發(fā)布時間：2024-01-16 10:23:08
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的生態(tài)系統(tǒng)管理理論樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
關(guān)鍵詞:蘇州;水域生態(tài)網(wǎng)絡(luò);生態(tài)旅游;可持續(xù)性發(fā)展;生態(tài)管制體系
引言
在旅游從數(shù)量型向質(zhì)量型轉(zhuǎn)變之中,蘇州摒棄資源的“同質(zhì)”開發(fā)和產(chǎn)品的“克隆”,在分析蘇州旅游優(yōu)勢和市場需求的基礎(chǔ)上,確定了蘇州旅游產(chǎn)品的發(fā)展戰(zhàn)略時空布局,即以觀光旅游為基礎(chǔ)、休閑度假旅游為重點(diǎn),特色旅游為補(bǔ)充的產(chǎn)品戰(zhàn)略,突出發(fā)展城市旅游和休閑度假旅游產(chǎn)品,重點(diǎn)發(fā)展水上旅游和夜間旅游,全面豐富“東方水城”的旅游內(nèi)涵,形成了“品名園名府名曲,游小橋流水人家”的水域景觀旅游。同時,彌補(bǔ)傳統(tǒng)旅游只顧眼前利益忽視可持續(xù)發(fā)展的不足,強(qiáng)調(diào)城市人與水相和諧、融合旅游者和社區(qū)居民利益一致的生態(tài)旅游。
一、生態(tài)旅游內(nèi)涵可持續(xù)性發(fā)展理論及相關(guān)實(shí)踐進(jìn)展
1、生態(tài)旅游的內(nèi)涵。生態(tài)旅游是環(huán)境旅游的一種,最早由Ceballos-Lascurain(1987)提出,是指到不受干擾或未受污染的自然地區(qū)旅行的一種旅游方式,該旅游方式懷有特定目標(biāo),即研究、欣賞、享受當(dāng)?shù)氐木爸潞鸵吧鷦又参镆约叭魏维F(xiàn)存的文化特質(zhì)(包括過去與現(xiàn)在)。生態(tài)旅游是一種親近自然,對環(huán)境友善與負(fù)責(zé),并能改善當(dāng)?shù)厝烁＠穆糜尉C合形態(tài),生態(tài)旅游的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)旅游地與周圍社區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。通過生態(tài)旅游,自然保護(hù)區(qū)可以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
2、生態(tài)旅游的作用。
3、可持續(xù)性理論。判斷生態(tài)旅游的三個核心標(biāo)準(zhǔn),即以自然為基礎(chǔ)、具備教育性或?qū)W習(xí)性因素、要求可持續(xù)性。根據(jù)可持續(xù)旅游的概念和目標(biāo),旅游關(guān)注和世界自然基金會(WWF)提出了旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展應(yīng)遵循的原則:資源的保護(hù)和可持續(xù)利用,減少過度消費(fèi)和污染,保護(hù)多樣性,將旅游納入國家或地區(qū)的戰(zhàn)略規(guī)劃框架,支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展,地方社區(qū)參與,利益主體和公眾咨詢,員工培訓(xùn),有責(zé)任的旅游營銷,進(jìn)行旅游發(fā)展相關(guān)問題的研究?！奥糜慰沙掷m(xù)性的實(shí)現(xiàn)依賴于和某地環(huán)境、社會、經(jīng)濟(jì)相關(guān)的規(guī)劃制定、貫徹實(shí)施和持續(xù)的旅游管理?！薄堵糜纬掷m(xù)發(fā)展行動戰(zhàn)略》中確定了旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)鍵要素為:綜合、動態(tài)、系統(tǒng)、整體、面向社區(qū)、可更新、有目標(biāo)和可操作的。
二、蘇州水域網(wǎng)絡(luò)生態(tài)旅游與傳統(tǒng)水上旅游比較
在對資源和環(huán)境的保護(hù)方面,和傳統(tǒng)的水上旅游活動相比,水域網(wǎng)絡(luò)生態(tài)旅游的最大特點(diǎn)就是其保護(hù)性。通過發(fā)展生態(tài)旅游提高當(dāng)?shù)鼐用?、旅游者、?dāng)?shù)卣约巴顿Y者資源和環(huán)境保護(hù)意識。
1、保護(hù)性是它區(qū)別于傳統(tǒng)旅游的最大特點(diǎn)。水域生態(tài)旅游保護(hù)性的實(shí)質(zhì)是要求旅游者和旅游業(yè)約束自己的行為,以保護(hù)旅游資源和旅游環(huán)境。生態(tài)旅游的保護(hù)性體現(xiàn)在旅游業(yè)中的各個方面。保護(hù)性體現(xiàn)在遵循自然生態(tài)規(guī)律和人與自然和諧統(tǒng)一的旅游產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì),充分認(rèn)識旅游資源的經(jīng)濟(jì)價值,將資源的價值納入成本核算,在科學(xué)的開發(fā)規(guī)劃基礎(chǔ)上謀求持續(xù)的投資效益;對于管理者而言,保護(hù)性體現(xiàn)在資源環(huán)境容量范圍內(nèi)的旅游利用,杜絕短期行為,謀求可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境三大效益的協(xié)調(diào)發(fā)展;對于游客而言,保護(hù)性體現(xiàn)在環(huán)境意識和自身素質(zhì)的提高,自覺地保護(hù)旅游資源和環(huán)境;對于與旅游業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的關(guān)系而言,保護(hù)性體現(xiàn)在對蘇州整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行合理的規(guī)劃和布局,謀求蘇州長久的最佳綜合效益上。
2、水域生態(tài)旅游強(qiáng)調(diào)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的居民是旅游活動的積極參與者,并應(yīng)當(dāng)公平地獲得分配旅游業(yè)社會經(jīng)濟(jì)效益的機(jī)會。只有旅游資源的利用和保護(hù)讓當(dāng)?shù)鼐用袷芤?才可能實(shí)現(xiàn)旅游資源和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。強(qiáng)調(diào)當(dāng)?shù)鼐用窆降孬@得分享旅游業(yè)的社會經(jīng)濟(jì)效益的權(quán)利也是生態(tài)旅游保護(hù)性的內(nèi)容之一。
3、水域生態(tài)旅游具有比較高的科學(xué)文化內(nèi)涵。這就要求旅游設(shè)施、旅游項(xiàng)目、旅游路線、旅游服務(wù)的設(shè)計(jì)和管理均要體現(xiàn)出很強(qiáng)的專業(yè)性,啟發(fā)和提高游客熱愛和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的意識;同時,旅游管理的專業(yè)性也是旅游資源和環(huán)境得以保護(hù)和持續(xù)利用以及三大效益協(xié)調(diào)發(fā)展的前提條件之一。再者,專業(yè)性還體現(xiàn)在游客的旅游心理上。生態(tài)旅游者不是沒有自己確定的旅游目的、被卷入旅游時尚潮流的盲目旅游者,也不是為追求豪華奢侈的物質(zhì)享受、認(rèn)為金錢可以買斷自然的旅游者,而是具有欣賞、探索和認(rèn)識當(dāng)?shù)匚幕拿鞔_要求的較高層次的游客。
三、蘇州水域網(wǎng)絡(luò)生態(tài)旅游的構(gòu)建
蘇州地處長江、太湖下游,河道縱橫交錯,湖泊星羅棋布。全市有各級河道21,454條、累計(jì)長達(dá)21,255公里,大小湖泊323個,水面3,609.04平方公里,占全市面積的42.5%。全市多年來平均降水量為1,093.5毫米,區(qū)域降水總量約90多億立方米,相當(dāng)于太湖常年蓄水量的2倍。雨量充沛,但蒸發(fā)量大,地表徑流量為24.9億立方米,平均水資源總量為30多億立方米(其中平均地下水資源量為11億立方米),加上引水入境和過境水量,總水資源量平水年份約為100億立方米,特殊干旱年份為60億立方米,豐水年份可達(dá)180億立方米。優(yōu)越的自然地理?xiàng)l件,為蘇州提供了良好的水資源。
蘇州由水而興,因水而秀,其古老燦爛的文明與得天獨(dú)厚的水環(huán)境密不可分。自泰伯奔吳、闔閭建成姑蘇大城,到唐宋明清以至近代,在幾千年的歷史長河中,蘇州的經(jīng)濟(jì)繁榮和社會進(jìn)步無不與水緊密相連。建于公元前514年的蘇州古城,雖經(jīng)2,500多年的歷史滄桑,至今仍然保持著“水陸并行、河街相鄰”的雙棋盤格局,“三縱三橫一環(huán)”的河道水系和“粉墻黛瓦、小橋流水、枕河人家”的水鄉(xiāng)城市的獨(dú)特風(fēng)貌。蘇州自古被譽(yù)為“魚米之鄉(xiāng)”、“人間天堂”,這種美譽(yù)本身就說明了水在蘇州經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重要作用。
近年來,蘇州已經(jīng)開發(fā)挖掘了環(huán)城內(nèi)河水游覽項(xiàng)目及夜游項(xiàng)目,蘇州水域網(wǎng)絡(luò)生態(tài)旅游是在環(huán)城河水上旅游開發(fā)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)展,將全市水系納入了規(guī)劃范圍,從而構(gòu)建起蘇州內(nèi)通外聯(lián)的整體水上旅游網(wǎng)絡(luò)。規(guī)劃確定了構(gòu)建“1-2-3-4”的水上旅游空間格局,分別為一個古城,平江河、山塘與上塘河環(huán)線的兩條文化水廊,環(huán)城河、京杭大運(yùn)河、沿江游輪度假觀光帶等三條特色旅游觀光帶,婁江、胥江、元和塘、外塘河四條旅游通道,以及太湖國家旅游度假區(qū)、市湖生態(tài)休閑度假區(qū)、金雞湖現(xiàn)代風(fēng)情休閑度假區(qū)、陽澄湖美食休閑旅游區(qū)、尚湖濕地生態(tài)旅游區(qū)等五大特色旅游區(qū)。
近兩年內(nèi)將重點(diǎn)開發(fā)環(huán)城河、城內(nèi)平江河、城外胥江至橫塘、石湖一段,優(yōu)先建設(shè)以古城為中心,太湖為重點(diǎn)的水上旅游新線路,其中太湖要成為“十一五”期間蘇州旅游的拳頭產(chǎn)品。中期主要開發(fā)胥江道太湖,大運(yùn)河、環(huán)城河到金雞湖,陽澄湖、長江的水上旅游產(chǎn)品,使之不斷豐滿。遠(yuǎn)期主要開發(fā)元和塘、婁江,這兩條水系作為溝通環(huán)城河至尚湖、太倉的航道,都已具備水上旅游開發(fā)的通道條件,但航線偏長,沿途旅游資源吸引力不夠,還需深入挖掘。預(yù)計(jì)到2012年,蘇州可全面形成互動、連通的水上旅游網(wǎng)絡(luò)。
《蘇州沿江旅游發(fā)展規(guī)劃》的規(guī)劃范圍為常熟、太倉、張家港沿江三市,規(guī)劃實(shí)踐為2005～2020年。該規(guī)劃明確了沿江地帶將以鄭和出海港、雙山島、蘇通大橋?yàn)橹黧w,構(gòu)建張家港生態(tài)文明休閑旅游功能區(qū)、常熟江南風(fēng)情綜合旅游功能區(qū)、太倉江海文化博覽旅游功能區(qū)、濱江濕地生態(tài)文化旅游帶的“三區(qū)一帶”,以先東后西、先長江沿線后兩翼縱深的開發(fā)策略,綜合開發(fā)利用蘇州沿江的旅游資源。
四、蘇州水域生態(tài)管制體系的構(gòu)建
水是蘇州的靈魂,是吳文化的核心。水造就了蘇州昨日的輝煌,支撐著蘇州今日的繁榮?？焖侔l(fā)展的蘇州經(jīng)濟(jì),既得益于豐沛的水資源,也給水資源、水環(huán)境造成了嚴(yán)重的破壞。早在上世紀(jì)末,蘇州即被國家列為了水質(zhì)性缺水的地區(qū)之一。除了飲用水取水口、太浦河以及沿太湖個別斷面維持在П-Ш類水水平外,蘇州內(nèi)河水質(zhì)污染程度越來越嚴(yán)重;水生態(tài)日益惡化,濕地沼澤大量減少,水生生物多樣性受到嚴(yán)重破壞,水系的自凈能力不斷下降;地下水超采嚴(yán)重,地質(zhì)災(zāi)害隱患依然存在;認(rèn)識滯后、規(guī)劃滯后、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后等一系列關(guān)于水的問題已經(jīng)日益嚴(yán)峻地凸現(xiàn)在我們面前。
生態(tài)系統(tǒng)管理是指在對生態(tài)系統(tǒng)組成、結(jié)構(gòu)和功能過程的最佳理解的基礎(chǔ)上,在一定的時空尺度范圍內(nèi)將人類價值和社會經(jīng)濟(jì)條件整合到生態(tài)系統(tǒng)經(jīng)營中,以恢復(fù)或維持生態(tài)系統(tǒng)的整體性和可持續(xù)性。在可持續(xù)理論的指導(dǎo)下,采用生態(tài)系統(tǒng)管理的方法對河流流域進(jìn)行綜合性的開發(fā)與管理是發(fā)展的必然趨勢。
1、應(yīng)由市政府立項(xiàng)建立關(guān)于蘇州水域網(wǎng)絡(luò)生態(tài)長期資料庫,并逐年分中、長期目標(biāo)加以檢討,對環(huán)境實(shí)行嚴(yán)格的科學(xué)監(jiān)控。逐年建立水域生態(tài)資料,不能長期停留在表面的描述。蘇州的水面面積占到42.5%,是我國所有城市里水面所占比重最大的一個城市。太湖有2/3的水域在蘇州境內(nèi),但蘇州的水流量偏小,更容易受到污染。市政府應(yīng)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),以城市生態(tài)理論為指導(dǎo),以發(fā)揮城市綜合功能和整體最佳效益為前提,采用系統(tǒng)分析的方法,從總體上找到制約和影響水域生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的綜合因素,理順經(jīng)濟(jì)建設(shè)、城市建設(shè)和環(huán)境建設(shè)相互依存又相互制約的辯證關(guān)系,用綜合的對策整治、調(diào)控、保護(hù)和塑造水域環(huán)境,為社區(qū)人民創(chuàng)建一個適宜的生態(tài)環(huán)境,使城市水城生態(tài)系統(tǒng)良性發(fā)展。
2、社區(qū)教育體系的構(gòu)建。加強(qiáng)社會公共管理和服務(wù)事務(wù),強(qiáng)化社區(qū)理念。通過有力的宣傳教育強(qiáng)化社區(qū)自治功能,逐步建立起強(qiáng)有力的社區(qū)管理體制,努力建設(shè)管理有序、服務(wù)完善、環(huán)境優(yōu)美、治安良好、生活便利、人際關(guān)系和諧的新型社區(qū),促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)和社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。在日本,自然公園會定期舉辦一些討論會等激發(fā)居民的參與意識;社區(qū)有權(quán)參與生態(tài)旅游項(xiàng)目開發(fā)的討論與決策,并對資源的開發(fā)利用實(shí)行全程監(jiān)督;在經(jīng)濟(jì)上真正讓社區(qū)居民受益。如,通過發(fā)展村民家庭旅館、觀光農(nóng)業(yè)、農(nóng)村休假旅游等增加鄉(xiāng)村居民經(jīng)濟(jì)收入,并在諸如《第四次全國綜合開發(fā)計(jì)劃》、《市民農(nóng)園促進(jìn)法》、《農(nóng)村休暇法》、《促進(jìn)農(nóng)、山、漁村地區(qū)發(fā)展逗留型旅游活動的相關(guān)基礎(chǔ)建設(shè)之法律》中進(jìn)一步明確地給予了保證。政府在規(guī)劃生態(tài)系統(tǒng)管理上,首先應(yīng)加強(qiáng)與社區(qū)民眾的交流,通過社區(qū)的參與,加強(qiáng)居民的生態(tài)保護(hù)意識;與相關(guān)教育體系一起建立“水域社區(qū)管理協(xié)會”、“社區(qū)咨詢委員會”等,加強(qiáng)宣傳,增強(qiáng)水環(huán)境意識。水是資源和環(huán)境不可缺少的重要組成部分,要從人與自然相協(xié)調(diào)、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境相一致的高度,充分認(rèn)識水資源、水環(huán)境的重要性和保護(hù)水環(huán)境、水資源的緊迫性,形成愛水、惜水、節(jié)水、護(hù)水的全民意識。要進(jìn)一步加強(qiáng)對城鄉(xiāng)居民的教育,改變不良的生活方式,養(yǎng)成良好的生活習(xí)慣。要大力推行節(jié)約用水措施,通過科學(xué)攻關(guān)和技術(shù)改造,大力實(shí)施污水再生利用工程,發(fā)展節(jié)水型工業(yè)、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè),盡早建成節(jié)水型城市。
3、環(huán)境管理體系的構(gòu)建。(1)設(shè)立入口管制站,暗示經(jīng)營管理的權(quán)威,并為游客提供相關(guān)資訊;(2)將游客中心視為環(huán)境教育的第一站,并提供完整的生態(tài)旅游資訊,以糾正游客的不當(dāng)行為;(3)有效執(zhí)行區(qū)內(nèi)相關(guān)法律;(4)以各種解說教育方式,為游客提供豐富的生態(tài)之旅,且不會造成對環(huán)境的破壞,如導(dǎo)游同行步道之旅、晚間節(jié)目、展示等環(huán)境教育。
4、以嚴(yán)格的立法保障生態(tài)旅游對環(huán)境的保護(hù)。2004年1月1日起實(shí)施制定出臺了《蘇州市城市排水管理?xiàng)l例》;之后逐步出臺了《蘇州市供水辦法》、《蘇州市河道管理?xiàng)l例》、《蘇州市藍(lán)線管理辦法》等地方性法規(guī)。為了保證執(zhí)法工作的順利進(jìn)行,市水務(wù)、環(huán)保等部門加大了監(jiān)督力度,蘇州市水政監(jiān)察支隊(duì)還專門在市區(qū)設(shè)立了河道、供水、排水、節(jié)水等四個執(zhí)法大隊(duì),對涉水事務(wù)的違法行為統(tǒng)一執(zhí)法,加強(qiáng)了涉水事務(wù)的依法管理。今后更應(yīng)注重:(1)用綜合生態(tài)系統(tǒng)的理念指導(dǎo)我國的流域管理立法;(2)建立統(tǒng)一強(qiáng)效的流域管理協(xié)調(diào)機(jī)制;(3)在立法中確立公眾參與流域管理制度。
蘇州美,美就美在蘇州水。蘇州的街巷臨河,小橋流水,粉墻黛瓦,簡靜雅潔。自古詩云:君到姑蘇見,人家盡枕河;古宮閑地少,水港小橋多;夜市賣菱藕,春船載綺羅;遙知未眠月,鄉(xiāng)思在漁歌。然而,現(xiàn)實(shí)中的蘇州河道,時不時有垃圾漂過暗綠色的河水。這樣的場景很難讓人將其與“水天堂”聯(lián)系在一起?！皷|方水城”的招牌,讓蘇州舉世聞名,而如何保護(hù)好這塊招牌,成了蘇州政府和人民群眾關(guān)心的議題。本文通過對蘇州水域景觀生態(tài)旅游與生態(tài)管治體系的構(gòu)建,希望能把蘇州塑造成為中國最具東方特色的水生態(tài)旅游城市。
主要參考文獻(xiàn):
[1]蘇州水資源水環(huán)境保護(hù)等問題的調(diào)查與思考.上海現(xiàn)代服務(wù)業(yè).
