發(fā)布時間：2022-10-18 17:53:32
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的博弈論論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
博弈論又稱為“對策論”，一種使用嚴(yán)謹(jǐn)數(shù)學(xué)模型來解決現(xiàn)實(shí)世界中的利害沖突的理論。由于沖突、合作、競爭等行為是現(xiàn)實(shí)世界中常見的現(xiàn)象，因此很多領(lǐng)域都能應(yīng)用博弈論，例如軍事領(lǐng)域、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、政治外交，解決諸如戰(zhàn)術(shù)攻防、國際糾紛、定價定產(chǎn)、兼并收購、投標(biāo)拍賣甚至動物進(jìn)化等問題。
博弈論的研究開始于本世紀(jì)，1944年諾依曼和摩根斯坦合著的《博弈論和經(jīng)濟(jì)行為》一書的出版標(biāo)志著博弈理論的初步形成，隨后發(fā)展壯大為一門綜合學(xué)科。1994年三位長期致力于博弈論研究實(shí)踐的學(xué)者納什、海薩尼、塞爾頓共同獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，使博弈論在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的地位和作用得到權(quán)威性的肯定。
2．博弈論的基本原理和方法
文獻(xiàn)[1][2]用淺白的語言敘述了博弈論的思想精髓和基本概念。文獻(xiàn)[3][4]更注重理論上的分析和數(shù)學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)。概括起來，博弈論模型可以用五個方面來描述
G={P，A，S，I，U}
P：為局中人，博弈的參與者，也稱為“博弈方”，局中人是能夠獨(dú)立決策，獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的個人或組織，局中人以最終實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為目標(biāo)。
A：為各局中人的所有可能的策略或行動的集合。根據(jù)該集合是否有限還是無限，可分為有限博弈和無限博弈，后者表現(xiàn)為連續(xù)對策，重復(fù)博弈和微分對策等。
S：博弈的進(jìn)程，也是博弈進(jìn)行的次序。局中人同時行動的一次性決策的博弈，成為靜態(tài)博弈，如齊威王和田忌賽馬；局中人行動有先后次序，稱為動態(tài)博弈，如下棋。
I：博弈信息，能夠影響最后博弈結(jié)局的所有局中人的情報，如效用函數(shù)，響應(yīng)函數(shù)，策略空間等。打仗強(qiáng)調(diào)“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”，可見信息在博弈中占重要的地位，博弈的贏得很大程度依賴于信息的準(zhǔn)確度與多寡。得益信息是博弈中的重要信息，如果博弈各方對各種局勢下所有局中人的得益狀況完全清楚，稱之為完全信息博弈（gamewithcompleteinformation），例如齊威王和田忌賽馬，各種馬的組合對陣的結(jié)果雙方都不嚴(yán)而喻。反之為不完全信息博弈（gamewithincompleteinformation），例如投標(biāo)拍賣，博弈各方均不清楚對方的估價。在動態(tài)博弈中還有一類信息：輪到行動的博弈方是否完全了解此前對方的行動。如果完全了解則稱之為“具有完美信息”的博弈（gamewithperfectinformation），例如下棋，雙方都清楚對方下過的著數(shù)。反之稱為“不完美信息的動態(tài)博弈”（gamewithimperfectinformation）。由于信息不完美，博弈的結(jié)果只能是概率期望，而不能象完美信息博弈那樣有確定的結(jié)果。
U：為局中人獲得利益，也是博弈各方追求的最終目標(biāo)。根據(jù)各方得益的不同情況，分為零和博弈和變和博弈。零和博弈中各方利益之間是完全對立的。變和博弈有可能存在合作關(guān)系，爭取雙贏的局面。
還有另一類型博弈稱為多人合作博弈，例如安理會投票表決，OPEC聯(lián)合限產(chǎn)保價等問題。這類問題重點(diǎn)放在聯(lián)盟利益的分配上，它的理論和方法廣泛應(yīng)用于利益損失的共同分擔(dān)問題。多人合作博弈的研究方法主要是特征函數(shù)模型。以個可能的聯(lián)盟為定義域，特征函數(shù)表示各個聯(lián)盟的得益（N是局中人的數(shù)目），它的分配解必須符合一定的合理性和穩(wěn)定性，它的解的概念也發(fā)展成多種多樣，包括穩(wěn)定集、核心、核仁、Shapely值等。解的多樣性符合現(xiàn)實(shí)世界復(fù)雜多樣的需要，針對不同的問題選擇或創(chuàng)造合適的解的概念是博弈論深入研究的課題。
不管博弈各方是合作、競爭、威脅還是暫時讓步，博弈論模型的求解目標(biāo)就是使自身最終的利益最大化，這種解建立在對方也采取各自“最好策略”為前提，各方最終達(dá)到一個力量均衡，也就是說誰也無法通過偏離均衡點(diǎn)而獲得更多的利益。這就是博弈論求解的本質(zhì)思想。
3、博弈論與電力市場
博弈論是研究市場經(jīng)濟(jì)的重要工具。電力作為特殊的商品，它的生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷售和消費(fèi)也逐漸走向市場化。世界范圍內(nèi)很多國家的電力工業(yè)走向放松管制、引進(jìn)競爭的進(jìn)程中，遇到很多前所未有的新課題，運(yùn)用博弈論來分析解決其中一些問題是一個研究方向。用博弈論模擬電力市場，模擬的結(jié)果可能更加接近實(shí)際，為市場模式設(shè)計(jì)提供依據(jù)。另外，電廠或用電用戶作為市場的參與者，可以用博弈論來分析市場，研究如何報價獲利最大。
正確運(yùn)用博弈論關(guān)鍵要針對電力市場的特點(diǎn)正確選擇模型和解的概念。例如：力量相當(dāng)?shù)膬蓚€區(qū)域電網(wǎng)之間交換功率的情形比較適合用古諾模型和Nash談判解方法；而自備電廠與公用電網(wǎng)之間的交易可能更適合用Stackleberg模型。還有局中人結(jié)盟問題：如何識別合作伙伴，結(jié)盟利益如何在聯(lián)盟內(nèi)分配。電力市場環(huán)境下，電網(wǎng)輸電作為一項(xiàng)服務(wù)，它的網(wǎng)損、固定資產(chǎn)投資如何在網(wǎng)絡(luò)使用者之間分擔(dān)。這些分配問題有不同的概念的解：穩(wěn)定集，核心，核仁，Shapely值等，如何合理選擇或創(chuàng)造最接近實(shí)際的解的概念也是面臨的課題。
博弈的結(jié)果是依賴于擁有的信息，采用什么樣的信息披露政策是設(shè)計(jì)電力市場模式的一個方面。例如：電廠競價上網(wǎng)，一個成功的報價不僅取決于自己的實(shí)力，還有賴于他人如何報價。但是各方往往不清楚互相之間成本、報價等信息，因?yàn)檫@些信息都是各自的商業(yè)秘密。如何處理這種信息既不完全也不完美的博弈是一個重要的課題。反過來，博弈的實(shí)驗(yàn)結(jié)果也為電力市場披露怎樣的信息提供依據(jù)。
博弈論和電力市場理論都是很年輕的科學(xué)，兩者都有廣闊的發(fā)展天地，兩者的結(jié)合可以互相促進(jìn)。
4、博弈論在電力市場中的應(yīng)用
4.1自備電廠與公用電網(wǎng)之間的交易
開放發(fā)電市場的進(jìn)程中，擁有自備電廠的用戶是一類特殊的市場參與者，它既是用電用戶，也可以是電力的供應(yīng)者。隨著電力市場深入發(fā)展和工業(yè)的進(jìn)步，自備電廠將成長為一支生力軍。
文獻(xiàn)[5]用博弈論來分析評價在分時定價的環(huán)境下?lián)碛凶詡潆姀S的用戶（NCP）對定價的影響作用。NCP既可以從公用電網(wǎng)購電，也可以自己發(fā)電來滿足自身需求。為解決兩者的沖突，作者提出了三種博弈模型：非合作Nash博弈模型，合作博弈模型和超博弈模型。作者構(gòu)造了三個局中人：公用電網(wǎng)，普通用戶，帶自備電廠的用戶（NCP），并且假設(shè)它們的需求函數(shù)、邊際成本、收益函數(shù)等均是線性的，通過數(shù)字模擬得出了一些有趣的結(jié)果：①NCP的加入促使公用電網(wǎng)降低出售給NCP的電價；②沖突還使普通用戶得到更多益處。該文為解決自備電廠與公用電網(wǎng)的相互作用提供了很有用的分析思想。但是尚有三點(diǎn)可以進(jìn)一步改進(jìn)：①該文尚未考慮NCP將自己多余的自發(fā)電賣給公用電網(wǎng)的情況；②該文將公用電網(wǎng)和NCP置于平等的市場地位可能不符合實(shí)際市場，如果公用電網(wǎng)規(guī)模很大，NCP數(shù)目很多但規(guī)模小，考慮Stackerlberg模型更符合兩者實(shí)際；③該文假設(shè)公用電網(wǎng)的目標(biāo)函數(shù)是整個社會利益最大化，而并非是自身利益最大化，這個假設(shè)不符合電力市場需要解除管制的發(fā)展方向。
