發(fā)布時間：2022-01-29 11:11:39
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
在我國電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中，由于社會經(jīng)濟與科技的迅速發(fā)展，原有的發(fā)展手段及方式已無法滿足其自身的發(fā)展需求，因此，急需對其進行進一步科學的創(chuàng)新分析及研究。文章主要針對我國電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新體系進行了科學的研究，首先對電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系進行了簡要介紹，之后著重對電子信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的科學對策措施進行了研究，以此幫助促進我國電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，推動整個社會經(jīng)濟的發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】電子信息技術(shù)差異 創(chuàng)新 對策
對于我國的社會發(fā)展而言，科技是其中的第一生產(chǎn)力，而當今社會又是信息化現(xiàn)代化的社會。因此，電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展則顯得尤為重要。對我國電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新機制進行深入的分析研究，具有重要的意義及作用。
1 電子信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系概述
電子信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是從產(chǎn)業(yè)層面的角度出發(fā)，運用系統(tǒng)的觀點來考察電子信息產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新問題。我國電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)進行科學創(chuàng)新的最終任務(wù)是將整個產(chǎn)業(yè)的市場競爭力進行有效提升，并將其自身的發(fā)展優(yōu)勢進行有效發(fā)揮，主要通過運用創(chuàng)新的方式對整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的層次進行改革，以此幫助有效促進其發(fā)展。電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)進行科學創(chuàng)新的著重點應分為三個方面：第一，創(chuàng)新的主要目的及任務(wù)是將整體產(chǎn)業(yè)的競爭力進行有效提升，并對其自身的素質(zhì)進行提升；第二，將整體的發(fā)展機能作為創(chuàng)新工作的目標，并將其自身所存在的發(fā)展優(yōu)勢進行探索找尋，逐步擴大其發(fā)展范圍。以此將自身的發(fā)展活力進行增強；第三，對整個電子信息產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)進行積極的探索，并將其整體的產(chǎn)業(yè)鏈進行科學合理的完善，以此促使整個產(chǎn)業(yè)向集中化發(fā)展，并將其自身的運營成本進行合理降低，由此提升發(fā)展過程中規(guī)避風險的能力。整體而言，我國電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新可以分為五個方面：技術(shù)、產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)業(yè)集聚、應用以及政策方面的創(chuàng)新。
我國電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)在其創(chuàng)新過程中可以說是長期且不斷發(fā)展化的。電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新各部分相互影響且作用著，在其相互的作用過程中，創(chuàng)新機制及體系也得以建立，更加有利于人們對整個產(chǎn)業(yè)的形態(tài)進行科學充分的認識，將創(chuàng)新的最終效果發(fā)揮到極致。
2 我國電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的建立措施
2.1 建立一個集服務(wù)與引導為一體的產(chǎn)業(yè)管理體制
要想盡快建立起一個集服務(wù)與引導為一體的產(chǎn)業(yè)管理體制，促進整個電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。首先應對自身的發(fā)展思想進行科學的轉(zhuǎn)變提升，始終將服務(wù)與協(xié)調(diào)作為自身創(chuàng)新與發(fā)展的原則。另外還應在行業(yè)的科學指導方面下功夫，突破原有的發(fā)展限制，如地區(qū)、產(chǎn)業(yè)等，并將自身擁有的資源進行合理的優(yōu)化配置，以此幫助將多方力量進行集合，以此獲得最好的創(chuàng)新效果。與此同時，還應對科技、稅收返還等方面的資金費用進行合理利用，將其投入到產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的設(shè)計及研發(fā)方面的創(chuàng)新工作上。輔導和幫助電子信息企業(yè)申報國家發(fā)改委、工業(yè)和信息化部、科技部、商務(wù)部的相關(guān)重大專項與產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金項目，充分利用多種資金。
2.2 加快電子信息技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)
2.2.1 將企業(yè)作為創(chuàng)新的主體
我國的電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)在其創(chuàng)新發(fā)展過程中，首先應對企業(yè)進行積極適當?shù)墓膭?，促使其加強自身對研發(fā)試驗、檢測及關(guān)鍵軟件等設(shè)備設(shè)施的構(gòu)建，以此有效提升整個企業(yè)的發(fā)展水平能力。主要應從兩方面進行入手：對企業(yè)自身創(chuàng)新機制的整體構(gòu)建問題進行妥善解決；對企業(yè)脖子上的創(chuàng)新外在環(huán)境氛圍進行合理營造，以此幫助企業(yè)在創(chuàng)新過程中將其主體性的地位進行鞏固。另外，還應對企業(yè)自身的研發(fā)能力優(yōu)勢進行多方面的整合優(yōu)化，以此幫助有效提升其特色型產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，從整個產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢特點方面出發(fā)，有效加強企業(yè)技術(shù)中心、重點實驗室改造等創(chuàng)新能力的建設(shè)。積極鼓勵一些自身具備相應條件的大型企業(yè)進行技術(shù)中心的積極建立，以此提升其自身的技術(shù)創(chuàng)新水平。
2.2.2 推進區(qū)域公共創(chuàng)新平臺建設(shè)
將各地域的電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)及領(lǐng)頭型企業(yè)作為創(chuàng)新的重點。由國家政府相關(guān)部門進行資金的投入建設(shè)，盡快建立起一個電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)公共技術(shù)開發(fā)平臺，并將其共性、關(guān)鍵性的技術(shù)進行扶持性發(fā)展。另外，還可將現(xiàn)存的創(chuàng)新服務(wù)平臺的優(yōu)勢進行突出化處理，將企業(yè)自身的創(chuàng)新能力進行有效提升。并且還可充分利用創(chuàng)新平臺的橋梁媒介作用，為企業(yè)的創(chuàng)新工作提供科學服務(wù)，并對其遭遇的難題進行輔助處理，有效推進整個創(chuàng)新平臺的合理運作及發(fā)展，盡快建立起一個科學合理的創(chuàng)新管理體系機制，以此幫助促進整個電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
2.3 構(gòu)筑全方位的產(chǎn)業(yè)人才支撐
營造有利于人才集聚的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，加大對電子信息高端人才引進扶持力度，就研發(fā)設(shè)計、高層管理及復合型等高端人才關(guān)心的戶口、住房、子女教育等問題提供具備有競爭力的人才吸引政策。另外，還應在政策方面加大其工作力度，運用一種合作投資、分享收益、同擔風險的方式吸引一些國內(nèi)外的高素質(zhì)專業(yè)人才，促使其將自身的創(chuàng)新成果投入至整個市場的創(chuàng)新發(fā)展過程中。積極建立一個集中人才的科學產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新機制，并對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的外在環(huán)境進行積極構(gòu)建，以此吸引住更多的優(yōu)秀人才，將發(fā)展優(yōu)勢進行把握并發(fā)揮。與此同時，還應積極建立起一個專屬性質(zhì)的電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)人員中介機構(gòu)，以此有效促進人才的流動工作。對專業(yè)化的人才進行積極的引入及培養(yǎng)，并進行相應的人才激勵政策的科學制定，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展人才的培養(yǎng)提供外在環(huán)境方面的幫助。同時，還能對國外的專業(yè)優(yōu)秀人才進行吸引引入，促使其進行電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，激勵專業(yè)人員進行產(chǎn)業(yè)化的工作開展。
3 結(jié)語
社會時代在不斷的前進發(fā)展，因此，創(chuàng)新對于每個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而言都是不可或缺的。電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對于我國的發(fā)展而言是一個重要的組成部分，對其創(chuàng)新工作進行深入的分析研究，能夠有效促進整個電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的良好發(fā)展，以此有效促進我國社會經(jīng)濟的良好發(fā)展。
參考文獻
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論文關(guān)鍵詞：信息技術(shù)產(chǎn)業(yè),河南,經(jīng)濟發(fā)展,建議
一、數(shù)據(jù)的整理
運用《2009年河南省統(tǒng)計年鑒》上投入產(chǎn)出基本流量表對河南省產(chǎn)業(yè)進行合并整理計算，將第二次產(chǎn)業(yè)中的通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)中的信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)這兩大類信息技術(shù)行業(yè)單獨列為信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，而將剔除通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)的第二產(chǎn)業(yè)作為新的第二產(chǎn)業(yè)，將剔除信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)的第三產(chǎn)業(yè)作為新的第三產(chǎn)業(yè)，與第一產(chǎn)業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)并列放在一起進行分析。
下表就是運用Excel表格整理后的投入產(chǎn)出表（見表1）
表12007年河南省投入產(chǎn)出表
資料來源：根據(jù)《2009年河南省統(tǒng)計年鑒》有關(guān)數(shù)據(jù)整理行到。
二、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的中間投入與中間需求以及中間投入率與中間需求率
分析這個指標時，需要引入中間投入與中間需求兩個概念。中間投入指的是一個產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟活動中從其他產(chǎn)業(yè)也包括自身產(chǎn)業(yè)等的投入總和；中間需求則指的是一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出在經(jīng)濟活動中被其他產(chǎn)業(yè)同時也包括自身產(chǎn)業(yè)消耗的總和。而中間投入率則是指各個產(chǎn)業(yè)的中間投入與總投入的比率，中間需求率是各個產(chǎn)業(yè)的中間需求與該產(chǎn)業(yè)總需求的比率。
中間投入率的含義是：如果中間投入率偏高則說明該產(chǎn)業(yè)需要其他產(chǎn)業(yè)為他提供的產(chǎn)品和服務(wù)比較多，多發(fā)生在資本密集型與知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，反之則相反。而中間需求率的含義則是指，該產(chǎn)業(yè)能否為其他產(chǎn)業(yè)提供較多的產(chǎn)品與服務(wù)等。如果中間需求率高，則意味著該產(chǎn)業(yè)所產(chǎn)出的產(chǎn)品能更多的用作其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展的原材料，就越靠近基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，如果相反則說明該種產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品不能很好地為其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展所用，就越不能成為基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。
利用表2我們就可以算出中間投入、中間需求、中間投入率與中間需求率，如下表所示。（見表3）
表3信息產(chǎn)業(yè)的中間投入、中間需求、中間投入率與中間需求率
中間投入
中間需求
絕對量
比率
絕對量
比率
第一產(chǎn)業(yè)
164483709
0.43
276473475
0.72
第二產(chǎn)業(yè)
2074425481
0.72
1836841068
0.63
第三產(chǎn)業(yè)
387100699
0.47
504177059
0.62
信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)
22653747
0.47
關(guān)鍵詞： 新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才；人才培養(yǎng)模式
中圖分類號：G40 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）23-0225-03
1 新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)將成為國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)
新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國家7大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)之一。未來五到十年，國家將投入更大的力度建設(shè)寬帶、融合、安全的新一代信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施，將新一代移動通信技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、三網(wǎng)融合、云計算等作為開發(fā)重點。新一代信息技術(shù)有利于加快轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟增長方式、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，有利于改善人民生活水平。新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展是一項系統(tǒng)工程，需從以下幾方面努力：
①要想新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)得到長足發(fā)展，我們要在頂層設(shè)計，信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)專項發(fā)展規(guī)劃的制定上下功夫。要看的長遠些，統(tǒng)籌規(guī)劃。
②突破制約信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)，使集成電路、軟件等核心基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)更具競爭力。
