發(fā)布時(shí)間：2023-03-17 18:02:31
序言：寫(xiě)作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的數(shù)量關(guān)系論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
一、培養(yǎng)學(xué)生認(rèn)真閱讀數(shù)學(xué)課本的習(xí)慣
在小學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)中，應(yīng)注意訓(xùn)練學(xué)生閱讀數(shù)學(xué)課本的習(xí)慣，使學(xué)生具備閱讀課本的能力。在數(shù)學(xué)課中，應(yīng)使學(xué)生把“看、讀、思、練”結(jié)合起來(lái)。從兒童一入學(xué)就應(yīng)該帶領(lǐng)學(xué)生逐步學(xué)會(huì)看懂圖、式、文，再引導(dǎo)學(xué)生弄清術(shù)語(yǔ)，理解關(guān)鍵詞語(yǔ)，引發(fā)學(xué)生思考。隨著學(xué)生年齡和抽象能力的不斷提高，對(duì)課本內(nèi)容提出更明確而具體的要求，讓學(xué)生養(yǎng)成先閱讀后做作業(yè)的習(xí)慣。
二、培養(yǎng)學(xué)生認(rèn)真審題的習(xí)慣
審題是進(jìn)行正確計(jì)算不可缺少的環(huán)節(jié)。通過(guò)審題訓(xùn)練，可以養(yǎng)成學(xué)生認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧?xí)慣，引導(dǎo)學(xué)生靈活地選擇正確合理的計(jì)算方法，提高做題的質(zhì)量與速度。（一）作題時(shí)，首先學(xué)生應(yīng)讀懂題目要求，正確理解題意。這就需要教師在平時(shí)注意培養(yǎng)學(xué)生讀題、理解題的能力，明確題目中究竟要我們做什么、怎么做，然后再進(jìn)行計(jì)算。（二）教會(huì)學(xué)生觀察題型，正確運(yùn)用定律、性質(zhì)，使計(jì)算簡(jiǎn)便。（三）審題要始終貫穿整個(gè)解題過(guò)程，既要看全題，又要看運(yùn)算過(guò)程出現(xiàn)的新數(shù)字、新情況，做到方法得當(dāng)。正確的審題能夠保證正確、迅速的解題，所以培養(yǎng)學(xué)生養(yǎng)成良好的審題習(xí)慣是非常重要的。
三、培養(yǎng)學(xué)生勤于動(dòng)腦，善于思考的習(xí)慣
學(xué)生學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)這一活動(dòng)，歸根到底是思維的活動(dòng)，只有勤于動(dòng)腦，肯于思考，才能理解和掌握數(shù)學(xué)知識(shí)，形成各種數(shù)學(xué)能力。教師首先要注意激發(fā)學(xué)生的思考欲望，善于提出啟發(fā)學(xué)生思考的問(wèn)題，形成學(xué)生發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出問(wèn)題的良好品質(zhì)；其次要注意提供適量的思考依據(jù)，培養(yǎng)學(xué)生有根據(jù)、有條理、有序的進(jìn)行思考的習(xí)慣；第三，要留給學(xué)生充分的思考時(shí)間，讓學(xué)生在教師的指導(dǎo)下，充分發(fā)揮個(gè)人的見(jiàn)解，主動(dòng)探索新知，多渠道、多角度地尋求解決問(wèn)題的方法，促使思維水平的逐步提高。一般情況下，學(xué)生想出比較新穎獨(dú)特的解題思路，大多是在整個(gè)思考過(guò)程的后半段時(shí)間內(nèi)形成的，如果教師過(guò)早的作出評(píng)價(jià)，往往會(huì)挫傷學(xué)生思維的積極性，不利于學(xué)生思維的進(jìn)一步拓展。如要求學(xué)生用數(shù)學(xué)語(yǔ)言準(zhǔn)確的表達(dá)17－8所表達(dá)的意義，學(xué)生一般表達(dá)為17減去8得多少，但如果教師留給學(xué)生充分思考時(shí)間，啟發(fā)學(xué)生從減法的運(yùn)算名稱(chēng)、意義等多角度進(jìn)行思考，就會(huì)促使學(xué)生積極動(dòng)腦，踴躍發(fā)言。（1）被減數(shù)是17，減數(shù)是8，差是多少？（2）17比8多多少？（3）8比17少多少？（4）8再添上幾就是17？（5）17減去多少與8同樣多？所以，課堂上教師要善于觀察，多方引導(dǎo)，恰當(dāng)把握時(shí)機(jī)，發(fā)展學(xué)生的思維能力。
四、培養(yǎng)學(xué)生認(rèn)真獨(dú)立的完成作業(yè)和自覺(jué)檢查的習(xí)慣
關(guān)鍵詞：導(dǎo)師指導(dǎo)人數(shù)；學(xué)術(shù)論文質(zhì)量；關(guān)系
The Relationship between The Quality of Master of Arts Graduate Academic Paper and The Number of Teachers to Guide Students
Abstract： Academic papers is the important symbol to measure the master graduate student ability and academic level. Tutor of master graduate student is an important role in the guidance of the academic papers. Data through scientific analysis shows that the line relationship between the academic paper quality of liberal arts academic graduate student and the number of students， teacher guidance. The number when it is 6 is good to improve the academic papers quality of arts master graduate student， so as to improve the quality of graduate students in an all-round way.
Keywords： the number of teachers to guide students； the quality of academic paper； relationship
一、引言
碩士研究生學(xué)術(shù)論文是衡量研究生對(duì)其掌握的基礎(chǔ)知識(shí)、寫(xiě)作和科研能力的反映，它是衡量一名碩士研究生的學(xué)術(shù)水平的重要的指標(biāo)。隨著高校的不斷擴(kuò)招，碩士研究生的招生規(guī)模快速增大，而其學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量增幅速度卻相對(duì)緩慢，甚至有下降的趨勢(shì)。同時(shí)，伴隨著研究生數(shù)量的劇增，學(xué)校準(zhǔn)備不足，學(xué)校導(dǎo)師數(shù)量卻沒(méi)有相應(yīng)幅度的增加，導(dǎo)致師生比例的失衡。碩士研究生的學(xué)術(shù)論文普遍存在抄襲、寫(xiě)作能力不足等問(wèn)題。如今，各大高校也要求本校碩士生，在校期間在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表與本人研究方向相關(guān)的論文，加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)論文的重視。
我國(guó)對(duì)不同類(lèi)型、科目的碩士研究生采用不同的培養(yǎng)模式。導(dǎo)師在培養(yǎng)學(xué)術(shù)型碩士研究生時(shí)更注重其科研水平的培養(yǎng)，而專(zhuān)業(yè)型更注重實(shí)踐能力培養(yǎng)；文理科學(xué)術(shù)型的碩士研究生培養(yǎng)也不同，理工科的學(xué)術(shù)型碩士研究生是通過(guò)實(shí)驗(yàn)，更直觀、深刻掌握專(zhuān)業(yè)知識(shí)。而文科學(xué)生由于學(xué)科自身特點(diǎn)，導(dǎo)師更多地是通過(guò)課上指導(dǎo)和少數(shù)課下指導(dǎo)，極少數(shù)學(xué)生可以參加導(dǎo)師課題研究中。所以，對(duì)于文科類(lèi)學(xué)術(shù)型學(xué)生而言，導(dǎo)師對(duì)碩士生專(zhuān)業(yè)理論性的指導(dǎo)、前沿性知識(shí)的指導(dǎo)，以及學(xué)術(shù)論文的選題和寫(xiě)作能力等諸多方面指導(dǎo)有著重要的影響。
文章研究對(duì)象為文科類(lèi)學(xué)術(shù)型碩士研究生的學(xué)術(shù)論文質(zhì)量，以及其導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生人數(shù)。導(dǎo)師對(duì)其學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的影響因素有很多，但文章從導(dǎo)師指導(dǎo)的學(xué)生人數(shù)這一因素分析其與學(xué)生學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的關(guān)系。文科類(lèi)學(xué)術(shù)型碩士研究生學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量與導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生人數(shù)的關(guān)系如何？本文在收集整理Q大學(xué)文科類(lèi)學(xué)術(shù)型碩士研究生數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)定量統(tǒng)計(jì)分析得出了一些結(jié)論，為我們提高文科類(lèi)學(xué)術(shù)型碩士研究生的學(xué)術(shù)論文質(zhì)量提供一些參考。
二、研究方法
（一）樣本
為了能準(zhǔn)確反應(yīng)導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生人數(shù)與文科類(lèi)學(xué)術(shù)型碩士研究生學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的關(guān)系，文章選取了Q大學(xué)文科類(lèi)專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)型碩士研究生二、三年級(jí)的50位學(xué)生作為樣本，問(wèn)卷調(diào)查包括考察學(xué)生學(xué)術(shù)的情況（的篇數(shù)、的途徑、的期刊層次）、導(dǎo)師的影響（包括導(dǎo)師指導(dǎo)頻率、指導(dǎo)學(xué)生人數(shù)、導(dǎo)師對(duì)于閱讀的要求）等內(nèi)容。文章在導(dǎo)師影響中提取出導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生人數(shù)這一因素，分析學(xué)術(shù)論文質(zhì)量與導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生數(shù)的關(guān)系。
（二）分析方法
本文采用分析方法主要是因子分析、相關(guān)分析、線(xiàn)性回歸等統(tǒng)計(jì)方法，利用統(tǒng)計(jì)分析軟件SPSS 21.0來(lái)進(jìn)行計(jì)算。
三、研究過(guò)程及結(jié)果
（一）研究過(guò)程
如何確定碩士研究生學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的衡量指標(biāo)，學(xué)者們對(duì)此的看法不一，文章主要從三個(gè)方面考察文科類(lèi)學(xué)術(shù)型碩士研究生學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量：的數(shù)量、的期刊層次、的途徑。同時(shí)，文章考慮三個(gè)因素是否可以用一個(gè)因素代替？因?yàn)橛靡粋€(gè)因素替代就能更清晰地表示出導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生數(shù)與學(xué)術(shù)論文質(zhì)量間的關(guān)系。所以，文章首先對(duì)衡量學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的三個(gè)指標(biāo)進(jìn)行分析，之后在確定導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生人數(shù)與學(xué)術(shù)論文質(zhì)量間的線(xiàn)性關(guān)系。
1.對(duì)文科類(lèi)學(xué)術(shù)型碩士研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文情況的研究
本文從三個(gè)因素衡量學(xué)生學(xué)術(shù)論文質(zhì)量：的數(shù)量、的期刊層次、的途徑。
（1）檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的相關(guān)性
表1
從表1中可以看出，sig值均為零，就代表各個(gè)指標(biāo)之間存在相關(guān)性，即衡量文科類(lèi)學(xué)術(shù)型碩士研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的三個(gè)因素間存在相關(guān)性。
（2）檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的可行性
Kmo和Bartlett檢驗(yàn)是用來(lái)比較變量間相關(guān)系數(shù)和偏相關(guān)系數(shù)的大小，主要用來(lái)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)是否適合因子分析。Kmo越接近1，意味著變量之間的相關(guān)性越強(qiáng)，越適合于作因子分析，Kmo越接近0，則意味著變量之間的相關(guān)性越弱，越不適合作因子分析。
表2
如表2所示，Kmo=0.761>0.7，Bartlett球度檢驗(yàn)具有高度的顯著性，說(shuō)明所檢驗(yàn)的數(shù)據(jù)適合做因子分析。
（3）方差分析
從表3中可以看出，大于1的特征值有1個(gè)，對(duì)應(yīng)的積累貢獻(xiàn)率為87.252%。最終確定因子為的數(shù)量。
至此，我們已經(jīng)提取出能87.25%的代表三個(gè)成份的主要成份，即學(xué)生的數(shù)量。
2.導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生人數(shù)與學(xué)生的數(shù)量的關(guān)系研究
表3
導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生人數(shù)與學(xué)生的數(shù)量存在怎樣的關(guān)系，利用回歸分析得出結(jié)論。
（1）選擇菜單中“分析―回歸―線(xiàn)性”，從左側(cè)源變量窗口中選擇“導(dǎo)師指導(dǎo)人數(shù)”作為自變量進(jìn)入自變量窗口。在選擇“數(shù)量”作為因變量進(jìn)入因變量窗口。
（2）單擊“統(tǒng)計(jì)量”，選擇Durbin-Watson（U）、估計(jì)、模擬擬合度選項(xiàng)。
（3）單擊“繪制”，將左側(cè)源變量窗口中ZPRED進(jìn)入X窗口，將ZRESID進(jìn)入Y窗口。選擇直方圖、正態(tài)概率圖。
（4）單擊“保存”，選擇為未標(biāo)準(zhǔn)化、均值、單值。
（5）點(diǎn)擊確定。得到如下圖標(biāo)。
表4
表4表明，只有一個(gè)自變量“導(dǎo)師指導(dǎo)研究生的人數(shù)”進(jìn)入了模型。
表5
表5的內(nèi)容是回歸模型的概要?！皩?dǎo)師指導(dǎo)研究生的人數(shù)”與“的數(shù)量”的相關(guān)系數(shù)R為0.304，模型判定系數(shù)R方為0.092，由于R方受到個(gè)案的影響較大，根據(jù)個(gè)案對(duì)其進(jìn)行調(diào)整以后的值為調(diào)整R方為0.074。Durbin-Waston的值是1.627，說(shuō)明隨機(jī)誤差項(xiàng)基本上是相互獨(dú)立的。
表6
表6是對(duì)模型的方差分析與F檢驗(yàn)的結(jié)果。從表中可以看成，F(xiàn)值為4.892，顯著性水平為0.032
表7
表7的內(nèi)容是回歸方程的參數(shù)及檢驗(yàn)結(jié)果。由該表可以得出回歸方程為：y=2.259-0.367x。
（二）研究結(jié)果
經(jīng)過(guò)分析，得出文科類(lèi)學(xué)術(shù)型碩士研究生學(xué)術(shù)論文質(zhì)量與導(dǎo)師指導(dǎo)人數(shù)間存在高度相關(guān)，并且可以用線(xiàn)性方程表示為y=2.259-0.367x，從方程中可得出導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生人數(shù)為6人時(shí)，是合適的。文科類(lèi)學(xué)術(shù)型碩士研究生的年限為3年，那表示每一位導(dǎo)師所帶領(lǐng)的每一年級(jí)的學(xué)生人數(shù)最好為2人，有利于導(dǎo)師對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)論文的指導(dǎo)，提高學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量。
參考文獻(xiàn)
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一、培養(yǎng)對(duì)字詞的感受力
語(yǔ)言是一種表情達(dá)意的符號(hào)體系，因此，閱讀者需要具備系列的專(zhuān)門(mén)知識(shí)和技能。中學(xué)生已經(jīng)掌握了一定數(shù)量的字詞，對(duì)文字的社會(huì)功能、漢字的字形、詞匯的構(gòu)成、短語(yǔ)的組合已經(jīng)有一定的了解。但要培養(yǎng)學(xué)生敏銳的語(yǔ)言感受力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。所以培養(yǎng)語(yǔ)感首先要從字詞積累著手。中學(xué)生已經(jīng)具有一定的語(yǔ)言感受力，他們積累詞語(yǔ)并不僅僅依靠字典、詞典，而是在大量的閱讀中得到的。這是由語(yǔ)言符號(hào)中的“共同性”和“個(gè)體性”決定的。言語(yǔ)是個(gè)別的，它是語(yǔ)言存在的形式，其語(yǔ)詞和語(yǔ)義的關(guān)系往往是變化的，使語(yǔ)言的使用具有任意性。從語(yǔ)言的理解角度來(lái)說(shuō)，根據(jù)一定的語(yǔ)法規(guī)則來(lái)理解所得的意義往往是明確、具體的，這就是“共同性”。但說(shuō)話(huà)者、寫(xiě)作者卻千方百計(jì)地掙脫語(yǔ)言系統(tǒng)的規(guī)則，以便把自己想要傳達(dá)的特殊意義、內(nèi)涵意義表達(dá)出來(lái)，而這往往是流動(dòng)的、可變的，具有個(gè)人傾向性，稱(chēng)之為“個(gè)性化”。這種“個(gè)性化”又往往是作家在傳情達(dá)意時(shí)有意為之。中學(xué)生所面對(duì)的往往是這樣的“個(gè)性化”語(yǔ)言。此外，語(yǔ)言中存在著大量的模糊語(yǔ)詞。我國(guó)的傳統(tǒng)文化思維中又以直覺(jué)、頓悟見(jiàn)長(zhǎng)，與之相應(yīng)，漢語(yǔ)詞匯具有很強(qiáng)的模糊性和意象性，富于彈性，富有韻律，內(nèi)涵的自由度很大。
鑒于上述語(yǔ)言系統(tǒng)的種種特征，語(yǔ)文教師只要充分利用學(xué)生已有的一定數(shù)量的詞語(yǔ)積累作為語(yǔ)感訓(xùn)練的基礎(chǔ)，通過(guò)大量的閱讀訓(xùn)練，就可以使學(xué)生的語(yǔ)匯積累如滾雪球般增多。在課外閱讀中，中學(xué)生面對(duì)豐富多彩的新詞語(yǔ)，第一、第二次接觸時(shí)可能不懂，到十幾次甚至幾十次接觸到時(shí)，這個(gè)詞就比較熟悉了，并對(duì)詞的意義從不懂至開(kāi)始有些懂，到完全懂了，這個(gè)詞在不同語(yǔ)境中的意義變化規(guī)律也可以掌握了。如此日積月累，就不易遺忘。
二、注意意象積累
每一語(yǔ)言符號(hào)，都指向特定的事物，代表特定的意義。古人對(duì)言和意的關(guān)系論述頗多。張?jiān)ａ撜f(shuō)： “日意、日詞、日氣、日法，之?dāng)?shù)者，非判斷自為一事，常乘乎其機(jī)而混同以凝于一，惟其妙之一出于自然而已?！薄?《與吳函父書(shū)》)他認(rèn)為“意”、“詞”、“氣”是有內(nèi)在聯(lián)系的有機(jī)整體：“意”是作者要表達(dá)的思想，“詞”是客觀存在的語(yǔ)言符號(hào)，而“氣”就是作者在創(chuàng)作時(shí)飽含情感色彩的意象活動(dòng)。韓愈則特別強(qiáng)調(diào)“氣”對(duì)“言”的作用：“氣，水也；言，浮物也；水大而物之浮者大小畢浮。”“氣”(即意象活動(dòng))的重要性還在于它一直伴隨作者創(chuàng)作的全過(guò)程，并駕馭著作者。巴金說(shuō)：“我寫(xiě)嫁》的時(shí)候，我仿佛在跟一些人一塊兒受苦，跟一些人一塊兒在魔爪下掙扎。我陪著那些可愛(ài)的年輕生命歡笑，也陪著他們哀哭?！备前菰趯?xiě)到包法利夫人服毒自殺時(shí)，自己也感到“嘴里有砒霜的味道”。作者的這種全身心投入意象，正是他們情感的契合和感覺(jué)的移入。讀者憑自己的語(yǔ)感“入境”，情形也往往如此。既然意象活動(dòng)也始終伴隨著創(chuàng)作過(guò)程和解讀過(guò)程，我們就有必要認(rèn)識(shí)意象的性質(zhì)、特征。從閱讀角度來(lái)說(shuō)，在閱讀作品的過(guò)程中，意象形成的快與慢、完整與否，標(biāo)志著語(yǔ)言感受力的高下。語(yǔ)言符號(hào)是閱讀的客體，作為閱讀主體的讀者，只有頭腦中有豐富的意象積累，才能被作品的語(yǔ)詞迅速喚起，組合成相應(yīng)的準(zhǔn)確鮮明的新意象。對(duì)中學(xué)生來(lái)說(shuō)，這一點(diǎn)正是他們的局限。他們的生活閱歷有限，這大大限制了他們想象力的有效發(fā)揮，影響了意象組合的準(zhǔn)確性、完整性，即妨礙了語(yǔ)言感受力的發(fā)展。要提高學(xué)生的語(yǔ)感力，豐富學(xué)生頭腦的意象積累，最主要的途徑是進(jìn)行大量的課外閱讀。另外，養(yǎng)成學(xué)生勤于觀察生活的好習(xí)慣，多欣賞有益的影視，也是一種途徑。
關(guān)鍵字：儒家思想；師徒關(guān)系；研究生；導(dǎo)師
中圖分類(lèi)號(hào)：G643 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2014）28-0218-02
研究生教育是培養(yǎng)國(guó)家創(chuàng)新人才和為國(guó)家自主創(chuàng)新做出貢獻(xiàn)的重要結(jié)合點(diǎn)，研究生已經(jīng)成為我國(guó)重要的科研力量。研究生與導(dǎo)師能否和諧相處，師生關(guān)系如何，對(duì)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)成功與否有著至關(guān)重要的影響。
一、儒家思想關(guān)于師生關(guān)系的表述
中國(guó)古代教育從理論到實(shí)踐主要是一種道德教育，《周禮》說(shuō)：師者，教人以道者之稱(chēng)也。韓愈說(shuō)：師者，所以傳道授業(yè)解惑也。在儒家文化的影響下，師生關(guān)系發(fā)展成為一種道德關(guān)系，在這種關(guān)系中，師生雙方以道為中介，相互影響，通過(guò)各自對(duì)其自身行為意義的理解，使相互關(guān)系依照各自所體認(rèn)的道德維持下去[1]。
