發(fā)布時(shí)間：2023-08-30 16:36:51
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的辦公室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
【關(guān)鍵詞】生產(chǎn)設(shè)備安裝項(xiàng)目；臨時(shí)用電方案
1.工程概況
本工程位于南寧市興寧區(qū)五塘鎮(zhèn)。其中主車間為門式輕鋼結(jié)構(gòu)廠房，為地上1層、局部二層，總長為222米、寬87米、屋檐口高度為13米，建筑面積13719m2。削片車間、鍋爐車間均為地上1層的門式輕鋼結(jié)構(gòu)廠房，制膠車間為地上1～2層鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)廠房，主變電站為獨(dú)立式地上1層鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)建筑，水泵房為鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)半地下室。門式輕鋼結(jié)構(gòu)廠房均有1.2m高圍護(hù)磚墻，墻面1.2m以上圍護(hù)為單層彩鋼板，屋面為單層彩鋼板。
2.現(xiàn)場施工臨時(shí)用電線路設(shè)計(jì)與計(jì)算
2.1 現(xiàn)場施工臨時(shí)用電線路的布置
從該工程東南側(cè)路旁原露天變電站引入現(xiàn)場施工臨時(shí)電源，在該變電站內(nèi)設(shè)置臨時(shí)用電總配電箱一個(gè)。施工臨時(shí)用電線路供電能力為500KVA?？偱潆娤潆娫催M(jìn)線采用三相四線制，在總配電箱處設(shè)重復(fù)接地、并引出保護(hù)零線（即地線）?？偱潆娤浜蟮呐潆娋€路為TN-S系統(tǒng)三相五線制，架空敷設(shè)在施工現(xiàn)場四周。
根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際情況，施工總平面布置，施工機(jī)械設(shè)備需用量計(jì)劃，按照《施工現(xiàn)場臨時(shí)用電安全規(guī)范》JGJ46-2005及國家現(xiàn)行有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程進(jìn)行設(shè)計(jì)計(jì)算。施工臨時(shí)配電裝置布置圖、配電系統(tǒng)圖見附圖。
本工程施工供電由動(dòng)力設(shè)備用電和施工照明兩部分組成，具體計(jì)算見下條
2.2 施工臨時(shí)用電負(fù)荷及線路計(jì)算
2.2.1 施工臨時(shí)用電線路在主體施工階段同時(shí)使用的設(shè)備如表1。
2.2.2 用電負(fù)荷計(jì)算及導(dǎo)線、開關(guān)選擇
1）計(jì)算參數(shù)
施工現(xiàn)場總計(jì)算負(fù)荷是施工動(dòng)力用電和照明用電兩部分之和，計(jì)算負(fù)荷可根據(jù)負(fù)荷性質(zhì)按需要系數(shù)法計(jì)算。
電焊機(jī)合計(jì)容量ΣS0=1350kVA，
電動(dòng)機(jī)合計(jì)功率ΣP0=36kW；
生活及辦公用電合計(jì)功率ΣP3=40kW；
電焊機(jī)需要系數(shù)K1=0.45、暫載率JC1=40%、功率因素cos1=0.45；
電動(dòng)機(jī)需要系數(shù)K2=0.7、暫載率JC2=40%、功率因素cos2=0.7；
生活及辦公用電需要系數(shù)K5=0.5；
備用系數(shù)：K3=1.05；
照明系數(shù)：K4=動(dòng)力負(fù)荷的10%。
2）總計(jì)算負(fù)荷及總配電箱的導(dǎo)線、開關(guān)選擇
電焊機(jī)計(jì)算負(fù)荷：
S1=ΣS0××K1=1350××0.45=382.7kVA
電動(dòng)機(jī)計(jì)算功率：
P2=ΣP0××K2=36××0.7=15.9kW
電動(dòng)機(jī)計(jì)算負(fù)荷：S2=P2÷cos2=15.9÷0.7=22.7 kVA
生活及辦公用電計(jì)算負(fù)荷：S3=P3×K5=40×0.5=20 kW
總計(jì)算負(fù)荷：S總= K3×（1+K4）×（S1+S2+S3）
=1.05×1.1×（382.7+22.7+20） =491.4kVA
總臨時(shí)用電計(jì)算相電流（按三相負(fù)荷平均分配計(jì)算）：
I總=S總÷（U） =（491.4×1000）÷（×380） =747A
根據(jù)以上計(jì)算結(jié)果，并針對現(xiàn)場實(shí)際情況，總配電箱的導(dǎo)線、開關(guān)選擇如下：
總配電箱電源進(jìn)線采用聚氯乙烯絕緣BLV-4×185mm2鋁芯電線、架空引入，從總配電箱引出的臨時(shí)用電配電線路為聚氯乙烯絕緣BLV-4×185mm2+1×95mm2鋁芯電線、架空敷設(shè)；箱內(nèi)總隔離開關(guān)額定電流1000A，總漏電保護(hù)開關(guān)額定電流1000A。
3）1#分配電箱負(fù)荷計(jì)算及導(dǎo)線、開關(guān)選擇
1#分配電箱用電設(shè)備見表2。
電焊機(jī)計(jì)算負(fù)荷：
S1=ΣS0××K1=450××0.45=127.6kVA
電動(dòng)機(jī)計(jì)算功率：
P2=ΣP0××K2=30××0.7=13.2kW
電動(dòng)機(jī)計(jì)算負(fù)荷：
S2=P2÷cos2=13.2÷0.7=18.9kVA
3#分配電箱計(jì)算負(fù)荷：
S j = K3×（1+K4）×（S1+S2）
=1.05×1.1×（127.6+18.9）=169.2kVA
3#分配電箱計(jì)算電流（按三相負(fù)荷平均分配計(jì)算）：
Ij =S j÷（U） =（169.2×1000）÷（×380） =257A
根據(jù)以上計(jì)算結(jié)果，并針對現(xiàn)場實(shí)際情況，1#分配電箱的導(dǎo)線、開關(guān)選擇如下：
該箱電源進(jìn)線采用聚氯乙烯絕緣BLV-4×70mm2+1×35mm2鋁芯電線、從架空配電線路穿管引下；箱內(nèi)總隔離開關(guān)額定電流300A。
4）2#分配電箱負(fù)荷計(jì)算及導(dǎo)線、開關(guān)選擇
2#分配電箱用電設(shè)備見表3。
電焊機(jī)計(jì)算負(fù)荷：
S1=ΣS0××K1=150××0.45=45.5kVA
電動(dòng)機(jī)計(jì)算功率：
P2=ΣP0××K2=6××0.7=2.6kW
電動(dòng)機(jī)計(jì)算負(fù)荷：S2=P2÷cos2=2.6÷0.7=3.8kVA
2#分配電箱計(jì)算負(fù)荷：S j = K3×（1+K4）×（S1+S2）
=1.05×1.1×（45.4+3.8）=56.8kVA
2#分配電箱計(jì)算電流（按三相負(fù)荷平均分配計(jì)算）：
Ij =S j÷（U） =（56.8×1000）÷（×380） =86A
根據(jù)以上計(jì)算結(jié)果，并針對現(xiàn)場實(shí)際情況，2#分配電箱的導(dǎo)線、開關(guān)選擇如下：
該箱電源進(jìn)線采用聚氯乙烯絕緣BLV-4×35mm2+1×16mm2鋁芯電線、從架空配電線路穿管引下；箱內(nèi)總隔離開關(guān)額定電流100A。
5）3#分配電箱負(fù)荷計(jì)算及導(dǎo)線、開關(guān)選擇
3#分配電箱用電設(shè)備見表4。
電焊機(jī)計(jì)算負(fù)荷：
S1=ΣS0×=×K1=750××0.45=212.6kVA
3#分配電箱計(jì)算負(fù)荷：S j = K3×（1+K4）×S1
=1.05×1.1×212.6=245.6 kVA
3#分配電箱計(jì)算電流（按三相負(fù)荷平均分配計(jì)算）：
Ij =S j÷（U） =（245.6×1000）÷（×380） =373A
根據(jù)以上計(jì)算結(jié)果，并針對現(xiàn)場實(shí)際情況，3#分配電箱的導(dǎo)線、開關(guān)選擇如下：
該箱電源進(jìn)線采用聚氯乙烯絕緣BLV-4×95mm2+1×50mm2鋁芯電線、從架空配電線路穿管引下；箱內(nèi)總隔離開關(guān)額定電流400A。
6）4#分配電箱負(fù)荷計(jì)算及導(dǎo)線、開關(guān)選擇
4#分配電箱用電設(shè)備見表5。
生活及辦公用電計(jì)算負(fù)荷：
S3=P3×K5=40×0.5=20 kW
4#分配電箱計(jì)算負(fù)荷：
S j = K3×（1+K4）×S3
=1.05×1.1×20=23.1 kW
4#分配電箱計(jì)算電流（按按三相負(fù)荷平均分配計(jì)算）：
Ij=S j÷（U） =（23.1×1000）÷（×380） =35A
根據(jù)以上計(jì)算結(jié)果，并針對現(xiàn)場實(shí)際情況，4#分配電箱的導(dǎo)線、開關(guān)選擇如下：
該箱電源進(jìn)線采用聚氯乙烯絕緣BLV-4×35mm2+1×25mm2鋁芯電線、架空引入；箱內(nèi)總隔離開關(guān)額定電流100A。
3. 供電系統(tǒng)
3.1 供電主干線及用電一般要求
本工程施工現(xiàn)場臨時(shí)用電線路安裝、拆除必須嚴(yán)格執(zhí)行JGJ46-2005《施工現(xiàn)場臨時(shí)用電安全技術(shù)規(guī)范》，施工完畢必須拆除。本臨時(shí)用電線路為TN-S接零保護(hù)系統(tǒng)三相五線制，即三根相線、一根工作零線（N線）、一根專用保護(hù)零線（PE線），保護(hù)零線（PE線）從總配電箱的重復(fù)接地處引出、并與電源進(jìn)線的工作零線（N線）直接連接。本臨時(shí)用電系統(tǒng)采用三級配電，現(xiàn)場設(shè)總配電箱。
3.1.1加強(qiáng)施工現(xiàn)場臨時(shí)用電知識的普及，項(xiàng)目部管理人員要重視臨時(shí)用電的安全，對作業(yè)人員應(yīng)針對環(huán)境等因素進(jìn)行必要的針對性的臨時(shí)用電安全教育和交底?，F(xiàn)場電工必須有合法的上崗證。
3.1.2進(jìn)入施工現(xiàn)場的一切配電設(shè)備、用電設(shè)備必須經(jīng)現(xiàn)場電工檢查合格方可進(jìn)場使用。建立日常的安全用電分級檢查機(jī)制，即分公司的檢查、現(xiàn)場電工的自查和管理人員的監(jiān)督檢查。
3.1.3為了確保電焊機(jī)、卷板機(jī)、空壓機(jī)、手持電動(dòng)機(jī)械等運(yùn)行的安全，作業(yè)前必須按規(guī)定進(jìn)行檢查、試運(yùn)轉(zhuǎn)；作業(yè)后，拉閘斷電，鎖好相應(yīng)配電箱、開關(guān)箱，防止發(fā)生意外事故。
3.1.4各類用電人員應(yīng)做到使用前按規(guī)定穿戴好勞動(dòng)防護(hù)用品，并檢查電氣裝置和保護(hù)設(shè)施是否完好，嚴(yán)禁設(shè)備帶病運(yùn)轉(zhuǎn)。用電人員負(fù)責(zé)保管和維護(hù)所用設(shè)備，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告解決。暫時(shí)停用的設(shè)備必須接拉閘斷電，并鎖好相應(yīng)的開關(guān)箱。需要移動(dòng)用電設(shè)備，必須經(jīng)電工切斷電源并作妥善處理后進(jìn)行。不能亂拉亂接臨時(shí)用電線路，不能擅自動(dòng)用電器、設(shè)備。
3.1.5項(xiàng)目管理部加強(qiáng)督促檢查，對現(xiàn)場電工的工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督記錄，確保施工用電設(shè)備的安全防護(hù)裝置齊全、有效，用電資料記錄并全。普及用電知識，增加安全教育中的安全用電知識內(nèi)容；教育有關(guān)操作人員正確使用電氣設(shè)備、手持電動(dòng)工具，提高預(yù)防觸電的意識，嚴(yán)格執(zhí)行持證上崗制度。
3.1.6施工現(xiàn)場臨時(shí)用電必須建立安全技術(shù)檔案，由主管該現(xiàn)場的電氣技術(shù)人員負(fù)責(zé)建立與管理。其中《電工安裝、巡檢、維修、拆除工作記錄》可指定電工代管，并于臨時(shí)用電工程拆除后統(tǒng)一歸檔。
每月進(jìn)行一次臨時(shí)用電檢查，應(yīng)按分部、分項(xiàng)進(jìn)行，對不安全因素應(yīng)并及時(shí)處理，且應(yīng)履行復(fù)查驗(yàn)收手續(xù)，確保用電安全。
3.1.7未經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)不得在宿舍區(qū)使用煤油爐、液化氣灶、煤爐、火爐、電爐及其它電熱器具。