③大力發(fā)展應用信息技術(shù)。對那些涉及改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、支撐“兩化融合”的信息技術(shù)要加大開發(fā)力度，以拉動作用強的應用信息技術(shù)，如汽車電子、機床電子、傳感器等為開發(fā)重點，不斷發(fā)展物聯(lián)網(wǎng)應用。
④放開市場，鼓勵公平競爭，吸收更多的民間資本，使業(yè)內(nèi)企業(yè)的競爭壓力適度，增強技術(shù)創(chuàng)新動力，進而使新一代信息技術(shù)和整個產(chǎn)業(yè)能夠沿著健康的方向發(fā)展。
2 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)是占領(lǐng)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略制高點的關(guān)鍵
在工業(yè)化、城市化、市場化和信息化進程中，以新一代移動通信技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、三網(wǎng)融合、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、高端服務(wù)器、高端軟件和信息服務(wù)為代表的新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)能不能以國民經(jīng)濟支柱產(chǎn)業(yè)的地位得到長足發(fā)展，關(guān)鍵取決于以下幾個方面：
2.1 制約新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)是否突破 圍繞經(jīng)濟社會發(fā)展重大應用需求，結(jié)合新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新工程的實施，集中力量突破一批支撐新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵性技術(shù)。這些關(guān)鍵共性技術(shù)是否突破，對我國信息技術(shù)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有決定性意義。
2.2 能滿足消費者需求，促進新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的商業(yè)模式是否發(fā)現(xiàn) 蘋果公司的運作模式，為不少新興企業(yè)規(guī)避低端競爭、開拓高附加值市場提供了借鑒。得到的認同和模仿不斷增加，以物聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)、云計算為核心派生出的許多新興應用興起的速度非?？?，是否能得到消費者認可并進一步刺激各類新需求的出現(xiàn)，其關(guān)鍵在于能否發(fā)現(xiàn)滿足消費者需求，促進新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的商業(yè)模式。
2.3 新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑是否正確 將技術(shù)發(fā)明與工商業(yè)聯(lián)系起來，是創(chuàng)新企業(yè)不斷壯大的基礎(chǔ)，對領(lǐng)先新一代信息技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)意義更大。
領(lǐng)先創(chuàng)新企業(yè)之所以能迅速成長壯大，一直處于行業(yè)領(lǐng)先地位，關(guān)鍵就是新技術(shù)發(fā)明與工商業(yè)的有效結(jié)合，并且不斷創(chuàng)新。因此，培育技術(shù)領(lǐng)先創(chuàng)新企業(yè)是實現(xiàn)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的第一步。之后，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展應沿著促進產(chǎn)業(yè)組織變革，激發(fā)新一代信息技術(shù)信息技術(shù)企業(yè)間擴散，進行機制創(chuàng)新，促進新一代信息技術(shù)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)擴散和技術(shù)產(chǎn)業(yè)外擴散的路徑發(fā)展。
2.4 促使新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)新跨越發(fā)展的制度、機制是否合理 加強新一代信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及核心技術(shù)、關(guān)鍵裝備的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化等，并提出具體明確的有關(guān)研究開發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)等政策措施，讓更多的企業(yè)、資本和人才流向這一行業(yè)，形成新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚效應。
解決以上問題的關(guān)鍵在于我們是否擁有支撐新一代信息技術(shù)和整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專業(yè)人才與人才培養(yǎng)戰(zhàn)略。
我們從信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展實踐中可以看出，信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵是人才，人才就是信息技術(shù)創(chuàng)新的推動力。長期以來，IT領(lǐng)域的摩爾定律、吉爾定律、麥特卡爾夫定律和貝爾定律主導了全球信息產(chǎn)業(yè)的技術(shù)更新和升級換代，使得信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有增長速度快、變化周期短、更新頻率高的特點。在四大定律的作用下，如今微處理器的速度每 18個月就翻一番，晶體管越做越小，芯片性能越來越高，計算能力呈指數(shù)增長；未來25年內(nèi)，主干網(wǎng)的帶寬每6個月將增長一倍；而網(wǎng)絡(luò)的價值則以網(wǎng)絡(luò)用戶數(shù)量平方的比例增長。信息產(chǎn)業(yè)知識和技術(shù)密集，技術(shù)更新迅速的特點，使得信息產(chǎn)業(yè)是一個技術(shù)依賴型的產(chǎn)業(yè)，同時也是一個人才依賴型的產(chǎn)業(yè)。
3 我國信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)現(xiàn)狀與不足
將我國信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)現(xiàn)狀與不足歸納起來，主要表現(xiàn)在：
3.1 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)認識定位不準，高校關(guān)起門來搞創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng) 目前我國現(xiàn)有的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)大多數(shù)停留在本科階段增加幾門管理學課程的講授階段。沒有將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)從高校、研究單位、企業(yè)和社會這樣的系統(tǒng)來考慮，對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)認識定位不準，認為這只是高等學校一家的事情。高等學校由于沒有社會的理解與支持，只能關(guān)起門來搞創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)，其培養(yǎng)思想、方式和效果滿足不了社會需要。
關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)共性 差異
從國際上看，全球每一次大的經(jīng)濟危機都會伴隨科技的新突破，進而推動新的產(chǎn)業(yè)革命，催生新的產(chǎn)業(yè)，形成新的經(jīng)濟增長點。這次國際金融危機也不例外，世界上一些主要國家為提振經(jīng)濟和應對后金融危機時代的挑戰(zhàn)，搶占新一輪經(jīng)濟科技競爭的制高點，都紛紛把目光轉(zhuǎn)向?qū)ξ磥斫?jīng)濟社會發(fā)展能夠產(chǎn)生重大影響和重大帶動作用的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并抓緊時間進行部署，我國政府提出發(fā)展7大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指那些知識、技術(shù)密集度高、發(fā)展速度快、具有高附加值和高效益、并具有一定市場規(guī)模和對相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生較大波及效果等特征的產(chǎn)業(yè)。近年來，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，已成為國民經(jīng)濟重要的支柱產(chǎn)業(yè)和動力先導產(chǎn)業(yè)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占制造業(yè)比重達到16％。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是經(jīng)歷了金融危機之后，我國為推進科技創(chuàng)新和培育新經(jīng)濟增長點，推動工業(yè)整體水平和競爭力躍上一個新臺階，是國家提出的具有高度戰(zhàn)略意義的長期發(fā)展戰(zhàn)略。
自2009年以來，國家提出大力推動發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并迅速取得社會的共識，但人們對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系仍認識不全，本文對其進行了一些討論。
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之間的共性分析
（一）同屬于新興產(chǎn)業(yè)范疇
新興產(chǎn)業(yè)是指隨著新的科研成果、新興技術(shù)的發(fā)明、應用或新的市場開拓而出現(xiàn)的新的部門和行業(yè)?，F(xiàn)在通常講的新興產(chǎn)業(yè)，主要是指依靠電子、信息、生物、新材料、新能源、海洋、空間等新技術(shù)的發(fā)展而產(chǎn)生和發(fā)展起來的一系列新興產(chǎn)業(yè)部門。高技術(shù)是建立在現(xiàn)代自然科學理論和最新的工藝技術(shù)基礎(chǔ)上，處于當代科學技術(shù)前沿，能夠為當代社會帶來巨大經(jīng)濟、社會和環(huán)境效益的知識密集、技術(shù)密集技術(shù)。因此，高技術(shù)是新興的技術(shù)，即近幾十年來才興起并得到實際應用的技術(shù)。
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一個國家或地區(qū)實現(xiàn)未來經(jīng)濟持續(xù)增長，促進國民經(jīng)濟社會發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的先導產(chǎn)業(yè)，對國民經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換具有決定性的促進、導向作用，具有廣闊的市場前景和引導科技進步的能力，關(guān)系到國家的經(jīng)濟命脈和產(chǎn)業(yè)安全的新興產(chǎn)業(yè)。其中，“戰(zhàn)略性”是必不可少的，“新興”則是指市場尚未形成規(guī)模。因此，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)均屬于新興產(chǎn)業(yè)，只不過二者發(fā)展的側(cè)重點不同。
（二）技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展起支撐作用
科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力，是先進生產(chǎn)力的集中體現(xiàn)和主要標志。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)均屬于知識密集度高、技術(shù)創(chuàng)新起重要支撐作用的產(chǎn)業(yè)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就是用當代尖端技術(shù)如信息技術(shù)、生物工程和新材料等生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)群，其知識和技術(shù)密集，科技人員的比重大，正是體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新的重要性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要在國民經(jīng)濟具有戰(zhàn)略地位，并對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全具有重大和長遠影響，而且要著眼未來必須具有成為一個國家未來經(jīng)濟發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)可能性。因此新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)必須代表著科技社會發(fā)展的方向，必須提高科技創(chuàng)新能力，并實現(xiàn)各領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)的突破。
（三）經(jīng)濟社會影響巨大
在不同時期提出發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)都是希望通過突破技術(shù)創(chuàng)新，進而帶動地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，促進地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展，并且由于產(chǎn)業(yè)的溢出效應和產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，促進地區(qū)經(jīng)濟進一步優(yōu)化。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展給社會生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和文化生活帶來巨大的影響。
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)差異分析
（一）概念內(nèi)涵不同
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)均屬于新興產(chǎn)業(yè)。新興產(chǎn)業(yè)是指承擔新的社會生產(chǎn)分工職能的，具有一定規(guī)模和影響力的，代表著市場對經(jīng)濟系統(tǒng)整體產(chǎn)出的新要求和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的新方向，同時也代表著新的科學技術(shù)產(chǎn)業(yè)化新水平的，正處于產(chǎn)業(yè)自身生命周期的形成階段的產(chǎn)業(yè)。新興產(chǎn)業(yè)是新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化后形成的產(chǎn)業(yè)。
作為同屬于新興產(chǎn)業(yè)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，在其概念和內(nèi)涵上有所不同。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)重在強調(diào)其產(chǎn)業(yè)的知識、技術(shù)密集度高、研發(fā)投資大和工業(yè)增長率高等特征，而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)也屬于新興產(chǎn)業(yè)，不過其重在強調(diào)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性、全局性和對國民經(jīng)濟影響的長遠性，因此高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)所屬范圍有較大差異。
（二）產(chǎn)業(yè)的選擇依據(jù)不同
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)強調(diào)在產(chǎn)業(yè)中研發(fā)費用高和研發(fā)人員比重高，其范疇主要包括應用當代尖端技術(shù)生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)群，是研究開發(fā)投入高，研究開發(fā)人員比重大的產(chǎn)業(yè)。
從涵蓋范圍上而言，高技術(shù)主要包括三個方面：一是現(xiàn)代尖端技術(shù)和前沿技術(shù)；二是發(fā)展中的新興高技術(shù)；三是已經(jīng)成熟并進入產(chǎn)業(yè)化階段的高技術(shù)。與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相比，高技術(shù)更強調(diào)高智力性、高效益性、高競爭性、高滲透性和高擴散性等特征，屬于知識和智力密集型技術(shù)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展快，產(chǎn)品周期短，技術(shù)擴散性強；多由交叉學科綜合而成，學科帶動性較強，具有先進的技術(shù)帶動性和產(chǎn)業(yè)滲透力。
