后,使激勵(lì)機(jī)制發(fā)生扭曲,甚至有人認(rèn)為監(jiān)控就是懲罰。必須改變這種傳統(tǒng)的思維定式,實(shí)現(xiàn)激勵(lì)約束相容,二者不可偏頗。這方面我們有豐富的經(jīng)驗(yàn),又有深刻的教訓(xùn)。今天,我們正在構(gòu)筑社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的框架,許多問(wèn)題有待信息經(jīng)濟(jì)學(xué)去參與研究,如保險(xiǎn)業(yè)、拍賣(mài)業(yè)、舊貨市場(chǎng)、棘輪效應(yīng)、國(guó)企改革、稅收、財(cái)政、制度變遷以至產(chǎn)權(quán)等等。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)新型的經(jīng)濟(jì)學(xué)科,它適應(yīng)信息社會(huì)的需要,體現(xiàn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,最能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

設(shè)計(jì)理論論文:經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論

【內(nèi)容提要】機(jī)制設(shè)計(jì)理論是最近二十年微觀(guān)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中發(fā)展最快的一個(gè)分支，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)中具有很廣闊的應(yīng)用空間。機(jī)制設(shè)計(jì)理論實(shí)際上就是委托理論或信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。本文論述了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在社會(huì)經(jīng)濟(jì)各個(gè)方面的應(yīng)用，并對(duì)國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)問(wèn)題作一簡(jiǎn)單探討。

【關(guān)鍵詞】激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)

一．信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本要點(diǎn)

1.信息與激勵(lì)。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是近年來(lái)最重要和充滿(mǎn)活力的經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域,它研究決策者擁有不同信息的狀況。信息的非對(duì)稱(chēng)性在很多領(lǐng)域存在,所謂非對(duì)稱(chēng)信息是指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。例如:銀行不可能了解借貸者未來(lái)收入的全部信息,拍賣(mài)人并不知道潛在客戶(hù)所愿支付的全部信息,政府在不太了解個(gè)人和企業(yè)納稅能力時(shí)必須制定稅收政策等,這類(lèi)現(xiàn)象稱(chēng)為外生信息不對(duì)稱(chēng)。公司的所有者并不全部了解經(jīng)營(yíng)者資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)信息,行政管理者也不了解下屬是否在認(rèn)真扎實(shí)地履行職責(zé)等,這類(lèi)現(xiàn)象稱(chēng)為內(nèi)生信息不對(duì)稱(chēng)。不完全、非對(duì)稱(chēng)分布的信息會(huì)帶來(lái)很?chē)?yán)重的后果,尤其當(dāng)信息優(yōu)勢(shì)經(jīng)常被有策略的利用起來(lái),因此,信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究集中在如何才能制定出能處理非對(duì)稱(chēng)信息下不同激勵(lì)和控制問(wèn)題的契約和制度。在外生信息不對(duì)稱(chēng)的情況下,決策者通過(guò)設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同或契約,以獲得真實(shí)、有用的信息,誘導(dǎo)他人“講真話(huà)”;在內(nèi)生信息不對(duì)稱(chēng)的情況下,決策者通過(guò)設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)機(jī)制,以誘使另一方當(dāng)事人采取正確的行為,形成“不偷懶”。這使我們能更好的理解保險(xiǎn)市場(chǎng)、信用市場(chǎng)、拍賣(mài)、公司內(nèi)部組織、工資結(jié)構(gòu)、稅收系統(tǒng)、社會(huì)保障、競(jìng)爭(zhēng)條件、政治制度等等問(wèn)題。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究信息與激勵(lì)的一個(gè)基本結(jié)論是,任何一種制度安排或政策,只有滿(mǎn)足個(gè)人的“激勵(lì)相容約束”才是可行的。威廉·維克里(WillianVickrey)的研究關(guān)注不同類(lèi)型的拍賣(mài)者的特性以及他們?nèi)绾伪蛔顑?yōu)設(shè)計(jì)以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效率。他的努力為一個(gè)充滿(mǎn)活力的研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ),并且這一領(lǐng)域已經(jīng)擴(kuò)展到實(shí)用范疇,如:財(cái)政部發(fā)售公債等。20世紀(jì)40年代后期,維克里設(shè)計(jì)了一個(gè)模型表明能通過(guò)設(shè)計(jì)所得稅獲取效率與公平的平衡。25年后,詹姆斯·米爾利斯(JamesMirrlees)找到了能更徹底地解決最優(yōu)所得稅問(wèn)題的辦法。米爾利斯很快認(rèn)識(shí)到他的方法能被應(yīng)用到很多其它的類(lèi)似問(wèn)題。這已經(jīng)成為現(xiàn)代關(guān)于復(fù)雜信息和激勵(lì)問(wèn)題分析的一個(gè)重要組成部分。米爾利斯的方法在不能觀(guān)測(cè)到其他人行為的情況下尤為有價(jià)值,即所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)。要回避由于非對(duì)稱(chēng)信息所產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn),關(guān)鍵是要設(shè)計(jì)一些最優(yōu)的契約或機(jī)制。

2.所得稅。很久以來(lái),哲學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家一直在研究所得稅原理,不同的公平原理決定了稅收結(jié)構(gòu)。在20世紀(jì)40年代中期,維克里分析中強(qiáng)調(diào)累進(jìn)稅率安排將會(huì)影響個(gè)人努力工作的積極性,因此他重新定義這個(gè)問(wèn)題時(shí)注意到了以下兩個(gè)方面:激勵(lì)問(wèn)題——每個(gè)個(gè)人在選擇工作努力程度時(shí)會(huì)考慮稅收安排,非對(duì)稱(chēng)信息——實(shí)際上個(gè)人的生產(chǎn)力對(duì)政府來(lái)說(shuō)是未知的,他定義了解決的總原則,但并未成功地掌握其精確因素。直到25年后,這個(gè)問(wèn)題才被米爾利斯重新考慮,他通過(guò)建立一個(gè)范例(樣本),來(lái)分析具有廣效性的以非對(duì)稱(chēng)信息為主要組成部分的經(jīng)濟(jì)糾紛,解決了這一問(wèn)題。米爾利斯定義了一個(gè)嚴(yán)格的條件(單一交叉點(diǎn)),大大簡(jiǎn)化了問(wèn)題,使問(wèn)題有可能解決。他的分析中含有揭示原則——一個(gè)普遍原則的萌芽思想。根據(jù)這一原理,在非對(duì)稱(chēng)信息條件下的激勵(lì)問(wèn)題能從相對(duì)有限的分配機(jī)制集合中找到解決方法,這種分配機(jī)制能導(dǎo)致個(gè)人在不與自身利益沖突的情況下暴露出真實(shí)的私人信息。通過(guò)這一機(jī)制,制定最佳條約以及對(duì)激勵(lì)問(wèn)題的其它解決辦法變得容易多了。

3.道德風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,往往存在著這樣的現(xiàn)象,即某些人在最大限度地增進(jìn)自身利益時(shí),往往作出不利于他人的行動(dòng)。這就是所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)。如保險(xiǎn)業(yè)存在顯著的問(wèn)題是被保物品的損壞不僅僅依賴(lài)于天氣、偷盜這些外部因素,而且依賴(lài)于投保人對(duì)被保物品的管理,這一點(diǎn)使保險(xiǎn)公司付出了昂貴代價(jià)。健康和殘疾保險(xiǎn)等社會(huì)保障體系中也出現(xiàn)類(lèi)似問(wèn)題。保險(xiǎn)項(xiàng)目會(huì)加大風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)并影響到個(gè)人管理被保物品的辦法。在分析這些所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)面臨的主要困難與維克里強(qiáng)調(diào),米爾利斯解決的所得稅問(wèn)題很類(lèi)似。20世紀(jì)70年代中期,通過(guò)簡(jiǎn)化問(wèn)題定義,米爾利斯為日益有力的分析鋪平了道路。他注意到人的行為間接暗示了對(duì)可能發(fā)生的各種結(jié)果可能性的選擇。因此,最佳補(bǔ)償協(xié)議的條件提供了人選擇可能性信息及保險(xiǎn)保護(hù)必須被限制在一定范圍以提供商合適的激勵(lì)因素。在設(shè)計(jì)激勵(lì)方案時(shí),委托人必須考慮激勵(lì)人的成本與委托人利益的一致性。人對(duì)處罰的敏感度越高,人對(duì)結(jié)果選擇的信息量越大,成本越低。合約中規(guī)定,人承擔(dān)不受歡迎結(jié)果的部分成本或者獲取令人滿(mǎn)意結(jié)果中的部分利潤(rùn)。投保人像保管未保險(xiǎn)物品一樣保管被保險(xiǎn)物品,執(zhí)行者像管理自己的公司一樣管理公司。