文獻(xiàn)[6]部分解決了以上問題，它重點(diǎn)放在自備電廠和公用電網(wǎng)相互作用的方式的選擇：公用電網(wǎng)回購NCP多余電力（buy-backsystem）或者公用電網(wǎng)收取NCP運(yùn)轉(zhuǎn)電力的過網(wǎng)費(fèi)（wheelingcharges）。該文分析了在不同市場環(huán)境下，各方的得益情況，得出了一些可能只有用博弈論才能得出的結(jié)論。
4.2區(qū)域間輸電交易分析
互聯(lián)網(wǎng)間短期電力交換是一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的手段。白曉民等在文獻(xiàn)[7]中應(yīng)用Nash博弈論來分析簡單的兩區(qū)域系統(tǒng)單時段交易分析，得出雙方都可接受的交換功率和交易價格。在此基礎(chǔ)上，文獻(xiàn)[8]提出了一種兩階段迭代計(jì)算方法來處理外部交易計(jì)劃與內(nèi)部經(jīng)濟(jì)調(diào)度的協(xié)調(diào)。該文所用的博弈模型是二人非零和對策，采取合作型對策，應(yīng)用Nash談判公理作為仲裁程序，決策出雙方都可接受的交換功率和交易價格。應(yīng)該指出，白曉民等的分析是基于完全信息的博弈也即博弈雙方均對對方在各種情況下的得益了解非常清楚。如果缺少這方面的信息，又應(yīng)該如何分析處理呢？這個問題值得進(jìn)一步深入探究。
4.3轉(zhuǎn)運(yùn)市場中電網(wǎng)的固定成本分?jǐn)倖栴}
運(yùn)轉(zhuǎn)市場中一個難題是網(wǎng)絡(luò)輸電服務(wù)定價，這個定價能夠給網(wǎng)絡(luò)使用者一個信號，以達(dá)到全網(wǎng)最優(yōu)化；并且能夠補(bǔ)償網(wǎng)絡(luò)的投資者，網(wǎng)損、變動成本、固定成本等費(fèi)用在網(wǎng)絡(luò)使用者中合理分?jǐn)?；同時能夠正確激勵網(wǎng)絡(luò)增容。節(jié)點(diǎn)實(shí)時價格（nodalspotprice）制度可以解決網(wǎng)損和網(wǎng)絡(luò)阻塞問題。但是文獻(xiàn)[9]的作者認(rèn)為節(jié)點(diǎn)實(shí)時價格制度不能完全回收輸電系統(tǒng)的固定投資，為了解決雙邊貿(mào)易中輸電系統(tǒng)固定成本公正分?jǐn)倖栴}，作者提出了基于多人合作博弈模型，可以計(jì)算出逐條線路逐筆交易的分?jǐn)傎M(fèi)用。文中使用“核仁”作為模型的解。該方法的優(yōu)點(diǎn)：①使用“核仁”而不用Shapely值，因?yàn)椤昂巳省碧幱诤诵?，分配值更加穩(wěn)定和易于被各方接受；②提供了一種激勵，減輕線路過載。
4.4基于Pool或PX模式的多邊貿(mào)易市場
電力市場環(huán)境下的博弈具有行動策略隨機(jī)性、信息隱蔽性，這些特點(diǎn)都給建模和計(jì)算造成困難，從而限制了實(shí)際應(yīng)用。各種文獻(xiàn)在處理這種不確定信息環(huán)境下的決策問題中，通常需要假設(shè)或者估計(jì)對方的信息，方法各有特色。
在文獻(xiàn)[10]作者認(rèn)為在完全競爭的市場環(huán)境下，市場參與者相對于市場規(guī)模都顯得很小，市場影響力很小。在這種情況下，優(yōu)化報價決策不需要博弈的思想。文中作者認(rèn)為電力市場屬于不完全競爭市場，單個市場參與者對市場是有影響力的，其模型本質(zhì)上屬于不完全信息的非合作博弈。例如：每個參與者只知道自己的成本信息，而不知道對方的成本等信息。在這種情況下作者提出了這樣的一個問題：在無法完全了解對方的信息情況下，參與者如何投標(biāo)（選擇高價投標(biāo)還是低價投標(biāo)）才能使自己收益最大。該文通過轉(zhuǎn)化的方式把不完全信息的博弈變?yōu)樾畔⑼耆煌昝赖膭討B(tài)博弈來求解。每個市場參與者均對自己的對手可能的出價進(jìn)行分類，并對每一類的可能性進(jìn)行概率估計(jì)，形成一個概率意義上的期望收益矩陣，用Nash平衡點(diǎn)的概念求解矩陣，得到問題的解。
文獻(xiàn)[11][12]作者提出了一種談判模型。每一個局中人進(jìn)行決策時，都同時執(zhí)行以下兩個步驟：①對可能的合作對象按照一定的指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)先排序；②按照談判優(yōu)先順序，逐一進(jìn)行討價還價，談判的規(guī)則與程序是預(yù)先設(shè)定好的。該文的特色是談判對象的優(yōu)先順序表的形成。排序的準(zhǔn)則基于該局中人A對關(guān)于他人的信息的了解程度。先分別對其他局中人的成本信息進(jìn)行分類，并對每一類出現(xiàn)的可能性進(jìn)行概率估計(jì)。然后假設(shè)與某局中人B進(jìn)行合作，互相交換共享所擁有的信息，聯(lián)合成博弈的一方，剩下的局中人結(jié)合為博弈的另一方。這樣的博弈模型的Nash平衡點(diǎn)是概率意義上的期望值，作為與B合作的優(yōu)先指標(biāo)。對每個局中人都進(jìn)行一遍以上計(jì)算，得到了A的談判對象優(yōu)先順序表。每個局中人都有自己的一張優(yōu)先順序表。最后按照預(yù)先設(shè)定的談判規(guī)則與程序，各方同時進(jìn)行合作談判，談判要解決如何合理分配或均衡比單干多出的利益。
該文關(guān)鍵的一點(diǎn)：正確掌握對方的成本、策略等信息。各方可能從每一次博弈的結(jié)果中得到有用的反饋信息，并用這種反饋來更新自己的知識庫，提高對他人了認(rèn)識。遺憾的是作者并沒有提到如何實(shí)現(xiàn)這樣重要的學(xué)習(xí)過程。該文的模擬算法中的一個缺點(diǎn)：計(jì)算量隨局中人的數(shù)目和每個局中人類型的數(shù)目的增長呈指數(shù)增長。
對于多邊貿(mào)易模式的電力市場，文獻(xiàn)[13]提出了多理論模型，解決貿(mào)易合作問題，文中的模型基于完全信息的博弈模型。模擬的過程包括四個階段：①確定自身成本等信息；②與對方互相交換信息，互相尋求合作伙伴；③按照預(yù)先設(shè)定的準(zhǔn)則和協(xié)議進(jìn)行聯(lián)合分組，形成一個談判對象優(yōu)先順序表，這個順序表獲得方法于[11][12]的方法不一樣。作者采用公平性合作標(biāo)準(zhǔn)和Shapely值來確定這個順序表；④按照優(yōu)先順序表進(jìn)行雙邊談判。作者認(rèn)為這四個階段可以反復(fù)迭代進(jìn)行，直至沒有人愿意改變合作格局為止或者達(dá)到預(yù)先設(shè)定的計(jì)算時間。作者在文中考慮了多種情況，但是模型仍偏于簡單。
4.5用博弈論解釋和實(shí)現(xiàn)算法
文獻(xiàn)[14]用博弈論來解釋拉格朗日松弛法法解決機(jī)組經(jīng)濟(jì)組合的算法。該文認(rèn)為在電力市場的環(huán)境下，競爭各方均以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為目標(biāo)，旋轉(zhuǎn)備用的約束變得軟起來，PX（powerexchange）機(jī)構(gòu)可能通過松弛這一約束進(jìn)一步降低成本。該文提出了一種基于博弈論的算法獲取最優(yōu)的旋轉(zhuǎn)備用。
作者認(rèn)為拉格朗日松弛法的拉格朗日乘子是有經(jīng)濟(jì)含義的，松弛旋轉(zhuǎn)備用的乘子被看作是提供備用的價格信息，各時段的旋轉(zhuǎn)備用根據(jù)這個信息不斷在規(guī)定的高低兩種備用水平之間調(diào)整（例如：為t時段負(fù)荷）。根據(jù)優(yōu)化原理，如果拉格朗日函數(shù)存在鞍點(diǎn)，則鞍點(diǎn)是原問題的最優(yōu)解。
鞍點(diǎn)的概念與博弈論中的Nash平衡點(diǎn)有非常相似之處，如以上公式所示?；诖讼敕?，作者構(gòu)造了兩廠商博弈模型。其中一局中人P代表整個實(shí)際電網(wǎng)的利益，它控制的決策變量是p，u（p向量表示各機(jī)組分配的有功，u向量表示機(jī)組啟停），目標(biāo)是使整個系統(tǒng)成本最低。另一個局中人Q，是一個假想的發(fā)電商，它以價格向P銷售備用容量和有功容量。雙方就旋轉(zhuǎn)備用交易進(jìn)行討價還價，最終達(dá)到一個平衡的交易量和交易價格。作者證明以上博弈過程的Nash平衡解就是拉格朗日函數(shù)的解。基于以上結(jié)論，作者設(shè)計(jì)了自適應(yīng)的次梯度算法尋求平衡點(diǎn)，其中一個關(guān)鍵技術(shù)作者設(shè)計(jì)了廠商P對廠商Q備用容量報價的反應(yīng)函數(shù)該函數(shù)將映射到備用容量的兩種水平之間（例如：5%Dt-%Dt，Dtt時段負(fù)荷），形成一個隨價格信息變動的備用容量。根據(jù)廠商Q是否了解廠商P的反應(yīng)函數(shù)，模型可細(xì)分為兩種：Nash模型（不了解對方反應(yīng)函數(shù)）和Stackelberg模型（Q了解P的反應(yīng)函數(shù)），作者認(rèn)為后一種模型掌握的信息較多，因此收斂的速度和優(yōu)化的效果梢好于前一種模型。
用博弈論來解釋并且設(shè)計(jì)一些算法是一個新鮮而具有挑戰(zhàn)性的課題。博弈論本身就是帶有優(yōu)化功能的一門嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)，不過它更具有人的邏輯思維的色彩，融合了一些用別的方法難以表達(dá)的信息。
