發(fā)布時間：2023-07-02 09:43:15
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的外文研究論文樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
一．國內(nèi)研究概況
目前，我們可搜集到的中國研究者與茶愛好者完成的圖書與著作有3000余種(包括茶具類)。通過“讀秀”搜索引擎，以“茶”為標題關(guān)鍵字，可得到1832種圖書(截至2011年3月22日)，說明多于一半的圖書被一些學(xué)術(shù)引擎納入其中，促進了傳播與利用，但也有少數(shù)仍處于沉默狀態(tài)。總體而言，這些圖書可分為以下類別:綜合茶文化類(如《茶海之夢足痕心跡:茶文化、茶生態(tài)、茶經(jīng)濟研究》，張順高、梁鳳銘著，2007)、茶的種植加工類(如《種茶和制茶》，劉佩娥等編，1983)、茶貿(mào)易類(如《官營茶馬貿(mào)易研究》，王曉燕著，2004)、經(jīng)營管理類(如《茶業(yè)經(jīng)營管理》，姜愛芹編著，2005)、茶道茶藝類(如《非常茶非常道》，林清玄著，2008)、茶具類(如《圖說茶具》，唐譯主編，2009)、養(yǎng)生保健類(如《中國茶與養(yǎng)生保健》，朱永興、張友炯、黃永生編著，2008)、工具書辭典類(如《中國茶典》，中國茶典編委會編，1995)、小說散文類(如《國茶恩仇記》，趙宗琳著，2007)、人物介紹類(如《回甘人生:世界茶王李瑞河傳奇》，蔡慧菁著，2003)、茶館文化類(如《中國茶館的流變與未來走向》，劉清榮著，2007)、茶馬古道類(如《茶馬古道上的民族文化》，木霽弘著，2003)、古代典籍介紹、翻譯與選讀類(如《中國茶文化典籍選讀》，陳文華主編，2008)、生活哲學(xué)類(如《一杯茶的生活哲學(xué)》，池宗憲著，2005)等等幾大類。
從交叉學(xué)科的視角開展的研究涉及到了美學(xué)、管理學(xué)、營銷學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、貿(mào)易學(xué)、生物化學(xué)、文化學(xué)等諸多方面。主要的代表作品有:《中國茶美學(xué)研究:唐宋茶美學(xué)思想與當代茶美學(xué)建設(shè)》(朱海燕著，2009)、《茶葉生物化學(xué)》(宛曉春主編，2003)、《茶業(yè)經(jīng)濟學(xué)》(楊江帆主編，2010)、《茶業(yè)管理學(xué)》(楊江帆主編，2010)、《茶葉市場營銷學(xué)》(姜含春主編，2010)、《茶葉經(jīng)濟管理學(xué)》(陳椽著，1992)、《唐宋茶業(yè)經(jīng)濟》(孫洪升著，2001)、《茶文化學(xué)》(徐曉村主編，2009)、《茶文化學(xué)》(劉勤晉主編，2001)、《茶葉經(jīng)濟管理學(xué)》(楊江帆、管曦編著，2004)，等等。
社會學(xué)與茶、茶文化相關(guān)聯(lián)的著作并不多，主要有《茶文化的傳播及其社會影響》(王家揚主編，1992)、《茶、糖、樟腦業(yè)與臺灣之社會經(jīng)濟變遷》(林滿紅著，1997)、《杭州茶館:城市休閑方式的社會學(xué)分析》(徐明宏著，2007)、《茶與宋代社會生活》(沈冬梅著，2007)等。
《茶文化的傳播及其社會影響》是一部研究論文集，收錄了1992年5月在湖南常德召開的第二屆國際茶文化研討會論文40篇，內(nèi)容涉及茶文化的內(nèi)涵發(fā)展、社會功能、飲茶習俗與茶藝、茶道等諸多方面，從社會學(xué)視角的研究特色并不明顯，主要集中于對個別性的茶與茶文化的社會功能的分析。
《茶、糖、樟腦業(yè)與臺灣之社會經(jīng)濟變遷》是一本從茶、糖、樟腦業(yè)研究臺灣社會和經(jīng)濟變遷的作品。1860－1863年，臺灣在及其附屬條約下，正式對外開放淡水、基隆等地，1895年，臺灣被日本人統(tǒng)治。在此期間，茶、糖、樟腦是臺灣的三大出口品。該書分析了1860－1895年間三者的出口市場、生產(chǎn)及產(chǎn)銷組織，探討了三項產(chǎn)業(yè)對晚清臺灣社會及經(jīng)濟的影響，具有一定的社會學(xué)特色。
《茶與宋代社會生活》對茶與宋代政治、社會生活、宗教文化、中外交往等等方面進行了研究，對宋代茶藝做了系統(tǒng)梳理與歷史比較，對宋代貢茶和賜茶的政治意蘊、茶與宋代社會生活、茶與佛教、茶與中外文化交流、宋人茶觀念、宋代茶書、茶與宋代詩詞書畫等都進行了細致的考辨和剖析。全書更注重社會史的研究，并在其中穿插社會功能分析。
《杭州茶館:城市休閑方式的社會學(xué)分析》以杭州茶館作為切入點，從社會學(xué)的視角較為詳細地描述了“茶館”作為一種休閑方式在杭州市的存在狀態(tài)，考察了茶館在社會生活中所扮演的各類社會角色及發(fā)揮的社會功能，同時分析了茶館休閑中存在的社會問題，并在此基礎(chǔ)上闡述了杭州茶館休閑的未來，社會學(xué)研究特色明顯。關(guān)于從社會學(xué)視角來研究茶產(chǎn)業(yè)與茶文化的論文情況，我們在“中國期刊網(wǎng)”上進行了搜索。以“茶”為“主題”字，可得到115400多條記錄(截至2011年2月28日)，其中包括了碩博論文與報紙文章。但以“茶社會學(xué)”為“主題”、“題目”、“內(nèi)容”進行檢索，均未得到有效的文章。可見，茶與社會學(xué)并沒有在學(xué)術(shù)論文中被直接聯(lián)系在一起，至少在論文題目中反映了這一情況。但這也并不能說明我國研究者沒有開展社會學(xué)視角的茶產(chǎn)業(yè)或茶文化研究，相關(guān)的論文主要涉及:茶的社會功能研究(成青，1995;徐永城，1997)、茶文化的社會特征研究(鄒明華，1994;沈海寶，2006)、茶與社會機體關(guān)系(盧祺義，1994)、茶與精神文明的關(guān)系(朱云松、江平，2007;鄒躍光、余玉榮，2006)等?？傮w而言，中國的研究者更多的是關(guān)注茶產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與茶實體的應(yīng)用、茶文化的傳統(tǒng)視野(茶藝、茶道、茶療等等)，這與茶產(chǎn)業(yè)、茶文化實踐情況相匹配，為中國茶產(chǎn)業(yè)與茶文化的發(fā)展提供了強大的動力與現(xiàn)實基礎(chǔ)，是中國茶產(chǎn)業(yè)在世界茶產(chǎn)業(yè)競爭中站穩(wěn)腳跟、立于不敗之地的必不可少的要素。在我們討論的研究中(著作與論文)，社會學(xué)視野已經(jīng)有了明顯體現(xiàn)，多以文化分析的方式表現(xiàn)出來，并未形成系統(tǒng)的研究。隨著社會的發(fā)展，茶產(chǎn)業(yè)與茶文化應(yīng)該具有更為廣泛的視野與包容力。尤其在中國社會建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)中，茶與茶文化必須要承擔起相應(yīng)的社會職責。因而，從社會學(xué)與茶產(chǎn)業(yè)、茶文化的交叉視角開展深入的研究勢在必行，意義深遠。
二．國外研究概況
在茶、茶文化和與茶相關(guān)的研究領(lǐng)域中，除了中國的研究者外，英、美、日、韓、印等國的研究者開展的研究也相對較多，研究成果豐富;同時，這些國家都具有較為深厚的飲茶文化與習俗，飲茶的歷史也較為久遠;另外，考慮到英語在學(xué)術(shù)研究中應(yīng)用的廣泛性，一部好的研究作品勢必會有英文版本。所以，我們在進行外國文獻的梳理時，更多的是注重英文作品。在梳理過程中我們也發(fā)現(xiàn)，許多日本、韓國、印度以及其他國家研究者的著作均有英文版本，這在一定程度上佐證了我們選擇的可行性。另一點需要說明的是，我們的梳理是相對的，是對茶學(xué)及以其他學(xué)科視角開展的對茶與茶文化的研究的一種總體把握，在此基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)國外對茶與社會關(guān)系研究的總體情況，尤其是茶研究與社會學(xué)的關(guān)系。我們首先對國外與茶、茶文化有關(guān)的圖書、著作進行大致分類，并列出一些主要代表作品，進而再對這些研究中與社會學(xué)有關(guān)的著作進行簡要介紹。
第一，科普類。主要介紹一些茶的種類，茶飲(餐)知識與方法，不同國家的茶文化，茶具、茶道、茶俗等等，如《Tea》(LydiaGautier，Jean－FrancoisMallet，2006)、《AlltheteainChina》(KitBoeyChow，IoneKramer，1990)、《TeaandEtiquette》(DorotheaJohnson，JamesNorwoodPratt，2002)、《TeaforAllSeasons》(ShellyRichardson，BruceRichardson，1996)、《TheTeaCompanion》(JanePettigrew，2004)、《Japaneseteaculture:art，history，andpractice》(MorganPitelka，2003)、《TeaandCeremony》(DianaSaltoon，2008)、《TeaCuisine:ANewApproachtoFlavoringContemporaryandTraditionalDishes》(JoannaPruess，JohnHarney，2006)、《CulinaryTea:MoreThan150RecipesSteepedinTraditionfromAroundtheWorld》(CynthiaGold，LiseStern，2010)、《Theteaceremony》(SenōTanaka，SendōTanaka，2000)、《Chadō:thewayoftea:aJapaneseteamastersalmanac》(SanmiSasaki，ShaunMcCabe，SatokoIwasaki，2001)、《TeaTimeEntertaining:ACollectionofTeaThemes＆Recipes》(DoloresSnyder，2004)、《AnintroductiontoJapanesetearitual》(JenniferLeaAnderson，1991)、《TheUltimateTeaDiet》(MarkUkra，SharynKol-berg，2007)、《ThebookofKoreantea:aguidetothehistory，cultureandphilosophyofKoreanteaandtheteacere-mony》(Yang－SeokYoo，2007)、《TheSpiritofTea》(SenSoshitsu，SōshitsuSen，2002)，等等。
第二，專業(yè)性較強的對茶的發(fā)展史及茶文化影響的形成和擴散過程的研究類。如《Tea:thedrinkthatchangedtheworld》(LauraC．Martin，2007)、《Atimefortea:women，labor，andpost/colonialpoliticsonanIndi-anplantation》(PiyaChatterjee，2001)、《Tea:cultivationtoconsumption》(KenC．Willson，MichaelN．Clifford，1992)、《PassionforTea:ItsHistory，ItsFuture，ItsHealthBenefits》(BeverlyRorem，2008)、《Theempireoftea:theremarkablehistoryoftheplantthattookovertheworld》(AlanMacfarlane，IrisMacfarlane，2004)、《ForalltheteainChina:howEnglandstoletheworldsfavoritedrinkandchangedhistory》(SarahRose，2009)，等等。
第三，以茶為名、主題或線索的文學(xué)作品和紀實作品類。如詩集《Tea》(DouglasA．Powell，1998)、《TeaPartyToday:PoemstoSipandSavor》(EileenSpinelli，KarenDugan，2006)，小說《Tea》(StaceyDErasmo，2001)、《Thetea－planter》(FEPenny，1906)，紀實作品《Threecupsoftea:onemansmissiontopromotepeace———oneschoolatatime》(GregMortenson，DavidOliverRelin，2006)、《TheMeaningofTea:ATeaInspiredJourney》(ScottChamberlinHoyt，PhilCousineau，2009)，包括了歷史、宣傳、文學(xué)作品介紹的《Anecessaryluxury:teainVictorianEngland》(JulieE．Fromer，2008)、《DrinktheTea:AMystery》(ThomasKaufman，2010)，等等。
第四，從不同視角對茶的諸多功能進行專門研究與介紹的著作類。如關(guān)于茶的醫(yī)藥功能研究的有《Tea:bioactivityandtherapeuticpotential》(Yong－suZhen，2002)、《Greentea:healthbenefitsandapplications》(YukihikoHara，EbooksCorporation，2001)、《Protectiveeffectsofteaonhumanhealth》(NarenderKumarJain，MaqsoodSid-diqi，J．H．Weisburger，2006)，關(guān)于茶與人生修養(yǎng)和人生智慧的《MeditationswithTea:PathstoInnerPeace》(DianaRosen，2006)，關(guān)于茶與宗教的《TeaTimewithJesus》(LauraSanders，2008)，等等。
第五，以茶為線索的政治、經(jīng)濟史的研究類。如《Tea:Addiction，Exploitation，andEmpire》(RoyMoxham，2004)、《TheBostonTeaParty》(MattDoeden，2005)，等等。