4.拍賣(mài)。拍賣(mài)的基本功能有兩個(gè):一是提示信息,一是減少成本。非對(duì)稱(chēng)性也是拍賣(mài)的一個(gè)重要組成部分。拍賣(mài)時(shí),潛在的購(gòu)買(mǎi)者對(duì)出售的財(cái)產(chǎn)或權(quán)力了解不多。1961年、1962年維克里在兩篇論文中分析了不同類(lèi)型拍賣(mài)的特點(diǎn)。維克里根據(jù)治理交易的制度規(guī)則,把拍賣(mài)分成四種類(lèi)型:英式拍賣(mài)、荷蘭式拍賣(mài)、第一價(jià)格拍賣(mài)和第二價(jià)格拍賣(mài)(即次高價(jià)拍賣(mài))。他著重研究了現(xiàn)在被稱(chēng)為維克里拍賣(mài)的次高價(jià)拍賣(mài)。在這種拍賣(mài)中,物品根據(jù)封閉價(jià)被拍賣(mài)。出價(jià)最高者以次高價(jià)購(gòu)買(mǎi)拍賣(mài)品。這是一種能引出個(gè)人真實(shí)意愿的機(jī)制實(shí)例。如果出價(jià)比自己所愿支付的更高價(jià)格,一個(gè)人需冒其他人也同樣行為的風(fēng)險(xiǎn),則不得不虧本購(gòu)買(mǎi)拍賣(mài)品。相反,如果一個(gè)人出比自己愿意支付的低的價(jià)格,他冒著也許其他人能比他自己所愿意支付的更低價(jià)格購(gòu)得拍賣(mài)品。因此,在此類(lèi)型拍賣(mài)中,真實(shí)報(bào)價(jià)對(duì)個(gè)人最為有利。這種拍賣(mài)具有更高的社會(huì)效率。維克里的分析不僅僅對(duì)拍賣(mài)理論有著重要意義,并且為設(shè)計(jì)能提供社會(huì)激勵(lì)的資源分配機(jī)制帶來(lái)了深入的洞察力。詹姆斯·米爾利斯和威廉·維克里共同榮獲了1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),獎(jiǎng)勵(lì)他們?cè)诜菍?duì)稱(chēng)信息條件下的激勵(lì)理論領(lǐng)域作出的重要貢獻(xiàn)。下面分別介紹他們的主要理論貢獻(xiàn)。

二．經(jīng)濟(jì)中的非對(duì)稱(chēng)信息以及相關(guān)問(wèn)題

在勞動(dòng)力市場(chǎng)中,雇主和雇員的信息是非對(duì)稱(chēng)的。雇主無(wú)法了解雇員能力的信息,只能根據(jù)雇員的社會(huì)平均能力制訂工資標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致雇員的“逆向選擇”,直接造成高能力的雇員離職,公司多為低素質(zhì)雇員,給公司造成一定損失,不能實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率,甚至?xí)斐伞暗退刭|(zhì)員工驅(qū)逐高素質(zhì)員工”的現(xiàn)象。為了改變這種狀況,公司必須選擇某些易于辨別的信息。目前,教育水平作為顯示能力的主要信息之一,即不同能力的個(gè)人接受教育的成本不同,高素質(zhì)人才通過(guò)選擇接受教育把自己與低素質(zhì)人才區(qū)分開(kāi),但教育成本與能力具有非相關(guān)性,低素質(zhì)的人才可以模仿高素質(zhì)人才選擇相同的教育水平,從而使教育水平信息失真,導(dǎo)致“逆向選擇”。信息甄別成為解決“逆向選擇”的關(guān)鍵。這方面的研究和理論在模型上雖有重大進(jìn)展,但它的實(shí)證性有待繼續(xù)測(cè)定。非對(duì)稱(chēng)信息在產(chǎn)品市場(chǎng)中的表現(xiàn)與勞動(dòng)力市場(chǎng)有相似之處,只不過(guò)是賣(mài)方更清楚成本、質(zhì)量、價(jià)格等內(nèi)在屬性,但不清楚買(mǎi)方愿意支付的價(jià)格、需求、市場(chǎng)的定位等;而買(mǎi)主正好與之相反。存在的隱患也主要是“逆向選擇”,問(wèn)題的關(guān)鍵是信息傳遞。改善這種狀況的途徑,彭斯認(rèn)為,如果較高質(zhì)量的賣(mài)主能夠?qū)ふ业侥撤N途徑向買(mǎi)主傳遞自身產(chǎn)品質(zhì)量的信息,而為此付出的成本要比低質(zhì)量產(chǎn)品的賣(mài)主低,使劣質(zhì)產(chǎn)品賣(mài)主的模仿成本太大而不具有模仿的動(dòng)機(jī)。總之,無(wú)論信息質(zhì)量的優(yōu)劣,只要高質(zhì)量產(chǎn)品賣(mài)主的信息邊際成本小于低質(zhì)量產(chǎn)品賣(mài)主的信息邊際成本,就可實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托改進(jìn)。目前產(chǎn)品的廣告宣傳、商品的退賠、維修等保證,都是信息傳遞的簡(jiǎn)單運(yùn)用。

80年代西方學(xué)者把信息非對(duì)稱(chēng)理論運(yùn)用到金融市場(chǎng),極大地豐富了金融中介理論和貨幣政策的傳遞機(jī)制,但同時(shí)也帶來(lái)了嚴(yán)重的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。由于信息的非對(duì)稱(chēng)狀態(tài),就鼓勵(lì)了信貸資金向低信用企業(yè)流動(dòng),抑制信貸資金向高信用企業(yè)的流動(dòng),即信用質(zhì)量越差的企業(yè),越可能取得信貸資金。這種不合理的資金分配機(jī)制對(duì)金融市場(chǎng)的資源配置效率具有極不利的影響。在完成交易之后,又引來(lái)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險(xiǎn)”,即放款人的利益受到侵害或損失,具體表現(xiàn)形式為:違背借款協(xié)議,改變資金用途,私自用于投機(jī)性交易或高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目;隱瞞投資收益,逃避償付義務(wù);對(duì)資金的使用效益漠不關(guān)心,不負(fù)責(zé)任,致使借入資金發(fā)生損失。為什么金融市場(chǎng)中信息非對(duì)稱(chēng)的表現(xiàn)與普通商品、勞動(dòng)力市場(chǎng)有重大差別呢?因?yàn)榻鹑谑袌?chǎng)具有不同于其他市場(chǎng)的重要特征。一般市場(chǎng)的交易是錢(qián)物交易,錢(qián)物兩清后,交易雙方基本上沒(méi)有后續(xù)權(quán)利和義務(wù);而金融市場(chǎng)的交易大都是放款人放出資金后并不能馬上從借款人手中得到任何等價(jià)物質(zhì),他所得到的只是在未來(lái)某個(gè)日期償還本息的承諾。由于信息的非對(duì)稱(chēng),不同的借款人,甚至同一借款人在不同條件下作出承諾的可靠性,都不可能一樣,致使出現(xiàn)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險(xiǎn)”。如何解決這個(gè)問(wèn)題,西方著名學(xué)者羅斯進(jìn)行了大量開(kāi)創(chuàng)性研究,他直切問(wèn)題的核心,即企業(yè)的金融結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)價(jià)值的關(guān)系,這就是響譽(yù)世界的MM定理。他主張只根據(jù)企業(yè)負(fù)債比來(lái)測(cè)定企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值,他的分析方法雖沒(méi)有全新的結(jié)論,但他的方法是嶄新的,給人一種全新的境界。為了進(jìn)一步規(guī)范金融市場(chǎng),筆者主張?jiān)诹_斯分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)完善以下機(jī)制:加強(qiáng)對(duì)證券持有人的約束;健全防止管理人員向外輸出錯(cuò)誤信息的內(nèi)在機(jī)制;嚴(yán)懲證券持有人賄賂管理人員,輸出錯(cuò)誤信息,使自己謀利的非法行為;加快防止故意制造“道德風(fēng)險(xiǎn)”的立法工作。上述機(jī)制的完善和規(guī)范,都需要不斷地探索和實(shí)踐。