[2]孫萍.生態(tài)旅游規(guī)劃.揚(yáng)州大學(xué).
1我國渤海環(huán)境管理現(xiàn)狀及存在的問題
1．1管理行動中各部門缺少配合2001年，為加強(qiáng)對渤海環(huán)境的治理，國家環(huán)保總局(2008年改為國家環(huán)保部)發(fā)起了“渤海碧海行動計(jì)劃”。常規(guī)工作中，國家海洋局每年對渤海海域環(huán)境進(jìn)行監(jiān)測和保護(hù)，水利部一直強(qiáng)調(diào)對入海河流的治理，漁政部門也一直采取措施防治漁業(yè)養(yǎng)殖污染。但即使各部門做了這么多工作渤海的環(huán)境質(zhì)量依然沒有明顯改觀，究其原因，主要在于各部門缺乏聯(lián)動合作，獨(dú)自行動，工作范圍及工作內(nèi)容受到局限，沒有形成合力，從而導(dǎo)致渤海環(huán)境治理效果不佳。
1．2管理措施收效甚微，渤海環(huán)境持續(xù)惡化自2001年起，為對渤海環(huán)境進(jìn)行綜合整治，我國先后實(shí)施了“渤海碧海行動計(jì)劃”及《渤海環(huán)境保護(hù)總體規(guī)劃》，都沒能使渤海環(huán)境質(zhì)量有明顯改觀。如圖1所示［5］，2001年以來，我國渤海海域污染面積一直居高不下，水質(zhì)持續(xù)惡化，渤海環(huán)境令人堪憂。
2復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)管理理論對渤海環(huán)境管理的適用性
2．1復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)管理理論復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)是指在一定區(qū)域范圍內(nèi)，以人的行為為主導(dǎo)的，由社會系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)及自然系統(tǒng)共同構(gòu)成的，以各子系統(tǒng)間相互作用為基礎(chǔ)并以整體形式發(fā)揮作用的一種復(fù)合系統(tǒng)。在這個系統(tǒng)中，一方面，人以其特有的文明和智慧驅(qū)使大自然為自已服務(wù)，改善生活;另一方面，作為自然的一員，人的活動又要受到自然的約束。這兩種力量間的基本沖突，正是復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)的一個最基本特征［6］。復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)管理是指在一定空間范圍內(nèi)，管理者在對社會系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)及自然系統(tǒng)之間的關(guān)系進(jìn)行充分把握的基礎(chǔ)上，運(yùn)用生態(tài)的、科學(xué)的和可持續(xù)的方法對本地區(qū)各項(xiàng)事務(wù)實(shí)施適應(yīng)性管理的過程。其本質(zhì)是保持系統(tǒng)的健康和恢復(fù)力，使系統(tǒng)既能夠調(diào)節(jié)短期的壓力，也能夠適應(yīng)長期的變化［7］。實(shí)施復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)管理要堅(jiān)持可持續(xù)性原則、整體性原則、時空廣泛性原則和人與生態(tài)系統(tǒng)相統(tǒng)一的原則。目前，無論是在國內(nèi)還是國外、陸地還是海洋，都不乏基于復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)管理的實(shí)踐。1998年12月，澳大利亞基于生態(tài)系統(tǒng)方法的海洋環(huán)境與資源管理政策［8］。2005年1月中國政府和全球環(huán)境基金(GEF)合作，采取綜合生態(tài)系統(tǒng)管理理念實(shí)施中國西部退化土地治理，該項(xiàng)目預(yù)計(jì)用時10a，目前進(jìn)展順利［9］。
2．2渤海是一個完整的復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)渤海是一個完整的復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)，主要體現(xiàn)在以下三個方面:(1)渤海具有其完整的生命支持系統(tǒng)。渤海由遼東灣、渤海灣、萊州灣、中部海域及廣闊的海岸帶組成，灘涂廣闊，具有大量基巖港灣岸段，注入渤海的具有常年徑流的河流有40余條，流動的海水將這些地形地貌聯(lián)接成一個整體，連同渤海區(qū)域特有的氣候、土壤及光照共同為在渤海區(qū)域內(nèi)生存的動植物及海岸帶生存的人類社會提供生命支持。(2)渤海有其完整的營養(yǎng)物質(zhì)流動鏈。營養(yǎng)物質(zhì)一方面來源于自然系統(tǒng)提供的太陽能，另一方面來源于陸地上社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的營養(yǎng)物質(zhì)。這些營養(yǎng)物質(zhì)通過光照、河流及陸源物排放等方式進(jìn)入渤海中，參與到渤海的食物鏈循環(huán)，實(shí)現(xiàn)了營養(yǎng)在渤海的600余種生物中的傳遞。(3)魚類、蝦類及其他經(jīng)濟(jì)生物的洄游更將渤海連接為一個統(tǒng)一的整體。
2．3傳統(tǒng)的海洋環(huán)境管理方法不能有效解決渤海的環(huán)境問題首先，基于達(dá)標(biāo)排放的排污管理導(dǎo)致渤海環(huán)境污染加重。目前環(huán)渤海各省市實(shí)行污水達(dá)標(biāo)排放制度，如北京市強(qiáng)調(diào)對重污染企業(yè)的排污達(dá)標(biāo)狀況進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管［10］，這一制度意味著生產(chǎn)或生活污水只要達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)就可以排入河流或海洋。而達(dá)標(biāo)排放的水對渤海來講依然是污水，隨著達(dá)標(biāo)污水源源不斷地由地勢較高的河流和陸地排入地勢較低的渤海，海水的質(zhì)量不斷下降，污染也日益嚴(yán)重。其次，基于目標(biāo)總量控制的管理也不能減輕渤海環(huán)境污染程度。渤海沿海各省市實(shí)行主要污染物總量減排制度，如河北省制定年度污染物減排計(jì)劃以期完成主要污染物控制總量目標(biāo)［11］，這種排污總量的削減并不能解決渤海的環(huán)境污染問題，實(shí)質(zhì)上對渤海的污染還是不斷增加的。最后，渤海環(huán)境治理中的各部門的實(shí)踐也證明傳統(tǒng)的以行政區(qū)劃為單位的分割管理、缺乏部門間合作的獨(dú)自行動對于渤海環(huán)境問題的解決也是低效率的。
2．4實(shí)施復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)管理有助于解決渤海的環(huán)境問題無論是從理論上、制度上還是已經(jīng)進(jìn)行的實(shí)踐中都可以得出相同的結(jié)論，即實(shí)施生態(tài)系統(tǒng)理論有助于解決渤海的環(huán)境問題。
2．4．1理論上可行:基于環(huán)境容量的總量控制排污管理有助于解決渤海環(huán)境污染問題環(huán)境容量為環(huán)境的特性，是在不造成環(huán)境不可承受的影響前提下，環(huán)境所能容納某污染物的能力［12］。任何環(huán)境都具有一定的納污能力，但同時具備一個不可逾越的闕值，這就要求我們在向渤海排污時必須首先充分考慮其環(huán)境容量，達(dá)標(biāo)排放或總量控制排放必須是基于渤海有環(huán)境容量剩余的情況下進(jìn)行的。在環(huán)境容量沒有剩余甚至已經(jīng)出現(xiàn)污染的情況下，應(yīng)該積極利用生態(tài)系統(tǒng)途徑，實(shí)施環(huán)境修復(fù)，通過污染物物理去除、化學(xué)降解、生物降解才能有效減輕水體和沉積物污染。
2．4．2制度上可行:中央重視綜合管理、協(xié)調(diào)管理無論是“渤海碧海行動計(jì)劃”還是《渤海環(huán)境保護(hù)總體規(guī)劃》，都不難看出國家對于渤海環(huán)境的治理，不僅重視綜合管理，更重視各部門間的協(xié)調(diào)。為強(qiáng)化綜合管理，《渤海環(huán)境保護(hù)總體規(guī)劃》要求成立渤海環(huán)境保護(hù)統(tǒng)籌部際協(xié)調(diào)機(jī)制［13］。在當(dāng)前大部制改革的背景下，實(shí)施基于復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)的渤海環(huán)境管理更是符合國家發(fā)展改革的大方向。
2．4．3實(shí)踐證明可行:國內(nèi)國外都有成功的實(shí)踐案例國內(nèi)和國外都不乏基于復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)對海岸帶進(jìn)行管理成功的經(jīng)驗(yàn)。自1994年至今，東亞?；锇殛P(guān)系計(jì)劃(PEMSEA)啟動了包括印度、菲律賓、泰國及我國等十多個東亞國家的海岸帶綜合管理示范計(jì)劃［3］，充分利用生態(tài)系統(tǒng)方法對海岸帶進(jìn)行綜合管理，取得了良好效果。在區(qū)域?qū)用嫔?，一些區(qū)域組織及區(qū)域基于生態(tài)系統(tǒng)的管理理念，進(jìn)行一些大海洋生態(tài)系項(xiàng)目的運(yùn)行和建立區(qū)域漁業(yè)協(xié)定［14-15］，也取得了較好的成績。在我國，廈門是將生態(tài)系統(tǒng)理論應(yīng)用到海岸帶管理中的典范，在推動機(jī)構(gòu)間和跨部門間合作協(xié)調(diào)的同時，利用生態(tài)的、科學(xué)的方法對廈門市海岸帶實(shí)施有效管理，最終成效顯著［3］。正如1998年4月GESAMP第28次大會報(bào)告指出［16］:英國泰晤士河、美國波士頓港及中國廈門港環(huán)境質(zhì)量的改善表明，即使在面臨人口壓力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的大城市，持續(xù)和協(xié)調(diào)的行動也能取得很好的成效。
3基于復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)的渤海環(huán)境管理路徑
3．1培育、普及、強(qiáng)化人是渤海復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)一部分的管理意識復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)又是以人為中心的，一方面，人從生態(tài)系統(tǒng)所提供的服務(wù)中受益，另一方面也影響著生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展進(jìn)程，因此復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)管理中將人視為系統(tǒng)中不可或缺的一部分［17］。這就要求我們在渤海環(huán)境管理工作中要樹立整體觀、系統(tǒng)觀，要協(xié)調(diào)好渤海復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)中社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)及自然系統(tǒng)的關(guān)系，通過開展各類宣傳活動轉(zhuǎn)變公眾及管理人員的思維，使人們充分認(rèn)識到人是自然的一部分，是渤海復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)的一部分，從而實(shí)現(xiàn)通過轉(zhuǎn)變意識來推動渤海環(huán)境的管理工作。
3．2針對具體的環(huán)境問題，在渤海綜合管理框架下，開展分區(qū)聯(lián)合行動在面對具體的渤海環(huán)境問題如赤潮、綠潮、海洋重大污染事件(海洋溢油、違法傾污)等，應(yīng)在渤海綜合管理框架的指導(dǎo)下，在明確沿海各省(市)及各單位的職責(zé)及管理海域范圍的基礎(chǔ)上，分析問題發(fā)生的原因、產(chǎn)生的影響及未來的發(fā)展趨勢，確定所涉及的行政單位及主管部門，制定科學(xué)可行的統(tǒng)一行動方案，確定統(tǒng)一的行動時間、行動方式及行動海域范圍，開展分區(qū)聯(lián)合行動，共同解決渤海環(huán)境問題。
3．3采取適應(yīng)性管理方式，對渤海治理政策實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)測和反饋當(dāng)前還沒有哪個公共政策可以稱得上是毫無缺陷的，因此，對政策進(jìn)行實(shí)時修正和糾偏的適應(yīng)性管理就顯得尤為重要。適應(yīng)性管理是被廣泛倡導(dǎo)的生態(tài)系統(tǒng)的管理方式。生態(tài)系統(tǒng)事件的發(fā)生具有不確定性和突發(fā)性。適應(yīng)性管理允許管理者對不確定性過程的管理保持靈活性和適應(yīng)性［18］。采取適應(yīng)性管理能夠根據(jù)生態(tài)環(huán)境問題的發(fā)展進(jìn)程作出有針對性和時效性的及時反應(yīng)。目前在我國渤海海域已經(jīng)基本建立起了較為完整的海洋環(huán)境監(jiān)測體系，監(jiān)測結(jié)果由各級海洋行政主管部門以《海洋環(huán)境狀況公報(bào)》的形式公布。但具體到某一項(xiàng)海洋環(huán)境政策實(shí)施的效果卻缺乏相應(yīng)的監(jiān)測和反饋評價機(jī)制，因此應(yīng)該結(jié)合各級《海洋環(huán)境狀況公報(bào)》對渤海環(huán)境治理政策的實(shí)施效果開展季度或年度的跟蹤監(jiān)測和反饋，從而了解當(dāng)前渤海環(huán)境的新情況，判斷之前采取的環(huán)境治理措施有沒有奏效，目前還存在哪些問題和缺陷，應(yīng)該如何進(jìn)一步優(yōu)化和糾正偏差等。
3．4強(qiáng)化部門間、地市間協(xié)調(diào)行動，形成合力海水的流動性使海洋環(huán)境問題具有發(fā)展速度快和影響范圍大的特點(diǎn)，因此需要加強(qiáng)政府間縱向及橫向的交流與合作。目前涉及到渤海環(huán)境管理的政府間會議主要有渤海環(huán)境保護(hù)省部際聯(lián)席會議(以下稱“渤海部際會議”)和環(huán)渤海區(qū)域合作市長聯(lián)席會(以下稱“渤海市長聯(lián)席會”)等。縱觀兩個會議歷次的召開情況，都存在一些問題。為強(qiáng)化其在渤海環(huán)境治理中的作用，建議:(1)提高會議的制度化程度。應(yīng)確定聯(lián)席會的年度召開時間及參會成員。(2)提高聯(lián)席會議的專業(yè)化程度。實(shí)踐證明，研究機(jī)構(gòu)為海洋管理部門所起的決策咨詢作用不足［19］，因此在渤海環(huán)境治理相關(guān)會議中應(yīng)該增設(shè)專家參會制度，如邀請各涉海高校專家學(xué)者、海洋研究所研究者、國家海洋局中進(jìn)行渤海環(huán)境執(zhí)法的人員等參加會議，獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。(3)增強(qiáng)會議中府際合作的內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)對渤海環(huán)境的協(xié)同治理。同時，增強(qiáng)部門間、地市間對渤海環(huán)境的協(xié)調(diào)管理還應(yīng)該注意:(1)明確渤海復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)的范圍及管理主體。明確范圍和管理主體有助于增強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)各部門間的凝聚力和整體認(rèn)同感，渤海環(huán)境管理的主體應(yīng)該由渤海周邊“三省一市”地方政府及各級水利、海洋、環(huán)保等相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門構(gòu)成的一個整體。(2)從渤海復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)的高度構(gòu)建科學(xué)的管理協(xié)調(diào)機(jī)制，明確各單位管理職責(zé)。渤海是一個整體，管理協(xié)調(diào)機(jī)制的構(gòu)建也應(yīng)充分考慮到這一點(diǎn)。高效的管理是集權(quán)和分權(quán)的合理結(jié)合，因此在渤海環(huán)境管理協(xié)調(diào)機(jī)制的構(gòu)建中既應(yīng)有統(tǒng)籌把握、總體控制的部門，又應(yīng)存在各部門間協(xié)調(diào)交流、學(xué)習(xí)借鑒的平臺，這樣才能保證各部門在認(rèn)真履行自身職責(zé)的同時增進(jìn)同相關(guān)部門的溝通聯(lián)系，有利于開展聯(lián)合行動，提高對渤海環(huán)境協(xié)同治理的效率。(3)增強(qiáng)海陸統(tǒng)籌。陸源污染是造成渤海水質(zhì)惡化的主要原因，因此，對于渤海水質(zhì)的治理，還需樹立海陸一體觀，加強(qiáng)海洋主管部門和陸地上水利、環(huán)保等部門的溝通合作，從根源上治理渤海環(huán)境污染。
（廣東海洋大學(xué)，廣東 湛江524088）
摘要：海洋生態(tài)系統(tǒng)在人類社會的不斷開發(fā)中面臨著資源枯竭、種群衰退、生態(tài)破壞嚴(yán)重等問題。傳統(tǒng)的海洋管理模式無法應(yīng)對這些突發(fā)問題，亟需人類運(yùn)用生態(tài)系統(tǒng)方法對其進(jìn)行綜合性的管理。本文從生態(tài)系統(tǒng)的定義出發(fā)、立足于海洋生態(tài)系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)，探索了海洋綜合管理的體系構(gòu)建。旨在為海洋綜合管理提供新的理論，來實(shí)現(xiàn)海洋生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。