第六，以社會學(xué)的視角進行的研究類。主要有:《Asocialhistoryoftea》(JanePettigrew，2001)、《TeaplantationworkersinaHimalayanregion》(KhemrajSharma，2003)、《SociologyofIndianteaindustry:astudyofinter－ethnicrelationships》(KhemrajSharma，2005)、《Socio－economicandpoliticalproblemsofteagardenworkers:astudyofAs-sam》(ShyamNarainSingh，AmarendraNarain，PurnenduKumar，2006)、《ThetealabourersofNorthEastIndia:ananthropo－h(huán)istoricalPerspective》(SarthakSengupta，2009)，等等。
《Asocialhistoryoftea》對17世紀到21世紀(2001年)茶的社會歷史進行了社會視角的綜合研究，尤其是對茶在日常生活中扮演的角色、發(fā)揮的功能以及與這些角色、功能相對應(yīng)的社會背景進行了深入的考察，如茶舞蹈、茶的社會禮儀等等。該書主要談了英國和美國的許多城市的茶社會歷史，還涉及到了日本、印度、德國、意大利，對中國的城市涉及不多。該書對茶在社會生活中扮演的角色做了較為深入的調(diào)查與研究，是一部較為綜合的從社會學(xué)視角來考查茶的功能的著作;但顯然，其主要集中于對社會歷史中這些功能發(fā)揮的考查，沒有系統(tǒng)化地運用社會學(xué)的視域來分析茶的社會性。
《TeaplantationworkersinaHimalayanregion》重點講述了印度、錫金的喜瑪拉雅山脈地區(qū)的茶農(nóng)的生存狀況:該書認為，那些來自不同地域的人一旦受雇于種植園，便成為工薪階層，但從社會角度而言，他們是一種異質(zhì)的結(jié)構(gòu)。即使有著不同方言的兩個部族間難以達成有效互動，但尼泊爾社會的異質(zhì)性有助于維持這種種植園系統(tǒng)的封閉狀態(tài)。該研究基于2000－2001年對TemiTeaEstateofSikkimHimalayas進行的調(diào)查。他首先進行了家庭統(tǒng)計(householdcensus)，共設(shè)計了15個問題;然后，他又針對茶農(nóng)(工人)開展了社會文化方面(socio－cul-turalaspects)的調(diào)查，共設(shè)計了60個問題。通過這些數(shù)據(jù)收集來深入考察這些茶農(nóng)各方面的生存狀況。這是從社會學(xué)的視角來研究茶產(chǎn)業(yè)的一個典型代表，但尚欠缺交叉學(xué)科的特色與高度。
《SociologyofIndianteaindustry:astudyofinter－ethnicrelationships》主要是以社會學(xué)的視角對來自不同地區(qū)的遷移人口與當?shù)厝丝谠谟《炔璁a(chǎn)業(yè)內(nèi)的融合與整合問題開展的研究。全書共分為五大部分:介紹、背景與范圍、工人的經(jīng)濟生活、工人的社會生活、外來文化群體關(guān)系(inter－ethnicrelationships)。作者首先收集了相關(guān)數(shù)據(jù)，包括對家庭情況的調(diào)查和個人情況的調(diào)查。在數(shù)據(jù)收集的基礎(chǔ)上，進一步開展相關(guān)研究。在背景與范圍部分，分別討論了勞動力的固有限制、ArunachalPradesh地區(qū)勞動力的演化、勞動力結(jié)構(gòu)、工人的年齡結(jié)構(gòu)、ArunachalPradesh地區(qū)勞工的遷移、工人的出生地情況、工人與出生地的關(guān)聯(lián)、工人的教育、人口統(tǒng)計情況等等方面。作者進而以社會學(xué)的視角研究了工人們的經(jīng)濟、社會生活，并在此基礎(chǔ)上展開了對印度茶產(chǎn)業(yè)內(nèi)人口融合與整合的研究。如同作者的另一部作品一樣(《TeaplantationworkersinaHimalayanregion》)，本書也是采用社會學(xué)的方法與視角以茶產(chǎn)業(yè)中的某一構(gòu)成(人口)為研究對象。這帶動了印度學(xué)術(shù)界以社會學(xué)的視域?qū)Σ柁r(nóng)研究的熱潮，如ShyamNarainSingh，AmarendraNarain，PurnenduKumar(2006)的研究以及SarthakSengupta(2009)的研究。我們以SarthakSengupta的研究為例再簡要介紹一下。
《ThetealabourersofNorthEastIndia:ananthropo－h(huán)istoricalPerspective》是一本以人類社會學(xué)視角對印度東北地區(qū)茶農(nóng)為研究對象的論文集。該書共收入了22篇針對茶農(nóng)的學(xué)術(shù)文章，研究內(nèi)容涉及茶農(nóng)們各方面的生存狀況，如生活狀況、社區(qū)、身份認同、女性工人、居住及社會經(jīng)濟生活、政治狀況、教育設(shè)施、童工的雇傭、發(fā)展問題、茶農(nóng)的人口統(tǒng)計、健康衛(wèi)生等等，茶農(nóng)們的生存狀況與社會結(jié)構(gòu)形成了一種相互的反襯狀態(tài)。該書以人類學(xué)與社會學(xué)的研究方法對茶農(nóng)開展的研究也具有重要意義，對印度茶產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展起到了一定的理論指導(dǎo)意義。由于該書是研究論文的集合，必要的系統(tǒng)性尚不具備，沒有形成交叉學(xué)科成果。
以上圖書與著作只是從不同時段、不同方面做的簡要介紹，是對茶進行研究的各類圖書的冰山一角。我們根據(jù)有關(guān)資料發(fā)現(xiàn)，在2008年出版的關(guān)于茶的各類圖書達350余種，2009年全年出版的圖書達300余種，2010年達340余種。可見，英語世界對茶的關(guān)注近來一直處于較活躍狀態(tài)。但同時，我們很清晰地發(fā)現(xiàn)，這些圖書與研究多集中于科普類，真正從學(xué)術(shù)的視角開展的研究主要集中于醫(yī)藥生物類。以印度研究者為主開展的社會學(xué)方面的研究則主要關(guān)注了茶園、產(chǎn)茶區(qū)的人口問題。從交叉學(xué)科的視角或系統(tǒng)全面地研究茶在社會生活中的社會學(xué)特征的著作幾乎處于空白狀態(tài)。
1.傾銷的定義
1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第6條的協(xié)議規(guī)定，如果在正常的貿(mào)易過程中，一項產(chǎn)品從一國出口到另一國，該產(chǎn)品的出口價格低于在其本國內(nèi)消費的相同產(chǎn)品的可比價格，也即以低于其正常的價值進人另一國的商業(yè)渠道，則該產(chǎn)品將被認為是傾銷。
傾銷的構(gòu)成要件：(1)產(chǎn)品以低于正常價值或公平價值的價格銷售；(2)這種低價銷售的行為給進口國產(chǎn)業(yè)造成損害，包括實質(zhì)性損害、實質(zhì)性威脅和實質(zhì)性阻礙；(3)損害是由低價銷售造成的，二者之間存在因果關(guān)系。
2.傾銷和損害之間的關(guān)系
在產(chǎn)業(yè)損害的確定方面，國內(nèi)工業(yè)“損害”條件包括了三種情況：第一，對業(yè)已存在的國內(nèi)工業(yè)已經(jīng)造成實質(zhì)損害；第二，對業(yè)已存在的國內(nèi)工業(yè)將要造成實質(zhì)損害，即實質(zhì)損害威脅；第三，對國內(nèi)某一工業(yè)的新建造成實質(zhì)阻礙。進口國可以采取征收臨時反傾銷稅、征收固定反傾銷稅和達成出口價格承諾三種反傾銷措施。
二、傾銷對進口國的影響
面對全球越演越烈的傾銷和反傾銷戰(zhàn)火，我們從深層次分析一下傾銷所帶來的影響。
1.傾銷對進口國消費者的影響
由于傾銷總能使價格低于沒有傾銷時的水平，對于消費者來說傾銷持續(xù)下去是有好處的。但如果傾銷是掠奪性的，那么傾銷至少將決定進口國目前的價格水平，并低于無傾銷時的水平。倘若這些掠奪性傾銷成功的達到了目的，則受傾銷國消費者暫時獲得的好處，卻在長期中會被外國廠商通過傾銷最終實現(xiàn)的高價所抵消。
2.傾銷對進口國生產(chǎn)者的影響
如果傾銷品在受傾銷國沒有生產(chǎn)，并且是一種消費品，那么只要傾銷不會導(dǎo)致壟斷及壟斷價格，或者不會阻止進口國正在進行新工業(yè)，傾銷就顯然對進口國有利。但是，如果傾銷商品與進口國國內(nèi)產(chǎn)品相競爭，那么國內(nèi)廠商所受的損害就要用消費者獲得的好處來抵消。從進口國的整體角度來看，只有在能夠料想到傾銷給國內(nèi)工業(yè)帶來的損害大于給消費者帶來的好處時，才有反對傾銷的理由。如果國內(nèi)工業(yè)競爭不過傾銷品，只要能夠保證這種傾銷將長期持續(xù)下去，則將其資本和勞動轉(zhuǎn)移到其它商品的生產(chǎn)中，會更符合國家的利益，盡管轉(zhuǎn)移過程中的代價可能很大。
三、中國的反傾銷現(xiàn)狀
自1997年中國對進口產(chǎn)品發(fā)起第一起反傾銷調(diào)查案，截止2007年6月，中國共發(fā)起反傾銷調(diào)查137起，具體情況如下圖所示(截止于2007年6月)。
1.反傾銷案件數(shù)量近年有所下降。自2002年以來，由于全球經(jīng)濟增長加速，企業(yè)經(jīng)營狀況好轉(zhuǎn)等原因，反傾銷立案數(shù)量連續(xù)下降。中國新發(fā)起的反傾銷案件自2004年以來也大幅下降。
2.我國自2000年開始運用反傾銷措施，保護本國的某些產(chǎn)業(yè)遭受反傾銷的損害，逐漸加入到反傾銷大國行列。直到2004年以后反傾銷數(shù)量開始有所下降。由于反傾銷是把雙刃劍，因此我國應(yīng)加以慎用。
四、應(yīng)對國外傾銷的對策
1.增強反傾銷意識
在應(yīng)對國外企業(yè)傾銷時對我國企業(yè)來說最重要的就是觀念。國內(nèi)企業(yè)必須進一步提高認識，提高應(yīng)對能力。近年來的實踐表明，作為申請方的國內(nèi)企業(yè)往往瀕臨破產(chǎn)時才認為遭到了損害，導(dǎo)致立案最佳時機的錯失?；蚴遣荒艹浞痔峁﹪鈨A銷對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的證據(jù)，給調(diào)查造成很大困難。
2.充分考慮反傾銷“公共利益”問題的后續(xù)影響
反傾銷“公共利益”指的是在采取傾銷幅度認定、產(chǎn)業(yè)損害標準以及反傾銷措施時，不能只考慮受到損害的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益，還要重視并考慮公眾利益尤其是消費者與用戶(包括中間生產(chǎn)人)的利益。如上所述要綜合考慮傾銷給消費者和生產(chǎn)者的影響，而不能片面地以保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)為目的進行反傾銷，我們要對此進行反復(fù)的分析與評估，權(quán)衡利弊，謹慎行事。
3.通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析反傾銷有無必要
中國進行反傾銷有無必要，要看這個行業(yè)有無發(fā)展的潛力和比較優(yōu)勢。根據(jù)動態(tài)收益遞增理論，假如一個國家的某個產(chǎn)業(yè)只要有更多的生產(chǎn)經(jīng)驗就可以生產(chǎn)出成本足夠低的商品來出口，而目前苦于缺乏經(jīng)驗，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品缺乏競爭力，這樣國家完全可能為了增進社會長期福利，而通過補貼或者反傾銷來鼓勵該產(chǎn)品的生產(chǎn)或排除外來競爭以保護該行業(yè)直到它能在國際市場站穩(wěn)腳跟。而反過來如果一開始這個行業(yè)就不具備比較優(yōu)勢和競爭力，就沒有發(fā)展的潛力，就必須有所調(diào)整。當然，在這種調(diào)整過程中，為了保證調(diào)整的平穩(wěn)性，例如，不能造成大規(guī)模的失業(yè)，避免國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的大幅震蕩，采取適當?shù)姆磧A銷措施也是必要的。
事實上，傾銷和反傾銷的根源，都是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的不合理。從這些年來的傾銷和反傾銷案中，我們可以看到一個共同的特征，這就是傾銷國一般具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，但產(chǎn)品大量過剩，積壓嚴重，傾銷往往不得已。而反傾銷國則處于產(chǎn)業(yè)劣勢地位，沒有足夠的力量直接面對競爭，從而必須訴諸于反傾銷法的保護。但這種產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)劣勢，只能是相對的，動態(tài)的。如果某個產(chǎn)業(yè)已經(jīng)從優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為劣勢，成了“夕陽產(chǎn)業(yè)”，就必須加快淘汰。以汽車業(yè)為例，中國的汽車業(yè)過去是保護最多的，汽車關(guān)稅一度達到300%，其結(jié)果就是汽車成為中國最沒有競爭力的行業(yè)。但是，2006年我們的汽車關(guān)稅降到25%，也沒有出什么問題，反而因為汽車的開放，激活了國內(nèi)的市場。世貿(mào)組織新一輪談判要加強對反傾銷的規(guī)范，要避免反傾銷成為保護主義的手段，今后任何一個成員要實施反傾銷將越來越難，這是一個大的趨勢。
中國作為發(fā)展中國家，產(chǎn)業(yè)實力不足以抵御發(fā)達國家的競爭，如果不拿起反傾銷武器，就不能保護自己的產(chǎn)業(yè)。但是，我們也必須慎用反傾銷武器，特別要防止貿(mào)易戰(zhàn)的發(fā)生。這是我們實施反傾銷過程中必須遵循的重要原則。
參考文獻
[1]王振東.中國企業(yè)國際競爭力培育與國際貿(mào)易摩擦及反傾銷應(yīng)對策略、技巧實務(wù)全書.中國科技文化出版社，2005.
[2]楊堅.國際反傾銷法律案例與對策.
[3]冉宗榮.發(fā)展中國家對華反傾銷的動因及我國應(yīng)對策略.國際貿(mào)易問題，2006，(4).
[4]劉力.中國面臨的國際經(jīng)濟摩擦與對策.外貿(mào)經(jīng)濟、國際貿(mào)易.