信息非對(duì)稱(chēng)理論在證券市場(chǎng)運(yùn)用中所引發(fā)的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”的表現(xiàn)則更為嚴(yán)重。從某種意義上講,在證券市場(chǎng)上沒(méi)有辦法解決“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。因?yàn)橐獪p少“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”,基本條件是改善信息的非對(duì)稱(chēng)狀態(tài),要改善信息的非對(duì)稱(chēng)狀態(tài),必須花費(fèi)一定的信息成本進(jìn)行調(diào)查、分析和監(jiān)督,然而證券市場(chǎng)的高度分散性,“搭便車(chē)”行為普遍存在,抑制了信息投資。目前,我國(guó)證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)大戶(hù)操縱市場(chǎng),銀行違規(guī)資金入市,證券機(jī)構(gòu)違規(guī)透支,新聞媒介推波助瀾,誤導(dǎo)誤信股民跟風(fēng)等,都是信息傳遞機(jī)制不暢,功能存在障礙的具體表現(xiàn)。西方學(xué)者普遍認(rèn)為,在證券市場(chǎng)的信息傳遞模型中,除非有嚴(yán)格的約束條件,否則不存在唯一均衡。只有提高企業(yè)自己的信息成本,才能實(shí)現(xiàn)有效的分離均衡,才能使信用差的企業(yè)放棄模仿信譽(yù)好的企業(yè)的動(dòng)機(jī),但均衡的唯一性仍是一個(gè)有待繼續(xù)解決的問(wèn)題。結(jié)合我國(guó)的證券市場(chǎng),其核心是保證信息傳遞暢通、充分、準(zhǔn)確,從而逐步趨于完全對(duì)稱(chēng)。具體措施是:實(shí)現(xiàn)國(guó)有股和法人股的上市流通,以利健全信息傳遞機(jī)制,改善市場(chǎng)結(jié)構(gòu),減少信息扭曲,提高信息質(zhì)量,發(fā)揮信息顯示器的正常功能。信息是一種特殊的商品,需求者實(shí)際上無(wú)權(quán)選擇,一旦信息質(zhì)量存在問(wèn)題,信息使用者的利益將無(wú)法挽回。因此規(guī)范和完善上市公司信息傳遞機(jī)制,降低信息成本,規(guī)范會(huì)計(jì)職業(yè)是十分必要的。一方面要加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的管理,提高其風(fēng)險(xiǎn)度;另一方面加強(qiáng)行業(yè)自律,提高其約束自己的行為的能力。信息成本的存在使非對(duì)稱(chēng)信息的產(chǎn)生成溪必然。

另外一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題是：中國(guó)國(guó)有企業(yè)由于經(jīng)營(yíng)不善,面臨倒閉,在新的政策下,國(guó)企拍賣(mài)成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn),如何使國(guó)有企業(yè)的拍賣(mài)更為有效是一個(gè)很值得研究的問(wèn)題。拍賣(mài)前必須先清楚兩點(diǎn):一是被拍賣(mài)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀;二是評(píng)估該企業(yè)的資產(chǎn)。拍賣(mài)理論的核心內(nèi)容是弄清投標(biāo)者對(duì)被拍賣(mài)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià)。這就需要投標(biāo)者花一定的時(shí)間與精力去調(diào)查該企業(yè)的資產(chǎn)狀況,同時(shí),拍賣(mài)者也要盡力弄清投標(biāo)者對(duì)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià)。在歐洲,許多拍賣(mài)者得到的價(jià)格都低于投標(biāo)者對(duì)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià),因?yàn)?常常有這樣的集團(tuán),由于他們比別人更了解該企業(yè),掌握了有關(guān)該企業(yè)的更充分的信息,從而壓低了該企業(yè)的價(jià)格。為了解決這一問(wèn)題,可以進(jìn)行二級(jí)密封價(jià)格拍賣(mài)法,即通過(guò)投標(biāo)者之間的競(jìng)爭(zhēng),由出價(jià)最高者以次高價(jià)格購(gòu)買(mǎi),從而激勵(lì)投標(biāo)者說(shuō)真話(huà)。不過(guò),拍賣(mài)者有時(shí)也會(huì)與投標(biāo)者合謀,從而使拍賣(mài)失效,尤其是在拍賣(mài)公益企業(yè)時(shí)。故而,應(yīng)采取一種更為公開(kāi)的拍賣(mài)方式,讓更多的投標(biāo)者競(jìng)爭(zhēng)。比如,英國(guó)就把一些公共事業(yè)企業(yè)賣(mài)給法國(guó)(如水利系統(tǒng))和美國(guó)(如電信系統(tǒng))。中國(guó)不一定要采取這樣的方式,但一定要使信息更為公開(kāi),拍賣(mài)更為公正,這樣,才能使拍賣(mài)成功。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期,國(guó)有企業(yè)的所有者是由政府代表的全體人民,但在實(shí)際操作中,不同的企業(yè)隸屬于不同的政府部門(mén)。因此在企業(yè)兼并時(shí)會(huì)常伴隨有“一定的道德風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題。這一問(wèn)題很有意義，其核心是產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。兩個(gè)歸屬不同政府部門(mén)的企業(yè)兼并時(shí),兼并合同會(huì)偏向哪一方或保持中立是很難給出清楚明確的解釋的,因?yàn)閮蓚€(gè)政府部門(mén)有不同的利益目標(biāo)。這與委托—理論略不同。委托—理論告訴我們,對(duì)于一個(gè)委托人、一個(gè)人的情形,委托人應(yīng)該為人設(shè)計(jì)一種有效的激勵(lì)機(jī)制,比如高工資,與工作績(jī)效掛鉤的獎(jiǎng)金等使人更有效地工作。一般來(lái)說(shuō),為了控制風(fēng)險(xiǎn),一個(gè)人不允許同時(shí)有兩個(gè)委托人。在這種情況下,“兼并”是一種有效的激勵(lì)機(jī)制。由于受到“兼并”的威脅,人即經(jīng)理會(huì)更努力地經(jīng)營(yíng)企業(yè),使企業(yè)的資產(chǎn)不斷增殖。通常情況下,經(jīng)理并不希望“兼并”發(fā)生,除非其經(jīng)營(yíng)狀況相當(dāng)糟。事實(shí)上,通過(guò)對(duì)兼并制度的分析及對(duì)兼并實(shí)例的考察,我們認(rèn)為,“兼并”的作用與效果并不像我們想象的那么好。如前所言,分屬兩個(gè)政府部門(mén)的企業(yè)之間的“兼并”則有所不同。在這種情況下,至少存在兩個(gè)委托人,其中一個(gè)委托人會(huì)控制兼并合同的簽訂,從而弱化另一個(gè)委托人的權(quán)力。