關(guān)鍵詞 ：生態(tài)系統(tǒng)；海洋綜合管理；內(nèi)涵界定；體系構(gòu)建
中圖分類號：F205
文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
基金項(xiàng)目：廣東省宣傳文化人才專項(xiàng)資金項(xiàng)目：“基于海洋生態(tài)系統(tǒng)的我國海洋綜合管理研究”（編號 XCWHRCZXSK2013-26）階段成果。
作者簡介：吳杰（1988-），男，廣東海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院13級碩士研究生,研究方向：海洋管理與政策。Wujie124218@163.com
謝紅燕（1990-），女，祖籍安徽安慶，廣東海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院14級行政管理專業(yè)碩士研究生，研究方向：行政管理。
通訊作者：寧凌（1967- ），男，祖籍安徽安慶，教授，博士研究生導(dǎo)師，廣東海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院院長，廣東省人文社科重點(diǎn)研究基地海洋經(jīng)濟(jì)與管理研究中心常務(wù)副主任，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展、海洋管理與政策。
DOI:10.3969/j.issn.1004-6755.2015.09.020
隨著時代的發(fā)展，人類在對海洋認(rèn)識加深的同時，也不斷強(qiáng)化著對海洋資源的開發(fā)和利用，但由于缺乏科學(xué)的手段和合理的規(guī)劃，海洋生態(tài)系統(tǒng)破壞嚴(yán)重，海生生物逐漸滅絕，海洋危機(jī)不斷加深。據(jù)有關(guān)資料顯示：“約有一半以上的海洋生態(tài)系統(tǒng)正處在退化狀態(tài)，這一數(shù)據(jù)可占全球的60%”，如何拯救海洋生態(tài)系統(tǒng)？這是人類急需解決的問題。
1海洋生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展及概況
海洋生態(tài)系統(tǒng)（Marine Ecosystem）是海洋中由生物群落及其環(huán)境相互作用所構(gòu)成的自然系統(tǒng)[1]。要明確海洋生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵，首先我們應(yīng)從生態(tài)系統(tǒng)（Ecosystem）的由來入手。
1.1生態(tài)系統(tǒng)的產(chǎn)生及其發(fā)展
生態(tài)系統(tǒng)（Ecosystem）是經(jīng)過漫長的歷史過程才產(chǎn)生的，其發(fā)展歷程（圖1）可分為4個階段：萌芽時期；產(chǎn)生時期；發(fā)展演化；學(xué)科分支。
生態(tài)系統(tǒng)(Ecosystem)一詞，由英國生態(tài)學(xué)者阿瑟·喬治·斯坦利（Arthur George Tansley ）于1935年提出。他認(rèn)為生物與其周圍的環(huán)境有著不可分割的依存關(guān)系，首次將“系統(tǒng)”這一概念引入生態(tài)學(xué)中，標(biāo)志著生態(tài)學(xué)的產(chǎn)生。而在此之前，有記載顯示德國人K.A.默比烏斯于1877年和美國人S.A.福布斯于1887年曾分別用生物群落 (Biocoenosis)和小宇宙 (Microcosm)這兩個詞，描述了類似內(nèi)容，可視為生態(tài)學(xué)的萌芽階段。
A．G.斯坦利的這一“生態(tài)系”理論后來經(jīng)過充實(shí)和發(fā)展，逐漸成為生態(tài)學(xué)的一個重要分支。20世紀(jì)40年代后，生態(tài)系統(tǒng)由理論進(jìn)入實(shí)驗(yàn)階段。特別是1960年以后，基于數(shù)學(xué)、系統(tǒng)分析、計(jì)算機(jī)和控制論的生態(tài)系統(tǒng)研究，使生態(tài)系統(tǒng)研究逐漸由定性走向定量，并逐漸形成了生態(tài)系統(tǒng)的若干邊緣分支。海洋生態(tài)系統(tǒng)就是其中的一個分支。
1.2海洋生態(tài)系統(tǒng)的路徑及其表述
相比于其他領(lǐng)域生態(tài)方面的研究，海洋生態(tài)研究的起步要晚的多，于1970年后才開始。1972年美國、日本、加拿大學(xué)者基于慢性污染對生態(tài)系統(tǒng)的影響所進(jìn)行的“控制生態(tài)系統(tǒng)污染實(shí)驗(yàn)” (簡稱CEPEX)揭開了海洋生態(tài)科學(xué)研究的序幕。而在世紀(jì)之交，由于海岸帶、河流入?？诘鹊胤降沫h(huán)境不斷惡化、資源持續(xù)衰退，從而引起了世界海洋國家的普遍關(guān)注。1992年聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會，簡稱UNCED，在借鑒陸地-“基于生態(tài)系統(tǒng)管理”(EBM)概念[2]的基礎(chǔ)上，提出了要從生態(tài)系統(tǒng)的整體出發(fā)，來管理海洋資源和開發(fā)海洋活動，從而實(shí)現(xiàn)沿岸和近海環(huán)境綜合管和持續(xù)發(fā)展。這標(biāo)志著基于生態(tài)系統(tǒng)的海洋管理概念的形成，為以后海洋生態(tài)系統(tǒng)的研究提供了參考和借鑒。
隨后越來越多的國家建立了類似于CEPEX的裝置，研究了包括海-氣界面相互關(guān)系，水-沉積物相互關(guān)系，生物海洋學(xué)等海洋分支系統(tǒng)，為劃分詳細(xì)的海洋生態(tài)學(xué)科打下了基礎(chǔ)。參考了大量國內(nèi)外海洋生態(tài)文獻(xiàn)，并具體研究了海洋生態(tài)系統(tǒng)代表性概念之后，本文從以下三方面對海洋生態(tài)系統(tǒng)做表述：
（1）海洋生態(tài)系統(tǒng)在空間上包含近岸和大洋2大部分。近岸海洋生態(tài)系統(tǒng)泛指海、陸交匯與過渡地帶。學(xué)者王其翔, 唐學(xué)璽（2010）[3]對此做了詳細(xì)研究，并把海灣、河口、鹽沼區(qū)、紅樹林、上升流區(qū)、珊瑚礁等9大不同類別生態(tài)系統(tǒng)規(guī)劃為近岸生態(tài)系統(tǒng)。大洋生態(tài)系統(tǒng)指遠(yuǎn)離大陸、受人類影響小、自然調(diào)控能力強(qiáng)的生態(tài)系統(tǒng)。
（2）海洋生態(tài)系統(tǒng)在內(nèi)容上由生物、非生物環(huán)境構(gòu)成。生物環(huán)境包含海洋動、植物以及水中微生物。非生物環(huán)境由有機(jī)物、無機(jī)物、海水鹽度、深度、光照、水團(tuán)、潮汐等構(gòu)成。崔木花，侯永軼(2008)認(rèn)為這兩部分對于海洋生態(tài)系統(tǒng)同等重要[4]，無論缺少哪一方，都會喪失海洋生態(tài)系統(tǒng)的功能。
（3）海洋生態(tài)系統(tǒng)在類別上是一種動力學(xué)系統(tǒng)，具有高度的復(fù)雜性。既囊括了海生生物群體與非生物環(huán)境之間互助、互動、互相影響的龐大動力學(xué)系統(tǒng)：又涵蓋了包括生物、生物化學(xué)、地質(zhì)、物理等在內(nèi)的相互疊加過程及其非線性作用，具有高度的復(fù)雜性[5]。
2海洋綜合管理的發(fā)展路徑
海洋綜合管理是現(xiàn)代政府對特定海域進(jìn)行的高層次形態(tài)管理，世界上實(shí)施海洋綜合管理最早的國家是美國。海洋綜合管理概念的發(fā)展在國際上也經(jīng)歷了一個復(fù)雜的過程。
1982年《聯(lián)合國海洋法公約》序言喚醒了沿海國家的海洋意識，并引發(fā)了學(xué)者對海洋綜合管理理論的探討。其中代表性的有：A.溫內(nèi)達(dá)赫爾（1980）論述了海洋綜合政策的重要性；J.M阿姆斯特朗和P.C賴納[6]對海洋綜合管理的范圍進(jìn)行了明確界定，并將其納入了美國九大海洋管理種類之中；A.D.庫珀[7]（1992）通過將海洋管理與土地利用管理進(jìn)行比較，得出了海洋綜合管理的難度更大，復(fù)雜性更強(qiáng)等特點(diǎn)，剖析了管理復(fù)雜性的原因，提出通過制定適宜的管理體系，從而獲得最大化的海洋整體利益；G.皮特[8]（1992）則認(rèn)為任何單一的海洋管理體系都難以應(yīng)對和管理海洋系統(tǒng)，我們必須制定出海洋管理的基本原則和框架，并通過國家間的協(xié)作，實(shí)現(xiàn)海洋的整體優(yōu)化；B.塞亞·恩[9]（1993）則認(rèn)為要通過建立一種動態(tài)平衡機(jī)制，來實(shí)現(xiàn)海洋綜合管理的長期發(fā)展。
中國在海洋綜合管理方面也做了大量研究。學(xué)者鹿守本[10]開創(chuàng)了我國海洋綜合管理的先河，并在其著作《海洋管理通論》中對海洋價值、海洋管理特點(diǎn)和海洋基本理論進(jìn)行了系統(tǒng)的、全面的論述；學(xué)者陳東勝[11]（1998）認(rèn)為應(yīng)在海洋權(quán)益、資源開發(fā)和環(huán)境保護(hù)三者相協(xié)調(diào)的條件下進(jìn)行海洋綜合管理：胡增祥等[12]（2001）則認(rèn)為要制定適應(yīng)本國國情的海洋綜合管理模式，并將海洋綜合管理的范圍延伸到了公海區(qū)域，認(rèn)為其理應(yīng)受到各國保護(hù)；學(xué)者呂建華[13]（2004）則直接提出構(gòu)建我國海洋綜合管理的法律法規(guī)：譚柏平[14]（2008）則認(rèn)為應(yīng)該將海洋資源管理作為海洋綜合管理的核心內(nèi)容，并且提出了一整套海洋綜合管理方案：此外政府出臺的《中國海洋21世紀(jì)議程》對海洋綜合管理內(nèi)涵、海洋管理的預(yù)期目標(biāo)也進(jìn)行了明確闡述。
總體而言，國內(nèi)外學(xué)者對于海洋綜合管理都進(jìn)行了相關(guān)研究，但研究基本停留在問題的提出階段，缺乏定量化的數(shù)據(jù)研究，不能促進(jìn)海洋綜合管理的深入化發(fā)展。
3海洋生態(tài)系統(tǒng)綜合化管理體系的構(gòu)建
通過對生態(tài)系統(tǒng)、海洋生態(tài)系統(tǒng)、海洋綜合管理的系統(tǒng)分析之后，本文從海洋管理的范圍選取、目標(biāo)確立、方法制定和實(shí)施原則4個方面來構(gòu)建綜合化的海洋生態(tài)管理體系。（圖2）
圖注: 基于生態(tài)系統(tǒng)的海洋綜合管理是以實(shí)現(xiàn)生態(tài)資源可持續(xù)發(fā)展、生態(tài)系統(tǒng)循環(huán)發(fā)展、生態(tài)價值和經(jīng)濟(jì)價值的共贏為三大基本目標(biāo)，在空間上包括近岸和大洋2大生態(tài)系統(tǒng)，在內(nèi)容上應(yīng)涵蓋生物種群和非生物環(huán)境兩大部分，通過立法、行政、經(jīng)濟(jì)三大管理方法，在遵循合理性、適應(yīng)性、可持續(xù)性對策原則的條件下，來實(shí)現(xiàn)海洋生態(tài)系統(tǒng)的多層次目標(biāo)發(fā)展。圖中的海洋非生物環(huán)境系統(tǒng)因其自身的循環(huán)、調(diào)節(jié)和再平衡功能，可在非人類干預(yù)下、通過自身功能來實(shí)現(xiàn)部分海洋綜合管理目標(biāo)。圖2基于生態(tài)系統(tǒng)的海洋綜合管理內(nèi)涵解析圖
基于生態(tài)系統(tǒng)的海洋綜合管理涉及空間、內(nèi)容兩大管理范圍。（1）空間上：囊括近岸和大洋2大生態(tài)系統(tǒng)。如表1所示，近岸生態(tài)系統(tǒng)管理所涉及的范圍較廣，包含河口、海灣、鹽沼區(qū)等9大不同種類生態(tài)系統(tǒng)，需要針對9大種類系統(tǒng)的不同特征，制定相應(yīng)的管理模式；大洋生態(tài)系統(tǒng)包括遠(yuǎn)洋、極地兩類生態(tài)系統(tǒng)，需要根據(jù)生態(tài)環(huán)境進(jìn)行細(xì)致化管理。（2）內(nèi)容上：涵蓋生物種群和非生物環(huán)境2大部分。生物種群的管理需要對水中動、植物、微生物利用特制工具，對其進(jìn)行專業(yè)化分類管理。非生物環(huán)境的管理需要涉及到有機(jī)物、無機(jī)物、潮間帶以及海水鹽度、深度等眾多問題。
基于生態(tài)系統(tǒng)的海洋綜合管理包含三大管理目標(biāo)。（1）生態(tài)資源可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。海洋生態(tài)管理應(yīng)強(qiáng)化生態(tài)資源的持續(xù)化管理，通過縱向整合生物資源、橫向發(fā)展生物鏈條，達(dá)到生物資源的持續(xù)化發(fā)展；（2）生態(tài)系統(tǒng)循環(huán)發(fā)展目標(biāo)，這是海洋綜合管理的難點(diǎn)。因?yàn)橐獙?shí)現(xiàn)近岸9大生態(tài)系統(tǒng)的合理循環(huán)，2大遠(yuǎn)洋生態(tài)系統(tǒng)的科學(xué)發(fā)展和數(shù)以億計(jì)的種群發(fā)展，需要在綜合管理的過程中做到主次分明、統(tǒng)籌兼顧，從而實(shí)現(xiàn)整體海洋生態(tài)系統(tǒng)的循環(huán)發(fā)展；（3）生態(tài)與經(jīng)濟(jì)價值共贏目標(biāo)。海洋經(jīng)濟(jì)與海洋生態(tài)的協(xié)調(diào)化發(fā)展是海洋綜合管理的最終落腳點(diǎn)。人類對海洋進(jìn)行綜合管理的目的，就是在實(shí)現(xiàn)海洋發(fā)展的同時，來為人類提供各種價值，而其中最重要的就是經(jīng)濟(jì)價值。所以海洋綜合管理的終極目標(biāo)是將人類經(jīng)濟(jì)價值附加到海洋生態(tài)價值之中，在實(shí)現(xiàn)生態(tài)價值的同時，來獲得人類所需的經(jīng)濟(jì)價值。
基于生態(tài)系統(tǒng)的海洋綜合管理的三大管理方法。（1）海洋立法：根本保障海洋綜合管理堅(jiān)決執(zhí)行的措施是構(gòu)建海洋生態(tài)立法，形成一套生態(tài)管理的立法體系。這一體系的立法應(yīng)該包括海洋資源管理立法、海洋環(huán)境檢測立法、海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展立法以及海洋生態(tài)評估立法這四大方面；（2）行政管理：這是實(shí)現(xiàn)海洋綜合管理的必要手段。在海洋生態(tài)立法的基礎(chǔ)上，只有依靠國家的行政機(jī)構(gòu)，依靠海洋執(zhí)法人員的宣傳、貫徹和執(zhí)行，才能實(shí)現(xiàn)海洋生態(tài)系統(tǒng)的科學(xué)性、合理性發(fā)展，才能促使我國的海洋綜合管理走向持續(xù)化、正軌化的道路；（3）經(jīng)濟(jì)措施：有效的經(jīng)濟(jì)措施可實(shí)現(xiàn)海洋綜合管理的全面發(fā)展。通過獎-懲結(jié)合來保證生物多樣性發(fā)展；通過高科技技術(shù)投入來實(shí)現(xiàn)海洋生態(tài)化發(fā)展。
基于生態(tài)系統(tǒng)的海洋綜合管理的對策實(shí)施應(yīng)遵循三大原則。（1）合理性原則：在實(shí)施海洋綜合管理的對策過程中，首先應(yīng)該把握對策的合理性原則，根據(jù)其海洋生態(tài)種群的特性合理地、適中地執(zhí)行管理政策，以達(dá)到政策預(yù)期的最高值；（2）適應(yīng)性原則：要根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)的變化程度、受污染的嚴(yán)重程度來實(shí)施相應(yīng)的對策，做到政策適應(yīng)環(huán)境，對策解決問題等效果；（3）可持續(xù)性原則：在既不影響海洋自身長足發(fā)展的同時，來實(shí)施滿足人類需求的適當(dāng)性海洋開發(fā)活動。
4結(jié)論和討論
通過上述分析，基于生態(tài)系統(tǒng)的海洋綜合管理具有如下特征：它是以實(shí)現(xiàn)生態(tài)資源可持續(xù)發(fā)展、生態(tài)系統(tǒng)可循環(huán)發(fā)展、生態(tài)價值和經(jīng)濟(jì)價值共贏為基本目標(biāo)，在空間上包括近岸和大洋2大生態(tài)系統(tǒng)，在內(nèi)容上應(yīng)涵蓋生物種群和非生物環(huán)境2大部分，通過立法、行政、經(jīng)濟(jì)三大方法管理，在遵循合理性、適應(yīng)性、可持續(xù)性對策原則的條件下，達(dá)到多層海洋管理目標(biāo)的協(xié)調(diào)發(fā)展。
要實(shí)現(xiàn)海洋生態(tài)系統(tǒng)的綜合化管理，需要國家、政府、人民的共同參與和推動，更需要高科技和先進(jìn)技術(shù)的支撐，并通過建立海洋綜合管理的評估系統(tǒng)和評價體系來在實(shí)踐中不斷檢驗(yàn)、修改和完善。本文只是對概念進(jìn)行了界定，以后還需做大量定量分析，在生態(tài)系統(tǒng)綜合管理評估以及評估體系建立等方面做更深入的研究。
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關(guān)鍵詞：金融生態(tài)系統(tǒng)(FES)；和諧性；測度方法
中圖分類號：F830
文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1003-9031(2007)03-0010-03
一、引言
“金融生態(tài)”是由周小川2004年提出的，是對金融體系的一種擬生化概括。生態(tài)又稱生態(tài)系統(tǒng)(ecosystem)，是指在一定時間和空間范圍內(nèi)，生物與非生物環(huán)境通過能量流動和物質(zhì)循環(huán)所形成的一個彼此關(guān)聯(lián)、相互作用并且有自動調(diào)節(jié)機(jī)制的統(tǒng)一整體。[1]金融生態(tài)系統(tǒng)是指金融體系與其環(huán)境之間相互關(guān)系的總和，是金融組織為了生存和發(fā)展，與其生存環(huán)境之間及其內(nèi)部金融組織之間在長期的密切聯(lián)系和相互作用過程中，通過分工、合作所形成的具有一定結(jié)構(gòu)特征，發(fā)揮一定功能的動態(tài)平衡系統(tǒng)。