關(guān)鍵詞:人民幣;升值;經(jīng)濟(jì);金融
一、有關(guān)人民幣升值問題的現(xiàn)狀
2005年7月21日起,我國開始實(shí)行以市場供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動匯率制度。幾年來,人民幣匯率形成機(jī)制改革有序推進(jìn),取得了預(yù)期的效果,發(fā)揮了積極的作用。在由美國的次貸危機(jī)引發(fā)的國際金融危機(jī)最嚴(yán)重的時候,人民幣匯率保持了基本穩(wěn)定,為抵御國際金融危機(jī)發(fā)揮了重要作用,為亞洲乃至全球經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇作出了巨大貢獻(xiàn),也展示了我國促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)平衡的努力。盡管如此,在人民幣問題上,美國一部分人總是給中國戴上"匯率操縱國"的帽子,人民幣面臨著短期內(nèi)被升值的巨大壓力,圍繞人民幣升值的博弈引起了全世界的廣泛關(guān)注。
二、美國堅(jiān)持人民幣升值的理由
美國公開向中國施壓,要求人民幣升值的出發(fā)點(diǎn)是:在中美貿(mào)易中,中國通過人為壓低人民幣匯率從而獲得貿(mào)易優(yōu)勢,中國必須對美國由此形成的巨額貿(mào)易逆差和增加的失業(yè)率負(fù)責(zé)任。這種無端的指責(zé)是毫無理論根基的,因?yàn)槊绹鵁o論是在和日本、德國還是歐盟其他國家的雙邊貿(mào)易中,幾十年來都處于貿(mào)易逆差的地位。而上述這些國家和地區(qū)貨幣兌換美元的匯率機(jī)制都是完全浮動的,但對改善美元本位制下雙邊貿(mào)易的失衡沒有任何作用。同時,中國與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體出口產(chǎn)品的替代性不同,在全球化的今天,每個國家都根據(jù)自己的相對優(yōu)勢進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn),即使人民幣升值也不能改變美國失業(yè)率上升的現(xiàn)狀。美國一再公開聲稱讓人民幣升值,無非是想對中國形成輿論壓力,但從各國的反應(yīng)來看,這一招似乎并沒有湊效。美國實(shí)施這一舉動實(shí)屬別有用心。
(一)保持美國在金融匯率市場甚至其它各個方面的強(qiáng)勢地位
一方面,迫使人民幣升值是美國遏制中國戰(zhàn)略的一部分。在20世紀(jì)80年代末90年代初,蘇聯(lián)解體,東歐劇變后,美國成為世界上唯一的超級大國,動不動就干涉別的國家的貨幣與財(cái)政政策,甚至不惜發(fā)動戰(zhàn)爭來達(dá)到自己的目的。隨著中國加入WTO,參與全球化,與世界其他國家的聯(lián)系越來越緊密,中國經(jīng)濟(jì)逐步實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的飛躍,GDP成倍增長,即使在金融危機(jī)全球經(jīng)濟(jì)萎縮的情況下,仍然保持了8.9%的增長速度,對美國的霸主地位構(gòu)成了一定的威脅;另一方面,人民幣升值有助于保證和加強(qiáng)美國的國際貨幣地位。金融危機(jī)過后,雖然美元仍是國際強(qiáng)勢貨幣,但他在國際市場上的信用已經(jīng)大打折扣。2009年年初,在中國內(nèi)地部分地區(qū)與香港、澳門以及東盟國家之間的貿(mào)易往來中,已經(jīng)開始試行人民幣結(jié)算,這一現(xiàn)象標(biāo)志著人民幣向國際化邁出了重要一步,長期發(fā)展下去,終將威脅到美元在亞洲乃至世界金融市場上的地位。
(二)尋求經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的替罪羊
金融危機(jī)使美國經(jīng)濟(jì)受到了很大的沖擊,不僅體現(xiàn)在宏觀層面上的GDP下滑,失業(yè)率增加,而且深深地影響了美國民眾的消費(fèi)心理以及消費(fèi)信心,很多民眾對政府表示了很大的懷疑,并對經(jīng)濟(jì)的衰退感到不安,于是大部分人開始節(jié)儉開支,減少消費(fèi),增加儲蓄,這對以消費(fèi)拉動經(jīng)濟(jì)增長的美國來說是致命的打擊,會延緩經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的速度,拉長經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的時間。其中,受影響最深的是即將退休的人員,一方面他們將自己的大部分養(yǎng)老基金投放于股票市場,但隨著股市和房市的低迷,他們的資產(chǎn)受到了很大的損失;另一方面,為了生存,他們不得不延長工作時間,推遲退休。這些形成了惡性循環(huán),造成了社會的不穩(wěn)定,以及對政府能力的不信任。于是美國政府積極利用中國控制匯率的假說,誘使民眾轉(zhuǎn)移注意力,將責(zé)任推給了中國。
(三)破除中國的固定匯率,聚斂國際財(cái)富
美國積極推動人民幣升值的另一個原因在于:中國實(shí)行與美元掛鉤的固定匯率制度。如果人民幣升值,從而實(shí)現(xiàn)自由浮動,那么美元作為美國的貨幣和世界貨幣,就可以通過貶值,減少自身債務(wù),從而聚斂別的國家的勞動人民創(chuàng)造的財(cái)富,即:讓世界其他國家來吸收美國經(jīng)濟(jì)的泡沫。而在固定匯率下,由于人民幣的牽制,美國就不能為所欲為的執(zhí)行這一動機(jī)。
三、人民幣升值對中美來說是“雙輸”
在人民幣升值問題上,美國與中國的較量并不是零和博弈。美國一味要求人民幣升值最終只能使雙方都遭受損失。對美國而言,一方面,對于中國物美價廉的商品,美國民眾是最大的受益者。如果人民幣升值,勢必影響美國民眾生活水平的提高和福利的減少。另一方面,低價位的中國商品降低了消費(fèi)者在日常費(fèi)用上的支出,從而可以將更多的收入用于高檔消費(fèi)品的消費(fèi),這對拉動美國經(jīng)濟(jì)具有非常重要的作用。人民幣升值勢必延緩美國經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇,加劇美國的通貨膨脹,從而對全球經(jīng)濟(jì)帶來一定程度的負(fù)面影響。同時,人民幣突然大幅升值,會引起美國在中國的跨國公司投資成本的急劇增加,從而侵蝕這些公司的利益。對中國而言,人民幣升值會引起以美元表示的中國商品的價格的上升,從而削弱中國商品的出口優(yōu)勢,對出口產(chǎn)生很大的影響,非常不利于出口行業(yè)的穩(wěn)步轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整,對于以出口拉動經(jīng)濟(jì)增長的中國也將是致命的打擊,還會進(jìn)一步影響就業(yè)率,經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定等宏觀層面的諸多問題。同時,人民幣升值將會加大未來進(jìn)一步升值的壓力。人民幣升值會引起大量投機(jī)資本流入中國,引起資本金融賬戶順差的擴(kuò)大,伴隨著這一趨勢,甚至有可能形成升值-國際收支順差上升-再升值-國際收支順差進(jìn)一步上升的循環(huán)。在這種情況下,不但升值壓力得不到緩解,還會因?yàn)橘Y本流入過多帶來流動性過剩、經(jīng)濟(jì)過熱的局面,不利于中國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展。
[論文提要]本文通過約翰·杜威傳播理論的描述以及詹姆斯·w·凱瑞對這一理論的分析，區(qū)分了傳播傳遞觀與傳播儀式觀在目的性意義上的不同和分野，并進(jìn)一步探討了儀式傳播觀在傳播學(xué)學(xué)理中的歷史文化意義和現(xiàn)實(shí)文化意義。
現(xiàn)代傳播學(xué)對于傳播概念的定義主要源于英語Communition一詞。它的含義主要指對信息的傳遞、交流和分享。美國傳播學(xué)者詹姆斯·w·凱瑞基于對美國哲學(xué)家約翰·杜威傳播理論的深刻認(rèn)識，將傳播定義分為傳播傳遞觀和傳播儀式觀兩類。信息以傳播元素的角色參與到傳播過程中時，總是通過傳授、傳送、共享和分享等環(huán)節(jié)要素來完成傳播過程的。傳播元素屬性發(fā)生變化時，信息傳播的參與者以群體或個體的不同面目出現(xiàn)在傳播過程中，致使信息傳遞、交流、共享成為傳播過程中的核心因素。與此同時，我們也找到了定義兩種不同傳播觀的根本動因和理解兩種不同傳播觀的重要理論依據(jù)。