中國(guó)傳統(tǒng)文化中，儒家教育思想是中國(guó)傳統(tǒng)教育的主流，師徒之間受到傳統(tǒng)觀念的影響，尤其是有“天地君親師”之說(shuō)，使得教師代表著知識(shí)的權(quán)威，成為了道德的化身。古代教育家把尊師重道作為學(xué)生的基本行為準(zhǔn)則，把師道尊嚴(yán)作為師生關(guān)系的重要內(nèi)容，形成了所謂“一日為師，終身為父”、“名雖師徒，義為父子”、“生我者父母，教我者師傅”之說(shuō)，這在古代形成了師尊生卑的關(guān)系基礎(chǔ)。
二、研究生與導(dǎo)師關(guān)系的現(xiàn)狀
隨著時(shí)代的發(fā)展，尤其是古代科舉制度廢除以后，師生關(guān)系發(fā)生了很大的變化。改革開(kāi)放三十年來(lái)，在社會(huì)物質(zhì)文明取得巨大進(jìn)步的同時(shí)，社會(huì)的精神文明也在發(fā)生著深刻變化。社會(huì)的巨大轉(zhuǎn)型既為高等教育的發(fā)展提供了機(jī)遇，也帶來(lái)了挑戰(zhàn)[2]。
1.研究生與導(dǎo)師關(guān)系類(lèi)型。在研究生的培養(yǎng)過(guò)程中，導(dǎo)師對(duì)研究生進(jìn)行學(xué)業(yè)與研究的指導(dǎo)，研究生則在導(dǎo)師的指導(dǎo)下從事課程學(xué)習(xí)和課題研究，雙方形成密切的互動(dòng)關(guān)系[3]。研究生與導(dǎo)師關(guān)系類(lèi)型有四種[4]：一是權(quán)威型，此類(lèi)型與古代師徒關(guān)系類(lèi)似，導(dǎo)師在研究生的指導(dǎo)過(guò)程中具有學(xué)術(shù)權(quán)威性，師生關(guān)系以導(dǎo)師專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)為主，研究生對(duì)導(dǎo)師也充分尊重；二是和諧型，導(dǎo)師與研究生心理距離不大，既是師生又是朋友，除專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)上指導(dǎo)外，還有思想、生活等其他方面的聯(lián)系；三是松散型，導(dǎo)師由于科研壓力大、任務(wù)重，把精力投入科研中較多，師生聯(lián)系不緊密，交流和交往甚少；四是功利型，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革以及教育制度改革的影響下，少數(shù)導(dǎo)師將研究生作為純粹的科研勞動(dòng)力而導(dǎo)致師生間缺少真誠(chéng)的交流和誠(chéng)心誠(chéng)意的合作。
2.研究生與導(dǎo)師的關(guān)系的特點(diǎn)。當(dāng)前研究生與導(dǎo)師的關(guān)系確實(shí)存在著不少問(wèn)題，甚至導(dǎo)師與研究生在科研關(guān)系中還難以避免地出現(xiàn)、尋租、道德等方面的問(wèn)題[5]，使得研究生與導(dǎo)師關(guān)系呈現(xiàn)隔離化、冷漠化、庸俗化的趨勢(shì)[6]。
師生關(guān)系的隔離化。一是表現(xiàn)在課堂內(nèi)導(dǎo)師單向輸出，研究生被動(dòng)接收的教學(xué)模式；二是在研究生擴(kuò)招的背景下，師生關(guān)系被稀釋化，減少了教師與學(xué)生交流的機(jī)會(huì)；三是表現(xiàn)在課堂外，導(dǎo)師缺少對(duì)研究生學(xué)習(xí)之外的關(guān)注和指導(dǎo)。
師生關(guān)系的冷漠化。一是導(dǎo)師科研壓力或工作繁忙忽略了對(duì)研究生的引導(dǎo)或監(jiān)督；二是研究生因?yàn)閷W(xué)業(yè)或者生活原因缺乏與老師進(jìn)行溝通交流的主動(dòng)性。研究生與導(dǎo)師成了“最熟悉的陌生人”。
師生關(guān)系的庸俗化是指在研究生指導(dǎo)和培養(yǎng)的過(guò)程中，導(dǎo)師常常強(qiáng)調(diào)論文的發(fā)表數(shù)量或課題的完成情況，忽視了對(duì)研究生自身成長(zhǎng)的責(zé)任和義務(wù)，導(dǎo)致學(xué)生被埋怨成為廉價(jià)勞動(dòng)力，造成師生關(guān)系惡化。
三、研究生與導(dǎo)師關(guān)系演變的原因
受傳統(tǒng)文化的影響，導(dǎo)師大多接受的是傳統(tǒng)文化教育，權(quán)威思想比較濃厚，導(dǎo)師需要得到研究生的尊重；因?yàn)楝F(xiàn)代思維的影響，研究生需要得到導(dǎo)師的平等對(duì)待，這就造成了研究生與導(dǎo)師關(guān)系出現(xiàn)了不和諧的局面，矛盾的造成具體有多方面的原因。
1.社會(huì)轉(zhuǎn)型加劇和改革所帶來(lái)的影響。全球化使世界各國(guó)家交往日益密切，使得西方國(guó)家流行的意識(shí)形態(tài)和價(jià)值觀念與青年學(xué)生接受的文化傳統(tǒng)形成了巨大沖擊，對(duì)青年學(xué)生形成正確的“三觀”產(chǎn)生了極其不利的影響，給高校教育教學(xué)帶來(lái)新的挑戰(zhàn)。上世紀(jì)90年代后出生的大學(xué)生基本是獨(dú)生子女，他們中的一些人以自我為中心的思想比較嚴(yán)重，往往以自我的價(jià)值判斷作為衡量事物是非的標(biāo)準(zhǔn)。
2.高校內(nèi)部改革和管理所帶來(lái)的影響。首先是教育的規(guī)模擴(kuò)大化，稀釋了師生間的感情。我國(guó)研究生教育的迅速發(fā)展使得研究生招生數(shù)量快速增長(zhǎng)。導(dǎo)師作為研究生培養(yǎng)的首要負(fù)責(zé)人，對(duì)研究生的成長(zhǎng)、成才有著重要的影響。研究生教育規(guī)模的擴(kuò)大，導(dǎo)致導(dǎo)師培養(yǎng)研究生的數(shù)量大大增加，也稀釋了師生之間的感情。
其次是高等教育商品化，淡化了師生情誼。我國(guó)高等教育自20世紀(jì)80年代中后期開(kāi)始學(xué)費(fèi)制度改革，1994年普通高校開(kāi)始正式實(shí)行收費(fèi)上學(xué)制度。近幾年來(lái)，收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)逐年提高，少數(shù)研究生把與導(dǎo)師關(guān)系簡(jiǎn)單地視為消費(fèi)者服務(wù)關(guān)系，淡化了師生間情誼。
最后是雙方的工作壓力，弱化了師生關(guān)系。對(duì)于學(xué)生來(lái)說(shuō)，到了90年代以后，國(guó)家教委提出大學(xué)畢業(yè)生不再包分配，以平等身份進(jìn)入人才市場(chǎng)。近幾年來(lái)，競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，就業(yè)壓力逐漸增大。對(duì)于導(dǎo)師來(lái)說(shuō)，隨著高等教育人事和分配制度改革的深入開(kāi)展，高校教師的任務(wù)越來(lái)越重，壓力越來(lái)越大，使得導(dǎo)師減少了與研究生溝通的機(jī)會(huì)。
3.信息化帶來(lái)的影響。傳統(tǒng)的教學(xué)方式是老師教，學(xué)生被動(dòng)去學(xué)。隨著信息時(shí)代的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)科技的傳播，研究生學(xué)習(xí)的渠道、方式逐漸多元化，不再僅僅是被動(dòng)地聽(tīng)導(dǎo)師傳授。隨著網(wǎng)絡(luò)的發(fā)達(dá)，各種研究興趣小組、QQ群、研究論壇等匯聚了一些本專(zhuān)業(yè)的各個(gè)領(lǐng)域的人才，可以幫助解決一部分問(wèn)題，造成了與導(dǎo)師溝通時(shí)間減少。
四、對(duì)高校改進(jìn)研究生與導(dǎo)師關(guān)系的建議
研究生與導(dǎo)師關(guān)系是古代師徒關(guān)系在今天的延續(xù)，在受到傳統(tǒng)觀念影響的同時(shí)，也受到當(dāng)今社會(huì)環(huán)境的影響。良好的師生關(guān)系是提高研究生質(zhì)量、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要保障。建立良好師生關(guān)系的核心是相互尊重。
對(duì)于研究生來(lái)說(shuō)，既要加強(qiáng)公民教育，又要尊重傳統(tǒng)。雖然中國(guó)傳統(tǒng)文化從未提出過(guò)公民教育，但公民教育的理念始終蘊(yùn)藏在于傳統(tǒng)教育之中。面對(duì)現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)，研究生作為社會(huì)的重要科研創(chuàng)新力量和國(guó)家的建設(shè)者，其公民意識(shí)與行為將直接影響著未來(lái)社會(huì)的發(fā)展。高校應(yīng)把通識(shí)教育與中國(guó)傳統(tǒng)文化、公民教育結(jié)合起來(lái)，與校園日常管理結(jié)合起來(lái)，與思想政治教育結(jié)合起來(lái)，促進(jìn)公民意識(shí)的養(yǎng)成，建立社會(huì)良好風(fēng)尚。
對(duì)于導(dǎo)師來(lái)說(shuō)，要尊重研究生。個(gè)別導(dǎo)師要拋棄師道尊嚴(yán)的傳統(tǒng)觀念，平等地對(duì)待研究生。師生關(guān)系的關(guān)鍵在導(dǎo)師，要把研究生看作有獨(dú)立思考的個(gè)體，關(guān)心學(xué)生、尊重學(xué)生、了解學(xué)生。導(dǎo)師要樹(shù)立正確的職業(yè)觀念，既要在科學(xué)研究中提升自己，又要把培養(yǎng)研究生的全面成長(zhǎng)作為提升價(jià)值的目標(biāo)，在育人中實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值。
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關(guān)鍵詞：教學(xué)方法；自學(xué)討論；環(huán)境材料學(xué)
作者簡(jiǎn)介：劉景宏（1972-），男，福建閩清人，福建農(nóng)林大學(xué)材料工程學(xué)院，副教授。（福建福州350002）
基金項(xiàng)目：本文系福建農(nóng)林大學(xué)高等教育教學(xué)改革立項(xiàng)項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：011933）的研究成果。
中圖分類(lèi)號(hào)：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-0079（2012）10-0102-01
在當(dāng)今“知識(shí)爆炸”的時(shí)代，新舊知識(shí)更替速度極快，學(xué)生在校期間所學(xué)知識(shí)往往不能滿(mǎn)足社會(huì)所需，為保證今后職業(yè)生涯具備不斷發(fā)展的潛力，在大學(xué)學(xué)習(xí)階段不僅要掌握扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論，更重要的是培養(yǎng)自學(xué)能力和創(chuàng)新思維能力。
因此，福建農(nóng)林大學(xué)材料科學(xué)與工程專(zhuān)業(yè)教學(xué)計(jì)劃將“環(huán)境材料學(xué)”設(shè)置為自學(xué)討論課，安排在大四上學(xué)期。課程教學(xué)重心從知識(shí)儲(chǔ)備式逐步轉(zhuǎn)向能力開(kāi)發(fā)式，注重培養(yǎng)學(xué)生的文獻(xiàn)信息檢索能力，對(duì)專(zhuān)業(yè)資料的分析理解，并進(jìn)而揚(yáng)棄吸納的能力。
一、“環(huán)境材料學(xué)”課程的特點(diǎn)
環(huán)境材料學(xué)是跨材料和環(huán)境兩大領(lǐng)域的一門(mén)新興的交叉學(xué)科，包括物理、化學(xué)、生物、醫(yī)藥等學(xué)科的綜合知識(shí)，涉及農(nóng)業(yè)、生物和幾乎所有主要工業(yè)，如鋼鐵、非金屬、石油化工、礦產(chǎn)和建筑等。課程的性質(zhì)和任務(wù)是將環(huán)境意識(shí)引入材料科學(xué)與工程，賦予傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)材料、功能材料以特別優(yōu)異的環(huán)境協(xié)調(diào)性，倡導(dǎo)材料工作者在環(huán)境意識(shí)指導(dǎo)下，或開(kāi)發(fā)新型材料，或改進(jìn)、改造傳統(tǒng)材料。[1]
因此，在內(nèi)容安排上突出材料科學(xué)的基礎(chǔ)理論，更加強(qiáng)調(diào)材料與環(huán)境的協(xié)調(diào)性，同時(shí)盡量結(jié)合我國(guó)目前材料生產(chǎn)、環(huán)境狀況和材料科學(xué)的研究狀況，幫助學(xué)生掌握材料與環(huán)境關(guān)系、材料的環(huán)境性能評(píng)價(jià)和環(huán)境性能數(shù)據(jù)庫(kù)、材料的生態(tài)設(shè)計(jì)、降低材料環(huán)境負(fù)擔(dān)性的工藝和技術(shù)、開(kāi)發(fā)與環(huán)境相容的新材料和綠色產(chǎn)品、發(fā)展環(huán)境降解新材料以及治理環(huán)境的高效工程材料等知識(shí)。
由于課程涉及知識(shí)面廣，傳統(tǒng)教學(xué)方式在短短30學(xué)時(shí)的教學(xué)計(jì)劃中，各知識(shí)點(diǎn)難以深入展開(kāi)，而采用自學(xué)討論方式，學(xué)生可充分利用課余時(shí)間，以教材為基礎(chǔ)，在教師指導(dǎo)下廣泛檢索文獻(xiàn)資料，組織討論講稿，充分調(diào)動(dòng)學(xué)生自學(xué)的主觀能動(dòng)性。
二、實(shí)施自學(xué)討論式教學(xué)的意義
以學(xué)生為主體、以教師為主導(dǎo)是討論式教學(xué)法的教育思想，營(yíng)造了教師引導(dǎo)、學(xué)生參與、師生平等、學(xué)術(shù)民主的教學(xué)環(huán)境，克服了滿(mǎn)堂灌填鴨式教學(xué)的單調(diào)且壓抑自主創(chuàng)新思維的弊端。[2]
1.有利于提高學(xué)生的綜合素質(zhì)
討論式教學(xué)有利于提高學(xué)生的自學(xué)能力。討論準(zhǔn)備階段促使學(xué)生主動(dòng)學(xué)習(xí)，利用圖書(shū)館文獻(xiàn)、電子期刊數(shù)據(jù)庫(kù)和互聯(lián)網(wǎng)等檢索所需資料，將基礎(chǔ)知識(shí)與科研前沿成果結(jié)合，圍繞討論選題精煉為發(fā)言稿。
有利于提高學(xué)生的邏輯思維和表達(dá)能力。討論階段為在限定的發(fā)言時(shí)間內(nèi)清晰表達(dá)觀點(diǎn)，促使學(xué)生運(yùn)用比較、分析、綜合、歸納、演繹等方法，鍛煉了形成概念、判斷、推理的能力。
2.有利于提高教師自身的水平
討論式教學(xué)要求教師善于營(yíng)造討論氣氛而不冷場(chǎng)，對(duì)課堂有很好的主導(dǎo)和把握能力，不僅要求知識(shí)面廣，備課充分，還要很好地掌握教育心理學(xué)，充分調(diào)動(dòng)學(xué)生發(fā)言積極性。在討論中教師要能敏銳地發(fā)現(xiàn)學(xué)生在知識(shí)掌握上的疑點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)，從而能夠有針對(duì)性地點(diǎn)評(píng)、講解和總結(jié)。因此，討論式教學(xué)對(duì)教師的知識(shí)更新、業(yè)務(wù)素質(zhì)提出了更高地要求。
三、自學(xué)討論教學(xué)法設(shè)計(jì)探索
1.討論題目的選取
自學(xué)討論課能否取得良好的教學(xué)效果，與討論題目的選取有密切關(guān)系。選題應(yīng)緊扣教學(xué)大綱各章節(jié)的教學(xué)重點(diǎn)，內(nèi)容兼顧成熟的基礎(chǔ)理論和近年的學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn)兩方面。討論題目與教學(xué)進(jìn)度表在學(xué)期初就下發(fā)給學(xué)生，以使學(xué)生能夠按時(shí)自主安排自學(xué)過(guò)程，收集資料并歸納整理，將自學(xué)過(guò)程中的心得、疑難記錄下來(lái)以備討論交流。
在編制《環(huán)境材料學(xué)》教案中，擬定各章節(jié)討論題目如下：
（1）論環(huán)境材料與可持續(xù)發(fā)展。從可持續(xù)發(fā)展的角度，分析材料科學(xué)的發(fā)展歷程，材料工業(yè)與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系，研究環(huán)境材料的意義，并指出環(huán)境材料的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。
（2）環(huán)境影響要素因子的數(shù)字表征。試對(duì)表征材料環(huán)境負(fù)荷和環(huán)境影響要素的方法加以分析，并嘗試提出一種可以表征材料環(huán)境性能的無(wú)量綱化指標(biāo)。
（3）煤的應(yīng)用與中國(guó)的材料生產(chǎn)。分析中國(guó)的能源結(jié)構(gòu)；從能源利用與材料生產(chǎn)的關(guān)系論述材料生產(chǎn)過(guò)程對(duì)環(huán)境的影響，并提出改進(jìn)材料生產(chǎn)技術(shù)的關(guān)鍵問(wèn)題。
（4）論某種材料或產(chǎn)品的循環(huán)使用的意義。分析某一種材料或產(chǎn)品的生產(chǎn)、應(yīng)用，循環(huán)再生現(xiàn)狀，再生利用對(duì)減少環(huán)境負(fù)荷的意義；再循環(huán)利用的政策建議。
（5）企業(yè)的資源再利用調(diào)查。調(diào)查論述一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程，分析其固體廢棄物再循環(huán)利用的現(xiàn)狀和可能的改善措施，再利用對(duì)生產(chǎn)成本和環(huán)境的影響分析。
（6）為什么木材可劃入環(huán)境材料范疇。用LCA方法分析木材生產(chǎn)、使用的生命過(guò)程；這一過(guò)程對(duì)環(huán)境的影響，并提出如何減少其加工和使用過(guò)程中的環(huán)境負(fù)荷。
（7）材料對(duì)環(huán)境的影響與環(huán)境材料分類(lèi)。具體分析你認(rèn)為應(yīng)屬于環(huán)境材料范疇的材料，對(duì)其來(lái)源、加工、使用、廢棄處理等環(huán)節(jié)的環(huán)境影響進(jìn)行分析。
2.教學(xué)過(guò)程的組織實(shí)施
教學(xué)過(guò)程中將全班分為10個(gè)學(xué)習(xí)小組，強(qiáng)調(diào)在自學(xué)討論學(xué)習(xí)過(guò)程中的分工協(xié)作精神。
為逐步調(diào)動(dòng)學(xué)生參與討論的積極性，將課堂講授模式與討論教學(xué)模式相結(jié)合，根據(jù)“環(huán)境材料學(xué)”課程內(nèi)容是由基礎(chǔ)理論研究、評(píng)價(jià)方法研究和應(yīng)用研究三大部分組成的特點(diǎn)，采用循序漸進(jìn)原則加大討論課時(shí)的比重。[3]
“基礎(chǔ)理論研究”部分偏重于課堂講授，預(yù)留一定時(shí)間由教師提出問(wèn)題或鼓勵(lì)學(xué)生提出聽(tīng)課過(guò)程中的疑問(wèn)，并引導(dǎo)學(xué)生參與討論。
“評(píng)價(jià)研究”部分課堂講授與討論課時(shí)相同，將學(xué)生比較容易理解的教學(xué)內(nèi)容作為討論部分，安排各學(xué)習(xí)小組代表發(fā)言，并針對(duì)學(xué)生提問(wèn)進(jìn)行答辯，最后教師總結(jié)。
“應(yīng)用研究”部分完全采用自學(xué)討論教學(xué)模式，組織學(xué)生對(duì)重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題或有意義的論題進(jìn)行討論，引導(dǎo)學(xué)生吃透所學(xué)知識(shí)并進(jìn)行創(chuàng)新。
例如有一個(gè)討論的主題是“聚乙烯（PE）購(gòu)物袋與紙購(gòu)物袋的環(huán)境負(fù)荷評(píng)價(jià)”。引導(dǎo)學(xué)生通過(guò)事先廣泛的社會(huì)調(diào)查和資料檢索，采集必要的數(shù)據(jù)，具體應(yīng)用生命周期評(píng)價(jià)法（LCA）進(jìn)行分析，把學(xué)生組織成正反兩方進(jìn)行辯論。
在考慮對(duì)環(huán)境的負(fù)荷時(shí)，會(huì)得到一些出乎意料的結(jié)果。在商店購(gòu)物時(shí)，給顧客的聚乙烯（PE）購(gòu)物袋比紙購(gòu)物袋更利于保護(hù)環(huán)境。這似乎同人們的想象大相徑庭。在人們的意識(shí)中，聚乙烯購(gòu)物袋用過(guò)扔掉后，不能在自然中風(fēng)化降解，常常隨風(fēng)飄揚(yáng)，破壞生活景觀，造成環(huán)境污染。但對(duì)聚乙烯購(gòu)物袋和紙制購(gòu)物袋的環(huán)境負(fù)荷對(duì)比評(píng)價(jià)表明，聚乙烯購(gòu)物袋的能耗量較低。這兩種產(chǎn)品的生命周期是：聚乙烯從原油的開(kāi)采開(kāi)始，紙是從伐木開(kāi)始，經(jīng)過(guò)產(chǎn)品的制造、使用，然后將使用后的一部分進(jìn)行再生循環(huán)處理，直到最后作無(wú)公害焚燒的過(guò)程。環(huán)境負(fù)荷評(píng)價(jià)就是對(duì)這兩種產(chǎn)品在整個(gè)生命周期中的能耗量進(jìn)行分析和計(jì)算。在容量相同的情況下，紙袋的能耗是聚乙烯購(gòu)物袋的1.5～2倍（隨再生率的提高，二者能耗差距減小）。類(lèi)似地，聚乙烯購(gòu)物袋在產(chǎn)生的固體垃圾數(shù)量和廢氣排放量方面，也要低于紙制購(gòu)物袋。紙制購(gòu)物袋在再生循環(huán)處理中會(huì)排出更多的污水，這是造成紙環(huán)境負(fù)荷增加的主要原因。這些結(jié)果表明聚乙烯購(gòu)物袋對(duì)環(huán)境造成的負(fù)荷程度比紙制購(gòu)物袋要低。
這種討論經(jīng)過(guò)教師的適當(dāng)引導(dǎo)和提示，往往很熱烈。學(xué)生開(kāi)動(dòng)腦筋，思維非常活躍，通過(guò)這樣的討論，很多學(xué)生牢固掌握了相關(guān)知識(shí)并印象深刻，開(kāi)拓了知識(shí)面。
3.考核方法
為了保證自學(xué)效果，主要通過(guò)課堂發(fā)言、平時(shí)作業(yè)、期末課程論文等形式考核學(xué)習(xí)的全過(guò)程。[4]為保證學(xué)習(xí)小組各成員在自學(xué)階段的文獻(xiàn)資料收集、討論講稿的組織過(guò)程中的分工協(xié)作，杜絕個(gè)別成員的依賴(lài)性，每個(gè)討論題目完成后都要求小組成員互評(píng)成績(jī)，并將成績(jī)分別通過(guò)電子郵件直接發(fā)送給教師，避免人情分。總評(píng)成績(jī)由教師打分與學(xué)生互評(píng)成績(jī)構(gòu)成。客觀、公正的考核能起到鼓勵(lì)先進(jìn)、督促落后的作用。
四、結(jié)論
總之，自學(xué)討論式教學(xué)可以充分發(fā)揮學(xué)生的主體作用，增強(qiáng)師生間的互動(dòng)，使教學(xué)效果發(fā)生了質(zhì)的飛躍。
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關(guān)鍵詞：比較社會(huì)學(xué)； 比較分析； 定性研究
中圖分類(lèi)號(hào)：C91-03 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-1494（2011）06-0105-04