[關(guān)鍵詞]美國跨國公司中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系
一、改革開放以來美國跨國公司對華投資特征
首先，美國在華跨國公司極力搶占市場，在中國市場中的份額越來越大。在獲取高額利潤的動機的驅(qū)使下，美國在華跨國公司制定出各種產(chǎn)業(yè)計劃，開拓中國這一新興市場。其次，美國在華投資地區(qū)和行業(yè)分布很廣，涉及中國絕大多數(shù)地區(qū)及幾十個銀行、保險等行業(yè)。最后，美國跨國公司由于其工作效率較高，經(jīng)濟效益較好，吸引了中國高素質(zhì)的各類專業(yè)人才，從而有助于跨國公司盡快實現(xiàn)本土化。
二、美國跨國公司對中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的雙重影響
1.從經(jīng)濟層面看，跨國公司在推動和維護中美兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系中扮演了引擎的角色
第一，美國在華跨國公司推動了中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展。中國資源豐富且價格低廉，政府又積極歡迎美商在華投資這些因素極大刺激了美商對話投資的熱情。然而，美國國內(nèi)反對中美經(jīng)貿(mào)合作的力量很強大，在美國一些勞動密集型產(chǎn)業(yè)如紡織業(yè)、制造業(yè)等競爭力較弱的部門，排華情緒更為強烈。為推動議員支持中國入世，波音公司對其代表擔任重要職務(wù)的重要協(xié)會組織展開積極的游說活動，引導(dǎo)這些商務(wù)團體和政府官員在給予中國永久性最惠國待遇地位及中國加入WTO問題上朝著積極的方向努力。這些活動為政府最終下定決心與中國達成協(xié)議起到了重要作用。在國會就是否給予中國最惠國待遇問題上，包括波音、麥道、國際商用機器公司、通用電器、杜邦等在內(nèi)的美國大型跨國公司進行了卓有成效的院外活動，一些國際企業(yè)又不斷地批評政府所奉行的對話遏制政策，要求政府把給予中國最惠國待遇問題與人權(quán)脫鉤，最終促使對政府改變了對華政策。
第二，美國在華跨國公司也推動了中美高層經(jīng)濟戰(zhàn)略對話機制的建立，從而有效防止了中美貿(mào)易摩擦惡化為兩國間的貿(mào)易戰(zhàn)。冷戰(zhàn)結(jié)束以后，中美兩國貿(mào)易爭端頻頻，引起了美國制造商們的擔憂，不時有組織對美國政府施壓，要求對中國進行各種貿(mào)易制裁，正是由于美國在華的跨國公司積極斡旋，才使歷次貿(mào)易爭端在兩國戰(zhàn)略對話機制中得以妥善的解決。當然，我們也應(yīng)該看到，美國在華跨國公司的上述努力，主要是出于其追逐利潤的需要。2．美國跨國公司在華投資的迅速擴張，也給中國長遠的經(jīng)濟安全帶來隱患
第一，跨國公司利用其資本和技術(shù)優(yōu)勢，采取低價競銷、品牌收購及股權(quán)控制等手段，排擠國內(nèi)民族資本，目的是在我國某些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)逐步占據(jù)較大市場主導(dǎo)權(quán)。對此，我們應(yīng)該有清醒的認識。一旦跨國公司控制了我國的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，必將挑戰(zhàn)我們的經(jīng)濟安全。
第二，由于歷史的原因，我國金融體制不完善，應(yīng)對全球金融分享的能力比較弱。隨著我國試水金融行業(yè)的外資準入，美國金融機構(gòu)以更大的規(guī)模進入中國市場。美資銀行除在外幣儲蓄、人民幣存款、國際結(jié)算等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)方面和國內(nèi)銀行展開競爭外，還大力開拓外匯交易、遠期結(jié)售匯、利率匯率風險防范等新的業(yè)務(wù)，并憑借經(jīng)驗和技術(shù)優(yōu)勢，占有這一市場的絕大部分份額。這將使國內(nèi)銀行未來經(jīng)營環(huán)境更為險惡，大量不良資產(chǎn)更難以消化，系統(tǒng)內(nèi)風險進一步增加。因此，我國今后面臨的金融安全環(huán)境也更為復(fù)雜。
第三，美國在華跨國公司社會資本的力量已經(jīng)不容中國忽視。通用等一些著名企業(yè)不惜斥巨資在中國設(shè)立研究院等機構(gòu)，專門研發(fā)核心技術(shù)，此外它們還資助中國國內(nèi)一些著名大學(xué)和研究機構(gòu)，采取課題招標等形式，對有關(guān)重大課題調(diào)研，并按照自己的意圖發(fā)表調(diào)研報告。凡此種種，不僅對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不利，反而還將沖擊我國主流社會價值觀。
三、我國應(yīng)對美國在華跨國公司的發(fā)展進行正確的規(guī)范、引導(dǎo)和監(jiān)督
從以上分析可以看出，中國目前應(yīng)對跨國公司的進入進行規(guī)范、引導(dǎo)和監(jiān)督，這種做法既符合國際慣例，也是中國提升自主創(chuàng)新能力的需要。在具體實踐中，應(yīng)該把握以下幾點原則:
第一，在擴大對外開放中，既要繼續(xù)引進和利用好外資，又要十分注意保護和發(fā)展民族資本，在規(guī)定的時間內(nèi)，禁止、限制或推遲外國資本進入某些行業(yè)和產(chǎn)業(yè)明確跨國公司的性質(zhì)和影響；確定投資的優(yōu)先秩序，明確規(guī)定哪些產(chǎn)業(yè)、部門禁止跨國公司進入，哪些限制其活動，哪些則是鼓勵的。同時，建立和健全我國包括反壟斷法和反不正當競爭法在內(nèi)的競爭法體系，，在當前，要堅決防止國有資本以超低價格流入美國跨國公司手中。
一、所有制關(guān)系
1．所有制變革。20世紀80年代，由匈牙利、波蘭、捷克等東歐國家開始，蔓延到蘇聯(lián)的“市場社會主義”改革，與社會主義市場經(jīng)濟不完全相同。東歐國家的改革，實行國家所有制并發(fā)展市場，取消命令經(jīng)濟。改革產(chǎn)生了一些變化，但是不徹底。
從中得出的第一條經(jīng)驗教訓(xùn)是，一個有效能的市場或者說運行良好的市場經(jīng)濟的必要條件之一是，在所有制結(jié)構(gòu)、財產(chǎn)所有權(quán)結(jié)構(gòu)中私有制占主導(dǎo)地位和財產(chǎn)私有權(quán)的支配地位。這個必要條件不是充分條件。所有制所有權(quán)結(jié)構(gòu)中的地位，不是以其與國民生產(chǎn)總值的比例來反映，而是以企業(yè)的規(guī)模與性質(zhì)去決定。如大型企業(yè)、金融機構(gòu)是否具有私有性質(zhì)。
私有制是一個非常寬泛的概念。其所有者既可以是人格化的，亦可以是非人格化的。所謂人格化的所有者，即企業(yè)的所有者是明確的、明晰的，它或者是專門的投資機構(gòu)、或者是投資者集團、或者是某位個人。所謂非人格化的所有者，即企業(yè)的所有者是不明確的、不明晰的，它或者是保險機構(gòu)、或者是銀行及投資基金、或者是證券市場中購買上市公司股票的投資者。在美國的所有制結(jié)構(gòu)中，非人格化所有者占有很重要的地位。在東歐改革中，這一問題曾引起較大爭議；我個人認為應(yīng)以非人格化的所有制占主導(dǎo)、但是從過程發(fā)展的順序看，所有制的起源是從人格化的所有者開始，逐步進化到非人格化在所有制結(jié)構(gòu)中占主導(dǎo)、支配地位。
從東歐國家經(jīng)濟改革中得出的第二條經(jīng)驗教訓(xùn)是，運行良好或有效能的市場經(jīng)濟的另一個必要條件是，允許并鼓勵個人所有制即個人化、人格化的所有權(quán)制度，不要以非私人的所有制或非人格化的所有者硬性地人為地取代個人的所有權(quán)制度。
2．東歐國家國有企業(yè)變革。隨著經(jīng)濟體制改革與生產(chǎn)資料所有制變革，如何處置幾十年積累起來的國有資產(chǎn)？有兩種設(shè)想，一是出售所有權(quán)，二是分配所有權(quán)。
其具體操作有多種方式與技巧，如抵押、股權(quán)證等。所有國民及國有企業(yè)員工都能得到國有資產(chǎn)分割出的一小部分所有權(quán)。捷克和俄羅斯就是這樣做的。1989年，我在一本《通往免費社會主義的道路》的書中指出，對國有企業(yè)應(yīng)采取拍賣等形式銷售，而不是配置給國民。如果每位國民都分配，企業(yè)就有很多所有者，也就等于沒有所有者，這是社會主義企業(yè)的普遍問題。
國有企業(yè)常常出現(xiàn)虧損而資不抵債，對這樣的企業(yè)不能拍賣銷售，只能破產(chǎn)。
從東歐國家經(jīng)濟改革中得出的第三條經(jīng)驗教訓(xùn)是，對于國有資產(chǎn)不應(yīng)分配給每位國民，但可以大規(guī)模銷售出去。
3．如何選擇未來企業(yè)的所有者。所有制變革、企業(yè)變革，未來企業(yè)的所有者是由企業(yè)內(nèi)部人擔當還是由企業(yè)外部人承負，是Insider還是Outsider，用效率這把尺子衡量也是很困難的。當私有制被強大的社會力量推動后，企業(yè)內(nèi)部員工的愿望是誰靠近火誰先得到肉（注：中國相應(yīng)的說法是近水樓臺先得月），而市場經(jīng)濟的經(jīng)驗證明Outsider作為企業(yè)所有者是更有效率的。這是因為，Out－sider更易于監(jiān)督企業(yè)管理者，如果企業(yè)管理者沒有效率，來自外部的企業(yè)所有者可能容易地將其解雇。
從東歐國家經(jīng)濟改革中得出的第四條經(jīng)驗教訓(xùn)是，對于由誰來擔當企業(yè)未來的所有權(quán)人，Outsider比Inside，獲得所有權(quán)要好。當然從法律上并不需要禁止Insider所有制，只是政府應(yīng)鼓勵Outsider所有制。
4．怎樣對待虧損企業(yè)。企業(yè)由于虧損資不抵債不能生存下去，宣布破產(chǎn)是一件困難的事。這是一個有秩序的過程，債權(quán)人將分割破產(chǎn)企業(yè)，以拍賣的形式將其肢解賣掉，可能會有人買下整個企業(yè)。
從東歐國家經(jīng)濟改革中得出的第五條經(jīng)驗教訓(xùn)是，對虧損資不抵債的企業(yè)，重要的手段是通過破產(chǎn)與清償實行私有化。
二、經(jīng)濟運行中的規(guī)章制度與約束機制
在東歐國家經(jīng)濟改革開始之時，我們必須去做兩個重要方面的改變。一是自由化，即廢除早期對經(jīng)濟活動的法律限制、行政約束和官僚管制的所有變革，包括勞動的自由、放開價格、市場進入與退出自由等；另一方面是改變所有制。那時起，我們需要新的約束、新的規(guī)則。在原先經(jīng)濟條件下，規(guī)章制度與約束機制是一種行政管制，體制上分為上層的管理部門和下層的執(zhí)行者，通常由上層下達命令，由執(zhí)行者執(zhí)行命令。在市場經(jīng)濟條件下，體制上是一種平行的、橫向的關(guān)系，規(guī)章制度與約束機制是買者與賣者的關(guān)聯(lián)。這種市場約束成為我們市場化改革中最大的問題。因為在過去，人們習慣于遵命。而現(xiàn)在市場經(jīng)濟中，賣者與買者不是被命令與命令關(guān)系，但卻出現(xiàn)了賣者不能按照承諾兌現(xiàn)合同、拖延時間不按期交貨；而買主則在收到貨物后不履行付款義務(wù)，以至形成債務(wù)連鎖反應(yīng)。
約束系統(tǒng)的另一個層面是銀行與企業(yè)的關(guān)系。銀行借款給企業(yè)，而企業(yè)作為貸方卻既不還本又不付息。這在運行良好的市場經(jīng)濟中，違約不履行合同是要受到法律制裁的，但在后社會主義國家對此還遠不適應(yīng)。在《短缺經(jīng)濟學(xué)》中，我討論了軟預(yù)算約束帶來的危害。在社會主義經(jīng)濟中軟預(yù)算約束是一個嚴重的問題，因為國有企業(yè)拖欠的債務(wù)總會由政府處理掉。
從東歐國家經(jīng)濟改革中得出的第六條經(jīng)驗教訓(xùn)是：改革需要新的規(guī)則與約束，一個有效能且運行良好的市場經(jīng)濟，強化合同管理、嚴肅全融紀律秩序和硬化預(yù)算約束都是必要條件。
在制度變遷的初始階段，銀行仍為國家擁有，這是造成軟化預(yù)算約束的一個重要原因。銀行提供給企業(yè)的軟貸款不能得到償還，這成為一種隱蔽的財政補貼。一些企業(yè)看上去擁有很多財產(chǎn)，但虧損的窟窿卻更大，壞帳、呆帳很多。在經(jīng)濟運行中，應(yīng)該注意呆壞帳指數(shù)，如果指數(shù)很高，那會對銀行系統(tǒng)構(gòu)成威脅，成為一種定時炸彈。在市場經(jīng)濟狀態(tài)下會發(fā)生金融危機，而且可能會突然發(fā)生。
從東歐國家經(jīng)濟改革中得出的第七條經(jīng)驗教訓(xùn)是，銀行提供給企業(yè)的軟貸款是沒有透明度的，應(yīng)清理和改組那些不能依據(jù)審慎和縝密的銀行業(yè)務(wù)規(guī)則運行的金融部門，將來完成銀行部門的私有化。
三、法治法制建設(shè)
新的規(guī)則、紀律、約束能夠得以遵循、遵守、執(zhí)行，必須有制度保障，這要從一系列立法工作做起。如破產(chǎn)法、合同法、會計法、銀行法等等。法律規(guī)范必須嚴厲、明確，需要完備的法律法規(guī)系統(tǒng)，且法紀亦嚴明。熟悉民商法的律師應(yīng)起重要作用。
從東歐國家經(jīng)濟改革中得出的第八條經(jīng)驗教訓(xùn)是，強化國家法律是有效能且良好運行的南場經(jīng)濟的必要條件。
四、對腐敗行為的防范監(jiān)督