依照約翰·杜威對傳播概念內(nèi)涵的獨(dú)特理解和研究，Common(共有的)、Community(社區(qū))、Communition(傳播)三詞結(jié)構(gòu)含義相近，詞根雷同。詞根的雷同使三個詞義在抽象理解的過程中形成了一個高于直譯詞面的深層結(jié)構(gòu)平臺：“在共同(commonm)、社區(qū)(community)、傳播(communition)這三個詞之間，有一種比字面更重要的聯(lián)系。人們由于擁有共同的事物生活在一個社區(qū)里，傳播即是他們借此擁有共同事物的方法。他們必須共有的事物包括目標(biāo)、信仰、渴望、知識、一種共同的理解——就像社會學(xué)家說的想法一致。這種東西不可能像磚頭靠身體做相互傳遞，也不可能像人們分吃一塊餡餅，把它切成小塊來分享……共識需要傳播?！雹僭谶@一平臺上，各類傳播元素生存在同一社區(qū)，共同享有社區(qū)的資源條件，愿意表達(dá)各自的目的、信仰、追求和知識，并通過傳播來實(shí)現(xiàn)共同的交流，形成共同的認(rèn)識；傳播使社區(qū)本來孤獨(dú)的元素共同共通，使傳播元素活躍在社區(qū)并最終完全實(shí)現(xiàn)人類對世界意識的理解。在這一概念定義下，傳播可以分為兩個層面上的意義：一、將傳播理解為傳送。依照詹姆斯·w·凱瑞的理解，這是“所有的工業(yè)文化”所持有的最普遍看法，這種“傳遞觀”源自地理概念和運(yùn)輸產(chǎn)生的功用，信息在控制的目的下，在地域范圍的空間中拓展信息。國內(nèi)傳播學(xué)界對于Communition的理解，同樣經(jīng)歷了從“交通”、“通訊”、“傳輸”到信息“傳遞”、“發(fā)送”至“交流”的過程?！斑@種傳播觀的核心是保持對信號、信息的控制，然后進(jìn)行跨距離的傳送。因此，學(xué)界深深以為‘信息的傳播是技術(shù)的、空間的、控制的過程’，社會的政治和經(jīng)濟(jì)力量形成的利益集團(tuán)對于最大傳播效果的追求成為這一過程的關(guān)鍵所在。”②近80年來，這一原則實(shí)質(zhì)上操控著我們對傳播學(xué)的理解和應(yīng)用，以至于學(xué)術(shù)成果不斷重復(fù)?！肮怼钡闹貜?fù)證明似乎使傳播學(xué)的發(fā)展走到了山窮水盡的境地。二、將傳播理解為儀式。本文將重點(diǎn)對此問題做出分析。
儀式(Rite)的詞義指進(jìn)行典禮的形式，主要是宗教或祭祀儀式?！皟x式”一詞聯(lián)系著信念，也有“分享”、“參與”、“合作”、“交往”等暗含之意。儀式傳播觀中，“傳播”一詞的原型是以團(tuán)體或共同的身份把人們吸引到一起舉行的一種神圣典禮，它的起源和最高境界并非智力信息的傳遞，而是建構(gòu)并維系一個有秩序、有意義、能夠用來支配和容納人類行為的文化世界。從媒介傳播信息的過程而言，這種傳播觀并不在意于信息的獲取，更強(qiáng)調(diào)參與者通過對信息的分享，使媒介在參與者的生活和時間中具備角色，擔(dān)當(dāng)身份，形成媒介化的人生觀、世界觀。大眾傳媒則通過呈現(xiàn)和介入使受眾獲得戲劇性的滿足感，受眾追隨大眾傳媒而進(jìn)入到“觀念世界”中，化為媒介創(chuàng)造的“觀念世界”中的一員。喜悅或悲傷，激動或平靜。此時，對信息的傳遞、獲取已經(jīng)無足輕重。這種傳播觀的重心是：“它產(chǎn)生了社會聯(lián)結(jié)，無論真情還是假意，它都把人們聯(lián)結(jié)在一起，并使相互共處的生活有了可能。這些觀點(diǎn)不僅代表不同的傳播觀，而且與特定歷史階段、技術(shù)及社會秩序模式密切相關(guān)?！雹?/p>
從中國傳統(tǒng)文化的發(fā)展過程中觀察，如果把視角停留在信息傳播這一層面時，我們便捕捉到了儀式傳播觀在古老中華文明史上不斷顯現(xiàn)的濃重痕跡。在部落神、氏族神靈和圖騰崇拜為基礎(chǔ)形成的殷商社會傳播結(jié)構(gòu)中，巫術(shù)、祭祀是非常重要的傳播圖景?！妒酚淉敳吡袀鳌酚醒裕骸巴跽邲Q定諸疑，參以卜筮，斷以蓍，不易之道也”。
“神道設(shè)教”、“占卜新聞”涉及到戰(zhàn)爭、天象、生產(chǎn)、祭祀等社會信息傳播的主體，也基本涵蓋了當(dāng)時社會生活各個層面的傳播方式。到了春秋時期，“匹夫而為百世師，一言而為天下法”的孔子，在塑造中華民族社會生活傳播結(jié)構(gòu)方面所起到的作用就更加具有決定作用了。“孔子開創(chuàng)的以人倫關(guān)系為中心的儒學(xué)，將周代完成的權(quán)力疊加在血緣關(guān)系的傳播結(jié)構(gòu)上，又負(fù)載上權(quán)力倫理化的要件，把強(qiáng)硬的權(quán)力關(guān)系柔和地轉(zhuǎn)化為天性的倫理順從?！雹芤布此^的“君君、臣臣、父父、子子”。這種觀念將權(quán)力關(guān)系倫理化，將人倫關(guān)系神圣化(天人合一)，這樣的傳播結(jié)構(gòu)必定十分重視儀式在傳播中的作用?？鬃蛹捌淅^承者一貫重視通過儀式展現(xiàn)這一傳播結(jié)構(gòu)，讓眾生在道德上自悟、自覺，并認(rèn)同現(xiàn)存信息傳播秩序，進(jìn)而達(dá)到影響社會輿論之目的。重視“禮”“樂”等社會規(guī)范，發(fā)揮它們在傳播過程中的重要作用，也是儀式傳播觀的突出表現(xiàn)?！墩撜Z八佾》中有多處論及“禮儀”的重要性。如：子日：“有言：‘孔子謂季氏’八佾舞于庭，是可忍也，孰不可忍也?”，又如：“子貢欲去告朔之餼羊?！弊尤眨骸百n也，爾愛其羊，我愛其禮”。儀式展現(xiàn)不當(dāng)就是亂禮序，就是破壞孔子認(rèn)同并建構(gòu)起來的信息傳播秩序，自然會受到反對；視儀式不如餼羊重要，從而否定儀式在社會傳播結(jié)構(gòu)中的重要性，自然也會受到反對。再如：子曰：“樂在宗廟之中，上下同聽之，則莫不和敬。族長鄉(xiāng)里之中，長幼同聽之，則莫不和順。在閨門之內(nèi)，父子兄弟同聽之，則莫不和親?！蓖ㄟ^“樂”這一傳播儀式，達(dá)到“弘道”的傳播效果。這種文以載道、意在言外的中華民族傳播習(xí)慣，在孔子營造出的儀式傳播過程中形成，并在歷代沿革中得到了繼承和發(fā)揚(yáng)。
當(dāng)漢武帝“廢黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”之后，儒家作為主要思想流派和思想體系，逐漸演化為具有宗教意味的治國安邦之術(shù)。正如陳力丹教授在其著作《精神交往論》中所言：“自然宗教的實(shí)質(zhì)，是人通過祈禱、祭祀和舞蹈等儀式與幻想中的神進(jìn)行交往。人在其中，自然依附于想象中”，并沒有自己獨(dú)立地位的“神”。⑤借助儒家思想，歷代君王在祭祀儀式中，實(shí)現(xiàn)著“奉天承運(yùn)”、“普天之下，莫非王土”的帝王情懷，民眾也在依依諾諾中，在君權(quán)神授的遐思中遵循著“君君、臣臣、父父、子子”的三綱五常之道?！顿Y治通鑒》第二十卷有一段關(guān)于漢武帝劉徹泰山封禪的記載：乙卯，令侍中儒者皮弁、紳，射牛行事，封泰山下東方，如郊祠泰一之禮。封廣丈二尺，高九尺，其下則有玉牒書，書秘。禮畢，天子獨(dú)與侍中、奉車都尉霍子侯上泰山，亦有封，其事皆禁。明日，下陰道。丙辰，禪泰山下阯東北肅然山，如祭后土禮，天子皆親拜見，衣上黃，而盡用樂焉。江、淮間茅三脊為神藉，五色土益雜封。其封禪祠，夜若有光，晝有白云出封中。天子從禪還，坐明堂，群臣更上壽頌功德。詔曰：“聯(lián)以眇身承至尊，兢兢焉惟德非薄，不明于禮樂，故用事八神。遭天地況施，著見景象，屑然如有聞，震于怪物，欲止不敢，遂登封泰山，至于梁父，然后升壇肅然自新，嘉與士大夫更始，其以十月為元封元年。”在這里，儀式的精確和過程的控制使傳播效果一覽無余。正是通過禮儀繁多、程序井然的封禪儀式使整個儀式神化、圣化，以致王權(quán)也在儀式中通過神與帝的對話而進(jìn)入神授境地。當(dāng)儀式的實(shí)際社會作用通過儀式并以象征意味的時代符號進(jìn)行傳播時；當(dāng)千百年來不同君王走馬燈似的登臨泰山舉辦封禪儀式時，社會時間在這一刻停止了，或者說持恒了。泰山成為了與社會時間相類似的物質(zhì)，成為了頗具象征意味的祭臺。
沿著歷史流動的線索，關(guān)照以和平、發(fā)展為主題圖景的現(xiàn)代社會，儀式傳播已經(jīng)不在。然而，人類的儀式傳播行為變換了形式，以依然持恒的本質(zhì)影響著居住在地球村落中等待分享信息、共享信念的蕓蕓眾生。在2004年雅典奧運(yùn)會的閉幕式上，以“從奧林匹亞到萬里長城”、“歡迎大家來北京”為主題的8分鐘中國歌舞節(jié)目中，通過二胡演奏中國民歌《茉莉花》、孩童朗誦中國盛唐詩歌、少林寺僧人在高蹺上表演高難度的武術(shù)動作、黃豆豆的中國民間舞蹈、國粹京劇片斷等節(jié)目，充分展現(xiàn)了中華民族的傳統(tǒng)特色和文化風(fēng)采。導(dǎo)演張藝謀說：“8分鐘就已足夠，8分鐘足以在閉幕式上震撼雅典和整個世界”。奧運(yùn)會，現(xiàn)代人類共同參與的巨大儀式，億萬人眾通過各種傳媒分享儀式傳播出的信息，并籍此構(gòu)建關(guān)于中國的“觀念世界”。當(dāng)二胡、唐詩、少林絕學(xué)、紅燈籠映襯下的舞蹈、京劇這些世所公認(rèn)的中國符號被藝術(shù)化地創(chuàng)造、展現(xiàn)、加以強(qiáng)調(diào)時，中國5000余年文明浸潤出的文化信息，隨著無線電波、光纖電纜從電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等媒介呈現(xiàn)在每一個觀賞奧運(yùn)儀式的受眾面前。當(dāng)有意味的象征形式作為信念被眾人所分享時，我們看到傳播已經(jīng)不是簡單意義上的信息傳遞和發(fā)送了。
參考文獻(xiàn):
①③《作為文化的傳播一“媒介與社會”論文集》，華夏出版社，第11頁。
②《新聞與傳播評論》，武漢大學(xué)出版社，第70頁。