收稿日期：2011-05-22
基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《城鄉(xiāng)一體化背景下農(nóng)民工權(quán)益保障》（09BSH012）；國(guó)家精品課程《社會(huì)學(xué)研究方法》的階段性成果。
作者簡(jiǎn)介：陳文超 （1982- ），男，湖北襄陽(yáng)人，華中師范大學(xué)社會(huì)學(xué)院博士研究生，研究方向主要為：理論社會(huì)學(xué)及其應(yīng)用。
時(shí)下許多學(xué)者在撰寫(xiě)文章的時(shí)候，喜歡冠以“比較社會(huì)學(xué)的視角”、“比較社會(huì)學(xué)考察”等學(xué)術(shù)名詞，而另外一些社會(huì)學(xué)學(xué)科內(nèi)的學(xué)者以及非本學(xué)科內(nèi)的學(xué)者則又大多引用“比較分析”、“比較研究”之類(lèi)的術(shù)語(yǔ)。不統(tǒng)一的表達(dá)使我們?cè)诶斫馍袭a(chǎn)生了相應(yīng)的疑問(wèn)，比較社會(huì)學(xué)與比較分析兩者之間的不同是學(xué)者形式上的標(biāo)新立異，還是有著本質(zhì)的區(qū)別。從現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，或許可以為我們的閱讀和理解消除相應(yīng)的疑慮和迷惑。
一、《比較社會(huì)學(xué)》及其內(nèi)涵
無(wú)論是在自然科學(xué)，還是在社會(huì)科學(xué)中，比較分析是我們經(jīng)常用到的一種研究方法。在社會(huì)學(xué)正身之初，也曾被經(jīng)典社會(huì)學(xué)大師列入社會(huì)學(xué)研究的基本方法之列，如孔德、涂爾干等。然而，將其上升為一門(mén)分支學(xué)科――比較社會(huì)學(xué)，或者說(shuō)是作為社會(huì)學(xué)學(xué)科下的一門(mén)專(zhuān)業(yè)課程卻相對(duì)較晚。在中國(guó)，雖然先生在社會(huì)學(xué)恢復(fù)之初提倡開(kāi)設(shè)“比較社會(huì)學(xué)”課程，但是對(duì)此并沒(méi)有引起學(xué)術(shù)界的共鳴。① 直到90年代中期，作為先生學(xué)生的包智明展開(kāi)了對(duì)“比較社會(huì)學(xué)”稍有系統(tǒng)的論述?！侗容^社會(huì)學(xué)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)包文）一書(shū)是在其博士論文基礎(chǔ)上修訂而成的著作，也是國(guó)內(nèi)出版的第一本有關(guān)比較社會(huì)學(xué)的專(zhuān)著②。
作為一門(mén)學(xué)科，必須具備研究對(duì)象和分析方法。在《比較社會(huì)學(xué)》一書(shū)中，作者追蹤溯源，將比較社會(huì)學(xué)的源頭設(shè)置在涂爾干那里，認(rèn)為經(jīng)過(guò)A.R.拉德克利夫―布朗的布道宣傳，該學(xué)科形成了四個(gè)流派，即歷史學(xué)派的比較社會(huì)學(xué)、經(jīng)驗(yàn)學(xué)派的比較社會(huì)學(xué)、理論社會(huì)學(xué)派的比較社會(huì)學(xué)、社會(huì)人類(lèi)學(xué)派的比較社會(huì)學(xué)等。在包文中，作者較為傾向于經(jīng)驗(yàn)學(xué)派比較社會(huì)學(xué)和社會(huì)人類(lèi)學(xué)派的比較社會(huì)學(xué)，強(qiáng)調(diào)比較社會(huì)學(xué)研究的分析對(duì)象為“社會(huì)結(jié)構(gòu)”，分析單位應(yīng)該選擇“社會(huì)”等。從時(shí)空序列上來(lái)說(shuō)，主要強(qiáng)調(diào)不同空間地域上社會(huì)結(jié)構(gòu)的比較。與社會(huì)人類(lèi)學(xué)進(jìn)行比較，按照作者的表達(dá)，如果把社會(huì)人類(lèi)學(xué)研究過(guò)程分為：觀察、分析、比較、解釋四個(gè)階段的話(huà)，只有后兩個(gè)階段才是比較社會(huì)學(xué)研究，前兩個(gè)階段是比較社會(huì)學(xué)研究的基礎(chǔ)。[1]75 或者說(shuō)，只有不同社會(huì)單位的社會(huì)學(xué)比較才是比較社會(huì)學(xué)研究。如果對(duì)一個(gè)個(gè)單個(gè)社會(huì)單位進(jìn)行實(shí)證研究，那么這也僅僅是比較社會(huì)學(xué)的基礎(chǔ)。同時(shí)，與社會(huì)學(xué)的差異主要在于比較社會(huì)學(xué)強(qiáng)調(diào)不同社會(huì)單位的比較，這也是保持了比較社會(huì)學(xué)在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域中的獨(dú)特性本質(zhì)。并且，強(qiáng)調(diào)社會(huì)結(jié)構(gòu)層面的比較研究，賦予了比較社會(huì)學(xué)獨(dú)特的性質(zhì)與功能，即為社會(huì)學(xué)和人類(lèi)學(xué)之間打開(kāi)了一條通路，架起了橋梁。因此，從學(xué)科差異性角度出發(fā)，作者相對(duì)建構(gòu)了比較社會(huì)學(xué)的性質(zhì)及其獨(dú)特的學(xué)術(shù)地位。
從理論分析回到經(jīng)驗(yàn)層面，在作者看來(lái)，中國(guó)比較社會(huì)學(xué)萌芽于東西文化論戰(zhàn)，發(fā)端于布朗在華講學(xué)與吳文藻先生的倡導(dǎo)及其眾多弟子的實(shí)踐，如《江村經(jīng)濟(jì)》、《祿村農(nóng)田》等。從操作層面來(lái)講，比較社會(huì)學(xué)的研究具體表現(xiàn)在，我們對(duì)每一個(gè)具體社會(huì)的實(shí)證研究，不能只停留于對(duì)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的簡(jiǎn)單敘述，而且要對(duì)其結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析以提出理論假設(shè)[1]118。根據(jù)包文對(duì)中國(guó)比較社會(huì)學(xué)研究的檢視，我們可以得知，先生身體力行的研究則為最滲透著比較思想，在社會(huì)學(xué)調(diào)查和社區(qū)研究的維度上，強(qiáng)調(diào)比較社會(huì)學(xué)在于從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中抽象出來(lái)的分析概念。具體而言，從江村農(nóng)民生活的研究到云南三村（祿村、易村、玉村）的社會(huì)學(xué)調(diào)查，通過(guò)一系列社會(huì)因素的比較，研究逐漸提升到農(nóng)村類(lèi)型層面。在包文看來(lái)，費(fèi)先生研究過(guò)程中有關(guān)“類(lèi)型”概念的引入，使千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)中國(guó)農(nóng)村分門(mén)別類(lèi)到有限的、較少數(shù)量的類(lèi)別中，從而使“從點(diǎn)到面，從局部到全體”來(lái)認(rèn)識(shí)中國(guó)，從方法論上成為可能[1]122。改革開(kāi)放以后，農(nóng)村類(lèi)型的比較又上升到了對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的比較。或言，由于眾多因素的影響，20世紀(jì)80年代前已經(jīng)萌芽的比較社會(huì)學(xué)卻并未生根，和其母體一樣被取消了。在社會(huì)學(xué)恢復(fù)之后，這種“類(lèi)型”比較傳統(tǒng)并沒(méi)有消失，仍然得到了傳承，甚至不斷地向外擴(kuò)展，由原來(lái)的“類(lèi)型”區(qū)分向“模式”界定及“區(qū)域比較”進(jìn)行轉(zhuǎn)變等?？梢哉f(shuō)，正是在比較之下，使得發(fā)展中的正面經(jīng)驗(yàn)得以展現(xiàn)，成為中國(guó)模式的一部分。
二、比較分析的精義
雖然馬太?杜甘也曾將自己的作品集命名為《比較社會(huì)學(xué)》，但是與包文的比較社會(huì)學(xué)不同，馬太?杜甘更多從一種方法論的視角對(duì)比較社會(huì)學(xué)進(jìn)行解讀。他認(rèn)為，人類(lèi)社會(huì)的差異性與特質(zhì)性造成了社會(huì)科學(xué)具有情境性（contextual）和相對(duì)性的特征，理解生物和社會(huì)多樣性的最好辦法就是比較[2]19 。對(duì)于方法論中的比較，主要含有兩層意思，一方面是指分析的技術(shù)，另外一方面是指一般性的策略（approach）[2]20 。無(wú)論是單向路徑的進(jìn)入，還是多種方法互為補(bǔ)充，這也就將“比較”拉回到了比較分析層面，而非一種學(xué)科視角。
作為“方法”（method）的分析，古典社會(huì)學(xué)家迪爾凱姆將比較方法視為求證的準(zhǔn)則。他認(rèn)為，我們只有一個(gè)方法證明一個(gè)現(xiàn)象是另一個(gè)現(xiàn)象的原因，這就是比較它們同時(shí)出現(xiàn)或同時(shí)消失的情況，考察它們?cè)诓煌h(huán)境下結(jié)合時(shí)表現(xiàn)出來(lái)的變化是否證明它們是相互依存的[3] 。由此可見(jiàn)，比較分析在研究過(guò)程中所具備的功能，即比較研究可以排除因果關(guān)系或?yàn)橐蚬P(guān)系提供替代性的解釋[4] 。或許，這也是在實(shí)證研究科學(xué)方法論中，比較分析作為一種分析工具或手段的關(guān)鍵原因之一。然而，比較分析的功能也并非僅僅如此，或者說(shuō)，隨著研究的深入，比較分析自身的功能也逐漸得到相應(yīng)的挖掘，成為一種包含更多內(nèi)容的研究工具。如馬太?杜甘在其另一本著作《國(guó)家的視角――為什么比較，如何比較，拿什么比較》中論述道，只有將你所在的國(guó)家同其他國(guó)家相比較，才有可能體悟到本國(guó)的獨(dú)特性、結(jié)構(gòu)以及運(yùn)作[5]1 。言下之意，通過(guò)比較他者發(fā)現(xiàn)自我?；仡櫲祟?lèi)學(xué)的研究歷史，當(dāng)年的西方人類(lèi)學(xué)者也正是通過(guò)比較來(lái)展開(kāi)相應(yīng)的研究。然而不同的方法掌握在不同人的手中具有著不同的效果和效應(yīng)。也許掌握在殖民學(xué)者的手中，可以為殖民化研究尋求合法性及相應(yīng)的統(tǒng)治方式，但掌握在第三世界國(guó)家的學(xué)者手中，我們則可以通過(guò)比較來(lái)避免種族中心主義，并通過(guò)比較來(lái)發(fā)現(xiàn)社會(huì)學(xué)規(guī)則[5]19。結(jié)合學(xué)術(shù)發(fā)展史進(jìn)行分析，我們可以得知，西方話(huà)語(yǔ)的霸權(quán)強(qiáng)調(diào)自身的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)與文化，占據(jù)著知識(shí)發(fā)展中的主流地位，而他者的歷史經(jīng)驗(yàn)等受到忽視和遮蔽。或者說(shuō)，社會(huì)發(fā)展的路徑與模式逐漸呈現(xiàn)“一邊倒”及單一化的現(xiàn)象，類(lèi)似于東方話(huà)語(yǔ)相應(yīng)被淹沒(méi)。在當(dāng)前文化多樣性的社會(huì)中，正是通過(guò)比較分析的方式，我們能夠避免簡(jiǎn)單的復(fù)制他者的發(fā)展歷程，形成具有地方性知識(shí)的發(fā)展方式。特別對(duì)于學(xué)術(shù)發(fā)展而言，也正是在強(qiáng)調(diào)比較分析的情境下，有利于我們發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題及建構(gòu)新理論。
既然比較分析有著如此強(qiáng)大的功能和作用，其具體實(shí)施過(guò)程也被相應(yīng)的操作化。在如何進(jìn)行實(shí)施比較分析方面，人們經(jīng)常見(jiàn)到的是類(lèi)型比較，或者說(shuō)是個(gè)案比較。通常也可以說(shuō)，比較研究側(cè)重于個(gè)案研究。所謂個(gè)案比較，也即研究者檢驗(yàn)跨個(gè)案的異同模式，設(shè)法解釋期間的差異……定量研究者也檢驗(yàn)個(gè)案間的差異，但是重點(diǎn)不同，他們的目標(biāo)在于解釋某個(gè)變量與另一個(gè)變量的協(xié)變關(guān)系，通常一次會(huì)檢驗(yàn)很多個(gè)案……通常定量研究者對(duì)這些個(gè)案只具有寬泛的熟悉度[6]。相對(duì)而言，定性研究者則對(duì)個(gè)案進(jìn)行著深入的比較分析，最終形成我們經(jīng)常見(jiàn)到的“模式”、“經(jīng)驗(yàn)”及“類(lèi)型”等等。作為一種方法策略，或者說(shuō)是比較社會(huì)學(xué)的策略，它主要有以下幾種方式，具體為：通過(guò)對(duì)單一個(gè)案研究的重復(fù)進(jìn)行比較、理想型與經(jīng)驗(yàn)型的比較、二元比較、相似國(guó)家的比較、通過(guò)功能等價(jià)性比較對(duì)照國(guó)家、異質(zhì)性領(lǐng)域的概念同質(zhì)性、世界統(tǒng)計(jì)比較、國(guó)內(nèi)差異的跨國(guó)比較、縱時(shí)性、歷時(shí)性與異時(shí)性比較等等[2]18 。
三、反思《比較社會(huì)學(xué)》
通過(guò)對(duì)包智明先生《比較社會(huì)學(xué)》與比較分析的闡述和把握，我們可以更加明晰地理解兩者之間的異同之處。具體而言，作為一門(mén)學(xué)科的比較社會(huì)學(xué)與作為一種方法的比較分析，兩者之間既有重合的地方，也有分離的地方。然而，與作為研究方法的比較進(jìn)行對(duì)比，現(xiàn)在及今后很長(zhǎng)一段時(shí)間的“比較社會(huì)學(xué)”將仍處于學(xué)科建構(gòu)過(guò)程中。那么為了更好地促進(jìn)比較社會(huì)學(xué)學(xué)科發(fā)展，我們也不得不反思既有的比較社會(huì)學(xué)研究成果?？梢赃@樣進(jìn)行評(píng)價(jià)，比較社會(huì)學(xué)核心在于空間層面的社會(huì)結(jié)構(gòu)比較研究，這也是《比較社會(huì)學(xué)》一書(shū)的精髓所在，以此進(jìn)行反思，從中不難發(fā)現(xiàn)其特別值得肯定與商榷的地方。
首先，從研究視域角度來(lái)講，如果說(shuō)涂爾干將社會(huì)學(xué)等同于比較社會(huì)學(xué)，無(wú)非是強(qiáng)調(diào)比較分析在社會(huì)學(xué)研究中的地位③。與之不同，包文將比較社會(huì)學(xué)限制在社會(huì)結(jié)構(gòu)層面的比較，以此凸顯比較社會(huì)學(xué)的異質(zhì)性及相應(yīng)的科學(xué)性。也許在大家看來(lái)，這種做法是為了一棵樹(shù)木而丟掉了整片森林，縮小了比較研究的范圍。然而也正是這種有意識(shí)的學(xué)科建構(gòu)，在認(rèn)同社會(huì)學(xué)學(xué)科的基礎(chǔ)之上，強(qiáng)調(diào)社會(huì)結(jié)構(gòu)要素的比較，同時(shí)也可以從單一層面進(jìn)行切入研究，并且最終將落腳點(diǎn)放在社會(huì)結(jié)構(gòu)方面，可以說(shuō)是百變不離其中。從研究方法論角度來(lái)講，這是一種較高層次的比較研究，或者說(shuō)是比較分析的最終指向。
其次，在強(qiáng)調(diào)包文貢獻(xiàn)的同時(shí)，我們也不能忽視一些值得質(zhì)疑和商榷的地方。從研究的時(shí)空性來(lái)看，包文認(rèn)為比較社會(huì)學(xué)的比較層面主要在空間維度，而時(shí)間層面卻不在其考慮范圍之內(nèi)。因?yàn)椋翱茖W(xué)”注重的是普遍性，而非獨(dú)特性，受社會(huì)人類(lèi)學(xué)的影響，包文的比較社會(huì)學(xué)則走向了一種空間地域?qū)用娴谋容^。從作者個(gè)人微觀層面來(lái)講，這也許與作者的知識(shí)結(jié)構(gòu)及其儲(chǔ)備有關(guān)，作為一名人類(lèi)學(xué)者或者民族學(xué)者，他所考慮的是學(xué)科內(nèi)的知識(shí)。套用吉爾茨的地方性知識(shí)，這則是一種學(xué)科緣結(jié)構(gòu)知識(shí)。然而，如果缺少歷時(shí)性的比較，那么比較社會(huì)學(xué)也顯得相當(dāng)單薄。事實(shí)上，比較社會(huì)學(xué)的發(fā)展也并未按照作者的建構(gòu)方向進(jìn)行發(fā)展。從當(dāng)前研究動(dòng)態(tài)來(lái)看，我們不僅要有一種空間層面的社會(huì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行比較，同樣也要有著同空間層面社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷的研究，不同空間層面的社會(huì)結(jié)構(gòu)序列比較分析，以此構(gòu)建社會(huì)發(fā)展的立體圖景。在當(dāng)前的研究實(shí)踐中，類(lèi)似成果也不在少數(shù)，如《林村的故事》、《金翼》、《鳳凰村的變遷》、《銀翅》等。當(dāng)然，作為一本上世紀(jì)國(guó)內(nèi)出現(xiàn)的開(kāi)山之作，難以預(yù)測(cè)到當(dāng)前比較社會(huì)學(xué)研究的空前繁盛。相對(duì)而言，這里也就出現(xiàn)著另外一個(gè)更加現(xiàn)實(shí)的學(xué)科發(fā)展問(wèn)題，我們似乎對(duì)于當(dāng)前累累碩果卻缺少作者那樣的總結(jié)之心膽，以便在現(xiàn)有的研究成果基礎(chǔ)之上，將比較社會(huì)學(xué)研究推得更遠(yuǎn)。
第三，暫且撇開(kāi)所引用實(shí)證材料是否可以開(kāi)動(dòng)比較社會(huì)學(xué)這條大船不說(shuō)，僅從先生有關(guān)“類(lèi)型”、“模式”、“區(qū)域比較”等學(xué)術(shù)性概念進(jìn)行深入分析，不難發(fā)現(xiàn)，其所涉及的是一種比較視野下的社區(qū)研究?；蛘哒f(shuō)，類(lèi)型、模式及區(qū)域比較，所側(cè)重的是個(gè)案研究的類(lèi)型化。如果將這種類(lèi)型與西方經(jīng)典社會(huì)學(xué)中的類(lèi)型化設(shè)置在同一個(gè)層面進(jìn)行對(duì)比，如涂爾干的機(jī)械團(tuán)結(jié)與有機(jī)團(tuán)結(jié)，滕尼斯的社區(qū)與社會(huì)等，之間也并無(wú)多大的差異，可以說(shuō)都是一種類(lèi)型的劃分。按照作者建構(gòu)社會(huì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，那么都可歸類(lèi)為比較社會(huì)學(xué)的研究成果。然而，學(xué)術(shù)界卻并不認(rèn)同這樣的界定，更多傾向于將西方經(jīng)典社會(huì)學(xué)歸類(lèi)于比較分析。誠(chéng)然，這里也就給包文的比較社會(huì)學(xué)提出了一個(gè)最大的挑戰(zhàn)，即方法論。具體來(lái)說(shuō)，對(duì)于比較社會(huì)學(xué)的研究方法，作者似乎未給予明確，也未能進(jìn)行詳細(xì)的論述。當(dāng)然從表達(dá)之中，可以看出比較分析的重要地位?？墒轻槍?duì)一學(xué)科而言，沒(méi)有上升到方法論的層面，沒(méi)有相應(yīng)的分析范式，那么所建構(gòu)的學(xué)科只能是搖搖欲墜，與比較分析很難辨別?；蛘哒f(shuō)，難以脫離低水平或者研究策略中的比較方法。這也就是難以辨清先生研究與其他研究差異的關(guān)鍵點(diǎn)，也是導(dǎo)致當(dāng)前國(guó)內(nèi)比較社會(huì)學(xué)較為衰落的最主要的因素。
另外，我們承認(rèn)比較分析的重要地位，可謂是比較社會(huì)學(xué)研究的看家本領(lǐng)，但是僅有此種分析方法，也難以開(kāi)動(dòng)比較社會(huì)學(xué)這條大船。從當(dāng)前研究成果來(lái)看，比較分析的研究方法已經(jīng)深深扎根于許多分支學(xué)科之中，被借鑒或移用，如歷史社會(huì)學(xué)、歷史人類(lèi)學(xué)等?；蛟S比較分析的研究方法也并非比較社會(huì)學(xué)所專(zhuān)有，那么這似乎涉及到了比較社會(huì)學(xué)存在的合法性與合理性等，是否脫離了模式和類(lèi)型以及區(qū)域比較之后，比較社會(huì)學(xué)還能存在？是否可以簡(jiǎn)單的歸納為比較研究。如何強(qiáng)調(diào)比較社會(huì)學(xué)在今天社會(huì)科學(xué)中的地位，如何豐富其研究方法，建構(gòu)屬于學(xué)科自身的研究范式，這也是比較社會(huì)學(xué)當(dāng)前面臨的重大緊迫問(wèn)題。由此可見(jiàn)，比較社會(huì)學(xué)需要走的路還很長(zhǎng)，當(dāng)前還僅僅處于一種起步的階段。
四、簡(jiǎn)單的結(jié)語(yǔ)
通過(guò)上面的分析，可以明確，比較社會(huì)學(xué)是社會(huì)學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科，比較分析則屬于方法論范疇。雖然兩者看似不在一個(gè)層面上，難以找到共同點(diǎn)，但是兩者之間也存在著交集，主要體現(xiàn)在方法層面。即使比較社會(huì)學(xué)的研究概念為社會(huì)結(jié)構(gòu)，分析對(duì)象為結(jié)構(gòu)性要素和條件―功能分析，分析單位為社會(huì)與民族、社會(huì)與社區(qū)、社會(huì)與文化等，可研究方法則在于比較分析，缺少了比較研究，則難以凸顯出社會(huì)的結(jié)構(gòu)、類(lèi)型、特征等。這與比較分析如出一轍，特別在面對(duì)外在形勢(shì)的情境下，這兩種思路都給我們破解當(dāng)前經(jīng)驗(yàn)研究的困境打開(kāi)了一扇窗戶(hù)。然而，在明確兩者的差異性基礎(chǔ)上，我們到底是要比較社會(huì)學(xué)，還是比較分析呢？
從實(shí)踐來(lái)看，似乎比較社會(huì)學(xué)已經(jīng)進(jìn)入冬眠期，雖然偶有外文被翻譯成中文作品，也有少數(shù)相關(guān)著作面世，但仍然沒(méi)有激起學(xué)術(shù)界的千層浪。相反，比較分析則進(jìn)入了小狀態(tài)，如在面對(duì)中國(guó)社會(huì)科學(xué)本土化運(yùn)動(dòng)過(guò)程中，賀雪峰等人強(qiáng)調(diào)區(qū)域比較，即通過(guò)控制一些變量來(lái)討論區(qū)域差異的原因，從而發(fā)現(xiàn)經(jīng)驗(yàn)運(yùn)作的內(nèi)在邏輯[7]。針對(duì)個(gè)案研究的合法性問(wèn)題上，劉林平則認(rèn)為定性研究必須是比較研究，才能具有科學(xué)的“合法性”，才能打破以往單一個(gè)案研究過(guò)程中因果關(guān)系結(jié)論的不確定性等。因此，可以判定，當(dāng)前學(xué)術(shù)界比較熱衷于比較分析，而非我們學(xué)科視野下的比較社會(huì)學(xué)。由此也可以判斷及回答我們前面所提出的問(wèn)題，冠以“比較社會(huì)學(xué)”及“比較分析”則更多強(qiáng)調(diào)一種比較的視角，或者說(shuō)借用比較研究的方法研究社會(huì)現(xiàn)象。
作為一門(mén)建構(gòu)在比較分析基礎(chǔ)之上的社會(huì)學(xué)分支學(xué)科，比較社會(huì)學(xué)的弱化受到歷史條件和分析方法手段限制，使得相應(yīng)的功能并未能得到展現(xiàn)?；蛘哒f(shuō)，在當(dāng)前研究結(jié)構(gòu)與情境中，比較分析大行其道有著其內(nèi)在的合理性，特別在注重科學(xué)性及追求實(shí)證性的基礎(chǔ)上，比較分析為定性研究點(diǎn)燃了迷茫路上的一盞燈。或者說(shuō)，這盞燈照亮了定性研究的合法性與科學(xué)性道路。有了這盞燈，定性研究可以走得更遠(yuǎn)。但是，如果要上升到比較社會(huì)學(xué)的層面之上，那么還需要更多的努力，這也將是在比較分析積累多年之后，必將繼續(xù)前進(jìn)的一個(gè)方向。