盡管上述研究從不同側(cè)面討論了對外開放程度對外商直接投資溢出效應(yīng)的影響，但是還沒有人詳細闡述這種影響的具體機制，相關(guān)的實證研究也缺乏理論基礎(chǔ)。所以，本文首先對東道國開放度影響外商直接投資溢出效應(yīng)的具體機制進行了描述，然后又以趙奇?zhèn)サ热耍?007）所建立的一個包含制度因素的內(nèi)生增長模型為基礎(chǔ)，建立計量模型，就東道國開放度對外商直接投資溢出效應(yīng)的影響進行實證檢驗。最后，根據(jù)計量分析的結(jié)果做出結(jié)論，并提出政策建議。
一、東道國開放程度影響
外商直接投資溢出效應(yīng)的機制分析
在進行實證分析之前，我們有必要解釋東道國對外開放度是如何影響外商直接投資溢出效應(yīng)實現(xiàn)途徑的。
1.外商直接投資溢出效應(yīng)的實現(xiàn)途徑
外商直接投資的溢出效應(yīng)包括積極的技術(shù)溢出效應(yīng)和負向的競爭效應(yīng)。首先，跨國公司在東道國實施外商直接投資可以引起當?shù)丶夹g(shù)進步，帶來積極的技術(shù)外溢效應(yīng)。張誠等人（2001）認為積極的技術(shù)溢出效應(yīng)主要通過以下途徑實現(xiàn)：第一，跨國公司采用先進技術(shù)對當?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生示范作用，或者通過增加競爭壓力，迫使國內(nèi)競爭對手謀求提高技術(shù)水平，并引起當?shù)仄髽I(yè)的模仿；第二，通過跨國公司的員工流向本地企業(yè)而實現(xiàn)技術(shù)溢出；第三，跨國公司子公司會以供應(yīng)商、顧客、合作伙伴等身份與當?shù)仄髽I(yè)建立起業(yè)務(wù)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，從而通過前向聯(lián)系與后向聯(lián)系帶來技術(shù)溢出。其次，跨國公司也會擠占當?shù)仄髽I(yè)的市場份額，引致負的溢出效應(yīng)。在進入初期，跨國公司通常會帶來激烈競爭，改變當?shù)厥袌龅墓┣鬆顩r。在這種情況下，雖然當?shù)仄髽I(yè)受益于積極的溢出效應(yīng)而降低平均成本曲線，但因為跨國公司擴大市場份額或?qū)⑿枨髲漠數(shù)仄髽I(yè)轉(zhuǎn)到其他企業(yè)，從而使當?shù)仄髽I(yè)維持低成本所需要的生產(chǎn)規(guī)模無法實現(xiàn)，結(jié)果是企業(yè)實際生產(chǎn)點只能沿其平均成本曲線向上移動，其實際生產(chǎn)的單位成本仍很高，甚至高于跨國公司進入以前的成本(Markusen&Venables,1999)。此外，如果東道國的勞動力市場低估人才的真實價值，跨國公司的進入就會從當?shù)仄髽I(yè)吸引大量人才，造成負向的溢出效應(yīng)。
可以用一個簡單的模型來描述外商直接投資積極的技術(shù)外溢效應(yīng)和負的競爭效應(yīng)（Aitken&Harrison,1999）。假定在一個完全競爭的本地市場中存在若干面臨固定生產(chǎn)成本的企業(yè)。由于邊際成本較低，跨國公司通常會選擇更大的生產(chǎn)規(guī)模，而為本地市場生產(chǎn)時跨國公司就將會擠占當?shù)仄髽I(yè)的市場份額，迫使其削減產(chǎn)量。如圖1所示，積極的技術(shù)溢出效應(yīng)使得本地企業(yè)的平均成本曲線由AC0下移至AC1，但額外的競爭迫使當?shù)仄髽I(yè)的產(chǎn)量從Q0削減至Q1。由于現(xiàn)在當?shù)仄髽I(yè)只能在一個更小的產(chǎn)量上平攤固定成本，所以平均成本沿AC1上移至C點，外商直接投資的凈效應(yīng)是提高了當?shù)仄髽I(yè)的平均成本(由最初的OA′提高至OC′)?？梢?，如果競爭效應(yīng)B′C′足夠大，則即使存在積極的技術(shù)溢出效應(yīng)A′B′，外商直接投資的凈溢出效應(yīng)A′C′也會為負。
2.東道國對外開放程度對外商直接投資溢出效應(yīng)的影響
東道國對外開放程度可以對外商直接投資溢出效應(yīng)產(chǎn)生重要影響。東道國對外開放程度的提高使得當?shù)仄髽I(yè)可以從全球范圍內(nèi)進行融資和招募人才，當?shù)仄髽I(yè)就更有機會利用新技術(shù)，經(jīng)由示范模仿、人員流動和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等途徑獲取積極的外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)。同時，對外開放程度的提高使得當?shù)仄髽I(yè)面臨更為廣闊的全球市場，所以當?shù)仄髽I(yè)可以在不斷擴大生產(chǎn)規(guī)模中獲取規(guī)模經(jīng)濟，降低生產(chǎn)成本，縮小內(nèi)外資企業(yè)的能力差距，使得當?shù)仄髽I(yè)在激烈的市場競爭中獲取更為有利的位置。相反，如果東道國對外開放程度很低，當?shù)仄髽I(yè)就難以達到最優(yōu)的生產(chǎn)規(guī)模，內(nèi)外資企業(yè)的能力差距就會加大，限制了東道國企業(yè)吸收外商直接投資帶來的正溢出效應(yīng)。
東道國開放程度對外商直接投資溢出效應(yīng)的影響可以用圖1來說明。如上所述，積極的技術(shù)溢出效應(yīng)和負的競爭效應(yīng)分別取決于A′B′和B′C′的大小，而外商直接投資的凈溢出效應(yīng)則由A′C′表示。東道國的對外開放程度會影響到企業(yè)的平均成本。如果東道國的對外開放程度很高，當?shù)仄髽I(yè)不僅更容易獲取所需生產(chǎn)要素，還可以面臨更廣闊的市場，從而比封閉國家的企業(yè)更容易形成最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，在圖1中AC1必然是該期內(nèi)較低的一條平均成本曲線，當?shù)仄髽I(yè)充分獲取外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)。同時，由于內(nèi)外資企業(yè)的競爭能力更為接近，跨國公司就難以大幅度擠占當?shù)仄髽I(yè)的市場份額，所以當?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)量削減不會太多，Q0和Q1比較接近，故而競爭效應(yīng)B′C′較小。這樣的話，外商直接投資的凈溢出效應(yīng)就會為正，在圖形上體現(xiàn)為C′落入A′B′線段上。東道國的對外開放程度越高，當?shù)仄髽I(yè)獲取所需生產(chǎn)要素就越便利，企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模越趨于最優(yōu)規(guī)模，正的外商直接投資凈溢出效應(yīng)就會越大，C′就會越接近于B′點①。相反，在相對封閉的國家，當?shù)仄髽I(yè)就很難獲取所需生產(chǎn)要素，技術(shù)溢出效應(yīng)不會使AC0下移到最低的平均成本曲線，而競爭效應(yīng)則會使產(chǎn)量削減的幅度足夠大，結(jié)果使得C′就會落在A′點之上，外商直接投資的凈溢出效應(yīng)為負。所以，外商直接投資凈溢出效應(yīng)的大小取決于東道國對外開放的程度。
二、東道國開放度對外商直接投資
溢出效應(yīng)影響的實證分析
趙奇?zhèn)?、張誠（2007）建立了一個包含金融制度在內(nèi)的內(nèi)生增長模型，在模型中，金融深化程度通過影響國內(nèi)研發(fā)部門的知識積累對外商直接投資技術(shù)溢出的途徑產(chǎn)生影響。我們可以把他們的理論模型進一步擴展，可以理解為包含對外開放程度等因素在內(nèi)的制度變量對溢出效應(yīng)的影響。所以，在他們理論模型的基礎(chǔ)上，我們可以構(gòu)建計量模型如下：
γYit=β0+β1FDIit+β2Hit+β3θit+β4openit+β5openit×FDIit+uit，i=1、2、......31；t=1、2、......8（設(shè)1997年為時刻1）。
其中，被解釋變量γYit為我國1997～2004年31個省市中第i地區(qū)第t年的工業(yè)總產(chǎn)值增長率。工業(yè)總產(chǎn)值用工業(yè)品出廠價格指數(shù)（1991=100）調(diào)整為實際值，單位為億元，數(shù)據(jù)取自1997～2005年《中國統(tǒng)計年鑒》。類似地，Hit為i地區(qū)第t年的人力資本存量，由各地區(qū)受教育年限的加權(quán)平均值來刻畫。具體計算時，我們把小學(xué)、初中、高中和大專及以上的受教育年限分別記為6年、9年、12年和16年，則各地人力資本存量的計算公式為：小學(xué)比重×6+初中比重×9+高中比重×12+大專及以上學(xué)歷比重×16①。所使用數(shù)據(jù)來自1998～2005年《中國勞動統(tǒng)計年鑒》。
θit為內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距，計算方法為外資企業(yè)勞動生產(chǎn)率與內(nèi)資企業(yè)勞動生產(chǎn)率之比減去1。其中，勞動生產(chǎn)率表示為工業(yè)增加值與就業(yè)人員的比值。在這里，外商投資工業(yè)企業(yè)工業(yè)增加值單位為億元，外企就業(yè)人數(shù)單位為萬人，兩類數(shù)據(jù)均來自《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。內(nèi)資企業(yè)工業(yè)增加值缺乏直接數(shù)據(jù)，由各地區(qū)工業(yè)增加值扣除掉外商投資工業(yè)企業(yè)工業(yè)增加值得到。其中，各地區(qū)工業(yè)增加值單位為億元，數(shù)據(jù)取自國家統(tǒng)計局網(wǎng)站②。
openit是對外開放度。一國的對外開放度可以用外資依存度③來表示。外資比重越大，當?shù)仄髽I(yè)與其接觸的機會就越多，示范-模仿效應(yīng)發(fā)生的可能性就越大（Findlay,1978）；開放度還可以用一國的貿(mào)易依存度來表示（中國人民大學(xué)經(jīng)濟發(fā)展報告課題組，1995），發(fā)展對外貿(mào)易一方面可以加速世界先進科學(xué)技術(shù)的知識和人力資本在世界范圍內(nèi)的傳遞，使知識和專業(yè)化人力資本能夠在貿(mào)易伙伴國內(nèi)迅速積累；另一方面，由于知識傳播與人力資本的外部效應(yīng)，各國之間開展貿(mào)易還可以節(jié)約一部分研究與開發(fā)費用，避免重復(fù)勞動。這些都為東道國獲取外商直接投資溢出效應(yīng)創(chuàng)造了更多條件；此外，也有人綜合考慮前面兩個因素，用外資依存度和貿(mào)易依存度之和來表示對外開放度（蘭宜生，2002）。本文中選取的指標是貿(mào)易依存度，即進出口貿(mào)易總額與GDP之比來表示open，這主要是為了避免回歸分析中的多重共線性。其中，進出口總額根據(jù)各年度匯率中間價調(diào)整為人民幣計價,以和GDP單位相統(tǒng)一。進出口貿(mào)易總額、匯率中間價和各地區(qū)GDP數(shù)據(jù)均來自1998～2005年《中國統(tǒng)計年鑒》。
在把openit和FDIit作為控制變量后，我們就可以用openit×FDIit來衡量受東道國開放程度制約的外商直接投資溢出效應(yīng)。為了更準確地衡量外資的技術(shù)溢出效應(yīng)，我們分別用兩個指標來刻畫實際利用外商直接投資額在中國經(jīng)濟中的存在水平。一是用實際利用外商直接投資額GDP和的比值FGDP，另一個是實際利用外商直接投資額和全社會固定資產(chǎn)投資總額之比AFDI。所用數(shù)據(jù)均來自1998～2005年《中國統(tǒng)計年鑒》。我們約定，使用FGDP時的計量模型為模型1，使用AFDI時為模型2。
根據(jù)表1的回歸結(jié)果，開放度所決定的外商直接投資溢出效應(yīng)在1997～2004年期間為負，即開放度相對于外資規(guī)模來講相對較低。這個結(jié)論可能和很多人的判斷不一致，因為他們覺得中國的對外開放度已經(jīng)很高了。這需要從兩方面來解釋：第一，為了避免多重共線性，我們采用外貿(mào)依存度而不是外資依存度和外貿(mào)依存度之和來表示開放度，這顯然會低估開放度的值；第二，蘭宜生（2003）指出，盡管我國目前的名義貿(mào)易依存度已達到較高水平，但綜合考慮經(jīng)濟規(guī)模、貿(mào)易形式差異、匯率和通貨膨脹率等因素的影響，我國的實際貿(mào)易依存度并不高，遠低于主要發(fā)達國家及大部分發(fā)展中國家，只略高于印度和巴西；第三，國內(nèi)許多產(chǎn)業(yè)雖然貿(mào)易依存度很高，但沒有形成較強的前后向聯(lián)系，不能起到結(jié)構(gòu)進步的“出口導(dǎo)向”作用。為了觀測我國對外開放度對外商直接投資溢出效應(yīng)的動態(tài)影響，我們分1997～2000，2001～2004年再做計量分析。如表2所示，外商直接投資溢出效應(yīng)在1997～2000，2001～2004年兩個階段都為負，但是在第二個階段負效應(yīng)更為明顯。這說明，開放度在第一個階段相對于外資規(guī)模已經(jīng)較低，到了2001年，隨著外資累計規(guī)模的進一步增大，開放度相對更低了。
三、結(jié)論
根據(jù)上述理論模型及實證檢驗結(jié)果，可以得出如下結(jié)論：
第一，東道國對外開放程度是決定外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的重要因素。由于開放度高的國家可以為當?shù)仄髽I(yè)提供融資、獲取人才、以及接觸外資企業(yè)上的便利，所以開放程度高的國家或地區(qū)可以獲取正的外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)，而開放程度低的國家或地區(qū)的外商直接投資溢出效應(yīng)不明顯甚至為負。