三．國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)問(wèn)題分析

國(guó)有資產(chǎn)是通過(guò)層層的關(guān)系才到達(dá)企業(yè)的,而中國(guó)國(guó)企的委托關(guān)系具有無(wú)限循環(huán)的特性。在委托—鏈條上的當(dāng)事人既是委托人又是人。從理論上講,國(guó)有資產(chǎn)屬于全民,工人階級(jí)是全民的優(yōu)秀代表,是初始委托人,委托政府作為國(guó)有資產(chǎn)的人,而政府又作為委托人委托經(jīng)理來(lái)管理國(guó)有企業(yè);經(jīng)理是國(guó)企的人同時(shí)他又作為委托人,委托車(chē)間主任管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng);車(chē)間主任是人同時(shí)又是委托人,委托工人進(jìn)行生產(chǎn)。工人這時(shí)成為最低層次的人與最高層次委托人扣成一個(gè)環(huán)。因此,解決這種委托問(wèn)題的關(guān)鍵就在于規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇,即使委托人和人的利益趨于一致。也就是委托人要在全社會(huì)設(shè)計(jì)一套對(duì)人的激勵(lì)相容約束機(jī)制的方案,使人在追求自身利益最大化的過(guò)程中必須維護(hù)委托人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機(jī)制的核心所在。當(dāng)對(duì)人付出的努力不能進(jìn)行完全的檢驗(yàn),從而人有可能試圖只付出少于他能夠付出的努力時(shí);當(dāng)一個(gè)只根據(jù)行動(dòng)而不兼顧結(jié)果支付報(bào)償?shù)钠跫s建立時(shí),潛在的道德風(fēng)險(xiǎn)立即產(chǎn)生。對(duì)委托人來(lái)說(shuō),人行動(dòng)是不可預(yù)測(cè)的,委托人的問(wèn)題是如何根據(jù)可觀(guān)測(cè)到的信息(資產(chǎn)增值率、利潤(rùn)率、市場(chǎng)占有率、同行業(yè)企業(yè)家正常利潤(rùn)等)來(lái)獎(jiǎng)懲人,以激勵(lì)其選擇對(duì)委托人最有利的行動(dòng)。我們用A表示人所有可能選擇的行動(dòng)的集合,a∈A表示人的一個(gè)行動(dòng),可以是任何維度的決策變量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在數(shù)量和質(zhì)量上的工作時(shí)間或代表固定資產(chǎn)投資和開(kāi)發(fā)研究等。θ是外生變量稱(chēng)“自然狀態(tài)”,a、θ決定一個(gè)可觀(guān)測(cè)的結(jié)果π(a、θ),如產(chǎn)出。委托人的問(wèn)題是設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同S(π),根據(jù)觀(guān)測(cè)的產(chǎn)出π對(duì)人進(jìn)行獎(jiǎng)懲。設(shè)人努力的負(fù)效用為C(a),委托人的期望效用函數(shù)為V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函數(shù)為U=S(π)-C(a)。前面已經(jīng)提到委托人和人的利益是沖突的,因此除非委托人能對(duì)人提供足夠的激勵(lì),否則,人不會(huì)如委托人希望的那樣努力工作。委托人的問(wèn)題就是選擇a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函數(shù)。但這樣做的時(shí)候面臨著來(lái)自人的兩個(gè)約束。第一個(gè)約束是參與約束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市場(chǎng)機(jī)會(huì)決定),可以表示為S(π)-C(a)≥U。第二個(gè)約束是激勵(lì)相容約束,在任何激勵(lì)合同S(π)下,人總是選擇使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通過(guò)人的效用最大化行為實(shí)現(xiàn)。如果a是委托人希望的行動(dòng),a′∈A是人可以選擇的任何行動(dòng),那么只有當(dāng)人從選擇a中得到的期望效用大于從選擇a′中得到的期望效用,人才會(huì)選擇a,激勵(lì)相容約束的數(shù)學(xué)表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,這就是解決道德風(fēng)險(xiǎn)的基本簡(jiǎn)化模型。當(dāng)然要得出最優(yōu)解需經(jīng)過(guò)一系列的數(shù)學(xué)變換,還要考慮a、θ的分布密度,這里從略。

下面討論逆向選擇模型。根據(jù)顯示原理,我們只需要考慮能使人出于自身利益真實(shí)顯示他所屬類(lèi)型的契約,并根據(jù)聲稱(chēng)自己具有的屬性來(lái)決定按契約支付報(bào)償。a為人的內(nèi)在屬性(不是道德風(fēng)險(xiǎn)模型中委托人希望選擇的行動(dòng)),a′是人聲稱(chēng)的屬性,W為委托人為人設(shè)計(jì)的契約,U為人的效用,則防范逆向選擇的模型為:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激勵(lì)相容約束機(jī)制模型從表面看,在企業(yè)利潤(rùn)的蛋糕上政府似乎分得了較少的份額,其實(shí)在這種機(jī)制的運(yùn)作下的委托關(guān)系會(huì)創(chuàng)造循環(huán)的創(chuàng)新支力,會(huì)使企業(yè)利潤(rùn)的蛋糕越做越大,國(guó)家、政府會(huì)得到長(zhǎng)期的不斷增長(zhǎng)的利潤(rùn)“蛋糕”。在以上的模型下需要對(duì)企業(yè)的分配制度進(jìn)行改革。人的收入一定與企業(yè)的業(yè)績(jī)掛鉤與職工分配基金脫鉤,體現(xiàn)出按勞分配與按要素分配的結(jié)合。尤其是智力要素價(jià)值要得到實(shí)現(xiàn),得到蛋糕的份額與其努力程度成正比。同時(shí),企業(yè)的激勵(lì)相容約束機(jī)制也需要一個(gè)規(guī)范化的市場(chǎng)環(huán)境。環(huán)境對(duì)人的約束是剛性的、使他別無(wú)選擇。市場(chǎng)的評(píng)價(jià)約束著人,公司的經(jīng)營(yíng)狀況基本取決于經(jīng)理的能力,公司一旦破產(chǎn),經(jīng)理的人力資本價(jià)值在市場(chǎng)上就一貶到零,甚至可能從此斷送經(jīng)理生涯。這種來(lái)自人力資本市場(chǎng)的約束是最硬的行為約束。而資本市場(chǎng)對(duì)人的約束是來(lái)自股東(委托人)的間接控制,使人不得不考慮委托人的利益和要求。企業(yè)激勵(lì)相容約束機(jī)制的運(yùn)作需要法律的保障,企業(yè)經(jīng)理的任用要通過(guò)法律程序,另外上級(jí)主管部門(mén)對(duì)企業(yè)的督查要法制化。還要建立企業(yè)內(nèi)部職工舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度,這樣才能使國(guó)企委托——關(guān)系處于良性的循環(huán)之中,使這個(gè)環(huán)緊緊地圍住國(guó)有資產(chǎn),使國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

四．結(jié)語(yǔ)

客觀(guān)上講,非對(duì)稱(chēng)信息的研究目的在于如何設(shè)計(jì)一種有效的經(jīng)濟(jì)機(jī)制,選擇滿(mǎn)足委托人、人參與約束和激勵(lì)相容的約束激勵(lì)合同以期最大化自己的期望效用函數(shù),促使資源的帕累托最優(yōu)。這方面研究理論和現(xiàn)實(shí)還有差距,但就約束、激勵(lì)的某一方面研究和實(shí)踐都取得了重大突破,可二者的相容僅表現(xiàn)為模型。特別是在我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái),激勵(lì)理論和實(shí)踐呈現(xiàn)出日新月異,而約束的理論和實(shí)踐則相對(duì)滯后,使激勵(lì)機(jī)制發(fā)生扭曲,甚至有人認(rèn)為監(jiān)控就是懲罰。必須改變這種傳統(tǒng)的思維定式,實(shí)現(xiàn)激勵(lì)約束相容,二者不可偏頗。這方面我們有豐富的經(jīng)驗(yàn),又有深刻的教訓(xùn)。今天,我們正在構(gòu)筑社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的框架,許多問(wèn)題有待信息經(jīng)濟(jì)學(xué)去參與研究,如保險(xiǎn)業(yè)、拍賣(mài)業(yè)、舊貨市場(chǎng)、棘輪效應(yīng)、國(guó)企改革、稅收、財(cái)政、制度變遷以至產(chǎn)權(quán)等等。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)新型的經(jīng)濟(jì)學(xué)科,它適應(yīng)信息社會(huì)的需要,體現(xiàn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,最能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