第一，養(yǎng)生治療中假中醫(yī)偽中醫(yī)頻發(fā)和真中醫(yī)失語的矛盾。當(dāng)前社會上針對人們養(yǎng)生保健的需求，一些偽中醫(yī)、假中醫(yī)打著“中醫(yī)文化”的旗號到處行騙。他們或者隨意的曲解中醫(yī)經(jīng)典，或者無限夸大部分食藥的療效，欺騙社會公眾，造成極其嚴(yán)重的負(fù)面影響。如綠豆張悟本之流。而與此同時，“中醫(yī)領(lǐng)域?qū)I(yè)人士、真正的權(quán)威大家們卻在關(guān)鍵時刻‘集體失語’，極少參與中醫(yī)文化的傳播推廣，兩者形成了鮮明的反差?！保?］當(dāng)然這一狀況，隨著中醫(yī)文化的重要性日益凸顯，這兩年有了明顯的好轉(zhuǎn)。第二，傳播策略的弱化與中醫(yī)文化重要性的矛盾。當(dāng)前一方面非常強(qiáng)調(diào)中醫(yī)文化，但是另一方面則是在中醫(yī)文化的傳播上存在誤區(qū)，傳播策略弱化，日漸式微。中醫(yī)文化無論在傳播的策略、傳播的手段、傳播的機(jī)制等方面都存在一定的不足。例如，缺少名人的廣告效應(yīng)，傳播手段比較單一，傳播機(jī)制是單向的政府自上而下的機(jī)制，缺少中醫(yī)傳播的品牌意識等等。第三，重視中醫(yī)的言與行的矛盾。在相關(guān)政策上，國家雖然對中醫(yī)文化越來越重視，但在扶助力度、資金上仍然有限，這使得中醫(yī)文化在傳播一開始就信心不足，也得不到傳播媒介的足夠青睞。第四，中醫(yī)神秘化與大眾化的矛盾。中醫(yī)自身的話語體系比較特殊，加上宣傳的不足，造成大眾對于中醫(yī)文化包括中醫(yī)認(rèn)同的矛盾。一些調(diào)查表明，很多老年人對于中醫(yī)非常相信，患病時愿意接受中醫(yī)治療。而一些年輕人則比較相信西醫(yī)。認(rèn)為西醫(yī)顯效快，比較科學(xué)。對于中醫(yī)的陰陽五行學(xué)說等話語體系，普遍認(rèn)為比較神秘，缺少科學(xué)論證。第五，國外熱與國內(nèi)冷的矛盾。中醫(yī)文化傳播在國際和國內(nèi)也存在一種傾向，即一冷一熱的現(xiàn)象。國內(nèi)信奉中醫(yī)的人群相對固定，而隨著海外中醫(yī)的傳播，其顯著的療效獲得越來越多的國家人民的喜愛。因此，上述矛盾的實(shí)質(zhì)就是強(qiáng)調(diào)中醫(yī)文化的重要性和現(xiàn)實(shí)生活中的中醫(yī)文化傳播困境的矛盾。這些矛盾不解決，就會影響中醫(yī)藥的健康發(fā)展，特別是削弱中醫(yī)在社會公眾認(rèn)同的合法性基礎(chǔ)。
2中醫(yī)文化傳播的困境原因分析
第一，思想上忽視和輕視。表現(xiàn)之一是很多人還是輕視甚至忽視中醫(yī)文化傳播的研究。一個有力的證明就是，筆者在中國期刊網(wǎng)上檢索，發(fā)現(xiàn)近十多年來關(guān)于篇名是“中醫(yī)文化傳播”的論文僅有8篇。與其他相關(guān)的研究選題相比較，顯然存在很大的不足，具有深入的研究空間。表現(xiàn)之二是當(dāng)前社會公眾也存在理念的誤區(qū)。他們認(rèn)為，“中醫(yī)只能調(diào)養(yǎng)一些慢性病，治病起效也緩慢，同時中醫(yī)更多的是應(yīng)用在中老年疾病的治療和保健中，很多年輕人對中醫(yī)不了解，不熟悉，甚至帶有偏見?！保?0］第二，傳播機(jī)制不健全。長期以來，在中醫(yī)文化的傳播機(jī)制上，是一種單向的政府主導(dǎo)下的傳播，缺少政府、高校、社會組織和公眾的雙向和多向互動；是一種自我封閉的機(jī)制，不是一種相對開放的機(jī)制。是一種平面的傳播機(jī)制，不是立體的全方位的傳播機(jī)制。第三，中醫(yī)的自身因素。表現(xiàn)之一是中醫(yī)系統(tǒng)的自我封閉，成為一種中醫(yī)院校內(nèi)部或者中醫(yī)藥高校之間的自我娛樂。表現(xiàn)之二是中醫(yī)文化的話語體系原因，在大眾化理解層面存在一定的理解難點(diǎn)。例如中醫(yī)的理念和傳統(tǒng)的中國古代哲學(xué)思維、中藥的藥理藥性的辨析、養(yǎng)生的行為習(xí)慣，這些都是和現(xiàn)代人的思維和文化不完全適應(yīng)，造成理解的困難。①表現(xiàn)之三是中醫(yī)文化中難以被人們理解的名詞術(shù)語一直未能找到合適的途徑使之符合現(xiàn)代的通俗語言體系，這是傳播學(xué)中編碼與解碼所遇到的困境。例如，中醫(yī)的經(jīng)典著作大多是醫(yī)學(xué)古文，如《黃帝內(nèi)經(jīng)》、《傷寒論》等經(jīng)典，無論是對中國大學(xué)生，還是外國的中醫(yī)愛好者，都存在閱讀和理解的障礙。第四，大眾的社會心理，比較急功近利，浮躁。對于疾病，往往看重的是治療時間快慢，服藥的方便，因此往往更加偏重西醫(yī)和西藥，忽視其副作用。中醫(yī)和中藥，因其制藥的相對復(fù)雜，煎服的方法相對多樣，對于今天快節(jié)奏生活的人們而言，往往選擇最簡潔最便攜的西醫(yī)西藥。第五，社會大環(huán)境的因素，社會整體浮躁和輕中醫(yī)重西醫(yī)的現(xiàn)狀。筆者概括為兩句話，“中醫(yī)很偉大，西醫(yī)很強(qiáng)大”。中醫(yī)文化傳播的困境除了中醫(yī)自身的因素外，外部大環(huán)境是一個重要外因。中醫(yī)在中國延續(xù)了幾千年，具有中國古人的智慧。但是面對社會大環(huán)境的影響，中醫(yī)西醫(yī)的競爭，就現(xiàn)狀而言是西醫(yī)占主導(dǎo)地位，中醫(yī)雖然偉大，但是還不強(qiáng)大。一個有力的證明就是全國的西醫(yī)院校和西醫(yī)醫(yī)院遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中醫(yī)院校和中醫(yī)醫(yī)院的數(shù)量。
3中醫(yī)文化傳播的創(chuàng)新對策
第一，中醫(yī)院校應(yīng)該成為中醫(yī)文化傳播的主體。中醫(yī)院校作為培育中醫(yī)藥高等教育人才的基地，自身作為大學(xué)承擔(dān)著培養(yǎng)人才、服務(wù)社會和傳播文化的職能。中醫(yī)院校具有大量的專家、學(xué)者、教授。他們應(yīng)該在政府和學(xué)校的大力支持下，走出象牙塔，走向社會，面對大眾開展中醫(yī)文化的宣講和傳播。他們應(yīng)該具有中醫(yī)文化傳播的理論自覺和理論自信，擔(dān)負(fù)中醫(yī)文化傳播的歷史使命。面對當(dāng)前社會上各種假中醫(yī)和偽中醫(yī)層出不窮，社會公眾也非常愿意傾聽來自權(quán)威的中醫(yī)院校學(xué)者的聲音，而不是集體失語。第二，構(gòu)建政府主導(dǎo)下的社會協(xié)同、公眾參與的立體的中醫(yī)文化傳播機(jī)制。一是從中醫(yī)文化傳播的過程看。中醫(yī)文化傳播的主體應(yīng)該是多元的，不僅僅是政府有關(guān)部門，而且包括中醫(yī)的專家學(xué)者、社會組織、醫(yī)院醫(yī)務(wù)人員等等。二是從傳播的媒介看，現(xiàn)代社會已經(jīng)是信息時代，網(wǎng)絡(luò)時代。新媒體的運(yùn)用已經(jīng)越來越普遍。因此中醫(yī)文化傳播不能滿足于傳統(tǒng)的報紙、期刊、電視，還應(yīng)該包括各種新媒體。例如微博、微信、互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)站、論壇、QQ等等。三是努力構(gòu)建全方位的傳播機(jī)制。如中醫(yī)文化傳播的雙向溝通機(jī)制，在傳播的主體和客體之間應(yīng)該互相溝通。正面引導(dǎo)機(jī)制，對于中醫(yī)文化的積極影響和功能，需要大力宣傳。對于中醫(yī)名家的醫(yī)德和先進(jìn)事跡需要宣傳和弘揚(yáng)，傳遞正能量。及時反饋機(jī)制，對于中醫(yī)文化的傳播，公眾有什么意見和建議，需要相應(yīng)的問卷調(diào)查和數(shù)據(jù)分析，及時反饋。評估機(jī)制，對于中醫(yī)文化傳播的成本和績效進(jìn)行全面的分析和評估。四是樹立科學(xué)的傳播理念。應(yīng)該從封閉到開放，從集體失語到發(fā)出自己聲音，從政府單一主體到政府主導(dǎo)下的高校、醫(yī)院、社會組織和廣大公眾參與。從醫(yī)院走向社會、走向大眾。從國內(nèi)到走出國門、走向世界。只有樹立科學(xué)的傳播理念才能更好的傳播中醫(yī)文化。那種自我封閉、孤芳自賞的理念已經(jīng)過時了。五是努力構(gòu)建健康的傳播環(huán)境，建設(shè)有利于中醫(yī)文化傳播和發(fā)展的和諧社會環(huán)境。中醫(yī)作為中國傳統(tǒng)文化的寶貴財(cái)富，中國人如果自己都不信，不發(fā)揚(yáng)，就會造成文化的歷史斷裂和虛無主義。六是在傳播的內(nèi)容上需要創(chuàng)新，內(nèi)容需要取舍。當(dāng)前應(yīng)該選擇當(dāng)前大眾關(guān)注的熱點(diǎn)和興奮點(diǎn)。如中醫(yī)養(yǎng)生，中醫(yī)美容，中醫(yī)保健，中醫(yī)食療，中醫(yī)的關(guān)注群體不能僅僅是老年人，也應(yīng)該包括年輕人。特別是公務(wù)員階層、以及公司企業(yè)的職業(yè)群體。他們大多具有不同程度的職業(yè)病，對于健康保健同樣具有知識的渴求，需要中醫(yī)文化的傳播和學(xué)習(xí)。七是建議成立專門的政府主導(dǎo)下的中醫(yī)文化傳播公司。當(dāng)前文化的產(chǎn)業(yè)化已經(jīng)成為文化發(fā)展的趨勢和潮流。目前我國尚無專業(yè)的中醫(yī)藥文化傳播公司，因而中醫(yī)文化缺乏專業(yè)的推廣機(jī)構(gòu)，嚴(yán)重影響了人們對中醫(yī)文化的了解，也影響中醫(yī)在國際上的影響。