注 釋?zhuān)?/p>
①也許關(guān)鍵原因在于當(dāng)時(shí)的社會(huì)學(xué)力量較為弱小，沒(méi)有足夠的人力和物力投入到其中，過(guò)多的精力只能放在一些較關(guān)鍵、較迫切的事情之中。所以，我們也無(wú)法看到當(dāng)時(shí)的比較社會(huì)學(xué)教材、書(shū)籍之類(lèi)。
②冠以“比較社會(huì)學(xué)”名稱(chēng)的書(shū)還有孫津的《比較社會(huì)學(xué)引論――為了人和社會(huì)的延續(xù)》。相對(duì)來(lái)說(shuō)，該書(shū)強(qiáng)調(diào)的是一種社會(huì)視角，并未上升到“社會(huì)學(xué)”學(xué)科層面。
③迪爾凱姆認(rèn)為，比較社會(huì)學(xué)并不是社會(huì)學(xué)一個(gè)特別的分支，只要它不再是專(zhuān)注于描述，而注重研究事實(shí)，它就是普通社會(huì)學(xué)了。由此可以知道，迪爾凱姆在論述社會(huì)學(xué)研究方法準(zhǔn)則時(shí)，更多的強(qiáng)調(diào)社會(huì)學(xué)要脫離實(shí)驗(yàn)法，要重視因果關(guān)系論證過(guò)程中比較方法研究社會(huì)事實(shí)的作用。
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On the Similarities and Differences between Comparative Sociology and Comparative Analysis
――comments on “Comparative Sociology”
CHEN Wen-chao
（Huazhong Normal University, Wuhan, Hubei, 430079）
關(guān)鍵詞：思想政治教育學(xué)原理； 思想政治教育； 研究回顧； 學(xué)科建設(shè)
中圖分類(lèi)號(hào)： G410 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672－9749（2011）05－0040－05
原理，通常指某一領(lǐng)域、部門(mén)或科學(xué)中具有普遍意義的基本規(guī)律。基礎(chǔ)理論是指在一門(mén)科學(xué)理論體系中起基礎(chǔ)性作用并具有穩(wěn)定性、根本性、普遍性特點(diǎn)的理論原理。一般來(lái)說(shuō)，思想政治教育學(xué)原理就是體系化、科學(xué)化的基礎(chǔ)理論?！端枷胝谓逃龑W(xué)原理》作為思想政治教育專(zhuān)業(yè)的一門(mén)主干課程的教材，反映著思想政治教育學(xué)的基本規(guī)律，是思想政治教育學(xué)的基礎(chǔ)理論或者說(shuō)是本學(xué)科基本理論的集中體現(xiàn)。新世紀(jì)新階段，伴隨著現(xiàn)實(shí)實(shí)踐的深入發(fā)展，本學(xué)科專(zhuān)業(yè)人才的學(xué)習(xí)培養(yǎng)對(duì)基本原理的要求也越來(lái)越高。對(duì)思想政治教育學(xué)原理研究進(jìn)行梳理回顧，以發(fā)展性、超越性和建構(gòu)性的眼光審視思想政治教育學(xué)原理，不斷推進(jìn)思想政治教育學(xué)原理的創(chuàng)新與發(fā)展，既是思想政治教育科學(xué)化和現(xiàn)代化的必然趨勢(shì)，也是學(xué)科之所以成為學(xué)科的內(nèi)生要求。本文在對(duì)部分文獻(xiàn)進(jìn)行初步分析的基礎(chǔ)上，對(duì)今后思想政治教育學(xué)原理的建構(gòu)、教材編撰，包括內(nèi)容框架設(shè)計(jì)等提出自己的一些拙見(jiàn)。
一、思想政治教育學(xué)原理研究的文獻(xiàn)概況
自1984年思想政治教育專(zhuān)業(yè)正式創(chuàng)立以來(lái)，學(xué)界對(duì)其基礎(chǔ)理論已經(jīng)進(jìn)行了20多年的辛勤探索，出版的《思想政治教育學(xué)原理》教材也多達(dá)數(shù)十種。1986年第一本《思想政治教育學(xué)原理》正式教材的出版，標(biāo)志著本學(xué)科最帶有根本性的基礎(chǔ)理論的研究和本學(xué)科主干課程的建設(shè)拉開(kāi)了新序幕。20多年來(lái)，思想政治教育學(xué)原理的研究與思想政治教育學(xué)科的發(fā)展自成一體，不可割離。
在中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館網(wǎng)站以“思想政治教育學(xué)原理”為題名檢索專(zhuān)著，共有17條記錄，最早的專(zhuān)著出版時(shí)間是1986年（陸慶壬主編：《思想政治教育學(xué)原理》，復(fù)旦大學(xué)出版社）。同樣的檢索方式，以“思想政治教育學(xué)”為題名檢索即可得出75條記錄，最早的專(zhuān)著出版時(shí)間為1983年（曾德聰：《學(xué)校思想政治教育學(xué)概論》，福建教育出版社），這75條記錄除9條屬于學(xué)位論文外，其余66條全部為專(zhuān)著。這就表明，思想政治教育學(xué)原理的研究成果大部分是以教材、專(zhuān)著的形式呈現(xiàn)出來(lái)的。沈壯海教授曾做過(guò)統(tǒng)計(jì)：目前學(xué)界關(guān)于思想政治教育基礎(chǔ)理論的研究成果中，有88%為思想政治教育原理研究的著作。其中，概論性著作80部，占此類(lèi)著作59%；分論性著作39部，占29%。［1］從檢索得出的專(zhuān)著的出版年份數(shù)量來(lái)看，2010年4部，2009年4部，2008年4部，2007年4部，2006年7部，2004年5部，2000至2003年共9部，1990年到1999年共19部，從總的趨勢(shì)上看，這些數(shù)據(jù)的變化實(shí)質(zhì)上表明，經(jīng)過(guò)二十多年的探索，有關(guān)思想政治教育學(xué)原理的研究越來(lái)越形成了帶有普遍共識(shí)性的觀點(diǎn)和結(jié)論，這一過(guò)程本身正是思想政治教育學(xué)原理不斷凝練、總結(jié)、歸納、提升的過(guò)程。甚至于后續(xù)形成的大部分原理專(zhuān)著，無(wú)論是章節(jié)設(shè)計(jì)，還是具體內(nèi)容，包括主要概念、范疇，都是在1999年高教版《思想政治教育學(xué)原理》和2001年人民出版社版《現(xiàn)代思想政治教育學(xué)》的基礎(chǔ)上形成和發(fā)展而來(lái)的。
在CNKI中國(guó)知網(wǎng)中以“思想政治教育學(xué)原理”為題名進(jìn)行跨庫(kù)檢索僅有17篇文獻(xiàn)。以“思想政治教育原理”為題名檢索僅有6篇期刊文獻(xiàn)（檢索時(shí)間為2011年10月4日）。檢索結(jié)果表明：學(xué)界很少以整體性或系統(tǒng)化的視角來(lái)研究思想政治教育學(xué)原理問(wèn)題，而大多都是就原理本身所轄含的某一問(wèn)題加以研究。這是目前學(xué)界開(kāi)展思想政治教育學(xué)原理研究的一個(gè)典型特征。
思想政治教育學(xué)原理教材的編寫(xiě)也有其特定的方式，而且經(jīng)歷了從國(guó)家教育部門(mén)統(tǒng)一組織編寫(xiě)到各校自行編寫(xiě)的發(fā)展過(guò)程，背后反映了本學(xué)科從設(shè)立之初的探索試辦試行到現(xiàn)階段學(xué)科建設(shè)發(fā)展自大大增強(qiáng)、博士和碩士學(xué)位點(diǎn)林立的發(fā)展歷程。邱柏生教授總結(jié)了思想政治教育學(xué)原理教材編寫(xiě)的三種主要方式，即“由教育部有關(guān)職能部門(mén)統(tǒng)一組織編寫(xiě)、同類(lèi)型學(xué)校合作編寫(xiě)、各校自行組織編寫(xiě)。之后，編寫(xiě)相關(guān)教材主要通過(guò)后兩種方式進(jìn)行。這些年來(lái)，各地編撰了不少同類(lèi)教材，總共算來(lái)也有幾十種之多，盡管稱(chēng)謂不同，或稱(chēng)‘思想政治教育學(xué)基本原理’，或稱(chēng)‘思想政治教育學(xué)概論’，或稱(chēng)‘思想政治教育學(xué)’，等等不一，但教材內(nèi)容大致相似”。［2］
從所檢索的專(zhuān)著的題名來(lái)看，書(shū)名有沒(méi)有“原理”兩字，實(shí)際上并不影響其作為思想政治教育學(xué)基礎(chǔ)理論成果或者學(xué)科主干教材的屬性，但可以認(rèn)為，思想政治教育學(xué)原理的研究是以專(zhuān)業(yè)、學(xué)科建設(shè)（也內(nèi)含教材建設(shè)）為“原發(fā)動(dòng)力”，專(zhuān)業(yè)、學(xué)科設(shè)置和發(fā)展訴求直接催生了原理的研究，這一來(lái)，其實(shí)當(dāng)時(shí)并沒(méi)用太多的理論積淀可供本學(xué)科創(chuàng)始人在編寫(xiě)本專(zhuān)業(yè)教材的過(guò)程中參考利用，與思想政治教育最接近的，自然就只有教育學(xué)了。也就是說(shuō)，最初把思想政治教育當(dāng)作教育的一種形態(tài)來(lái)理解，也是自然而然的。
近十年來(lái)，思想政治教育研究漸漸趨熱，特別是05年以來(lái)，研究成果很多，就原理而言，也有不少新成果，但幾乎都是原理的分論。以博士論文為例，從原理的整體結(jié)構(gòu)上來(lái)專(zhuān)門(mén)作系統(tǒng)研究的比較少，而大多數(shù)是對(duì)原理所涉及和包含的某些帶有基礎(chǔ)性的理論問(wèn)題進(jìn)行研究。主要集中在思想政治教育本質(zhì)理論（“元”理論）、思想政治教育環(huán)境理論、思想政治教育過(guò)程理論、思想政治教育機(jī)制理論、思想政治教育價(jià)值理論、思想政治教育管理理論、思想政治教育內(nèi)容理論，以及思想政治教育方法發(fā)展理論等。從目前思想政治教育學(xué)原理的主要構(gòu)成內(nèi)容上看，主要包括思想政治教育學(xué)的理論基礎(chǔ)與研究對(duì)象；思想政治教育學(xué)的學(xué)科理論繼承與借鑒；范疇；過(guò)程和規(guī)律；功能和地位；環(huán)境理論；對(duì)象群體分析；目標(biāo)與內(nèi)容；機(jī)制、原則和方法；評(píng)估；隊(duì)伍建設(shè)；領(lǐng)導(dǎo)管理等。當(dāng)然，對(duì)于當(dāng)中的某些具體問(wèn)題，至今尚未形成較為一致看法或達(dá)成學(xué)術(shù)共識(shí)。這也是作為一門(mén)學(xué)科最為基礎(chǔ)和根本的理論內(nèi)核――原理的建構(gòu)、發(fā)展和完善必經(jīng)的一個(gè)過(guò)程，或者說(shuō)階段。從這個(gè)意義上看，思想政治教育學(xué)原理尚存在這樣或那樣的問(wèn)題與不足，這是客觀必然性的，應(yīng)該理解。
二、思想政治教育學(xué)原理的發(fā)展歷程及其整體框架結(jié)構(gòu)
盡管20多年來(lái)思想政治教育學(xué)原理研究成果頗豐，但學(xué)界很少系統(tǒng)回顧和梳理思想政治教育學(xué)原理發(fā)展的階段歷程，更多的是談?wù)搶W(xué)科的發(fā)展歷程。而學(xué)科發(fā)展內(nèi)在地包含著學(xué)科基礎(chǔ)理論研究的發(fā)展，因此，實(shí)際上思想政治教育學(xué)原理研究也是有階段可以劃分的，目前以原理主干課程的教材為例進(jìn)行分析，是考察思想政治教育學(xué)原理發(fā)展歷程的主要方式。
目前，初步檢索到的文獻(xiàn)中，鄧亞秋、羅洪鐵的觀點(diǎn)最具代表性，認(rèn)為：思想政治教育學(xué)原理理論體系發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)階段：一是1995年到2001年；此階段思想政治教育學(xué)原理的主要代表作為《思想政治教育學(xué)原理》(1999年版)。該階段的思想政治教育理論體系基本確立了以范疇和過(guò)程規(guī)律為核心的本體論樣式，涉及內(nèi)容較為豐富，以思想政治教育過(guò)程的各環(huán)節(jié)、要素為視點(diǎn)組織體系的主要內(nèi)容，體系相對(duì)龐大，思想政治教育方法論分支學(xué)科的內(nèi)容還包含在思想政治教育學(xué)原理分支學(xué)科的體系內(nèi)。二是2001年到2006年；此階段思想政治教育學(xué)原理體系的主要代表作是2001年版的《現(xiàn)代思想政治教育學(xué)》。三是2006年至今；此階段比較重要的代表作是2006年版的《現(xiàn)代思想政治教育學(xué)》。［3］
羅洪鐵在《思想政治教育學(xué)理論體系的形成和發(fā)展》一文中總結(jié)到：“關(guān)于思想政治教育學(xué)理論體系的形成和發(fā)展過(guò)程的分期，理論界有不同的劃分法。有的學(xué)者認(rèn)為：第一階段應(yīng)為1921年建黨至1984年，這段時(shí)間思想政治教育有深刻豐富的理論，但尚未建立相應(yīng)的學(xué)科。第二階段為1984年至今，建立學(xué)科，思想政治教育學(xué)科理論初步系統(tǒng)化階段。有的學(xué)者認(rèn)為：第一階段為1978年至1986年，思想政治教育學(xué)的形成時(shí)期。第二階段為1987年至今，為思想政治教育學(xué)的發(fā)展時(shí)期”。同時(shí)該文提出以有代表性的專(zhuān)著為標(biāo)準(zhǔn)，可將思想政治教育學(xué)理論體系的形成與發(fā)展階段劃分為三個(gè)階段：思想政治教育學(xué)學(xué)科理論體系的萌芽階段；思想政治教育學(xué)學(xué)科理論體系的形成階段；思想政治教育學(xué)學(xué)科理論體系的發(fā)展階段”。［4］
關(guān)于思想政治教育學(xué)原理的框架和內(nèi)容構(gòu)成，總體而言還是缺乏整體性的研究設(shè)計(jì)（亦可稱(chēng)為“頂層設(shè)計(jì)”研究）。近十年來(lái)，形成了很多思想政治教育學(xué)基礎(chǔ)理論的分論專(zhuān)論，它們都屬于思想政治教育學(xué)原理當(dāng)中的某一組成部分。針對(duì)思想政治教育學(xué)原理的框架結(jié)構(gòu)（內(nèi)容布局問(wèn)題）的研究總體偏少，甚至于沒(méi)有涉及。事實(shí)上，如果作為具有高度總括概述特點(diǎn)的“原理”缺乏對(duì)其所包含的某一理論（分論）的整合能力，只能表明作為學(xué)科主干的原理教材的編寫(xiě)和研究落后于其所轄的某一具體理論的研究，原理的內(nèi)容未能全面反映學(xué)科研究的最新成果和體現(xiàn)學(xué)科研究的最新動(dòng)態(tài)，那么，我們整個(gè)原理的內(nèi)容在學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)當(dāng)中的地位和作用就會(huì)大打折扣。
思想政治教育學(xué)原理的整體框架，也就是對(duì)思想政治教育學(xué)原理構(gòu)成的探索。從現(xiàn)有原理教材的內(nèi)容組成來(lái)看，主要涉及了以下幾個(gè)大塊：思想政治教育學(xué)科論（主要是學(xué)科的形成與發(fā)展介紹、學(xué)科研究對(duì)象、學(xué)科特點(diǎn)、學(xué)科性質(zhì)、學(xué)科基礎(chǔ)理論）、本質(zhì)論、目的論、發(fā)展論、價(jià)值論、結(jié)構(gòu)論、主導(dǎo)論、主體論、接受論、中介論、過(guò)程論、資源論、載體論、環(huán)境論、機(jī)制論、管理論、方法論、評(píng)價(jià)論、藝術(shù)論、發(fā)展論等。圍繞原理所涉及的問(wèn)題，近些年已經(jīng)分門(mén)別類(lèi)地形成了以下多種專(zhuān)著：如思想政治教育范疇（徐志遠(yuǎn)《現(xiàn)代思想政治教育范疇研究》2009年）、思想政治教育中介（邵獻(xiàn)平《思想政治教育中介論》2007年）、思想政治教育本質(zhì)（李合亮《思想政治教育探本――關(guān)于其源起及本質(zhì)的研究》2007年、楊威《思想政治教育發(fā)生論》2010年等）、思想政治教育接受（王敏《思想政治教育規(guī)律論》2003年、張世欣《思想政治教育接受規(guī)律論》2005年等）、思想政治教育價(jià)值（項(xiàng)久雨、胡國(guó)義等的專(zhuān)著）、思想政治教育資源（陳華洲《思想政治教育資源論》2007年）、思想政治教育載體（陳萬(wàn)柏、賀才樂(lè)等專(zhuān)著）、思想政治教育過(guò)程（劉燁《現(xiàn)代思想政治教育過(guò)程研究》2009年、另有博士學(xué)位論文3篇）、思想政治教育環(huán)境（李輝、沈國(guó)權(quán)、戴鋼書(shū)等的專(zhuān)著）、思想政治教育管理（秦在東《思想政治教育管理論》2003年、趙志軍《思想政治教育管理學(xué)》2009年等）、思想政治教育主導(dǎo)（石書(shū)臣《現(xiàn)代思想政治教育主導(dǎo)性研究》2004年）、思想政治教育方法（劉新庚《現(xiàn)代思想政治教育方法論》2005年、萬(wàn)美容《思想政治教育方法發(fā)展研究》2009年）等等。
此外，近些年來(lái)許多屬于本學(xué)科基礎(chǔ)理論方面的研究成果也為積淀、形成、豐富和發(fā)展思想政治教育學(xué)原理提供了源源不斷的思想理論智慧。思想政治教育基礎(chǔ)理論研究經(jīng)過(guò)新一輪的有意識(shí)的提煉、綜合，最終能夠轉(zhuǎn)化為思想政治教育學(xué)基本原理。例如，萬(wàn)光俠的《思想政治教育的人學(xué)基礎(chǔ)》（2006年）、雷驥的《現(xiàn)代思想政治教育的人性基礎(chǔ)研究》（2008年）、馬萬(wàn)賓的《現(xiàn)代思想政治教育主體間性轉(zhuǎn)向研究》（2009年）、伍揆祁的《思想政治教育人文關(guān)懷論》（2007年）、荊兆勛的《思想政治教育的學(xué)科定位及建設(shè)思路研究》（2011年）、田鵬穎的《思想政治教育哲學(xué)》（2010年）、王娟的《思想政治教育溝通研究》（2011年）、趙興宏的《思想政治教育應(yīng)用論》（2008年）、李憲倫的《思想政治教育新話(huà)語(yǔ)探析》（2007年）、李征的《馬克思恩格斯思想政治教育理論與實(shí)踐研究》2011年等，這些研究成果雖不直接屬于思想政治教育學(xué)原理，但其所涉及到的思想政治教育基礎(chǔ)理論內(nèi)容，從不同視角、不同論域?qū)λ枷胝谓逃龑W(xué)原理的豐富發(fā)展起到了推動(dòng)借鑒作用，這些成果能夠?yàn)樾碌乃枷胝谓逃龑W(xué)原理的構(gòu)建提供智力支持。
總結(jié)起來(lái)，多年來(lái)思想政治教育學(xué)原理研究主要是以分論、專(zhuān)論研究為主，就思想政治教育學(xué)原理的整體框架加以深入探討并給出基本結(jié)論的文獻(xiàn)非常少。有些研究者雖然對(duì)進(jìn)一步完善和優(yōu)化思想政治教育學(xué)原理的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)有過(guò)一些設(shè)想，但缺乏深入、系統(tǒng)的提出論證，大多零散粗略地陳述于一些報(bào)刊文章當(dāng)中。
三、學(xué)界對(duì)研究思想政治教育學(xué)原理不同觀點(diǎn)及其評(píng)述
應(yīng)該敢言，20多年來(lái)，思想政治教育學(xué)原理的研究取了顯著的成績(jī)，學(xué)科發(fā)展日趨成熟，一些本學(xué)科特有的范疇體系、內(nèi)容結(jié)構(gòu)日益得到學(xué)界的認(rèn)同，學(xué)科的科學(xué)化水平得到了極大提升。作為今天我們思想政治教育學(xué)主干課程的“思想政治教育學(xué)原理”在框架設(shè)計(jì)、基礎(chǔ)理論、結(jié)構(gòu)安排、內(nèi)容體系、學(xué)術(shù)邏輯等等諸多方面都逐漸形成一定的風(fēng)格，不少問(wèn)題只有在本學(xué)科的論域當(dāng)中才會(huì)得到深入的討論和闡釋。這些都是我們?cè)硌芯康尿溔顺煽?jī)。當(dāng)然，客觀上也還存在不少問(wèn)題，以下筆者整理了部分學(xué)者的觀點(diǎn)：
張耀燦教授提出“思想政治教育學(xué)科理論發(fā)展到今天，與進(jìn)一步推進(jìn)其發(fā)展創(chuàng)新要有新的思路是分不開(kāi)的，即開(kāi)展元理論研究，特別是要推進(jìn)研究范式的人學(xué)轉(zhuǎn)向，在人學(xué)范式觀照下，重點(diǎn)對(duì)‘思想政治教育原理’重新審視，應(yīng)從理論體系的結(jié)構(gòu)和理論觀點(diǎn)的解釋力兩大方面探討八個(gè)基本理論問(wèn)題”。［5］
邱柏生教授從原理課程教學(xué)的角度認(rèn)為“從該專(zhuān)業(yè)確立以來(lái)，思想政治教育學(xué)原理就被看作一門(mén)重中之重的核心課程，各校都投入了一定力量進(jìn)行課程建設(shè)和師資梯隊(duì)建設(shè)。思想政治教育學(xué)原理是一門(mén)有相當(dāng)教學(xué)難度的課程，盡管其中有不少內(nèi)容屬于程式性教學(xué)，內(nèi)容比較直白，不需教師做多少解釋學(xué)生自能充分理解，但有不少內(nèi)容則給教師預(yù)留了極大的理論開(kāi)拓空間”。［6］他結(jié)合原理教學(xué)，重點(diǎn)從思想政治教育學(xué)原理當(dāng)中的對(duì)象、過(guò)程和價(jià)值三個(gè)方面來(lái)重點(diǎn)分析當(dāng)中存在的難度問(wèn)題，并就思想政治教育學(xué)原理背后遇到的挑戰(zhàn)作了分析。
沈壯海教授認(rèn)為，“目前已有的《思想政治教育學(xué)原理》，多是在微觀的視野中觀察、思考思想政治教育的理論與實(shí)踐，聚焦于探索人的思想政治素質(zhì)發(fā)展變化及其教育引導(dǎo)的規(guī)律，并以此為軸心展開(kāi)對(duì)思想政治教育本質(zhì)、意義、要素、過(guò)程、規(guī)律、環(huán)境等問(wèn)題的理論探索”?！皯?yīng)構(gòu)建新形態(tài)的《思想政治教育學(xué)原理》，即應(yīng)當(dāng)以及其在當(dāng)代中國(guó)發(fā)展的新成果為理論指導(dǎo)，以當(dāng)代中國(guó)思想政治教育的創(chuàng)新發(fā)展為實(shí)踐依據(jù)，以對(duì)思想政治教育本體論、價(jià)值論、方法論的深入探索為邏輯主線(xiàn)，以對(duì)思想政治教育形態(tài)與本質(zhì)、目標(biāo)與價(jià)值、運(yùn)行機(jī)制與過(guò)程、管理與創(chuàng)新等基本理論問(wèn)題的準(zhǔn)確闡述為主要內(nèi)容，尤其應(yīng)當(dāng)以宏觀視野、原理定位、時(shí)代特色、中國(guó)屬性、教學(xué)邏輯、創(chuàng)新思維的有機(jī)統(tǒng)一為貫穿教材編撰全過(guò)程的基本原則”。［7］
秦在東教授沒(méi)有直接提及如何來(lái)設(shè)計(jì)思想政治教育學(xué)原理的結(jié)構(gòu)框架問(wèn)題，但他從學(xué)科規(guī)范和概念的角度提了思想政治教育學(xué)原理當(dāng)中存在的對(duì)主要的、核心的概念研究不足的問(wèn)題。他認(rèn)為：思想政治教育學(xué)科建設(shè)的規(guī)范化問(wèn)題至今還沒(méi)有徹底解決，一個(gè)很重要的原因，就在于這個(gè)學(xué)科的原創(chuàng)性知識(shí)體系還沒(méi)有完全建立起來(lái)。一些思想政治教育學(xué)科限域內(nèi)不可為其他學(xué)科所替代的原理事實(shí)的研究整體上的仍然很薄弱。［8］