設(shè)計(jì)理論論文:機(jī)制設(shè)計(jì)理論和經(jīng)濟(jì)

【內(nèi)容提要】機(jī)制設(shè)計(jì)理論是最近二十年微觀(guān)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中發(fā)展最快的一個(gè)分支，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)中具有很廣闊的應(yīng)用空間。機(jī)制設(shè)計(jì)理論實(shí)際上就是委托理論或信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。本文論述了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在社會(huì)經(jīng)濟(jì)各個(gè)方面的應(yīng)用，并對(duì)國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)問(wèn)題作一簡(jiǎn)單探討。

【關(guān)鍵詞】激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)

一．信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本要點(diǎn)

1.信息與激勵(lì)。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是近年來(lái)最重要和充滿(mǎn)活力的經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域,它研究決策者擁有不同信息的狀況。信息的非對(duì)稱(chēng)性在很多領(lǐng)域存在,所謂非對(duì)稱(chēng)信息是指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。例如:銀行不可能了解借貸者未來(lái)收入的全部信息,拍賣(mài)人并不知道潛在客戶(hù)所愿支付的全部信息,政府在不太了解個(gè)人和企業(yè)納稅能力時(shí)必須制定稅收政策等,這類(lèi)現(xiàn)象稱(chēng)為外生信息不對(duì)稱(chēng)。公司的所有者并不全部了解經(jīng)營(yíng)者資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)信息,行政管理者也不了解下屬是否在認(rèn)真扎實(shí)地履行職責(zé)等,這類(lèi)現(xiàn)象稱(chēng)為內(nèi)生信息不對(duì)稱(chēng)。不完全、非對(duì)稱(chēng)分布的信息會(huì)帶來(lái)很?chē)?yán)重的后果,尤其當(dāng)信息優(yōu)勢(shì)經(jīng)常被有策略的利用起來(lái),因此,信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究集中在如何才能制定出能處理非對(duì)稱(chēng)信息下不同激勵(lì)和控制問(wèn)題的契約和制度。在外生信息不對(duì)稱(chēng)的情況下,決策者通過(guò)設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同或契約,以獲得真實(shí)、有用的信息,誘導(dǎo)他人“講真話(huà)”;在內(nèi)生信息不對(duì)稱(chēng)的情況下,決策者通過(guò)設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)機(jī)制,以誘使另一方當(dāng)事人采取正確的行為,形成“不偷懶”。這使我們能更好的理解保險(xiǎn)市場(chǎng)、信用市場(chǎng)、拍賣(mài)、公司內(nèi)部組織、工資結(jié)構(gòu)、稅收系統(tǒng)、社會(huì)保障、競(jìng)爭(zhēng)條件、政治制度等等問(wèn)題。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究信息與激勵(lì)的一個(gè)基本結(jié)論是,任何一種制度安排或政策,只有滿(mǎn)足個(gè)人的“激勵(lì)相容約束”才是可行的。威廉·維克里(WillianVickrey)的研究關(guān)注不同類(lèi)型的拍賣(mài)者的特性以及他們?nèi)绾伪蛔顑?yōu)設(shè)計(jì)以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效率。他的努力為一個(gè)充滿(mǎn)活力的研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ),并且這一領(lǐng)域已經(jīng)擴(kuò)展到實(shí)用范疇,如:財(cái)政部發(fā)售公債等。20世紀(jì)40年代后期,維克里設(shè)計(jì)了一個(gè)模型表明能通過(guò)設(shè)計(jì)所得稅獲取效率與公平的平衡。25年后,詹姆斯·米爾利斯(JamesMirrlees)找到了能更徹底地解決最優(yōu)所得稅問(wèn)題的辦法。米爾利斯很快認(rèn)識(shí)到他的方法能被應(yīng)用到很多其它的類(lèi)似問(wèn)題。這已經(jīng)成為現(xiàn)代關(guān)于復(fù)雜信息和激勵(lì)問(wèn)題分析的一個(gè)重要組成部分。米爾利斯的方法在不能觀(guān)測(cè)到其他人行為的情況下尤為有價(jià)值,即所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)。要回避由于非對(duì)稱(chēng)信息所產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn),關(guān)鍵是要設(shè)計(jì)一些最優(yōu)的契約或機(jī)制。

2.所得稅。很久以來(lái),哲學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家一直在研究所得稅原理,不同的公平原理決定了稅收結(jié)構(gòu)。在20世紀(jì)40年代中期,維克里分析中強(qiáng)調(diào)累進(jìn)稅率安排將會(huì)影響個(gè)人努力工作的積極性,因此他重新定義這個(gè)問(wèn)題時(shí)注意到了以下兩個(gè)方面:激勵(lì)問(wèn)題——每個(gè)個(gè)人在選擇工作努力程度時(shí)會(huì)考慮稅收安排,非對(duì)稱(chēng)信息——實(shí)際上個(gè)人的生產(chǎn)力對(duì)政府來(lái)說(shuō)是未知的,他定義了解決的總原則,但并未成功地掌握其精確因素。直到25年后,這個(gè)問(wèn)題才被米爾利斯重新考慮,他通過(guò)建立一個(gè)范例(樣本),來(lái)分析具有廣效性的以非對(duì)稱(chēng)信息為主要組成部分的經(jīng)濟(jì)糾紛,解決了這一問(wèn)題。米爾利斯定義了一個(gè)嚴(yán)格的條件(單一交叉點(diǎn)),大大簡(jiǎn)化了問(wèn)題,使問(wèn)題有可能解決。他的分析中含有揭示原則——一個(gè)普遍原則的萌芽思想。根據(jù)這一原理,在非對(duì)稱(chēng)信息條件下的激勵(lì)問(wèn)題能從相對(duì)有限的分配機(jī)制集合中找到解決方法,這種分配機(jī)制能導(dǎo)致個(gè)人在不與自身利益沖突的情況下暴露出真實(shí)的私人信息。通過(guò)這一機(jī)制,制定最佳條約以及對(duì)激勵(lì)問(wèn)題的其它解決辦法變得容易多了。

3.道德風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,往往存在著這樣的現(xiàn)象,即某些人在最大限度地增進(jìn)自身利益時(shí),往往作出不利于他人的行動(dòng)。這就是所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)。如保險(xiǎn)業(yè)存在顯著的問(wèn)題是被保物品的損壞不僅僅依賴(lài)于天氣、偷盜這些外部因素,而且依賴(lài)于投保人對(duì)被保物品的管理,這一點(diǎn)使保險(xiǎn)公司付出了昂貴代價(jià)。健康和殘疾保險(xiǎn)等社會(huì)保障體系中也出現(xiàn)類(lèi)似問(wèn)題。保險(xiǎn)項(xiàng)目會(huì)加大風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)并影響到個(gè)人管理被保物品的辦法。在分析這些所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)面臨的主要困難與維克里強(qiáng)調(diào),米爾利斯解決的所得稅問(wèn)題很類(lèi)似。20世紀(jì)70年代中期,通過(guò)簡(jiǎn)化問(wèn)題定義,米爾利斯為日益有力的分析鋪平了道路。他注意到人的行為間接暗示了對(duì)可能發(fā)生的各種結(jié)果可能性的選擇。因此,最佳補(bǔ)償協(xié)議的條件提供了人選擇可能性信息及保險(xiǎn)保護(hù)必須被限制在一定范圍以提供商合適的激勵(lì)因素。在設(shè)計(jì)激勵(lì)方案時(shí),委托人必須考慮激勵(lì)人的成本與委托人利益的一致性。人對(duì)處罰的敏感度越高,人對(duì)結(jié)果選擇的信息量越大,成本越低。合約中規(guī)定,人承擔(dān)不受歡迎結(jié)果的部分成本或者獲取令人滿(mǎn)意結(jié)果中的部分利潤(rùn)。投保人像保管未保險(xiǎn)物品一樣保管被保險(xiǎn)物品,執(zhí)行者像管理自己的公司一樣管理公司。