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇和發(fā)展依據(jù)則是基于國家長期發(fā)展的戰(zhàn)略性和全局性，既要對國家當前經(jīng)濟社會發(fā)展起到重要的支撐作用，更要引領(lǐng)國家未來經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略方向。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇必須具有戰(zhàn)略性和全局性，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不僅自身具有很強的發(fā)展優(yōu)勢，對經(jīng)濟發(fā)展具有重大貢獻，而且直接關(guān)系經(jīng)濟社會發(fā)展全局和國家安全，對帶動經(jīng)濟社會進步、提升綜合國力具有重要促進作用。
（三）發(fā)展的側(cè)重點不同
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)重在打造產(chǎn)業(yè)鏈，形成產(chǎn)業(yè)聚集效應，促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高速度與高競爭、高投入高風險與高效益、以中小企業(yè)為主，分散經(jīng)營與地域集中性等特點，而產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）集群所擁有的使群內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)效率提高、推動創(chuàng)新、降低成本、容易吸引顧客和投資的優(yōu)勢，從而使得集群化有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)降低風險、加快創(chuàng)新、獲取投資，而這一切特點使得集群化成為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求。
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在于形成新的增長點、提升國家競爭力，促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，搶占新一輪國際競爭的制高點，提升國家未來競爭力。
（四）產(chǎn)業(yè)風險不同
一般認為，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)由于其研究和開發(fā)投入較高，且經(jīng)營風險較大，認為其屬于高投入、高風險產(chǎn)業(yè)。但是相對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)風險是不同的。
在戰(zhàn)略性新興行業(yè)中，企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)還不成熟，還有待于繼續(xù)創(chuàng)新與完善。同時，企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營也還沒有形成一整套的方法和規(guī)模。此外，不同的新興行業(yè)在環(huán)境結(jié)構(gòu)上也存在著不同的差別。企業(yè)技術(shù)的不確定性，導致了戰(zhàn)略的不確定性，在新興行業(yè)中，各企業(yè)在技術(shù)和戰(zhàn)略上處于一種探索階段，表現(xiàn)為新興行業(yè)時期的多變性，從而戰(zhàn)略選擇也是多種多樣的，各企業(yè)的產(chǎn)品或市場定位、營銷、服務(wù)方式都表現(xiàn)出這一點。從具體的經(jīng)營活動來看，新興行業(yè)生產(chǎn)規(guī)模小，但生產(chǎn)成本高。隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，經(jīng)驗的積累，生產(chǎn)組織的趨于合理以及規(guī)模經(jīng)濟的形成，成本才會下降。同時，企業(yè)缺乏制訂戰(zhàn)略所必需的信息，不了解競爭對手的數(shù)目，競爭對手的分布狀況，其優(yōu)勢和劣勢狀態(tài)，購買者的需求規(guī)模和偏好，以及市場成長的速度和將實現(xiàn)的市場規(guī)模等，在相當一段時間里，該新興行業(yè)的參與者只能在探索中尋求適當?shù)膽?zhàn)略與成功的機會。因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)比高技術(shù)產(chǎn)業(yè)風險更高。
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系
（一）二者一脈相承
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展上是一脈相承的，是國家在不同時期，實事求是，針對國際環(huán)境新變化提出的具有重大戰(zhàn)略意義的發(fā)展戰(zhàn)略。
20世紀70年代以來，以高科技為核心的新一輪科技革命對社會生產(chǎn)力的提高和人類創(chuàng)造力的發(fā)揮，產(chǎn)生了巨大的影響，引起了經(jīng)濟、政治、軍事、社會、文化等各方面的深刻變化。為了適應和迎接科技革命及相應產(chǎn)業(yè)革命的挑戰(zhàn)和機會，我國也啟動了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，1986年，國務(wù)院在進行充分論證的基礎(chǔ)上，制定并實施了《高技術(shù)研究發(fā)展計劃綱要》。黨在十三大提出要“注意發(fā)展高技術(shù)新興產(chǎn)業(yè)”，進行發(fā)展高技術(shù)新興產(chǎn)業(yè)的部署，并實施《火炬計劃》。發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，集中反映了我國“科技興國”的總體戰(zhàn)略。近年來，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，已成為國民經(jīng)濟重要的支柱產(chǎn)業(yè)和動力先導產(chǎn)業(yè)。
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)則是在經(jīng)歷2008年以來經(jīng)濟危機的影響之后，中央政府提出的新的戰(zhàn)略性發(fā)展思路。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是我黨隨著對經(jīng)濟周期和產(chǎn)業(yè)發(fā)展認識的不斷深入，面對科技革命已成為經(jīng)濟增長的引擎，在經(jīng)濟衰退階段主動去尋找新的技術(shù)革命，主動的有意識引導具有潛力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并以此作為應對經(jīng)濟危機、縮小經(jīng)濟周期影響和培育長期新經(jīng)濟增長的主要措施。因此發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)都是我國在不同時期，面對不同的國際形勢和新的變化，提出的在新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展戰(zhàn)略。
（二）相互促進、相互補充
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供技術(shù)支撐，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為我國重要的支柱產(chǎn)業(yè)和先導產(chǎn)業(yè)，并在發(fā)展過程中積累了大量的先進技術(shù)、發(fā)明和專利等，并聚集了大量的高級技術(shù)和管理人才，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大積累了寶貴的技術(shù)和人才。
高新技術(shù)園區(qū)建設(shè)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供良好的環(huán)境和制度。高新技術(shù)開發(fā)區(qū)是我國為配合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展在一些知識密集、技術(shù)密集的大中城市和沿海地區(qū)建立的發(fā)展高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)。截至2009年年底，全國共有54個國家級高新技術(shù)開發(fā)區(qū)。高新技術(shù)開發(fā)區(qū)可以為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供良好的園區(qū)環(huán)境、管理制度和創(chuàng)業(yè)氛圍。
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的進一步發(fā)展。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是中央政府著眼于未來國家發(fā)展而提出的具有前瞻性的發(fā)展戰(zhàn)略，很多方面需要進行技術(shù)攻關(guān)，并具有可預期的巨大市場需要，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必將在技術(shù)、市場等方面進一步帶動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，引導國家的經(jīng)濟社會健康發(fā)展。
（三）產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵動態(tài)演化
無論是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)還是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，都是國家在面對不同國際形勢時做出的戰(zhàn)略性決策，同時，隨著時間和國際形勢的變化，其內(nèi)涵、范圍和發(fā)展策略等都是動態(tài)演變的。
如對高技術(shù)究竟包括哪些領(lǐng)域，國際上并沒有一個統(tǒng)一的規(guī)定，只是大多數(shù)專家認為一般集中在6個領(lǐng)域、12項標志技術(shù)，即：生物技術(shù)領(lǐng)域，包括基因工程和蛋白質(zhì)工程；信息技術(shù)，其標志技術(shù)是智能計算機、智能機器人；新材料技術(shù)，其主要標志技術(shù)是超導材料和人工定向設(shè)計新材料；新能源技術(shù)，其主要標志技術(shù)是核能技術(shù)、太陽能技術(shù)；空間技術(shù)，其主要標志技術(shù)是航天飛機和永久性空間站；海洋技術(shù)，其主要標志技術(shù)是深海挖掘和海水淡化。隨著國內(nèi)外高新技術(shù)的發(fā)展，高技術(shù)領(lǐng)域會不斷分化和擴大，各高技術(shù)領(lǐng)域中的標志技術(shù)也會在不同時期處于變動過程之中。
現(xiàn)代經(jīng)濟理論認為，科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力，是推動社會經(jīng)濟發(fā)展的主要動力。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為當前知識經(jīng)濟時代的一種新型經(jīng)濟形式，擔負著將科學技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的責任，需要大量的資金投入來保障。風險資金是投資者針對具有潛在風險的技術(shù)開發(fā)項目進行資金投入。本文結(jié)合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及風險投資的內(nèi)涵特征，闡述了優(yōu)化風險投資和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融合的策略。
一、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)簡述
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是以高新技術(shù)為基礎(chǔ)，從事一種或多種高新技術(shù)及其相關(guān)產(chǎn)品的開發(fā)、研究、生產(chǎn)和服務(wù)的企業(yè)統(tǒng)稱，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所擁有的關(guān)鍵技術(shù)通常開發(fā)難度較大，但又具有很高經(jīng)濟效益和社會效益。目前來說，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要包括信息技術(shù)、生物技術(shù)和新材料技術(shù)等領(lǐng)域。
將科學技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，向社會提供具有廣闊發(fā)展空間的高尖端新技術(shù)，或者具有高效益的產(chǎn)品或服務(wù)，是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心目標，相對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)來說，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有如下特點：
1.資金投入成本高：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬于知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。其發(fā)展通常要經(jīng)過技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)、推廣等多個階段。在市場經(jīng)濟環(huán)境下，企業(yè)資源的高成本以及科技創(chuàng)新的本質(zhì)決定了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要大量資金的持續(xù)投入來保障。
2.市場投資風險大： 相對來說，企業(yè)投資都具有一定的風險性。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資風險在于針對相關(guān)高新技術(shù)進行投資決策的估算偏誤風險、技術(shù)研發(fā)風險以及經(jīng)營管理風險，無形中加大了企業(yè)的市場風險成本。
3.資金投入收益高：通常情況下，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是將相關(guān)科學技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，提供具有經(jīng)濟高附加值的產(chǎn)品和服務(wù)，通過科技杠桿作用使得高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)可以獲得相對較大的經(jīng)濟效益和社會效益等超額利潤。
4.產(chǎn)品運行周期短：市場經(jīng)濟環(huán)境下，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高額利潤必定造成市場競爭的加劇，知識經(jīng)濟時代技術(shù)擴散的快捷化，導致高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為了長期發(fā)展，只能在不斷進行技術(shù)研發(fā)的基礎(chǔ)上加速技術(shù)成果轉(zhuǎn)化或產(chǎn)品的更新。
二、風險投資的內(nèi)涵特征分析
風險投資，作為一種商業(yè)性投資行為，是指把相關(guān)資金投向蘊涵巨大效益潛能且又具有較高風險的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，期望技術(shù)開發(fā)成功后能獲取較高資本收益的投資活動。風險投資屬于一種權(quán)益資本投資，其投資實質(zhì)是針對高風險、高收益的項目進行投資，通過出售或上市其中研發(fā)成功的技術(shù)項目，獲取高額利潤來彌補投資支出和風險補償。
風險投資的目的在于促使高新技術(shù)成果盡快商品化、產(chǎn)業(yè)化，以取得高額資本收益。風險投資、風險投資者、投資對象、投資期限、投資目的以及投資方式是風險投資的要素。從運作方式來看，風險投資的運作包括融資、投資、管理、退出等幾個環(huán)節(jié)，是由專業(yè)化人才管理下的投資中介向相關(guān)高新技術(shù)企業(yè)進行風險資本投入的過程。 風險投資著眼于高新技術(shù)的未來市場以及未來收益，一般情況下，風險投資者往往參與企業(yè)的決策規(guī)劃、經(jīng)營管理等過程控制，隨著企業(yè)的發(fā)展程度分期進行資金投入。
三、風險投資與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的淵緣
面對復雜的市場經(jīng)濟環(huán)境，高新技術(shù)企業(yè)需要發(fā)展資金來保障，風險投資追求具有高收益潛力的高風險投資項目，相對來說，兩者有著較好的融合可能性：
（一）風險投資提供了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展資金
對于高新技術(shù)企業(yè)來說，高投入和高風險特征，使得企業(yè)融資很難獲得追求穩(wěn)健性運行原則的銀行金融介質(zhì)的資金貸款，造成風險投資成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的一種高昂的也是可行的資金來源。由于高新技術(shù)通常具有符合風險投資的相關(guān)性特征，市場經(jīng)濟形勢下，高新技術(shù)領(lǐng)域成為風險投資的重要關(guān)注點。