陳義平教授認(rèn)為：“學(xué)界對(duì)思想政治教育學(xué)原理理論體系的內(nèi)容框架設(shè)計(jì)，有一些共性的東西，但差異性仍較大，可以歸納出多個(gè)不同的框架體系?？傮w不足表現(xiàn)為：一是有的框架體系只能稱(chēng)作‘思想政治教育原理理論體系’；二是有的框架體系雖試圖涉及對(duì)上述三個(gè)基本規(guī)律、三個(gè)基本研究領(lǐng)域的研究，但由于邏輯起點(diǎn)的不清晰、進(jìn)而整個(gè)體系的內(nèi)在邏輯性不強(qiáng)，導(dǎo)致了體系的結(jié)構(gòu)混雜、內(nèi)容豐瘦不一，一個(gè)成熟的理論體系框架尚未搭建起來(lái)”。該文提出，“按照思想政治教育學(xué)科學(xué)理論體系的邏輯演繹過(guò)程，搭建起由思想政治教育關(guān)系論、體系論、行為論、過(guò)程論、發(fā)展論構(gòu)成的框架內(nèi)容”。［9］
高峰教授認(rèn)為，“我國(guó)思想政治教育學(xué)原理的研究，以往所依據(jù)的是我國(guó)建國(guó)以后自身思想政治教育的理論與實(shí)踐。如果說(shuō)這種研究的依據(jù)基礎(chǔ)具有其歷史的合理性的話(huà)，那么在改革開(kāi)放和全球化時(shí)代背景下的今天，其實(shí)踐依據(jù)與實(shí)踐基礎(chǔ)就已經(jīng)有了很大的局限性。作為探究思想政治教育最普遍和最一般規(guī)律的科學(xué)原理，今天就應(yīng)該立足于全球化的廣闊視野，奠基于世界各國(guó)思想政治教育的理論與實(shí)踐之上加以審視”。作者認(rèn)為“很多情況下仍然習(xí)慣于用我們自身‘思想政治教育’的概念與范疇去套用其他國(guó)家和地區(qū)的思想政治教育現(xiàn)象，因此，對(duì)國(guó)外思想政治教育的認(rèn)識(shí)與解讀存有不少誤區(qū)與偏見(jiàn)，這給思想政治教育學(xué)原理的研究造成了很大的局限性?！保?0］
也還有研究者對(duì)思想政治教育學(xué)原理、思想政治教育原理、思想政治教育學(xué)概論作了一定區(qū)分，提出了“思想政治教育原理的創(chuàng)生”這一命題，認(rèn)為：“之所以說(shuō)思想政治教育原理的‘創(chuàng)生’而不是‘創(chuàng)新’，就在于此前還沒(méi)有思想政治教育原理。已有的以思想政治教育學(xué)原理命名的著述并非真正意義上的思想政治教育原理，也不是思想政治教育學(xué)原理，不過(guò)是思想政治教育(學(xué))概論(概論把學(xué)科建設(shè)成果幾乎全部囊括其中)而已”。［11］
就原理教材的編寫(xiě)，邱柏生教授提出：“上世紀(jì)八、九十年代，思想政治教育學(xué)科的研究重心大部分放在編寫(xiě)各種教材上面，也注意優(yōu)秀教材的不斷更新修訂。那時(shí)的不足是專(zhuān)門(mén)研究太少，學(xué)術(shù)專(zhuān)著太少。由于缺乏專(zhuān)門(mén)研究和專(zhuān)題深入的探究，缺乏廣泛深入扎實(shí)的學(xué)術(shù)積淀，于是在這種研究基礎(chǔ)上形成的一些教材都帶有泛泛而論、大而化之和雷同重復(fù)的毛病，從而時(shí)常遭受人們的批評(píng)，編寫(xiě)教材的聲譽(yù)也受到很大影響”。［12］近年來(lái)，“教材編寫(xiě)正受到冷落，不少教材的使用年份已久，不少內(nèi)容也已落后于形勢(shì)，更落后近年來(lái)一些研究成果之水平”。
筆者以為，現(xiàn)有的思想政治教育學(xué)原理存在兩個(gè)主要不足。這兩個(gè)不足，也常被其他一些從事哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究的人“品頭論足”。
一是思想政治教育學(xué)原理過(guò)度依賴(lài)于教育學(xué)、乃至教學(xué)論的理論支撐，原理的教育學(xué)痕跡太深，而且顯得十分淺顯，這也使得學(xué)科間的區(qū)分度不強(qiáng)，本學(xué)科的主要特色和本質(zhì)屬性體現(xiàn)得不明顯。思想政治教育專(zhuān)業(yè)創(chuàng)辦階段并沒(méi)有面臨今天如此復(fù)雜多樣的社會(huì)環(huán)境，改革開(kāi)放剛剛拉開(kāi)大幕不久，全球化趨勢(shì)的影響正隨著改革開(kāi)放政策的發(fā)展而日漸表現(xiàn)出來(lái)，互聯(lián)網(wǎng)形成的如此深遠(yuǎn)的影響尚未呈現(xiàn)端倪，當(dāng)時(shí)設(shè)置思想政治教育專(zhuān)業(yè)的初衷主要出發(fā)點(diǎn)是提升廣大青年特別是青年大學(xué)生的思想政治意識(shí)，使之堅(jiān)定理想信念，大學(xué)生思想政治教育也因而成為思想政治教育重點(diǎn)。思想政治教育實(shí)踐主要依托于學(xué)校，教育教學(xué)在思想政治教育實(shí)踐活動(dòng)當(dāng)中居于主導(dǎo)地位。思想政治教育學(xué)原理也主要是以教育學(xué)，特別是教育教學(xué)過(guò)程中的各種關(guān)系為基準(zhǔn)來(lái)構(gòu)建。事實(shí)上，這顯然只是其中的一種“模式”。思想政治教育學(xué)原理建構(gòu)需要首先考慮思想政治教育活動(dòng)究竟是“政治的教育”還是“教育的政治”的問(wèn)題。如果思想政治教育的本質(zhì)在于其鮮明的意識(shí)形態(tài)性，那么僅憑教育，似乎很難實(shí)現(xiàn)這一本質(zhì)目的。因?yàn)槿颂囟ǖ恼斡^念的形成和發(fā)展是一個(gè)復(fù)雜多變的過(guò)程，盡管教育活動(dòng)發(fā)揮著積極作用，特別是在青年階段，人的可塑性強(qiáng)，這是很重要的前提。但政治關(guān)系、經(jīng)濟(jì)利益格局的調(diào)整乃至個(gè)人對(duì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的感受都對(duì)人們政治價(jià)值觀念的判斷認(rèn)同起著更為決定性的作用。就大學(xué)生思想政治教育而言，很多調(diào)研結(jié)果表明，社會(huì)環(huán)境是影響思想政治教育實(shí)際效果最主要的因素，思想政治教育有效性問(wèn)題其實(shí)并不表現(xiàn)為一個(gè)教育教學(xué)問(wèn)題，而是一個(gè)社會(huì)問(wèn)題。思想政治教育學(xué)原理不應(yīng)當(dāng)停留在教育教學(xué)的窠臼里，而是應(yīng)當(dāng)以此為基礎(chǔ)，著眼于社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)展變化對(duì)人的思想政治素質(zhì)、心理道德素質(zhì)等等的影響關(guān)系的研究，既反映影響人的價(jià)值觀念認(rèn)同的多種因素的從微觀到宏觀、從單一到多維的變化，又能體現(xiàn)自身的學(xué)科特色和屬性。因此，現(xiàn)代思想政治教育學(xué)應(yīng)該是較為宏觀的“敘事”，國(guó)家主體與公民客體是其基本立論的關(guān)系，而不僅僅只是教育者與教育對(duì)象的關(guān)系。
二是在內(nèi)容編排敘述方式上過(guò)度注重獨(dú)立地分塊分論，使得內(nèi)容與內(nèi)容之間的邏輯聯(lián)系不甚密切。一直以來(lái)以主體論、本質(zhì)論、方法論、環(huán)境論、管理論、過(guò)程論、結(jié)構(gòu)論、載體論、價(jià)值論等等來(lái)敘述思想政治教育的基礎(chǔ)理論，一定程度上形成了“獨(dú)立化”、“平行化”、“并列式”的條塊性研究思維方式，而這本身帶來(lái)了對(duì)思想政治教育實(shí)際問(wèn)題關(guān)注的減少或缺失。這種分門(mén)別類(lèi)“塊狀”研究的成果或許作為本學(xué)科的基本原理敘事比較有效，換言之，作為一種教材化的體系展示比較適合，但是這本身不能成為思想政治教育研究的“主敘述模式”。而且作為學(xué)科的基礎(chǔ)理論，不應(yīng)該是一條一條的羅列排序，應(yīng)該加以整合使之成為一個(gè)整體。筆者以為，原理之所以成為原理，應(yīng)該具有高度的概括性、學(xué)理性（抽象性）和預(yù)見(jiàn)性，它是一個(gè)學(xué)科理論的基礎(chǔ)和核心。
因此，原理的內(nèi)容要能體現(xiàn)最新學(xué)科研究成果，反映國(guó)內(nèi)外思想政治教育實(shí)踐的最新動(dòng)況和理論方法，對(duì)諸多不同觀點(diǎn)應(yīng)給予梳理、整合和評(píng)述，增強(qiáng)指導(dǎo)性。此外，就教材的行文而言，應(yīng)以避免冗長(zhǎng)重復(fù)為“原則”，可以直白凝練，更加貼近人們生活實(shí)際特別是當(dāng)代青年群體的實(shí)際。
在本學(xué)科發(fā)展處于分化與整合、調(diào)整與創(chuàng)新提高的階段，如何進(jìn)一步完善思想政治教育學(xué)原理的框架結(jié)構(gòu)與內(nèi)容，建構(gòu)新的《思想政治教育學(xué)原理》教材，以適應(yīng)新的歷史條件下學(xué)科發(fā)展和專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)的需求，這是當(dāng)前乃至今后一段時(shí)間內(nèi)本學(xué)科專(zhuān)家學(xué)者的責(zé)任和使命所在。據(jù)了解，作為“青馬工程”系列重點(diǎn)教材之一《思想政治教育學(xué)原理》的編寫(xiě)正在深入進(jìn)行之中，其匯集了本學(xué)科著名的專(zhuān)家學(xué)者，最終形成的成果將會(huì)對(duì)推動(dòng)本學(xué)科新一輪的發(fā)展起到重要作用。
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關(guān)鍵詞：唐宋變革 良賤制度 雇傭奴婢 法律地位
唐宋之際，中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)發(fā)生了重要變化，唐中期以降，尤其是宋代呈現(xiàn)出與唐前期迥然不同的態(tài)勢(shì)，從政治生活、經(jīng)濟(jì)關(guān)系到社會(huì)結(jié)構(gòu)都發(fā)生了一系列重要變化，這些變化給后世以很大影響。日本學(xué)者對(duì)唐宋之際的社會(huì)變化給予了高度重視，早在20世紀(jì)初期就開(kāi)展了深入研究和激烈的爭(zhēng)論，并取得了許多重要成果。相比之下，中國(guó)學(xué)界長(zhǎng)期以來(lái)顯得比較沉寂。雖然嚴(yán)復(fù)、王國(guó)維等早就指出了宋代的變化，但并未展開(kāi)系統(tǒng)、深入的研究。張其凡認(rèn)為，不應(yīng)避開(kāi)或不提“唐宋變革期”學(xué)說(shuō)，他呼吁正確分析、認(rèn)識(shí)這一學(xué)說(shuō)，進(jìn)一步開(kāi)展研究。①2002年，廈門(mén)大學(xué)和浙江大學(xué)先后召開(kāi)了“唐宋制度變遷與社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)研討會(huì)”、“唐宋之際社會(huì)變遷國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)”。這兩次學(xué)術(shù)討論會(huì)的召開(kāi)，表明唐宋社會(huì)變革研究逐漸引起中國(guó)學(xué)術(shù)界的重視。
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* 本文是在日本東洋文庫(kù)和大阪市立大學(xué)演講的基礎(chǔ)上修改而成。感謝大澤正昭、斯波義信、池田溫、岸本美緒、平田茂樹(shù)諸先生及齊霞女士的建設(shè)性意見(jiàn)和所給予的幫助。
① 張其凡：《關(guān)于“唐宋變革期”學(xué)說(shuō)的介紹與思考》，《暨南學(xué)報(bào)》2001年第1期。
唐宋之際，中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)發(fā)生變革的一個(gè)重要標(biāo)志便是階級(jí)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，門(mén)閥士族退出了歷史舞臺(tái)，代之而起的是官僚地主階級(jí)。奴婢、部曲、佃客，這些社會(huì)最廣泛的下層勞動(dòng)者的身份發(fā)生了變化，法律地位有了明顯提高。關(guān)于宋代奴婢、佃客的研究，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界已有豐厚的研究成果。自20世紀(jì)30—40年代以來(lái)，宮崎市定、仁井田陞、周藤吉之、草野靖、柳田節(jié)子、朱瑞熙、王曾瑜等一批國(guó)內(nèi)外學(xué)者相繼作了研究，①在一些重要問(wèn)題上取得了基本相近的看法。但對(duì)宋代包括奴婢在內(nèi)的雇傭人身份和法律地位卻有不同的認(rèn)知。仁井田陞和周藤吉之認(rèn)為雇傭人和奴婢屬同一經(jīng)濟(jì)范疇，他們與雇主或主人的關(guān)系是一種有“主仆之分”的身份關(guān)系；而宮崎市定和草野靖則否認(rèn)這種身份上的隸屬關(guān)系，認(rèn)為雇傭人和奴婢都屬于自由民。高橋(津田)芳郎則批評(píng)了把屬于經(jīng)濟(jì)范疇的奴隸與法的身份上的奴婢混同起來(lái)的觀點(diǎn)，認(rèn)為身份和階級(jí)必須予以區(qū)別，奴婢乃因犯罪或被俘虜，由國(guó)家剝奪了良民的身份。這種身份僅限于通過(guò)了法的手續(xù)者，屬于國(guó)家性質(zhì)的身份，宋代不存在這種法的奴婢身份。②柳田節(jié)子認(rèn)為，由雇傭關(guān)系產(chǎn)生的奴婢、人力、女使，在階級(jí)結(jié)構(gòu)關(guān)系中是父家長(zhǎng)制的家內(nèi)奴隸，從其身份來(lái)說(shuō)，類(lèi)似于與良相對(duì)的賤身份的部曲。③此外，有不少學(xué)者認(rèn)為漢唐以來(lái)的良賤制度到宋代消亡了。④奴婢，一般來(lái)說(shuō)，是指佃客之外的家內(nèi)勞動(dòng)者。宋代奴婢依其來(lái)源的不同主要可分為三種：良人因犯罪而籍沒(méi)為官奴婢(其中一部分轉(zhuǎn)為私人奴婢)，這部分奴婢是真正法律意義上的奴婢，身份低賤；迫于生計(jì)，良人自賣(mài)為奴婢，或被雇傭?yàn)榕?，這部分奴婢的身份在法律上是良人，宋代雇傭奴婢至遲到仁宗嘉祐時(shí)，法律上已被稱(chēng)為“人力”和“女使”；⑤良人被掠賣(mài)為奴婢，掠賣(mài)奴婢，在宋代始終是一種違法行為，為國(guó)家法律所禁止，盡管事實(shí)上是存在的。本文著重討論的是宋代良賤制度和奴婢的法律地位，主要通過(guò)新發(fā)現(xiàn)的《天圣令》有關(guān)令文，并結(jié)合一些史料的解讀，對(duì)宋代奴婢作進(jìn)一步的研究。
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① 日本學(xué)者的主要成果有：宮崎市定：《從部曲走向佃戶(hù)》，《日本學(xué)者研究中國(guó)史論著選譯》第5冊(cè)，中華書(shū)局，1993年；仁井田陞：《中國(guó)身分法史》，東京大學(xué)出版會(huì)，1983年重版；周藤吉之：《中國(guó)土地制度史研究》，東京大學(xué)出版會(huì)，1980年；草野靖：《宋代的頑佃抗租和佃戶(hù)的法律身分》，《日本學(xué)者研究中國(guó)史論著選譯》第8冊(cè)。中國(guó)學(xué)者主要成果有：朱瑞熙：《宋代社會(huì)研究》，中州書(shū)畫(huà)社，1983年；柯昌基：《宋代的奴隸》，《四川師范學(xué)院學(xué)報(bào)》1983年第2期；王曾瑜： 《宋朝階級(jí)結(jié)構(gòu)》，河北教育出版社，1996年；郭東旭：《論宋代婢仆的社會(huì)地位》，《河北大學(xué)學(xué)報(bào)》1993年第3期；宋東俠：《試論宋代的“女使”》，《宋史研究論文集》，河北大學(xué)出版社，1996年。
② 此據(jù)柳田節(jié)子先生總結(jié)歸納，見(jiàn)氏著《宋代的雇傭人和奴婢》，《國(guó)際宋史研討會(huì)論文選集》，河北大學(xué)出版社，1992年。此文柳田氏后有修訂，收入氏著《宋元社會(huì)經(jīng)濟(jì)史研究》，創(chuàng)文社，1995年。高橋(津田)芳郎的觀點(diǎn)詳見(jiàn)其所著《宋一清身份法的研究》，日本北海道大學(xué)圖書(shū)館刊行會(huì)，2001年。
③ 柳田節(jié)子：《宋元社會(huì)經(jīng)濟(jì)史研究》，第81頁(yè)。
④ 高橋(津田)芳郎：《宋一清身份法的研究》，第177頁(yè)；楊際平：《唐宋時(shí)期奴婢制度的變化》，《中國(guó)社會(huì)歷史評(píng)論》第4輯，商務(wù)印書(shū)館，2002年，第57—64頁(yè)。
⑤ 《宋會(huì)要輯稿·刑法》1之33建炎三年四月條。關(guān)于此，楊際平《唐宋時(shí)期奴婢制度的變化》一文有不同看法，認(rèn)為人力、女使與一般雇傭勞動(dòng)者仍有一定的差別。
一 宋代的官奴婢和良賤制度
因罪而籍沒(méi)為官奴婢者，世代為奴，律比畜產(chǎn)，身份自不待言。從宋代文獻(xiàn)記載來(lái)看，有關(guān)因罪而沒(méi)為官奴婢的例子并不很多，不像唐代那樣動(dòng)輒將罪犯及家屬大量沒(méi)官。如記載沒(méi)官為奴婢資料較詳細(xì)的北宋編年史《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》，有關(guān)史料也是屈指可數(shù)。神宗熙寧四年(1071)，慶州發(fā)生的兵變被平定后，叛兵家屬應(yīng)沒(méi)官為奴婢者，配江南路、兩浙路、福建路為奴，“諸為奴婢者，男刺左手，女右手”。⑥這是宋代文獻(xiàn)中惟一可見(jiàn)的一次大規(guī)模將犯人家屬?zèng)]為奴婢的記載。由于文獻(xiàn)記載不多見(jiàn)的緣故，易使人得出宋代奴婢制度崩潰了的結(jié)論。然而少見(jiàn)并不等于沒(méi)有。事實(shí)是，在北宋，法律意義上的官私奴婢這個(gè)階層是存在的，只是這部分奴婢并未構(gòu)成宋代奴婢的主體而已。
研究奴婢的法律地位，或者說(shuō)法的身份，我以為最主要的依據(jù)應(yīng)當(dāng)是國(guó)家的法律規(guī)定以及文獻(xiàn)記載的司法案例。法律的制定與修改，既決定于社會(huì)物質(zhì)生活條件的變化，又集中體現(xiàn)了當(dāng)時(shí)的物質(zhì)關(guān)系。新近發(fā)現(xiàn)的《天圣令》殘本為我們研究北宋奴婢的構(gòu)成和身份變化提供了一些新材料。
天圣七年(1029)修成的令典《天圣令》，“凡取唐令為本，先舉見(jiàn)行者，因其舊文，參以新制定之，其今不行者，亦隨存焉。”①換言之，《天圣令》由兩部分組成：宋代在行之令與不用之唐令。②天一閣現(xiàn)存《天圣令》僅存10卷，檢視其中奴婢有關(guān)的令文大約有25條。我們先看其中17條廢棄不用的唐令：③
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⑥ 《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《長(zhǎng)編》)卷221，熙寧四年三月辛丑。
① 《宋會(huì)要輯稿·刑法》1之4。
② 詳見(jiàn)戴建國(guó)《天一閣藏明抄本(官品令)考》，載《歷史研究》1999年第3期。
③ 令文校正字及脫文用方括號(hào)標(biāo)明，原錯(cuò)別字用圓括號(hào)標(biāo)于前。
《倉(cāng)庫(kù)令》：諸官奴婢皆給公糧，其官戶(hù)上番充(后) [役]者，亦(人) [如]之，并季別一給，有剩隨季折。
《廄牧令》：諸官戶(hù)奴充牧子，在牧十年，頻得賞者，放免為良，仍充牧戶(hù)。
《捕亡令》：諸奴婢逃亡經(jīng)三宿及出五十里外，若度關(guān)棧捉獲者，六分賞一；五百里外，五分賞一；千里外，四分賞一；千五百里外，三分賞一；二千里外，賞半。即官奴婢逃亡，供公廨者，公廨出賞，余并官酬。其年六十以上及殘廢不合役者，并奴婢走投前主，及鎮(zhèn)戍關(guān)津若禁司之官于部?jī)?nèi)捉獲者，賞各減半。若奴婢不識(shí)主，榜召，周年無(wú)人識(shí)認(rèn)者，判人官，送尚書(shū)省，不得外給，其賞直官酬。若有主識(shí)認(rèn)，追賞直還之。私榜者任依私契。
諸捉獲逃亡奴婢，限五日內(nèi)送隨近官司案檢，知實(shí)評(píng)價(jià)，依令理賞。其捉人欲徑送本主者，任之；若送官司，見(jiàn)無(wú)本主，其合賞者，十日內(nèi)且令捉人送食。若捉人不合酬賞，及十日外承主不至，并官給衣糧，隨能錮役。
諸(促)[捉]獲逃亡奴婢未及送官，限內(nèi)致死失者，免罪不賞；其已人官未付本主而更逃亡，重被捉送者，從遠(yuǎn)處理賞。若后(促) [捉]者遠(yuǎn)，三分以一分賞(府) [前](促) [捉]人，二分賞后(促) [捉]人。若前(促) [捉]者遠(yuǎn)，中分之，若走歸主家，理半賞。
諸逃亡奴婢身犯死罪，為人捉送，會(huì)恩免死還官、主者，依式理賞。若遂從戮及得免賤從良，不理賞物。
渚計(jì)逃亡奴婢價(jià)者，皆將奴婢對(duì)官司評(píng)之，勘捉處市價(jià)，如無(wú)市者，準(zhǔn)送處市價(jià)。若經(jīng)五十日無(wú)賞可酬者，令本主與捉人對(duì)賣(mài)分賞。
《醫(yī)疾令》：諸女醫(yī)，取官戶(hù)婢年二十以上，三十以下無(wú)夫及無(wú)男女，性識(shí)慧了者五十人，別所安置，內(nèi)給事四人，并監(jiān)門(mén)守當(dāng)醫(yī)博士教以安胎產(chǎn)難及瘡腫傷折針灸之法，皆按文口授，每季女醫(yī)之內(nèi)業(yè)成者，試之。年終醫(yī)監(jiān)正試，限五年成。
《獄官令》：諸放賤為部曲、客女及官戶(hù)，逃亡經(jīng)三十日，并追充賤。
《營(yíng)繕令》：諸營(yíng)造雜作應(yīng)須女功者，皆令諸司戶(hù)婢等造。其應(yīng)供奉古陂可溉田利民及停水須疏決之處，亦準(zhǔn)此。至春末使訖，其官自興功，即從別敕。
《雜令》：在京諸司并準(zhǔn)官人員數(shù)，量配官戶(hù)、奴婢，供其造食及田園驅(qū)使，衣食出當(dāng)司公廨。諸官戶(hù)、奴婢男女成長(zhǎng)者，先令當(dāng)司本色令相配偶。
諸官戶(hù)皆在本寺分番上下，每十月都官案比，男年十三以上，在外州者十五以上，各取容貌端正者送太樂(lè)(其不堪送太樂(lè)者，自十五以下皆免入役)，十六以上，送鼓吹及少府監(jiān)教習(xí)，使有工能。官奴婢亦準(zhǔn)官戶(hù)例分番(下番日則不給糧)。愿長(zhǎng)上者，聽(tīng)。其父兄先有技業(yè)堪傳習(xí)者，不在簡(jiǎn)例。雜戶(hù)亦任本司分番上下。
諸官奴婢賜給人者，夫妻男女不得分張，三歲以下，聽(tīng)隨母，不充數(shù)限。
諸官奴婢死，官司檢驗(yàn)申牒，判計(jì)埋藏，年終總申。
諸雜戶(hù)、官戶(hù)、奴婢主作者，每十人給一人充火頭，不在功(果)[課]之限，每旬放休假一日，元日、冬至、臘、寒食、各放三日，產(chǎn)沒(méi)及父母喪，各給假一月，期喪，給假七日。即戶(hù)奴婢老疾，準(zhǔn)雜戶(hù)例。應(yīng)侍者，本司每聽(tīng)一人免役扶持，先盡當(dāng)家男女。其官戶(hù)婦女及婢夫子見(jiàn)執(zhí)作，生兒女周年，并免役(男女三歲以下，仍從輕役)。
諸官奴婢及雜戶(hù)、官戶(hù)，給糧充役者，本司(名)[明]立功課案記，①不得虛費(fèi)公糧，其丁奴，每三人當(dāng)二丁役，中[奴若丁婢，二當(dāng)一役，中婢三當(dāng)一役]。②
仔細(xì)分析這些令文，可以得出以下幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)。