3.1.8本臨時(shí)用電線路主要采用架空敷設(shè)，在不宜架空敷設(shè)之處采用穿管埋得敷設(shè)。
3.2 配電箱、開關(guān)箱的選擇和安裝
3.2.1配電箱、開關(guān)箱應(yīng)防雨、防塵、加鎖，且箱的正面通道要保持暢通。
3.2.2配電箱、開關(guān)箱的殼體、安裝板等金屬件應(yīng)通過PE線端子板與PE線（保護(hù)零線）做電氣連接，金屬箱門與箱體通過編織軟銅線做做電氣連接。
3.2.3 所有進(jìn)出箱體的導(dǎo)線都必須從箱底進(jìn)出。
3.2.4 施工現(xiàn)場臨時(shí)用電的配置以“三級配電、二級漏?！?，“一機(jī)、一閘、一漏、一箱、一鎖”， 每臺用電設(shè)備應(yīng)有各自專用的開關(guān)箱，所有的用電設(shè)備必須配備各自的漏電保護(hù)器，嚴(yán)禁用同一開關(guān)箱直接控制二臺及二臺以上用電（含插座）。
3.2.5 總配電箱內(nèi)、分配電箱內(nèi)各回路應(yīng)設(shè)有相應(yīng)的隔離開關(guān)（斷路器）。
3.2.6 漏電保護(hù)器安裝在電氣設(shè)備負(fù)荷線首端。每天使用前由電工檢查，確認(rèn)合格；不得用漏電保護(hù)器直接代替隔離開關(guān)使用；漏電保護(hù)器動(dòng)作時(shí)，不能強(qiáng)行合閘，應(yīng)由電工查明原因，排除故障后，才能繼續(xù)使用。
3.3 導(dǎo)線的敷設(shè)
3.3.1電氣線路不能明敷在地面，以防人踩、車壓。有水作業(yè)時(shí)，要將電源電纜用鋼索架起，防止浸水造成事故。
3.3.2電線電纜架空敷設(shè)時(shí)距地不小于4m，架空線路跨越車道時(shí)據(jù)地不小于6m，架空線必須架設(shè)在專用電桿上，嚴(yán)禁架設(shè)在樹上或腳手架上。
3.3.3電桿的檔距不得大于35m，線間距離不得小于0.3m，木橫擔(dān)截面80mm ×80mm，橫擔(dān)長度3～4線時(shí)為1.5m、5線時(shí)為1.8m。架空線離地的距離是：過車道≥6m，施工現(xiàn)場≥4m。
3.3.4電線電纜直接埋地敷設(shè)時(shí)，必須采取排水措施，深度不應(yīng)小于0.7m；電線埋地敷設(shè)時(shí)還必須穿管保護(hù)。
3.3.5在室內(nèi)施工的特殊階段，電源線可沿墻角、地面敷設(shè)，但應(yīng)穿管保護(hù)。
3.4 漏電保護(hù)器的選擇及安裝
3.4.1施工現(xiàn)場的用電執(zhí)行兩級漏電保護(hù)。用電設(shè)備必須在設(shè)備負(fù)荷線的首端、分端或末端設(shè)置漏電保護(hù)裝置。
3.4.2 總配電箱內(nèi)的漏電保護(hù)器，其額定漏電動(dòng)作電流應(yīng)大于30毫安，額定漏電動(dòng)作時(shí)間應(yīng)大于0.1秒。
3.4.3開關(guān)箱內(nèi)（末級）的漏電保護(hù)器，其額定漏電動(dòng)作電流不應(yīng)大于30毫安，額定漏電動(dòng)作時(shí)間不應(yīng)大于0.1秒。用于潮濕場所的漏電保護(hù)器應(yīng)采用防濺型產(chǎn)品，其額定漏電動(dòng)作電流應(yīng)不大于15毫安，額定漏電動(dòng)作時(shí)間應(yīng)不大于0.1秒。
3.4.4漏電保護(hù)器的進(jìn)線端在漏電保護(hù)器的上方為電源側(cè)，出線端在下方為負(fù)載側(cè)。
3.4.5通過漏電保護(hù)器的導(dǎo)線不能接地（接保護(hù)零線）。
3.5接地與接地裝置
當(dāng)施工現(xiàn)場與外電線路共用同一供電系統(tǒng)時(shí)，電氣設(shè)備的接地、接零保護(hù)應(yīng)與原系統(tǒng)保持一致，不得一部分設(shè)備做保護(hù)接零、另一部分設(shè)備做保護(hù)接地。
保護(hù)零線應(yīng)由總配電箱電源側(cè)零線處引出。除在總配電箱處做重復(fù)接地外，還必須分別在各分配電線路中間處、末端處做重復(fù)接地。接地電阻應(yīng)不大于4Ω。
接地體應(yīng)盡量利用自然接地體（如梁、柱、基礎(chǔ)內(nèi)的鋼筋），當(dāng)無自然接地體可利用或自然接地線運(yùn)行中各部分連接不可靠或接地體的接地電阻不符合要求時(shí)，需設(shè)置人工接地體。
人工接地體可采用角鋼（至少為4×25㎜）或圓鋼（至少為Φ10㎜）、鋼管（厚度不小于3.5㎜）。人工接地體可水平敷設(shè)或垂直敷設(shè)。
每一接地裝置的接地線應(yīng)采用二根及二根以上導(dǎo)體，并在布設(shè)點(diǎn)與接地體做電氣連接。
3.6 防雷裝置
施工現(xiàn)場內(nèi)最高機(jī)械設(shè)備上避雷針的保護(hù)范圍能覆蓋其他設(shè)備，且最后退出現(xiàn)場，則其他設(shè)備可不設(shè)防雷裝置。
做防雷接地的機(jī)械上的電氣設(shè)備，所連接的PE線必須同時(shí)做重復(fù)接地。同一臺設(shè)備的防雷接地和重復(fù)接地可使用同一接地體，其接地電阻值應(yīng)不大于4Ω。
按照改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進(jìn)、重在建設(shè)的要求，以“預(yù)警在先，防范在前”為出發(fā)點(diǎn)，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，針對本系統(tǒng)重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，細(xì)致排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，把深化制度建設(shè)的要求貫穿于管權(quán)、管事、管人的全過程，努力形成制度確權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開亮權(quán)、實(shí)時(shí)監(jiān)控的廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制、預(yù)防腐敗信息共享機(jī)制和腐敗預(yù)警機(jī)制，增強(qiáng)科學(xué)分析和預(yù)防腐敗能力，不斷構(gòu)建和完善本系統(tǒng)保廉制度體系，為房產(chǎn)部門又好又快發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的政治保障。
二、工作目標(biāo)
通過堅(jiān)持不懈地開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，逐步建立起以完善的內(nèi)控制度體系為支撐，以廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查為基礎(chǔ)，以強(qiáng)化對權(quán)力的實(shí)時(shí)監(jiān)控為核心，以制度執(zhí)行問責(zé)為手段的部門權(quán)力內(nèi)控機(jī)制，使本部門由習(xí)慣于被動(dòng)接受監(jiān)督向主動(dòng)防控轉(zhuǎn)變，使廣大黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部增強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識，使本部門權(quán)力透明、規(guī)范、高效運(yùn)行，不斷完善自我發(fā)現(xiàn)問題、自我糾正、持續(xù)改進(jìn)的廉政建設(shè)內(nèi)控機(jī)制，最終實(shí)現(xiàn)從源頭上預(yù)防腐敗的目的。
三、工作內(nèi)容和實(shí)施步驟
開展廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作，要按照“統(tǒng)一部署，上下聯(lián)動(dòng)、突出重點(diǎn)、把握重心、求真務(wù)實(shí)、增強(qiáng)實(shí)效”的工作原則，分四個(gè)步驟進(jìn)行。
（一）學(xué)習(xí)宣傳發(fā)動(dòng)，制定實(shí)施方案（5月18日至5月31日）。局成立由局長同志、工委書記同志負(fù)總責(zé)，局班子成員分工負(fù)責(zé)，局機(jī)關(guān)各科室、局屬單位主要負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組。下設(shè)辦公室，紀(jì)檢干事、財(cái)務(wù)、組織人事等相關(guān)人員參加，由紀(jì)工委書記同志兼任主任并牽頭開展工作，具體履行建議、指導(dǎo)、教育、評估風(fēng)險(xiǎn)、制定實(shí)施方案和實(shí)行監(jiān)控等職責(zé)。局屬單位黨支部書記、局機(jī)關(guān)各科室負(fù)責(zé)人為內(nèi)控檢查員，參加本單位內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作。以“黨員干部熟悉內(nèi)控、理解內(nèi)控”為目標(biāo)，深入開展內(nèi)控機(jī)制建設(shè)宣傳教育，具體做到“四個(gè)一”：一是局機(jī)關(guān)和局屬單位主要負(fù)責(zé)人圍繞“加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)”主題開展一次專題教育；二是局班子理論學(xué)習(xí)中心組安排一次內(nèi)控機(jī)制建設(shè)專題學(xué)習(xí)活動(dòng)；三是以城建領(lǐng)域的腐敗案件為例，開展一次警示教育；四是在局系統(tǒng)全體黨員干部職工中開展一次“我為開展控機(jī)制建設(shè)建言獻(xiàn)策”活動(dòng)。
（二）清理行政職權(quán)，排查廉政風(fēng)險(xiǎn)（6月1日至7月31日）。按照“工作有程序，程序有控制，控制有標(biāo)準(zhǔn)”和“事有專管之人、人有專司之職、時(shí)有限定之期”的要求，清理職權(quán)，優(yōu)化流程。一要明確職權(quán)。通過定崗、定職、定責(zé)，梳理形成權(quán)力行使依據(jù)、程序、時(shí)限及相應(yīng)責(zé)任的職權(quán)清單，編制權(quán)力運(yùn)行流程圖；二要適度分權(quán)。厘清權(quán)力運(yùn)行界限，推行崗位權(quán)力分權(quán)制約，建立完善崗位制約措施，確保各項(xiàng)權(quán)力行使的廉政責(zé)任落實(shí)到人；三要優(yōu)化程序。優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行路徑，簡便辦事程序，減少中間環(huán)節(jié)，提升內(nèi)控效率；四要公開亮權(quán)。公開職權(quán)清單和權(quán)力運(yùn)行流程圖，利用政府門戶網(wǎng)、本部門房產(chǎn)政務(wù)網(wǎng)等載體，向干部職工和社會(huì)公開，接受監(jiān)督。
機(jī)關(guān)各科室、局屬單位要組織黨員干部和職工，突出重點(diǎn)崗位，通過自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)和民主測評等方式，認(rèn)真排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。重點(diǎn)排查：
1、人事管理風(fēng)險(xiǎn)。查找在人事管理、干部使用、人員招聘、考評考核、評先評優(yōu)等方面，是否遵守組織人事工作相關(guān)規(guī)定，是否經(jīng)過集體討論，是否經(jīng)過報(bào)告報(bào)批，是否做到公開、公平、公正等。
2、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)。查找在大額資金的使用上，尤其在大額資金調(diào)撥、大額非生產(chǎn)性開支、工程款支付、獎(jiǎng)勵(lì)資金發(fā)放等方面，是否履行規(guī)定程序和手續(xù)，是否經(jīng)集體討論和報(bào)批；有無年終財(cái)務(wù)決算時(shí)，由于帳表不符，造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)的現(xiàn)象；有無財(cái)務(wù)管理制度不健全，導(dǎo)致管理不力的現(xiàn)象發(fā)生等。
3、資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)。查找重大工程承包、發(fā)包項(xiàng)目以及其他重大項(xiàng)目的安排是否進(jìn)行集體討論、公開招投標(biāo)、委托第三方評估和公示，工程建設(shè)項(xiàng)目是否實(shí)行審計(jì)監(jiān)督、審計(jì)后支付工程款等；在資產(chǎn)購置、管理使用及處置過程中，是否存在違反政府采購的相關(guān)規(guī)定采購物品，是否每年進(jìn)行清產(chǎn)核資，登記造冊，建立資產(chǎn)臺帳，如實(shí)登記和反映固定資產(chǎn)的數(shù)量、價(jià)值及其變動(dòng)情況并進(jìn)行公示等。