4.拍賣(mài)。拍賣(mài)的基本功能有兩個(gè):一是提示信息,一是減少成本。非對(duì)稱(chēng)性也是拍賣(mài)的一個(gè)重要組成部分。拍賣(mài)時(shí),潛在的購(gòu)買(mǎi)者對(duì)出售的財(cái)產(chǎn)或權(quán)力了解不多。1961年、1962年維克里在兩篇論文中分析了不同類(lèi)型拍賣(mài)的特點(diǎn)。維克里根據(jù)治理交易的制度規(guī)則,把拍賣(mài)分成四種類(lèi)型:英式拍賣(mài)、荷蘭式拍賣(mài)、第一價(jià)格拍賣(mài)和第二價(jià)格拍賣(mài)(即次高價(jià)拍賣(mài))。他著重研究了現(xiàn)在被稱(chēng)為維克里拍賣(mài)的次高價(jià)拍賣(mài)。在這種拍賣(mài)中,物品根據(jù)封閉價(jià)被拍賣(mài)。出價(jià)最高者以次高價(jià)購(gòu)買(mǎi)拍賣(mài)品。這是一種能引出個(gè)人真實(shí)意愿的機(jī)制實(shí)例。如果出價(jià)比自己所愿支付的更高價(jià)格,一個(gè)人需冒其他人也同樣行為的風(fēng)險(xiǎn),則不得不虧本購(gòu)買(mǎi)拍賣(mài)品。相反,如果一個(gè)人出比自己愿意支付的低的價(jià)格,他冒著也許其他人能比他自己所愿意支付的更低價(jià)格購(gòu)得拍賣(mài)品。因此,在此類(lèi)型拍賣(mài)中,真實(shí)報(bào)價(jià)對(duì)個(gè)人最為有利。這種拍賣(mài)具有更高的社會(huì)效率。維克里的分析不僅僅對(duì)拍賣(mài)理論有著重要意義,并且為設(shè)計(jì)能提供社會(huì)激勵(lì)的資源分配機(jī)制帶來(lái)了深入的洞察力。詹姆斯·米爾利斯和威廉·維克里共同榮獲了1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),獎(jiǎng)勵(lì)他們?cè)诜菍?duì)稱(chēng)信息條件下的激勵(lì)理論領(lǐng)域作出的重要貢獻(xiàn)。下面分別介紹他們的主要理論貢獻(xiàn)。二．經(jīng)濟(jì)中的非對(duì)稱(chēng)信息以及相關(guān)問(wèn)題

在勞動(dòng)力市場(chǎng)中,雇主和雇員的信息是非對(duì)稱(chēng)的。雇主無(wú)法了解雇員能力的信息,只能根據(jù)雇員的社會(huì)平均能力制訂工資標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致雇員的“逆向選擇”,直接造成高能力的雇員離職,公司多為低素質(zhì)雇員,給公司造成一定損失,不能實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率,甚至?xí)斐伞暗退刭|(zhì)員工驅(qū)逐高素質(zhì)員工”的現(xiàn)象。為了改變這種狀況,公司必須選擇某些易于辨別的信息。目前,教育水平作為顯示能力的主要信息之一,即不同能力的個(gè)人接受教育的成本不同,高素質(zhì)人才通過(guò)選擇接受教育把自己與低素質(zhì)人才區(qū)分開(kāi),但教育成本與能力具有非相關(guān)性,低素質(zhì)的人才可以模仿高素質(zhì)人才選擇相同的教育水平,從而使教育水平信息失真,導(dǎo)致“逆向選擇”。信息甄別成為解決“逆向選擇”的關(guān)鍵。這方面的研究和理論在模型上雖有重大進(jìn)展,但它的實(shí)證性有待繼續(xù)測(cè)定。非對(duì)稱(chēng)信息在產(chǎn)品市場(chǎng)中的表現(xiàn)與勞動(dòng)力市場(chǎng)有相似之處,只不過(guò)是賣(mài)方更清楚成本、質(zhì)量、價(jià)格等內(nèi)在屬性,但不清楚買(mǎi)方愿意支付的價(jià)格、需求、市場(chǎng)的定位等;而買(mǎi)主正好與之相反。存在的隱患也主要是“逆向選擇”,問(wèn)題的關(guān)鍵是信息傳遞。改善這種狀況的途徑,彭斯認(rèn)為,如果較高質(zhì)量的賣(mài)主能夠?qū)ふ业侥撤N途徑向買(mǎi)主傳遞自身產(chǎn)品質(zhì)量的信息,而為此付出的成本要比低質(zhì)量產(chǎn)品的賣(mài)主低,使劣質(zhì)產(chǎn)品賣(mài)主的模仿成本太大而不具有模仿的動(dòng)機(jī)?？傊?無(wú)論信息質(zhì)量的優(yōu)劣,只要高質(zhì)量產(chǎn)品賣(mài)主的信息邊際成本小于低質(zhì)量產(chǎn)品賣(mài)主的信息邊際成本,就可實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托改進(jìn)。目前產(chǎn)品的廣告宣傳、商品的退賠、維修等保證,都是信息傳遞的簡(jiǎn)單運(yùn)用。

80年代西方學(xué)者把信息非對(duì)稱(chēng)理論運(yùn)用到金融市場(chǎng),極大地豐富了金融中介理論和貨幣政策的傳遞機(jī)制,但同時(shí)也帶來(lái)了嚴(yán)重的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。由于信息的非對(duì)稱(chēng)狀態(tài),就鼓勵(lì)了信貸資金向低信用企業(yè)流動(dòng),抑制信貸資金向高信用企業(yè)的流動(dòng),即信用質(zhì)量越差的企業(yè),越可能取得信貸資金。這種不合理的資金分配機(jī)制對(duì)金融市場(chǎng)的資源配置效率具有極不利的影響。在完成交易之后,又引來(lái)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險(xiǎn)”,即放款人的利益受到侵害或損失,具體表現(xiàn)形式為:違背借款協(xié)議,改變資金用途,私自用于投機(jī)性交易或高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目;隱瞞投資收益,逃避償付義務(wù);對(duì)資金的使用效益漠不關(guān)心,不負(fù)責(zé)任,致使借入資金發(fā)生損失。為什么金融市場(chǎng)中信息非對(duì)稱(chēng)的表現(xiàn)與普通商品、勞動(dòng)力市場(chǎng)有重大差別呢?因?yàn)榻鹑谑袌?chǎng)具有不同于其他市場(chǎng)的重要特征。一般市場(chǎng)的交易是錢(qián)物交易,錢(qián)物兩清后,交易雙方基本上沒(méi)有后續(xù)權(quán)利和義務(wù);而金融市場(chǎng)的交易大都是放款人放出資金后并不能馬上從借款人手中得到任何等價(jià)物質(zhì),他所得到的只是在未來(lái)某個(gè)日期償還本息的承諾。由于信息的非對(duì)稱(chēng),不同的借款人,甚至同一借款人在不同條件下作出承諾的可靠性,都不可能一樣,致使出現(xiàn)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險(xiǎn)”。如何解決這個(gè)問(wèn)題,西方著名學(xué)者羅斯進(jìn)行了大量開(kāi)創(chuàng)性研究,他直切問(wèn)題的核心,即企業(yè)的金融結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)價(jià)值的關(guān)系,這就是響譽(yù)世界的MM定理。他主張只根據(jù)企業(yè)負(fù)債比來(lái)測(cè)定企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值,他的分析方法雖沒(méi)有全新的結(jié)論,但他的方法是嶄新的,給人一種全新的境界。為了進(jìn)一步規(guī)范金融市場(chǎng),筆者主張?jiān)诹_斯分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)完善以下機(jī)制:加強(qiáng)對(duì)證券持有人的約束;健全防止管理人員向外輸出錯(cuò)誤信息的內(nèi)在機(jī)制;嚴(yán)懲證券持有人賄賂管理人員,輸出錯(cuò)誤信息,使自己謀利的非法行為;加快防止故意制造“道德風(fēng)險(xiǎn)”的立法工作。上述機(jī)制的完善和規(guī)范,都需要不斷地探索和實(shí)踐。