根據(jù)WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)和新的金融服務(wù)協(xié)議(FSA)的規(guī)定，我國加入WTO以后，從2007年1月1日起，外資銀行辦理中資企業(yè)人民幣業(yè)務(wù)不再有地域和客戶的限制而享受國民待遇。[2]開放的金融市場將使我國金融業(yè)的競爭格局發(fā)生變化，由過去國有金融企業(yè)與股份制企業(yè)之間的競爭，轉(zhuǎn)變?yōu)閲鴥?nèi)金融機(jī)構(gòu)與跨國金融機(jī)構(gòu)的競爭。激烈的競爭將導(dǎo)致我國金融生態(tài)系統(tǒng)發(fā)生較大的變化，如何將混沌、非線性和模糊的金融體系引向良性、可持續(xù)的發(fā)展，構(gòu)建和諧的金融生態(tài)系統(tǒng)，將是一個值得研究的課題。本文從和諧的角度對金融生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行探析，為該課題的研究做有益的探索。
二、我國金融生態(tài)系統(tǒng)和諧性的內(nèi)涵及存在問題
(一)金融生態(tài)系統(tǒng)和諧性的內(nèi)涵
金融生態(tài)系統(tǒng)是開放的合作的組織系統(tǒng)，保持系統(tǒng)中各子系統(tǒng)的和諧性，才能在過程和結(jié)果的追求中，實(shí)現(xiàn)金融生態(tài)系統(tǒng)的良性發(fā)展。金融生態(tài)系統(tǒng)和諧性是描述金融生態(tài)系統(tǒng)是否形成了充分發(fā)揮系統(tǒng)成員和子系統(tǒng)能動性、創(chuàng)造性的條件及環(huán)境，以及系統(tǒng)成員和子系統(tǒng)活動的總體協(xié)調(diào)性。
1987年和諧理論提出以后，受到學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注。和諧理論的核心是：任何系統(tǒng)之間及系統(tǒng)內(nèi)部的各要素都是相關(guān)的，且存在一種系統(tǒng)目的意義下的和諧機(jī)制。和諧系統(tǒng)是指相互協(xié)調(diào)、補(bǔ)充的部分，元素、要素、子系統(tǒng)，組成的系統(tǒng)，該系統(tǒng)能適應(yīng)外部環(huán)境變化，保持良好狀態(tài)，并呈現(xiàn)很好的發(fā)展態(tài)勢。一般來說，系統(tǒng)的不和諧是絕對的，和諧是相對的?，F(xiàn)實(shí)系統(tǒng)總是處在理想和諧狀態(tài)與絕對不和諧狀態(tài)之間的某一狀態(tài)，系統(tǒng)管理的目的是使系統(tǒng)處于理想和諧狀態(tài)。[3]用函數(shù)H=h(x)來表示狀態(tài)x的和諧程度簡稱為和諧度。和諧度是對系統(tǒng)和諧性的度量，是反映客觀事物的內(nèi)外作用力與其發(fā)展方向是否協(xié)調(diào)一致的數(shù)量指標(biāo)，是人們對某一事物或現(xiàn)象，在心理上、主觀上或經(jīng)過科學(xué)的分析、計(jì)算基礎(chǔ)上對其協(xié)調(diào)性、一致性的評判的數(shù)量指標(biāo)，是在特定的條件下對一種狀態(tài)或一個方案和諧性的度量。
從系統(tǒng)的角度，可以將金融生態(tài)系統(tǒng)分為三大系統(tǒng)：金融生態(tài)主體系統(tǒng)、金融生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)和金融生態(tài)調(diào)節(jié)系統(tǒng)。從和諧的角度看，金融生態(tài)系統(tǒng)的和諧分為內(nèi)部和諧、外部和諧和總體和諧。內(nèi)部和諧是指系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)的和諧；外部和諧是指金融生態(tài)系統(tǒng)與外部環(huán)境的和諧性；總體和諧是指金融生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部與外部社會、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)綜合的和諧。
(二)我國金融生態(tài)系統(tǒng)的非和諧表現(xiàn)
1.金融生態(tài)系統(tǒng)的各子系統(tǒng)被強(qiáng)行分離，各金融生態(tài)子系統(tǒng)發(fā)展極不平衡，難以達(dá)到良性互動的和諧境界。按照生態(tài)金融的要求，金融生態(tài)系統(tǒng)中的各子系統(tǒng)應(yīng)該是和諧共存、開放統(tǒng)一的，但金融市場現(xiàn)狀是各個子系統(tǒng)獨(dú)立存在、封閉運(yùn)作。從貨幣市場與資本市場的關(guān)系來看，目前仍然處于相對分離狀態(tài)，造成金融生態(tài)鏈人為斷裂，同時兩者的發(fā)展程度相差較大。而正常的金融生態(tài)系統(tǒng)中，在貨幣市場和資本市場之間應(yīng)該建立正常的、合理的流通渠道，引導(dǎo)貨幣市場資金合規(guī)、有序地流入資本市場，兩者的發(fā)展程度相當(dāng)。
2.金融市場種類結(jié)構(gòu)不合理所帶來不和諧。從我國金融市場結(jié)構(gòu)來看，目前還存在“三主導(dǎo)型”非均衡特征，即銀行主導(dǎo)型、政府信用主導(dǎo)型和長期主導(dǎo)型。[4]其含義：(1)金融市場的融資結(jié)構(gòu)是以銀行信貸為主導(dǎo)的間接融資，間接融資比重高達(dá)85%以上且在逐年上升。(2)債券市場明顯存在政府信用主導(dǎo)特征。政府債券以及準(zhǔn)政府債券發(fā)展較快、比重過高，政府支配了過多的資源。(3)從融資期限結(jié)構(gòu)來看，我國金融市場融資結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)“長期主導(dǎo)型”。從2000-2005年數(shù)據(jù)顯示：我國金融市場融資期限結(jié)構(gòu)逐年呈現(xiàn)長期化趨勢長期融資所占比重在不斷快速上升。這些因素導(dǎo)致了嚴(yán)重的投融資障礙和系統(tǒng)非和諧運(yùn)行，導(dǎo)致風(fēng)險加大。
3.金融交易主體結(jié)構(gòu)失衡所導(dǎo)致的不和諧。(1)銀行業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，主要表現(xiàn)在銀行業(yè)集中度過高。目前我國銀行資產(chǎn)是金融資產(chǎn)的主體，占全社會金融資產(chǎn)總量的80%以上，而四大商業(yè)銀行支配的金融資產(chǎn)達(dá)到金融資產(chǎn)總量的60%左右。(2)證券業(yè)結(jié)構(gòu)非和諧。我國證券市場自誕生以來就負(fù)有為國有企業(yè)解困的使命，這種狀況不僅造成證券市場發(fā)展目標(biāo)的多元化和發(fā)展方向不清，而且也產(chǎn)生了市場結(jié)構(gòu)畸形。(3)保險業(yè)結(jié)構(gòu)不和諧。主要有：保險交易主體偏少市場集中度偏高；保險業(yè)資產(chǎn)負(fù)債失配現(xiàn)象嚴(yán)重，存在較大的再投資風(fēng)險。(4)企業(yè)及居民結(jié)構(gòu)非均衡。我國的國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)不合理的狀況還沒有得到根本改變。同時，我國的居民收入差距逐步加大，這些都導(dǎo)致金融生態(tài)系統(tǒng)基礎(chǔ)的不和諧。
4.金融生態(tài)系統(tǒng)外部環(huán)境不和諧。金融生態(tài)系統(tǒng)的外部環(huán)境主要包括法律環(huán)境、信用環(huán)境和體制環(huán)境等方面。從法律環(huán)境來看，關(guān)鍵問題是缺乏有關(guān)金融交易主體的法規(guī)，解決破產(chǎn)、清算、兼并、重組等問題。在實(shí)踐中對經(jīng)營失敗的金融交易主體遲遲不能有效地處置，會造成金融風(fēng)險不斷增加，金融生態(tài)日趨惡化；同時，信用環(huán)境建設(shè)嚴(yán)重滯后，造成了我國金融供給不足，金融交易主體尤其是中小企業(yè)貸款難，銀行業(yè)不良資產(chǎn)居高不下。
三、我國金融生態(tài)系統(tǒng)的和諧性分析
(一)金融生態(tài)系統(tǒng)和諧性的子系統(tǒng)分析
從金融生態(tài)系統(tǒng)的組成可知，金融生態(tài)系統(tǒng)可以分為金融生態(tài)主體系統(tǒng)、金融生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)和金融生態(tài)調(diào)節(jié)系統(tǒng)三大分系統(tǒng)且每個子系統(tǒng)下有子系統(tǒng)。金融生態(tài)系統(tǒng)的和諧性分析步驟如下：
H=h(h1(s)，h2(c)，h3(e))
其中：
(1)h1(s)――金融生態(tài)主體系統(tǒng)和諧性分析
金融生態(tài)主體系統(tǒng)的和諧性主要是分析銀行、證券、保險、民間借貸等金融機(jī)構(gòu)和組織。或者廣大參與金融業(yè)務(wù)的行為者，如企業(yè)、個人等的和諧性。
(2)h2(c)――金融生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)和諧性分析
金融生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的和諧性主要是研究影響金融生態(tài)主體生存與發(fā)展的各種因素，如經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、法制因素構(gòu)成的和諧性。
(3)h3(e)――金融生態(tài)調(diào)節(jié)系統(tǒng)和諧性分析
金融生態(tài)調(diào)節(jié)系統(tǒng)的和諧性主要是研究金融運(yùn)行實(shí)現(xiàn)平衡與穩(wěn)定的各種控制系統(tǒng)的和諧性。如金融監(jiān)管、控制機(jī)制及政策措施的和諧性。
(二)金融生態(tài)系統(tǒng)和諧度的分析
1.指標(biāo)體系設(shè)計(jì)?，F(xiàn)階段對于金融生態(tài)系統(tǒng)指標(biāo)體系的研究還處于探索實(shí)踐階段，還沒有形成較為完善的指標(biāo)體系。從金融生態(tài)系統(tǒng)的組成出發(fā)，可以概括性地確定指標(biāo)體系如表1。
表1 金融生態(tài)系統(tǒng)指標(biāo)集
2.權(quán)重的確定。確定指標(biāo)權(quán)重就是對各指標(biāo)的重要性進(jìn)行評價，指標(biāo)越重要其權(quán)重就越大；反之，則越小。權(quán)重一般要進(jìn)行歸一化處理，使之介于0與1之間，各指標(biāo)權(quán)重之和等于1。主觀賦權(quán)法是一類根據(jù)人們主觀上對各指標(biāo)的重視程度來決定權(quán)重的方法，主要有兩兩評分法、德爾菲法、層次分析法等。客觀賦權(quán)法就是依據(jù)各指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)，按照一定的規(guī)律或規(guī)則進(jìn)行自動賦權(quán)的方法，主要有主成分析法、熵值法、多目標(biāo)規(guī)劃法等。
3.指標(biāo)的量化。指標(biāo)是金融生態(tài)系統(tǒng)和諧分析的參數(shù)，但原始指標(biāo)有可能存在不同的量綱以及原始數(shù)據(jù)大小相差懸殊等問題，因此，評價前必須首先進(jìn)行修正：
P=(P評價值-P最小值)/(P最大值-P最小值)(正向型指標(biāo))
P=(P最大值-P評價值)/(P最大值-P最小值)(負(fù)向型指標(biāo))
其中：P表示量化后的評價指標(biāo)值；P評價值表示實(shí)際評價值；P最大值表示評價值中最大值；P最小值表示評價值中最小值。
4.和諧度的計(jì)算
(1) 金融生態(tài)主體系統(tǒng)和諧度的計(jì)算
h1(s)=∑ωiPi
其中Pi――第i個評價指標(biāo)；ωi――指標(biāo)i的權(quán)重
(2) 金融生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)和諧度的計(jì)算
h2(c)=∑ωiQi
其中Qi――第i個評價指標(biāo)；ωi――指標(biāo)i的權(quán)重
(3) 金融生態(tài)調(diào)節(jié)系統(tǒng)和諧度的計(jì)算
h3(e)=∑ωiEi
其中Ei――第i個評價指標(biāo)；ωi――指標(biāo)i的權(quán)重
(4) 金融生態(tài)總體和諧度的計(jì)算
H=ω1h1(s)+ω2h2(c)+ω3h3(e)
5.和諧性的評價。和諧性的評價是客觀評價金融生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)部和諧的程度，特別是各子系統(tǒng)之間，系統(tǒng)與整體之間，系統(tǒng)在動態(tài)發(fā)展變化之中的和諧程度。
四、提高我國金融生態(tài)系統(tǒng)和諧性的對策
1.科學(xué)推進(jìn)金融生態(tài)系統(tǒng)的建設(shè)，構(gòu)造有機(jī)的金融生態(tài)鏈。金融生態(tài)的建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜長期的系統(tǒng)工程，需要政府、企業(yè)、金融業(yè)乃至全社會共同努力，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，綜合協(xié)調(diào)金融生態(tài)主體、金融生態(tài)環(huán)境和金融生態(tài)調(diào)節(jié)這三個系統(tǒng)的發(fā)展步伐，推進(jìn)金融生態(tài)的建設(shè)。同時，要根據(jù)我國金融業(yè)的具體情況，打造分工明確、競爭有序、和諧的生態(tài)鏈，避免金融主體間的惡性、無效競爭，節(jié)約金融資源。
2.發(fā)展金融中介服務(wù)體系，提高金融生態(tài)系統(tǒng)的自我調(diào)節(jié)能力。(1)深化中介機(jī)構(gòu)改革。加快各類中介機(jī)構(gòu)與司法、工商、稅務(wù)、國土、房產(chǎn)等主管部門的“脫鉤”步伐，實(shí)行市場化、公司化運(yùn)作。(2)強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的市場競爭。引導(dǎo)和鼓勵會計(jì)、審計(jì)、律師等各類事務(wù)所，提高中介服務(wù)水平。(3)加強(qiáng)市場監(jiān)管和行業(yè)自律。依法制定和嚴(yán)格執(zhí)行中介服務(wù)從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與資格，堅(jiān)決打擊虛假中介行為。充分發(fā)揮行業(yè)組織的自律作用，建立從業(yè)人員誠信檔案，提高中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)化服務(wù)水平和誠信水平。
3.完善金融生態(tài)主體和優(yōu)化結(jié)構(gòu)。解決金融生態(tài)主體和結(jié)構(gòu)的不和諧問題需要對金融交易參與主體進(jìn)行培養(yǎng)和改造。(1)加強(qiáng)市場開放程度，豐富市場參與主體的數(shù)量與類型，促進(jìn)參與主體行為的市場化與需求的多元化，防止行為趨同導(dǎo)致市場缺乏活力或波動太大。(2)培育金融市場的參與者，培養(yǎng)其風(fēng)險意識和信用意識，增強(qiáng)其風(fēng)險分析與管理能力。(3)擴(kuò)大金融交易主體的外延，采取措施使個人投資者進(jìn)入金融市場的渠道更為通暢。(4)發(fā)展中小金融機(jī)構(gòu)，規(guī)范和完善民間信用。
4.加快金融生態(tài)環(huán)境的培育。(1)修訂和完善以《破產(chǎn)法》、《擔(dān)保法》《公司法》、《證券法》等為代表的一系列基本法律法規(guī)，以保護(hù)投資人、貸款人等金融市場參與主體的合法權(quán)益；(2)完善統(tǒng)一的金融市場規(guī)章制度，包括會計(jì)、審計(jì)、稅收以及信息披露制度等，保證市場公正性，提高市場透明度。(3)完善信用評級機(jī)制，引導(dǎo)與培育信用評級機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)市場參與主體信用記錄和數(shù)據(jù)的積累和管理等。同時也要加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管方式、積極防范化解地方和行業(yè)金融風(fēng)險。加強(qiáng)銀監(jiān)、證監(jiān)、保監(jiān)部門的合作，共同構(gòu)筑科學(xué)、跨業(yè)、系統(tǒng)的金融生態(tài)系統(tǒng)的監(jiān)管體系。
五、結(jié)束語
和諧的金融生態(tài)系統(tǒng)能夠成功地抵御內(nèi)外環(huán)境的沖擊，確保我國金融體系、金融市場和金融制度的正常運(yùn)行。本文研究了金融生態(tài)系統(tǒng)的和諧性，初步建立了和諧性度計(jì)算的思路，并針對我國金融生態(tài)系統(tǒng)非和諧的問題提出了對策。文章為進(jìn)一步深入地研究金融生態(tài)系統(tǒng)的和諧性打下了基礎(chǔ)。
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[關(guān)鍵詞] 人力資源 和諧管理 管理理念
最近幾年，人力資源和諧管理成為學(xué)術(shù)界十分關(guān)注的一個新的概念。特別是黨的十六屆六中全會確立的構(gòu)建社會主義和諧社會的戰(zhàn)略目標(biāo)，更對我國人力資源管理理論的發(fā)展創(chuàng)新提出了新的時代要求。在人力資源管理領(lǐng)域提出和諧管理的理念，對于實(shí)現(xiàn)以和諧為主要目標(biāo)和手段的人力資源開發(fā)與管理，無疑具有重要的理論價值和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。