應(yīng)嘗試建立新的中醫(yī)藥文化傳播公司，努力打造品牌，必然會推動社會對中醫(yī)的認(rèn)知和了解，推動包括養(yǎng)生在內(nèi)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)以及中醫(yī)藥的本身健康可持續(xù)發(fā)展。第三，中醫(yī)文化傳播需要大眾化與時代化。正如需要中國化、時代化、大眾化一樣。中醫(yī)文化傳播也需要大眾化和時代化。如何將傳統(tǒng)中醫(yī)文化語言與思維用現(xiàn)代人容易聽懂、能夠掌握的方式來傳播，這不僅需要精深的中醫(yī)藥專業(yè)知識，同時也需要中醫(yī)文化工作者掌握現(xiàn)代傳播方式與技巧。例如，在文化傳播的方式上，應(yīng)該嘗試多樣化的方式。包括中醫(yī)文化的專題講座、專家的義診、公益廣告、省市級別的電視電臺的現(xiàn)場咨詢，出版相關(guān)的書籍和錄像等等。比較好的方式如萬家燈火，市民大講堂，特別是借助于大型電視臺的節(jié)目等等。中醫(yī)文化的科學(xué)普及，除了科學(xué)性和知識性，更重要的就是怎樣把這些學(xué)術(shù)領(lǐng)域里專業(yè)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹R，以大眾化口語以及易學(xué)易懂的方式進(jìn)行表述，便于大眾理解和掌握?？梢酝ㄟ^舉例、病例研討、真人示范穴位、比喻等多種方式進(jìn)行表達(dá)，達(dá)到科學(xué)性、知識性、趣味性的統(tǒng)一。
論文摘要:翻譯過程不僅涉及兩種語言，還涉及到兩種社會文化，這就要求譯者翻譯時不能只在語言上推敲，還應(yīng)考慮不同的文化背景，采用合適的翻譯策略，以在最大限度的保留原作的文化特色的同時，使譯作可以被擁有不同文化背景的讀者所接受，只有這樣才能發(fā)揮好翻譯的文化傳播作用。
一、文化的概念及翻譯的任務(wù)
(一)文化的概念
語言作為文化的組成部分，既是文化的一種表現(xiàn)方式，又是一種社會現(xiàn)象。兩個不同民族的語言交流，實(shí)質(zhì)上是兩個不同民族的文化交流。在語言交際過程中，不同國家或民族的人能否相互溝通，不僅決于他們對語言本身的理解，而且取決于他們對語言所負(fù)載的文化意蘊(yùn)的理解，因此，文化翻譯應(yīng)“突破以往‘語言的囚籠’(the prison一house of language)的束縛”，在文化研究的大語境下來進(jìn)行。筆者認(rèn)為，當(dāng)今不同文化的交流日益頻繁，文化傳播空前活躍，翻譯又是文化傳播中信息轉(zhuǎn)換的橋梁，人們對翻譯與文化的關(guān)系也愈來愈關(guān)注，因此如何翻譯以實(shí)現(xiàn)更好地進(jìn)行文化傳播，我們就有必要進(jìn)一步探究了。
有關(guān)文化的定義很多，筆者贊同王克非的定義:“所謂文化指的是歷史上創(chuàng)造的所有的生活樣式，包括顯性的和隱性的、合理的、不合理的以及談不上是合理的或不合理的一切，它們在某一時期作為人們行為的潛在指南而存在?！彼亩x指出了文化具有相對性和文化是人們行為的指南這兩個重要概念。
(二)翻譯的任務(wù)
翻譯過程不僅涉及兩種語言，還涉及到兩種社會文化。正如張今先生所言:“翻譯是兩個語言社會之間的交際過程和交際工具，它的目的就是要促進(jìn)本語言社會的政治、經(jīng)濟(jì)和文化進(jìn)步，它的任務(wù)是把原作品中包含的現(xiàn)實(shí)世界的邏輯映像或藝術(shù)映像，完好無損地從一種語言譯注到另一種語言中去?！苯鷮W(xué)者越來越注重翻譯與文化之間的關(guān)系。奈達(dá)曾指出:“對于真正成功的翻譯而言，熟悉兩種文化甚至比掌握兩種語言更重要，因?yàn)樵~語只有在其作用的文化背景中才有意義?！?/p>
二、文化傳播與翻譯的關(guān)系
語言是文化的載體，反映文化并受著文化的制約。任何語言文學(xué)都是某種文化的反映，有其深刻的文化內(nèi)涵。社會文化又在一定程度上制約著語言使用者的思維方式和表達(dá)能力。
語言與文化的密切關(guān)系注定了翻譯與文化的密切關(guān)系。翻譯的過程就是把一種語言轉(zhuǎn)換成另一種語言，而兩種語言轉(zhuǎn)換的過程中必然涉及到兩種文化。我們常常見到由于缺乏對源語文化的了解而錯譯、誤譯的情況。例如:將to blow one’s own hom譯為“各吹各的號”，而這個習(xí)語的真正意思是“自吹自擂”。因此，不了解語言當(dāng)中的社會文化，就無法真正掌握語言。我國著名學(xué)者王佐良教授在談到文化與翻譯的關(guān)系時曾指出:“翻譯者必須是一個真正意義上的文化人”;“他處理的是個別詞，他面對的則是兩大片文化。”翻譯已不再僅僅被看作是語言符號的轉(zhuǎn)換，而是文化的交流。所以翻譯越來越被看作是一種跨文化交際的行為。
三、中西方文化差異對翻譯的影響
由于社會歷史、宗教信仰和風(fēng)俗習(xí)慣等原因，中西方存在著較大差異，彼此對事物的好惡不同，因此在遣詞造句上就各具特色。例如，英語中綠色常用來表示“嫉妒、眼紅”等意，如詞組green with envy“十分嫉妒”。若把“眼紅”譯為“red-eyed".將會使以英語本族語的人不能理解其內(nèi)涵。又如，同一動物在不同語言中的含義是互不相同的。英語民族有愛狗的傳統(tǒng)，中國人卻崇敬龍。在封建時代，龍是皇帝的象征。中華民族稱自己是“龍的傳人”。
“龍”(dragon)在西方世界的神話傳說中卻是一只巨大的蜘蝎，長著翅膀，身上有鱗，拖著一條長長的蛇尾，嘴中噴出火焰，是罪惡的象征。因此，中文的成語“望子成龍”若譯為“to hope that the son will become a dragon"，西方讀者一定會大惑不解甚至產(chǎn)生誤解;若譯為“to expect one’s son to become an outstanding personage”或“to hope that the son will have a bright future "則能恰如其分地傳達(dá)源語的文化內(nèi)涵，易被西方人所接受。中英人民對于某些動物的心理反應(yīng)是不完全相同的，這就要求翻譯時必須進(jìn)行適當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)換。
中國遵循直覺的感悟式的思維方式，追求形象思維。而西方開放性的商業(yè)社會造就了探索大自然奧秘的外向型思辨。這種外向性的“思物”又形成了西方注重邏輯關(guān)系的分析性思維方式。兩種思維模式?jīng)Q定了對語言的兩種審美標(biāo)準(zhǔn):語言的形象美和語言的邏輯美。例如:
枯藤老樹昏鴉，
小橋流水人家，
古道西風(fēng)瘦馬。
O’er old trees wreathed with rotten vines fly evening crows;
Neath tiny bridge beside a cot a clear stream flows ;
On ancient road in western breeze a lean horse goes.
對照上面馬致遠(yuǎn)的“秋思”與譯文可以看出，原詩通過九個形象性名詞的連續(xù)使用，譯文則是通過形式完整的邏輯語句來抒發(fā)作者當(dāng)時的心境，這正符合東西不同思維模式的特點(diǎn)。所以，在翻譯時若遇到這種情況，就要打破原文形式上的束縛，運(yùn)用不同的思維模式構(gòu)建譯文，以符合譯入語文化的審美標(biāo)準(zhǔn)。
因?yàn)橹形鞣饺说乃季S模式、社會習(xí)俗存在著較大的差異，而人們的行為方式又受社會文化的潛在指引，所以翻譯中最大的困難往往不是來自語言本身，而是語言所承載的文化意蘊(yùn)。這就要求譯者翻譯時不能只在語言上推敲，還應(yīng)考慮不同的文化背景，只有這樣才能將翻譯做好。
四、文化翻譯的策略及原則
(一)翻譯策略的選用
翻譯的目的是促進(jìn)不同語言、不同文化間的交流與溝通，因此，翻譯是文化傳播的中介，而譯者就是文化傳播的使者。譯者的翻譯策略與翻譯目的、譯者的意識形態(tài)、文化背景、社會氛圍、讀者的趣味要求等可變因素息息相關(guān)，又直接影響到翻譯效果。因而，異化與歸化等翻譯策略在中外翻譯史上都留下了濃彩重墨的一筆?！皻w化翻譯法”(domesticating translation和“異化翻譯法”(foreignizing translation)是美國翻譯理論家韋努蒂(LVenuti， 1995)創(chuàng)造的術(shù)語，用于描述兩種不同的翻譯策略。歸化翻譯法追求譯文文體自然流暢，一目了然，其目的是盡量減少原文給目的語讀者帶來的陌生感;而異化翻譯法則故意沖破目的語常規(guī)，把原文本的異國情調(diào)帶到目的語文化之中。隨著翻譯研究越來越重視文化因素的作用，異化與歸化也被置于文化研究的大視野中進(jìn)行關(guān)照。葉子南將西化界為在兩個語言體系中已固定的表達(dá)方式間有差異時(英譯中)所采取的原語的表達(dá)方式;并認(rèn)為緩慢適度的西化有益無害，西化的總趨勢是合理的。郭建中認(rèn)為歸化與異化各有其長，這兩種互補(bǔ)的方法將同時并存。孫致禮則持適度原則，即在“純語言層面”用歸化法翻譯，在“文化層面”力求最大限度的異化。但他們又都推斷異化法將最終會占上風(fēng)。
(二)“文化傳真”:翻譯的基本原則