信息非對(duì)稱(chēng)理論在證券市場(chǎng)運(yùn)用中所引發(fā)的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”的表現(xiàn)則更為嚴(yán)重。從某種意義上講,在證券市場(chǎng)上沒(méi)有辦法解決“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。因?yàn)橐獪p少“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”,基本條件是改善信息的非對(duì)稱(chēng)狀態(tài),要改善信息的非對(duì)稱(chēng)狀態(tài),必須花費(fèi)一定的信息成本進(jìn)行調(diào)查、分析和監(jiān)督,然而證券市場(chǎng)的高度分散性,“搭便車(chē)”行為普遍存在,抑制了信息投資。目前,我國(guó)證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)大戶(hù)操縱市場(chǎng),銀行違規(guī)資金入市,證券機(jī)構(gòu)違規(guī)透支,新聞媒介推波助瀾,誤導(dǎo)誤信股民跟風(fēng)等,都是信息傳遞機(jī)制不暢,功能存在障礙的具體表現(xiàn)。西方學(xué)者普遍認(rèn)為,在證券市場(chǎng)的信息傳遞模型中,除非有嚴(yán)格的約束條件,否則不存在唯一均衡。只有提高企業(yè)自己的信息成本,才能實(shí)現(xiàn)有效的分離均衡,才能使信用差的企業(yè)放棄模仿信譽(yù)好的企業(yè)的動(dòng)機(jī),但均衡的唯一性仍是一個(gè)有待繼續(xù)解決的問(wèn)題。結(jié)合我國(guó)的證券市場(chǎng),其核心是保證信息傳遞暢通、充分、準(zhǔn)確,從而逐步趨于完全對(duì)稱(chēng)。具體措施是:實(shí)現(xiàn)國(guó)有股和法人股的上市流通,以利健全信息傳遞機(jī)制,改善市場(chǎng)結(jié)構(gòu),減少信息扭曲,提高信息質(zhì)量,發(fā)揮信息顯示器的正常功能。信息是一種特殊的商品,需求者實(shí)際上無(wú)權(quán)選擇,一旦信息質(zhì)量存在問(wèn)題,信息使用者的利益將無(wú)法挽回。因此規(guī)范和完善上市公司信息傳遞機(jī)制,降低信息成本,規(guī)范會(huì)計(jì)職業(yè)是十分必要的。一方面要加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的管理,提高其風(fēng)險(xiǎn)度;另一方面加強(qiáng)行業(yè)自律,提高其約束自己的行為的能力。信息成本的存在使非對(duì)稱(chēng)信息的產(chǎn)生成溪必然。

另外一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題是：中國(guó)國(guó)有企業(yè)由于經(jīng)營(yíng)不善,面臨倒閉,在新的政策下,國(guó)企拍賣(mài)成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn),如何使國(guó)有企業(yè)的拍賣(mài)更為有效是一個(gè)很值得研究的問(wèn)題。拍賣(mài)前必須先清楚兩點(diǎn):一是被拍賣(mài)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀;二是評(píng)估該企業(yè)的資產(chǎn)。拍賣(mài)理論的核心內(nèi)容是弄清投標(biāo)者對(duì)被拍賣(mài)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià)。這就需要投標(biāo)者花一定的時(shí)間與精力去調(diào)查該企業(yè)的資產(chǎn)狀況,同時(shí),拍賣(mài)者也要盡力弄清投標(biāo)者對(duì)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià)。在歐洲,許多拍賣(mài)者得到的價(jià)格都低于投標(biāo)者對(duì)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià),因?yàn)?常常有這樣的集團(tuán),由于他們比別人更了解該企業(yè),掌握了有關(guān)該企業(yè)的更充分的信息,從而壓低了該企業(yè)的價(jià)格。為了解決這一問(wèn)題,可以進(jìn)行二級(jí)密封價(jià)格拍賣(mài)法,即通過(guò)投標(biāo)者之間的競(jìng)爭(zhēng),由出價(jià)最高者以次高價(jià)格購(gòu)買(mǎi),從而激勵(lì)投標(biāo)者說(shuō)真話(huà)。不過(guò),拍賣(mài)者有時(shí)也會(huì)與投標(biāo)者合謀,從而使拍賣(mài)失效,尤其是在拍賣(mài)公益企業(yè)時(shí)。故而,應(yīng)采取一種更為公開(kāi)的拍賣(mài)方式,讓更多的投標(biāo)者競(jìng)爭(zhēng)。比如,英國(guó)就把一些公共事業(yè)企業(yè)賣(mài)給法國(guó)(如水利系統(tǒng))和美國(guó)(如電信系統(tǒng))。中國(guó)不一定要采取這樣的方式,但一定要使信息更為公開(kāi),拍賣(mài)更為公正,這樣,才能使拍賣(mài)成功。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期,國(guó)有企業(yè)的所有者是由政府代表的全體人民,但在實(shí)際操作中,不同的企業(yè)隸屬于不同的政府部門(mén)。因此在企業(yè)兼并時(shí)會(huì)常伴隨有“一定的道德風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題。這一問(wèn)題很有意義，其核心是產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。兩個(gè)歸屬不同政府部門(mén)的企業(yè)兼并時(shí),兼并合同會(huì)偏向哪一方或保持中立是很難給出清楚明確的解釋的,因?yàn)閮蓚€(gè)政府部門(mén)有不同的利益目標(biāo)。這與委托—理論略不同。委托—理論告訴我們,對(duì)于一個(gè)委托人、一個(gè)人的情形,委托人應(yīng)該為人設(shè)計(jì)一種有效的激勵(lì)機(jī)制,比如高工資,與工作績(jī)效掛鉤的獎(jiǎng)金等使人更有效地工作。一般來(lái)說(shuō),為了控制風(fēng)險(xiǎn),一個(gè)人不允許同時(shí)有兩個(gè)委托人。在這種情況下,“兼并”是一種有效的激勵(lì)機(jī)制。由于受到“兼并”的威脅,人即經(jīng)理會(huì)更努力地經(jīng)營(yíng)企業(yè),使企業(yè)的資產(chǎn)不斷增殖。通常情況下,經(jīng)理并不希望“兼并”發(fā)生,除非其經(jīng)營(yíng)狀況相當(dāng)糟。事實(shí)上,通過(guò)對(duì)兼并制度的分析及對(duì)兼并實(shí)例的考察,我們認(rèn)為,“兼并”的作用與效果并不像我們想象的那么好。如前所言,分屬兩個(gè)政府部門(mén)的企業(yè)之間的“兼并”則有所不同。在這種情況下,至少存在兩個(gè)委托人,其中一個(gè)委托人會(huì)控制兼并合同的簽訂,從而弱化另一個(gè)委托人的權(quán)力。三．國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)問(wèn)題分析