關(guān)鍵詞：外科感染手術(shù)感染腹部外科感染治療
一診斷
根據(jù)典型的局部癥狀和體征，位置表淺的外科化膿性感染的診斷一般不困難。波動征表示存在膿腫。局部壓痛是深部化膿性感染，特別是軟組織深部化膿性感染的重要體征之一，往往可以憑此做出診斷。必要時可在壓痛最劇處作診斷性穿刺，但有些深部感染如膈下、腸間、腹膜后感染等，由于缺乏早期的定位癥狀，診斷有時會發(fā)生困難。又如深部感染，特別是經(jīng)過大劑量抗生素的治療后，即使已存在巨大膿腫，也可無明顯的發(fā)熱、壓痛或白細胞計數(shù)增加。因此，對這些患者必須仔細詢問病史和做體格檢查以及進行必要的輔助檢查，才能確定感染是否存在和確定感染的位置。
二治療
(一)治療
原則治療外科感染的原則，是消除感染病因和毒性物質(zhì)(膿?、秽嚴讬┋?，增強人體的抗感染和修復(fù)能力。感染較輕或范圍較小的淺部感染可用外用藥、熱敷和手術(shù)等治療；感染較重或范圍較大者，同時內(nèi)服或注射各種藥物。深部感染一般根據(jù)病菌種類作治療。全身性感染更需積極進行全身療法，必要時應(yīng)做手術(shù)。
(二)治療方法
1.局部療法
(1)患部制動、休息可減輕疼痛，而且有利于炎癥局限化和消腫。感染在肢體的，可抬高患肢，必要時，可用夾板或石膏夾板固定。
(2)外用藥有改善局部血液循環(huán)，散瘀消腫、加速感染局限化，以及促使肉芽生長等作用，大多適用于淺部感染，但有時也用于深部感染。①熱敷。炎癥在早期可局部作熱敷，腫脹明顯者用50%硫酸鎂溶液濕熱敷。②藥物外敷。有消腫、止痛等作用。方法新鮮蒲公英、紫花地丁、馬齒莧、敗醬草等搗爛外敷，在淺部感染初期有效；b.硫酸鎂溶液濕敷，可用于蜂窩織炎、淋巴結(jié)炎等；c.金黃散、玉露散、雙柏散等用醋調(diào)外敷，適用于淺部或稍深的感染初期或中期；d.鯽魚膏、千捶膏等，或魚石脂軟膏，適用于癤等較小的感染中期；e.已破潰后，可用八二丹、生肌玉紅膏、紅油膏等。
(3)物理療法有改善局部血液循環(huán)，增加局部抵抗力，促進炎癥吸收或局限化的作用。耳癤、鼻癤等可用超短波或紅外線。
(4)手術(shù)治療包括膿腫的切開引流和發(fā)炎臟器的切除。膿種必須切開引流，才能在全身療法的輔助下促進炎癥的消退。手術(shù)前須先明確膿腫的部位、大小。深部膿腫在切開前可先作穿刺抽膿，根據(jù)穿刺針的方向和進針的深度作切開引流。
膿腫切開或自行潰破后，應(yīng)根據(jù)具體情況處理。一般可用等滲鹽水或1:5000呋喃西林溶液清洗傷口，用凡士林紗布填人，以起引流、止血和保護創(chuàng)面的作用；如傷口腐爛、多膿、惡臭，可用1:5000高錳酸鉀溶液沖洗、浸泡或用2%優(yōu)瑣溶液沖洗、浸泡，以加速壞死組織的脫落；厭氧性細菌感染的傷口可用3%過氧化氫溶液沖洗；傷口如有綠膿桿菌感染，可用4%硼酸溶液或1%苯氧乙醇溶液清洗、濕敷，也可用10%甲磺滅膿濕敷；如創(chuàng)面肉芽生壬過多或不健康，可用10%～20%硝酸銀腐蝕，再用等滲鹽水拭凈；創(chuàng)面過大者，可待肉芽健康后進行植皮，以加速愈合。
某些發(fā)炎的臟器也應(yīng)施行手術(shù)，予以切除，例如急性闌尾炎可作闌尾切除術(shù)，急性膽囊炎可做膽囊切除術(shù)。
2.全身療法
全身療法主要用于感染較重，特別是全身性感染的患者，包括支持療法和抗菌藥物等。
(1)支持療法目的是改善患者全身情況和增加抵抗力，使各種療法可以通過人體防御功能而發(fā)揮作用。
①保證患者有充分的休息和睡眠，必要時用鎮(zhèn)靜、止痛藥物。②高熱量和易消化的飲食，補充多種維生素，尤其是維生素B、維生素C。③高熱患者，宜用物理降溫法(冷敷、冰袋、乙醇擦浴)或針刺曲池穴降溫，以減少身體的消耗。④高熱和不能進食的患者，應(yīng)經(jīng)靜脈輸液，補充所需的液體和熱量，并糾正水、電解質(zhì)和酸堿平衡失調(diào)。⑤有貧血、低蛋白血癥或全身性消耗者，應(yīng)予以輸血。特別是膿毒癥時，多次適量的輸入鮮血，可補充抗體、補體和白細胞等，對增強抵抗力、恢復(fù)體質(zhì)有很大幫助。⑥有條件時，嚴重感染的患者可給予胎盤球蛋白、丙種球蛋白或康復(fù)期血清肌肉注射，以增加免疫能力。⑦對嚴重感染，可考慮應(yīng)用腎上腺皮質(zhì)激素，以改善患者的一般情況，減輕中毒癥狀。但腎上腺皮質(zhì)激素有使感染擴散的危險，并能掩蓋臨床癥狀，使用時必須同時給予足量有效的抗生素并進行嚴密觀察。
(2)抗菌藥物應(yīng)用這類抗菌藥物必須有一定的適應(yīng)證。要正確應(yīng)用抗菌藥物，盲目使用抗生素或磺胺類藥物。不僅浪費藥物，且可引起細菌的耐藥性，影響療效。全身化膿性感染或深部組織感染一般需用抗生素治療。局部急性化膿性感染，全身癥狀不明顯者可不用抗生素。一般可根據(jù)細菌培養(yǎng)的結(jié)果來選用有效的磺胺類藥物或抗生素，如無條件作細菌培養(yǎng)或細菌培養(yǎng)尚無明確結(jié)果時，可根據(jù)臨床表現(xiàn)、膿液性狀、感染來源和膿液涂片檢查等來估計病原
菌的種類，以選用適當?shù)目咕幬?。總的來說，葡萄球菌對芐星青霉素、半合成青霉素、紅霉素、麥迪霉素、頭孢菌素、氯林可霉素等敏感；鏈球菌對磺胺類藥物、芐星青霉素、氨芐西林、紅霉素、麥迪霉素等敏感；大腸桿菌對氨基甙類抗生素、氨芐西林、頭孢菌素等敏感；綠膿桿菌對慶大霉素、氨芐西林、多黏菌素等敏感；變形桿菌對芐星青霉素、氨芐西林、氨基苷類抗生素敏感；克雷白細菌、沙雷細菌對氨基苷類抗生素、頭孢菌素等敏感；類桿菌對氯林可霉素、甲硝唑、頭孢菌素、芐星青霉素、氯霉紊等敏感。
(3)中藥一般可用清熱解毒的蒲公英、紫花地丁、野、金銀花等煎劑，或用銀、清熱消炎片、解毒消炎丸等成藥。對較嚴重的感染應(yīng)辯證論治。
三預(yù)防
總的預(yù)防原則是增強人體的全身和局部抵抗力，減少致病菌進入人體的機會。
(1)開展衛(wèi)生宣傳，注意個人衛(wèi)生，及時治療各種瘙癢性皮膚病，以防止體表化膿性感染的發(fā)生。
(2)做好勞動保護工作，預(yù)防創(chuàng)傷的發(fā)生；及時和正確處理傷口，包括做好清創(chuàng)術(shù)。
(3)糖尿病、尿毒癥、白血病、大劑量激素療法和抗癌療法等均可消弱人體抵御感染的能力。要加強對這些患者的醫(yī)療和護理。以防嚴重感染的發(fā)生。
(4)注意手術(shù)時的無菌技術(shù)，操作輕柔，愛護組織，徹底止血，防止積液。
(5)換藥、氣管切開、靜脈內(nèi)插管、留置導(dǎo)尿管，以及燒傷患者的護理，均應(yīng)遵守無菌操作規(guī)則，以預(yù)防或減少感染的發(fā)生。
在美國，擔保法屬于州法，各州有關(guān)擔保的立法差別很大，在司法實踐當中矛盾和沖突的地方很多，由此引發(fā)了諸多的問題。為了統(tǒng)一法律的適用，1972年統(tǒng)一州法全國委員會與美國法學(xué)會頒布了修正后的《統(tǒng)一商法典》（UCC）第9章，后來逐漸為多數(shù)州所采用。UCC第9章制定的目的就是為了簡化和統(tǒng)一眾多的擔保形式，從而使擔保程序的成本更低、穩(wěn)定性更強。實踐證明UCC第9章的這種目的實現(xiàn)了。[2]但是該法僅僅調(diào)整在不動產(chǎn)以外的財產(chǎn)上設(shè)定的擔保，在不動產(chǎn)上設(shè)定的擔保則適用有關(guān)抵押（mortgage）的法律規(guī)定。本文內(nèi)容由于是對美國擔保法的概括介紹，所以內(nèi)容就不局限于《統(tǒng)一商法典》第9章的規(guī)定。
一、擔保物
（一）擔保物的范圍
作為一個一般的原則，擔保物可以是任何財產(chǎn)。擔保物既可以是動產(chǎn)，也可以是不動產(chǎn)；既可以是有形財產(chǎn)，又可以是無形財產(chǎn)。然而，不同類型的擔保可能對充當擔保物的財產(chǎn)有不同的要求，例如UCC第9章就要求擔保物只限于動產(chǎn)、半無形財產(chǎn)或者無形財產(chǎn)，而判決擔保的擔保物通常就是不動產(chǎn)。雖然擔保物的典型形式是債務(wù)人的財產(chǎn)，但是現(xiàn)金、有價證券等財產(chǎn)權(quán)益作為擔保物的實例已經(jīng)越來越多。大部分擔保是建立在一個或一部分財產(chǎn)之上的，但是也有一些擔保是建立在債務(wù)人的全部財產(chǎn)之上的。例如，聯(lián)邦稅收擔保就是以債務(wù)人的所有財產(chǎn)作為擔保的。但以債務(wù)人的所有財產(chǎn)提供擔保并不是一種普遍存在的擔保形式。
UCC第9章規(guī)定的擔保物可以分為三類：貨物、半無形物和無形物。貨物一般指有形動產(chǎn)，可以分為消費品（consumergoods）、農(nóng)產(chǎn)品（farmproducts）、庫存（inventory）和設(shè)備（equipment）四類。這種分法窮盡了貨物的所有種類，凡是不屬于消費品、農(nóng)產(chǎn)品和庫存的貨物，統(tǒng)統(tǒng)都屬于設(shè)備的范疇。半無形物（semi-intangiblecollateral）主要是指向第三人行使的財產(chǎn)請求權(quán)。第9章規(guī)定了三類：物權(quán)憑證（documentsoftitle）、債權(quán)證書（chattelpaper）和票據(jù)（instruments）。物權(quán)憑證主要是指貨物的保管人、承運人出具的證明收到、持有財產(chǎn)的證明文件，例如提單、倉儲收據(jù)等。債權(quán)證書主要指對特定財產(chǎn)所享有的債權(quán)或者擔保權(quán)益的證明文書。例如承租人的承租權(quán)可以作為擔保物，設(shè)定擔保權(quán)益，那么承租人與出租人之間的租約就是一種債權(quán)證書；后面講到的價款擔保權(quán)益當中當事人雙方的買賣合同也屬于一種債權(quán)證書。票據(jù)包括商業(yè)票據(jù)、股票、債券、其它可以轉(zhuǎn)讓的證明付款請求權(quán)的書面文件（租約和擔保協(xié)議除外）。無形物包括兩類：賬款和一般無形財產(chǎn)。賬款指除票據(jù)和債權(quán)證書以外對出售貨物或者提供服務(wù)享有請求付款的權(quán)利，主要是指
普通的開口應(yīng)收賬款（ordinaryopenaccountreceivable）。一般無形財產(chǎn)指除貨物、物權(quán)證書、債權(quán)證書、票據(jù)、賬款、現(xiàn)金之外的任何動產(chǎn)，主要包括商標權(quán)、專利權(quán)、版權(quán)、商譽、特別許可權(quán)等。一般無形財產(chǎn)是一種拾遺性的財產(chǎn)分類，上述諸種財產(chǎn)分類中沒有包括在內(nèi)的財產(chǎn)都可以歸入其中。[3]
如果擔保是通過簽定擔保合同設(shè)立的，那么雙方當事人首先應(yīng)當在擔保物的問題上達成一致意見，充當擔保物的財產(chǎn)通常在設(shè)立擔保的合同中進行描述，所以擔保物一般是明確的、具體的；如果擔保是根據(jù)法律或者司法程序設(shè)立的，那么法律規(guī)則就決定了哪些財產(chǎn)應(yīng)當作為擔保物，當事人一般是沒有選擇權(quán)的。
（二）預(yù)期財產(chǎn)可以作為擔保物
一般來說，擔保物應(yīng)當是特定的、具體的財產(chǎn)，在抽象的財產(chǎn)上設(shè)定擔保是沒有意義的。然而，在一項或一類財產(chǎn)實際存在之前或者在債務(wù)人取得所有權(quán)之前，該財產(chǎn)也是可以設(shè)定擔保的。創(chuàng)設(shè)這樣的擔保要求：（1）債務(wù)人雖然沒有取得財產(chǎn)的所有權(quán)，但是此財產(chǎn)所有權(quán)的取得應(yīng)當是確定的，對債權(quán)的擔保是具有現(xiàn)實性的；（2）債務(wù)人已經(jīng)完成了設(shè)立擔保的所有法律程序；（3）在債務(wù)人取得財產(chǎn)的所有權(quán)之前，擔保的效力不可能延伸至該財產(chǎn)。但是，一旦債務(wù)人取得了財產(chǎn)的所有權(quán)，擔保就會自動在該財產(chǎn)上生效。當然，在擔保設(shè)立時，必須對作為擔保物的財產(chǎn)有明確的說明和界定，不至于在債務(wù)人取得財產(chǎn)的所有權(quán)后對屬于擔保物的財產(chǎn)范圍出現(xiàn)爭議。
（三）價款擔保權(quán)益
人們舉債的一般目的在于獲得具體財產(chǎn)的所有權(quán)，即人們往往因為經(jīng)濟的原因不可能一次完全支付財產(chǎn)的全部對價，所以不得不向他人舉債。而借款人為了擔保自己的債權(quán)能夠正常實現(xiàn)，常常要求債務(wù)人提供相應(yīng)的擔保。隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展，人們發(fā)現(xiàn)提供擔保是一件十分困難的事情，特別是在不動產(chǎn)和大件商品交易之中猶甚。這時，價款擔保權(quán)益（purchasemoneysecurityinterest，簡稱為P.M.S.I）就應(yīng)運而生。價款擔保權(quán)益的主要目的就是為了保護消費者。[4]價款擔保權(quán)益包括兩種形式：（1）在財產(chǎn)交易中，買方當事人不能足額支付對價，賣方可以用交易的財產(chǎn)作為收回對價的擔保，一旦買方當事人不能清償債務(wù)，擔保債權(quán)人就可以以該財產(chǎn)的價值來實現(xiàn)自己的債權(quán)。（2）在財產(chǎn)交易中，買方當事人通過向銀行或者其它實體貸款來支付財產(chǎn)的對價，銀行或者其它實體以該財產(chǎn)作為貸款的擔保，在買方當事人不能還款時，銀行或者其它實體可以以該財產(chǎn)的價值來實現(xiàn)自己的債權(quán)。這樣當事人就可以減少許多不必要的麻煩，同時，這也是商品社會由賣方市場向買方市場轉(zhuǎn)化的必然要求。例如，房產(chǎn)或汽車的購買人僅僅支付一小部分價款，剩余的對價由賣方提供信用或者銀行提供貸款來解決，賣方可以以房產(chǎn)或汽車作為債權(quán)的擔保。