魯迅說:“如果還是翻譯，那么，首先的目的，就在博覽外國的作品，不但移情，也要益智，至少是知道何地何時，有這等事，和旅行外國，是很相像的，它必須有異國情調(diào)?！彼^“異國情調(diào)”，魯迅指的不是語言上一味仿效西洋，而是盡量保存原文所蘊(yùn)含的異域文化特色。韋努蒂積極倡導(dǎo)翻譯過程中對源語文本的異化處理，從而揭示兩種語言在表達(dá)形式和文化上的差異。這就是說，翻譯不僅要考慮語言的差異，還要密切注視文化的差異，文化差異處理得好壞，往往是翻譯成敗的關(guān)鍵。語言可以轉(zhuǎn)換，但文化特色卻不宜改變，一定要真實(shí)地傳達(dá)出來。因此，“文化傳真”應(yīng)是翻譯的基本原則。
為了能夠更好地保留原文的民族特色和形象，一些來源于典故或宗教的習(xí)語常采用異化的譯法。當(dāng)然，為了照顧譯語讀者的需要可采用直譯加注腳的方法，如漢語諺語“一個和尚挑水喝，兩個和尚抬水喝，三個和尚沒水喝”，由于基督教國家對“和尚”這一概念比較陌生，而有關(guān)和尚的典故更是鮮為人知，所以可以采用直譯加解釋:One monk，two buckets; two monks， one bucket; three monks，no bucket， no water一more hands， less work.這樣既傳達(dá)了語言的意義，又傳播了文化背景知識。
【關(guān)鍵詞】跨文化傳播 傳統(tǒng)文化 文化傳承
跨文化傳播就是孔子學(xué)院里全世界都在學(xué)說中國話,是好萊塢制作里出現(xiàn)了《功夫熊貓》可愛的身影,是越來越多的金發(fā)碧眼穿著旗袍或唐裝喝著龍井聽著京劇;跨文化傳播,就是在這全球化造就的“地球村”里,在阿姆斯特丹看到摩洛哥女郎耍弄泰拳,在美國品嘗到愛爾蘭式的美國硬面包圈、中國式的墨西哥玉米卷以及狂歡節(jié)日的印度餐,墨西哥的女學(xué)生穿著希臘式的羅馬古典服飾跳著西班牙民族舞蹈。
一
出于需要理解與被理解的心愿,出于對“軟實(shí)力”巨大威力的認(rèn)識,出于發(fā)展與和諧的動機(jī),跨文化傳播在“地球村”得到了相當(dāng)大的認(rèn)可,但總有一些錯誤觀念和意識在文化與文化之間筑起了高高的柵欄,讓不同的文化在“跨欄”的時候氣喘吁吁心力交瘁,沒有劉翔的瀟灑也沒有羅伯斯的霸氣。
在跨文化傳播中,文化譜系們總是用自己的標(biāo)準(zhǔn)去衡量他者,都用“我是他非”牌偏光鏡去觀察對方,東方的偏光鏡里顯現(xiàn)出的西方是“鬼子”是“生番”,西方則感嘆東方“未開化”,在這樣的心態(tài)驅(qū)使下彼此的“文傳”道路曲折艱險,“武傳”路徑似乎顯得開闊而暢通些。
有著五千年傳統(tǒng)的中國文化在漫漫的歷史河流中曾一度是主動跨出去的一方,張騫通西域,鄭和下西洋,玄奘印度取經(jīng),我們跨的何其豪邁!但近代以來,以《察世俗每月統(tǒng)計(jì)傳》架起“智力的大炮”為開端,中國文化一直處于“被跨”的地位。這樣的文化休克讓“智叟”有些壓抑有些惱羞,面對勢不可擋的全球化潮流,擔(dān)憂也排山倒海般襲來:閃耀著東方文明之光的“文化版圖”在“殖民化”式的傳媒過程中漸漸失守。
為跨文化帶來的利益而歡欣時,又有一種被“超越”的文化酸楚,跨文化讓中國文化既愛又拒,想拒又盼。有些學(xué)者把跨文化傳播視為“文化侵略”和“文化征服”,擔(dān)心文化交流帶來文化的吞并導(dǎo)致世界文化一元化,擔(dān)心文化全球化意味著文化美國化,因?yàn)橐恍┦聦?shí)總是刺激著他們的眼膜和心靈:人們講著帶美國口音的英語談?wù)撝按謇铩钡淖蛱旖裉烀魈?人們穿著李牌牛仔褲藍(lán)哥牌襯衫喝著可口可樂吃著麥當(dāng)勞,人們用微軟瀏覽網(wǎng)頁關(guān)注CNN的新聞,人們因?yàn)椤?012》擔(dān)憂世界末日是否真的到來,因?yàn)椤栋⒎策_(dá)》充滿了對不可知未來的迷惘和向往……
在這種心理支配下,中國在世界上廣泛結(jié)成不是同盟的“文化同盟軍”,聯(lián)合法國、德國、加拿大、俄羅斯共同與美國文化,尤其是好萊塢電影文化較勁,譴責(zé)好萊塢在全球的文化霸權(quán)地位,批判其“墮落的”文化價值觀;凡是批評美國文化的學(xué)者的觀點(diǎn)和身影都經(jīng)常見諸于大陸媒體,如后殖民主義批判理論家薩義德、斯圖亞特·霍爾;如“文化霸權(quán)”學(xué)說的葛蘭西提出“單向度人”的馬爾庫塞等。
二
消除跨文化傳播中的傲慢和偏見情緒,最重要的是要對跨文化傳播有正確的認(rèn)識。
1959年,愛德華·霍爾在《無聲的語言》中指出:文化即交流。
2005年10月20日,在巴黎舉行的第33屆聯(lián)合國教科文組織大會通過了《保護(hù)文化內(nèi)容和藝術(shù)表現(xiàn)形式多樣性國際公約》,公約確認(rèn)了“文化多樣性是人類的一項(xiàng)基本特征”、“是人類的共同遺產(chǎn)”、“文化多樣性創(chuàng)造了一個多彩的世界”。
跨文化傳播不是競技場,沒有勝負(fù)之分,交流不是為了誰消滅誰,不是為了同質(zhì)化一元化,而是為了一種有效融合,為了相互理解,為了多元和豐富多彩,說到底就是為了共同的發(fā)展以及世界的和諧。
倫理合法性的跨文化傳播,強(qiáng)調(diào)每一個傳播參與者的主體性地位,也就是在交流中有自我,有接受也要有堅(jiān)守。如果某一文化體系作為整體受到異種文化的侵凌與支配,其文化中人將會陷入兩難境地,要么附庸外來文化的影響進(jìn)而淪為異己中心主義者,要么強(qiáng)化自身的種族中心主義傾向從而滑向原教旨主義者。異己中心主義者實(shí)際上既隔離于其本土文化,又因?yàn)槠鋵τ谕鈦砦幕瘍?nèi)在精髓的疏離,以至于難以獲得外來文化的認(rèn)同,這樣,他們最終只能成為某種無根的文化漂流者;面對異種文化侵凌與支配挑戰(zhàn),原教旨主義者為了固守其文化領(lǐng)地,必然努力從其文化體系中剔除一切與外來文化相同甚至相似的價值判斷與生活方式,從而導(dǎo)致其文化體系中一切具有現(xiàn)代性特征或人類普遍意義的文化素質(zhì)被清除,其文化中人最終會演變成某種具有反現(xiàn)代反人類意味的本土文化偏執(zhí)狂。我們不想做個無根的文化漂流者也不要成為文化偏執(zhí)狂,所以我們需要通過跨文化大眾傳播達(dá)成不同文化譜系的和諧對話,在這種對話中,相互從對方文化中吸取思想性精華,從而達(dá)到本土文化的意義增殖與其文化中人生活方式的多樣化。
三
跨文化傳播不僅強(qiáng)調(diào)接受,也應(yīng)注重堅(jiān)守。
我們該如何堅(jiān)守自己的歷史遺產(chǎn)和進(jìn)步文化呢?還是那句話——批判地繼承,應(yīng)該在傳統(tǒng)文化的歷史堆積中,清理出可為建設(shè)社會主義先進(jìn)文化大廈使用的精華部分,激發(fā)民族傳統(tǒng)文化的內(nèi)在生機(jī)與活力,賦予其新的歷史內(nèi)容和時代價值,創(chuàng)造具有時代精神的先進(jìn)文化。
文化傳承的載體是教育,包括家庭教育和學(xué)校教育。在“時尚”的攻勢下,在學(xué)校升學(xué)率的重壓下,對于我們的青少年來說,《論語》只是考題,戲劇像催眠曲,民族風(fēng)俗繁瑣費(fèi)事……傳統(tǒng)文化教育迫在眉睫。親愛的父母們,當(dāng)你們寵溺地看著孩子吃完麥當(dāng)勞,牽著他們的手從《阿凡達(dá)》的潘多拉星球重返地球以后,是不是該跟他們說說那些很久遠(yuǎn)的故事,說說屈原,聽聽《高山流水》,下下圍棋,登長城,或者走敦煌。學(xué)校,不是制造考試機(jī)器的工廠,學(xué)校教給孩子的是應(yīng)該是科學(xué)知識和為人之道,重視孩子的人文素養(yǎng)培育和個性化發(fā)展,通過傳統(tǒng)文化的熏陶,讓孩子們領(lǐng)悟?qū)ι弦跃?、對下以慈、對人以和、對事以真?/p>
現(xiàn)代社會越來越凸顯著政府發(fā)揮文化職能的重要性,政府在把握文化發(fā)展方向,建立文化產(chǎn)業(yè)的宏觀體系方面,具有核心作用。政府在傳統(tǒng)文化的保護(hù)中應(yīng)制定出科學(xué)的政策依據(jù)實(shí)現(xiàn)文化繼承與創(chuàng)新,讓傳統(tǒng)文化與全球化跨文化傳播的語境相協(xié)調(diào),用傳統(tǒng)文化中積淀的精髓提升現(xiàn)代生活的品質(zhì)。政府在文化投資方面應(yīng)扶植文化研究機(jī)構(gòu),積極開辟學(xué)術(shù)論壇,獎勵學(xué)術(shù)科研成果。
現(xiàn)代傳媒已經(jīng)成為人們生活的一部分,傳媒可以施展其力量,將傳統(tǒng)文化更多地體現(xiàn)在人們的生活方式、風(fēng)俗習(xí)慣、審美情趣、價值觀念上,內(nèi)化、滲透于每個社會成員的心靈深處?！栋偌抑v壇》里易中天品三國,閻崇年撥開迷霧正說清史,于丹訴說《論語》心得,或許有爭議之處,但確實(shí)激起了觀眾對祖國歷史和文化傳統(tǒng)的興趣,勾起了重讀歷史了解歷史的渴望,正如易中天所言:激起大家的興趣,他們再去讀書,這樣我們的歷史不就傳承下去了嗎?我們的傳統(tǒng)文化不就得到弘揚(yáng)了嗎?《國寶檔案》通過一件件珍稀文物的呈現(xiàn),給我們再現(xiàn)了一段段感人歷史。從《百科全說》里我們適當(dāng)?shù)刂懒艘恍﹤鹘y(tǒng)醫(yī)學(xué)和飲食文化……這樣的節(jié)目形式于傳統(tǒng)文化的傳承和保護(hù)是有益的,希望其不會被五花八門的娛樂節(jié)目選秀節(jié)目肥皂劇過分排擠。
參考文獻(xiàn)