國(guó)有資產(chǎn)是通過(guò)層層的關(guān)系才到達(dá)企業(yè)的,而中國(guó)國(guó)企的委托關(guān)系具有無(wú)限循環(huán)的特性。在委托—鏈條上的當(dāng)事人既是委托人又是人。從理論上講,國(guó)有資產(chǎn)屬于全民,工人階級(jí)是全民的優(yōu)秀代表,是初始委托人,委托政府作為國(guó)有資產(chǎn)的人,而政府又作為委托人委托經(jīng)理來(lái)管理國(guó)有企業(yè);經(jīng)理是國(guó)企的人同時(shí)他又作為委托人,委托車(chē)間主任管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng);車(chē)間主任是人同時(shí)又是委托人,委托工人進(jìn)行生產(chǎn)。工人這時(shí)成為最低層次的人與最高層次委托人扣成一個(gè)環(huán)。因此,解決這種委托問(wèn)題的關(guān)鍵就在于規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇,即使委托人和人的利益趨于一致。也就是委托人要在全社會(huì)設(shè)計(jì)一套對(duì)人的激勵(lì)相容約束機(jī)制的方案,使人在追求自身利益最大化的過(guò)程中必須維護(hù)委托人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機(jī)制的核心所在。當(dāng)對(duì)人付出的努力不能進(jìn)行完全的檢驗(yàn),從而人有可能試圖只付出少于他能夠付出的努力時(shí);當(dāng)一個(gè)只根據(jù)行動(dòng)而不兼顧結(jié)果支付報(bào)償?shù)钠跫s建立時(shí),潛在的道德風(fēng)險(xiǎn)立即產(chǎn)生。對(duì)委托人來(lái)說(shuō),人行動(dòng)是不可預(yù)測(cè)的,委托人的問(wèn)題是如何根據(jù)可觀(guān)測(cè)到的信息(資產(chǎn)增值率、利潤(rùn)率、市場(chǎng)占有率、同行業(yè)企業(yè)家正常利潤(rùn)等)來(lái)獎(jiǎng)懲人,以激勵(lì)其選擇對(duì)委托人最有利的行動(dòng)。我們用A表示人所有可能選擇的行動(dòng)的集合,a∈A表示人的一個(gè)行動(dòng),可以是任何維度的決策變量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在數(shù)量和質(zhì)量上的工作時(shí)間或代表固定資產(chǎn)投資和開(kāi)發(fā)研究等。θ是外生變量稱(chēng)“自然狀態(tài)”,a、θ決定一個(gè)可觀(guān)測(cè)的結(jié)果π(a、θ),如產(chǎn)出。委托人的問(wèn)題是設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同S(π),根據(jù)觀(guān)測(cè)的產(chǎn)出π對(duì)人進(jìn)行獎(jiǎng)懲。設(shè)人努力的負(fù)效用為C(a),委托人的期望效用函數(shù)為V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函數(shù)為U=S(π)-C(a)。前面已經(jīng)提到委托人和人的利益是沖突的,因此除非委托人能對(duì)人提供足夠的激勵(lì),否則,人不會(huì)如委托人希望的那樣努力工作。委托人的問(wèn)題就是選擇a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函數(shù)。但這樣做的時(shí)候面臨著來(lái)自人的兩個(gè)約束。第一個(gè)約束是參與約束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市場(chǎng)機(jī)會(huì)決定),可以表示為S(π)-C(a)≥U。第二個(gè)約束是激勵(lì)相容約束,在任何激勵(lì)合同S(π)下,人總是選擇使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通過(guò)人的效用最大化行為實(shí)現(xiàn)。如果a是委托人希望的行動(dòng),a′∈A是人可以選擇的任何行動(dòng),那么只有當(dāng)人從選擇a中得到的期望效用大于從選擇a′中得到的期望效用,人才會(huì)選擇a,激勵(lì)相容約束的數(shù)學(xué)表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,這就是解決道德風(fēng)險(xiǎn)的基本簡(jiǎn)化模型。當(dāng)然要得出最優(yōu)解需經(jīng)過(guò)一系列的數(shù)學(xué)變換,還要考慮a、θ的分布密度,這里從略。

下面討論逆向選擇模型。根據(jù)顯示原理,我們只需要考慮能使人出于自身利益真實(shí)顯示他所屬類(lèi)型的契約,并根據(jù)聲稱(chēng)自己具有的屬性來(lái)決定按契約支付報(bào)償。a為人的內(nèi)在屬性(不是道德風(fēng)險(xiǎn)模型中委托人希望選擇的行動(dòng)),a′是人聲稱(chēng)的屬性,W為委托人為人設(shè)計(jì)的契約,U為人的效用,則防范逆向選擇的模型為:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激勵(lì)相容約束機(jī)制模型從表面看,在企業(yè)利潤(rùn)的蛋糕上政府似乎分得了較少的份額,其實(shí)在這種機(jī)制的運(yùn)作下的委托關(guān)系會(huì)創(chuàng)造循環(huán)的創(chuàng)新支力,會(huì)使企業(yè)利潤(rùn)的蛋糕越做越大,國(guó)家、政府會(huì)得到長(zhǎng)期的不斷增長(zhǎng)的利潤(rùn)“蛋糕”。在以上的模型下需要對(duì)企業(yè)的分配制度進(jìn)行改革。人的收入一定與企業(yè)的業(yè)績(jī)掛鉤與職工分配基金脫鉤,體現(xiàn)出按勞分配與按要素分配的結(jié)合。尤其是智力要素價(jià)值要得到實(shí)現(xiàn),得到蛋糕的份額與其努力程度成正比。同時(shí),企業(yè)的激勵(lì)相容約束機(jī)制也需要一個(gè)規(guī)范化的市場(chǎng)環(huán)境。環(huán)境對(duì)人的約束是剛性的、使他別無(wú)選擇。市場(chǎng)的評(píng)價(jià)約束著人,公司的經(jīng)營(yíng)狀況基本取決于經(jīng)理的能力,公司一旦破產(chǎn),經(jīng)理的人力資本價(jià)值在市場(chǎng)上就一貶到零,甚至可能從此斷送經(jīng)理生涯。這種來(lái)自人力資本市場(chǎng)的約束是最硬的行為約束。而資本市場(chǎng)對(duì)人的約束是來(lái)自股東(委托人)的間接控制,使人不得不考慮委托人的利益和要求。企業(yè)激勵(lì)相容約束機(jī)制的運(yùn)作需要法律的保障,企業(yè)經(jīng)理的任用要通過(guò)法律程序,另外上級(jí)主管部門(mén)對(duì)企業(yè)的督查要法制化。還要建立企業(yè)內(nèi)部職工舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度,這樣才能使國(guó)企委托——關(guān)系處于良性的循環(huán)之中,使這個(gè)環(huán)緊緊地圍住國(guó)有資產(chǎn),使國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

四．結(jié)語(yǔ)

客觀(guān)上講,非對(duì)稱(chēng)信息的研究目的在于如何設(shè)計(jì)一種有效的經(jīng)濟(jì)機(jī)制,選擇滿(mǎn)足委托人、人參與約束和激勵(lì)相容的約束激勵(lì)合同以期最大化自己的期望效用函數(shù),促使資源的帕累托最優(yōu)。這方面研究理論和現(xiàn)實(shí)還有差距,但就約束、激勵(lì)的某一方面研究和實(shí)踐都取得了重大突破,可二者的相容僅表現(xiàn)為模型。特別是在我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái),激勵(lì)理論和實(shí)踐呈現(xiàn)出日新月異,而約束的理論和實(shí)踐則相對(duì)滯后,使激勵(lì)機(jī)制發(fā)生扭曲,甚至有人認(rèn)為監(jiān)控就是懲罰。必須改變這種傳統(tǒng)的思維定式,實(shí)現(xiàn)激勵(lì)約束相容,二者不可偏頗。這方面我們有豐富的經(jīng)驗(yàn),又有深刻的教訓(xùn)。今天,我們正在構(gòu)筑社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的框架,許多問(wèn)題有待信息經(jīng)濟(jì)學(xué)去參與研究,如保險(xiǎn)業(yè)、拍賣(mài)業(yè)、舊貨市場(chǎng)、棘輪效應(yīng)、國(guó)企改革、稅收、財(cái)政、制度變遷以至產(chǎn)權(quán)等等。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)新型的經(jīng)濟(jì)學(xué)科,它適應(yīng)信息社會(huì)的需要,體現(xiàn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,最能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。