價款擔保權(quán)益的最大特點就是它優(yōu)先于任何先前設(shè)立的擔保權(quán)益。一般說來，存在競爭性的多個擔保權(quán)益之間的優(yōu)先順位是以它們設(shè)立的時間先后順序為依據(jù)的，先設(shè)立的擔保權(quán)益優(yōu)先于后設(shè)立的擔保權(quán)益。但是，價款擔保權(quán)益優(yōu)先于任何先前設(shè)立的擔保權(quán)益。所以，價款擔保權(quán)益被稱為是“超級擔保權(quán)益”。[5]價款擔保權(quán)益中的擔保物與債務(wù)之間的關(guān)系是十分明顯的，債務(wù)人以債權(quán)人所轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)作為擔保物，對雙方都是有利的，因此，大宗交易中經(jīng)常采用這種形式，有時法律對此也會做出很大的讓步。例如，UCC第9章在價款擔保權(quán)益的完善上規(guī)定了更大的靈活性，并且在一些情況下享有更大的優(yōu)先權(quán)。不過，雖然價款擔保權(quán)益要比其它種類的擔保權(quán)益受到較多的保護，但這種區(qū)別不應(yīng)被夸大，畢竟它僅僅是一種經(jīng)過當事人雙方許可的擔保，要受眾多擔保規(guī)則的制約。
二、擔保設(shè)立的時間
任何一項擔保債權(quán)的存在都必須具備兩個要素：債權(quán)和擔保物，這兩者之間是密不可分的。如果僅有債權(quán)的存在而沒有擔保物，那么債權(quán)的實現(xiàn)就得不到保證，這種債權(quán)僅屬于一般債權(quán)；同理，擔保物的存在是以債權(quán)的存在為前提的，如果擔保物擔保的僅僅是抽象的權(quán)利，而不是實際的債權(quán)，那么這種擔保的存在就沒有任何法律上的意義。因此，從傳統(tǒng)理論上說，只有首先在當事人之間存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，當事人才能在此關(guān)系上設(shè)立擔保。隨著擔保理論的發(fā)展，當事人之間也可能先設(shè)立擔保，隨后才有債權(quán)債務(wù)關(guān)系的發(fā)生，但是這并非擔保的典型形態(tài)。債權(quán)和擔?？赡墚a(chǎn)生于同一時間，依據(jù)同一法律在同一合同中規(guī)定；債權(quán)和擔保也可能產(chǎn)生于不同的時間，并且為不同的合同和法律所創(chuàng)設(shè)。不同的債權(quán)種類對擔保設(shè)立的時間有不同的要求，并且不同時間設(shè)立的擔保會對債權(quán)的實現(xiàn)帶來不同的影響。
1.債權(quán)和擔?？梢酝瑫r設(shè)立。當事人在設(shè)立債權(quán)債務(wù)關(guān)系時就可能同時設(shè)立擔保，特別是債權(quán)人對債務(wù)人的履約能力沒有把握時。這種情況下的債權(quán)和擔保甚至可能是存在于同一個合同之中，往往擔保就是合同成立的一個條件，債權(quán)人的債權(quán)從設(shè)立之日起就是擔保債權(quán)。這對于債權(quán)人來說是特別有利的，因為債權(quán)人無需擔心債權(quán)的實現(xiàn)問題。
2.一個未擔保的債權(quán)可以隨時被擔保。債權(quán)在設(shè)立之時可能是無擔保的，但是在債權(quán)被設(shè)立后獲得清償前，它可以隨時轉(zhuǎn)化為擔保債權(quán)。在實際生活中，當事人完全可以簽訂一個擔保合同為先期存在的債權(quán)設(shè)立擔保。另外，通過相應(yīng)的法律規(guī)定或司法程序也可以產(chǎn)生一個未經(jīng)雙方合意的擔保債權(quán)。只要在執(zhí)行前擔保被創(chuàng)立，那么債權(quán)就是擔保債權(quán)，擔保物就是可以被執(zhí)行的。然而，如果在債權(quán)的設(shè)立和擔保設(shè)立的期間內(nèi)當事人以外的第三人取得了擔保物的所有權(quán)，那么此所有權(quán)就優(yōu)先于擔保債權(quán)。另外，擔保設(shè)立的遲延會在破產(chǎn)法上引起一系列后果，對此我們將在后面的章節(jié)中進行論述。
3.預(yù)期債權(quán)也可以設(shè)立擔保。按照一般理論，當事人只能為既存?zhèn)鶛?quán)設(shè)立擔保，但是在有些情況下當事人也可以為預(yù)期債權(quán)設(shè)立擔保。例如，一個預(yù)期的債權(quán)人和一個預(yù)期的債務(wù)人可能設(shè)計這樣一種關(guān)系：債權(quán)人為債務(wù)人提供資金，特別是當這一關(guān)系是長期、持續(xù)進行的時候，預(yù)期的債務(wù)人可能需要提供一系列的擔保，這樣對當事人雙方都是極為麻煩的。債權(quán)人可以在提供資金之前就要求債務(wù)人為今后所有可能發(fā)生的交易設(shè)定擔保。當然擔保并非一經(jīng)創(chuàng)設(shè)就是可執(zhí)行的，而必須等到債務(wù)不予清償時才能發(fā)揮作用。但是，擔保的存在對債務(wù)的履行提供了保障。如果債權(quán)人提供了一系列的資金，那么設(shè)定的擔?？梢詾閷砻恳还P交易的進行提供擔保，這就使債權(quán)人的利益得到最大程度的保護，避免了在每一筆資金提供時都要設(shè)定擔保的麻煩。
三、擔保的設(shè)立和完善
擔?？赡芑诋斒氯穗p方的合同約定產(chǎn)生，也可能基于各種法律規(guī)定產(chǎn)生。但是，每一個擔保的設(shè)立要經(jīng)過相應(yīng)的法定程序，遵守紛繁復(fù)雜的制定法規(guī)則、普通法規(guī)則或衡平法原則。不同擔保的設(shè)立需要不同的方式，每一種擔保都有一套自己的規(guī)則和方案來規(guī)范擔保的設(shè)立、運作和執(zhí)行，但是不同的擔保之間也存在一些共同的規(guī)則。這些共同規(guī)則實際上是所有擔保建立的基礎(chǔ)，同時，對這些共同規(guī)則的研究也有利于我們更好的理解不同種類的擔保。
對于一個完全有效的擔保來說，它不僅應(yīng)當對當事人是有效的，而且對當事人以外的任何第三人也應(yīng)當是有效的，這樣才能使擔保物起到對債權(quán)實現(xiàn)的保證作用。對債務(wù)人設(shè)立有效擔保的程序被稱為“擔保的設(shè)立”（attachment），使擔保對第三人生效的程序被稱為“擔保的完善”（perfection）。有時，一個單一的程序中就可能既包括擔保的設(shè)立程序，也包括擔保的完善程序；但是在有些情況下要求擔保的設(shè)立程序與完善程序應(yīng)當被分別完成。擔保在當事人之間有效是顯而易見的，但是還應(yīng)當特別強調(diào)擔保對第三人有效的重要性。如果債權(quán)人對擔保財產(chǎn)的權(quán)利僅對債務(wù)人有效，那么一旦第三人取得了財產(chǎn)的所有權(quán)，債權(quán)人的債權(quán)實現(xiàn)就失去了保證。在這種情況下，第三人就可以自由取得財產(chǎn)的所有權(quán)，而不受擔保存在的制約，這樣設(shè)立擔保的目的就落空了。然而，一旦財產(chǎn)上的擔保經(jīng)過了完善程序的完善，擔保就取得了對任何第三人的效力，財產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓就要受擔保的制約，并且擔保權(quán)益一般不會因為財產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓而消滅。
1.擔保的設(shè)立
擔保的設(shè)立是以債權(quán)人和債務(wù)人之間預(yù)先存在某種關(guān)系為前提的，這種關(guān)系多為借款、買賣等合同關(guān)系。但是也不絕對，這種關(guān)系的存在是擔保產(chǎn)生的必要條件但不是充要條件，債權(quán)人不可能僅僅因為其債權(quán)的存在就當然地獲得擔保權(quán)益。擔保的產(chǎn)生必須經(jīng)過相應(yīng)的設(shè)立程序。擔保的設(shè)立可能是因為合同擔保條款的要求，也可能是因為衡平法認可這種擔保，還可能是因為特別的審判程序判決產(chǎn)生了此擔保，因此不同種類擔保的產(chǎn)生應(yīng)當符合不同法律的規(guī)定。以合同雙方當事人約定的擔保為例，擔保的設(shè)立一般需要滿足三個條件：（1）債權(quán)的存在；（2）債務(wù)人對擔保物擁有相應(yīng)的權(quán)利；（3）約定擔保的協(xié)議。假設(shè)債權(quán)人和債務(wù)人之間存在一個貸款合同：首先，只有債權(quán)人貸款給債務(wù)人才能主張設(shè)立擔保。如果沒有債權(quán)的存在，擔保的設(shè)立就失去了存在的基礎(chǔ)；其次，債務(wù)人必須對提供的擔保物享有相應(yīng)的權(quán)利。債務(wù)人的這種權(quán)利并不要求必然是所有權(quán)，但是債務(wù)人享有的權(quán)利應(yīng)該足以保證其把該財產(chǎn)設(shè)立為擔保物。例如，債務(wù)人得到出租人的授權(quán)可以把自己的承租權(quán)設(shè)立為擔保利益；最后，債權(quán)人和債務(wù)人之間必須簽訂相應(yīng)的擔保協(xié)議。擔保協(xié)議才是擔保權(quán)產(chǎn)生的效力淵源，并且擔保協(xié)議必須符合法律規(guī)定的形式和要求。UCC第9章就規(guī)定擔保協(xié)議必須采取書面形式；擔保協(xié)議上可以沒有債權(quán)人的簽字，但債務(wù)人的簽字是必不可少的；擔保協(xié)議必須對擔保物進行明確說明且須達到足以確定擔保物的程度。因此，在設(shè)立擔保時一些程序是必不可少的，例如擔保物的選擇，擔保合同的制定，行使相應(yīng)的通知程序等，這些程序的完成就標志著擔保設(shè)立的完成。每一種類的擔保都有自己相對獨立的設(shè)立程序，不經(jīng)過設(shè)立程序，擔保是不可能存在的。
2.擔保的完善
擔保經(jīng)過設(shè)立程序后僅僅在當事人之間產(chǎn)生法律效力，不能對抗當事人以外的第三人。第三人主要包括：（1）債務(wù)人的債權(quán)人。即設(shè)立擔保權(quán)益的債權(quán)人以外的其它債權(quán)人，包括享有法定擔保權(quán)益的實體；（2）從債務(wù)人處購買擔保物的實體；（3）在同一擔保物上主張擔保權(quán)益的其它當事人。如果擔保沒有經(jīng)過完善，那么當事人以外的第三人很難知道當事人之間的合同或者類似文件的內(nèi)容，因此，一旦當事人以外的第三人在債權(quán)到期之前取得了擔保物的所有權(quán)，債權(quán)人在擔保物上存在的權(quán)利就不能延伸至第三人，這樣債權(quán)人設(shè)立擔保的目的就會落空。如果擔保經(jīng)過了完善程序，那么第三人即使取得了擔保物的所有權(quán)也是不能對抗債權(quán)人的擔保權(quán)益的。不同的擔保種類有不同的完善規(guī)則。對于有些擔保來說，只要擔保是有效設(shè)立的，那么擔保就自動得到了完善，無需額外的完善程序。然而，絕大多數(shù)擔保都是需要經(jīng)過完善程序的，只有采取了一些法律規(guī)定的特殊措施，擔保才能對第三人生效。UCC中規(guī)定的擔保完善方式有兩種：（1）占有。債權(quán)人通過對擔保物的占有從而使擔保權(quán)益得以完善。實際上就是質(zhì)權(quán)，也是最為簡單、最為古老的擔保方式。絕大多數(shù)擔保物都可以通過占有來完善，對于金錢和流通票據(jù)而言，占有是唯一的完善方式。[6]擔保物既可以由擔保權(quán)人親自占有，也可以由其人代為占有；（2）登記。一般說來，凡是不能通過占有獲得完善的擔保都需要通過登記進行完善。絕大多數(shù)擔保都可以采取占有和登記兩種完善形式。一些只能采取特定完善形式的擔保，UCC第9章都作出了相應(yīng)規(guī)定。例如，一般的貨物、可轉(zhuǎn)讓的物權(quán)憑證來說，占有和登記都可以作為完善的方式；但是對于賬款、一般無形物來說，由于債權(quán)人不能占有，所以登記就是債權(quán)人獲得完善的唯一方式。[7]擔保一經(jīng)完善就會產(chǎn)生針對當事人以外第三人的法律效力，即使第三人是善意合理地取得擔保物的所有權(quán)，也不能抗辯債權(quán)人在擔保物上的權(quán)利。
綜上可知，擔保設(shè)立的日期是擔保對債務(wù)人生效的日期，擔保完善的日期是擔保對第三人生效的日期。這就意味著，在擔保完善之前，債權(quán)人是不能被完全有效保護的，盡管擔保已經(jīng)對對債務(wù)人生效，但是尚未轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N普遍生效的權(quán)利，無論擔保是自愿產(chǎn)生的還是法律強制產(chǎn)生的，它都不能夠有效對抗取得財產(chǎn)的第三人。所以，一項完全有效的擔保債權(quán)必須經(jīng)過設(shè)立和完善程序，這樣才能在破產(chǎn)分配中取得相應(yīng)的優(yōu)先權(quán)。沒有完善的擔保債權(quán)在破產(chǎn)分配中的情況將在后文敘述。
四、擔保的實行