一、和諧管理理念提出的現(xiàn)實(shí)背景
和諧管理理念提出的理論基礎(chǔ)是:任何系統(tǒng)之間以及系統(tǒng)內(nèi)部的各種要素之間都是密切聯(lián)系的，且存在一種系統(tǒng)目的意義下的和諧機(jī)制。通過研究系統(tǒng)是否形成了充分發(fā)揮系統(tǒng)成員和子系統(tǒng)能動性、創(chuàng)造性的條件及環(huán)境，以及系統(tǒng)成員和子系統(tǒng)活動的總體協(xié)調(diào)性，來探尋系統(tǒng)構(gòu)成、組織管理、內(nèi)部氛圍、系統(tǒng)成員精神狀態(tài)等方面的內(nèi)部條件及其間的關(guān)系匹配程度以及系統(tǒng)內(nèi)外部的適應(yīng)程度。反映在管理理念上，就是要實(shí)現(xiàn)從復(fù)雜的個體控制轉(zhuǎn)向環(huán)境的引導(dǎo)和協(xié)調(diào)，從將個體作為系統(tǒng)整體發(fā)展的工具轉(zhuǎn)向使系統(tǒng)整體成為各子系統(tǒng)在整體環(huán)境協(xié)調(diào)下自我發(fā)展的工具，從只關(guān)注系統(tǒng)整體發(fā)展目標(biāo)轉(zhuǎn)向同時關(guān)注系統(tǒng)和各子系統(tǒng)的發(fā)展目標(biāo)。
提出和諧管理的理念，有它迫切的現(xiàn)實(shí)背景和依據(jù)。當(dāng)前和諧是社會發(fā)展的主旋律，在社會、企業(yè)、員工競爭日趨激烈的情況下，講究和諧無疑具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。從管理的性質(zhì)來看，管理沒有完美，只有和諧。只有和諧才能發(fā)展，只有和諧才能進(jìn)步，只有和諧才能實(shí)現(xiàn)管理的終極目標(biāo)。因此，和諧管理對企業(yè)來講，就是企業(yè)的競爭力之源，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的終極動力，它為企業(yè)的發(fā)展提供了一個嶄新的思路。樹立和諧的管理理念，選擇和諧的管理模式就是選擇了一條社會、企業(yè)、員工共贏的管理之路。
在人力資源管理領(lǐng)域，和諧管理理念的提出具有非常重要的恰當(dāng)性和現(xiàn)實(shí)性。當(dāng)我們進(jìn)行人力資源開發(fā)及整合時，要統(tǒng)籌人力資源與自然關(guān)系和諧發(fā)展、人力資源與社會關(guān)系和諧發(fā)展、人力資源與自身關(guān)系和諧發(fā)展，單純依靠一般性管理理念和方式是難以盡善盡美的，它們由于局限于其特定的研究視角，很難覆蓋其研究對象領(lǐng)域的全部知識構(gòu)成，無法解決現(xiàn)實(shí)的管理問題。要把人力這一特殊的資源與組織的其它要素有機(jī)組合起來，發(fā)揮系統(tǒng)整體效應(yīng)，提高它們之間的和諧程度與和諧水平，就必須考慮用一種新的管理理念，來有意識地協(xié)調(diào)管理諸要素的關(guān)系，維系它們之間的大致穩(wěn)定和均衡發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)人力資源管理最優(yōu)化。這樣相對于其他管理理念和方式，和諧管理更能解決人力資源管理領(lǐng)域中出現(xiàn)的各類矛盾和問題，對于促進(jìn)系統(tǒng)諸要素整體和諧，消除成長和發(fā)展的障礙，實(shí)現(xiàn)組織的奮斗目標(biāo)具有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)作用。
二、和諧管理理念的本質(zhì)特征
和諧管理是一個從內(nèi)容到形式都極其豐富的管理，它具有鮮明的特性，具體表現(xiàn)在人性化、倫理化、柔性化、生態(tài)化等方面。這些特性科學(xué)地揭示了和諧管理理念的理論精髓。
1.人性化：尊重人的價值實(shí)現(xiàn)
和諧管理是一種以人為中心、尊重人的價值實(shí)現(xiàn)的管理。由于所有的管理問題都發(fā)生在以人和物為基本構(gòu)成要素的系統(tǒng)中, 任何管理問題都離不開處理組織中人與物及其之間的互動關(guān)系問題, 而人在其中具有主導(dǎo)作用。當(dāng)代美國管理學(xué)大師德魯克說過：單就企業(yè)而言，企業(yè)是人的群體，企業(yè)的活動就是人的活動，人的群體必須建立在共同的信念之上，必須把人聚集在共同原則周圍。不然的話，企業(yè)就會癱瘓，不能運(yùn)轉(zhuǎn)。但是人又是一種有理智、有感情、有個人的利益和需要的社會存在物，因而對人的管理不同于對事、對物的管理，管理者必須以人為中心，充分尊重人的需要和價值實(shí)現(xiàn)。
在人力資源管理領(lǐng)域，提出和諧管理理念，其主要目的就是要把企業(yè)員工看成是企業(yè)組織的主體、根本和核心的重要組成部分，充分尊重人的人格、價值和貢獻(xiàn)，為企業(yè)員工提供從事創(chuàng)造性工作、發(fā)展和提高自己的機(jī)會和條件。許多世界知名的企業(yè)家都意識到了這一點(diǎn)。索尼公司就以建立一種家庭式的和諧感情作為索尼最重要的使命。其創(chuàng)始人盛田昭夫說過，在日本那些最卓越的企業(yè)里，并沒有哪種理論、觀念和方法是企業(yè)成功的秘訣，真正的關(guān)鍵只有一個，就是牢牢抓住了人的管理。因此，人力資源和諧管理是一種富有人情味，使人感覺到溫暖，充滿內(nèi)在激勵的管理。這種管理強(qiáng)調(diào)感情投資，主張自我管理，自我服務(wù)，自我超越。在這種氛圍下，管理者與員工，不再是單純的管理與被管理的關(guān)系，而是結(jié)成了工作中的平等協(xié)商、互助協(xié)作關(guān)系。
2.倫理化：強(qiáng)調(diào)道德調(diào)節(jié)
和諧管理始終都把管理對象看作倫理實(shí)體，從道德的層面去規(guī)范和激發(fā)人的潛能，以實(shí)現(xiàn)管理諸要素之間的和諧發(fā)展。從人類管理活動的實(shí)踐本質(zhì)屬性來看，管理既要遵循客觀規(guī)律，按照客體尺度去把握世界和改造世界，又要注重道德倫理，體現(xiàn)人類自身的價值追求。因此，這種倫理的制約性，就決定著管理實(shí)踐活動是人類自身的一種對客觀規(guī)律與主觀價值的整合活動。
在人力資源管理中，和諧管理思想本身內(nèi)在地具有倫理性質(zhì)，它以其關(guān)注人力資源與自然關(guān)系的新視角而引起人們的廣泛興趣。人類要擺脫面臨的諸多困境，只靠科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)手段是不行的，還必須進(jìn)行倫理的調(diào)適，使人本身有可能在管理中發(fā)現(xiàn)人、發(fā)現(xiàn)人的尊嚴(yán)、實(shí)現(xiàn)自身的價值，獲得勞動工作的快樂與享受。正是從這個意義上，和諧管理思想試圖從哲學(xué)的世界觀方法論層次上研究和詮釋人力資源與自然的關(guān)系，將倫理道德的對象、主體推演到整個自然界，賦予自然界以內(nèi)在倫理價值。它要求人們從倫理的角度，從整體上、本質(zhì)上重新審視人力資源系統(tǒng)、社會系統(tǒng)和自然系統(tǒng)之間的生態(tài)關(guān)系，重新調(diào)整人力資源的行為模式，促進(jìn)人力資源的行為準(zhǔn)則和價值取向，實(shí)現(xiàn)管理的目標(biāo)價值與人力資源的倫理價值的和諧統(tǒng)一。
3.柔性化：重在心理激勵
和諧管理要依據(jù)共同的價值觀和文化精神，采用非強(qiáng)制性、說服教育的方式，把組織意志變?yōu)閭€人的自覺行動，它注重通過情感上的溝通和交流，造就一種具有“天然”的親和力的大環(huán)境，從而凝聚無可比擬的向心力。在當(dāng)今的競爭環(huán)境下，很多企業(yè)的運(yùn)行已經(jīng)不僅僅是程序化的生產(chǎn)活動，而是需要發(fā)揮人的創(chuàng)意和潛能的創(chuàng)造性活動。企業(yè)的管理制度即使科學(xué)，也不能控制人的思維和創(chuàng)意。所以，管理者有必要在制度中融入柔性的管理方式，通過情感上的溝通和交流，實(shí)現(xiàn)員工的自主管理，充分發(fā)揮員工的積極性和創(chuàng)造性。
柔性化的表現(xiàn)特點(diǎn)，在于它主要不是依靠外力和規(guī)章制度，而是依靠人性解放、權(quán)力平等、民主管理，從內(nèi)心深處來激發(fā)每個人力資源個體的內(nèi)在潛力、主動性和創(chuàng)造精神，使他們能不遺余力地為企業(yè)或單位組織不斷開拓新的優(yōu)良業(yè)績。當(dāng)管理者不再以規(guī)章制度為中心，不再單純憑借制度約束、紀(jì)律監(jiān)督和獎懲規(guī)章等手段進(jìn)行管理，而是采用非強(qiáng)制性的手段時，員工就能自覺地把企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和自己的個人意愿統(tǒng)一起來。這種不依賴于固定的組織結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定的規(guī)章制度，而是依托人們內(nèi)心深處的精神底蘊(yùn)和一個社會組織文化氛圍的新型管理模式，試圖讓人來自覺適應(yīng)工作、適應(yīng)組織，從而達(dá)到人與人之間、人與組織之間的和諧，其過程本身就是和諧管理的柔性表現(xiàn)。
4.生態(tài)化：注重人和自然的協(xié)調(diào)發(fā)展
和諧管理始終認(rèn)為人力資源系統(tǒng)是受自然、社會與自身思維等諸要素影響和控制的生態(tài)系統(tǒng)。人力資源的物質(zhì)、能量和信息在不間斷地循環(huán)和流動，人力資源的個體和群體也在不斷地更新、進(jìn)化和發(fā)展。在這一過程中，人力資源主體系統(tǒng)與環(huán)境生態(tài)系統(tǒng)交互作用中諸因素、諸方面按一定數(shù)量比例而形成協(xié)調(diào)、和諧、適應(yīng)的關(guān)系，使人力資源系統(tǒng)形成了一種有序結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定狀態(tài)。這種穩(wěn)定狀態(tài)只是相對的，在一定條件下，當(dāng)系統(tǒng)去掉或增加一個因素或改變一個因素的強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)到一定值時，就可能破壞原來的協(xié)調(diào)、和諧與適應(yīng)，使和諧轉(zhuǎn)化為不和諧。
從企業(yè)的角度來講，企業(yè)處于整個環(huán)境之中，企業(yè)與生態(tài)環(huán)境和諧共處，是企業(yè)循環(huán)發(fā)展的必經(jīng)之路。企業(yè)的生存和發(fā)展與生態(tài)環(huán)境有著不可分割的關(guān)系，企業(yè)的生存不能以犧牲環(huán)境為代價。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)水平的提高，人的生活水平越來越好，文明進(jìn)程也在加快。但是，社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)財(cái)富的增加應(yīng)該和環(huán)境共處。否則，企業(yè)處理不好與外部環(huán)境的關(guān)系，也只能自取滅亡。如果企業(yè)盲目追求利潤，過度消耗資源，破壞生態(tài)環(huán)境，那么越來越嚴(yán)重的環(huán)境污染和資源緊缺將成為企業(yè)生存的障礙和威脅，甚至成為整個人類生存和發(fā)展的嚴(yán)重威脅。
三、和諧管理理念提出的理論價值
面對日益復(fù)雜多變的人力資源組織環(huán)境和管理問題,和諧管理理念日益顯示出其理論價值：
1.創(chuàng)設(shè)了一種新型的管理模式
和諧管理是對傳統(tǒng)人力資源管理理論的一個創(chuàng)新。它借鑒系統(tǒng)論、耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同論等系統(tǒng)科學(xué)、組織行為學(xué)和管理心理學(xué)等多學(xué)科的研究成果，對人力資源系統(tǒng)和諧的概念、特征及理論精髓作了較詳盡的闡釋。它不僅考慮對物的管理，還兼顧人和、人與物的融合；不僅考慮系統(tǒng)內(nèi)部的協(xié)同，還兼顧系統(tǒng)與環(huán)境的適應(yīng)；不僅關(guān)心系統(tǒng)管理的硬性組織手段的控制和法律制度的制約，還關(guān)心企業(yè)文化等軟因素的作用；不僅關(guān)心系統(tǒng)觀念、操作和行為的匹配關(guān)系設(shè)計(jì)，還考慮和諧主題隨環(huán)境變化的同步調(diào)整。這一分析思路，必將為人力資源管理領(lǐng)域提供一種新的視野、新的解釋，以及新的方法體系。從這個意義上來講，和諧管理既是一種管理的理念，又是一種管理的方略、管理的機(jī)制，同時也是一種管理的結(jié)果，是目標(biāo)與過程的統(tǒng)一。
2.為人力資源開發(fā)和管理指明了方向和最終目標(biāo)
人的自由而全面的發(fā)展，是人類社會進(jìn)步的標(biāo)志，是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最高目標(biāo)，從而也是管理所要達(dá)到的終極目標(biāo)。隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革深化，人力資源個體要求完善自己、發(fā)展自己，提高個人能力的意愿增強(qiáng)。但是個人能力的不平衡發(fā)展和現(xiàn)實(shí)社會中存在的諸多問題，又限制了人的自由而全面的發(fā)展。因此，這一思想的提出，以人力資源個體和整體的共同發(fā)展為最高價值取向，通過環(huán)境和諧、生態(tài)和諧、心理和諧、組織和諧、文化和諧等渠道，消除成長和發(fā)展的障礙，從而達(dá)到理想的管理境界，實(shí)現(xiàn)人力資源個體的自由發(fā)展和整體素質(zhì)的提高。
3.為我國和諧社會的構(gòu)建提供了具體思路
和諧管理理念提出的立論基點(diǎn)是:在人力資源系統(tǒng)中存在著不同的個體、群體，它們各自有著不同的利益訴求與目標(biāo)，既可能存在利益一致、目標(biāo)相同的價值取向，也會存在諸多不同的利益差異，甚至矛盾沖突。正是由于人力資源系統(tǒng)不同利益群體的矛盾復(fù)雜性加大，不同利益群體之間的矛盾往往交織在一起，相互滲透，形成十分龐雜的矛盾網(wǎng)絡(luò)，牽一發(fā)而動全身。如何協(xié)調(diào)兼顧不同利益群體的關(guān)系與矛盾，是人力資源管理中難以回避的社會問題。因此，對于人力資源系統(tǒng)來說，實(shí)現(xiàn)其管理的過程，既是完成人力資源群體目標(biāo)的過程，同時也是想法設(shè)法整合各群體之間的利益，千方百計(jì)減少個體與群體、各群體之間的沖突，解決社會主要矛盾的過程。和諧管理理念的提出，對于我們解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會發(fā)展和人類自身發(fā)展中出現(xiàn)的矛盾和問題，構(gòu)建和諧社會，無疑提供了具體的解決現(xiàn)實(shí)問題的思路和方法。
參考文獻(xiàn):
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關(guān)鍵詞:知識管理;戰(zhàn)略意蘊(yùn);實(shí)施策略
中圖分類號:C93 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號:1673-291X(2010)10-0182-02
收稿日期:2010-02-04
作者簡介:孫永林(1983-),男,河北秦皇島人,學(xué)生工作辦公室主任,從事經(jīng)濟(jì)管理、教育管理研究。
20世紀(jì)80年代以來,伴隨著知識管理概念的提出及其在企業(yè)生存發(fā)展實(shí)踐中的作用水平的不斷提升,學(xué)術(shù)界開始將研究的注意力集中到與企業(yè)知識、學(xué)習(xí)等相關(guān)的戰(zhàn)略管理理論方面,并形成一道風(fēng)格迥異、姿態(tài)萬千的知識管理戰(zhàn)略觀。知識管理理論認(rèn)為,企業(yè)的成敗興衰、實(shí)力強(qiáng)弱,已經(jīng)不再單單取決于它所擁有的物質(zhì)和資本,而更多地取決于企業(yè)對知識的擁有程度和創(chuàng)新能力。以人本性、市場性和動變性為主要特征的知識管理對于提高企業(yè)競爭優(yōu)勢、功能地位和適應(yīng)能力有著重要作用。
一、知識管理的概念內(nèi)涵及戰(zhàn)略意蘊(yùn)
知識管理源自于信息時代背景的知識經(jīng)濟(jì)體系研究,其核心是對知識生產(chǎn)、知識傳播、知識應(yīng)用和知識消費(fèi)如何有效鏈接起來,最大限度地轉(zhuǎn)化為促進(jìn)社會發(fā)展的核心動力。知識管理強(qiáng)調(diào)知識在企業(yè)管理實(shí)踐過程中的重要作用,關(guān)注企業(yè)對知識的開發(fā)、利用、研究和共享。知識管理不僅繼承了人本管理的精髓與本質(zhì),而且也結(jié)合了知識經(jīng)濟(jì)形態(tài)的內(nèi)容與特征,由于知識管理突出人在管理中的地位作用,彰顯“以人為本”的管理理念,因而也成為諸多學(xué)者競相研究的理論焦點(diǎn)。目前,關(guān)于知識管理內(nèi)涵的理解呈現(xiàn)多樣化特點(diǎn)?？?弗拉保羅認(rèn)為,知識管理是適用集體的智慧提高應(yīng)變能力和創(chuàng)新能力,有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)顯性知識和隱性知識共享。日本學(xué)者Hivoyuki認(rèn)為,知識管理的主要研究對象是如何使用不見的資產(chǎn)―知識。在Allee?Verna看來,知識管理是幫助人們對擁有的知識進(jìn)行反思,幫助發(fā)展支持人們進(jìn)行知識交流的技術(shù)和組織內(nèi)部結(jié)構(gòu),并幫助人們獲取知識來源,促進(jìn)他們之間進(jìn)行知識交流。盡管不同學(xué)者對知識管理內(nèi)涵與本質(zhì)的認(rèn)識不完全相同,但都強(qiáng)調(diào)知識資源在知識管理過程中的重要作用。