（二）風險投資促進了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的優(yōu)化
市場經(jīng)濟環(huán)境下，企業(yè)管理職能的強化是推動企業(yè)發(fā)展的重要因素。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，由于科技創(chuàng)新的高精專業(yè)要求以及資金限制，使得企業(yè)在管理中過于偏重技術(shù)科研人才的開發(fā)，導致產(chǎn)業(yè)管理與競爭激烈的市場體制不協(xié)調(diào)。風險投資為高新技術(shù)企業(yè)提供的不僅僅是資金，還有先進的企業(yè)管理經(jīng)驗。
（三）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是風險投資效益增大的動力
風險投資屬于權(quán)益資本投入，追逐高收益是風險投資的動力，蘊含高額收益潛能的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是其投資首選對象。高新技術(shù)成果的動態(tài)性持續(xù)轉(zhuǎn)化過程是風險投資的目標基礎(chǔ)和動力源泉。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)較短的產(chǎn)品周期更換以及技術(shù)擴散的快捷化為風險投資者提供的相關(guān)決策信息，有利于降低風險投資的風險。
四、優(yōu)化風險投資與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融合效益的策略
風險投資與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相互作用、相互影響，具有融合的必然趨勢。為優(yōu)化風險投資促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，需要落實如下策略：
（一）注重人才培養(yǎng)，強化企業(yè)融資管理職能
對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)來說，高素質(zhì)的企業(yè)管理人才，是獲取風險投資成功的關(guān)鍵。主管部門要立足于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的長遠發(fā)展，本著互贏發(fā)展的原則，協(xié)調(diào)企業(yè)、風險投資者的積極性和創(chuàng)造性，疏通人才管理機制，強化管理服務(wù)職能，促進風險投資與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展。
（二）加強政策導向，延化風險投資融合效應
稅收優(yōu)惠政策是推動風險投資發(fā)展的有效策略。主管部門要針對實際需求制定和完善相關(guān)合理全面的稅收優(yōu)惠政策，將相關(guān)優(yōu)惠政策的重點集中在高新技術(shù)的研究開發(fā)和應用推廣上，激勵風險投資者的投資積極性，刺激風險資本投入，保障風險資金與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的有效融合。
（三）堅持實踐創(chuàng)新，完善風險投資運行機制
發(fā)達國家實現(xiàn)風險投資價值的主要途徑是實現(xiàn)公司上市。當前我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場運行機制發(fā)育還不充分，應根據(jù)不同類型、不同成長階段的創(chuàng)新型企業(yè)特點和風險特性，進行大膽實踐和創(chuàng)新，為實現(xiàn)風險投資的順利退出創(chuàng)造合理運行機制，也為高新技術(shù)企業(yè)提供長久的融資渠道。
（四）強化法制保障，優(yōu)化風險投資運行環(huán)境
當前我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與風險投資的融合面臨著很多現(xiàn)行法律制度的滯后性和缺失，很大程度上制約了風險投資的健康運行。要保障風險投資在項目選擇、知識產(chǎn)權(quán)維護和所有者權(quán)益轉(zhuǎn)讓等方面的利益，應盡快建立與風險投資發(fā)展相適應的相關(guān)法律制度保障體系，優(yōu)化風險投資運行環(huán)境，促進二者的融合。
參考文獻：
關(guān)鍵詞：昌邑市；高新技術(shù)；創(chuàng)新發(fā)展
中圖分類號：F276 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374（2014）06-0009-02
1 概述
高新技術(shù)企業(yè)通常是指那些以高新技術(shù)為基礎(chǔ)，從事一種或多種高新技術(shù)產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)和技術(shù)服務(wù)的企業(yè)，是知識密集、技術(shù)密集的經(jīng)濟實體。1991年，原國家科委規(guī)定科技管理部門將電子信息技術(shù)、醫(yī)藥科學和生物醫(yī)學工程技術(shù)等11項技術(shù)確定為高新科技。2008年國家重新頒布的《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》，對高新技術(shù)企業(yè)進行了界定，明確了高新技術(shù)企業(yè)的范圍和認定程序，使高新技術(shù)企業(yè)統(tǒng)計有了較強的可操作性。
黨的十報告中強調(diào)，科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。把加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，作為關(guān)系國民經(jīng)濟全局緊迫而重大的戰(zhàn)略任務(wù)，這就為我國的高新技術(shù)發(fā)展確定了重要地位。
2 昌邑市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀
近年來，各地政府充分認識到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟、社會效益和對帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的顯著作用，高度重視高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，特別是今年以來，經(jīng)濟回升基礎(chǔ)尚不穩(wěn)固，結(jié)構(gòu)性矛盾的制約仍然突出，傳統(tǒng)行業(yè)受到很大的沖擊，在能源資源約束強化和低成本弱化的情況下，只有把增長建立在科技進步的基礎(chǔ)上，進一步發(fā)展才是有后勁、可持續(xù)的。經(jīng)濟增長方式也必然要由主要依靠資金和物質(zhì)要素的投入帶動，向主要依靠科技帶動轉(zhuǎn)變。
近年來，昌邑市委市政府以實踐科學發(fā)展觀為契機，牢固樹立科學發(fā)展理念，致力于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，著力推進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展步伐，高新技術(shù)企業(yè)數(shù)不斷增加，企業(yè)規(guī)模不斷擴大，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的提升改造力度加強，全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得了明顯成效。截止2013年12月份，全市已擁有高新技術(shù)企業(yè)達86家，占規(guī)模以上企業(yè)總數(shù)的26.1%；實現(xiàn)產(chǎn)值216.99億元，占規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值的比重達22.38%，比去年提高1.95個百分點。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要集中在化工、電子、醫(yī)藥、汽車配件4大領(lǐng)域。
正確認識高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的形勢，準確把握高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的問題，這是全面提高我市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的重要前提。一個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，離不開宏觀大環(huán)境、區(qū)位優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展也不例外，分析各地高新技術(shù)企業(yè)分布特點，主要集中在沿海開放地區(qū)，經(jīng)濟基礎(chǔ)較好的發(fā)達地區(qū)，新興的高新工業(yè)區(qū)和資源集聚區(qū)。這些地區(qū)依靠充足的科技、人才和信息支持，更容易打造高新技術(shù)發(fā)展的平臺，往往具有更廣闊的發(fā)展空間和發(fā)展先機。昌邑市高新技術(shù)企業(yè)受資源影響，超過半數(shù)是集中在北部沿海開發(fā)區(qū)的新興化工企業(yè)，人才和技術(shù)力量貯備不足，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更應該開拓思路，大膽創(chuàng)新，努力營造一個有利于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的大環(huán)境，實現(xiàn)超常規(guī)跨越式
發(fā)展。
3 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的問題――以昌邑市為例
3.1 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量低，品種比較單一，自主開發(fā)和創(chuàng)新能力較弱
昌邑市現(xiàn)有的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)包括化工企業(yè)49家，醫(yī)藥5家，電子產(chǎn)品3家，汽車配件企業(yè)25家，其余企業(yè)4家，除化工和機械制造業(yè)外，分布較分散，多數(shù)只限于一、兩種技術(shù)含量較低的產(chǎn)品的生產(chǎn)，產(chǎn)品競爭力差，贏利能力不強，不能發(fā)揮作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高產(chǎn)出，高附加值優(yōu)勢。其次，企業(yè)的外向性較差，缺少新的科技輸入和創(chuàng)新環(huán)境支持，企業(yè)創(chuàng)新能力較弱、科技競爭力不強、增長方式比較粗放，缺少可持續(xù)發(fā)展能力。
3.2 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模小，發(fā)展缺乏后勁，對經(jīng)濟的帶動作用不明顯
全市330家規(guī)模企業(yè)，2013年工業(yè)總產(chǎn)值增長速度為11.3%，而86家高新技術(shù)企業(yè)中，產(chǎn)值增長速度僅為12.5%，略高于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，僅有3家達到中型以上企業(yè)規(guī)模。就目前來看，小企業(yè)要想提高技術(shù)水平，只能依靠技術(shù)引進，引進的技術(shù)要轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，就需要進行消化吸收，就需要人才和智力支持，就要進行資金投入，這樣往往造成周期過長，而小企業(yè)恰恰又是研發(fā)機構(gòu)不健全，缺少成熟的科技研發(fā)人才，資金投入不足，自主研發(fā)創(chuàng)新能力欠缺，往往不能承擔研發(fā)的主體任務(wù)。從大環(huán)境看，技術(shù)市場不健全、激勵機制不完善、籌資渠道單一等也都在不同程度上制約著企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展。
3.3 科技人才不足，創(chuàng)新體系尚未完全形成
從工業(yè)科技年報來看，我市的科技創(chuàng)新人才嚴重不足，平均每企業(yè)僅2～3人，主要是從事設(shè)備維護、工藝指導的技術(shù)人員，缺少真正從事開發(fā)研制的人才，高新技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在這方面沒有明顯的區(qū)別。全市40多個科技研發(fā)中心，本年有研發(fā)項目的僅有不到10家，取得技術(shù)成果僅有十幾項，不能滿足企業(yè)創(chuàng)新要求。從大環(huán)境看，引進成熟尖端人才及自主培養(yǎng)科技人才的渠道沒有暢通，沒有形成人才的成長使用和創(chuàng)新的機制和體制。一方面高新技術(shù)發(fā)展缺少領(lǐng)軍人物，另一方面專業(yè)人才無用武之地，人們的觀念長期形成重生產(chǎn)輕研發(fā)、重管理輕的局面；企業(yè)與高端的科研部門、高等院校之間缺少橋梁和紐帶，難以抓住人才和科技發(fā)展的先機，成熟成果轉(zhuǎn)化的成功率也大大降低，這些都在不同程度上影響了我市高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。
4 高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的對策建議――以昌邑市為例
從目前看，要想扭轉(zhuǎn)昌邑市高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)值比重偏低的局面，一要繼續(xù)發(fā)掘現(xiàn)有高新技術(shù)企業(yè)的市場潛力和生產(chǎn)能力，提高研發(fā)能力和科技轉(zhuǎn)化能力，充分發(fā)揮科技的帶動作用；二要促進準高新企業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高高新技術(shù)產(chǎn)品的占有率，使之能夠達到高新技術(shù)企業(yè)標準；三要大力培植規(guī)模以下的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長，爭取盡快納入高新技術(shù)企業(yè)統(tǒng)計
范圍。
第一，必須從我市實際出發(fā)，合理配置資源，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境。堅持以市場為導向的原則；以增強科技持續(xù)發(fā)展能力，提高經(jīng)濟競爭能力為目標；加速培養(yǎng)和大力引進科技人才尤其是高層次人才，建立和健全有利于人才脫穎而出的機制；進一步拓寬科技活動經(jīng)費籌措渠道，加大科技投入力度；在高技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)形成自主創(chuàng)新、研究開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化的緊密連接。
第二，積極構(gòu)建和完善科技創(chuàng)新體系，不斷提升我市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，對自主技術(shù)創(chuàng)新能力要求較高，而自主知識產(chǎn)權(quán)擁有量是最能體現(xiàn)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的指標，與其他先地區(qū)相比，我市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模小，底子薄，自主知識產(chǎn)權(quán)擁有量還有較大的差距。因此要積極構(gòu)建和完善以企業(yè)為主體，聯(lián)合高等院校和重點科研機構(gòu)的產(chǎn)學研緊密結(jié)合的創(chuàng)新體系，在立足本地實際的基礎(chǔ)上，堅持自主創(chuàng)新與引進、消化和吸收相結(jié)合的原則，重點扶持那些能夠創(chuàng)造自主知識產(chǎn)權(quán)的科技項目，以鼓勵企業(yè)開展自主技術(shù)創(chuàng)新要加強對重點領(lǐng)域高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的宏觀引導，積極引導企業(yè)特別是一些規(guī)模較大，基礎(chǔ)較好的企業(yè)，加大企業(yè)投入和研發(fā)力度，提高自主開發(fā)和創(chuàng)新能力，加快高新成果轉(zhuǎn)化的速度，經(jīng)濟增長也從資源依賴型轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動型，實現(xiàn)速度和結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、效益、后勁的相統(tǒng)一，這將為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展拓寬領(lǐng)域。
第三，必須將企業(yè)的主體地位與政府的諧調(diào)作用想結(jié)合，把企業(yè)做不了、做不好的事情由政府牽頭，協(xié)調(diào)解決。抓住國家、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源重新配置的機會，積極融入“三區(qū)”建設(shè)，緊緊抓住國家技術(shù)創(chuàng)新工程山東省試點推進、省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新行動計劃實施等重要機遇，努力爭取國家、省和濰坊市科研經(jīng)費扶持，構(gòu)建有自主創(chuàng)新能力、有特色、有規(guī)模的沿海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體框架，帶動全市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)