首先，在廢棄不用的唐令中，有12條是關(guān)于官奴婢的，諸如官奴婢分番制度，官奴婢作為財(cái)產(chǎn)賞賜制度，官奴婢死亡后的驗(yàn)實(shí)申報(bào)制度，官奴婢勞役制度和供給制度。以唐令為本的《天圣令》將與官奴婢有關(guān)的唐令廢棄不用，充分反映了北宋前期官奴婢數(shù)量的減少，這與官奴婢來(lái)源的枯竭應(yīng)該是有關(guān)聯(lián)的。唐末五代以來(lái)許多因戰(zhàn)俘而成為奴婢的人，受到國(guó)家干預(yù)而被釋放。例如后唐同光二年(924)莊宗曾頒布敕令：“應(yīng)有百姓婦女，俘虜他處為婢妾者，不得占留，一任骨肉識(shí)認(rèn)?！雹奂柔尫潘脚?，則因戰(zhàn)俘而為官奴婢的人也由此減少，官奴婢已不再是奴婢的主要組成部分，官奴婢在國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用大為減弱。高橋芳郎曾指出，宋代不實(shí)行官奴婢給賜制度。④上述不用之唐令則是一個(gè)例證。從《天圣令》廢棄的唐令來(lái)看，宋仁宗天圣前后，宋代逐漸減少把罪犯大量配沒(méi)為奴婢的做法。從宋代實(shí)際情況來(lái)看，亦是如此。如從仁宗嘉祐時(shí)起，宋實(shí)施嚴(yán)厲的重法地分法，對(duì)強(qiáng)盜及窩藏犯人之家判以重罪，然對(duì)犯人亦只是實(shí)行配隸法和編管法，而沒(méi)有將犯人及其家屬籍沒(méi)為奴婢的法律規(guī)定。《長(zhǎng)編》卷344元豐七年(1084)三月乙巳條載：“自嘉祐六年，始命開(kāi)封府諸縣盜賊囊橐之家立重法，后稍及曹、濮、澶、滑等州。熙寧中，諸郡或請(qǐng)行者，朝廷從之，因著為令。至元豐，更定其法，于是河北、京東、淮南、福建等路用重法，郡縣浸益廣矣。凡劫盜罪當(dāng)死者，籍其家貲以賞告人，妻子編置千里。遇赦若災(zāi)傷減等者，配遠(yuǎn)惡處。罪當(dāng)徒、流者，配嶺表；流罪會(huì)降者，配三千里，籍其家貲之半為賞，妻子遞降等有差。應(yīng)編配者，雖會(huì)赦，不移不釋。囊橐之家，劫盜死罪，情重者斬，余皆配遠(yuǎn)惡處，籍其家貲之半為賞。盜罪當(dāng)徒、流者，配五百里，籍其家貲三之一為賞。竊盜三犯，杖配五百里或鄰州。雖非重法之地，而囊橐重法之人，并以重法論?！边@條材料詳細(xì)記載了重法地分法，卻絲毫沒(méi)有籍沒(méi)罪犯及其家屬為官奴婢的內(nèi)容。
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① “明”字據(jù)日本《養(yǎng)老令·雜令》(新訂增補(bǔ)國(guó)史大系本《令義解》)校正。
② “奴若丁婢”以下諸文據(jù)《唐六典》卷6補(bǔ)。
③ 王溥：《五代會(huì)要》卷25《奴婢》。
④ 高橋(津田)芳郎：《宋—清身份法的研究》，第165頁(yè)。
其次，在廢棄不用的唐令中，有五條是關(guān)于捕獲逃亡奴婢的酬賞問(wèn)題。宋令為何將與捕捉酬賞相關(guān)的法令刪去不用呢?我的解釋是這與宋代賤口奴婢的減少，雇傭奴婢的大量增加有關(guān)。奴婢逃亡已不成為危害社會(huì)穩(wěn)定的主要因素。因此建立在捕捉逃亡奴婢上的酬賞法，自然就沒(méi)有實(shí)施的必要。
再次，關(guān)于奴婢放賤為良，唐代是分成三級(jí)，逐級(jí)進(jìn)行的?！短屏洹肪?云：“凡反逆相坐，沒(méi)其家為官奴婢。一免為番戶(hù)，再免為雜戶(hù)，三免為良人，皆因赦宥所及則免之(凡免皆因恩言之，得降一等、二等，或直人良人)?！彼未淮嬖谔浦饬x上的番戶(hù)、雜戶(hù)，①奴婢放賤為良，一免即為良人。既已成為良人，就不存在逃亡被抓獲的問(wèn)題。因此，唐舊令“諸放賤為部曲、客女及官戶(hù)，逃亡經(jīng)三十日，并追充賤”，自然便被廢棄。
最后，隋唐以來(lái)，法律規(guī)定奴婢“當(dāng)色令相配偶”，奴婢不能與奴婢以外的人通婚。②《天圣令》將唐代的這一法律規(guī)定廢棄不用，這就意味著宋代奴婢可以與奴婢之外的人通婚，這是歷史的一大進(jìn)步，是宋代奴婢身份提高的一個(gè)標(biāo)志。
轉(zhuǎn)貼于
從《天圣令》反映的情況來(lái)看，北宋官奴婢以及終身為人奴役的私奴婢不再是奴婢的主體，奴婢的主體應(yīng)是雇傭奴婢。
但是，上述唐令廢棄不用，僅反映了宋代逐漸減少把罪犯大量配沒(méi)為奴婢的做法，并不等于此后宋完全不再實(shí)施籍沒(méi)罪犯為奴婢的制度?，F(xiàn)存《天圣令》除了上述17條令文廢棄不用外，其余8條與奴婢相關(guān)的法令為宋代新定的在行之令，也說(shuō)明了一些問(wèn)題。這些條款為：
《捕亡令》：諸亡失奴婢、雜畜貨物等于隨近官司申牒案記。若已人蕃境，還賣(mài)人國(guó)，券證分明，皆還本主，本主酬直。奴婢自還者，歸主。
諸奴婢訴良，(赤)[未]至官府為人捉送，檢況事(日) [由]，③知訴良有實(shí)，應(yīng)放者，皆勿坐。
諸兩家奴婢俱逃亡合生男女，及略盜奴婢知而故買(mǎi)配奴婢者，所生男女從母。
《喪葬令》：諸身喪戶(hù)絕者，所有部曲、客婢女、宅店資財(cái)，令近親(親依本服，不以出降)轉(zhuǎn)易貨賣(mài)，將營(yíng)葬事及量營(yíng)功德之外，余財(cái)并不(“不”字衍)與女(戶(hù)雖同，資財(cái)先別者，亦準(zhǔn)此)，無(wú)女，均人以次近親；無(wú)親戚者，官為檢校。若亡人在日，自有遺囑處分，證驗(yàn)分明者，不用此令。即別敕有制者，從別敕。
《雜令》：諸家長(zhǎng)在，子孫弟侄等不得輒以奴婢、六畜、田宅及余財(cái)物私自質(zhì)舉及賣(mài)田宅(無(wú)質(zhì)而舉者，亦準(zhǔn)此)。其有家長(zhǎng)遠(yuǎn)令卑幼質(zhì)舉賣(mài)者，皆檢于官司，得實(shí)，然后聽(tīng)之。若不相本問(wèn)，違而輒與及買(mǎi)者，物追還主。
諸王公主及官人，不得遣官屬親事、奴客、部曲等在市肆興放[販]及于邸店沽賣(mài)出舉。其遣人于外處賣(mài)買(mǎi)給家非商利者，不在此例。
諸蕃使往還，當(dāng)大路左則，公私不得畜當(dāng)方蕃夷、奴婢，有者，聽(tīng)轉(zhuǎn)雇與內(nèi)地人。其歸朝人色類(lèi)相似者，又不得與客相見(jiàn)，亦不得充(授)[援]夫等。④
諸犯罪人被戮，其緣坐應(yīng)配沒(méi)者，不得配在禁苑內(nèi)供奉及東宮、親王左右驅(qū)使。
這些宋令中，值得注意的是，規(guī)定了奴婢仍可以當(dāng)作私家財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)舉。唐宋法律都嚴(yán)禁質(zhì)舉(質(zhì)典)良人為奴婢。因此這些奴婢指的是賤口奴婢。其中兩條涉及買(mǎi)賣(mài)轉(zhuǎn)讓奴婢的法令，實(shí)際上是沿用歹唐《喪葬令》和《雜令》。⑤質(zhì)舉是一種財(cái)產(chǎn)抵押借貸行為，到期不贖，
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① 費(fèi)袞：《梁溪漫志》卷9
② 參見(jiàn)李志生《唐代非良人群體通婚探析》，《唐研究》第8卷，北京大學(xué)出版社，2002年。
③ “由”字據(jù)日本《養(yǎng)老令·捕亡令》校正。
④ “援”字據(jù)《養(yǎng)老令·雜令》校正。
⑤ 《宋刑統(tǒng)》卷12《戶(hù)婚律》；《宋刑統(tǒng)》卷13《戶(hù)婚律》。
抵押物的產(chǎn)權(quán)便發(fā)生實(shí)質(zhì)性的轉(zhuǎn)移。只有當(dāng)主人把奴婢當(dāng)作牲畜和田宅等財(cái)產(chǎn)看待時(shí)，才會(huì)有質(zhì)舉行為。主人不能按時(shí)還貸，被質(zhì)舉的奴婢，往往就被永久性地轉(zhuǎn)變成另一主人的財(cái)產(chǎn)。在宋代，允許雇傭奴婢轉(zhuǎn)讓。但質(zhì)舉奴婢與雇傭奴婢的轉(zhuǎn)讓性質(zhì)完全不同，雇傭是有期限的，不管雇主是誰(shuí)，法律上都不能永久地占有奴婢。南宋法律禁止把奴婢當(dāng)作財(cái)產(chǎn)質(zhì)舉?！稇c元條法事類(lèi)》卷80《出舉債負(fù)·雜敕》：“諸以債負(fù)質(zhì)當(dāng)人口(虛立人力、女使雇契同)，杖一百，人放逐便，錢(qián)物不追。情重者奏裁。”奴婢實(shí)施雇傭制，雇傭契約是一種有期限的有價(jià)憑證，是擁有人的財(cái)產(chǎn)的一部分。因此，受雇的奴婢在雇期內(nèi)，可以被主人有限地自由轉(zhuǎn)讓。宋人羅愿說(shuō)：“在法，雇人為婢，限止十年。其限內(nèi)轉(zhuǎn)雇者，年限、價(jià)錢(qián)各應(yīng)通計(jì)?！雹倥c視奴婢為財(cái)產(chǎn)的賤民制不同的是，雇傭奴婢從其法的身份來(lái)說(shuō)，仍是國(guó)家的編戶(hù)齊民，雇主不能終身占有，僅僅在契約有效期內(nèi)有支配權(quán)。
令文中有奴婢要求訴良、恢復(fù)良人身份的條款，這一條款是參照唐舊令并結(jié)合宋制制定的。日本《養(yǎng)老令》卷28《捕亡令》第12條：“凡奴婢訴良，未至官司，為人執(zhí)送，檢究事由，知訴良有實(shí)者，雖無(wú)良狀，皆勿酬賞。”日本《令義解》卷9對(duì)此釋曰：“謂奴婢訴主妄壓充賤，而未至官司，為人執(zhí)送，若所訴有實(shí)者，其捉送之人，不在賞例。”《養(yǎng)老令》取材于唐令，此令當(dāng)是唐令之原文。《天圣令》據(jù)宋制對(duì)其做了修改，將原本作為法令主體的捉送之人，改為訴良奴婢本身。此宋令說(shuō)明當(dāng)時(shí)社會(huì)階級(jí)的劃分在法律上仍有良賤之分。這應(yīng)是法律意義上良賤制度存在的證據(jù)。又元豐改制后的宋朝戶(hù)部，下設(shè)左右曹，左曹戶(hù)口案“掌凡諸路州縣戶(hù)口、孝義、婚姻、良賤、民間債負(fù)”等事項(xiàng)。②戶(hù)部左曹掌“良賤”，與《天圣令》反映的法律意義上的良賤之分是一致的?！稇c元條法事類(lèi)》卷13《亡歿·驛令》：“諸在任官身亡(赴、罷在道或干公事同)，以報(bào)到日問(wèn)其家良賤口數(shù)并賞，計(jì)程數(shù)給倉(cāng)券?！贝肆钏^“良賤口數(shù)”中的“良賤”，無(wú)疑是指良人和賤口奴婢而言。這里所說(shuō)的“良賤”，既然出自國(guó)家法律，當(dāng)然不會(huì)僅僅是一種民間的理念。《慶元條法事類(lèi)》是南宋時(shí)編撰的，關(guān)于這條法令的效力以下還將討論。
宋令“諸兩家奴婢俱逃亡條”，表明北宋時(shí)期除了官奴婢外，還存在私奴婢。敦煌出土契約文書(shū)中有一件北宋淳化二年(991)的《韓愿定賣(mài)家姬勝塭契》，契約云： “(勝塭)自賣(mài)以后，任承朱家男女世代為主?！逼跫s落款為：“出賣(mài)女人娘主七娘子、出賣(mài)女人郎主韓愿定。”③被賣(mài)女子顯然是屬于賤口的私家奴婢。宋代有部分私奴婢由官奴婢轉(zhuǎn)化而來(lái)，如神宗熙寧四年，慶州叛兵家屬應(yīng)沒(méi)官為奴婢者，“許人請(qǐng)為奴婢”。④這些奴婢與雇傭奴婢是有區(qū)別的，他們終身為奴婢，沒(méi)有奴役期限。只有當(dāng)國(guó)家或主人赦免他們時(shí)，才有可能免賤成為良人。北宋人此山貰冶子在《唐律釋文》卷22就部曲、奴婢、客女、隨身釋曰：“此等并同畜產(chǎn)，自幼無(wú)歸，投身衣飯，其主以奴畜之。及其長(zhǎng)成，因娶妻。此等之人，隨主屬貫，又別無(wú)戶(hù)籍，若此之類(lèi)，各(名)為部曲。婢經(jīng)放為良，并出妻者，名為客女。二面斷約年月，賃人指使為隨身?！雹蓐P(guān)于此釋文，通常認(rèn)為是元朝人王元亮所作。實(shí)際上是北宋人
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① 羅愿：《羅鄂州小集》卷5《鄂州到任五事札子》，文淵閣四庫(kù)全書(shū)本。
② 《宋會(huì)要輯稿·食貨》56之40。參見(jiàn)柳田節(jié)子《宋代的雇傭人和奴婢》一文。又孫逢吉《職官分紀(jì)》卷9云：“國(guó)朝戶(hù)部左曹掌天下諸路州縣戶(hù)口、農(nóng)田、貢賦、稅~1t2：政令及孝義、婚姻、繼嗣、良賤、田務(wù)……凡課入之事?！逼湟灿涊d了戶(hù)部左曹掌良賤事宜。據(jù)俞宗憲考證，《職官分紀(jì)》乃孫逢吉北宋元祐時(shí)所撰(參見(jiàn)氏撰《宋代官職品階制度研究》，《文史》第21輯，第101—133頁(yè))。換言之，北宋神宗以后宋代仍有良賤制度存在。
③ 黃永武主編《敦煌寶藏》，臺(tái)北：新文豐出版公司，1983年，第14冊(cè)，第634頁(yè)，斯1946號(hào)。
④ 《長(zhǎng)編》卷221，熙寧四年三月辛丑。
⑤ 見(jiàn)岱南閣叢書(shū)本《唐律疏議》所附釋文。
此山貰冶子為《宋刑統(tǒng)》所作，后來(lái)王元亮將其編人《唐律疏議》。①此山貰冶子談到了奴婢放賤為良的問(wèn)題，對(duì)隨身作為雇傭人的身份作了解釋。這與《唐律疏議》的說(shuō)法不同，后者曰：“隨身之與部曲，色目略同。”②隨身，北宋文獻(xiàn)偶有記載，《宋刑統(tǒng)》卷19《賊盜律·強(qiáng)盜竊盜》臣等參詳條云：“請(qǐng)今后應(yīng)犯竊盜，不計(jì)幾人同行，將逐人腳下贓物，都并為一處，估至五貫文足陌者，頭首處死。其隨身并女仆偷盜本主財(cái)物，并估至十貫文足陌者，頭首處死，余為從坐?！彪S身與女仆并列，表明是與主人有著緊密依附關(guān)系的男性勞動(dòng)者。我以為宋代的隨身是放良后的和一部分部曲向雇傭勞動(dòng)者過(guò)渡(另一部分向佃客轉(zhuǎn)化)時(shí)期的一種泛稱(chēng)，泛指被雇傭的男性勞動(dòng)者。③而部曲作為一個(gè)賤民階層，在宋代已不存在，北宋文獻(xiàn)中很難找到這種部曲的記載。④“隨身”之名后來(lái)隨著“人力”的普遍使用被取代而逐漸消失。
尤其值得一提的是，宋在行的《雜令》中，仍有籍沒(méi)罪犯家屬為奴婢的規(guī)定，這在宋代日常實(shí)際生活中是實(shí)行的，前述神宗熙寧時(shí)慶州兵變家屬籍沒(méi)為奴婢，就是一個(gè)很好的佐證。
有法律意義上的官私奴婢存在，自然就有良賤制度。宋代良賤制內(nèi)容如上所述，有奴婢所生子女一律從母制，奴婢被當(dāng)作私家財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)舉制，奴婢訴良、放良制。良賤制的存在與罪犯籍沒(méi)為官奴婢制息息相關(guān)。良賤制的消滅，是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程。在北宋，良賤制與雇傭奴婢制同時(shí)并存。宋真宗曾以“今之僮使，本傭雇良民”，而禁止私黥之。⑤良賤制是隨著雇傭勞動(dòng)制的普遍發(fā)展而逐漸消亡的。當(dāng)然必須指出，宋代的良賤制在逐漸消亡過(guò)程中已發(fā)生了很大變化，與唐代的良賤制有諸多不同，例如，宋代的奴婢可以與良人通婚，就是一個(gè)例子。宋代也不存在官戶(hù)、雜戶(hù)這樣的賤民。宋代的奴婢正處于質(zhì)變之中，既帶有漢唐賤民的遺痕，又具有社會(huì)變化后所產(chǎn)生的歷史新特點(diǎn)。《天圣令》所反映的是漢唐以來(lái)的良賤制逐漸趨于消失，但尚未最后退出歷史舞臺(tái)的史實(shí)。至遲，在天圣年間，宋還保留有法律意義上的良賤制度。
籍沒(méi)罪犯為奴婢的制度大約到了南宋建炎以后才真正廢棄不用。南宋初，尚有“各州每年開(kāi)收編配、羈管、奴婢人及斷過(guò)編配之?dāng)?shù)，各置籍”的規(guī)定。⑥此后，不見(jiàn)文獻(xiàn)記載。事實(shí)上沒(méi)官為奴婢的活動(dòng)已經(jīng)停止。建炎三年(1129)，苗傅、劉正彥在杭州發(fā)動(dòng)兵變，事敗被誅，但未見(jiàn)他們的家屬被籍沒(méi)為奴婢的記載。紹興十一年(1141)，宋高宗、秦檜以“謀反”
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① 對(duì)此問(wèn)題沈家本已有考證，認(rèn)為釋文中將“梟鏡”作“梟鴟”，乃避宋之廟諱，卷3“雜戶(hù)”條釋文中有“將作監(jiān)”、“東西庫(kù)務(wù)”，皆為宋代官署名，元代無(wú)之(見(jiàn)沈家本《歷代刑法考·附寄簃文存》卷7《跋》，中華書(shū)局點(diǎn)校本，1985年)。關(guān)于此說(shuō)，我這里做些補(bǔ)充：釋文卷2“博愛(ài)”，釋文中將“貞觀”改為“正觀”，顯然是避宋仁宗趙禎名諱。又卷8將“溝瀆”之“溝”釋為“音勾”。卷30“妄搆”之“搆”，音釋為“勾豆反”，皆未避宋高宗趙構(gòu)名諱。但此山貰冶子在用北宋當(dāng)代現(xiàn)象來(lái)解釋《宋刑統(tǒng)》中的律文時(shí)，尚未使用宋代雇傭勞動(dòng)者的專(zhuān)有名詞“人力”、“女使”。宋代家內(nèi)雇傭勞動(dòng)者至嘉祐七年時(shí)修撰的法典《嘉祐編敕》里已正式以“人力”、“女使”為名(《宋會(huì)要輯稿·刑法》1之33)。而在此之前，實(shí)際上社會(huì)生活中已使用“人力”、“女使”之名了。據(jù)此，大致可判定此山貰冶子為北宋仁宗時(shí)期的人，為《宋刑統(tǒng)》作釋文的時(shí)間當(dāng)在天圣、嘉祐之間。
② 《唐律疏議》卷25《詐偽律》妄認(rèn)良人條。
③ 關(guān)于隨身的淵源，參見(jiàn)唐剛卯《封建法律中同居法適用范圍的擴(kuò)大》，載《中國(guó)史研究》1989年第4期。
④ 參見(jiàn)王曾瑜《宋朝階級(jí)結(jié)構(gòu)》(河北教育出版社，1996年)第5頁(yè)。
⑤ 《長(zhǎng)編》卷54，咸平六年四月庚午。
⑥ 《宋史》卷200《刑法志》。按：《宋史·刑法志》錯(cuò)訛頗多，其系年之誤尤甚，此條史料的時(shí)間性可能有問(wèn)題。參見(jiàn)鄧廣銘《考正》，載《中央研究院歷史語(yǔ)言研究所集刊》第20本下冊(cè)(1949年)。
罪名殺害了岳飛父子及其部將張憲等，但受牽連的家屬也沒(méi)有籍為官奴婢，而只是流放而已。宋高宗在下達(dá)的命令中曰：“岳飛、張憲家屬分送廣南、福建路州軍拘管，月具存亡奏聞……家業(yè)籍沒(méi)入官。”①嘉定二年(1209)，羅日愿謀反，被陵遲處死，其從屬人員徐濟(jì)等人“并杖脊刺配土牢”，其妻“杖脊送封州土牢編管”，②也都沒(méi)有籍沒(méi)為官奴婢。葛洪云：“古稱(chēng)良、賤者，皆有定品，良者即是良民，賤者率皆罪隸。今之所謂奴婢者，概本良家，既非氣類(lèi)之本卑，又非刑辟之收坐，不幸迫于兵荒，陷身于此。非上之人有以蕩滌之，雖欲還齒平民，殆將百世而不可得?！雹邸凹确菤忸?lèi)之本卑，又非刑辟之收坐”，是說(shuō)當(dāng)時(shí)的奴婢并非生來(lái)就是的，也不是因罪沒(méi)官的。眾所周知，只有法律意義上的奴婢才是世世代代為奴。葛洪說(shuō)奴婢本來(lái)都是良家百姓，皆因兵荒馬亂，賣(mài)身所致。據(jù)葛洪所言，在淳熙時(shí)，已不存在因罪沒(méi)官為奴婢的問(wèn)題。另外與葛洪同時(shí)代的羅愿在淳熙十一年(1184)的一份奏札中亦云：“古稱(chēng)良者，即是良民，賤者，率皆罪隸。今世所云奴婢一概本出良家，或迫饑寒，或遭誘略，因此終身為賤。”④這一奏札也證實(shí)了淳熙時(shí)不存在籍沒(méi)的罪犯奴婢。
開(kāi)禧三年(1207)，四川吳曦因謀叛被誅，事連九族。吏部尚書(shū)兼給事中陸峻等議曰：“竊詳反逆罪，父、子年十六已上皆絞，伯叔父、兄弟之子合流三千里，自有正條外。所有十五以下及母、女、妻、妾、子妻妾、祖孫、兄弟、姊妹，敕無(wú)罪名，律止沒(méi)官。比之伯叔父、兄弟之子，服屬尤近即顯。沒(méi)官重于流三千里。蓋緣坐[沒(méi)]官，雖貸而不死，世為奴婢，律比畜產(chǎn)。此法雖存而不見(jiàn)于用，其母、女、妻、妾、子妻妾、祖孫、兄弟、姊妹，合于流罪上議刑?！雹蓐懢f(shuō)沒(méi)官為奴婢法“雖存而不見(jiàn)于用”，顯然是指《宋刑統(tǒng)》中的律而言。《宋刑統(tǒng)》沿用唐律，然自宋初制定后，有些法律條款已不適用。南宋趙彥衛(wèi)云：“《刑統(tǒng)》，皆漢唐舊文，法家之五經(jīng)也。國(guó)初，嘗修之，頗存南北朝之法及五代一時(shí)旨揮，如‘奴婢不得與齊民伍’，有‘奴婢賤人，類(lèi)同畜產(chǎn)’之語(yǔ)，及五代‘私酒犯者處死’之類(lèi)，不可為訓(xùn)，皆當(dāng)刪去?！雹匏文┰跞朔交卦唬骸敖鸁o(wú)從坐沒(méi)人官為奴婢之法，北方以兵擄則有之?！雹叻交卣f(shuō)的“近代”，我的理解是指南宋時(shí)期，“北方”是指金朝及蒙元而言。從陸峻和方回的論議來(lái)看，并結(jié)合分析苗傅、劉正彥、岳飛等案例，可以推斷，南宋時(shí)期因罪籍沒(méi)為奴婢的法律已經(jīng)不再實(shí)行。
有學(xué)者引寧宗嘉泰元年(1201)編撰的法律匯編《慶元條法事類(lèi)》內(nèi)的材料來(lái)證明南宋仍有籍沒(méi)的罪犯奴婢，其法曰：“諸州刺面、不刺面配軍，編管、羈管人及奴婢，每半年一具開(kāi)收見(jiàn)管并本州編配過(guò)久(人)數(shù)，依式造冊(cè)，限六十日供申尚書(shū)刑部(收管奴婢，編配到兩地供輸及蕃部溪洞人，依式先次供申)。”⑧然而此法令雖然列有因罪籍為奴婢的名目，但此法以及前文所引同一書(shū)所載驛令，都是從北宋沿用而來(lái)的，與上述《宋刑統(tǒng)》中的緣坐沒(méi)官為奴婢法一樣，在南宋編撰《慶元條法事類(lèi)》時(shí)都已成為存而不用的舊法。法典所載并非都是現(xiàn)行法乃是中國(guó)傳統(tǒng)法律的一大特點(diǎn)。近人王世杰曾指出：“中國(guó)法典所載律文，就在當(dāng)時(shí)也并不都是現(xiàn)行法……有時(shí)一種律文雖是已經(jīng)廢止的律文，雖于法典成立后，亦不叫他發(fā)生效力。然而在編撰法典的時(shí)候，或因留備參考，或因不敢刪削祖宗成憲，便仍將那種
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① 李心傳：《建炎以來(lái)朝野雜記》乙集卷12《岳少保誣證斷案》。
② 無(wú)名氏：《續(xù)編兩朝綱目備要》卷11，嘉定二年五月戊戌。
③ 葛洪：《涉史隨筆·漢高帝詔免奴婢自賣(mài)者為庶人》，知不足齋本。
④ 《羅鄂州小集》卷5《鄂州到任五事札子》。⑤ 《宋會(huì)要輯稿·刑法》6之45；馬端臨：《文獻(xiàn)通考》卷170《刑考》。
⑥ 趙彥衛(wèi)：《云麓漫鈔》卷4。
⑦ 方回：《續(xù)古今考》卷36《酒漿篷醯酼鹽冪奄女奚》，文淵閣四庫(kù)全書(shū)本。
⑧ 《慶元條法事類(lèi)》卷75《編配流役·斷獄令》。
律文保留在內(nèi)?！雹倮纭端涡探y(tǒng)》卷12《戶(hù)婚律》脫增減戶(hù)口條載：
準(zhǔn)《戶(hù)令》：諸男女三歲以下為黃，十五以下為小，二十以下為中。其男年二十一為丁，六十為老。無(wú)夫者，為寡妻妾……
準(zhǔn)唐天寶十(按：“十”字為衍文)三載十二月二十五日制節(jié)文： 自今以后，天下百姓宜以十八以上為中，男二十三以上成丁。
準(zhǔn)唐廣德元年七月二十二日敕：天下男子宜令二十五成丁，五十五人老。
《宋刑統(tǒng)》于律文后附載了三條不同時(shí)期丁的法定年齡界限，有21歲、23歲、25歲之不同規(guī)定。我以為在具體實(shí)施戶(hù)口制度時(shí)，有關(guān)職能部門(mén)必定只能以其中一條為準(zhǔn)，但法典修撰官卻附載了另兩條當(dāng)時(shí)顯然不用的規(guī)定。法典修撰人員將這些不用的規(guī)定保留在法典內(nèi)，目的顯然是為了留備以后修撰新法典時(shí)作參考的。除《宋刑統(tǒng)》以外，《慶元條法事類(lèi)》中也保存了一些當(dāng)時(shí)不用的法律條款，如其卷47《拘催稅租·雜格》內(nèi)列有開(kāi)封府、大名府、開(kāi)德府、太原府繳納：二稅的時(shí)限，這些地區(qū)在制定《慶元條法事類(lèi)》時(shí)，都早已不在宋政權(quán)的控制之下，雜格內(nèi)的這些內(nèi)容是徒有其名而無(wú)法實(shí)施的。又卷75《編配流移·斷獄令》規(guī)定重罪犯人刺配沙門(mén)島，可是沙門(mén)島當(dāng)時(shí)位于金朝所控制的地區(qū)，這一法令也根本無(wú)法執(zhí)行。這些事例表明《慶元條法事類(lèi)》內(nèi)有關(guān)罪犯籍沒(méi)為奴婢的法令不足以證明南宋時(shí)仍然實(shí)施這一制度。