隨著知識管理研究的深入,越來越多的學(xué)者開始關(guān)注知識管理的內(nèi)容體系,試圖從影響知識管理過程的內(nèi)外因素中概括出知識管理系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)方法及其實(shí)現(xiàn)技術(shù)。陳建軍認(rèn)為,知識管理的構(gòu)架模式應(yīng)該包括五個基礎(chǔ),即圍繞系統(tǒng)管理目標(biāo)而進(jìn)行的企業(yè)價值觀和環(huán)境因素分析、實(shí)現(xiàn)知識整合和擴(kuò)散的知識管理理論、靈活的流程管理、支持人員關(guān)系和任務(wù)管理的組織管理、應(yīng)用于知識管理的信息技術(shù)[1] 。楊陽和張新民構(gòu)建了知識管理的內(nèi)容框架,提出知識管理行為、知識處理行為、知識資源和知識管理影響因素之間相互聯(lián)系、相互作用,共同形成知識管理理論層面的結(jié)構(gòu)平臺與實(shí)踐層面的評價框架[2] 。已有研究成果表明,知識管理既離不開企業(yè)員工對知識資源的有效開發(fā)、合理利用與研究共享,也離不開企業(yè)對開放信任的內(nèi)外環(huán)境的合理建構(gòu),可以用“四個恰當(dāng)”來概括知識管理的基本目標(biāo):在最恰當(dāng)?shù)臅r間,將最恰當(dāng)?shù)闹R信息傳遞給最恰當(dāng)?shù)娜?使之做出最恰當(dāng)?shù)臎Q策。不同行業(yè)、性質(zhì)和類別的企業(yè)進(jìn)行知識管理的環(huán)境條件相差有別,知識管理對象不盡一致,其實(shí)施者的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力也高低不一。所以,知識管理是企業(yè)以自身實(shí)際為出發(fā)點(diǎn),以校容巨大、無限多變的外部環(huán)境為著眼點(diǎn),以知識信息的敏銳捕捉、系統(tǒng)分析、準(zhǔn)確把握、合理應(yīng)用和高效創(chuàng)新為突破點(diǎn),不斷實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和外部環(huán)境關(guān)系的動態(tài)調(diào)整與整合優(yōu)化,促進(jìn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展演進(jìn)。
企業(yè)生存環(huán)境的動變性、復(fù)雜性和不確定性促使企業(yè)為增強(qiáng)動態(tài)適應(yīng)能力而進(jìn)行戰(zhàn)略管理轉(zhuǎn)向。在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向過程中,人們逐漸將研究焦點(diǎn)鎖定于能夠有效支持組織戰(zhàn)略體系、切實(shí)提高競爭優(yōu)勢的知識管理方面。知識管理由此也被上升到戰(zhàn)略管理高度,成為決定組織戰(zhàn)略管理成敗的關(guān)鍵因素之一[3] 。知識管理戰(zhàn)略研究最早是基于資源觀的框架展開的,突出強(qiáng)調(diào)新知識的創(chuàng)造、傳播和應(yīng)用對于組織創(chuàng)新的意義。在國外,有學(xué)者從動態(tài)過程角度提出知識管理戰(zhàn)略是知識經(jīng)濟(jì)時代的產(chǎn)物,是企業(yè)內(nèi)外知識管理戰(zhàn)略、策略和管理方法形成的有機(jī)整體,其目標(biāo)指向在于提高組織的知識創(chuàng)新能力,保持企業(yè)核心競爭力,實(shí)現(xiàn)企業(yè)價值。也有學(xué)者從實(shí)現(xiàn)手段角度提出組織成員的知識儲存、知識獲取和知識創(chuàng)新是知識戰(zhàn)略管理實(shí)現(xiàn)其內(nèi)在價值的根源所在[4] 。國內(nèi)一些學(xué)者認(rèn)為知識管理的有效開展離不開組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、組織文化構(gòu)建、工作流程再造、管理制度完善以及員工素能訓(xùn)練等工作的合理規(guī)劃。也有學(xué)者認(rèn)為,知識管理戰(zhàn)略是組織為了實(shí)現(xiàn)塑造核心競爭力和提升競爭優(yōu)勢的目標(biāo),而采取的知識管理規(guī)劃與行動?？偨Y(jié)國內(nèi)外研究成果可以發(fā)現(xiàn),知識管理戰(zhàn)略是企業(yè)通過對組織內(nèi)外部知識及其相關(guān)管理活動的決策性規(guī)劃,來實(shí)現(xiàn)知識的創(chuàng)造、擴(kuò)散、應(yīng)用和共享,最終達(dá)到競爭優(yōu)勢的塑造、獲取和維持的目的。
二、知識管理實(shí)施的策略體系
知識管理基于知識、信息資源的有效開發(fā)和充分利用,通過內(nèi)外環(huán)境要素的系統(tǒng)整合,旨在增強(qiáng)企業(yè)競爭優(yōu)勢與創(chuàng)造能力。提高競爭優(yōu)勢是企業(yè)實(shí)施知識管理的根本出發(fā)點(diǎn),知識管理為企業(yè)競爭優(yōu)勢的塑造、保持、創(chuàng)新和發(fā)展提供有力支撐。
首先,要正確樹立知識管理實(shí)施的價值性。知識管理不僅是知識收集和知識整理的過程,更是知識創(chuàng)新和知識共享的過程。充分挖掘知識潛能,有效利用知識資源,不斷擴(kuò)充知識庫存,切實(shí)增加知識價值始終是知識管理的基本內(nèi)涵,對企業(yè)競爭優(yōu)勢和創(chuàng)新能力的關(guān)注提高也應(yīng)該是知識管理的題中應(yīng)有之義。競爭優(yōu)勢開啟著企業(yè)在所依存環(huán)境中地位優(yōu)勢保持的可能性,為企業(yè)參與競爭、獲得發(fā)展提供意義標(biāo)示和動力源泉。然而,競爭優(yōu)勢的塑造與提高既不能忽略企業(yè)動態(tài)適應(yīng)能力的養(yǎng)成,也不能缺少企業(yè)內(nèi)外知識信息的積累。否則,就不可能實(shí)現(xiàn)企業(yè)競爭優(yōu)勢、適應(yīng)能力和創(chuàng)新能力的強(qiáng)化,競爭優(yōu)勢價值性的保持也只能成為一句空話。企業(yè)從市場占有、產(chǎn)品性能、技術(shù)特色等方面來關(guān)注競爭優(yōu)勢的價值性無疑非常重要,但忽視源自競爭優(yōu)勢生命機(jī)體的內(nèi)蘊(yùn)性支撐――各種知識信息的積累,就極易導(dǎo)致競爭優(yōu)勢的喪失。因而在提高競爭優(yōu)勢價值性過程中融入知識管理就顯得尤為突出與重要。
其次,要合理處理知識管理實(shí)施的層次性。知識管理是一項(xiàng)內(nèi)容豐富的系統(tǒng)工程。要有效地實(shí)施知識管理,提高知識管理實(shí)施的績效水平,需要我們合理處理知識管理內(nèi)容的層次性。提升內(nèi)容的層次性與整體性并不是矛盾關(guān)系,二者實(shí)際上是相互促進(jìn)、相輔相成的關(guān)系,如果忽視提升內(nèi)容的層次性,就不能有效把握提升內(nèi)容的整體性,進(jìn)而影響知識管理實(shí)施的價值性。知識管理的實(shí)施內(nèi)容是一個由不同層次、類型要素縱橫交錯形成的有機(jī)整體,要素之間彼此并不是簡單疊加、機(jī)械聯(lián)系,而是錯落有致、聯(lián)系緊密的整體。要促進(jìn)知識管理與企業(yè)競爭優(yōu)勢之間關(guān)系的發(fā)展,需要在有機(jī)結(jié)合多種要素的基礎(chǔ)上,進(jìn)行知識管理實(shí)施內(nèi)容的層次化處理。在知識管理實(shí)施內(nèi)容體系中,實(shí)施主體對于知識管理內(nèi)容層次性的把握具有重要作用,因此,要實(shí)現(xiàn)實(shí)施主體與實(shí)施內(nèi)容的有機(jī)結(jié)合。一般而言,實(shí)施主體主要指企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者、管理者和廣大員工。對于多數(shù)企業(yè)而言,現(xiàn)在最緊迫的任務(wù)就是盡快改變知識管理實(shí)施主體不明確的狀態(tài),給實(shí)施主體以必要的地位和空間,同時要注重在實(shí)施過程中有針對性地調(diào)整知識管理的內(nèi)容和層次。
再次,要準(zhǔn)確把握知識管理實(shí)施的趨向性。準(zhǔn)確把握知識管理的發(fā)展趨勢在知識管理實(shí)施過程中居于重要地位,忽略對知識管理發(fā)展趨勢的準(zhǔn)確把握,知識管理的價值性就無從談起,企業(yè)競爭力提高也就只能成為一句空話。隨著社會環(huán)境的不斷變化、企業(yè)管理水平的逐漸提高以及管理實(shí)踐的深入發(fā)展,信息化、民主化、柔性化和細(xì)致化日漸成為知識管理的發(fā)展趨勢。信息化是指企業(yè)利用現(xiàn)代信息技術(shù),采取數(shù)字化、信息化和網(wǎng)絡(luò)化的實(shí)施知識管理的模式。民主化是以人為本思想在知識管理實(shí)施過程的集中體現(xiàn),是企業(yè)充分調(diào)動廣大員工的積極性和能動性,使其真正參與到提升實(shí)際過程。柔性化是傳統(tǒng)物本管理向現(xiàn)代人本管理發(fā)展轉(zhuǎn)變的能動反映,是一種基于理性管理和非理性管理相結(jié)合,具有智能化、人本化和虛擬化特征的知識管理特征。細(xì)致化是企業(yè)進(jìn)行精確高效、持續(xù)有效和廣泛深入的知識管理模式。在知識管理實(shí)施過程中,只有準(zhǔn)確把握知識管理的發(fā)展趨勢,才能合理有效地解決不同快速敏捷地完成不同提升階段的目標(biāo)和任務(wù)。
最后,要切實(shí)增強(qiáng)知識管理實(shí)施的系統(tǒng)性。在知識管理實(shí)施過程中,存在許多與知識管理相聯(lián)系的環(huán)境因素,這些環(huán)境因素都不同程度地對知識管理實(shí)施起著影響。知識管理實(shí)施及過程所體現(xiàn)的更多的是一個復(fù)雜的、涉及許多環(huán)境因素的生態(tài)系統(tǒng)的整體運(yùn)行狀態(tài)及結(jié)果。作為一個復(fù)雜有序的有機(jī)系統(tǒng),知識管理實(shí)施需要處理好“局部提升與整體提升”、“講求速度與注重效度”、“快速遞進(jìn)與秩序穩(wěn)定”之間的基本關(guān)系。(1)局部提升與整體提升的關(guān)系。知識管理內(nèi)容的整體性要求必須注重知識管理實(shí)施的系統(tǒng)性。但這并不意味著整體提升可以全部代替局部提升和部分提升。只有將局部提升和整體提升有機(jī)結(jié)合起來,以局部帶整體,以整體促局部,才能真正實(shí)施好知識管理。(2)講求速度與注重效度的關(guān)系。速度是衡量知識管理實(shí)施水平的重要標(biāo)志,速度的提高能夠加快知識管理與企業(yè)競爭優(yōu)勢提高之間的催化互動態(tài)勢,促進(jìn)知識管理實(shí)施方式的轉(zhuǎn)變,提高知識管理實(shí)施的績效水平。效度是判斷知識管理實(shí)施效果的標(biāo)尺。(3)快速遞進(jìn)與秩序穩(wěn)定的關(guān)系。秩序穩(wěn)定是知識管理有效實(shí)施的基本保障。實(shí)施過程越快,涉及的要素和層面越多,知識管理實(shí)施的穩(wěn)定系數(shù)越低。要求把系統(tǒng)穩(wěn)定提到整個提升知識管理實(shí)施戰(zhàn)略高度來認(rèn)識,以漸趨遞進(jìn)、科學(xué)發(fā)展來實(shí)施知識管理。
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關(guān)鍵詞 生態(tài)補(bǔ)償；流域生態(tài)補(bǔ)償；適用條件；受償主體
中圖分類號 D912.6 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1002-2104（2016）10-0109-07 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.10.014
在法學(xué)的視域中，生態(tài)補(bǔ)償制度不僅是促進(jìn)生態(tài)資本增值的經(jīng)濟(jì)手段，更是協(xié)調(diào)和消弭多元利益沖突，“以公共決策為形式和公共利益為旨?xì)w的利益分配與共享的社會性措施”。流域生態(tài)補(bǔ)償制度的產(chǎn)生，正是源于流域內(nèi)不同主體間利益分配與惠益共享機(jī)制的失范及流域生態(tài)保護(hù)與流域經(jīng)濟(jì)社會關(guān)系的失衡。因應(yīng)我國當(dāng)前流域生態(tài)保護(hù)的實(shí)際需要，流域生態(tài)補(bǔ)償已成為環(huán)境法學(xué)界的一個研究熱點(diǎn)。項(xiàng)目試點(diǎn)亦在多地漸次展開，并已有一系列與流域生態(tài)補(bǔ)償相關(guān)的地方立法先后出臺。這些研究和實(shí)踐探索無疑為準(zhǔn)確把握生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋举|(zhì)和內(nèi)涵奠定了基礎(chǔ)，然而，由于規(guī)范意義上的流域生態(tài)補(bǔ)償概念及相關(guān)理論尚在形成之中，現(xiàn)有地方立法文本和理論研究還存在諸多不足，集中體現(xiàn)在：流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m用條件界定不清導(dǎo)致實(shí)踐中補(bǔ)償主體關(guān)系混亂、環(huán)境正外部性與負(fù)外部性糅雜、補(bǔ)償與賠償混淆，甚至出現(xiàn)流域上下游雙向可逆的“相互補(bǔ)償”論調(diào)。流域生態(tài)補(bǔ)償適用條件的合理界定內(nèi)在地決定于對流域生態(tài)補(bǔ)償內(nèi)涵、本質(zhì)、功能等基本問題的準(zhǔn)確把握，因而成為理清流域生態(tài)補(bǔ)償法律關(guān)系的突破口。鑒于學(xué)界從責(zé)任分配角度界定流域生態(tài)補(bǔ)償適用條件所遭遇的困境，筆者主張應(yīng)從權(quán)利確認(rèn)的視角來明晰流域生態(tài)補(bǔ)償之適用條件。
1責(zé)任分配：流域生態(tài)補(bǔ)償適用條件界定之困境
截止目前，我國尚未有國家層面的法律對流域生態(tài)補(bǔ)償作出規(guī)定。牡胤攪饔蟶態(tài)補(bǔ)償?shù)闹贫仍O(shè)計(jì)和實(shí)踐來看，各地大多規(guī)定“上游補(bǔ)償下游”的補(bǔ)償模式，并將“交接斷面水質(zhì)指標(biāo)超過水質(zhì)控制目標(biāo)”作為生態(tài)補(bǔ)償責(zé)任的構(gòu)成要件。如2009年實(shí)施的《陜西省渭河流域生態(tài)環(huán)境保護(hù)辦法》第四十條規(guī)定：“當(dāng)月斷面水質(zhì)指標(biāo)值超過控制指標(biāo)的，由上游設(shè)區(qū)的市給予下游設(shè)區(qū)的市相應(yīng)的水污染補(bǔ)償資金?！薄墩憬】缧姓^(qū)域河流交界斷面水質(zhì)監(jiān)測和保護(hù)辦法》（2008）規(guī)定：“河流上游地區(qū)污染造成下游地區(qū)水質(zhì)達(dá)不到控制目標(biāo)且造成嚴(yán)重后果或者因上游地區(qū)水污染事故造成下游地區(qū)損失”的，上游地區(qū)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。近年來還出現(xiàn)了流域“上下游相互補(bǔ)償”的立法模式，如《太湖流域管理?xiàng)l例》（2012）第四十九條規(guī)定：“上游地區(qū)未完成重點(diǎn)水污染物排放總量削減和控制計(jì)劃、行政區(qū)域邊界斷面水質(zhì)未達(dá)到階段水質(zhì)目標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)對下游地區(qū)予以補(bǔ)償；上游地區(qū)完成重點(diǎn)水污染物排放總量削減和控制計(jì)劃、行政區(qū)域邊界斷面水質(zhì)達(dá)到階段水質(zhì)目標(biāo)的，下游地區(qū)應(yīng)當(dāng)對上游地區(qū)予以補(bǔ)償?！鄙鲜鲇嘘P(guān)流域生態(tài)補(bǔ)償規(guī)定的共同點(diǎn)在于：均從補(bǔ)償責(zé)任分配的視角出發(fā)，設(shè)定誰在何種條件下應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償義務(wù)。然而，將上游地區(qū)交接斷面水質(zhì)指標(biāo)超過水質(zhì)控制目標(biāo)或造成下游損害作為流域上游補(bǔ)償下游之條件的設(shè)定，不僅混淆了環(huán)境正外部性補(bǔ)償與負(fù)外部性賠償?shù)姆蛇吔纭?dǎo)致流域生態(tài)補(bǔ)償受償主體與義務(wù)主體之間關(guān)系的混亂，而且嚴(yán)重背離了生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋举|(zhì)和基本功能預(yù)設(shè)。