4、執(zhí)紀(jì)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)房產(chǎn)部門執(zhí)紀(jì)執(zhí)法的工作特點(diǎn)，結(jié)合本行業(yè)、本系統(tǒng)已經(jīng)發(fā)生的案件，進(jìn)行類比分析，查找各類業(yè)務(wù)流程運(yùn)行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位要認(rèn)真排查各類廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，填寫《部門廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表》，報(bào)局辦公室統(tǒng)一登記，歸類匯總，動(dòng)態(tài)管理，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)“問題庫”，構(gòu)建內(nèi)部廉政風(fēng)險(xiǎn)信息資源公開共享平臺。對查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)，還要認(rèn)真分析、評估，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率高低、人為因素大小、自由裁量幅度、制度機(jī)制漏洞、危害損失程度等開展風(fēng)險(xiǎn)排序，劃分為高、中、低三個(gè)等級，填寫《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自我評估報(bào)告》。《部門廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表》、《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自我評估報(bào)告》請于7月10日前報(bào)局辦公室。
（三）制定防范措施，建立健全制度（8月1日至9月30日）從建立健全崗位管理的基本制度、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的廉政制度、監(jiān)督制度執(zhí)行的違規(guī)處罰性制度等方面入手，清理整合、建立完善制度。重點(diǎn)圍繞工程項(xiàng)目決策、工程量變更、招投標(biāo)、大額資金支付、大宗物品采購、干部任用、人員招聘、拆遷補(bǔ)償?shù)确矫鏅?quán)力的制約和監(jiān)督，不斷完善內(nèi)控制度體系。機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位要填寫《部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施表》，于9月10日前報(bào)至局辦公室。
（四）嚴(yán)格執(zhí)行制度，做好總結(jié)評估（10月全月）。機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位要及時(shí)將優(yōu)化后的職權(quán)清單、權(quán)力運(yùn)行流程圖、部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施以及重點(diǎn)內(nèi)控制度等內(nèi)容報(bào)辦公室，及時(shí)信息公開，接受干部職工和社會(huì)各界的監(jiān)督。局內(nèi)控機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)督促整改。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)問題整改分析制度，不斷完善內(nèi)控機(jī)制。對權(quán)力運(yùn)行過程中出現(xiàn)的嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，將按相關(guān)規(guī)定實(shí)行問責(zé)。要積極配合區(qū)落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行的綜合評估和考核，及時(shí)整改考評過程中反饋的問題。局內(nèi)控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要做好內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作總結(jié)，于10月15日前報(bào)區(qū)落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
四、工作要求
（一）高度重視，精心組織。要切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，動(dòng)員全員參與，加強(qiáng)工作督查指導(dǎo)。班子成員要按照分工，督促、指導(dǎo)分管科室（單位）做好具體工作。
一、目標(biāo)任務(wù)
在法律顧問的參與下，對本局自2013年以來依法行政、依法執(zhí)法、依法履職的法治狀況特別是現(xiàn)狀進(jìn)行全面“體檢”，掌握本局法治健康狀況，發(fā)現(xiàn)“疾病”，排查隱患，分析“病因”，開出“處方”，防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，建立與完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，助推司法行政事業(yè)健康發(fā)展，推進(jìn)司法行政系統(tǒng)法治政府建設(shè)。
二、檢查項(xiàng)目
本次“法律體檢”旨在對本局各股室、各法律服務(wù)單位近三年的執(zhí)法及履職狀況特別是現(xiàn)狀進(jìn)行重點(diǎn)檢查。檢查項(xiàng)目及重點(diǎn)如下：
(一)本部門對有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的貫徹執(zhí)行情況，特別是可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)檢查以下內(nèi)容：
1、刑罰執(zhí)行活動(dòng)，社區(qū)矯正管理部門重點(diǎn)檢查社矯人員的調(diào)查評估、交付接收、矯正小組成員責(zé)任、外出管理、日常監(jiān)管、心理矯正、考核獎(jiǎng)懲等制度的執(zhí)行落實(shí)情況。
2、行政執(zhí)行活動(dòng)，特別是法律服務(wù)管理（律師、公證、法律援助、法制宣傳、司法鑒定、人民調(diào)解、基層法律服務(wù)等），舉報(bào)投訴處理和信息公開等情況。
3、內(nèi)部管理涉法事項(xiàng)，單位工程的招投標(biāo)、報(bào)建、安監(jiān)、質(zhì)監(jiān)及竣工、驗(yàn)收、備案等基本流程，財(cái)政轉(zhuǎn)移專項(xiàng)資金使用，“三公”經(jīng)費(fèi)管理，津補(bǔ)貼發(fā)放，干警參賭涉毒，消防、安全保衛(wèi)、政府采購、收費(fèi)（政府收費(fèi)項(xiàng)目以及法律服務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目）、法人登記、印章管理、檔案管理等情況。
（二）重大決策的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估、合法性審查以及可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)情況，對外合同、內(nèi)部勞動(dòng)（勞務(wù)）合同、法律文書制作可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)情況。
（三）行政許可、行政處罰等重要執(zhí)法事項(xiàng)的實(shí)體、程序、文書制作、自由裁量權(quán)的決定與行使等情況。
（四）行政復(fù)議、行政訴訟案件糾錯(cuò)率、改判率和維持率等辦理情況，行政賠償工作適用和執(zhí)行等情況。
（五）信息公開、投訴查處、的實(shí)體、程序、文書制作等情況。
（六）本部門目前存在的其他法律問題和風(fēng)險(xiǎn)。
三、方法步驟
（一）制作方案。4月上旬，在局黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，由法制部門牽頭，辦公室、政工室、財(cái)務(wù)股、紀(jì)檢監(jiān)察室參與，其他股室協(xié)助，制定本局法治狀況檢查具體方案。
（二）自查。4月中旬，各股室按照本實(shí)施方案要求，對照檢查項(xiàng)目及重點(diǎn)檢查內(nèi)容、法律體檢項(xiàng)目清單，進(jìn)行自查，形成自查報(bào)告，于4月18日前將自查報(bào)告紙質(zhì)和電子文檔報(bào)局法治狀況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，法治狀況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室綜合各股室自查報(bào)告，形成本局機(jī)關(guān)書面自查報(bào)告，于4月20日前，報(bào)市局法治狀況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
各股室的自查報(bào)告一定要客觀真實(shí)地反映本股室現(xiàn)有的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，并將有可能引發(fā)重大問題的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患予以特別說明。
（三）分片復(fù)查。4月21日至5月15日，市局組織業(yè)務(wù)骨干法律顧問分片對我局法治狀況檢查工作的情況和法治現(xiàn)狀進(jìn)行復(fù)查，此次復(fù)查采取聽取單位匯報(bào)、查看相關(guān)文件和記錄、發(fā)放調(diào)查問卷、召開座談會(huì)、現(xiàn)場查看等方式進(jìn)行。重點(diǎn)檢查各股室自查的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患準(zhǔn)不準(zhǔn)、自查的責(zé)任心強(qiáng)不強(qiáng)，特別是要查找沒有自查出來的重大法律問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，深入分析“病根”，并有針對性的提出化解法律問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患的意見。開具“法律體檢報(bào)告單”，指出存在的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，提出“治療”整改意見。
（四）迎接抽查。5月下旬至6月中旬，省廳將組成抽查組對各市州司法局、縣市區(qū)司法局的法治現(xiàn)狀進(jìn)行抽查，各股室要認(rèn)真做好迎接抽查的準(zhǔn)備。
（五）建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。6月中旬至下旬，在自查與抽查工作結(jié)束之后，局黨組組織業(yè)務(wù)骨干、法律顧問對本局存在的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行深入分析，逐一提出“治療”整改方案，建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
四、工作要求
此次參加法治狀況檢查工作的各股室要高度重視，嚴(yán)格按照本實(shí)施方案組織開展法治狀況檢查工作，將各階段、各環(huán)節(jié)工作落到實(shí)處，確保法治狀況檢查工作不留死角，不走過場，為下半年開展全面、系統(tǒng)整改打下基礎(chǔ)。具體應(yīng)做到：
（一）高度重視。開展法治狀況檢查工作非常重要、非常必要，也是非常及時(shí)。全縣司法行政系統(tǒng)各股室、各法律服務(wù)單位要充分認(rèn)識開展法治狀況抽查工作是確保司法行政事業(yè)健康、科學(xué)發(fā)展的重要基礎(chǔ)保障，是司法行政機(jī)關(guān)履行好法律保障、法律服務(wù)、法律宣傳等職責(zé)的必然要求，是司法行政機(jī)關(guān)推進(jìn)法治建設(shè)的重要舉措。各股室、各法律服務(wù)單位要統(tǒng)一思想認(rèn)識，嚴(yán)格按照本方案的部署要求抓好法治狀況檢查各項(xiàng)工作的落實(shí)。