[關(guān)鍵詞]高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)集群；社會資本
[中圖分類號] F062.9 ［文獻標識碼］ A
[文章編號] 1673－0461（2008）11－0077－09
基金項目：本文為國家軟科學研究計劃項目《東北老工業(yè)基地技術(shù)創(chuàng)新體系實現(xiàn)模式研究》（2005DGQ4D148）、國家社科基金《集群視角下的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與區(qū)域國際競爭力研究》（05BJL066）和國家自然科學基金《基于行為生態(tài)學的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新集群行為研究》（70372016）的一部分階段性成果。
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群是指科學技術(shù)與產(chǎn)業(yè)相互作用促成大量關(guān)聯(lián)密切的高新技術(shù)企業(yè)與相關(guān)機構(gòu)在一定地域范圍內(nèi)集聚，從而形成的產(chǎn)業(yè)體系健全且具靈活性的、充滿創(chuàng)新活力的有機體。集聚于特定地理區(qū)域中的高新技術(shù)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)機構(gòu)通過機構(gòu)長期的交易關(guān)系、互利合作及共同發(fā)展的交易規(guī)則，技術(shù)語言等積累了較高的社會資本。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要社會資本的支持。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)成為發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)最為成功的模式，通過集群內(nèi)人才的流動、企業(yè)信息的交流、知識的共享與傳播、設(shè)施的共享等為集群內(nèi)企業(yè)的知識及技術(shù)創(chuàng)新提供了適宜環(huán)境和強大動力，為產(chǎn)業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的建立提供了有力的支持。
1.社會資本影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的位置、發(fā)展速度和信息交流，促進集群內(nèi)經(jīng)濟主體的合作
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群特有的社會資本優(yōu)勢，即平等的市場地位，相當程度上保證了交易雙方互惠互利經(jīng)濟目的的實現(xiàn)。開放的信息交流環(huán)境可以有效地減少交易前后的簽約、監(jiān)督和再談判等道德風險和機會主義可能帶來的交易成本。這些社會資本因素減少了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間合作中的協(xié)調(diào)與摩擦成本，提高了交易效率，降低了交易失敗的風險，從而推動了產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化分工和企業(yè)間的合作，使交易成本減少，中間產(chǎn)品的價格降低，經(jīng)濟效率明顯提高，促進了產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。當然，社會資本影響和推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的成長因素是多方面的，還應包括：一是社會資本影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的位置。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所處的社會背景決定該區(qū)域的社會資本的初始存量，在其他條件不變的前提下，產(chǎn)業(yè)傾向于集聚在該產(chǎn)業(yè)具有高的社會資本存量的區(qū)域中，區(qū)域產(chǎn)業(yè)社會資本存量的大小影響著產(chǎn)業(yè)集群。雖然目前的研究對集群范圍還沒有明確的界定，但可以認為集群與集群的地理界限存在于當一個交易穿越集群的兩個交易時產(chǎn)生的負邊際社會資本。在集群化的初始階段，隨著交易、交流的日趨增加，社會資本成級數(shù)增長，邊際社會資本為正；當集群化到一定程度，隨著交流的增加，社會資本不再增加，邊際社會資本為零，我們稱此為社會資本達到飽和。新組織的繼續(xù)加入，將會產(chǎn)生負的邊際社會資本，所以說，集群的邊界或大或小受社會資本的邊際增量影響。二是社會資本的存量和增量影響和決定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展速度。一方面，在其他影響因素不變的前提下，社會資本存量越大，起點越高，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展就越快；另一方面，空間內(nèi)同一產(chǎn)業(yè)的社會資本增加越快，意味著交流越頻繁，聯(lián)系越緊密，降低了交易成本，增強了創(chuàng)新能力，產(chǎn)業(yè)對外部更具有吸引力，社會資本的增值速度決定了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。三是社會資本促進了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的信息交流。我們通常認為，企業(yè)內(nèi)部激勵相容的治理結(jié)構(gòu)是防止信息不對稱的手段，但基于規(guī)模效益的考慮，企業(yè)不可能無限制地通過兼并收購實現(xiàn)縱向一體化和橫向一體化，合同通常是用來防止企業(yè)間交易信息不對稱所帶來的危害，但實踐證明，合同本身就是在信息不對稱的前提下簽訂的，具有不完全性，而基于信任、合作基礎(chǔ)上的社會資本有利于減少合同的不完全性是克服信息不對稱的有效手段[1]。
當高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群存在社會資本時，由于群內(nèi)總體信任程度高，經(jīng)濟主體借助網(wǎng)絡(luò)，獲得信息及其可靠性都能得到有力的保障，這就降低尋找合作伙伴及搜集信息的成本。而信息傳遞通暢，任何一個合作主體的機會主義行為極易被傳開，使其遭受被孤立的危險，這就降低簽約及履約費用。而不存在社會資本的高科技產(chǎn)業(yè)群，經(jīng)濟主體之間信任程度極低，誠信吃虧互相欺騙成為正常現(xiàn)象，企業(yè)必須花費大量的時間和財力去尋找合作交易伙伴甄別有用信息。為防范對方機會主義行為，合作雙方不斷討價還價，從而增加了簽約及履約費用。社會資本促使集群內(nèi)信任感轉(zhuǎn)移，形成信任網(wǎng)絡(luò)，從而集群內(nèi)總體的信任水平超過個體信任水平的簡單增加，集群內(nèi)總體信任水平增加可以帶動集群內(nèi)企業(yè)信用環(huán)境改善，合作雙方誠信度增加，使得合作的交易費用趨于減少。信任大大促成并著交易。著名經(jīng)濟學家阿羅曾指出：“每一個商品交易都內(nèi)在地包含著信任的因素，毫無疑問，任何一項交易都是在一個時間段上展開的。人們似乎有理由認為，經(jīng)濟落后很大程度上是由缺乏信任造成的?！雹傩湃问墙灰着c合作的基礎(chǔ)與紐帶。同時，社會資本促進信息傳遞暢通，能夠使合作雙方從一次博弈轉(zhuǎn)化為多次重復博弈②，即社會資本加強了經(jīng)濟主體的聯(lián)系，促進他們彼此了解，增加對合作次數(shù)的預期，從而傾向履行合作契約，降低了制裁費用。社會資本促使集群內(nèi)企業(yè)之間構(gòu)成一種長期的信任關(guān)系，信息傳遞暢通，使得失信行為迅速被其他主體察覺，由于規(guī)則被集群內(nèi)企業(yè)所認可，使得合作雙方都有足夠的可能性和積極性。對欺騙行為進行有效懲罰，違反規(guī)則的行為將面臨被孤立的境地，確保經(jīng)濟主體行為一致性，進一步減少企業(yè)持續(xù)合作的交易費用，從而促進集群內(nèi)經(jīng)濟主體合作[2]。
2.從契約角度來看，社會資本可以有效解決高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中契約缺口問題
高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在網(wǎng)絡(luò)交易的契約中，技術(shù)創(chuàng)新特有的復雜性與環(huán)境的不確定性以及有限理性與機會主義的存在更易使交易產(chǎn)生意外。交易成本經(jīng)濟學解決方法是建立完全契約③。但由于有限理性和機會主義的存在，契約總是有缺口的，并且這種契約無法通過契約法來彌補。要在明示契約中明確意外需要付出更多的搜尋成本及控制成本、任務(wù)復雜性的存在，也將增大法庭的調(diào)查成本及對訴訟造成的網(wǎng)絡(luò)運行效率損失的成本等，盡管明示契約中一些明確的條款可以節(jié)約訴訟成本，但在網(wǎng)絡(luò)這樣復雜的環(huán)境中發(fā)現(xiàn)和明確意外并對法律條款進行修正要付出很高的費用。因而，在網(wǎng)絡(luò)交易中簽訂一個完備的明示契約成本將是高昂的。正因為如此，默認契約在網(wǎng)絡(luò)交易中的重要性就凸現(xiàn)出來。默認契約不是依靠第三方來強制執(zhí)行，而是依賴于自我履行。在沒有任何第三方行為人的情況下，其“信譽”與商標價值將可以成為激勵確保契約績效的手段。在這種情況下，高新技術(shù)企業(yè)擁有的社會資本的作用就顯現(xiàn)了出來。事實上，處在一個網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的成員進行反復而密切的交易，相互之間非常了解，考慮到未來的利益，他們在交易時就會放棄機會主義行為而進行充分的合作以獲取最高的收益。社會資本在其中發(fā)揮著信號機制的作用，擁有社會資本的高新技術(shù)企業(yè)意味著聲譽是企業(yè)的長期投資和可置信承諾，社會網(wǎng)絡(luò)能利用聲譽的效應增大機會主義的成本來削減交易成本，增加企業(yè)間的信任，并能交互地降低在開始時預期的道德風險。交易的任何一方都不愿意損害其在市場上享有充分價值的信譽，并預期在未來長期的交易中實現(xiàn)個體財富的最大化。在交易執(zhí)行過程中，如果交易的一方發(fā)生了違約行為，可能招致網(wǎng)絡(luò)組織中其余各方終止與其進行交易關(guān)系的集體威脅，以及公開其導致契約失敗的信息并在網(wǎng)絡(luò)中迅速傳播，使其最終喪失所有的合作關(guān)系，高新技術(shù)企業(yè)社會資本遭到貶值。這種社會資本的損失使交易者在未來的交易中遭受集體的抵制與懲處，接受更為苛刻的契約條款，付出更多的討價還價成本，才能獲得重新參加交易的機會。特別是在關(guān)系鎖定的狀態(tài)下，由于存在著退出成本，默認契約發(fā)揮著更大的作用。因而，違約要付出相當高的現(xiàn)實成本與因機會主義導致的機會成本，這制約了機會主義行為的發(fā)生[3]。
3.社會資本有助于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群由萌芽階段向初級階段發(fā)展，并保證產(chǎn)業(yè)群由初級階段進化到高級階段
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群處于萌芽狀態(tài)時，由于信息傳遞機制缺乏和信息激勵機制不當，集群內(nèi)經(jīng)濟主體間的信任主要是基于對個人信息了解，血緣、親緣、地緣、行緣、學緣等成為相互信任的基礎(chǔ)，非文字契約型的口頭承諾成為信任的主要形式。社會資本能使處于萌芽狀態(tài)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)經(jīng)濟主體形成基于制度的信任。聲譽機制、信任觀念等非正式制度和對守信失信進行激勵與懲罰的正式制度的構(gòu)成社會資本重要組成部分，從而社會資本賦予萌芽狀態(tài)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群以下三個方面的制度:群內(nèi)普遍存在誠實守信的非正式制度(包括價值觀、倫理、道德、風俗習慣)；對守信與失信進行有效的獎勵與懲罰(即能確保欺詐行為期望成本大于期望收益)的實施機制(實現(xiàn)正式制度的相關(guān)條件、程度與措施之和)；對守信與失信進行具體規(guī)定的正式制度(知識產(chǎn)權(quán)保護法、對人力資本實行激勵的制度、合同法等)。在我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進程中，一個不可否認的事實就是，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的興起與社會網(wǎng)絡(luò)是不可分離的。除北京的中關(guān)村以外，武漢的“光谷”、上海的“綠谷”、長沙的“麓谷”、南京的“藥谷”等無一不是集群式創(chuàng)業(yè)組織的成功典范。事實上社會資本在促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群由萌芽狀態(tài)向初級階段發(fā)展，并保證由初級階段向高級階段演化是同時起作用的，即有關(guān)的信用法律制度和聲譽機制、信用觀念等非正式制度的雙重約束能使各經(jīng)濟主體建立彼此信任，并使失信行為的可能性降到相當?shù)偷某潭?，有助于群?nèi)企業(yè)由幾乎不合作向無意識的合作轉(zhuǎn)變；群內(nèi)信用觀念、創(chuàng)業(yè)觀念、平等觀念保證了經(jīng)濟主體信任轉(zhuǎn)移，使經(jīng)濟主體能通過對共同的第三方的信任，在第一次接觸時就能夠彼此相互信任，從而使得企業(yè)由無意識的合作向意識的合作轉(zhuǎn)變。這說明社會資本能促使產(chǎn)業(yè)群由萌芽狀態(tài)向初級階段轉(zhuǎn)化，并保證產(chǎn)業(yè)群由初級階段進化到高級階段[4]。
4.社會資本有助于促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群實現(xiàn)知識的轉(zhuǎn)移、流動和創(chuàng)造
（1）知識轉(zhuǎn)移。根據(jù)知識能否清晰地表述和有效的轉(zhuǎn)移，可以把知識資源可分為顯性知識（explicit knowledge）和緘默知識（tacit knowledge）。顯性知識又稱編碼化知識（codified knowledge），是可以比較容易地整理、編碼，具有單一的含義和內(nèi)容。緘默知識是很難編碼、隱含的知識，它往往被偶然發(fā)現(xiàn)，并且這種知識不能和個人、社會及地域背景輕易地分開。野中郁次郎（Nonaka Ikujiro）認為緘默知識是高度個人化的知識，它深深的植根于行為本身，植根于個體所處環(huán)境的約束，如某種工藝或?qū)ｉL、某種專門的技術(shù)或產(chǎn)品市場、工作小組或團隊的業(yè)務(wù)活動。隱性知識包括個體的思維模式、信仰觀點和心智模式等，這些模式信仰觀點是如此的根深蒂固，以至于我們習以為常，不自覺地接受了他們的存在，并在觀察世界的時候受到他們的巨大沖擊。野中郁次郎認為緘默知識與顯性知識之間是可以互動轉(zhuǎn)化的，是一個永無休止的循環(huán)過程，并提出了知識轉(zhuǎn)化的四種模式，簡稱為SECI模型“SECI”模型（ the SECI Model）（如圖1所示）：a.社會化（Socialization），從緘默知識到緘默知識，也是個體交流共享緘默知識的過程。用“社會化”一詞主要是強調(diào)緘默知識的交流是通過社會或團體成員的共同活動來進行的。最常見的就是工廠和學校中慣用的“師徒模式”。b.外在化（Externalization）：從緘默知識到顯性知識。通過努力，個體可以在一定程度上將緘默知識轉(zhuǎn)化為顯性知識，并將之傳授給他人。外在化是知識創(chuàng)造的關(guān)鍵，因為知識的發(fā)展過程正是緘默知識不斷向顯性知識轉(zhuǎn)化和新的顯性知識不斷生成的過程。這個過程常需要使用一定的技術(shù)來幫助個體將自己觀點和意象外化成為詞語、概念、形象化語言（如比喻、類比或描述），或者圖像。c.融合化(Combination）。從顯性知識到顯性知識，是一種把概念綜合成知識系統(tǒng)的過程。這個知識轉(zhuǎn)換模型包括組合不同顯性知識軀體。個人抽取和組合知識的方式是通過文獻、會議、電話交談等媒體，或計算機通信網(wǎng)絡(luò)來實現(xiàn)學校中的教育和訓練通常采用這種形式。d.內(nèi)在化（Internalization）：從顯性知識到緘默知識，是把顯性知識應用為緘默知識的過程。內(nèi)在化意味著新創(chuàng)造的顯性知識（組織知識）又轉(zhuǎn)化為組織中其他成員的緘默知識。經(jīng)過融合過程，新知識得以在組織成員間傳播。組織中的成員接收了這些新知識后，可以將其用到工作中去，并創(chuàng)造出新的緘默知識。內(nèi)在化與通過做來學習密切相關(guān)，是一個“干中學”(learning by doing)和“用中學”（learning by using)的過程。這四個模式互為一體、相互轉(zhuǎn)化，共同構(gòu)成企業(yè)組織知識創(chuàng)新與積累的機制[5]。