北宋逐漸減少把罪犯大量配沒(méi)為奴婢的做法，至南宋時(shí)完全停止，除了歷史發(fā)展的進(jìn)步因素外，還與宋代大量實(shí)施配隸刑罰有關(guān)。前述《天圣令》所附不用之唐令中有一條雜令曰：“在京諸司并準(zhǔn)官人員數(shù)，量配官戶(hù)、奴婢，供其造食及田園驅(qū)使，衣食出當(dāng)司公廨?！边@是唐代諸官府量配官戶(hù)、官奴婢以供役使的制度。宋將這一唐令棄而不用，改用配隸罪犯制來(lái)取代之?！堕L(zhǎng)編》卷8乾德五年(967)二月癸酉條載：“御史臺(tái)上言：‘伏見(jiàn)大理寺斷徒罪人，非官當(dāng)之外，送將作監(jiān)役者，其將作監(jiān)舊充內(nèi)作使，又有左校、右校、中校署，比來(lái)工役，并在此司，今雖有其名，無(wú)復(fù)役使?；蛴鲮艏拦┧穑瑒t有本寺供官。欲望令大理寺依格式斷遣徒罪人后，并送付作坊應(yīng)役?！瘡闹！边@條史料敘述了宋代罪犯配隸在京師將作監(jiān)服役的情況，其中未涉及官戶(hù)、官奴婢役使的問(wèn)題。宋人此山貰冶子《唐律釋文》卷3“雜戶(hù)”條釋曰：“雜戶(hù)者，謂先代配隸在諸司課役者。若今不刺面配在將作監(jiān)、太常院東西庫(kù)務(wù)者?！贝松劫B冶子把宋代不刺面配隸在將作監(jiān)、太常院東西庫(kù)務(wù)的罪犯比類(lèi)唐雜戶(hù)。唐雜戶(hù)，來(lái)源于罪犯。《唐律疏議》卷12《戶(hù)婚律》曰：“雜戶(hù)者，前代犯罪沒(méi)官，散配諸司驅(qū)使，亦附州縣戶(hù)貫，賦役不同白丁?！薄短屏洹肪?云：“凡反逆相坐，沒(méi)其家為官奴婢。一免為番戶(hù)，再免為雜戶(hù)，三免為良人?！彼未m仍有雜戶(hù)之名，但涵義與唐雜戶(hù)毫無(wú)相同之處。此山貰冶子的釋文與乾德五年御史臺(tái)的奏言所談到的將作監(jiān)役使配隸罪犯內(nèi)容是吻合的。就是說(shuō)，以往籍沒(méi)在京師服役的官奴婢、雜戶(hù)的角色已經(jīng)被宋新刑法中的配隸犯所取代。
宋太祖建隆四年(963)制定了折杖法，作為徒、流、杖、笞刑的代用刑，使“流罪得免遠(yuǎn)徒(徙)，徒罪得免役年，笞、杖得免決數(shù)”，②以法律形式制定出一個(gè)統(tǒng)一的刑罰執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。宋代對(duì)重案、要案之犯，除實(shí)施折杖法之杖刑外，還以附加配隸法等刑罰方式從重懲處。這是宋代刑法具有的靈活變通的特點(diǎn)。犯人發(fā)配遠(yuǎn)處，隸于軍籍服役。《宋史》卷201《刑法志》載，“凡應(yīng)配役者傅軍籍，用重典者黥其面。會(huì)赦，則有司上其罪狀，情輕者縱之；重者終身不釋?！?/p>
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① 轉(zhuǎn)引白楊鴻烈《中國(guó)法律發(fā)達(dá)史》(商務(wù)印書(shū)館，1930年)導(dǎo)言。
② 馬端臨：《文獻(xiàn)通考》卷168《刑考》。
應(yīng)當(dāng)指出，不能把宋代的配隸罪犯與籍沒(méi)的官奴婢混為一談。大中祥符元年(1008)，真宗因所謂“天書(shū)”之事，曾詔：“左降官配隸諸州衙前者，所在州件析以聞，配流徒役人及奴婢針工，并放從便?！雹傥鯇幩哪辏瑧c州發(fā)生兵變，神宗詔：“其親屬當(dāng)絞者論如法；沒(méi)官為奴婢者，其老、疾、幼及婦女配京東、西，許人請(qǐng)為奴婢，余配江南、兩浙、福建為奴；流者決配荊湖路牢城。非元謀而嘗與官軍斗敵，捕殺獲者，父子并刺配京東、西牢城；老、疾者配本路為奴?！雹谠谶@兩封詔書(shū)中，配隸罪犯與籍沒(méi)的官奴婢是并存的，可見(jiàn)兩者的身份不一樣。籍沒(méi)罪犯為奴婢，乃承襲唐制，“凡反逆相坐，沒(méi)其家為官奴婢”。③而配隸罪犯并非都是“反逆相坐”。法律規(guī)定，官奴婢是一種賤民，屬于階級(jí)范疇，是通過(guò)法律程序，剝奪罪犯的良人身份，將其打人被奴役階級(jí)的最下層，而配隸罪犯不屬階級(jí)范疇，只是對(duì)罪犯的一種刑事懲治。隨著宋代社會(huì)的發(fā)展，配隸法實(shí)施的范圍越來(lái)越廣泛。淳熙十四年，有臣僚奏言：“刺配之法，始于晉天福間，國(guó)初加杖，用貸死罪。其后科禁浸密，刺配日增?？贾断榉庪贰?，止46條，至于慶歷，已170余條。今淳熙配法，凡570條。配法既多，犯者日眾。黥配之人，所在充斥?！雹艽膛浞l的不斷增多，與宋代用配隸犯取代籍沒(méi)的官奴婢服役之制有著緊密聯(lián)系。
當(dāng)官奴婢不存在了，因官奴婢而實(shí)施的請(qǐng)給制度、給賜制度等等也就不存在了。此時(shí)，法律意義上的良賤制度也就真正消亡了。 二 “主仆名分”下的雇傭奴婢
在宋文獻(xiàn)中，經(jīng)常出現(xiàn)“主仆名分”、“奴主之分”之說(shuō)，⑤用以指奴婢、佃客與雇主結(jié)成的關(guān)系。主仆關(guān)系是宗法家族主義在社會(huì)關(guān)系中的體現(xiàn)。中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)法律極力維護(hù)家族主義，強(qiáng)調(diào)家長(zhǎng)對(duì)家族的統(tǒng)治權(quán)力，鞏固尊卑貴賤的等級(jí)制度。在宋代，雇傭奴婢以契約形式與雇主結(jié)成主仆關(guān)系，成為雇主家族中的卑幼之輩。在日常生活中，雇主以家長(zhǎng)身份對(duì)奴婢進(jìn)行監(jiān)管。北宋至和元年(1054)仁宗曾詔：“士庶之家，嘗更傭雇之人，自今毋得與主之同居親為昏，違者離之。”⑥此詔令的規(guī)定，是基于奴婢為家庭同居成員這一觀念而制定的。袁采說(shuō)：“婢仆欲其出力辦事，其所以御饑寒之具，為家長(zhǎng)者不可不留意?！雹咴谠煽磥?lái)，雇主就是家長(zhǎng)。劉克莊在《饒州州院推勘朱超等為趕死程七五事》的判案中說(shuō)：“在法：諸相容隱人不得令為證，而州縣案公然逼仆證主，此一大可疑也?！雹唷爸T相容隱人不得令為證”，乃是指《宋刑統(tǒng)》卷6《名例律》的規(guī)定：“諸同居，若大功以上親及外祖父母、外孫、若孫之?huà)D、夫之兄弟及兄弟妻有罪，相為隱，部曲、奴婢為主隱，皆勿論。即漏露其事及撾語(yǔ)消息，亦不坐。其小功以下相隱，減凡人三等……議曰：同居，謂同財(cái)共居，不限籍之同異，雖無(wú)服者并是?！狈梢?guī)定同居者有罪相容隱，和主人同居的賤口奴婢亦納入相容隱范圍。
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① 《宋會(huì)要輯稿·刑法》4之4。
② 《長(zhǎng)編》卷221，熙寧四年三月辛丑。
③ 《舊唐書(shū)》卷43《職官志》。
④ 《文獻(xiàn)通考》卷168《刑考》。
⑤ 周密：《齊東野語(yǔ)》卷7《洪端明入冥》；另參見(jiàn)仁井田陞《中國(guó)法制史研究——奴隸農(nóng)奴法．家族村落法》(東京大學(xué)出版會(huì)，1980年補(bǔ)訂版)第169頁(yè)。
⑥ 《長(zhǎng)編》卷177，至和元年十月壬辰。
⑦ 袁采：《袁氏世范》卷3《婢仆當(dāng)令溫飽》，叢書(shū)集成本。
⑧ 劉克莊：《后村先生大全集》卷192《饒州州院推勘朱超等為趯死程七五事》，四部叢刊本。
“主仆名分”與宋代奴婢的法律地位
到了南宋，法律上的賤口奴婢消失后，作為雇傭奴婢的人力、女使也被視作同居者，從而劃人有罪相容隱之列。《慶元條法事類(lèi)》卷80《諸色犯奸·名例敕》曰：“諸于人力、女使、佃客稱(chēng)主者，謂同居應(yīng)有財(cái)分者，稱(chēng)女使者，乳母同?！痹凇巴佑凶锵酁殡[”制度下，除了特定的情況以外，通常奴婢不可以向官府舉告雇主的犯罪行為。有學(xué)者認(rèn)為宋奴婢可以舉告雇主，那是經(jīng)法律允許的極個(gè)別特例，并不具有普遍意義。如學(xué)者常引用的《慶元條法事類(lèi)》卷29《興販軍需》所載隆興元年(1163)敕：“(諸興販軍需)知情停藏，同舡同行梢工水手能告捕及人力、女使告首者，并與免罪。”其實(shí)這是針對(duì)興販軍需這一特定事項(xiàng)，規(guī)定人力、女使可以豁免通常情況下舉告雇主而必須承擔(dān)的法律責(zé)任。如果說(shuō)人力、女使具有普遍舉告雇主的權(quán)利，那么這里法律就沒(méi)有必要就舉告興販軍需事項(xiàng)予以特別的強(qiáng)調(diào)。趙善璟《自警篇》載：“(宋元獻(xiàn)公)守洛，有一舉人行囊中有不稅之物，為仆夫所告。公曰：‘舉人應(yīng)舉，孰無(wú)所貨之物，未可深罪。若奴告主，此風(fēng)不可長(zhǎng)也……仍治其奴罪而遣之?！雹偻刀惵┒?，為宋法律所禁止，盡管如此，仆卻不能因此告主?！端螘?huì)要輯稿·食貨》66之24載，紹熙元年(1190)“臣僚言：近見(jiàn)朝廷從兩制、漕臣之請(qǐng)，所至揭榜，限以?xún)杉?，令官民、?hù)歸并詭名挾戶(hù)，限滿(mǎn)不自首者，許鄉(xiāng)司等首告……除人力、佃客、干當(dāng)采米人不許告首外，田鄰并受寄人許令攛柜[自]首……從之”。這也是奴婢不能舉告雇主的明證。
在宗法主義統(tǒng)治下，尊長(zhǎng)有權(quán)對(duì)卑幼實(shí)施處分權(quán)?！爸T子孫違反教令及供養(yǎng)有闕者，徒二年?！雹蹖?duì)于家族內(nèi)部成員的相互侵犯，法律從罪名到刑罰的適用，都做了詳細(xì)規(guī)定。尊長(zhǎng)對(duì)卑幼的犯罪，處罰較常人為輕；卑幼對(duì)尊長(zhǎng)犯罪，處罰則從重。如南宋法規(guī)定：“諸者流三千里、配遠(yuǎn)惡州?！钡绻侨肆椭?，雇主是品官之家，處斬；是民庶之家，處絞。其處罰重于犯同類(lèi)罪的良人百姓。③這充分體現(xiàn)出法律極力維護(hù)尊卑等級(jí)制度的精神，即宋人所說(shuō)的“上下之分不可廢也”。④上下之分在主仆之間，就是主仆名分。在法的身份上，奴婢對(duì)雇主始終處于弱勢(shì)。唐剛卯先生對(duì)傳統(tǒng)法律中的同居法作過(guò)很好的論述：“在封建法律中，這種‘名分’成為判案的重要依據(jù)。”⑤這里，對(duì)于因宗族主義而形成的對(duì)家族同居成員的刑事處罰，我暫且稱(chēng)之為“家族同居法”。
范公偶《過(guò)庭錄》記載了如下一件案例：“祖宗時(shí)，有陜民值兇荒，母、妻之別地受庸，民居家耕種自給，逾月一望省母。外日，省母少俟，其妻出讓其夫曰：‘我與爾母在此，乃不為意，略不相顧乎?！衽c妻相詬責(zé)不已。民曰：‘爾拙于為生，受庸于人，乃復(fù)怨我?！拊唬海l(shuí)不為傭耶?’民意妻譏其母。怒以犁柄擊妻，一中而死。事至有司，當(dāng)位者皆以故殺十惡論。案成，一明法者折之曰：‘其妻既受人傭，義當(dāng)踅絕。若以十惡故殺論，民或與其妻奸，將以夫妻論乎?以平人論乎?’眾皆曉服。遂定以斗殺，情理輕奏聞。折之者被褒賞焉?！雹捱@件案子的最終處置是以家族同居法為原則的。在這件案子的處置上，夫妻名分讓位于主仆名分，被雇傭的奴婢與主人結(jié)成密切的依附關(guān)系，成為雇主的家庭成員，而與其配偶則暫時(shí)斷絕夫妻關(guān)系，不能享有原本應(yīng)該享有的權(quán)利。這件典型的案例表明，奴婢在雇傭期間，與其配偶相犯，以凡人相犯論處。此案是主仆名分下雇傭奴婢法的身份的真實(shí)反映。對(duì)于《過(guò)庭錄》所記載的這件案例的真實(shí)性和典型性應(yīng)該予以充分注意。
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① 趙善瓖：《自警篇·報(bào)德不報(bào)怨》，叢書(shū)集成本。
② 《宋刑統(tǒng)》卷24《斗訟律·告周親以下》。
③ 《慶元條法事類(lèi)》卷80《諸色犯奸》。
④ 《長(zhǎng)編》卷178，至和二年二月甲辰。
⑤ 唐剛卯：《封建法律中同居法適用范圍的擴(kuò)大》，《中國(guó)史研究》1989年第4期。
⑥ 范公偶為范仲淹玄孫。陸心源《宋詩(shī)紀(jì)事》卷41：“公偶，文正公之后，著《過(guò)庭錄》?！薄端卧?shī)紀(jì)事小傳補(bǔ)正》曰：“范公偶，忠宜公第三子正思之孫，直方之子?！狈墩夹址墩?，《宋史》有傳，主要活動(dòng)于徽宗朝。據(jù)此推算，范公偶約生活于南宋前期。
《長(zhǎng)編》卷345元豐七年五月丁卯載有御史蹇序辰的一段奏言： “聞知杭州張?jiān)栍诓肯鹿腿殒?，留三月限滿(mǎn)，其夫取之，詵乃言元約三年。其夫訴于轉(zhuǎn)運(yùn)副使許懋，取契照驗(yàn)，實(shí)三年也。始悟引致人見(jiàn)罔，挾刃往刺，既不相遇，旁中四人，卒與俱死。杭大冤之?！贝耸潞蠼?jīng)查雖不實(shí)，但分析此事例，不難看出奴婢在雇傭期內(nèi)，其本人及其家人沒(méi)有自由支配權(quán)。元祐四年(1089)，宿州鄉(xiāng)貢進(jìn)士張初平生母劉氏被宗室趙克懼雇為婢，張初平“愿納雇直歸其母，而克懼弗許。御史臺(tái)請(qǐng)從初平，以敦風(fēng)教?！贝耸芦@得允準(zhǔn)。①?gòu)埑跗较胍诠蛡蚱趦?nèi)贖回其為人雇傭的老母親，竟然鬧到了皇帝那里，最后以敦睦風(fēng)教的名義，才破了常規(guī)，得以如愿。
《司馬氏書(shū)儀》卷4《居家雜儀》載：“凡內(nèi)外仆妾，雞初鳴咸起，櫛總盥漱衣服，男仆灑掃廳事及庭，鈴下蒼頭，灑掃中廳，女仆灑掃堂室，設(shè)椅桌，陳盥漱櫛靧之具。主父、主母既起，則拂床襞衾，侍立左右，以備使令，退而具飲食，得間，則浣濯紐縫，先公后私。及夜，則復(fù)拂床展衾。當(dāng)晝，內(nèi)外仆妾，推主人之命，各從其事，以供百役……凡女仆年滿(mǎn)，不愿留者，縱之。”十分具體地規(guī)定了作為家內(nèi)勞動(dòng)者奴婢的勞作日程。在主人的指使下，奴婢日夜勞作，無(wú)空閑之時(shí)，直至雇傭期滿(mǎn)。袁采曰：“以人之妻為婢，年滿(mǎn)而送還其夫；以人之女為婢，年滿(mǎn)而送還其父母；以他鄉(xiāng)之人為婢，年滿(mǎn)而送還其鄉(xiāng)，此風(fēng)俗最近厚者?！雹谠少潛P(yáng)了依法雇女使的做法。反過(guò)來(lái)，也說(shuō)明，在雇傭期內(nèi)，主人對(duì)受雇者有著人身支配權(quán)。不到年限，其家人是不能接回去的。
上述材料都說(shuō)明了一個(gè)事實(shí)，即奴婢在雇傭期間猶如賣(mài)身于雇主，毫無(wú)自主權(quán)。雇傭期間，雇主可以占有女使的身體，女使沒(méi)有性自主權(quán)。③
趙宋政權(quán)建立后，成功地消除了唐末五代以來(lái)諸侯割據(jù)局面，重建了中央集權(quán)統(tǒng)治。社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)得到迅速發(fā)展，社會(huì)呈現(xiàn)出與以往不同的局面。一方面由于社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的變化，租佃制普遍確立，契約關(guān)系廣泛發(fā)展，廣大勞動(dòng)者人身依附關(guān)系大大減弱，社會(huì)地位有了提高，獲得了一定程度的自由權(quán)。科舉制的大規(guī)模開(kāi)放，使得一部分社會(huì)下層人士改變了身份。以上下有別、貴賤有分和長(zhǎng)幼有序?yàn)楹诵牡膫鹘y(tǒng)禮教和倫理道德面臨挑戰(zhàn)。另一方面，登上政治舞臺(tái)的官僚地主階級(jí)不像門(mén)閥士族那樣享有世襲特權(quán)，面對(duì)變化了的社會(huì)，他們的地位很不穩(wěn)固?！捌毡榍闆r是三世而后衰微”。④為適應(yīng)新局面的需要，鞏固自己的統(tǒng)治，地主階級(jí)政治家、思想家提出了一套新的理論體系，極力強(qiáng)調(diào)“上下之分，尊卑之義”，認(rèn)為“父子、君臣，天下之定理，無(wú)所逃于天地之間?！雹菟麄儼炎诜ǖ燃?jí)制度納入先于萬(wàn)物而存在的“天理”之中，極力用儒家倫理道德來(lái)規(guī)范人們的思想，使人們承認(rèn)現(xiàn)實(shí)秩序，服從地主階級(jí)的統(tǒng)治。地主階級(jí)通過(guò)立法，把禮的“上下之分，尊卑之義”的等級(jí)原則注入了雇傭契約關(guān)系之中。奴婢與雇主以契約關(guān)系結(jié)成“主仆名分”，依據(jù)這一名分，雇傭奴婢被納人家族同居范圍，任何違背主仆名分的行為都將受到嚴(yán)厲懲處，從而把雇傭奴婢束縛在可控制的范圍內(nèi)。主奴雙方通過(guò)雇傭契約使各自的權(quán)利和義務(wù)相互轉(zhuǎn)讓?zhuān)就ㄟ^(guò)出賣(mài)勞動(dòng)力來(lái)?yè)Q取雇主的報(bào)酬；雇主則通過(guò)提供報(bào)酬來(lái)?yè)Q取奴役奴婢的權(quán)利。這里，契約被賦予了雙重職能，既是雇傭奴婢用以保護(hù)自己有限的人身權(quán)的憑證，也是地主階級(jí)用以奴役、控制雇傭奴婢的許可證。
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① 《長(zhǎng)編》卷42，元祐四年四月癸亥。
② 《袁氏世范》卷3《雇女使年滿(mǎn)當(dāng)送還》。
③ 參見(jiàn)王子宇《中所見(jiàn)的女使訴訟——傳統(tǒng)婦女法律地位的一個(gè)側(cè)面》，《宋代社會(huì)與法律》，臺(tái)北：東大圖書(shū)公司，2001年，第213—236頁(yè)。
④ 參見(jiàn)朱瑞熙《宋代社會(huì)研究》(中州書(shū)畫(huà)社，1983年)第2章。
⑤ 朱熹編《二程全書(shū)·遺書(shū)》卷5，四部備要本。 三 宋代奴婢的法律地位
宋代雇傭奴婢在主仆名分下雖然處于弱勢(shì)，但其法律地位較之以往的賤口奴婢有了很大提高。從法律上講，雇主是不能隨便處罰奴婢的。景德二年(1005)，“駙馬都尉石保吉不時(shí)請(qǐng)對(duì)，言仆人張居簡(jiǎn)掌私財(cái)，誘所侵盜，愿賜重責(zé)。上曰：‘自有常典，豈可以卿故法外加刑?’”①貴為駙馬都尉者要處罰一個(gè)仆人，還得請(qǐng)皇帝下旨，換言之，奴仆的處罰自有一套程序。
北宋由于存在兩種不同身份的奴婢，因之適用于這兩種奴婢的法律也有差異。北宋初制定的《宋刑統(tǒng)》沿用了唐律，其中事關(guān)奴婢的刑法條款，是針對(duì)賤口奴婢的。而事關(guān)雇傭奴婢的具體刑法因宋代法典的亡佚未能完整地留傳下來(lái)。我們只能借助宋代司法實(shí)踐中的案例來(lái)尋找法律線(xiàn)索?！堕L(zhǎng)編》卷31太宗淳化元年十月乙巳條記載了一件錢(qián)若水所斷的著名案例：
有富民家小女奴逃亡，不知所之，女奴父母訟于州，命錄事參軍鞫之。錄事嘗貸錢(qián)與富民不獲，乃劾富民父子數(shù)人共殺女奴，棄尸水中，遂失其尸，或?yàn)槭字\，或從而加害，罪皆應(yīng)死。富民不勝拷掠，自誣服。具獄上州官審覆，無(wú)反異，皆以為得實(shí)。若水獨(dú)疑之。留其獄，數(shù)日不決。錄事詣若水廳事，詬之曰：“若受富民錢(qián)，欲出其死罪耶?”若水笑謝曰：“今數(shù)人當(dāng)死，豈不可少留，熟觀其獄詞耶?”……若水因密送女奴于知州，乃垂廉引女奴父母問(wèn)曰：“汝今見(jiàn)女，識(shí)之乎?”對(duì)曰：“安有不識(shí)也!”即從廉中推出示之，父母泣曰：“是也?！蹦艘幻窀缸酉て菩悼v之，其人號(hào)泣不肯去，曰：“微使君賜，則某族滅矣?！?/p>
案例中的小女奴應(yīng)是從事家內(nèi)勞動(dòng)的雇傭婢女。此案例表明雇主殺害雇傭奴婢是以常法量刑，要抵命的，不能減輕刑罰。奴婢在法律上被視為良人。這與唐律有關(guān)賤口奴婢的規(guī)定不同。唐律：“諸奴婢有罪，其主不請(qǐng)官司而殺者，杖一百。無(wú)罪而殺者，徒一年。”②無(wú)罪而殺，即為故殺，唐代僅處徒一年刑。但是北宋初期實(shí)行的這一主殺奴婢必須抵命的法律到了真宗天禧三年(1019)卻發(fā)生了變化，改為減常人一等處置，《文獻(xiàn)通考》卷11《戶(hù)口考·奴婢》載：
(天禧三年)大理寺言：按律，諸奴婢有罪，其主不請(qǐng)官司而殺者，杖一百；無(wú)罪而殺者，徒一年。又條，諸主毆部曲至死者，③徒一年；故殺者，加一等。其有愆犯決罰至死及過(guò)失殺者，勿論。自今人家傭賃，當(dāng)明設(shè)要契，及五年，主因過(guò)毆決至死者，欲望加部曲一等，但不以愆犯而殺者，減常人一等，如過(guò)失殺者，勿論。
宋真宗采納了此立法建議。大理寺的奏言有兩層意思，一是引述了《宋刑統(tǒng)》所載律對(duì)主人傷害賤口奴婢的規(guī)定。這一規(guī)定雖然沿用唐舊律，但此律在當(dāng)時(shí)仍然是有效的。如神宗元豐六年制定的配：軍新法規(guī)定：“犯盜流以下皆配本州為雜役軍，以省禁兵護(hù)送。其人與所隸將校相犯，論如奴主相犯律。”④“奴主相犯律”即《宋刑統(tǒng)》中賤口奴婢與主人相犯的法律。這一規(guī)定說(shuō)明了北宋當(dāng)時(shí)并沒(méi)有廢棄此奴主相犯律。二是參照此律，宋制定了針對(duì)“傭賃”奴婢的新法：毆?dú)⒂羞^(guò)“傭賃”奴婢者，加毆?dú)⒉壳梢坏?；無(wú)故毆?dú)ⅰ皞蛸U”奴婢，減常人一等罪。常人相毆致死，依法當(dāng)絞。減常人一等，即處以流三千里刑，亦即雇主殺死奴婢，不必抵命。
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① 《長(zhǎng)編》卷61，景德二年十月丙戌。
② 《唐律疏議》卷22《斗訟律》。
③ “一年”，原文誤作“二年”；“又條，諸主毆部曲”，原文作“又諸條，主毆部曲”，據(jù)《宋刑統(tǒng)》卷22《斗訟律》校正。
④ 《長(zhǎng)編》卷334，元豐六年三月辛丑。
學(xué)者常引用這段史料來(lái)說(shuō)明宋對(duì)律的修改，以論證宋代奴婢地位的提高。然而我以為天禧三年的立法是良人奴婢化的標(biāo)志，這一立法不是對(duì)律的修改，而是參照律制定出適用于雇傭奴婢的新法律。北宋存在賤口和雇傭兩種不同身份的奴婢，前者沒(méi)有戶(hù)籍和身份，后者是良人，是國(guó)家的編戶(hù)齊民。他們?cè)诜缮媳厝挥械燃?jí)格差。因此大理寺的立法并沒(méi)有改變律的原有規(guī)定，而是另外增立了新的條款。新法比照部曲律量刑加等實(shí)施，而不是在賤口奴婢律上量刑加等。唐朝時(shí)，部曲亦“身系于主”，但身份高于賤口奴婢。這反映出宋代的這一法律是把雇傭奴婢當(dāng)作家內(nèi)服役者來(lái)看待的，表明雇傭奴婢的地位確實(shí)比賤口奴婢有了提高，同時(shí)也清晰地表明雇傭奴婢的良人身份在法律上已被劃人了另類(lèi)，與太宗時(shí)的雇傭奴婢適用的良人常法相比，雇傭奴婢地位無(wú)疑是降低了。
需要指出的是，此刑法的實(shí)施有個(gè)先決條件，即雇傭期需滿(mǎn)五年。不滿(mǎn)五年，則不適用此法律條款?！端涡探y(tǒng)》卷19《賊盜律·強(qiáng)盜竊盜》云：“準(zhǔn)建隆三年二月十一日敕節(jié)文：起今后犯竊盜，贓滿(mǎn)五貫文足陌，處死。不滿(mǎn)五貫文，決脊杖二十，配役三年……其隨身并女仆偷盜本主財(cái)物，贓滿(mǎn)十貫文足陌，處死；不滿(mǎn)十貫文，決脊杖二十，配役三年……如是伏事未滿(mǎn)二二周年偷盜者，一準(zhǔn)凡人斷遣。”當(dāng)時(shí)的法律處罰原則是，依附關(guān)系越強(qiáng)烈，家庭關(guān)系越親近，則處罰比起常人來(lái)，就越輕。敕文對(duì)伏事主人滿(mǎn)二年的隨身及女仆偷盜本主財(cái)物，規(guī)定贓滿(mǎn)十貫文足陌，處死，而一般外人贓滿(mǎn)五貫文足陌，便處以死刑。顯然對(duì)前者的量刑處分要輕得多，其量刑贓物是后者的兩倍。同時(shí)敕文還規(guī)定在主人身邊服務(wù)未滿(mǎn)兩周年的，則以凡人論處。我們反過(guò)來(lái)再看天禧三年的規(guī)定，對(duì)于雇傭期未滿(mǎn)五年的雇傭人被雇主殺害，如何處置，法律沒(méi)有明說(shuō)，我以為既然規(guī)定中有“及五年”之說(shuō)，那么依據(jù)建隆三年敕令規(guī)定的未滿(mǎn)兩周年偷盜主人財(cái)產(chǎn)以凡人論處的原則，不滿(mǎn)五年者將不適用減一等處罰的規(guī)定。茲再舉《慶元條法事類(lèi)》中的法律為例：“諸受人欲雇者，若雇人欲販者，相犯及奸，并同凡人(奸欲雇、欲販婦女者，止坐男子)?！雹龠@條法令對(duì)于尚未形成牢固主仆關(guān)系的雇傭雙方所產(chǎn)生的刑事案件，以一般凡人關(guān)系論處，并不適用家族同居法。這條法令對(duì)于正確認(rèn)識(shí)天禧三年大理寺規(guī)定的“及五年”的涵義，完整理解這一法的精神，是有幫助的。
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① 《慶元條法事類(lèi)》卷80《諸色犯奸·名例敕》。
大理寺所言不滿(mǎn)五年的傭賃之人以及《宋刑統(tǒng)》所載“伏事未滿(mǎn)二周年”的隨身、女仆以凡人論處，說(shuō)明這些人的身份皆為良人。這些雇傭奴婢依附于雇主，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的共同生活，被視作雇主的同居者；雇主對(duì)奴婢有恩，成為奴婢的尊長(zhǎng)，奴婢被視為卑幼。雇主與奴婢的關(guān)系是尊長(zhǎng)與卑幼的關(guān)系。天禧三年大理寺的立法，第一次就雇傭奴婢的法律地位作出明確規(guī)定，正式將雇傭奴婢納人家族同居范圍，法律上適用家族同居法。