（二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。法治狀況檢查任務(wù)重、要求高?？h局決定成立法治狀況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，分管法規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)任常務(wù)副組長，其他局領(lǐng)導(dǎo)為領(lǐng)導(dǎo)小組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組在局政策法規(guī)股設(shè)辦公室，辦公室成員由局政策法規(guī)股、辦公室、政工室、財(cái)務(wù)股、紀(jì)檢監(jiān)察室相關(guān)人員組成。各股室要組織精通業(yè)務(wù)的專門力量開展自查，要明確責(zé)任，各股室要在自查、抽查等各個(gè)階段明確責(zé)任分工，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，對于自查、抽查中不認(rèn)真負(fù)責(zé)導(dǎo)致沒有發(fā)現(xiàn)法律問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患、并由此產(chǎn)生嚴(yán)重法律問題的股室和檢查人員，要追究責(zé)任。
根據(jù)關(guān)于開展金融知識普及月宣傳活動(dòng)方案的通知要求,蘇州農(nóng)商銀行特制定金融知識普及月特色專題活動(dòng)方案，現(xiàn)就有關(guān)活動(dòng)方案通知匯報(bào)如下：
一、組織領(lǐng)導(dǎo)
本行成立專項(xiàng)行動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組：
組 長：XXX
副組長：XXX
組 員： XX
由總行辦公室負(fù)責(zé)具體宣傳活動(dòng)籌劃、推動(dòng)、開展情況，各個(gè)單位做好分工內(nèi)工作。
二、宣傳活動(dòng)主題
本次活動(dòng)旨在針對消費(fèi)者金融知識的薄弱環(huán)節(jié)和金融需求，經(jīng)過開展金融知識普及活動(dòng)，幫助金融消費(fèi)者和投資者理性選擇適合自己的金融產(chǎn)品和服務(wù)，遠(yuǎn)離非法金融活動(dòng)，主動(dòng)適應(yīng)數(shù)字金融時(shí)代的發(fā)展，著力做好電信網(wǎng)絡(luò)詐騙的預(yù)防、識別和處置工作，提升金融消費(fèi)者的金融知識和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識。
三、宣傳活動(dòng)安排
（一）籌備時(shí)期（2021年8月31日前）總行辦公室制定活動(dòng)方案，仔細(xì)做好各項(xiàng)預(yù)備工作，并依照本方案積極籌備宣傳活動(dòng)工作。
（二）實(shí)施時(shí)期（2021年9月1日至9月30日）各單位依照宣傳工作方案，開展形式多樣、內(nèi)容豐富的“金融知識普及月”的宣傳工作。
（三）總結(jié)時(shí)期（2021年9月底）各單位將宣傳工作的開展事情、做法及經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，以書面形式報(bào)送至總行辦公室。
四、宣傳措施
1.做好宣傳前期準(zhǔn)備。一是制定宣傳口號。充分協(xié)調(diào)線上、線下多渠道，深入研究宣傳對象特點(diǎn)，結(jié)合實(shí)際案例撰寫宣傳內(nèi)容，揭示當(dāng)前非法金融活動(dòng)慣用套路和手法，確保重點(diǎn)人群愿意聽、能聽懂、記得住，切實(shí)提高群眾的警覺性和防范力。二是制作宣傳海波。制作針對性強(qiáng)、通俗易懂的宣傳海報(bào)、宣傳折頁，擴(kuò)大宣傳范圍。（落實(shí)單位：辦公室）
2.做好線上宣傳工作。要充分依托手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行、微信公眾號、微信訂閱號、抖音訂閱號等網(wǎng)絡(luò)載體，建立精準(zhǔn)宣傳機(jī)制，定期推送各類宣傳內(nèi)容。（落實(shí)單位：辦公室、網(wǎng)絡(luò)金融部）
3.推動(dòng)線下宣傳工作。要充分發(fā)揮營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、助農(nóng)取款服務(wù)點(diǎn)的物理優(yōu)勢，通過在LED顯示屏滾動(dòng)播放宣傳標(biāo)語、廳堂擺放宣傳海報(bào)、向客戶發(fā)放宣傳折頁、工作人員現(xiàn)場講解等多種方式，闡明遠(yuǎn)離非法金融活動(dòng)，主動(dòng)適應(yīng)數(shù)字金融時(shí)展的重要性。結(jié)合走訪工作，到農(nóng)村、進(jìn)社區(qū)、到商戶進(jìn)行宣傳，做實(shí)做細(xì)宣傳工作。（落實(shí)單位：辦公室、運(yùn)營管理部、各網(wǎng)點(diǎn)）
五、宣傳活動(dòng)內(nèi)容
緊扣活動(dòng)主題，將宣傳內(nèi)容分為兩個(gè)系列：
（一）第一系列宣傳內(nèi)容以普及期貨金融知識為主，內(nèi)容包括但別限于金融基礎(chǔ)知識、理財(cái)產(chǎn)品知識、以及最新的監(jiān)管信息等。
（二）第二系列宣傳內(nèi)容以防范非法金融活動(dòng)為要緊宣傳內(nèi)容。內(nèi)容包含金融風(fēng)險(xiǎn)、非法詐騙風(fēng)險(xiǎn)、洗錢風(fēng)險(xiǎn)等案例信息。
六、材料要求
為了貫徹落實(shí)市、區(qū)紀(jì)委關(guān)于懲治和預(yù)防腐敗體系框架形成年的工作部署，進(jìn)一步加強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè)，強(qiáng)化房產(chǎn)部門行政權(quán)力運(yùn)行的內(nèi)部制約和監(jiān)督，保障權(quán)力正確行使，促進(jìn)為民、務(wù)實(shí)、清廉、高效，根據(jù)文件要求，制定本方案。
一、指導(dǎo)思想
按照改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進(jìn)、重在建設(shè)的要求，以“預(yù)警在先，防范在前”為出發(fā)點(diǎn)，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，針對本系統(tǒng)重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，細(xì)致排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，把深化制度建設(shè)的要求貫穿于管權(quán)、管事、管人的全過程，努力形成制度確權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開亮權(quán)、實(shí)時(shí)監(jiān)控的廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制、預(yù)防腐敗信息共享機(jī)制和腐敗預(yù)警機(jī)制，增強(qiáng)科學(xué)分析和預(yù)防腐敗能力，不斷構(gòu)建和完善本系統(tǒng)保廉制度體系，為房產(chǎn)部門又好又快發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的政治保障。
二、工作目標(biāo)
通過堅(jiān)持不懈地開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，逐步建立起以完善的內(nèi)控制度體系為支撐，以廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查為基礎(chǔ)，以強(qiáng)化對權(quán)力的實(shí)時(shí)監(jiān)控為核心，以制度執(zhí)行問責(zé)為手段的部門權(quán)力內(nèi)控機(jī)制，使本部門由習(xí)慣于被動(dòng)接受監(jiān)督向主動(dòng)防控轉(zhuǎn)變，使廣大黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部增強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識，使本部門權(quán)力透明、規(guī)范、高效運(yùn)行，不斷完善自我發(fā)現(xiàn)問題、自我糾正、持續(xù)改進(jìn)的廉政建設(shè)內(nèi)控機(jī)制，最終實(shí)現(xiàn)從源頭上預(yù)防腐敗的目的。
三、工作內(nèi)容和實(shí)施步驟
開展廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作，要按照“統(tǒng)一部署，上下聯(lián)動(dòng)、突出重點(diǎn)、把握重心、求真務(wù)實(shí)、增強(qiáng)實(shí)效”的工作原則，分四個(gè)步驟進(jìn)行。
（一）學(xué)習(xí)宣傳發(fā)動(dòng)，制定實(shí)施方案（5月18日至5月31日）。局成立由局長張虎同志、工委書記陳傳文同志負(fù)總責(zé)，局班子成員分工負(fù)責(zé)，局機(jī)關(guān)各科室、局屬單位主要負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組。下設(shè)辦公室，紀(jì)檢干事、財(cái)務(wù)、組織人事等相關(guān)人員參加，由紀(jì)工委書記任伯亭同志兼任主任并牽頭開展工作，具體履行建議、指導(dǎo)、教育、評估風(fēng)險(xiǎn)、制定實(shí)施方案和實(shí)行監(jiān)控等職責(zé)。局屬單位黨支部書記、局機(jī)關(guān)各科室負(fù)責(zé)人為內(nèi)控檢查員，參加本單位內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作。以“黨員干部熟悉內(nèi)控、理解內(nèi)控”為目標(biāo)，深入開展內(nèi)控機(jī)制建設(shè)宣傳教育，具體做到“四個(gè)一”：一是局機(jī)關(guān)和局屬單位主要負(fù)責(zé)人圍繞“加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)”主題開展一次專題教育；二是局班子理論學(xué)習(xí)中心組安排一次內(nèi)控機(jī)制建設(shè)專題學(xué)習(xí)活動(dòng)；三是以城建領(lǐng)域的腐敗案件為例，開展一次警示教育；四是在局系統(tǒng)全體黨員干部職工中開展一次“我為開展控機(jī)制建設(shè)建言獻(xiàn)策”活動(dòng)。
（二）清理行政職權(quán)，排查廉政風(fēng)險(xiǎn)（6月1日至7月31日）。按照“工作有程序，程序有控制，控制有標(biāo)準(zhǔn)”和“事有專管之人、人有專司之職、時(shí)有限定之期”的要求，清理職權(quán)，優(yōu)化流程。一要明確職權(quán)。通過定崗、定職、定責(zé)，梳理形成權(quán)力行使依據(jù)、程序、時(shí)限及相應(yīng)責(zé)任的職權(quán)清單，編制權(quán)力運(yùn)行流程圖；二要適度分權(quán)。厘清權(quán)力運(yùn)行界限，推行崗位權(quán)力分權(quán)制約，建立完善崗位制約措施，確保各項(xiàng)權(quán)力行使的廉政責(zé)任落實(shí)到人；三要優(yōu)化程序。優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行路徑，簡便辦事程序，減少中間環(huán)節(jié)，提升內(nèi)控效率；四要公開亮權(quán)。公開職權(quán)清單和權(quán)力運(yùn)行流程圖，利用政府門戶網(wǎng)、本部門房產(chǎn)政務(wù)網(wǎng)等載體，向干部職工和社會(huì)公開，接受監(jiān)督。
機(jī)關(guān)各科室、局屬單位要組織黨員干部和職工，突出重點(diǎn)崗位，通過自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)和民主測評等方式，認(rèn)真排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。重點(diǎn)排查：