（2）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的知識轉(zhuǎn)移模式。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群各個行為主體(企業(yè)和相關(guān)組織)之間形成的是一個創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，行為主體成為了這個網(wǎng)絡(luò)的一個個節(jié)點。網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點間的關(guān)系鏈條，既是知識、信息傳遞的通道，又是知識、信息、技術(shù)等在擴散過程中創(chuàng)造價值或知識增值的價值鏈。網(wǎng)絡(luò)中的每一個節(jié)點都有可能與網(wǎng)絡(luò)中的其他節(jié)點進行直接或間接的聯(lián)接與合作，各個節(jié)點之間的聯(lián)系又有顯性關(guān)系和隱性關(guān)系之分。顯性關(guān)系是指能夠觀察到的人流、物流、資金流和信息流在節(jié)點之間的流動，通過這種顯性關(guān)系，實現(xiàn)創(chuàng)新資源配置。隱性關(guān)系主要是指人與人之間非正式的交流活動中知識、信息等的流動。在顯性關(guān)系中的信息流動傳遞的是可以編碼的顯性知識，而在隱性關(guān)系中流動的則主要是暗默性的隱性知識，并且通過這種交流與合作，建立了集群中必不可少的信任。集群內(nèi)各行為主體之間的知識轉(zhuǎn)移與交流，共同推動著整個集群的發(fā)展。這里所謂的知識轉(zhuǎn)移模式是指參與者中的結(jié)構(gòu)性關(guān)系，盡管知識轉(zhuǎn)移可以從很多個方面解釋和分析，但從集群中成員之間的結(jié)構(gòu)性關(guān)系出發(fā)主要有下面五種形式(如圖2所示)：第一，成對模式：無論集群內(nèi)有多少個聯(lián)系緊密的參與者，基本的聯(lián)系方式仍然是兩兩相關(guān)，知識的轉(zhuǎn)移通常情況下是兩個參與者之間由于某種共同的需要實現(xiàn)的。成對模式主要是通過橫向水平途徑以參與者的直接聯(lián)系實現(xiàn)，這種聯(lián)系往往要借助正式的契約關(guān)系。第二，中介模式：當兩個參與者不能建立直接的聯(lián)系而彼此又互相需要的時候，就需要借助一個由外部專家或經(jīng)紀人團體組成的中介。中介的媒介作用有利于知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生。第三，群集模式：多個(兩個以上)參與者聚集到一起形成一個聯(lián)盟，實體的或虛擬的參與者共同努力促進知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生。第四，動態(tài)模式：這種模式下的參與者之間沒有直接或間接的聯(lián)系，而是由外部組織在多個參與者中推介某一共同的知識，或者在參與者中存在人力資源的流動，具體表現(xiàn)為以來自外部的技術(shù)服務(wù)或員工流動等形式實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移。第五，虛擬模式：現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展為集群內(nèi)各個參與者建立虛擬的聯(lián)系創(chuàng)造了條件，多個參與者借助現(xiàn)代信息技術(shù)聯(lián)系在一起。通過網(wǎng)絡(luò)的虛擬環(huán)境，每一個參與者都能得到技術(shù)服務(wù)或者實現(xiàn)參與者間的信息共享。這5種模式本身沒有高低之分，在一個集群內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移可能同時具有這5種不同的模式，其中的差別主要表現(xiàn)為知識轉(zhuǎn)移的通道或者媒介不同。無論是何種模式，知識的轉(zhuǎn)移都是集群參與者之間的互動學習。正是正式或非正式互動學習的存在，使得集群內(nèi)部各個參與者之間實現(xiàn)了知識轉(zhuǎn)移，從而促進了集群成員創(chuàng)新能力的提高。這種有形或無形的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在不斷的擴展和聯(lián)結(jié)中得到強化，進一步促進了成員之間更為密切的互動[6]。
（3）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的知識流動。知識流動是指知識在相關(guān)行為主體之間的轉(zhuǎn)移、共享和使用過程，其實質(zhì)就是相關(guān)行為主體之間的交互作用過程。知識流動的目的是通過知識在相關(guān)行為主體之間有效轉(zhuǎn)移、重新組合和優(yōu)化配置，提高知識的使用效率，并通過生產(chǎn)要素的重新組合推動技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)經(jīng)濟增長。因此，知識流動的規(guī)模和效率直接影響系統(tǒng)的創(chuàng)新效率和經(jīng)濟績效。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的知識流動可分為三個層次和多種形式。第一層是核心構(gòu)成要素之間即企業(yè)之間的知識流動，包括供應商-生產(chǎn)商、生產(chǎn)商-客商之間的垂直流動和競爭企業(yè)之間的水平流動，垂直知識流動網(wǎng)絡(luò)和水平知識流動網(wǎng)絡(luò)合稱為核心知識流動網(wǎng)絡(luò)。第二層是大學、研究機構(gòu)和政府研究部門和支撐服務(wù)機構(gòu)與核心網(wǎng)絡(luò)之間的知識流動。大學、研究機構(gòu)和政府研究部門主要從事知識創(chuàng)造、人才培養(yǎng)、提供管理和技術(shù)服務(wù)，包括風險投資機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)家協(xié)會和質(zhì)量監(jiān)督委員會等中介服務(wù)機構(gòu)，主要負責集群整體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成和發(fā)展過程中必需的支撐服務(wù)和協(xié)調(diào)活動。在這里，我們稱第二層知識流動為中間知識流動網(wǎng)絡(luò)。第三層是集群外部網(wǎng)絡(luò)與核心網(wǎng)絡(luò)之間的知識流動過程，當然這一過程也可能是通過中間網(wǎng)絡(luò)的中間傳遞來實現(xiàn)。核心知識流動網(wǎng)絡(luò)、中間知識流動網(wǎng)絡(luò)和外部知識流動網(wǎng)絡(luò)共同構(gòu)成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的知識流動網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)并由此構(gòu)筑出集群知識流動的分析框架(如圖3所示)。從本質(zhì)上講，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中社會資本的存在減少了高新技術(shù)企業(yè)間的交易成本，因而通過知識流動促進了創(chuàng)新。這些成本包括搜索與信息成本、討價還價與決策成本、政策制定與執(zhí)行成本。結(jié)果，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)間(還包括企業(yè)與大學研究機構(gòu)之間、企業(yè)與集群機構(gòu)間)知識流動的數(shù)量與知識流動的效率都要明顯地高于零散狀況下的企業(yè)間[7] [8]。
資料來源：李琳：《高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的知識流動分析框架》[J].《科技管理研究》2006年第6期。
（4）社會資本促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中知識轉(zhuǎn)移、流動。Persaud, Kumar and Kumar（2001）指出知識創(chuàng)造與擴散的成效與獲取知識的媒介有關(guān)聯(lián)性，其最佳獲取知識的媒介分別是，緘默知識是透過人際關(guān)系的互動、顯性知識則使用科技輔助的媒介，并且達到知識的外化與內(nèi)化的最佳方式是透過非正式的溝通。因此，社會資本亦可扮演知識流動的媒介④。當組織間具有較強的社會聯(lián)結(jié)信任關(guān)系和具有相同的價值和規(guī)范時，組織間的知識轉(zhuǎn)移會更有效率。高新技術(shù)集群內(nèi)部，知識的復雜性、專用性、緘默性以及專業(yè)化分工形成的知識差距形成了知識轉(zhuǎn)移的主要障礙。而集群內(nèi)發(fā)展的社會資本，則可有效地推動可轉(zhuǎn)移性的復雜、緘默知識的轉(zhuǎn)移：其一，集群內(nèi)部基于社會網(wǎng)絡(luò)的人員間直接溝通?？稍鲞M對復雜知識因果關(guān)系的理解促進不可編碼的，隱含于行動與過程中的緘默知識的轉(zhuǎn)移；其二，知識價值的不確定性實現(xiàn)的滯后性及高相關(guān)資源的專用性投資帶來了知識交易過程中的交易成本。而集群內(nèi)發(fā)展的高信任關(guān)系，則可使成員企業(yè)形成知識交易的相關(guān)利益，以提高知識轉(zhuǎn)移主體轉(zhuǎn)移知識的意愿；其三，集群內(nèi)部的共同信念，可提高“粘滯知識 (sticky knowledge) ”⑤轉(zhuǎn)移效率?，F(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新理論和集群創(chuàng)新研究的相關(guān)結(jié)果表明，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新過程實質(zhì)是集群內(nèi)相行為主體間的交互作用過程，是知識在行為主體之間的流動、轉(zhuǎn)化、擴散與應用的過程。因此，從知識流動視角高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢主要表現(xiàn)為相關(guān)行為主體間的知識快速流動、擴散與應用的優(yōu)勢，即基于持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的競爭優(yōu)勢，這已被硅谷高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展實踐所佐證。有效的社會資本可透過知識與信息交流來解決組織的信息不對稱的問題，促使集群成員基于互惠原則與規(guī)范，致力于信息對稱，并透過組織與集群成員持續(xù)的互動達到共同的目標。社會資本對于知識流入具有正向的關(guān)系，認知系統(tǒng)對于知識流入具有高度正向的顯著影響，另外，關(guān)系質(zhì)量、社會性互動、與網(wǎng)絡(luò)位置，依序都對于知識流入具有正向的顯著影響。其意義是高新技術(shù)企業(yè)與集群成員若是具有長期且豐富的合作關(guān)系，以及高度的共識與價值觀，則對于從外部的知識來源與管道容易掌握，并能夠快速獲取具有高度參考價值的產(chǎn)業(yè)信息與技術(shù)，進而提升高新技術(shù)企業(yè)的知識流入程度[9]。
（5）社會資本促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群實現(xiàn)知識創(chuàng)造?！掇o海》對創(chuàng)造的解釋是“做出前所未有的事情”。行為創(chuàng)造學對創(chuàng)造的解釋是，創(chuàng)造就是一種創(chuàng)造活動，創(chuàng)造的本質(zhì)意義在于其活動必須具有新穎性。新穎性常以“第一”或“非重復”的形式表現(xiàn)出來，故新穎性即含“前所未有”的意義。因此。與知識密不可分的創(chuàng)造――知識創(chuàng)造的本質(zhì)特征就是指知識“前所未有”的新穎性。知識的創(chuàng)造往往是通過提出新概念和與其它知識融合而發(fā)展起來的，它是個體和組織干中學、經(jīng)驗中學和研究中學的產(chǎn)物。根據(jù)知識創(chuàng)造的主體不同，知識創(chuàng)造分為個人、團隊、組織、組織間知識創(chuàng)造四個層次。例如，對于現(xiàn)有的知識未能解決的問題，個體通過創(chuàng)造性的思維，形成新的解決辦法，就是個人層次上的知識創(chuàng)造。實質(zhì)上，知識創(chuàng)造就是“新知識”的出現(xiàn)，是在個人的想法、直覺、經(jīng)驗、靈感的基礎(chǔ)上通過顯性知識(包括結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化知識)和緘默知識之間的相互轉(zhuǎn)化過程，在某種共享環(huán)境的影響下，將那些想法、直覺、經(jīng)驗、靈感等具體化為新知識的過程。
事物之間在一個具體的場所發(fā)生作用，知識創(chuàng)造也不例外。野中郁次郎定義了一個“巴” （知識場）的概念?！鞍汀笔侵R分享、創(chuàng)造和使用的背景環(huán)境?！鞍汀奔戎肝锢淼膱鏊甾k公室、飯桌以及其他商務(wù)場所，也指虛擬的空間如電話、電子郵件等，還包括精神空間如共享的經(jīng)驗、觀念和理想等。“巴”最重要的特征就是相互作用。個人的知識一旦置身于“巴”中，就能夠被共享、更新和增強。野中郁次郎指出：與其說“巴”是一個容納知識和容納有知識的人的物理空間，不如說“巴”本身就是知識，知識創(chuàng)新的過程就是創(chuàng)造“巴”的過程[5]。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部衍生企業(yè)不斷成立、新技術(shù)公司的進入，使技術(shù)興趣和知識基礎(chǔ)相異的異質(zhì)性網(wǎng)絡(luò)形成，帶來了多元性、互補性的知識的積累。如硅谷地區(qū)的研究范圍從計算機技術(shù)、激光技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)擴展至醫(yī)療器械、生物技術(shù)等。同時，大學和科研機構(gòu)與企業(yè)間的產(chǎn)學研合作、企業(yè)間的分包與聯(lián)盟、人員流動與非正式溝通則促進成員企業(yè)的互動學習和集群層次嵌入性知識的發(fā)展。這一社會網(wǎng)絡(luò)降低了知識搜尋成本，使創(chuàng)新的概念得以迅速發(fā)展，同時，也易于實現(xiàn)異質(zhì)性知識基礎(chǔ)上的知識創(chuàng)造。羅納德•博特結(jié)構(gòu)洞理論認為:“占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的行動者，擁有溝通不同群體的關(guān)鍵信息的便利性，易于實現(xiàn)知識的綜合，而一個聯(lián)系松散的網(wǎng)絡(luò)則由于含有大量的結(jié)構(gòu)洞，提供了多樣化、大量的信息利益，實現(xiàn)知識的創(chuàng)造。”此外，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的信任關(guān)系，可降低知識交易與合作生產(chǎn)中的機會主義行為，促進成員對專用性知識的投資，提高知識創(chuàng)造的效率。格蘭諾維特（Granovetter）認為“關(guān)系嵌入”的信任關(guān)系使合作伙伴提供有價值的信息。在所嵌入的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中，占有較多社會資本的企業(yè)不僅有更多獲取網(wǎng)絡(luò)成員信息的渠道，而且能夠吸引更多的對其有利的伙伴與之聯(lián)盟，重要的是他們在與潛在合作伙伴談判時，能夠達成對其更有利的條款。嵌入關(guān)系提高了企業(yè)間信息交流的頻率，這是伙伴間的關(guān)系得以維持的基礎(chǔ)。信任可以看作是嵌入關(guān)系的治理機制，從知識創(chuàng)新的角度來看，彼此之間的信任、關(guān)愛、尊重是知識共享、創(chuàng)新的必不可少的條件和重要的激勵因素?？傊鐣闹R創(chuàng)造過程需要高新技術(shù)企業(yè)的社會資本來支撐，而高新技術(shù)企業(yè)智力資本的發(fā)展也不斷提升高性技術(shù)企業(yè)關(guān)于合作行動的知識和能力，使得高新技術(shù)企業(yè)社會資本有了新的發(fā)展。從社會資本視角來看，高新技術(shù)企業(yè)要在全球化的競爭過程持續(xù)性擁有競爭優(yōu)勢的地位，必須通過高新技術(shù)企業(yè)內(nèi)外部社會資本為知識在組織內(nèi)外的交流、共享、轉(zhuǎn)換和結(jié)合提供便利[1][10]。
5.社會資本有助于促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的集體學習