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股權(quán)分置改革既是證券市場一次深刻的制度變革，也是證券市場利益格局的又一次重大調(diào)整。股權(quán)分置改革，其核心是“對價”。所謂對價，其基本內(nèi)涵是一方為換取另一方做某事的承諾而向另一方支付的貨幣代價或得到該代價的承諾。對價從法律上看是一種等價有償?shù)脑手Z關(guān)系，而從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度說，對價就是利益沖突的雙方處于各自利益最優(yōu)狀況的要約而又互不被對方接受時，通過兩個或兩個以上平等主體之間的妥協(xié)關(guān)系來解決這一沖突。把這一概念引入股權(quán)分置改革，其基本含義是未來非流通股轉(zhuǎn)為可流通時，由于股票供給增加導(dǎo)致流通股股價下跌，因此，流通股股東同意非流通股可流通的同時，非流通股股東也要對這一行為發(fā)生時將充分保護(hù)流通股股東的利益不受損作出相應(yīng)承諾。
2股權(quán)分置改革的博弈論基礎(chǔ)
從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，股權(quán)分置改革中的對價過程，實(shí)質(zhì)上就是一個博弈過程。公正的對價博弈必須具備兩個基本前提：(1)力量均衡。即參與對價博弈的雙方或者多方在力量結(jié)構(gòu)上具有勢均力敵的相對均衡性。(2)動力均衡。即參與對價博弈各方都可以從過去的博弈結(jié)果中導(dǎo)出新一輪博弈的“好”的預(yù)期，為博弈的各方博取新的利益提供參與的動力。在這兩個前提假設(shè)中，力量均衡內(nèi)在的規(guī)定了博弈起點(diǎn)；動力均衡內(nèi)在的規(guī)定了預(yù)期博弈結(jié)果。股權(quán)分置改革制度設(shè)計(jì)的核心思想是非流通股股東獲得流通權(quán)應(yīng)當(dāng)向流通股股東支付對價，支付對價的方案由非流通股股東提出，流通股股東有權(quán)贊成或否決方案。在信息角度，非流通股股東與流通股股東每一個局中人對于自己以及其他局中人的策略空間、盈利函數(shù)等有基本了解。雖然局中人均不知道對手的底線及表決意向，但根據(jù)市場平均對價水平可以做出大致的估算，博弈的結(jié)局是明確的，即方案不是通過就是不通過；從局中人行動的先后次序來看，非流通股股東先提出股改方案，相關(guān)股東再分類投票表決，局中人的行動有先后順序，后行動者可以觀察到先行動者的行動，并在此基礎(chǔ)上采取自己最有利的策略，因此，股權(quán)分置改革可以看作是一個完全信息靜態(tài)博弈。
3股權(quán)分置改革博弈模型
(1)模型的基本假設(shè)條件：①參與博弈的雙方都符合理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)；②博弈過程中的結(jié)構(gòu)均衡與動力均衡。雖然國有股及其他代表者在這一博弈中處于強(qiáng)勢地位，流通股通過10多年的市場博弈，實(shí)踐利益受到損害，但在此模型中，為使問題簡化，假設(shè)局中人的結(jié)構(gòu)均衡與動力均衡；③A為非流通股股東，對A而言，對價的最好結(jié)果是在給流通股股東對價盡可能低的情況下獲得股權(quán)分置改革方案的通過；④B為流通股股東，對B而言，對價的最好結(jié)果是非流通股股東給出盡可能多的對價以使流通股股東獲得將來股票溢價的收益；⑤流通股股東接受不合理對價的概率為P1，非流通股股東提出不合理對價的概率為P2，其中不合理對價包括高對價（設(shè)為P3）和低對價（設(shè)為P4）。
(2)模型的建立：非流通股股東以越高的對價獲取流通權(quán)，收益越?。ㄗ钚≈禐?2），反之越大；流通股股東以越高的對價通過股改，收益函數(shù)就越大（最大值為5），反之越??；集合各種事件出現(xiàn)的概率，兩類股東的收益矩陣如表1.
設(shè)在非流通股股東提出不合理對價（概率為P2）時流通股股東通過的收益為E1，不通過時的收益為E2，根據(jù)上表得出：
E1=P1{P2［-2P3+4（1-P3）］+3（1-P2）}；
E2=（1-P1）{P2［2P3-1（1-P3）］}；
當(dāng)非流通股股東提出不合理對價流通股股東通過和不通過的收益相等時，我們可以得出均衡博弈的最優(yōu)概率，即E1=E2，合并移項(xiàng)得出解：
P2=3P1/［3P3+3P1P3-1］；
反之，在流通股通過對價（概率為P1）的情況下，非流通股東提出不合理對價的收益為E3，提出合理對價的收益為E4，根據(jù)上表得出：E3=P1{P2［5P3+（1-P3）］+（1-P1）［-P3-3（1-P3）］}；
E4=P1{3（1-P2）-2（1-P1）（1-P2）}；
當(dāng)流通股股東通過，非流通股股東提出不合理對價和合理對價的收益相等時，我們可以得出均衡博弈的最優(yōu)概率，即E3=E4，合并移項(xiàng)得出解：
P1=（1+2P2-2P3）/（6P2+4P2P3-2P3-2）；
P1，P2即為博弈模型的均衡解。
（3）模型的均衡解分析：從均衡解P2可以看出，非流通股股東提出不合理對價的概率與流通股股東投票通過的概率（P2與P1）成正比，也就是說，只要流通股股東投反對票的概率越大，非流通股股東提出不合理對價的概率就會越低。因?yàn)樗麄兌际抢硇缘膮⑴c人，都不希望股權(quán)分置改革宣告流產(chǎn)，收益為零。同樣從均衡解P1可以看出，非流通股股東提出不合理概率越大，4P2P3+6P2-2P3-2的值越大，將直接導(dǎo)致P1的值越小。說明非流通股股東提出不合理對價的概率越大，對價方案將不被流通股股東認(rèn)可，流通股股東將投反對票，在利益的驅(qū)使下，博弈的均衡解為：非流通股股東將提出合理對價，流通股股東將通過對價方案。
4合理對價水平
通過股權(quán)分置改革實(shí)施以來股東間的有效博弈，市場對股改方案形成了10送3這一平均對價預(yù)期，表2的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，絕大多數(shù)上市公司的股改方案都在10送3附近，流通股股東獲送2.5～3.5的公司占70%以上，非流通股股東送出率也在15%左右，說明非流通股股東都選擇了最佳策略，即提出合理對價的股改方案。
以中國石化作為代表，作為央企它也實(shí)施了10送2.8股的對價方案，這可以在一定程度上反映國資委對央企對價的立場，而各地區(qū)國有企業(yè)的平均對價，可以間接反映當(dāng)?shù)貒Y委的態(tài)度。當(dāng)然，不同行業(yè)、不同質(zhì)地的公司還應(yīng)該有合理的對價差異。
簡單地講，當(dāng)與10送3股的平均值偏離達(dá)到25%以上，即10送2.25股以下或10送3.75股以上，就可以說是差距明顯的方案。需要特別說明的是，在流通股比例已經(jīng)相當(dāng)高的情況下，沒有送股的對價方案也是正常的，比如萬科A。
外資已經(jīng)控股和即將控股的企業(yè)，已經(jīng)成為對價洼地，而其他國有企業(yè)對價過低，除了可以反映國資委“不能流失國資”的立場，還有一種正常的解釋，就是即將鋪開的股權(quán)激勵計(jì)劃。留下的基數(shù)越大，才有可能留給相關(guān)激勵對象更多。
5股權(quán)分置改革中應(yīng)關(guān)注的問題及建議
[關(guān)鍵詞]網(wǎng)上保險博弈論得益措施
在現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)科技高速發(fā)展的大背景下,互聯(lián)網(wǎng)已融入社會的各個領(lǐng)域當(dāng)中,給人們的生活與工作帶來了極大的便捷。與此同時,人們對網(wǎng)絡(luò)的依賴也越來越強(qiáng)烈,基于互聯(lián)網(wǎng)、電話等通信網(wǎng)絡(luò)的電子商務(wù),正在不知不覺中改變著人們的生活狀態(tài)和生活方式。作為新型購物方式與時尚生活方式之一的網(wǎng)上購物,也正隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及而發(fā)展,成為計(jì)算機(jī)世界中又一重要領(lǐng)域,受到了包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會學(xué)家在內(nèi)的廣大學(xué)者，以及社會不同群體的關(guān)注。
網(wǎng)上保險交易作為網(wǎng)上購物的一種，在這個網(wǎng)絡(luò)浪潮中也受到了越來越多人們的關(guān)注，但與一般的網(wǎng)絡(luò)購物性質(zhì)不同，網(wǎng)上保險交易的實(shí)質(zhì)是無形的，實(shí)現(xiàn)的是資金的流動。因此它比一般的網(wǎng)絡(luò)交易具有更大的不可測性與管理難度。下面從博弈論的角度出發(fā)，分析網(wǎng)上保險交易發(fā)展的利弊。
一、網(wǎng)上保險交易的博弈論分析
考慮到網(wǎng)上保險交易時間上的特性，本人認(rèn)為相較之于靜態(tài)博弈，動態(tài)博弈更能體現(xiàn)出網(wǎng)上保險交易的特點(diǎn)。因此本文這里選用了一個博弈樹的動態(tài)博弈結(jié)構(gòu)來分析保險公司開展的網(wǎng)上交易。
在這個博弈中，我們有兩個參與方，即經(jīng)營網(wǎng)上保險業(yè)務(wù)的保險公司與網(wǎng)上投保人，為了給他們的行為有個合理的解釋，我們采用經(jīng)濟(jì)學(xué)里的經(jīng)濟(jì)人的解釋。即他們的行為都符合他們自己的利益最大化。另外我們還假設(shè)兩個參與方的行為具有獨(dú)立性，即一個參與方的行為與決策是完全獨(dú)立的，不受另一方的束縛。