論述至此，產(chǎn)生了一個(gè)問(wèn)題，大理寺天禧三年的立法是參照了《宋刑統(tǒng)》中的故殺奴婢、部曲律而制定的。這一法律是基于當(dāng)時(shí)尚存在良賤制度這一特定的因素才得以設(shè)立。假如到了南宋良賤制不存在時(shí)，這一法律是否還繼續(xù)有效?我的回答是否定的。南宋時(shí)期的法律，雖有《慶元條法事類(lèi)》傳世，但是個(gè)殘本，其中不見(jiàn)有雇主傷害奴婢的處罰條款。然《宋會(huì)要輯稿·刑法》1之57所載南宋紹熙二年八月的一件司法案例頗能說(shuō)明問(wèn)題：“臣僚言：‘處州何強(qiáng)因罵人力何念四，別無(wú)毆擊實(shí)狀，忽逃而之他去。有何閏勝者，于溪污內(nèi)尋得一不識(shí)名尸首，遂誣告何強(qiáng)，以為毆?dú)⑵淦?，檢驗(yàn)委有致命痕傷。而仆之父亦妄行識(shí)認(rèn)，官司禁勘，逼勒虛招。何強(qiáng)竟死于獄。后何念四生存復(fù)還。使何強(qiáng)不死于獄，必死于法，治獄之官可非其人?推鞫讞議之際，可不致其審哉?’”這是件訴雇主毆?dú)⑷肆Π?，從審理情況及臣僚言“何強(qiáng)不死于獄，必死于法”來(lái)看，主毆雇傭奴婢致死，是要判處死刑的。這一案例表明，前述天禧三年的法由于時(shí)代的不同已經(jīng)失效。
事實(shí)上，早在北宋后期，天禧三年的法已經(jīng)發(fā)生變化。建中靖國(guó)元年(1101)，宋徽宗在敕書(shū)中云：“主毆人力、女使有愆犯，因決罰邂逅致死，若遇恩，品官、民庶之家，并合作雜犯?！雹龠@里所謂“雜犯”是指雜犯死罪，即除十惡、故意殺人等罪以外非情理嚴(yán)重的死罪犯?！端涡探y(tǒng)》卷2《名例》釋曰：“謂非上文十惡、故殺人、反逆緣坐、監(jiān)守內(nèi)奸、盜、略人、受財(cái)枉法中死罪者”。這意味著主毆有過(guò)奴婢致死是要承擔(dān)相應(yīng)的死刑責(zé)任的。雇主毆?dú)⒂羞^(guò)奴婢，尚要處死刑，舉輕明重，則雇主毆?dú)o(wú)過(guò)奴婢，也必定要處死刑。宋一方面對(duì)主毆有愆犯的人力女使，因決罰邂逅致死，要追究其相應(yīng)的責(zé)任；同時(shí)又考慮到主仆之間的名分關(guān)系，給予一定的法律特權(quán)。正犯死罪囚與雜犯死罪囚，在理論上都要?jiǎng)儕Z生命。但對(duì)于前者，朝廷頒布的一般性的大赦令是不能赦減罪刑的，而雜犯死罪不受此限制?！端未笤t令集》卷218載慶歷五年(1045)《陜西解嚴(yán)曲赦》：“見(jiàn)禁罪人，除十惡并故殺、謀殺、劫殺、放火、持杖行劫、侵盜官物、偽造符印、合造毒藥、官典犯正枉法贓，依法實(shí)行外，應(yīng)雜犯死罪，并斗殺死罪，并斗殺情理可憫者，并許從流?！苯ㄖ芯竾?guó)元年規(guī)定的意義在于給犯雜犯死罪的雇主網(wǎng)開(kāi)一面，若遇大赦令，可以保住他們的性命。
在宋代文獻(xiàn)中，?？吹綒垰⑴镜挠涊d，但兇手并未抵命。這些事例中的奴婢有的是賤口奴婢，有的是雇傭奴婢，混雜在一起，不易區(qū)分。依據(jù)法律，傷害不同身份的奴婢，兇手所受懲處的力度也不一樣。且兇手多半是朝廷官員或貴戚，在刑事處罰上，他們享有法律特權(quán)，可以“八議”、“官當(dāng)”法減免罪刑。此外文獻(xiàn)的記載常有歧義。研究奴婢的法律地位，應(yīng)該以法律和正式的司法案例為據(jù)。
學(xué)者一般都注意到了舊人力犯主加凡人論罪，但對(duì)于舊主奸女使，依凡人論罪的規(guī)定，卻認(rèn)識(shí)不足。《慶元條法事類(lèi)》卷80《諸色犯奸·雜敕》：“諸舊人力奸主者，品官之家加凡奸二等；民庶之家，加一等……舊主與女使奸者，各以凡論。”雇傭期滿(mǎn)后，奴婢恢復(fù)獨(dú)立的齊民身份。此時(shí)假如奴婢侵害舊主，則加凡人罪處置。因?yàn)椤芭尽⒉壳?，唯系于主，為?jīng)主放，顧有宿恩，其有毆罵，所以加罪”。②但反過(guò)來(lái)，舊主奸原雇奴婢，則以凡人論處。舊主與奴婢在法律層面上雖然仍存在不平等關(guān)系，但畢竟舊主不能在雇傭期外對(duì)奴婢為所欲為。雇主奸舊女使一以凡人論處，其他侵害舊奴婢的行為，也必定是以凡人論處的?；謴?fù)齊民身份后的奴婢與舊主的關(guān)系是常人與常人的關(guān)系，對(duì)于已解除雇傭關(guān)系的原主奴雙方來(lái)說(shuō)，主仆名分的影響雖然仍存在，卻是單向的，只存在于奴婢侵害舊主之時(shí)，不存在于舊主侵害奴婢之時(shí)。
從太宗淳化元年時(shí)的法，到北宋天禧三年的法，到建中靖國(guó)元年的規(guī)定，再到南宋紹熙二年案例反映的法，反映了宋代雇傭奴婢法律地位的波動(dòng)變化。隨著法律意義上的賤口奴婢的逐漸消失，雇傭奴婢的法律地位又恢復(fù)到了太宗淳化元年時(shí)的規(guī)定。但雇傭奴婢法律地位的提高仍是有限的。雇傭奴婢與地主階級(jí)仍處于不平等地位，雇主侵害雇傭奴婢依常人法，是因奴婢具有良人身份；雇傭奴婢侵害雇主，依家族同居法加重懲處，則是因“主仆名分”的關(guān)系。
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① 《慶元條法事類(lèi)》卷16《赦降·隨敕申明》。
② 《宋刑統(tǒng)》卷23《斗訟律》。
唐律給予貴族、官僚許多法律特權(quán)，到了南宋，除了這些特權(quán)外，又增加了不少條款來(lái)保護(hù)官僚的利益。例如奸非罪，《唐律疏議》卷26《雜律》規(guī)定：“其部曲及奴，奸主及主之期親，若期親之妻者絞，婦女減一等，強(qiáng)者斬?！碧坡稍诹啃躺喜](méi)有依受害者身份等級(jí)定出刑罰格差來(lái)。但到了宋代卻發(fā)生了變化。南宋《慶元條法事類(lèi)》卷80《諸色犯奸·名例敕》規(guī)定：“諸人力奸主者，品官之家絞，未成，配千里，強(qiáng)者斬，未成配廣南；民庶之家加凡人三等，配五百里，未成，配鄰州，強(qiáng)者絞，未成配三千里?！蹦纤畏▽?duì)犯奸污罪的犯人所作的量刑，依侵犯對(duì)象的不同而有所區(qū)別。侵犯對(duì)象區(qū)分為品官之家和民庶之家。奴婢侵犯前者所受懲處要重于侵犯后者，這種法律上的等級(jí)格差顯示出品官之家身份高于平民之家。在南宋，良賤制度已消亡，奴婢人身依附關(guān)系大為減弱的情況下，宋代法律作如此規(guī)定，是有著深刻的歷史背景的。這與宋學(xué)的勃興密切相關(guān)。如所周知，理學(xué)十分強(qiáng)調(diào)上下、尊卑等級(jí)之分。實(shí)際上這種法律上的等級(jí)格差，乃是在宋代新形勢(shì)下，宗法等級(jí)制度的演繹擴(kuò)張?jiān)诜缮系姆从场?/p>
就宋代的奴婢而言，其主體為雇傭奴婢。奴婢來(lái)源的低賤，決定了奴婢地位的低下。相反奴婢來(lái)源如是具有自由身份的良人，則奴婢的地位自然有所提高，而宋代大量存在的無(wú)生產(chǎn)資料的具有良人身份的客戶(hù)，為雇傭奴婢提供了豐富的勞力資源，這是宋代奴婢地位得以提高的最主要的原因。元豐七年監(jiān)察御史來(lái)之邵“雇雜產(chǎn)女為婢”，因“有此污行”，而遭彈劾，結(jié)果受降職處分。①雜戶(hù)，宋人又稱(chēng)“戶(hù)”、“倡戶(hù)”。②但宋代雜戶(hù)與唐之雜戶(hù)的含義不同。唐之法律意義上的雜戶(hù)，宋已不存。南宋人費(fèi)袞說(shuō)：“律文有官戶(hù)、雜戶(hù)、良人之名。今固無(wú)此色人，讞議者已不用此律?！雹鬯沃s戶(hù)，是之戶(hù)?！傲既朔讣槿艘焉希頌殡s戶(hù)，斷脊杖，送妓樂(lè)司收管”。④《名公書(shū)判清明集》卷12《士人因奸致?tīng)?zhēng)既收坐罪名且寓教誨之意》載一判案云：“阿連原系傅十九之妻，不檢，背夫從人，與陳憲、王木奸通……跡其所犯。系是雜戶(hù)?！彼坞s戶(hù)有公私之分，官用于官府伎宴陪酒取樂(lè)之需，有專(zhuān)門(mén)的戶(hù)籍。雜戶(hù)的地位很低，宋規(guī)定作為國(guó)家命官不得與雜戶(hù)有染，違者將受處分。元豐元年尚書(shū)主客郎中張充宗、供備庫(kù)副使高遵制接伴遼使，“以違禁物償所亡器皿，于驛舍奸雜戶(hù)”，受到追一官勒停的處分。⑤須注意的是，對(duì)奸雜戶(hù)的官員作出處罰，并不說(shuō)明雜戶(hù)地位的提高。國(guó)家對(duì)官員有著廉潔自好的倫理道德要求，儒家士大夫以修身、齊家、治國(guó)、平天下為己任。雜戶(hù)身份低下，士大夫若與之發(fā)生性關(guān)系，無(wú)疑有損于朝廷官員的聲譽(yù)和清望。南宋寧宗慶元時(shí)期的《戶(hù)令》規(guī)定：“諸令妻及子孫之?huà)D若女使為倡，并謀合與人奸者，雖未成，并離之(雖非謀合，知而受財(cái)者同)，女使放從便?！雹捱@一法令規(guī)定表明宋代雜戶(hù)身份低于奴婢。從來(lái)之邵雇雜戶(hù)女為婢受處分案來(lái)看，雜戶(hù)女因其身份的低賤不能受雇于人，可見(jiàn)雇傭奴婢的來(lái)源是有講究的，通常為良人。淳熙十四年，婺州有一“蔭婦”阿徐，忘身為雇主復(fù)仇，殺死兇手之父，法當(dāng)絞，孝宗詔“特送鄰州編管”。⑦這位被人雇傭的蔭婦阿徐顯然是位良人。袁采曾對(duì)宋代雇傭奴婢的來(lái)源作過(guò)剖析：“大抵小民有力，足以辦衣食，而力無(wú)所施，則不能以自活，故求役于人?！雹?/p>
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① 《長(zhǎng)編》卷348，元豐七年八月丙子條；《宋會(huì)要輯稿·職官》66之29。
② 關(guān)于雜戶(hù)，高橋芳郎已有研究成果，參見(jiàn)氏著《宋—清身份法的研究》第4章。本文對(duì)此問(wèn)題不再展開(kāi)，僅作些補(bǔ)充。
③ 費(fèi)袞：《梁溪漫志》卷9《官戶(hù)雜戶(hù)》。
④ 方回：《續(xù)古今考》卷36《酒漿篷醯酼鹽冪奄女奚》。
⑤ 《宋會(huì)要輯稿·職官》66之3。
⑥ 《慶元條法事類(lèi)》卷80《諸色犯奸》。
⑦ 《宋會(huì)要輯稿·刑法》8之1。
⑧ 《袁氏世范》卷3《婢仆當(dāng)令飽暖》。
在唐宋變革期階級(jí)結(jié)構(gòu)的調(diào)整重組中，失去生產(chǎn)資料而被迫出賣(mài)勞動(dòng)力的下層勞動(dòng)者有著各種不同的稱(chēng)謂。諸如“僮客”、“奴仆”、“傭客”、“地客”、“童仆”等等，有些是俗稱(chēng)，有些是文人書(shū)面稱(chēng)謂。①其間他們的身份時(shí)或小有差異，其法律地位也不盡相同。我以為在辨別和判定各色人的身份時(shí)，應(yīng)該以法律為準(zhǔn)。法律具有高度概括性和權(quán)威性，否則便會(huì)陷入紛雜瑣碎的資料坑中而不能自拔。宋初制定的《宋刑統(tǒng)》以及南宋寧宗時(shí)的法律匯編《慶元條法事類(lèi)》，在當(dāng)時(shí)雖然并不完全都是現(xiàn)行法，但基本上是兩宋社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的集中反映。在這兩部法律典籍中，都有《諸色犯奸》的類(lèi)目。比較兩者，可以發(fā)現(xiàn)前者使用的“奴婢”、“部曲”、“雜戶(hù)”等法律稱(chēng)謂在后者已經(jīng)不再使用。后者使用的是“人力”、“女使”、“佃客”稱(chēng)謂。我以為，隨著南宋良賤制度的消亡，“奴婢”作為法律意義上的賤民之稱(chēng)謂，在國(guó)家新修撰的法典中已停止使用。②社會(huì)生活中原先奴婢的角色由雇傭勞動(dòng)者人力、女使來(lái)充當(dāng)。因此在新修的法律里沒(méi)有了“奴婢”這一特定的法律意義上的名詞，代之以“人力”、“女使”。當(dāng)然，在民間，由于歷史的原因，人們?nèi)匀皇褂谩芭尽边@一稱(chēng)謂。但是人力、女使作為雇傭奴婢，在法的身份上是良人，而不是賤民。《慶元條法事類(lèi)》卷80《諸色犯奸·名例敕》曰：“諸于人力、女使、佃客稱(chēng)主者，謂同居應(yīng)有財(cái)分者，稱(chēng)女使者，乳母同(所乳之子孫及其婦不用此例)?！痹诖朔钪?，我們可以看到法律把當(dāng)時(shí)與“主”處于相對(duì)地位的各種雇傭者歸納為人力(女使)、佃客兩大類(lèi)。其他雇傭者在法律上必定比附參照這兩類(lèi)人員來(lái)定性。如乳母就歸人女使類(lèi)。
就法律規(guī)定來(lái)說(shuō)，兩宋皆禁止略人、和誘良人子女為奴婢?！端涡探y(tǒng)》卷20《賊盜律》：“諸略人、略賣(mài)人(不和為略，十歲以下雖和亦同略法)為奴婢者，絞。”這是針對(duì)將良人略為賤口奴婢的行為而制定的。關(guān)于略人為雇傭奴婢，仁宗時(shí)《嘉祐敕》規(guī)定“略、和誘人為人力、女使，“依略、和誘人為部曲律減一等”?；兆跁r(shí)《政和敕》規(guī)定“論如為部曲律”。南宋高宗建炎三年敕又改為依《嘉祐敕》執(zhí)行。③這些是針對(duì)將良人略為雇傭奴婢行為制定的。南宋淳熙時(shí)，陳傅良在《桂陽(yáng)軍告諭百姓榜文》中摘引當(dāng)時(shí)在行的法律云：
律：諸略人、略賣(mài)人(不和為略，十歲以下雖和亦同略法)為奴婢者，絞；為部曲者，流三千里，為妻妾子孫者，徒三年(因而殺傷人者，[同]強(qiáng)盜法)，和誘者，各減一等。
敕：諸略若和誘人，因而取財(cái)及雇賣(mài)或得財(cái)者，計(jì)人己之贓，略人者，以不持仗強(qiáng)盜論，一貫皆配千里，婦人五百里編管，因而奸者，依法；和誘者，以不持仗竊盜論，五貫配五百里，婦人鄰州編管。④
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① 參見(jiàn)王曾瑜《宋朝階級(jí)結(jié)構(gòu)》第30—48頁(yè)；梁太濟(jì)《兩宋階級(jí)關(guān)系的若干問(wèn)題》 (河北大學(xué)出版社，1998年)第97—115頁(yè)。
② 需要說(shuō)明的是，今本《慶元條法事類(lèi)》尚有兩處涉及奴婢，在卷75《編配流役》類(lèi)目中所言奴婢，乃當(dāng)時(shí)已不用之舊法，卷78《歸明附籍約束》中所言奴婢是針對(duì)周邊少數(shù)民族而言的。
③ 以上規(guī)定皆見(jiàn)《宋會(huì)要輯稿·刑法》1之33建炎三年四月條。
④ 陳傅良：《止齋先生文集》卷44，四部叢刊本。
這兩條法律說(shuō)明了兩個(gè)問(wèn)題。其一，陳傅良摘引的第二條敕文，顯然是針對(duì)略、和誘人為人力、女使行為而定的。但法律中已經(jīng)沒(méi)有比照略、和誘人為部曲律處置規(guī)定，而是比照一般的強(qiáng)竊盜法，以得贓多寡來(lái)量刑定罪。這個(gè)變化反映了當(dāng)時(shí)雇傭奴婢法律地位的提高。
其：二，第一條所謂律，即《宋刑統(tǒng)·賊盜律》中的條文。不過(guò)陳傅良所引這條律提到的賤口奴婢，并不表明南宋當(dāng)時(shí)還產(chǎn)生法律意義上的賤口奴婢。陳傅良摘引此律的用意是針對(duì)將良人略賣(mài)為類(lèi)似于以往終身為奴的賤口的違法行為。這可以舉與陳傅良同時(shí)代的葛洪和羅愿的言論為證。葛洪云：“古稱(chēng)良、賤者，皆有定品，良者即是良民，賤者率皆罪隸。今之所謂奴婢者，概本良家，既非氣類(lèi)之本卑，又非刑辟之收坐，不幸迫于兵荒，陷身于此。非上之人有以蕩滌之，雖欲還齒平民，殆將百世而不可得?！雹倭_愿亦云：“今世所云奴婢一概本出良家，或迫饑寒，或遭誘略，因此終身為賤?！雹诟鸷楹土_愿都談到了當(dāng)時(shí)事實(shí)上存在略人為賤口的現(xiàn)象。這些被略賣(mài)者“終身為賤”，與有雇傭期限的人力、女使不同，只有依靠朝廷的力量才能解脫為良人。南宋《名公書(shū)判清明集》卷12《母子不法同惡相濟(jì)》載：“掠人女與妻，勒充為婢，不償雇金，在法當(dāng)絞。”所謂“不償雇金”，是說(shuō)把良人略為賤口奴婢而不是以雇傭形式役使于人?！睹珪?shū)判清明集》所載的法實(shí)際上與陳傅良摘引的《宋刑統(tǒng)·賊盜律》律文的精神是一致的。
值得注意的是，葛洪和羅愿在提到這些不為法律所承認(rèn)的賤口時(shí)，都用“奴婢”這一稱(chēng)謂，而不用“人力”、“女使”之稱(chēng)。奴婢和人力、女使身份不同，前者特指賤口奴婢，后者指雇傭奴婢。在唐，奴婢如同財(cái)產(chǎn)可以買(mǎi)賣(mài)。至宋，奴婢普遍以雇傭形式依附于雇主。南宋禁止略人為奴婢，違者處死刑，似乎與宋初制定的《宋刑統(tǒng)》規(guī)定一樣。然而與北宋相比，歷史已進(jìn)了一大步。我們?cè)诜治龃藛?wèn)題時(shí)，應(yīng)注意區(qū)分兩個(gè)層面的不同點(diǎn)，即國(guó)家的法律規(guī)定和民間的實(shí)際狀況。在國(guó)家法律規(guī)定層面上，南宋時(shí)已無(wú)良賤制度。然在民間，由于種種原因，還存在略賣(mài)奴婢現(xiàn)象。這些人被略賣(mài)后，“終身為賤”。柳田節(jié)子稱(chēng)之為“私賤民”，其與以往法律意義上的賤民事實(shí)上相同。但國(guó)家不承認(rèn)這種賤民的合法性。故南宋法律嚴(yán)禁把良人強(qiáng)行抑制這種賤民性質(zhì)的奴婢?！端涡探y(tǒng)》規(guī)定的是良賤制存在時(shí)的法律，《名公書(shū)判清明集》記載的則是良賤制已被屏棄時(shí)的法律，兩者已不可同日而語(yǔ)。
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① 葛洪：《涉史隨筆·漢高帝詔免奴婢自賣(mài)者為庶人》。
② 《羅鄂州小集》卷5《鄂州到任五事札子》。 結(jié)
語(yǔ)
唐末五代以來(lái)，社會(huì)經(jīng)歷了劇烈的動(dòng)蕩，門(mén)閥士族徹底瓦解，良賤制受到強(qiáng)烈沖擊，從而為賤口奴婢的解放開(kāi)辟道路。大動(dòng)蕩之后，社會(huì)各階級(jí)被重新組合，形成新的階級(jí)結(jié)構(gòu)，大量奴婢成為自由人。奴婢來(lái)源逐漸枯竭，導(dǎo)致奴婢市場(chǎng)萎縮。相反，雇傭市場(chǎng)卻隨之?dāng)U大。許多失去生產(chǎn)資料的貧困良人出賣(mài)勞動(dòng)力，與雇主結(jié)成契約關(guān)系，從事原來(lái)賤民所從事的職業(yè)。但是奴婢制并沒(méi)有立即隨著門(mén)閥世族的消亡而立即消失。北宋時(shí)期，還存在有法律意義上的良賤制。良賤制度的消亡，確切地說(shuō)是在南宋時(shí)期。宋代違法略賣(mài)的奴婢，不是真正法律意義上的賤民。原先賤口奴婢所從事的家內(nèi)服役者的職業(yè)仍然存在，由于良賤之別的觀念不可能隨著良賤制度的消失而立即消失，這一職業(yè)的后來(lái)承擔(dān)者，在民間仍然被當(dāng)作賤口奴婢看待。宋代奴婢的法律地位，在兩宋不同時(shí)期因良賤制度的存亡而有所變化。宋代奴婢受其在日常生活中實(shí)際謀生方式的制約，具有職業(yè)身份的低賤性，因“主仆名分”的影響，依附于雇主，沒(méi)有自主權(quán)，與雇主發(fā)生法律糾紛時(shí)，以家族同居法處置，法律上與雇主仍處于不平等地位。
在北宋，奴婢實(shí)際是由賤口奴婢和良口奴婢組成的混和體。作為賤口的奴婢，依然是律比畜產(chǎn)，被當(dāng)作家庭財(cái)產(chǎn)與雜畜、貨物同處一列。在賤口奴婢之外，普遍存在良口奴婢，他們來(lái)源于生活貧困的良人。他們以締結(jié)契約的方式，與雇主結(jié)成雇傭關(guān)系。相對(duì)于唐代的奴婢，宋代奴婢地位的提高主要是由于其成分的變化所致，即良人奴婢化的結(jié)果。在良賤制受到?jīng)_擊后，原來(lái)舊的針對(duì)賤口奴婢的法律無(wú)法適用于新的良口奴婢。掌握了政權(quán)的官僚地主階級(jí)通過(guò)立法。對(duì)調(diào)整后的階級(jí)結(jié)構(gòu)中的雇傭勞動(dòng)者的法律地位重新給予定位。天禧三年對(duì)雇主傷害良口奴婢的立法，是宋代地主階級(jí)在新形勢(shì)下首次作出的，這一立法正式將雇傭奴婢之法納人家族同居法范圍。此后隨著賤口奴婢的消失，宋雇傭奴婢的法律地位得到了提高。宋代有關(guān)奴婢法律地位的立法，與佃客法律地位的確定，①是唐宋變革的重要內(nèi)容。唐宋變革時(shí)期階級(jí)結(jié)構(gòu)重新調(diào)整過(guò)程的完結(jié)，下限應(yīng)該是在南宋，標(biāo)志是法律意義上的賤口奴婢的徹底消失。
在人類(lèi)文明史上，各民族的發(fā)展由于各自文化、地理、氣候等因素的不同而呈現(xiàn)多元化的態(tài)勢(shì)。唐宋之際，奴婢身份的提高過(guò)程，確實(shí)是一個(gè)雇傭契約關(guān)系的發(fā)展過(guò)程。人身依附關(guān)系與雇傭契約關(guān)系，是一個(gè)此消彼長(zhǎng)的關(guān)系。然而由于中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)宗法家族主義的頑固性，家族與國(guó)家，“二者互滲、互補(bǔ)，構(gòu)成一個(gè)完整的封閉系統(tǒng)”，“這就造成身份意識(shí)的高度發(fā)達(dá)：身份逸出了家族的范圍，成為社會(huì)關(guān)系方面的基本要素”。②中國(guó)古代契約化過(guò)程帶有濃烈的身份制殘余。在契約關(guān)系下，官僚地主階級(jí)用以束縛農(nóng)民階級(jí)的“主仆名分”，乃是宗法家族主義在社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中嬗變后的頑強(qiáng)體現(xiàn)。日本部分唐宋變革論學(xué)者將宋代作為中國(guó)“近世”社會(huì)的開(kāi)端，他們固然看到了唐宋時(shí)期勞動(dòng)者人身依附關(guān)系的減弱，契約關(guān)系的普遍確立等現(xiàn)象。但他們的觀點(diǎn)顯然是以歐洲古代社會(huì)向近代社會(huì)轉(zhuǎn)化模式為依據(jù)的。“他們把歐洲社會(huì)當(dāng)作歷史發(fā)展的唯一基準(zhǔn)，把跟歐洲社會(huì)的距離作為衡量歷史發(fā)展的尺度”。③就唐宋之際的變化而言，雖然宋代社會(huì)已經(jīng)顯露出某些歐洲近代社會(huì)才有的現(xiàn)象，但其距真正意義上的近代社會(huì)還很遙遠(yuǎn)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到英國(guó)學(xué)者梅因所論述的歐洲古代社會(huì)向近代社會(huì)運(yùn)動(dòng)過(guò)程中發(fā)生的“從身份到契約”的質(zhì)的變化。④換言之，并沒(méi)有發(fā)生社會(huì)形態(tài)的根本變化。正如中國(guó)學(xué)者所指出的，唐宋時(shí)期的變革與春秋、戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的社會(huì)形態(tài)的變革相比，“至多只能算是一個(gè)小變革”。⑤因此，那種試圖用歐洲發(fā)展的理論模式來(lái)解釋中國(guó)唐宋變革的研究不能不陷入困境。日本學(xué)者宮澤知之在《戰(zhàn)后日本的中國(guó)史論爭(zhēng)》一書(shū)中論述道：“在戰(zhàn)后中國(guó)史研究中，唐宋變革研究與封建制問(wèn)題密切相關(guān)。封建制問(wèn)題占據(jù)了理解世界史基本法則的核心位置……然而這一基本法則在唐宋變革研究中并未能成功地得到適用?！闭窃谶@樣的背景下，日本學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了一種多系發(fā)展說(shuō)的研究新傾向，研究者“力求把中國(guó)社會(huì)理解為與西方不同的社會(huì)發(fā)展形態(tài)”。⑥
毫無(wú)疑問(wèn)，只有立足于中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)發(fā)展的內(nèi)在因素，才能真正認(rèn)識(shí)中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的發(fā)展形態(tài)。對(duì)宋代奴婢問(wèn)題的深入研究，將有助于我們正確認(rèn)識(shí)唐宋變革時(shí)期的社會(huì)，有助于認(rèn)識(shí)中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的發(fā)展形態(tài)。
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① 參見(jiàn)朱瑞熙《宋代佃客法律地位再探討》，《宋史研究論文集》，浙江人民出版社，1987年。
② 梁治平：《“從身份到契約”：社會(huì)關(guān)系的革命》，《讀書(shū)》1986年第6期，第27頁(yè)。
③ 鶴見(jiàn)尚弘：《日本史學(xué)界的中國(guó)封建社會(huì)論》，欒成顯譯，《中國(guó)史研究動(dòng)態(tài)》1986年第7期。
④ 梅因：《古代法》，商務(wù)印書(shū)館，1997年，第96—97頁(yè)。