擔保程序的實行（foreclosure），即取消擔保物的回贖權(quán)。它是指在債務(wù)人沒有履行合同義務(wù)時，債權(quán)人可以取消債務(wù)人對擔保物的回贖權(quán)，以擔保物的價值來實現(xiàn)自己的債權(quán)。擔保的種類不同其實現(xiàn)程序也是有較大差異的。例如，一些擔保的實現(xiàn)需要取得法院的裁決，其余擔保的實現(xiàn)則無需法院的裁決，只要有違約行為的出現(xiàn)即可。但是，如果債務(wù)人或者其它利害關(guān)系人對擔保的實現(xiàn)提出質(zhì)疑，擔保權(quán)人就需要得到法院的裁決。擔保的實現(xiàn)一般包括兩步：一是對擔保物的占有；二是用擔保物清償債務(wù)。
1.對擔保物的占有
一些擔保，例如普通法中手藝人的擔保，是以占有作為擔保完善的方式，所以對這些擔保來說，盡管可能會要求某種形式的通知，但是專門的占有行為就是不必要的。如果債務(wù)人違約時擔保權(quán)人沒有占有擔保物，那么，作為擔保實現(xiàn)的前提條件首先要求擔保權(quán)人占有該擔保物。在一些擔保中，擔保物的占有無需法院的協(xié)助，擔保權(quán)人依靠自己的行為即可完成，即self—help；而在其它的擔保中或者債務(wù)人有阻礙占有企圖的情況下，就需要得到法院的幫助。
2.用擔保物清償債務(wù)
一旦擔保物處于擔保權(quán)人控制之中，實現(xiàn)程序就不可避免。用擔保物清償債務(wù)有兩種方法：變賣（通過出售取消擔保物的回贖權(quán)）和抵債（嚴格的取消擔保物的回贖權(quán)）。抵債的方式只有在特定的情況下才會使用，用擔保物清償債務(wù)的典型方式是變賣。
（1）變賣
用擔保物清償債務(wù)的最常用的方法就是變賣擔保物。通常擔保權(quán)人可以自己變賣擔保物，有時候則由司法行政官員或法院人員進行變賣。變賣一般應(yīng)當通過公開拍賣進行，但是有些擔保權(quán)人被授權(quán)可以自行出售擔保物。[8]無論由誰變賣擔保物，也無論采用何種變賣方式，擔保物的變賣都應(yīng)當遵守特定的形式和一系列規(guī)則，以保證變賣行為是誠實的、正常的，在當時的環(huán)境下提供的價格是盡可能合理的。這些規(guī)則通常包括變賣廣告、給予債務(wù)人的通知、實際變賣行為等。但是這并不意味著擔保權(quán)人可以從變賣中得到豐厚的回報，法律設(shè)計的變賣程序使擔保物很少能以理想的價格出售，相反常常是大大低于市場價格的。因此，除非法律提供了保護措施或者法院確信在出售程序中存在不正常的現(xiàn)象，擔保物以極低的價格出售是不可避免的。
一旦擔保物依據(jù)法律規(guī)定的程序出售，出售所得價款就被用來償還債務(wù)。如果出售所得不足以償還債務(wù)，除非債權(quán)人棄權(quán)，債務(wù)人仍須償還差額部分，當然，差額部分一般是作為無擔保債務(wù)進行清償?shù)?；如果擔保物的出售所得價款超過了債務(wù)額，超過的部分用于清償在擔保權(quán)實現(xiàn)中處于次位優(yōu)先權(quán)的債權(quán)人；如果仍有剩余或者沒有這樣的債權(quán)人，那么剩余的部分將返還給債務(wù)人。
需要特別指出的是，在公開進行的變賣中擔保權(quán)人也有權(quán)投標或競買該財產(chǎn)。擔保權(quán)人往往以大大低于市場價格的價格購得該財產(chǎn)，并且可以對不足清償部分繼續(xù)追償，這樣對債務(wù)人是不公平的。如果擔保權(quán)人從變賣中獲利太多，法院就可能以濫用權(quán)利為由把擔保物的變賣行為歸于無效，也可能裁定擔保權(quán)人所購得的財產(chǎn)已清償全部債務(wù)，債務(wù)人不必再就未清償?shù)牟糠肿鞒銮鍍敗?/p>
（2）抵債
一、西方代表人物和流派的研究
伴隨著新世紀的來臨、全球化的浪潮和全球范圍內(nèi)的科技革命景觀，以及國內(nèi)哲學(xué)創(chuàng)新的迫切性，國外的西方研究似有重“熱”之趨向。因此，整理并發(fā)掘已有的史料，立足于新的視野，重新研究西方的代表人物和思想流派，就成為一項擺在面前的重要工作。就過去的一年看，西方的研究覆蓋了盧卡奇、葛蘭西、布洛赫、列斐伏爾和阿爾都塞等人，也包括了各個思想流派，如法蘭克福學(xué)派、西方國家理論、英國的等。既有新譯著的面世，也有立足新角度的深入挖掘。
1.西方代表人物的研究
在過去的一年中，對盧卡奇、葛蘭西、布洛赫和晚期列斐伏爾等人的研究是國內(nèi)學(xué)界關(guān)注和研究的重點。首先要提及的是盧卡奇的一本重要著作《理性的毀滅》，于2005年由江蘇教育出版社出版。該書以第二次世界大戰(zhàn)為背景，從意識形態(tài)上對德國法西斯主義做了“追究既往”式的思想清算。作者把德國法西斯主義的興起和第二次世界大戰(zhàn)的罪責追溯到了非理性主義的思想學(xué)說，對自20世紀起的西方非理性主義思潮的源流、演變和社會后果等做了系統(tǒng)的考察和批判。作者認為叔本華、尼采等人的非理性主義思潮在德國法西斯主義的興起和第二次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)中承擔了不可推卸的“思想責任”。盧卡奇的這一觀點在我們看來并不陌生，也不一定完全贊同，但此書的出版為國內(nèi)的盧卡奇研究提供了另一新的材料來源。另外，其他學(xué)者也從各個角度對盧卡奇的思想做了分析。張亮對盧卡奇的研究進行了方法論的反思，在對盧卡奇自傳文獻產(chǎn)生過程進行歷史分析的基礎(chǔ)上，揭示了其政治辯護的本質(zhì)和自我遮蔽的不良后果，并為國內(nèi)研究走出盧卡奇晚年自傳的陰影提供了建設(shè)性的向度。張雙利在《對資本主義危機的末世論的洞見》一文中闡釋了早年盧卡奇思想向其著作《歷史與階級意識》轉(zhuǎn)變的內(nèi)在歷程，以此為基礎(chǔ)，作者在現(xiàn)代性批判的論域中，重新闡釋了《歷史與階級意識》中物化理論和階級革命之間的內(nèi)在關(guān)系。作者認為，盧卡奇的《歷史與階級意識》對現(xiàn)代性的批判是一種末世論的洞見，它既看到了資本主義的末日，也預(yù)示了末日之后災(zāi)難重生的光明道路，喚起了理論中革命的階級意識。張秀芹以“物化、總體性與階級意識——盧卡奇意識形態(tài)理論研究”為題，仔細地考察了盧卡奇的意識形態(tài)理論。盧卡奇作為西方的鼻祖，雖然國內(nèi)對其研究較多，但對有關(guān)其意識形態(tài)理論則關(guān)注不夠；而且盧卡奇本人可能也沒有系統(tǒng)的意識形態(tài)理論論述，所以從意識形態(tài)角度來考察盧卡奇，不失為一個較好視野。
2005年有關(guān)葛蘭西的研究應(yīng)當引起學(xué)界的關(guān)注。這不僅僅是因為葛蘭西是西方的重要代表，而且還因為葛蘭西的理論，特別是其意識形態(tài)和“霸權(quán)”(也有譯為“文化霸權(quán)”或“領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”等)理論與我們當今的中國現(xiàn)實社會發(fā)生著密切的關(guān)系。隨著國內(nèi)學(xué)界對后研究的關(guān)注，特別是隨著國內(nèi)近年來后研究的興起，葛蘭西思想與后的關(guān)系成了一個重要的理論問題。如何理解和翻譯葛蘭西的"hegemony"概念，本身就包含著對葛蘭西思想的不同取向和視野。因此，對葛蘭西的思想及其影響給予格外的關(guān)注，自有其合理性。周凡和楊海鋒都對葛蘭西的"hegemony"概念做了辨析。周凡在《重讀葛蘭西的霸權(quán)理論》一文中，從"hegemony"的譯名，即目前國內(nèi)將之翻譯為“霸權(quán)”、“文化霸權(quán)”、“領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”和“主導(dǎo)權(quán)”等數(shù)種譯名出發(fā)，結(jié)合葛蘭西對"hegemony"的使用及其理論擴展，詳細考察了葛蘭西的"hegemony"一詞的意義及其演變。他認為，"hegemony"描述的是某一社會集團爭取其他集團對其表示積極贊同，自覺地服從并自動融入到該社會集團的權(quán)利結(jié)構(gòu)中來的一種控制方式。葛蘭西的"hegemony"的產(chǎn)生既表現(xiàn)為一個負責的歷史綜合，也表現(xiàn)為一種意義的把握和延伸，而其理論內(nèi)涵在市民社會、完整的國家和意識形態(tài)概念的闡發(fā)中得到了深度而充分的展現(xiàn)。因而，將"hegemony"譯為“霸權(quán)”是恰當?shù)?。楊海鋒在《葛蘭西的霸權(quán)概念研究》一文中也比較詳細地考察了"hegemony"一詞的含義及其延伸意義。此兩篇文章都與國內(nèi)對"hegemony"一詞的多種譯名有關(guān)，也與葛蘭西理論在當今社會的重要意義有關(guān)。楊海鋒還在《葛蘭西對克羅齊哲學(xué)的批判改造》一文中就葛蘭西與歷史學(xué)家克羅齊的關(guān)系做了探討。他認為，葛蘭西批判地改造了克羅齊的哲學(xué)，而克羅齊的哲學(xué)則構(gòu)成了葛蘭西思想的一個重要的理論基礎(chǔ)。
2005年是德國哲學(xué)家恩斯特·布洛赫誕辰120周年。布洛赫的思想研究，是中國的西方研究的相對薄弱環(huán)節(jié)。有學(xué)者發(fā)表多篇文章，對布洛赫思想加以評述。夢海發(fā)表《思想就意味著超越》和《布洛赫的希望哲學(xué)與》等文，對布洛赫的思想予以評論。他認為，布洛赫著作是具有包羅萬象性質(zhì)的形而上學(xué)體系，在哲學(xué)的貧乏時代，布洛赫通過《希望的原理》等一系列著作使形而上學(xué)重新成為真理與現(xiàn)實。20世紀西方世界是人性嚴重扭曲、精神普遍衰退的世紀。與聽天由命、悲觀絕望和虛無主義相反，布洛赫的希望哲學(xué)具有一種面向未來、積極進取、富于挑戰(zhàn)的思想。在此意義上，他的哲學(xué)思想遠遠超出了20世紀西方哲學(xué)史。此外，夏凡對布洛赫哲學(xué)在國內(nèi)外的研究狀況做了概述和評論。他認為國內(nèi)外的主流意見有兩種，第一種意見是把布洛赫當做一位烏托邦的者，第二種是把布洛赫哲學(xué)看做與猶太—基督教的彌賽亞主義的結(jié)合。夏凡則傾向于把布洛赫哲學(xué)理解為一種人本主義倫理學(xué)。他在總結(jié)各主要觀點的基礎(chǔ)上，提出了布洛赫思想淵源的“五基音”說，認為布洛赫哲學(xué)是由基督教倫理、古典人本主義、哲學(xué)唯物主義、德國古典哲學(xué)和現(xiàn)代人本主義共同譜寫而成的交響曲。
列斐伏爾是西方的重要代表，是法國后現(xiàn)代主義大師、消費社會的研究者鮑德里亞的導(dǎo)師，其日常生活理論與當今世界的消費社會有著內(nèi)在的密切關(guān)系。但長期以來，國內(nèi)學(xué)界對列斐伏爾的思想研究不夠，而對其晚期思想研究，國內(nèi)學(xué)界更是缺乏應(yīng)有的重視。劉懷玉近年來一直在對這位西方學(xué)者進行研究。他強調(diào)了長期處于默默無聞狀態(tài)的《日常生活批判》第二卷的重要而不可替代的地位和價值，指出其意義在于它是列斐伏爾一生中惟一一卷將日常生活概念及其基本范疇進行周密而系統(tǒng)地闡述的著作。劉懷玉還對晚期列斐伏爾所提出的“空間的生產(chǎn)”思想進行了評介，指出晚期對歷史唯物主義的空間化解釋包含著更深層的邏輯分歧，而晚期列斐伏爾在生產(chǎn)的歷史辯證法與空間的生產(chǎn)辯證法之間的左右客串和搖擺對這種分歧的產(chǎn)生具有重要影響。另外他還在現(xiàn)代日常生活批判的視域中介紹了列斐伏爾引發(fā)的消費社會批判思潮，并把它與馬爾庫塞的“單向度社會”批判理論和哈貝馬斯公共生活領(lǐng)域理論進行了比較分析。
當然，關(guān)于2005年西方代表人物的研究絕不止上述幾位，諸如對阿爾都塞、柯爾施和柯亨等人的思想的研究。有關(guān)阿爾都塞的研究，其研究重心基本轉(zhuǎn)移到了阿爾都塞的意識形態(tài)理論。雖然國內(nèi)學(xué)界對阿爾都塞的意識形態(tài)理論已給予了足夠的重視，但有關(guān)這一理論及其影響，仍需給予更深入的探討。但從總體來看，2005年有關(guān)阿爾都塞的研究并未超越張一兵的《問題式：癥候閱讀與意識形態(tài)》一書所涵蓋的范圍。當然，這并不排除在阿爾都塞研究方面的一些補充性的工作。值得一提的是阿爾都塞早期政治哲學(xué)論文集《黑格爾的幽靈——政治哲學(xué)論文集》，已由南京大學(xué)唐正東等人翻譯出版，它為阿爾都塞的早期思想研究提供了最新的文獻資料。此外，“西方”早期代表人物柯爾施和西方的分析學(xué)派的代表人物柯亨的思想也受到了國內(nèi)學(xué)界的注意。
2.西方流派的研究
(1)法蘭克福學(xué)派研究。多年來法蘭克福學(xué)派一直是學(xué)界關(guān)注的重點，諸如馬爾庫塞、霍克海默爾、阿多諾和哈貝馬斯等人的研究。2005年，仍有不少學(xué)者對法蘭克福學(xué)派傾注了心血。如張亮從歷史的視角，對阿多諾的胡塞爾現(xiàn)象學(xué)研究的歷史緣起進行了細致的梳理，并在此基礎(chǔ)上對其批判的思想進行了重新評判。法蘭克福第二代代表人物哈貝馬斯目前仍是學(xué)界研究的重點。隨著研究的不斷深入，哈貝馬斯的其他思想，諸如有關(guān)精神分析理論與批判理論、哈貝馬斯有關(guān)科學(xué)技術(shù)(特別是有關(guān)基因技術(shù))的論述，已引起國內(nèi)研究者的重視，并可能成為未來關(guān)注的熱點。另外，在已有多本哈貝馬斯研究專著的基礎(chǔ)之上，2005年我們又看到了有關(guān)哈貝馬斯的另一本研究專著。賀翠香的《勞動交往實踐——論哈貝馬斯對歷史唯物論的重建》一書于2005年由中國社會科學(xué)出版社出版。該書基于哈貝馬斯為什么要重建歷史唯物主義，他是如何重建的，他重建的怎樣這三個方面的分析，討論了哈貝馬斯對歷史唯物論的重建及其不足。本年度，除相關(guān)研究論文和專著外，也還有相關(guān)的譯著面世。馬爾庫塞弟子，現(xiàn)已移居到加拿大的芬伯格教授的技術(shù)批判理論綜合了技術(shù)建構(gòu)論和馬爾庫塞的社會批判理論，并在此基礎(chǔ)上批判了哈貝馬斯的社會批判理論和科學(xué)技術(shù)觀點。芬伯格的研究路徑和觀點顯然不同于法蘭克福學(xué)派，其理論已受到了國內(nèi)學(xué)界的關(guān)注和研究。他的《技術(shù)批判理論》一書也于2005年由韓連慶等人翻譯出版，這將有助于人們進一步了解和研究芬伯格的技術(shù)批判理論。