1、人事管理風(fēng)險(xiǎn)。查找在人事管理、干部使用、人員招聘、考評考核、評先評優(yōu)等方面，是否遵守組織人事工作相關(guān)規(guī)定，是否經(jīng)過集體討論，是否經(jīng)過報(bào)告報(bào)批，是否做到公開、公平、公正等。
2、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)。查找在大額資金的使用上，尤其在大額資金調(diào)撥、大額非生產(chǎn)性開支、工程款支付、獎(jiǎng)勵(lì)資金發(fā)放等方面，是否履行規(guī)定程序和手續(xù)，是否經(jīng)集體討論和報(bào)批；有無年終財(cái)務(wù)決算時(shí)，由于帳表不符，造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)的現(xiàn)象；有無財(cái)務(wù)管理制度不健全，導(dǎo)致管理不力的現(xiàn)象發(fā)生等。
3、資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)。查找重大工程承包、發(fā)包項(xiàng)目以及其他重大項(xiàng)目的安排是否進(jìn)行集體討論、公開招投標(biāo)、委托第三方評估和公示，工程建設(shè)項(xiàng)目是否實(shí)行審計(jì)監(jiān)督、審計(jì)后支付工程款等；在資產(chǎn)購置、管理使用及處置過程中，是否存在違反政府采購的相關(guān)規(guī)定采購物品，是否每年進(jìn)行清產(chǎn)核資，登記造冊，建立資產(chǎn)臺帳，如實(shí)登記和反映固定資產(chǎn)的數(shù)量、價(jià)值及其變動(dòng)情況并進(jìn)行公示等。
4、執(zhí)紀(jì)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)房產(chǎn)部門執(zhí)紀(jì)執(zhí)法的工作特點(diǎn)，結(jié)合本行業(yè)、本系統(tǒng)已經(jīng)發(fā)生的案件，進(jìn)行類比分析，查找各類業(yè)務(wù)流程運(yùn)行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位要認(rèn)真排查各類廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，填寫《部門廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表》，報(bào)局辦公室統(tǒng)一登記，歸類匯總，動(dòng)態(tài)管理，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)“問題庫”，構(gòu)建內(nèi)部廉政風(fēng)險(xiǎn)信息資源公開共享平臺。對查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)，還要認(rèn)真分析、評估，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率高低、人為因素大小、自由裁量幅度、制度機(jī)制漏洞、危害損失程度等開展風(fēng)險(xiǎn)排序，劃分為高、中、低三個(gè)等級，填寫《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自我評估報(bào)告》?！恫块T廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表》、《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自我評估報(bào)告》請于7月10日前報(bào)局辦公室。
（三）制定防范措施，建立健全制度（8月1日至9月30日）從建立健全崗位管理的基本制度、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的廉政制度、監(jiān)督制度執(zhí)行的違規(guī)處罰性制度等方面入手，清理整合、建立完善制度。重點(diǎn)圍繞工程項(xiàng)目決策、工程量變更、招投標(biāo)、大額資金支付、大宗物品采購、干部任用、人員招聘、拆遷補(bǔ)償?shù)确矫鏅?quán)力的制約和監(jiān)督，不斷完善內(nèi)控制度體系。機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位要填寫《部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施表》，于9月10日前報(bào)至局辦公室。
（四）嚴(yán)格執(zhí)行制度，做好總結(jié)評估（10月全月）。機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位要及時(shí)將優(yōu)化后的職權(quán)清單、權(quán)力運(yùn)行流程圖、部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施以及重點(diǎn)內(nèi)控制度等內(nèi)容報(bào)辦公室，及時(shí)信息公開，接受干部職工和社會(huì)各界的監(jiān)督。局內(nèi)控機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)督促整改。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)問題整改分析制度，不斷完善內(nèi)控機(jī)制。對權(quán)力運(yùn)行過程中出現(xiàn)的嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，將按相關(guān)規(guī)定實(shí)行問責(zé)。要積極配合區(qū)落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行的綜合評估和考核，及時(shí)整改考評過程中反饋的問題。局內(nèi)控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要做好內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作總結(jié)，于10月15日前報(bào)區(qū)落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
四、工作要求
（一）高度重視，精心組織。要切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，動(dòng)員全員參與，加強(qiáng)工作督查指導(dǎo)。班子成員要按照分工，督促、指導(dǎo)分管科室（單位）做好具體工作。
一、制定實(shí)施方案，廣泛動(dòng)員發(fā)動(dòng)
根據(jù)縣紀(jì)委《實(shí)施方案》的要求，結(jié)合本單位實(shí)際，制定了具體的實(shí)施方案，按照學(xué)習(xí)發(fā)動(dòng)、組織排查、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督檢查等階段，科學(xué)籌劃每個(gè)階段的目標(biāo)任務(wù)和工作內(nèi)容，制定工作進(jìn)度表，確保在具體實(shí)施過程中目標(biāo)明確，具有可操作性。成立了由黨總支書記、局長任組長，由副局長和價(jià)檢局局長為副組長，各科、室、所、中心負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立辦公室，實(shí)行主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、相關(guān)科、室、所、中心各負(fù)其責(zé)協(xié)調(diào)配合的組織領(lǐng)導(dǎo)體系和工作體系，為活動(dòng)開展提供組織保障。召開了全局動(dòng)員大會(huì)，以及通過個(gè)別談話等方式，進(jìn)行廣泛動(dòng)員和宣傳發(fā)動(dòng)，引導(dǎo)干部職工統(tǒng)一“三個(gè)認(rèn)識”，即：認(rèn)識到有崗就有權(quán)，有權(quán)就有責(zé)，有責(zé)就有廉政風(fēng)險(xiǎn)；認(rèn)識到每個(gè)崗位上的廉政風(fēng)險(xiǎn)都是潛在的；認(rèn)識到這項(xiàng)工作是對崗不對人。解決好什么是風(fēng)險(xiǎn)崗位、為什么要實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能以及如何排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等思想認(rèn)識問題，提高對實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作重要性的認(rèn)識，形成了風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作“人人有責(zé)、主動(dòng)參與”的共識。
二、梳理崗位職權(quán)，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級
一是認(rèn)真梳理崗位職權(quán)。按照工作職能，對價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心每個(gè)崗位的工作職責(zé)、法定權(quán)限和運(yùn)行流程進(jìn)行認(rèn)真梳理。
二是仔細(xì)排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。找準(zhǔn)、找實(shí)每個(gè)工作崗位、每名工作人員相對應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，是制定防控措施的前提。突出重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)部門和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責(zé)、工作流程、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制等方面，全面查找存在的或潛在的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，做到個(gè)人排查“準(zhǔn)”，科室排查“全”，重點(diǎn)排查“深”。
查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三個(gè)層次：第一個(gè)層次是查找領(lǐng)導(dǎo)班子崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)查找在“三重一大”，即重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用等方面容易存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；第二個(gè)層次是查找科室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心對照職責(zé)定位情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)真分析出風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式；第三個(gè)層次是每人對照崗位職責(zé)、工作制度，查找分析出個(gè)人在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度規(guī)定、行使自由裁量權(quán)和執(zhí)法辦案權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)及其表現(xiàn)形式。一個(gè)認(rèn)定：對價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心查找出來的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由分管局長審核后，報(bào)局黨總支進(jìn)行專題研究確定；領(lǐng)導(dǎo)班子成員查找出來的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由局工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核確認(rèn)。對查找出的所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率或危害損失程度對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進(jìn)行登記匯總，備案存檔。