杜群教授、陳真亮博士在《論流域生態(tài)補(bǔ)償“共同但有差別的責(zé)任”――基于水質(zhì)目標(biāo)的法律分析》一文中，正是針對上述問題，質(zhì)疑了現(xiàn)行流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)胤搅⒎ㄖ嘘P(guān)于生態(tài)補(bǔ)償責(zé)任構(gòu)成要件的設(shè)定。該文指出，在流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)胤搅⒎ê蛯?shí)踐中，由于流域生態(tài)補(bǔ)償水質(zhì)保護(hù)目標(biāo)基準(zhǔn)不明，導(dǎo)致出現(xiàn)環(huán)境負(fù)外部性法律后果與正外部性法律后果是非錯位的現(xiàn)象。并主張以國家地表水Ⅲ類水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)為基準(zhǔn)，將流域水質(zhì)控制目標(biāo)分為“強(qiáng)制性水質(zhì)”和“協(xié)議水質(zhì)”，分別對應(yīng)著水環(huán)境負(fù)外部性賠償與水環(huán)境正外部性補(bǔ)償，當(dāng)流域地區(qū)政府提供的水質(zhì)超過“強(qiáng)制性水質(zhì)”即Ⅲ類水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)時方可適用生態(tài)補(bǔ)償激勵。理由如下：國家環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是約束行政管理主體履行環(huán)境目標(biāo)責(zé)任的強(qiáng)制性義務(wù)，Ⅲ類水質(zhì)是水生態(tài)系統(tǒng)維持人類賴以生存的自然環(huán)境條件與效用的基礎(chǔ)水質(zhì)，因而Ⅲ類水質(zhì)是全流域地方政府必須完成的法定義務(wù)，未能達(dá)到Ⅲ類水質(zhì)的地方政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)污染賠償和行政責(zé)任而不能對其適用生態(tài)補(bǔ)償。
筆者認(rèn)同杜群教授關(guān)于現(xiàn)行流域生態(tài)補(bǔ)償立法因適用條件界定不清而混淆了生態(tài)補(bǔ)償與損害賠償之觀點(diǎn)，并認(rèn)為從責(zé)任機(jī)制的視角界定生態(tài)補(bǔ)償適用條件的嘗試的確引發(fā)了學(xué)界對生態(tài)補(bǔ)償基本理論問題的進(jìn)一步思考。但是，筆者認(rèn)為，從流域生態(tài)補(bǔ)償責(zé)任的構(gòu)成要件出發(fā)，統(tǒng)一以國家地表水Ⅲ類水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)為基準(zhǔn)，將流域不同地區(qū)目標(biāo)水質(zhì)區(qū)分為“強(qiáng)制性水質(zhì)”和“協(xié)議水質(zhì)”，分別對應(yīng)著流域內(nèi)不同地方政府的強(qiáng)制性“共同責(zé)任”和“有差別的”契約責(zé)任之觀點(diǎn)，看似為流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m用提供了清晰的標(biāo)準(zhǔn)，但事實(shí)上卻遭遇了一系列的困境：
（1）大大限縮了流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m用范圍。若唯有當(dāng)上游地區(qū)提供的水質(zhì)達(dá)到或優(yōu)于“協(xié)議水質(zhì)”，而“協(xié)議水質(zhì)”必須嚴(yán)于“強(qiáng)制性水質(zhì)”即國家地表水Ⅲ類水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)時，方可適用生態(tài)補(bǔ)償，則大大限縮了生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m用范圍。單從客觀實(shí)際出發(fā)，國家發(fā)改委在《重點(diǎn)流域水污染防治規(guī)劃（2011-2015年）》中公布的數(shù)據(jù)顯示：在2010年，規(guī)劃控制斷面水質(zhì)到達(dá)或優(yōu)于國家地表水Ⅲ類水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的僅占43.7%，劣V類占23.4%。根據(jù)《2014年中國環(huán)境狀況公報(bào)》，長江、黃河、珠江、松花江、淮河、海河、遼河等七大流域和浙閩片河流、西北諸河、西南諸河的國控?cái)嗝嬷?，Ⅰ類水質(zhì)斷面占2.8%，Ⅱ類占36.9%，即各大流域水質(zhì)至2014年超過Ⅲ類水質(zhì)的也僅占39.7%。換言之，我國大部分流域水體已經(jīng)受到不同程度的污染，根本達(dá)不到優(yōu)于Ⅲ類水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的條件。在此現(xiàn)實(shí)國情下，將流域生態(tài)補(bǔ)償僅適用于能提供優(yōu)于國家地表水Ⅲ類水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的“協(xié)議水質(zhì)”，則生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m用范圍將十分有限。
（2）背離了流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)幕竟δ?。不顧目前流域水體普遍被污染之現(xiàn)實(shí)，將超過Ⅲ類水質(zhì)作為流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m用條件，不僅限制了生態(tài)補(bǔ)償激勵作用的范圍，更是將生態(tài)補(bǔ)償制度定位于落實(shí)流域水污染治理責(zé)任之手段，從而背離了其正向激勵的基本功能預(yù)設(shè)。原因在于：若將優(yōu)于Ⅲ類水質(zhì)作為流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m用條件，則意味著當(dāng)前已被污染的水體在達(dá)到國家地表水Ⅲ類水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)之前，所有增進(jìn)流域生態(tài)利益、改善水質(zhì)的行為，均被歸為是增益主體的法定義務(wù)而得不到相應(yīng)補(bǔ)償。于是，如此設(shè)計(jì)的生態(tài)補(bǔ)償制度是在追究流域生態(tài)系統(tǒng)被污染破壞的歷史責(zé)任，而不是在正視大部分水體已被污染之現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上通過激勵尋求流域生態(tài)利益的正向供給。尤其是，當(dāng)造成流域水體被污染、流域生態(tài)系統(tǒng)被破壞的原因復(fù)雜而無法明確具體有責(zé)主體時，若僅以水質(zhì)考核為標(biāo)準(zhǔn)，將流域水源涵養(yǎng)、水土保持等生態(tài)保護(hù)的增益行為均界定為增益主體的法定義務(wù)而排除在生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m用范圍之外，則流域生態(tài)補(bǔ)償更是徹底地被淪為整治環(huán)境負(fù)外部的另一種手段，與其他減排治污措施無異。然而，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的基本功能并非對生態(tài)利益負(fù)外部的整治和責(zé)任追究，而是對生態(tài)利益正外部的激勵和惠益共享，責(zé)任追究偏離了流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)幕竟δ茴A(yù)設(shè)。
（3）遮蔽了流域生態(tài)補(bǔ)償受償主體的多元性。僅從生態(tài)補(bǔ)償金支付的區(qū)域指向來分析，認(rèn)為未提供優(yōu)于Ⅲ類水質(zhì)的地區(qū)一律不適用生態(tài)補(bǔ)償激勵之觀點(diǎn)，事實(shí)上將流域地方政府作為了生態(tài)補(bǔ)償?shù)奈ㄒ皇軆斨黧w，從而遮蔽了流域生態(tài)補(bǔ)償受償主體的多元性。因?yàn)?，在流域環(huán)境治理中，的確存在某區(qū)域水環(huán)境質(zhì)量得到改善卻仍未達(dá)到Ⅲ類水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)或水質(zhì)控制目標(biāo)的情形。在此情形下，我們暫且不論對該地區(qū)政府到底適用生態(tài)補(bǔ)償還是追究其行政責(zé)任，但可以肯定的是，此時一定存在著具體的組織或個人為該地區(qū)流域環(huán)境的改善作出了貢獻(xiàn)。然而，當(dāng)前不同區(qū)域交界斷面水質(zhì)的考核、補(bǔ)償數(shù)額的確定及有關(guān)信息的交流等，往往只發(fā)生在各級政府之間，沒有為具體利益相關(guān)者的參與提供有效途徑。在地方政府環(huán)境責(zé)任的籠罩下，對流域生態(tài)保護(hù)作出實(shí)際貢獻(xiàn)的具體個體的利益和訴求被遮蔽。
（4）流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w界定仍然混亂。雖然杜教授對流域生態(tài)環(huán)境負(fù)外部性賠償和正外部性補(bǔ)償進(jìn)行了區(qū)分，但卻仍然主張“應(yīng)然的流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制應(yīng)是視生態(tài)環(huán)境效果而開展的‘雙向補(bǔ)償’或‘互相補(bǔ)償’”，并認(rèn)為“雙向可逆的生態(tài)補(bǔ)償責(zé)任鏈接，是一種公平負(fù)擔(dān)環(huán)境負(fù)外部性義務(wù)并分享環(huán)境正外部性惠益的機(jī)制”。流域上下游雙向可逆的“相互補(bǔ)償”論又重新將流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w界定導(dǎo)向了混亂。
可見，從責(zé)任配置的視角未能給流域生態(tài)補(bǔ)償之適用條件提供一個合適的標(biāo)準(zhǔn)，反而使流域生態(tài)補(bǔ)償基本理論問題的探討陷入了“剪不斷，理還亂”的困境。筆者認(rèn)為，這一嘗試未能理清流域生態(tài)補(bǔ)償法律關(guān)系的根本原因在于：生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹贫裙δ芎捅举|(zhì)屬性決定了生態(tài)補(bǔ)償制度構(gòu)建的重心在于權(quán)利確認(rèn)而非責(zé)任分配，因此，界定流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m用條件應(yīng)從權(quán)利視角而非責(zé)任視角切入。
2生態(tài)利益正向供給激勵：流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)墓δ芏ㄎ慌c適用條件之厘定
明晰生B補(bǔ)償?shù)倪m用條件有兩條基本路徑：一是從責(zé)任分配和承擔(dān)的角度，通過界定在何種條件下誰應(yīng)當(dāng)履行補(bǔ)償義務(wù)來明確生態(tài)補(bǔ)償責(zé)任的構(gòu)成要件和責(zé)任主體；二是從權(quán)利確認(rèn)的角度，明確界定在何種條件下誰應(yīng)當(dāng)取得受償權(quán)利，即明確生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖軆敆l件和受償主體。從理論上說這兩條路徑均能達(dá)致明晰生態(tài)補(bǔ)償適用條件之目標(biāo)，但二者的不同之處在于：前者以責(zé)任分配作為制度構(gòu)建的重心，后者則以權(quán)利確認(rèn)作為制度構(gòu)建的重心。從規(guī)范法學(xué)的視角來看，權(quán)利義務(wù)主體及其內(nèi)容的明確性是制度生成的基本條件，責(zé)任配置與權(quán)利保障形同一枚硬幣的兩面，二者互相聯(lián)系而不可截然分開。但是，不同制度的本質(zhì)屬性與制度所肩負(fù)的基本功能之差異，決定了其制度基本要素在制度構(gòu)建中的地位和優(yōu)先序位的不同。流域生態(tài)補(bǔ)償制度的本質(zhì)與功能決定了該制度的構(gòu)建重心在于明確在何種條件下應(yīng)當(dāng)對誰進(jìn)行補(bǔ)償，而不是在何種條件下誰應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償義務(wù)。
任何制度的創(chuàng)設(shè)都有其預(yù)設(shè)功能?！皬陌l(fā)生學(xué)的角度看，制度有兩種功能：滿足人的需要與限制人的需要?！弊鳛橐?guī)范意義上的法律制度，正是通過滿足人的需要即激勵與限制人的需要即約束這兩種基本方式來實(shí)現(xiàn)對人的行為的指引和控制。激勵機(jī)制的實(shí)質(zhì)就是通過權(quán)利確認(rèn)設(shè)置對行為主體有利的法律后果從而有效引導(dǎo)人的趨利本性；而約束機(jī)制的實(shí)質(zhì)是通過義務(wù)配置設(shè)置對主體不利的法律后果來防治或迫使人們實(shí)施某種行為。激勵與約束均能達(dá)致行為指引與控制的效果，但不同的制度發(fā)揮規(guī)制作用的方式可能大相徑庭。
流域生態(tài)補(bǔ)償制度發(fā)揮規(guī)制作用的方式是激勵而非約束。現(xiàn)行涉及流域環(huán)境治理的相關(guān)法律規(guī)定中，已有三同時制度、排污許可證制度、排污收費(fèi)制度等一系列制度，對實(shí)施流域環(huán)境污染和破壞的負(fù)外部進(jìn)行規(guī)制。生態(tài)補(bǔ)償并非是規(guī)制環(huán)境負(fù)外部的另一種約束機(jī)制，流域生態(tài)補(bǔ)償制度的基本功能是通過對生態(tài)價值增益行為的公平補(bǔ)償以激勵生態(tài)利益的正向供給。這意味著：①流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶ο笫橇饔蛏鷳B(tài)利益的正向供給行為，而非負(fù)外部；②流域生態(tài)補(bǔ)償是一種正向激勵機(jī)制，而非責(zé)任約束機(jī)制。
然而，無論是將交界斷面水質(zhì)考核目標(biāo)作為生態(tài)補(bǔ)償適用條件的流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)胤搅⒎ǎ€是主張超過Ⅲ類水質(zhì)方可適用生態(tài)補(bǔ)償之觀點(diǎn)，以及被學(xué)界不少學(xué)者所認(rèn)同的“上下游相互補(bǔ)償”模式，均是對流域生態(tài)補(bǔ)償正向激勵這一基本功能的背離。理由如下：①以河流上游地區(qū)水質(zhì)達(dá)不到控制目標(biāo)或造成下游地區(qū)損害，作為上游補(bǔ)償下游的條件，明顯違背了流域生態(tài)補(bǔ)償正向激勵的功能定位。流域上游未達(dá)到控制目標(biāo)或造成下游地區(qū)損害屬典型的環(huán)境污染損害行為，即環(huán)境負(fù)外部，此時上游對下游承擔(dān)的是損害賠償責(zé)任而非生態(tài)補(bǔ)償責(zé)任。生態(tài)補(bǔ)償并非負(fù)外部性成本的分擔(dān)機(jī)制，損害賠償超出了流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)墓δ芊秶?。②水質(zhì)考核屬于約束機(jī)制的范疇，其重心在于落實(shí)地方政府對轄區(qū)環(huán)境質(zhì)量負(fù)責(zé)的法定義務(wù)。將流域生態(tài)補(bǔ)償與水質(zhì)考核目標(biāo)掛鉤，以是否達(dá)到交界斷面水質(zhì)考核目標(biāo)作為生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m用條件，事實(shí)上使流域生態(tài)補(bǔ)償淪落為敦促流域內(nèi)相關(guān)政府落實(shí)環(huán)境質(zhì)量責(zé)任的一項(xiàng)工具?，F(xiàn)有立法文本中以交界斷面水質(zhì)考核目標(biāo)為適用條件之所謂的生態(tài)補(bǔ)償，與從源頭上激勵流域生態(tài)系統(tǒng)整體之改善的生態(tài)補(bǔ)償已相去甚遠(yuǎn)。③超過Ⅲ類水質(zhì)方可適用生態(tài)補(bǔ)償之觀點(diǎn)，同樣未能跳出將流域生態(tài)補(bǔ)償制度淪為落實(shí)政府環(huán)境責(zé)任的獎懲工具之窠臼。同水質(zhì)考核目標(biāo)一樣，環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)亦屬于約束性機(jī)制的范疇。雖然新制度的創(chuàng)設(shè)應(yīng)與已有制度保持協(xié)調(diào)，但以激勵為作用方式的生態(tài)補(bǔ)償之適用條件不應(yīng)與流域水質(zhì)考核目標(biāo)或環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完全等同。事實(shí)上，只要流域行政區(qū)域內(nèi)的出界水質(zhì)優(yōu)于入界水質(zhì)，就意味著該區(qū)域?qū)α饔蛏鷳B(tài)系統(tǒng)的改善做了增量；同理，當(dāng)流域行政區(qū)域內(nèi)的水環(huán)境質(zhì)量與原有狀況相比已經(jīng)得到改善，即使流域水質(zhì)仍未達(dá)到Ⅲ類水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，該區(qū)域同樣也存在著生態(tài)利益的正向供給行為。此時，只要不違背現(xiàn)行法的強(qiáng)制性規(guī)定就應(yīng)當(dāng)對其適用流域生態(tài)補(bǔ)償激勵。不以流域環(huán)境質(zhì)量的現(xiàn)狀為基準(zhǔn)卻以目前我國大多數(shù)流域未能達(dá)到的Ⅲ類水質(zhì)為基準(zhǔn)來設(shè)定適用條件，則流域生態(tài)補(bǔ)償制度指向的是歷史責(zé)任的追究而非現(xiàn)狀改善的激勵，從而偏離了其基本功能。其實(shí)，退耕還林項(xiàng)目中生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m用強(qiáng)調(diào)的也是對現(xiàn)狀的改善，而未曾規(guī)定某地區(qū)的林地覆蓋率一定要恢復(fù)到某一基準(zhǔn)才能適用生態(tài)補(bǔ)償。
因此，從責(zé)任配置的角度界定生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m用條件背離了該制度正向激勵的功能定位。流域生態(tài)補(bǔ)償是對流域生態(tài)利益的提供者、特別犧牲者給予的回報(bào)與彌補(bǔ)。因而，對流域生態(tài)增益行為的激勵和利益保護(hù)是該制度直接規(guī)制的內(nèi)容，流域生態(tài)補(bǔ)償制度構(gòu)建的重心是受償主體法律權(quán)利的確認(rèn)與保障。