（1）集體學習的內(nèi)涵。集體學習是指在組成生產(chǎn)系統(tǒng)的企業(yè)中，形成和進一步發(fā)展共同的知識基礎(chǔ)（Knowledge base），這使企業(yè)在解決面臨的技術(shù)和組織問題時能協(xié)調(diào)他們的行動⑥。作為知識空間轉(zhuǎn)移工具的集體學習，是經(jīng)濟主體之間累積性知識自由轉(zhuǎn)移的動態(tài)過程⑦(Lawson, Lorenz, 1999)。與傳統(tǒng)的學習理論側(cè)重個人作為學習主體不同，集體學習是集群背景群內(nèi)企業(yè)與機構(gòu)等組織間的互動所帶來的知識傳遞、積累及新知識的產(chǎn)生過程，是“知識積累的社會過程，依靠共同的規(guī)則與程序，使得個體可以協(xié)調(diào)行動，解決問題”。集群集體學習超越了一個群內(nèi)部個人學習的簡單相加，它是一個社會過程。在這里，組織成員通過共同的觀察、評價并采取一致的行動來迎接集群所面臨的挑戰(zhàn)。集群成員擁有共同的規(guī)范、標準以及有關(guān)它們的說明。這些，部分是可表述的，部分又是難言的；有時是一致的，有時又是矛盾的。從理論上講，集體學習過程的目標就是要建立一種可以從自己和別人的經(jīng)驗中學習的機制，并能產(chǎn)生、儲存和搜索知識，以達到組織行動的理想效果。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的集體學習分為兩種類型: 一是前后向集體學習；二是同一價值環(huán)節(jié)中互相存在競爭關(guān)系的企業(yè)間的集體學習。一般來說，前后向企業(yè)的集體學習是推動集群中縱向創(chuàng)新集成的有效機制，這種推動作用是通過以下三個方面實現(xiàn)的：首先，前后向企業(yè)的溝通有助于它們認識到存在于彼此間的創(chuàng)新縫隙，從而提出創(chuàng)新集成的方向。其次，前后向的協(xié)調(diào)與合作為創(chuàng)新集成準備了必要的資源尤其是知識資源。供應鏈上的知識共享一直被認為是創(chuàng)新的重要來源，在集體學習的框架下，先創(chuàng)新的一方往往能為有待創(chuàng)新的一方提供必要的技術(shù)支持從而拉動創(chuàng)新。再次，由于創(chuàng)新建立在前后向企業(yè)的良好溝通上，其需求是相對明確的，從而可以保證其商業(yè)前景，一定程度上消除了創(chuàng)新成果的市場化風險，因此可以從利益上保障創(chuàng)新的集成。在集群中，前后向企業(yè)間的集體學習有多種組織形式，比較常見的有互相派遣技術(shù)人員提供技術(shù)咨詢或接受技術(shù)培訓、組建聯(lián)合研究所進行合作創(chuàng)新、通過建立供應商協(xié)會實現(xiàn)制度化的知識共享等等。與前后向企業(yè)的集群學習不同，同行企業(yè)間的集群學習主要是有助于創(chuàng)新的橫向集成。由于同行之間有明顯的競爭和利害沖突，因此有意識的合作相對而言是比較困難的。但是，如果大家面對同樣一個嚴峻挑戰(zhàn)或者同樣一個誘人的創(chuàng)新機會，卻沒有任何企業(yè)具有相應的資源實力來獨立開展創(chuàng)新活動，那么為了降低風險，集體學習也會成為這些企業(yè)的選擇。通過這種合作的學習，同行企業(yè)之間可以分享創(chuàng)新的成果，使各自的價值創(chuàng)造功能都有所提高，從而使所在價值環(huán)節(jié)得到優(yōu)化。（2）社會資本促進集體學習。由于社會資本可以克服由于組織根植性所帶來的知識在企業(yè)內(nèi)和企業(yè)間獲取和傳播的障礙,社會資本可以減少制度的距離和克服組織文化所帶來的障礙。為了便于加強信息的交流與戰(zhàn)略聯(lián)盟，獲取外部經(jīng)濟效應，集群內(nèi)也要加強互動學習，而集群空間的接近性對促進這種自學習效應的實現(xiàn)顯得尤為重要。因此客觀上誘發(fā)了高新技術(shù)企業(yè)以及與之具有聯(lián)系的大學、研究機構(gòu)、金融機構(gòu)、服務(wù)機構(gòu)等的資源、經(jīng)濟要素出現(xiàn)區(qū)位性聚集，形成了一定區(qū)域內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)性組織機構(gòu)，同時通過集群內(nèi)企業(yè)的自學習和互動學習發(fā)揮集群的內(nèi)在功能效應。因此，社會資本增加，對于降低交易費用，提高合作效率，促進集體學習，獲取競爭優(yōu)勢等,都具有很大的促進作用。產(chǎn)業(yè)集群社會成本與集體學習能力之間的關(guān)系（如圖4所示）。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中社會資本越大，產(chǎn)業(yè)集群的集體學習能力就越高。高的集體學習能力就使得集群具有在動態(tài)環(huán)境下不斷提升異質(zhì)性能力的能力，集群就具有了持續(xù)競爭優(yōu)勢的動態(tài)能力[11]。
6.社會資本有助于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風險投資基地的建立
從國際經(jīng)驗看，風險投資具有典型的區(qū)域聚集性：在有限地域內(nèi)聚集大量的初創(chuàng)型企業(yè)、風險投資公司和中介服務(wù)機構(gòu)，從而形成風險投資活動的熱點地區(qū)。例如，硅谷地區(qū)每年誕生萬余家企業(yè)、集中了美國1/3以上的風險投資業(yè)務(wù)、申請專利超過美國專利總數(shù)的10%，成為美國乃至全世界的風險投資基地。英國的劍橋地區(qū)、以色列的特拉維夫、印度的班加羅爾也都集中了本國主要的風險投資機構(gòu)和業(yè)務(wù)，成為國際知名的風險投資基地。風險投資的聚集一方面是由于技術(shù)創(chuàng)新本身具有區(qū)域聚集性，另一方面也是風險投資業(yè)務(wù)的需要。而社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在風險投資基地里起了信息庫和信息交流平臺的作用，社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是風險投資基地最重要的隱性資源，信息不對稱是風險投資家面臨的主要困難，創(chuàng)業(yè)者的能力和信用是風險投資項目成敗的關(guān)鍵。風險投資基地的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)積淀了大量歷史信息，便于風險投資家全面了解創(chuàng)業(yè)者。風險投資是一項系統(tǒng)性工作，需要創(chuàng)業(yè)家、銀行家、會計師、律師等專業(yè)人才共同配合。多年形成的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，可以降低合作的交易成本（如圖5所示）。緊密的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)同時又是一個高效的信息交流平臺。它降低了信息搜索成本，提高了違約的社會成本。在硅谷尋找一位合適的高級技術(shù)或管理人才平均只花3.7個月的時間，而在美國其他地區(qū)則需要6個月。風險投資家還會利用社會網(wǎng)絡(luò)與其他機構(gòu)溝通信息以實時掌握創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的各種信息。此外，由于信息流動速度很快，創(chuàng)業(yè)者違約的不良記錄可能會廣為流傳，提高了其違約的社會成本。社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)還是一個知識擴散的平臺，創(chuàng)意和發(fā)明在網(wǎng)絡(luò)中迅速傳播?？蒲腥藛T能夠迅速掌握網(wǎng)絡(luò)中的新技術(shù)并對其做進一步改進。緊密的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是風險投資家、創(chuàng)業(yè)家、銀行家和其他專業(yè)人員在多年共同工作中形成的，難以在短期內(nèi)建立。形成緊密的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是建設(shè)成熟風險投資基地的重要內(nèi)容。各種非正式的組織是維持風險投資基地社會關(guān)系網(wǎng)的關(guān)鍵。硅谷的創(chuàng)業(yè)者和風險投資家會參加校友會、行業(yè)協(xié)會、技術(shù)俱樂部等非正式組織。這些非正式的組織對建立和維持社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有重要作用[12]。
資料來源：王宇等：《現(xiàn)代風險資本――催生知識經(jīng)濟的創(chuàng)新動力》[M].北京：中國金融出版社，2000年版第112頁。
7.社會資本提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新效率
在社會網(wǎng)絡(luò)中，高新技術(shù)企業(yè)可以獲得信息、建議、政策、線索、經(jīng)濟資本、道義支持等。社會資本存在的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)，由于企業(yè)同客戶、供應商建立了良性互動關(guān)系，彼此依賴，從而能容易獲取重要的創(chuàng)新誘致因素。據(jù)統(tǒng)計，約70%的重大創(chuàng)新是市場需求驅(qū)動，許多產(chǎn)業(yè)半數(shù)以上的創(chuàng)新來源于客戶的建議。而企業(yè)間非同尋常的信任能創(chuàng)造出一系列正式或非正式合作實踐。技術(shù)交換協(xié)議、合資企業(yè)成為美國工業(yè)主體很久以前就在硅谷很普遍了。沒有社會資本，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新將會處于極為不利地位。20世紀50年代中期，128公路地區(qū)是美國半導體工業(yè)中心，但該地區(qū)工業(yè)結(jié)構(gòu)建立在少數(shù)幾家大規(guī)模的垂直一體化的獨立公司基礎(chǔ)上，新公司盡可能追求“小而全”，整個工業(yè)體系都要求技術(shù)上的自給自足，企業(yè)之間缺乏合作的傳統(tǒng)。以麻省理工學院為代表的大學，把精力集中于與政府機構(gòu)建立聯(lián)系，與當?shù)卮笮统墒旃颈３謧鹘y(tǒng)關(guān)系，歧視中小企業(yè)。人們的觀念傾向于保守，創(chuàng)業(yè)者失敗后難以回到原來的公司。企業(yè)內(nèi)部等級森嚴，地位差異明顯。人們下班后就回家，缺乏談?wù)撌袌?、技術(shù)等非正式交流的勇氣與激情。因此，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)都比較困難，從20世紀60年代開始，128公路的公司眼睜睜地看著美國半導體工業(yè)創(chuàng)新中心轉(zhuǎn)移至硅谷。硅谷被認為是高新技術(shù)企業(yè)的“棲息地⑧”，它不但能夠產(chǎn)生大量的小企業(yè)，而且其中的小企業(yè)能夠在本地長大成大企業(yè)。一般來說，對于一個單獨創(chuàng)新的企業(yè)而言，創(chuàng)新帶來產(chǎn)品成本降低幅度呈遞減趨勢，對于一個與別的企業(yè)合作創(chuàng)新時，創(chuàng)新帶來產(chǎn)品成本降低幅度呈遞增趨勢；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群存在社會資本時，信息傳遞通暢，人才自由流動，使得群內(nèi)溢出效應將越來越多；沒有社會資本時，人們幾乎不跳槽，又不注重有關(guān)技術(shù)市場的非正式交流，導致群內(nèi)溢出效應小，故社會資本促進群內(nèi)企業(yè)合作創(chuàng)新，沒有社會資本，則群內(nèi)企業(yè)傾向于內(nèi)部創(chuàng)新，獲得低于合作創(chuàng)新的利潤。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中，比鄰而居的企業(yè)之間由于頻繁的交往和經(jīng)常性地合作，產(chǎn)生了面對面的觀察與學習的便利性，一項技術(shù)創(chuàng)新很容易為其他企業(yè)所發(fā)現(xiàn)，其他企業(yè)通過對此項技術(shù)創(chuàng)新的消化、吸收與模仿，在此基礎(chǔ)之上進行技術(shù)改良，又導致漸進性的技術(shù)創(chuàng)新不斷發(fā)生，從而形成強大的擠壓效應⑨。另外，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中各行動主體因地域的接近、交往的頻繁、親友的情緣等因素形成與積累了豐厚的社會資本，減少了學習與交流的交易費用。這一切導致了“集群中飄蕩著行業(yè)秘密的空氣”(馬歇爾語)，集群中技術(shù)溢出效應更強，默會知識更容易擴散。可見，社會資本增加高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)溢出效應，促進了合作，從而提高了群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新效率[9] [13]。
8.社會資本使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴散更加迅速
技術(shù)創(chuàng)新擴散是技術(shù)創(chuàng)新通過一定的渠道在潛在使用者之間傳播采用的過程。通過擴散，技術(shù)創(chuàng)新逐漸為潛在使用者所采用，從而提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)的技術(shù)水平，加快提高技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟效益。由于占知識比重大的隱含經(jīng)驗類知識只能在具有相識特征的個人之間及相同社會背景的環(huán)境中頻繁地進行非正式交流，而產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)社會網(wǎng)絡(luò)的形成正好給他們進行非正式交流提供了平臺，所以集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果會迅速擴散。正如馬歇爾所言:“從事同樣的需要技能的行業(yè)的人，互相從鄰近的地方得到的利益是很大的。行業(yè)的秘密不再成為秘密，而似乎是公開了，孩子們不知不覺地學到了許多秘密。優(yōu)良的工作受到正確地賞識，機械上以及制造方法和企業(yè)的一般組織上的發(fā)明和改良之成績，得到迅速的研究:如果一個人有了一種新思想，就為別人所采納，并與別人的意見結(jié)合起來，因此，它就成為更新的思想之源泉?！雹猱a(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)因為有著相似的產(chǎn)業(yè)文化、行為方式、技術(shù)軌道和多種多樣的溝通聯(lián)系渠道，使專注于在群內(nèi)開展技術(shù)學習的每個企業(yè)都具備了相對較強的技術(shù)吸收能力，從而大大提高了集群內(nèi)多邊學習和技術(shù)擴散的效率。另外，由于技術(shù)、工藝之間的銜接和技術(shù)的同源性，企業(yè)之間的合作、分工形成了技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，而這種網(wǎng)絡(luò)又成為技術(shù)擴散的渠道，一方面，高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果可以較快地移植或嫁接到其他企業(yè)的生產(chǎn)上，另一方面，高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不可能迅速完善，從而為其它企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新留下了創(chuàng)新的空間，同時也帶動相關(guān)企業(yè)加速自己的技術(shù)創(chuàng)新為創(chuàng)新企業(yè)進行服務(wù)。
9.社會資本激勵高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)人才創(chuàng)新
高新技術(shù)企業(yè)賴以運作、生存和發(fā)展的“知識基”（The knowledge Base)根源于企業(yè)的人力資本。社會資本能使得高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)經(jīng)濟主體的信任建立在制度的基礎(chǔ)上，不是基于個人身份、情感的信任，信任機制的變遷使得信任人與被信任人的義務(wù)與期望非常明確，制度的存在使得人們對于破壞雙方的信任行為能得到有效懲罰，群內(nèi)個人身份、情感的信任依然存在，規(guī)范能夠得到遵守；同時平等觀念、創(chuàng)業(yè)的價值觀盛行，一方面，促進人才的自由流動，造就寬松的工作環(huán)境；另一方面，人們能夠暢所欲言，毫無顧忌地進行市場、技術(shù)等多方面的正式、非正式交流，使得信息傳遞暢通，促進社會組織體系健全。由于信息暢通，人力資本所有者能獲取對自己行動有用的信息:健全的社會組織體系則為人力資本市場化流動和自由配置創(chuàng)造條件，這有利于人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)利的界定；人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)益的界定則是人力資本所有者為企業(yè)提供人力資本后期望得到的補償，而群內(nèi)義務(wù)與期望相對應即相互信任程度高，則人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)益界定較明晰。規(guī)范及有效懲罰對群內(nèi)個體行為起到有效的約束作用，而人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)責界定正是對個體行為有效約束的體現(xiàn)，它規(guī)定人力資本所有者不僅享受有權(quán)利、權(quán)能、權(quán)益，還必須承擔違約責任，即社會資本使得高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)責界定明晰；而平等自由的寬松工作環(huán)境中，促進人力資本所有者在市場上自由流動，有利于形成人力資本均衡定價；有利的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，激發(fā)了人力資本所有者對人力資本的投資熱情。在這種高度信賴環(huán)境中，人力資本所有者不斷挖掘、發(fā)揮自己的知識技能，最大限度地進行創(chuàng)新[14]。
[注 釋]
①Arrow K:Gifts and exchanges[J],Philosophy and Public Afair,1972(1):pp357-358。
②社會資本是一個重復的信譽博弈過程。在不考慮社會資本情況下，兩個人是否互相信任是“囚徒的困境”博弈，不會產(chǎn)生合作解，因為背信使博弈雙方之間形成一個納什均衡，社會規(guī)范約束缺失，雙方選擇不合作(不守信)可以獲取到更大利益。在考慮社會資本情況下，博弈是重復的，博弈雙方不再采取一種簡單的“一報還一報”戰(zhàn)略(以合作求合作，以背信還背信)，從而產(chǎn)生了合作解。由于社會規(guī)范的約束，在雙方合作(守信)時，可以獲取到個人利益最大化和社會利益最大化。如果個體之間反復地進行互動，他們就會對“誠實可靠”之類的聲譽進行投資。
③所謂完全契約(complete contract)是在最大可能的程度上明確規(guī)定未來所有狀態(tài)下契約所有各方的責任與權(quán)利，將來各方都不需要再對契約進行修正或重新協(xié)商。而不完全契約(incomplete contract)是指契約中包含缺口和遺漏，可能不會提及某些情況下各方的責任，而對另一些情況下的責任只作出粗略或模棱兩可的規(guī)定。產(chǎn)生契約不完全的原因主要來自四個方面：一是人的的有限理性；二是交易費用的存在；三是信息不對稱；四是語言使用的模糊性。
④Persaud, A., Kumar, U. & Kumar, V. (2001), “ Harnessing Scientific and Technological Knowledge for the Rapid Deployment of Global Innovations”, Engineering Management Journal, 13(1), pp.12-18.