三是準(zhǔn)確劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。首先是自行申報(bào)。價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心及每名工作人員根據(jù)排查的廉政風(fēng)險(xiǎn)和行使權(quán)力大小、與企業(yè)、人民群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小，按A、B、C三類申報(bào)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級，局黨總支成員的風(fēng)險(xiǎn)級別根據(jù)分管科室的最高風(fēng)險(xiǎn)級別確定，制定自我防控措施，分別填寫《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級申報(bào)表（科室）》、《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)識別和自我防控表（科室）》和《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)識別和自我防控表（個(gè)人）。其次是民主評議。召開全體人員大會(huì)，對價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心和個(gè)人申報(bào)的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行民主評議，廣泛征求意見，相互點(diǎn)評，查漏補(bǔ)缺。評議結(jié)果匯總整理后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。第三是黨總支審定。召開黨總支會(huì)議對價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心和個(gè)人崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級劃分進(jìn)行逐個(gè)討論、審核修改，最終確定價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心和個(gè)人崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級，根據(jù)分工科室的最高風(fēng)險(xiǎn)等級確定局領(lǐng)導(dǎo)成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級。
三、制定防控措施，加強(qiáng)監(jiān)督管理
針對查出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的內(nèi)外因素和具體原因進(jìn)行分析，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因制定價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心和個(gè)人的防控措施。針對價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心風(fēng)險(xiǎn)，由分工領(lǐng)導(dǎo)和價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心全體人員一起分析形成原因，制定具體防控措施和相關(guān)工作程序；針對個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)，由本人對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項(xiàng)法規(guī)制度，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，經(jīng)價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心及分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。
四、取得成效及下步打算
我局實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作取得了初步成效，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
一是干部職工的自律意識明顯增強(qiáng)。宣傳發(fā)動(dòng)、梳理制度職權(quán)、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定防控措施的過程，也是干部職工自我教育、自我提醒、自我提高的過程，自覺不自覺的增強(qiáng)了干部職工的廉潔自律意識。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)時(shí)發(fā)揮著“警報(bào)器”的作用，提醒著行使權(quán)力的人；防控措施發(fā)揮著“消火栓”的作用，能及時(shí)將廉政風(fēng)險(xiǎn)苗頭消滅在萌芽狀態(tài)。
一、指導(dǎo)思想
堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防，以強(qiáng)化預(yù)防和監(jiān)督為重點(diǎn)，以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，以制度建設(shè)為抓手，逐步建立健全以人為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控機(jī)制和超前預(yù)防、全程監(jiān)督、制約有效的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系，進(jìn)一步推進(jìn)黨風(fēng)、政風(fēng)、行風(fēng)建設(shè)，努力打造一支“服務(wù)型、法治型、清廉型”的干部隊(duì)伍，為促進(jìn)全市住房公積金管理工作又好又快發(fā)展提供強(qiáng)有力保障。
二、目標(biāo)要求
按照突出重點(diǎn)、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，結(jié)合中心反腐倡廉工作實(shí)際，以強(qiáng)化資金安全管理為主線的信息管理新系統(tǒng)的開發(fā)建設(shè)為契機(jī)，緊緊圍繞隊(duì)伍管理權(quán)、行政審批權(quán)，行政執(zhí)法權(quán)、財(cái)務(wù)管理權(quán)等重點(diǎn)崗位和環(huán)節(jié)，通過扎實(shí)有效的工作，到2010年底，在全中心基本建立以領(lǐng)導(dǎo)崗位和關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位為重點(diǎn)、覆蓋各工作崗位和工作環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作體系。通過對廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置各類風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)，從源頭上預(yù)防和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。
三、主要內(nèi)容
緊密結(jié)合公積金管理工作實(shí)際的特點(diǎn)和規(guī)律，緊緊圍繞權(quán)力的設(shè)定、行使、監(jiān)督、評價(jià)、問責(zé)等環(huán)節(jié)，在完成職權(quán)清理、編制權(quán)力運(yùn)行流程圖的基礎(chǔ)上，對照權(quán)力運(yùn)行流程圖，以權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面認(rèn)真排查可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，逐步形成以崗位職責(zé)為基礎(chǔ)、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為控制節(jié)點(diǎn)、制度問責(zé)為手段的權(quán)力運(yùn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控機(jī)制。
四、方法步驟
按照整體規(guī)劃、突出重點(diǎn)、統(tǒng)籌兼顧、齊抓共管的原則，各科室、管理部結(jié)合自身實(shí)際，在進(jìn)一步明確職責(zé)和權(quán)限的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)圍繞查準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定完善相關(guān)措施、實(shí)施有效監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗長效機(jī)制，開展工作，進(jìn)行系統(tǒng)管理。
（一）準(zhǔn)備工作階段
一是成立組織領(lǐng)導(dǎo)。中心成立由黨組書記、主任張凌翔同志任組長，姜向東副主任任副組長，各科室、管理部負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的決策、指揮、調(diào)度等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽查科，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施、考核等，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作責(zé)任到位。
二是加大宣傳力度。召開全中心干部職工大會(huì)，進(jìn)行廣泛思想發(fā)動(dòng)，組織專題學(xué)習(xí)，運(yùn)用多種形式，營造工作氛圍，使全體干部職工明確開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作、制定防控措施的目的意義、主要內(nèi)容、工作方法和步驟等，提高全體人員的主動(dòng)性和自覺性。
（二）查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)階段
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指容易發(fā)生廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，可能使干部職工責(zé)任追究的工作環(huán)節(jié)和具體事項(xiàng)。各科室、管理部要在深入學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持“對崗不對人”的原則，根據(jù)各自職能，認(rèn)真梳理本科室職權(quán)，編制工作流程，分析職權(quán)行使的每個(gè)工作環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照“職工崗位找、科室和管理部查、分管領(lǐng)導(dǎo)審、領(lǐng)導(dǎo)小組評”的程序，對照《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表》、《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作統(tǒng)計(jì)表》（見附件），查找已經(jīng)構(gòu)成或可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立健全防控機(jī)制。
一是職工崗位找。按照全員參與的要求，每一位干部職工對照崗位職責(zé)，結(jié)合以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度、遵章守紀(jì)的實(shí)際，查找出廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并認(rèn)真填報(bào)個(gè)人《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表》。