3“最少受惠者的最大利益”：流域生態(tài)補(bǔ)償適用條件界定之正當(dāng)性基礎(chǔ)
生態(tài)利益正向供給激勵是流域生態(tài)補(bǔ)償基本功能之定位，從制度規(guī)制方式的層面闡明了生態(tài)補(bǔ)償制度構(gòu)建的直接動因，而“惠及最少受惠者最大利益”理論則可以解釋為何要對生態(tài)利益的正向供給行為進(jìn)行激勵這一問題。
羅爾斯針對西方社會普遍存在的形式上的平等與事實(shí)上的不平等這一問題提出了他的正義觀。羅爾斯將其正義觀概括為兩個正義原則：“第一個原則：每個人對與所有人所擁有的最廣泛平等的基本自由體系相容的類似自由體系都應(yīng)有一種平等的權(quán)利。第二個原則：社會和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)這樣安排，使它們：①在與正義的儲存原則一致的情況下，適合于最少受惠者的最大利益；并且，②依系于在機(jī)會公平平等的條件下職務(wù)和地位向所有人開放。”其中，“惠及最少受惠者最大利益”理論是他整個正義觀這一理論大廈的支點(diǎn)?！白钌偈芑菡叩淖畲罄妗?，是指“如果社會出現(xiàn)不平等，就必須把它限制在一定程度，即一種不平等的后果必須對每個社會成員，尤其是對處于社會劣勢地位者（最不利者）帶來最大的利益”。因而正義原則的使命在于，通過發(fā)揮制度的調(diào)節(jié)功能，對社會制度結(jié)構(gòu)進(jìn)行重新安排，排除偶然性因素的影響以最大限度地接近最終的實(shí)質(zhì)平等。
流域生態(tài)補(bǔ)償正是著眼于流域經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境要素結(jié)構(gòu)中的失衡和流域內(nèi)不同地區(qū)之間利益分享機(jī)制的缺失，意圖緩解流域不同主體間的利益沖突以及經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)之間的張力，以實(shí)現(xiàn)流域整體利益的可持續(xù)性最大化。在羅爾斯看來，“自然稟賦”和制度安排導(dǎo)致的差異是產(chǎn)生社會非正義的根源，因而他“把自然才能的分配看作是一種共同的資產(chǎn)，一種共享的分配的利益（無論這一分配攤到每個人身上的結(jié)果是什么）”。一般而言，流域上游地區(qū)（及該區(qū)域具體的組織和個人）限于相對惡劣的自然、交通及市場環(huán)境，經(jīng)濟(jì)增長能力與流域發(fā)展惠益分享能力先天不足，即使讓其擁有同等的發(fā)展權(quán)，他們?nèi)匀惶幱诹觿莸匚?。與此同時，依流域綜合生態(tài)系統(tǒng)管理理論，在流域上游地區(qū)進(jìn)行源頭保護(hù)無疑比末端治理的選擇更優(yōu)。因此，我國流域上游地區(qū)的民眾往往承擔(dān)了更多的生態(tài)保護(hù)義務(wù)，付出了更多的成本并導(dǎo)致其發(fā)展權(quán)受限，而由此產(chǎn)生的生態(tài)利益因其公共產(chǎn)品屬性而惠及全流域甚至更V泛的區(qū)域，無疑，這進(jìn)一步加劇了他們的弱勢地位。以東江流域?yàn)槔?，處于東江流域源區(qū)的江西省尋烏、安遠(yuǎn)和定南三縣，人均GDP相當(dāng)于全國水平的35.4%、廣東的22.2%、江西的52.2%；農(nóng)民的人均純收入僅是江西的56.14%、廣東的39.76%、不到珠江三角洲的10%。因此，只有對流域生態(tài)利益的供給主體進(jìn)行公平補(bǔ)償，凸顯受償主體的權(quán)利保障，才符合“最少受惠者的最大利益”原則。
以“最少受惠者的最大利益”原則來檢視我國現(xiàn)有的流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)胤搅⒎ê蛯?shí)踐，有如下兩個方面需要加以修正：①目前僅限于直接成本回收的生態(tài)補(bǔ)償既不公平，也不能真正激勵生態(tài)利益的持續(xù)供給。在流域生態(tài)保護(hù)中，生態(tài)利益供給者因“自然稟賦”差異、生產(chǎn)生態(tài)利益的直接成本付出及發(fā)展權(quán)受限而處于“最少受惠者”的劣勢地位。因此，流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋举|(zhì)屬性更應(yīng)該體現(xiàn)為一種社會性環(huán)境保護(hù)措施，定位于發(fā)展權(quán)補(bǔ)償與平衡。流域生態(tài)補(bǔ)償不是扶貧性質(zhì)的“恩賜”，而是生態(tài)利益供給者的“應(yīng)得”。其范圍應(yīng)包括生產(chǎn)流域生態(tài)服務(wù)價值而產(chǎn)生的直接成本、發(fā)展機(jī)會損失成本以及流域生態(tài)服務(wù)價值惠益。雖然限于生態(tài)服務(wù)價值評估的技術(shù)困境，目前難以做到對流域生態(tài)利益供給主體進(jìn)行等值的充分補(bǔ)償，但也應(yīng)當(dāng)從僅限于直接成本回收的適當(dāng)補(bǔ)償向包含了機(jī)會成本和生態(tài)價值考量的合理補(bǔ)償過渡。②如前所述，現(xiàn)有流域生態(tài)補(bǔ)償立法和實(shí)踐在很大程度上遮蔽了對生態(tài)利益增進(jìn)作出具體貢獻(xiàn)的個體的利益。立法文本中沒有涉及除政府外的其他利益相關(guān)者的參與之規(guī)定，有關(guān)接受補(bǔ)償?shù)牡貐^(qū)政府如何將補(bǔ)償利益分配給實(shí)際為流域生態(tài)保護(hù)作出貢獻(xiàn)的組織和個人的規(guī)定也寥寥無幾。不可否認(rèn)，地方政府成為流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)漠?dāng)然受償主體有其合理性。然而，流域地方政府只是生態(tài)補(bǔ)償接受主體的人，對生態(tài)利益供給作出具體貢獻(xiàn)或特別犧牲的組織和個人才是承擔(dān)了流域生態(tài)保護(hù)義務(wù)的實(shí)際主體，他們屬于流域生態(tài)系統(tǒng)中的“最少受惠者”。所以，流域生態(tài)補(bǔ)償應(yīng)突出對組織和個人受償權(quán)的保護(hù)，反映他們的利益訴求。不僅應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定對流域生態(tài)利益作出貢獻(xiàn)或犧牲的具體組織和個人的受償權(quán)，而且應(yīng)當(dāng)為具體的利益相關(guān)者參與生態(tài)補(bǔ)償協(xié)議的形成過程提供充分透明的程序保障。另外，生態(tài)補(bǔ)償金的使用除了以項(xiàng)目等方式用于生態(tài)保護(hù)建設(shè)之外，必須有一定比例的資金直接用于為生態(tài)增益作出具體貢獻(xiàn)的利益相關(guān)者，以改善其生活生產(chǎn)處境，讓他們真正分享到因生態(tài)增益行為而帶來的惠益。
綜上，從責(zé)任分配的視角界定流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m用條件在很大程度上遮蔽了流域生態(tài)補(bǔ)償法律關(guān)系中的“最少受惠者”，因而有違生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋举|(zhì)。唯有從權(quán)利確認(rèn)的視角，充分保障流域生態(tài)保護(hù)中“最少受惠者”的發(fā)展權(quán)，實(shí)現(xiàn)他們的“最大利益”，方可回歸流域生態(tài)補(bǔ)償制度的本質(zhì)。
4受益主體的非特定性：界定流域生態(tài)補(bǔ)償適用條件之可行性考量
流域生態(tài)補(bǔ)償法律關(guān)系的客體是生態(tài)利益。生態(tài)利益“產(chǎn)生于特定環(huán)境資源要素，并依托環(huán)境資源要素向整個生態(tài)系統(tǒng)輻射”。由于生態(tài)利益的強(qiáng)度會隨著輻射空間的擴(kuò)大而衰減，不同空間的受益者所分享的由增益主體提供的生態(tài)利益存在數(shù)量上的差異，這一特性為確定受益主體及其受益的具體數(shù)額帶來了困難。雖然從理論上講，確定與特定環(huán)境要素空間聯(lián)系緊密的受益者是可能的，因?yàn)榭梢钥隙?，他們比那些空間聯(lián)系相對松散的受益者分享了更多份額。但是，在大多數(shù)情況下生態(tài)利益的受益者很難被清晰地界定或界定成本太高。
生態(tài)利益受益主體的非特定性，決定了受益主體之界分往往只具有相對意義而沒有絕對價值。因此，從責(zé)任配置的視角通過明晰受益主體的義務(wù)來設(shè)定流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m用條件，必然會遭遇補(bǔ)償義務(wù)主體界分困難和權(quán)利義務(wù)主體間關(guān)系混亂的困境。一方面，在流域生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐中，“不乏上游抱怨說其更上游給他們造成了環(huán)境保護(hù)的壓力，而更上游的區(qū)域也會認(rèn)為自己為保護(hù)流域環(huán)境作出了犧牲而要求最下游的行政區(qū)予以補(bǔ)償”。東江流域生態(tài)補(bǔ)償陷入困境即源如此。另一方面，出現(xiàn)在流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)胤搅⒎ㄎ谋局械摹吧舷掠蜗嗷パa(bǔ)償”模式亦是流域生態(tài)補(bǔ)償法律關(guān)系主體混亂的一個典型例證。流域生態(tài)補(bǔ)償是流域生態(tài)利益惠益的分享機(jī)制，依基本常識，水的流向是自上而下的而不可能相反，因此，流域上游地區(qū)因保護(hù)流域生態(tài)系統(tǒng)而產(chǎn)生的生態(tài)利益可以由下游地區(qū)分享，但下游因同樣的行為而產(chǎn)生的惠益則只能向更下游傳遞，卻無法讓該流域的上游分享，即流域生態(tài)利益具有單向外溢性。因此，流域生態(tài)補(bǔ)償只能是下游對上游的單向補(bǔ)償，而不可能是雙向可逆的相互補(bǔ)償。
相對而言，從權(quán)利確認(rèn)的角度，通過界定生態(tài)利益的創(chuàng)造者或特別犧牲者來明晰生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m用條件更具有可行性。雖然界定特定區(qū)域內(nèi)所增加的生態(tài)利益中每個創(chuàng)造者的精確份額同樣十分困難，但以是否有增益行為為標(biāo)準(zhǔn)來確定增益主體或增益主體的范圍是可以做到的。而且，也只有讓生態(tài)利益的真正提供者得到與其提供的生態(tài)利益價值大致相當(dāng)?shù)墓絘償，才能發(fā)揮流域生態(tài)補(bǔ)償制度的激勵功能。
需要說明的是，強(qiáng)調(diào)受償主體在流域生態(tài)補(bǔ)償制度構(gòu)建中的核心地位并非否認(rèn)明確受益主體的必要性。筆者認(rèn)為，對于受益主體的界定，可以明確界分受益主體的，由受益主體直接承擔(dān)補(bǔ)償義務(wù)，除此之外，原則上應(yīng)由生態(tài)利益的當(dāng)然提供者――國家概括承受。
5權(quán)利確認(rèn)：流域生態(tài)補(bǔ)償適用條件之再厘定
無論從流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)幕竟δ芏ㄎ怀霭l(fā)，還是基于該制度構(gòu)建的正當(dāng)性基礎(chǔ)和可行性考量，均應(yīng)將權(quán)利保障作為流域生態(tài)補(bǔ)償制度的重心，應(yīng)從權(quán)利確認(rèn)的視角來明晰流域生態(tài)補(bǔ)償之適用條件。筆者認(rèn)為，流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m用條件包括：有生態(tài)增益行為、非有責(zé)主體、不問主觀動機(jī)與現(xiàn)實(shí)損害后果。
5.1有生態(tài)增益行為
生態(tài)補(bǔ)償是對生態(tài)價值增益行為的補(bǔ)償，有生態(tài)增益行為是適用流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)暮诵囊?。生態(tài)增益，是指流域生態(tài)系統(tǒng)的整體功能發(fā)生了積極的變化，如水質(zhì)提升、生物多樣性豐富、水源涵養(yǎng)改善等，且這種增加的生態(tài)利益產(chǎn)生了游離于創(chuàng)造者之外的溢出效果，被其他主體共同分享。在界定何為生態(tài)增益行為時，需要明確以下三點(diǎn)：①各種反映自然資源經(jīng)濟(jì)價值補(bǔ)償?shù)馁Y源費(fèi)不屬于生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆秶瑫r，對負(fù)外部性成本內(nèi)部化的排污費(fèi)和損害賠償責(zé)任也不屬于生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆秶?。對此學(xué)界已有較充分的論述并基本達(dá)成共識，在此不再贅述。②生態(tài)增益行為分為相對增益行為和絕對增益行為。絕對增益行為是指以積極的作為方式導(dǎo)致流域內(nèi)生態(tài)利益的絕對值增加、流域生態(tài)環(huán)境得到改善的行為，如植樹造林、水源涵養(yǎng)等。相對增益行為是指以消極不作為的方式或作為的方式保持良好的流域環(huán)境不被損害、從而導(dǎo)致流域內(nèi)生態(tài)利益的相對值得以增加的行為，前者如放棄發(fā)展具有高回報(bào)的合法排污企業(yè)和放棄對流域礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用等；后者如改變生產(chǎn)或生活方式的行為等。③判別是否有生態(tài)增益行為的基準(zhǔn)是流域生態(tài)系統(tǒng)的現(xiàn)狀而非水質(zhì)考核目標(biāo)也非Ⅲ類水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。換言之，只要流域環(huán)境質(zhì)量相比于原有現(xiàn)狀得以改善，均有適用生態(tài)補(bǔ)償之可能。毫無疑問，對于目前已經(jīng)達(dá)到或超過Ⅲ類水質(zhì)的流域地區(qū)而言，唯有實(shí)施了促進(jìn)流域水質(zhì)改善、水體保持等生態(tài)增益行為并提供了比現(xiàn)狀更優(yōu)的生態(tài)服務(wù)才適用生態(tài)補(bǔ)償。問題在于，對于水質(zhì)現(xiàn)狀低于Ⅲ類水質(zhì)的流域地區(qū)而言，當(dāng)該流域地區(qū)為該特定區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的改善作出了努力，但仍未達(dá)到Ⅲ類水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)或目標(biāo)水質(zhì)時，因該流域地區(qū)的確存在生態(tài)增益行為而應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行補(bǔ)償，但此時的補(bǔ)償是否與現(xiàn)行法關(guān)于地方政府的環(huán)境質(zhì)量責(zé)任規(guī)定相沖突？事實(shí)上，流域生態(tài)補(bǔ)償契約若主要以水質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，則其約定水質(zhì)可以高于現(xiàn)有水質(zhì)而低于目標(biāo)水質(zhì)，只要約定的履行期限短于水質(zhì)控制目標(biāo)期限，則不會違背現(xiàn)行法的強(qiáng)制性規(guī)定。例如，太湖流域浙江段楓涇塘水體斷面水質(zhì)在2012是劣Ⅴ類水質(zhì)，而假定到2015年的目標(biāo)水質(zhì)是Ⅳ水質(zhì)（事實(shí)上規(guī)劃的要求是達(dá)到Ⅴ即可），如果生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖芤嬷黧w與之約定，兩年內(nèi)該區(qū)域水質(zhì)斷面水質(zhì)達(dá)到Ⅴ類水質(zhì)即可補(bǔ)償。這一約定未曾違背法的強(qiáng)制性規(guī)定即一定期限內(nèi)的水質(zhì)控制目標(biāo)，同時的確是對生態(tài)增益行為的激勵，此時的生態(tài)補(bǔ)償成為推進(jìn)流域環(huán)境質(zhì)量改善并取得階段性成果的激勵措施。
5.2非有責(zé)主體
適用生態(tài)補(bǔ)償以有生態(tài)增益行為為前提，但并非存在生態(tài)增益行為就一定適用生態(tài)補(bǔ)償。以流域環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀為基準(zhǔn)，對改善環(huán)境質(zhì)量的生態(tài)增益行為適用生態(tài)補(bǔ)償，還需排除有責(zé)主體這一情形。如流域資源的開發(fā)利益者，對在開發(fā)利用過程中造成的生態(tài)損害進(jìn)行修復(fù)時則不適用生態(tài)補(bǔ)償。因?yàn)榱饔蛸Y源的開發(fā)利益者本身是生態(tài)修復(fù)的有責(zé)主體，“開發(fā)者的還原性修復(fù)是開發(fā)者在取得開發(fā)權(quán)利時，應(yīng)負(fù)有的對開發(fā)對象的主要責(zé)任和義務(wù)，這種責(zé)任和義務(wù)是與實(shí)施開發(fā)權(quán)利，取得開發(fā)利益直接對應(yīng)的”。同理，污染者的治理性修復(fù)也不在生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m用范圍之內(nèi)。當(dāng)然，如果其他主體代為有責(zé)主體進(jìn)行了生態(tài)修復(fù)，則負(fù)有修復(fù)義務(wù)的主體應(yīng)當(dāng)對實(shí)際修復(fù)者進(jìn)行補(bǔ)償。
5.3不問主觀動機(jī)與現(xiàn)實(shí)損害后果