⑤“粘滯知識”是指把知識轉(zhuǎn)移至指定知識需求者在指定地點運用許多付出的代價。
⑥Keeble Dand Wilkinson F. Collective learning and knowledge development in the evolution of regional clustering of high technology SMEs in Europe[J], Regional Studies, 1999,33(4): 295-304。
⑦Lawson,Lorenz. Collective learning,tacit knowledge and regional innovative capacity[J]. Regional Studies,1999,33(4):305-317。
⑧所謂“棲息地”，是指高新技術(shù)企業(yè)生存和發(fā)展所需要的資源在該地區(qū)都能夠得到有機的發(fā)展，它包含了人員、企業(yè)和機構(gòu)以及它們之間的網(wǎng)絡(luò)與互動模式，企業(yè)之間具有復雜的、動態(tài)的、相互依存的關(guān)系。從某種意義上講，我國的高新區(qū)大多還只是
創(chuàng)業(yè)企業(yè)的“策源地”，而非“棲息地”。 所謂“策源地”，是指它能產(chǎn)生大量的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，但是這些創(chuàng)業(yè)企業(yè)并不能在該地區(qū)長大成大企業(yè)，它缺乏大企業(yè)成長所需要的“市場環(huán)境”。
⑨所謂擠壓效應是指，由于一部分集群企業(yè)的創(chuàng)新活動及其成果的出現(xiàn)，會帶動相關(guān)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，以應付由此帶來的競爭壓力。
⑩Scott Allen&Storper Michael:Production,Work,Ter-ritory:The Geographical Anatomy of Industrial Capitalism.Allen&Unwin Ltd. 1986,pp80。
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The Effects of Social Capital in High-tech Industry Clusters
Chen Liuqin
（Tianjin Academy of Social Science , Tianjin300191, China）
摘要：本文選取信息技術(shù)業(yè)92家上市公司2009～2011年的財務(wù)數(shù)據(jù)，計算資產(chǎn)結(jié)構(gòu)變量與企業(yè)盈利能力變量指標數(shù)據(jù)，建立回歸模型，運用SPSS19.0統(tǒng)計軟件進行實證分析研究。研究目的是為了找到資產(chǎn)結(jié)構(gòu)與企業(yè)盈利能力之間的影響關(guān)系。
關(guān)鍵詞：信息技術(shù)業(yè)；資產(chǎn)結(jié)構(gòu)；盈利能力
一、引言
資產(chǎn)結(jié)構(gòu)指的是企業(yè)各項資產(chǎn)之間的比例關(guān)系，以及各項資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比重。資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的研究對企業(yè)各項資產(chǎn)投資比例有著重要影響，能優(yōu)化各種資產(chǎn)的占用量以及資產(chǎn)減的比例失衡，以達到提高資產(chǎn)利用率、降低資產(chǎn)占用成本，最終提升企業(yè)盈利能力的目的。
信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬于目前的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對于其他行業(yè)的發(fā)展有著重大影響。本文將研究信息技術(shù)業(yè)上市公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和公司盈利能力之間的關(guān)系，為尋求較優(yōu)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)進行一些探索。
二、研究設(shè)計
（一）研究假設(shè)
本文擬通過檢驗以下假設(shè)來獲取相關(guān)數(shù)據(jù)：
H1：貨幣資金占比與企業(yè)盈利能力呈負相關(guān)關(guān)系。
貨幣資金是收益性最弱的資產(chǎn)，所以貨幣資金占比過高會引起經(jīng)營上的浪費，導致資金閑置，影響企業(yè)盈利能力。因此本文假設(shè)貨幣資金占比與企業(yè)盈利能力呈負相關(guān)關(guān)系。
H2：存貨占比與企業(yè)盈利能力呈負相關(guān)關(guān)系。
存貨是企業(yè)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品，也是企業(yè)盈利的直接來源，但存貨是流動資產(chǎn)中流動性較差、變現(xiàn)能力較弱的資產(chǎn)。只有將存貨順利變現(xiàn)，才能是企業(yè)得到充足、穩(wěn)定的現(xiàn)金流。而存貨占比過高則會引起經(jīng)營上的浪費，導致資產(chǎn)閑置，影響企業(yè)盈利能力。因此本文假設(shè)存貨占比均與企業(yè)盈利能力呈負相關(guān)關(guān)系。
H3：流動資產(chǎn)比率與企業(yè)盈利能力呈負相關(guān)關(guān)系。
企業(yè)資產(chǎn)的流動性與其盈利能力成負相關(guān)關(guān)系，流動資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比重越大，其流動性行越高，但企業(yè)的盈利能力隨之降低。因此本文假設(shè)在信息技術(shù)行業(yè)中，流動資產(chǎn)比率與企業(yè)盈利能力呈負相關(guān)關(guān)系。
H4：固定資產(chǎn)比率與企業(yè)盈利能力呈正相關(guān)關(guān)系。
固定資產(chǎn)的數(shù)量和質(zhì)量直接反映了一個企業(yè)的經(jīng)濟實力和生產(chǎn)發(fā)展水平。適當?shù)奶岣吖潭ㄙY產(chǎn)比率，形成規(guī)模經(jīng)濟，將有利于降低企業(yè)成本，提高企業(yè)盈利能力。因此本文假設(shè)固定資產(chǎn)比率與企業(yè)盈利能力呈正相關(guān)關(guān)系。
H5：無形資產(chǎn)比率與企業(yè)盈利能力呈正相關(guān)關(guān)系。
無形資產(chǎn)主要包括專利權(quán)、商標權(quán)等?？萍际堑谝簧a(chǎn)力，隨著科學技術(shù)的不斷發(fā)展和應用，企業(yè)在經(jīng)營和競爭中對科學技術(shù)的依賴越來越強。較之于其他行業(yè)，無形資產(chǎn)對于信息技術(shù)行業(yè)是一種更為重要的資產(chǎn)。它能明顯的提高企業(yè)的價值。因此本文假設(shè)無形資產(chǎn)比率與企業(yè)盈利能力呈正相關(guān)關(guān)系。
（二）變量選取
1.變量選取
根據(jù)實證研究的需要，本文考察上市各公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)與盈利能力的相關(guān)性，主要涉及的變量有三類：因變量、自變量和控制變量。
本文選取了五項指標來反映資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，作為自變量：貨幣資金占比=貨幣資金/總資產(chǎn)，存貨占比=存貨/總資產(chǎn)，流動資產(chǎn)比率=流動資產(chǎn)/總資產(chǎn)，固定資產(chǎn)比率=固定資產(chǎn)/總資產(chǎn)，無形資產(chǎn)比率=無形資產(chǎn)/總資產(chǎn)。選擇了凈資產(chǎn)收益率=凈利潤/總資產(chǎn)，來反映企業(yè)盈利能力，作為因變量。
此外，本文還選取了三個控制變量：一是企業(yè)規(guī)模，取總資產(chǎn)的自然對數(shù)為替代變量。二是企業(yè)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率，以營業(yè)收入占總資產(chǎn)的比例來衡量。三是資產(chǎn)負債率，以負債總額占總資產(chǎn)比例來衡量。
（三）樣本選取與數(shù)據(jù)來源
本文選取滬深主板A股上市公司2009——2011年的財務(wù)數(shù)據(jù)為對象，進行研究分析。在選取樣本過程中主要遵循了一下原則：
（1）剔除僅有或含有B股、H股上市公司。在編制財務(wù)報告準測、發(fā)行方式和發(fā)行地上，B股、H股與A股有很大的差別，其相關(guān)財務(wù)指標缺乏可比性，必然會給實證分析帶來誤差，故不選取發(fā)行股票中含有B股和H股的上市公司。
（2）剔除ST、PT公司。由于ST公司財務(wù)狀況或其他狀況出現(xiàn)異常；PT公司屬于近三年來連續(xù)虧損等情況，其股票暫停上市。因此，在選取樣本時剔除這兩類公司。
最終，本文選取信息技術(shù)行業(yè)中的92家企業(yè)，連續(xù)3年共276組樣本。使用的全部數(shù)據(jù)均來源于國泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫。
三、實證研究及結(jié)論分析
（一）樣本描述性統(tǒng)計
在2009-2011年間，在全體樣本中，信息技術(shù)行業(yè)的凈資產(chǎn)收益率平均水平偏低，僅為5.73%，反映出該行業(yè)內(nèi)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)存在明顯的問題。貨幣資金占比和流動資產(chǎn)比率的平均值分別為33.42%和71.93%，都維持在較高的水平，且固定資產(chǎn)比率較低，為11.90%，這都將大大影響企業(yè)的盈利能力。存貨占比以及無形資產(chǎn)比率分別為13.83%和3.29%，屬于合理水平。
（二）相關(guān)系數(shù)
從PEARSON相關(guān)系數(shù)分析可以得出，貨幣資金占比、存貨占比與凈資產(chǎn)收益率呈顯著的負相關(guān)關(guān)系，固定資產(chǎn)比率、無形資產(chǎn)比率與凈資產(chǎn)收益率呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，均支持本文的假設(shè)。流動資產(chǎn)比率與凈資產(chǎn)收益率呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，與本文假設(shè)相悖，需要進一步研究。
（三）多元回歸分析
多元回歸分析結(jié)果顯示，F(xiàn)檢驗值為12.593，顯著性水平為接近于0的正數(shù)，小于0.05，統(tǒng)計意義上顯著，回歸方程擬合結(jié)果具有可行性。從表格5得知，方程的可決系數(shù)調(diào)整R2為0.253，標準估計值為0.055，可以看出方程整體擬合效果較好。從表格6中可以看出VIF值均小于10，說明每個變量和其他變量之間的相關(guān)性較弱，模型的多重共線性較低。
（四）結(jié)論分析
通過上面的回歸結(jié)果可以看出：我們選取信息技術(shù)行業(yè)上市公司的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)指標來衡量對公司盈利能力的影響時，得到的結(jié)論只有第五條假設(shè)完全一致。我們可以從以下方面來進行分析：
無形資產(chǎn)比率對企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率
呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系。這說明無形資產(chǎn)對于企業(yè)的整體業(yè)績來說發(fā)揮了應有的作用，即在信息技術(shù)上市公司中，無形資產(chǎn)的投資比例合理，收益率較好。貨幣資金占比、存貨占比均與企業(yè)盈利能力呈現(xiàn)出微弱的負相關(guān)關(guān)系，說明在信息技術(shù)業(yè)上市公司中，現(xiàn)金與存貨管理效率偏低，還有改善的空間。固定資產(chǎn)比率與企業(yè)盈利能力呈微弱的正相關(guān)關(guān)系，說明在信息技術(shù)上市公司中，固定資產(chǎn)的投資比例低、收益能力低，沒有發(fā)揮出其應有的作用。
流動資產(chǎn)比例與企業(yè)盈利能力呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，與預期完全相反。筆者認為這可能與信息技術(shù)行業(yè)中應收賬款過多有關(guān)，在后續(xù)的統(tǒng)計分析中發(fā)現(xiàn)，信息技術(shù)業(yè)上市公司的應收賬款占比平均值達到了17.37%，在各行業(yè)中處于較高的水平。市場競爭日益激烈以及經(jīng)濟的不景氣，迫使企業(yè)以各種手段增加銷售量，其中賒銷就是很重要的一種手段，這便導致了企業(yè)應收賬款的增加，可以運作的資金量將大受限制，直接影響企業(yè)盈利能力。（作者單位：天津財經(jīng)大學研究生院）
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