二是科室、管理部查。個(gè)人自查結(jié)束后，各科室、管理部召開風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查專題會(huì)議，在對個(gè)人自查情況進(jìn)行審核修改確定的基礎(chǔ)上，對本單位職權(quán)行使的每個(gè)工作環(huán)節(jié)可能存在的廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自查，并認(rèn)真填報(bào)單位《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作統(tǒng)計(jì)表》。
三是分管領(lǐng)導(dǎo)審。各科室、管理部分管領(lǐng)導(dǎo)，要認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，對分管科室、管理部的自查情況，認(rèn)真細(xì)致的進(jìn)行逐項(xiàng)逐條審查把關(guān)，并經(jīng)確認(rèn)后上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組評審。
四是領(lǐng)導(dǎo)小組評。由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對各單位提交的《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表》和《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作統(tǒng)計(jì)表》，進(jìn)行審核后，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找全、找準(zhǔn)。
（三）風(fēng)險(xiǎn)等級評定階段
領(lǐng)導(dǎo)小組將在確保查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)質(zhì)量的基礎(chǔ)上，及時(shí)組織對每個(gè)環(huán)節(jié)和崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，依據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少和權(quán)力的重要程度、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的幾率等內(nèi)容進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級評定，建立三級風(fēng)險(xiǎn)評定機(jī)制，按照風(fēng)險(xiǎn)大小確定風(fēng)險(xiǎn)等級。根據(jù)不同等級風(fēng)險(xiǎn)，分別制定相應(yīng)預(yù)防措施和制度規(guī)范，以便有的放矢采取針對性措施進(jìn)行有效防范。
一是一級風(fēng)險(xiǎn)評定標(biāo)準(zhǔn)。中心主要領(lǐng)導(dǎo)、具有審批權(quán)和執(zhí)法權(quán)的崗位、以及從事人事、財(cái)務(wù)、物資等管理的崗位，屬于容易產(chǎn)生嚴(yán)重違法、違紀(jì)行為的廉政與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，均應(yīng)評定為“一級風(fēng)險(xiǎn)”。
二是二級風(fēng)險(xiǎn)評定標(biāo)準(zhǔn)。凡是容易產(chǎn)生嚴(yán)重違規(guī)、違章行為的廉政與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，均應(yīng)評定為“二級風(fēng)險(xiǎn)”。
三是三級風(fēng)險(xiǎn)評定標(biāo)準(zhǔn)。凡是容易造成輕微違規(guī)、違章行為的廉政與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，而容易受到內(nèi)部責(zé)任追究，被通報(bào)批評、誡勉或提醒談話的，均應(yīng)評定為“三級風(fēng)險(xiǎn)”。
（四）制訂措施落實(shí)階段
領(lǐng)導(dǎo)小組將在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找與風(fēng)險(xiǎn)等級評定的基礎(chǔ)上，結(jié)合具體工作實(shí)際及特點(diǎn)規(guī)律，狠抓具體防范措施的制訂和落實(shí)。
一是制訂防范措施。各科室、管理部要圍繞排查的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)崗位存在的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級評定為著力點(diǎn)，綜合運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督、問責(zé)等方法，針對風(fēng)險(xiǎn)等級逐條制訂具有針對性和可操作性的防范措施。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要在對各科室、管理部制定的風(fēng)險(xiǎn)防范措施進(jìn)行匯總的基礎(chǔ)上，和中心辦公室一起制定中心完善的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施，上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審核后予以確定，建立廉政預(yù)警、動(dòng)態(tài)監(jiān)督和保護(hù)挽救的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，實(shí)行誡勉提醒、誡勉督導(dǎo)、誡勉糾錯(cuò)“三誡勉”制度，發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)處理、風(fēng)險(xiǎn)分析“三風(fēng)險(xiǎn)”功能，構(gòu)筑前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制、后期處置辦法“三道防線”，形成符合中心工作實(shí)際和具有中心特色的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
二是明確防范職責(zé)。按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制“一崗雙責(zé)”的要求，針對每個(gè)科室、每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)崗位制訂的具體防范措施，逐級逐項(xiàng)明確分管領(lǐng)導(dǎo)、科室負(fù)責(zé)人、崗位具體人員、紀(jì)檢監(jiān)察等的各自職責(zé)，堅(jiān)持在黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，各負(fù)其責(zé)。
三是狠抓督促落實(shí)。有了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有了防范措施和防范職責(zé)，落實(shí)是關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)小組將依據(jù)責(zé)任、運(yùn)用考核抓落實(shí)，將廉政與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范措施納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范圍，強(qiáng)化監(jiān)督考核，嚴(yán)格責(zé)任追究，促進(jìn)防范措施落實(shí)到位、取得實(shí)效。
（五）總結(jié)完善提高階段
中心將在狠抓防范措施落實(shí)的基礎(chǔ)上，及時(shí)組織對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范效果進(jìn)行總結(jié)、完善和提高。針對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隨改革發(fā)展不斷轉(zhuǎn)移的規(guī)律，建立經(jīng)常性的風(fēng)險(xiǎn)排查制度，進(jìn)一步調(diào)整、完善和提高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范措施，堅(jiān)持查控結(jié)合，動(dòng)態(tài)管理，使權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)持續(xù)得到關(guān)注和防范，確保防范的效果。同時(shí)，把廉政與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范疇，作為責(zé)任制考核的一項(xiàng)重要內(nèi)容，促進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的進(jìn)一步落實(shí)。
三、工作要求
（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、提高認(rèn)識。各科室、管理部要高度重視，建立由主要負(fù)責(zé)人親自抓的落實(shí)機(jī)制。通過積極開展多種形式的宣傳教育活動(dòng)，進(jìn)一步提高全體干部職工的思想認(rèn)識，切實(shí)增強(qiáng)緊迫感和使命感。要將各項(xiàng)工作細(xì)化落實(shí)到每一名干部職工，最終實(shí)現(xiàn)從源頭上預(yù)防和減少腐敗的目的。各科室、管理部廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作方案（包括業(yè)務(wù)工作流程圖）和《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表》于9月底前報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，具體防范措施和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作統(tǒng)計(jì)表》于10月底前報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
（二）強(qiáng)化措施、落實(shí)責(zé)任。把推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作作為一項(xiàng)重大政治任務(wù)，列入重要議事日程。要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實(shí)施；各科室、管理部要相互配合，齊抓共管，形成合力，確保預(yù)防腐敗各項(xiàng)要求落到實(shí)處。
近年來，對構(gòu)筑風(fēng)險(xiǎn)防范的防護(hù)墻，農(nóng)村信用社結(jié)合實(shí)際采取了一系列行之有效的措施，總體來說，深化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控排查意識得到了提高，風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制得到了加強(qiáng)，現(xiàn)就農(nóng)村信用社180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)泛談幾點(diǎn)看法。歸納如下：
一、實(shí)施180個(gè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控排查的重要性
堅(jiān)持“風(fēng)險(xiǎn)排查、案件治理、提升執(zhí)行力”三項(xiàng)活動(dòng)原則，認(rèn)真貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以防險(xiǎn)控案為目標(biāo)，以完善內(nèi)控管理、審計(jì)監(jiān)督、安全達(dá)標(biāo)為重點(diǎn)，堅(jiān)持從嚴(yán)檢查、從嚴(yán)追責(zé)、從嚴(yán)防堵，防范各類案件發(fā)生，達(dá)到全面提高安全防范水平，堵塞管理漏洞，規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為的目的。以上是農(nóng)村信用聯(lián)社180個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控派查會(huì)議的指導(dǎo)思想。