近年來，學(xué)界關(guān)注和研究的重點已轉(zhuǎn)移到了法蘭克福學(xué)派的第三代，諸如哈貝馬斯的學(xué)生韋默爾和霍耐特等學(xué)者的身上。必須承認，法蘭克福第三代學(xué)人所面臨的是不同于早期霍克海默爾和阿多諾等人的理論語境和和社會實踐背景。語言學(xué)的轉(zhuǎn)向和后現(xiàn)代哲學(xué)思潮的興起、西方社會物質(zhì)匱乏的消失、消費社會的來臨，以及西方社會的階級結(jié)構(gòu)和當代資本主義制度的內(nèi)部變化，都向社會批判理論的第三論家提出了更多理論挑戰(zhàn)。韋默爾和霍耐特二人雖然都是哈貝馬斯的弟子，但二人與哈貝馬斯的思想的遠近卻并不等同。相比較而言，韋默爾更多地繼承了哈貝馬斯的新啟蒙和新理性的思想，他的思想的核心目標仍是建立后形而上學(xué)的現(xiàn)代性理論，批判地重建啟蒙和現(xiàn)代性的思想。而霍耐特則試圖另立門戶，創(chuàng)建自己的思想體系，這就是近年來國內(nèi)學(xué)界關(guān)注較多的霍耐特的承認理論。從總體而言，國內(nèi)學(xué)界對法蘭克福學(xué)派第三代代表人物的研究還僅僅剛剛開始。近年來，學(xué)界對韋默爾的思想已有所關(guān)注和研究，如在《現(xiàn)代性的現(xiàn)象學(xué)》一書中就有專章介紹，而對法蘭克福學(xué)派的第三代掌門人霍耐特的思想還缺乏系統(tǒng)的研究。但可喜的是，這一狀況將在短時期內(nèi)可能會得到改觀，因為霍耐特的承認理論已普遍地引起了國內(nèi)學(xué)界的關(guān)注。
(2)生態(tài)研究。生態(tài)學(xué)是西方的最新流派之一。2005年，學(xué)界對生態(tài)學(xué)有較多的關(guān)注，發(fā)表了不少相關(guān)的研究論文。20世紀以來的現(xiàn)當代社會，生態(tài)問題已經(jīng)成為困擾著現(xiàn)代人生存的一個重要的社會問題，因此，對生態(tài)的關(guān)注，某種程度上就是對人類自身的關(guān)注。王雨辰對奧康納的生態(tài)學(xué)理論進行了系統(tǒng)的論述，并分析了奧康納與其他生態(tài)學(xué)理論家在理論上的異同及其理論得失。郭劍仁則對以福斯特、奧康納為代表的北美生態(tài)學(xué)進行了考察，指出福斯特理論的特點是力圖通過對馬克思理論文本的解讀，挖掘其中的生態(tài)哲學(xué)思想，從而建構(gòu)出他自己的生態(tài)唯物主義哲學(xué)和物質(zhì)變換裂縫理論。在此基礎(chǔ)上，福斯特分析了資本主義制度同生態(tài)危機的關(guān)聯(lián)，其理論側(cè)重點是環(huán)境社會學(xué)研究。奧康納則是通過建構(gòu)歷史唯物主義的文化和自然緯度，揭示資本主義二重矛盾同生態(tài)危機的關(guān)系，提出生態(tài)社會主義構(gòu)想，其理論側(cè)重點在于生態(tài)政治學(xué)。王建輝認為生態(tài)學(xué)的重大理論貢獻在于其整體性方法。陳食霖針對部分論者將生態(tài)學(xué)看做是后思潮或后現(xiàn)代哲學(xué)思潮，指出應(yīng)當在西方論域中認識生態(tài)學(xué)。郇慶治在《西方生態(tài)社會主義述評》一文中概述了國外生態(tài)社會主義的發(fā)展。他認為，20世紀以來，北美的生態(tài)學(xué)比歐洲的理論更活躍。
(3)西方的國家理論。國家理論是歷史唯物主義的重要內(nèi)容。但隨著時代的變化，特別是20世紀發(fā)生的兩次世界大戰(zhàn)，使西方資本主義國家的結(jié)構(gòu)和功能都發(fā)生了很大的變化。新葛蘭西主義國家理論研究者R·米利班德等人圍繞著西方資本主義國家的性質(zhì)和功能展開長時期的爭論。可以說，西方理論家在這一領(lǐng)域已做了一些有意義的探討。因此，加強對這一領(lǐng)域的追蹤研究，是一件刻不容緩的任務(wù)。就國內(nèi)目前已有的文獻和已發(fā)表的論文看，有關(guān)西方國家理論的研究尚處于起步階段，還需要對這一課題不斷地進行追蹤研究。2005年南麗軍、尹樹廣以“雅索普的資本主義國家理論”為題介紹了雅索普的國家理論。他們認為，雅索普在綜合了制度主義、西方的話語分析理論、自組織理論和生活世界理論基礎(chǔ)上，發(fā)展了西方的國家理論。在國家的方法論層次上，雅索普提出了資本主義國家與資本主義經(jīng)濟之間存在著內(nèi)在的聯(lián)系，并強調(diào)國家、經(jīng)濟和生活世界之間相互制約的關(guān)系。雅索普認為，雖然國家自身的規(guī)定性建立在經(jīng)濟與政治之間的制度化分離的基礎(chǔ)之上，但其分離的界限則是復(fù)雜多變的，它們構(gòu)成了資本主義國家策略選擇能力的前提。
(4)英國的研究。英國的研究具有長久的歷史傳統(tǒng)。20世紀中葉以來，英國學(xué)界左右兩翼圍繞著展開長期的爭論。20世紀60年代阿爾都塞的結(jié)構(gòu)主義傳入英國之后，又引發(fā)了結(jié)構(gòu)主義與歷史主義，以及其他研究派別的爭論。綜合國內(nèi)近年來的研究，可以說，英國的，特別是文化學(xué)派的研究已引起國內(nèi)學(xué)界的關(guān)注，但總的來說，對這一學(xué)派的研究力度還遠遠不夠。喬瑞金、師文兵在《歷史主義與結(jié)構(gòu)主義——英國新哲學(xué)探索的主導(dǎo)意識》一文中，對英國在20世紀中期以來的的發(fā)展做了追蹤考察。他們認為，自20世紀中期后，英國出現(xiàn)了一批新者，也形成了許多新學(xué)派，其中歷史主義的和結(jié)構(gòu)主義的兩個學(xué)派尤為引人注目。歷史主義學(xué)派包括M·多布、E·霍布斯鮑姆、C·希爾、R·希爾頓和E·P·湯普森等。湯普森是歷史主義學(xué)派的代表人之一。而結(jié)構(gòu)主義的學(xué)派則產(chǎn)生于20世紀60年代，它們由P·安德森、T·奈恩和布萊克伯恩等人組成，安德森是其領(lǐng)軍人物。由于研究方法和角度的不同，這兩個學(xué)派之間產(chǎn)生了激烈的爭論，其中尤其以湯普森和安德森的長期論戰(zhàn)最為突出。湯普森繼承了英國的經(jīng)驗主義的傳統(tǒng)和歷史主義的研究方法。而安德森則對來自于歐洲大陸的結(jié)構(gòu)主義方法，尤其是法國的結(jié)構(gòu)主義方法特別關(guān)注，并將這一研究方法運用到英國工人階級的分析。喬瑞金、師文兵從這兩個學(xué)派的不同的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和方法的對立出發(fā)，具體分析了兩派爭論的焦點、實質(zhì)和目的，并對歷史主義方法與結(jié)構(gòu)主義方法的區(qū)別及其特征做了對比分析，認為雙方雖然在研究中各有重點，但并非是拒絕相互借鑒和吸收。英國歷史主義學(xué)派并非僅僅使用歷史主義方法，而結(jié)構(gòu)主義學(xué)派也并非僅僅使用了結(jié)構(gòu)主義方法，他們常常是二者的相互結(jié)合，其中的差別僅僅在于其側(cè)重點不同。這可能是關(guān)于這兩個學(xué)派研究中應(yīng)該予以注意的。
二、后的研究
2005年，后研究逐漸成為國外研究的一個熱點，并迅速地擴張其研究領(lǐng)地。涉入到這一領(lǐng)域研究的主要是一些中青年學(xué)者。盡管對“后”這一稱謂目前還沒有一個統(tǒng)一的內(nèi)涵和外延的界定，但這不并妨礙對這一最新的國外思潮的研究和挖掘。事實上，如同“西方”這一概念已經(jīng)存在的歧義和爭議一樣，筆者以為，有關(guān)“后”這一稱謂，最終也不可能取得一個完全一致的規(guī)定。但隨著研究的深入，取得越來越多的共識，當是我們所期望的。而且，我們也有理由相信，有關(guān)“后”這一術(shù)語的探討和爭論，會有助于該概念的澄清。
1.拉克勞、墨菲與后
拉克勞和墨菲作為后的代表人物是學(xué)界研究的重點。周凡分別以《回答一個問題：何謂后？》、《后：概念的譜系學(xué)及其語境》(上、中、下)等文，對后的源流和概念譜系進行了詳細的追蹤考察。他認為，后是20世紀70年代以來興起的國外的一種新思潮，其盛行的主要根源可追究到資本主義的新變化、社會主義的挫折、的復(fù)興、新左派的思想轉(zhuǎn)變、工人階級在社會和政治領(lǐng)域內(nèi)重要性的衰微，以及新社會運動的興起等一系列政治和社會背景。后解構(gòu)了古典的核心范疇，并在話語理論的支撐下，對社會主義概念進行了戰(zhàn)略性的重建。正由于此，后自從它一出現(xiàn)起，就引起了廣泛而持久的爭論和來自不同方向的理論回應(yīng)。20世紀80年代后期以標榜“后”而聞名的拉克勞、墨菲只能算是后的旗手，而不能被視為后的鼻祖。因為在其之前的70年代，就既有英國的赫斯特和辛達思這樣的后的先行者，也有50年代末的波蘭尼和70年代的D·貝爾等西方學(xué)者。而圍繞后的有關(guān)爭論，則起到推波助瀾的作用，擴大了拉克勞、墨菲在西方學(xué)界的影響和知名度。付文忠在《對政治自由主義與社群主義之爭的超越》一文中，比較系統(tǒng)地分析了墨菲的后的政治哲學(xué)思想。他認為，作為后的重要代表人物，墨菲在后期介入到了當代西方政治哲學(xué)有關(guān)政治自由與社群主義的爭論中。墨菲拓展了《霸權(quán)與社會主義策略：走向一種激進的民主政治》一書中有關(guān)“政治先于社會”的命題，強調(diào)沖突和對抗是現(xiàn)代政治的本質(zhì)特征，政治競爭的對手不是有待消滅的敵人；現(xiàn)代民主的整個問題均與多元主義有關(guān)，并力圖在自由主義和社群主義的爭論中力圖超越二者之間的爭論，等等?？酌靼苍凇丁八摺钡木辰缗c“對抗”的世界——拉康的“他者”到拉克勞和墨菲的“社會對抗”理論》、《后的政治哲學(xué)批判——拉克勞和墨菲的多元激進民主理論研究》等文中對以拉克勞、墨菲為代表的后的觀點做了評述。他認為，“社會對抗”學(xué)說構(gòu)成了后的核心概念，它是拉克勞、墨菲在葛蘭西的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)思想、阿爾都塞的作為意識形態(tài)的國家機器的思想、拉康的精神分析學(xué)說，以及著名哲學(xué)家德里達的解構(gòu)哲學(xué)基礎(chǔ)上精心構(gòu)建的一個核心概念。這一概念不僅體現(xiàn)了拉克勞、墨菲在構(gòu)建后理論方面的苦心孤詣，也是后理論區(qū)別于其他流派學(xué)說的關(guān)鍵。而且，“社會對抗”概念使拉克勞、墨菲與當代社會主義的理論和實踐溝通了起來，并通向其所主張的“多元、激進的民主社會主義”的政治學(xué)說。這一學(xué)說使拉克勞、墨菲成為后政治學(xué)說的核心，并使其區(qū)別于當今政治哲學(xué)中的自由主義和社群主義兩大流派。因此，對“后”的政治哲學(xué)應(yīng)該給予更多的關(guān)注。
2.《馬克思的幽靈》與廣義的后研究
從廣義上而言，后當然絕不僅限于拉克勞和墨菲二人?？梢哉f，20世紀70年代之后那些從后現(xiàn)代主義或后結(jié)構(gòu)主義角度來解讀馬克思的學(xué)者也可以被納入到后的行列之中來。就此點而論，南京大學(xué)早在本世紀之初，已率先對該流派進行了較多的關(guān)注和研究。2005年，張一兵在以往構(gòu)建的全新理論平臺的基礎(chǔ)上對該領(lǐng)域個案人物拉康、德波和德里達等進行了深入細致的文本學(xué)解讀。他系統(tǒng)地對精神分析大師拉康的哲學(xué)思想進行了研究，出版了一本專著《不可能的存在之真——拉康哲學(xué)映像》(商務(wù)印書館)。他還解讀了德波的《景觀社會》的一些重要章節(jié)，發(fā)表了相關(guān)的系列文章。同時，張一兵近年來在完成了對阿爾都塞的研究之后，開始關(guān)注德里達。雖然德里達在國內(nèi)的影響頗大，他的《馬克思的幽靈》一書也早已翻譯出版，但國內(nèi)學(xué)界對《馬克思的幽靈》的系統(tǒng)解讀也只能說剛起步不久。圍繞著德里達的思想，張一兵在《德里達幽靈說的理論邏輯》一文中，比較詳細地分析了德里達《馬克思的幽靈》的理論邏輯基礎(chǔ)，并闡釋了德里達試圖維護“馬克思的幽靈們”的真實含義。尚杰多年從事德里達研究，近來他也開始涉獵德里達《馬克思的幽靈》一書。他在《“看不見的現(xiàn)象”暨“沒有宗教的宗教”——再讀德里達〈馬克思的幽靈們〉》一文，試圖把《馬克思的幽靈》一書中的德里達與德里達的解構(gòu)哲學(xué)聯(lián)系起來。他認為，德里達隱晦哲學(xué)的思想并非無“規(guī)律”可尋，但目前國內(nèi)大多數(shù)學(xué)者對德里達的理解是不正確的，因為德里達的主要哲學(xué)貢獻不是對傳統(tǒng)哲學(xué)的消解和顛覆，而是揭示出哲學(xué)從未有過的新面貌，即事物如何出場和如何傳播；德里達正是根據(jù)這樣的思路來閱讀馬克思的《資本論》的，而這樣的閱讀同時也是對《資本論》中“看不見的現(xiàn)象”的閱讀，是對書中“幽靈性”的閱讀，這一態(tài)度，表明了德里達所持的是一種“沒有宗教的宗教”的立場。楊生平則從一種通常的視角來解讀隱晦哲學(xué)家德里達。他認為，德里達所理解的馬克思的批判精神實際上是一種解構(gòu)主義精神，德里達所提倡的馬克思的解放精神實際上是一種延異精神。因此，德里達的《馬克思的幽靈》不是為了發(fā)展，而是借馬克思的文本進一步完善解構(gòu)主義，使解構(gòu)主義一開始就具有而始終未得到系統(tǒng)表達的政治思想得到進一步的展開?！恶R克思的幽靈》抓住的至多只是馬克思的“幽靈”，丟失的卻是馬克思的“靈魂”。