有了思想護(hù)航，當(dāng)然少不了明確的目標(biāo)。
以全國農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理精神為指導(dǎo)，通過對180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)的排查，促進(jìn)信用社內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度更加規(guī)范、更加完善、更加科學(xué)，進(jìn)一步健全內(nèi)控機(jī)制，堵塞漏洞，減少操作風(fēng)險(xiǎn)，以此提高全員業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)遵紀(jì)守法與合規(guī)經(jīng)營意識，保證農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)步健康發(fā)展。以上是農(nóng)村信用聯(lián)社180個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控派查目標(biāo)要求。
從指導(dǎo)思想和目標(biāo)，我們可以看出農(nóng)村信用聯(lián)社180個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控派查的重要性。
農(nóng)村信用社作為經(jīng)營貨幣的特殊企業(yè)，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)始終是重要的工作，而重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查又是控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。加強(qiáng)農(nóng)村信用社風(fēng)險(xiǎn)排查，對促進(jìn)農(nóng)村信用社穩(wěn)健經(jīng)營，走可持續(xù)發(fā)展之路起著十分重要的作用。
二、180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)排查工作的開展
“長風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海！”有了指導(dǎo)思想和目標(biāo)。缺乏的是真正的執(zhí)行。也就是重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)排查工作的開展?？梢詮囊韵聨讉€(gè)方面部署。
（一）組織領(lǐng)導(dǎo)
為確保排查工作深入扎實(shí)開展，縣聯(lián)社決定成立“180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)排查”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：薛道照，副組長：王彬、陳曉哲，成員：樊攀紅、麻林會(huì)、楊宏偉、韓富軍、喬靈昌、范玉杰、劉戈。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在聯(lián)社監(jiān)察室，陳曉哲同志兼任辦公室主任，辦公室成員由聯(lián)社各部（室）負(fù)責(zé)人擔(dān)任,韓會(huì)勤同志具體負(fù)責(zé)工作開展。領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室主要負(fù)責(zé)全縣信用社各崗位180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)排查的領(lǐng)導(dǎo)、督促檢查等工作。各信用社也要成立相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)小組，信用社主任擔(dān)任180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)排查領(lǐng)導(dǎo)小組組長，對180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)排查負(fù)總責(zé)。
（二）排查方法
為確保180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)排查工作取得實(shí)效，全縣信用社每個(gè)員工要對照崗位風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控內(nèi)容每月進(jìn)行自我檢查，各信用社副主任根據(jù)分管工作和項(xiàng)目，對所負(fù)責(zé)的工作崗位定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控排查，各信用社主任和聯(lián)社各部（室）負(fù)責(zé)人對此項(xiàng)工作要進(jìn)行及時(shí)督查。各信用社主任和聯(lián)社各部（室）負(fù)責(zé)人為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控排查第一責(zé)任人，也為具體負(fù)責(zé)人，對風(fēng)險(xiǎn)排查工作負(fù)總責(zé)，每月要對排查月報(bào)核實(shí)無誤后，簽名蓋章報(bào)送縣聯(lián)社監(jiān)察室。
（三）強(qiáng)化責(zé)任
為確保180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)排查工作扎實(shí)開展，聯(lián)社按照職責(zé)范圍，將180個(gè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)監(jiān)控責(zé)任劃分到聯(lián)社各部（室）及信用社，信用社要將責(zé)任逐條逐項(xiàng)劃分到各個(gè)主責(zé)任人和監(jiān)督責(zé)任人（責(zé)任單位的劃分詳見附表）。各成員部（室）和信用社要明確一名責(zé)任心強(qiáng)的同志為180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)專管員（以下簡稱專管員），具體負(fù)責(zé)180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)排查的日常工作。專管員為180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)排查主責(zé)任人，部（室）負(fù)責(zé)人為180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)排查監(jiān)督責(zé)任人。成員部（室）專管員在履行180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)崗位職責(zé)時(shí)，如與本職崗位工作發(fā)生沖突時(shí)，可由專管員本人或所在成員部（室）負(fù)責(zé)人指定一名臨時(shí)專管員履行當(dāng)次排查任務(wù)。臨時(shí)專管員崗位職責(zé)同專管員崗位職責(zé)。
對責(zé)任單位涉及信用社的監(jiān)控點(diǎn)，信用社要逐條逐項(xiàng)明確監(jiān)控點(diǎn)排查主責(zé)任人、督查人名單。監(jiān)控點(diǎn)涉及內(nèi)部控制方面的排查主責(zé)任人一般由內(nèi)部主任和主辦會(huì)計(jì)擔(dān)任，信用社主任為督查責(zé)任人；監(jiān)控點(diǎn)涉及信貸方面排查主責(zé)任人一般由信貸主任和客戶經(jīng)理擔(dān)任，信用社主任為督查責(zé)任人；監(jiān)控點(diǎn)涉及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理方面排查主責(zé)任人一般由主辦會(huì)計(jì)擔(dān)任，信用社內(nèi)部主任或信用社主任為督查責(zé)任人；監(jiān)控點(diǎn)涉及資金清算排查主責(zé)任人一般由主辦會(huì)計(jì)擔(dān)任，信用社內(nèi)部主任或信用社主任為督查責(zé)任人；監(jiān)控點(diǎn)涉及計(jì)算機(jī)方面排查主責(zé)任人一般由計(jì)算機(jī)操作員擔(dān)任主責(zé)任人，信用社內(nèi)部主任或信用社主任為督查責(zé)任人；監(jiān)控點(diǎn)涉及銀行卡業(yè)務(wù)排查主責(zé)任人一般由儲蓄會(huì)計(jì)擔(dān)任，信用社內(nèi)部主任或主辦會(huì)計(jì)為督查責(zé)任人；監(jiān)控點(diǎn)涉及人力資源管理方面的排查主責(zé)任人一般由內(nèi)部主任和外部主任擔(dān)任，信用社主任為督查責(zé)任人；監(jiān)控點(diǎn)涉及行政管理方面排查主責(zé)任人一般由主辦會(huì)計(jì)擔(dān)任，信用社主任為督查責(zé)任人；監(jiān)控點(diǎn)涉及監(jiān)察方面排查主責(zé)任人一般由內(nèi)部主任或主辦會(huì)計(jì)擔(dān)任，信用社主任為督查責(zé)任人；監(jiān)控點(diǎn)涉及安全保衛(wèi)方面排查主責(zé)任人一般由內(nèi)部主任或主辦會(huì)計(jì)擔(dān)任，信用社主任為督查責(zé)任人。
（四）崗位職責(zé)
為了保證180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)排查工作落到實(shí)處，特對各崗位職責(zé)進(jìn)行明確：
1、聯(lián)社部（室）專管員崗位職責(zé)
（1）熟悉本部（室）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)監(jiān)控內(nèi)容；
（2）在日常工作中，針對本部（室）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控內(nèi)容，自覺加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與防范，嚴(yán)防各類案件發(fā)生；
（3）按照180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)排查工作辦公室工作安排和要求，做好基層信用社風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控指導(dǎo)、督促及檢查工作；
（4）匯總被檢查社《月報(bào)表》的“聯(lián)社檢查情況”，撰寫被檢查社180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)聯(lián)社檢查中存在的問題及整改措施，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)監(jiān)察室；
（5）收集整理本部（室）180個(gè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)要求所涉及的文件、資料，建立180個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檔案；
（6）對本人復(fù)查內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)全部責(zé)任。
2、信用社主責(zé)任人崗位職責(zé)
（1）熟悉本崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控內(nèi)容；
（2）在日常工作中，針對本崗位風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控內(nèi)容，嚴(yán)格業(yè)務(wù)流程操作、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度、自覺加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與防范，嚴(yán)防各類案件發(fā)生。同時(shí)收集本崗位180個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所涉及的相關(guān)資料、健全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檔案；
（3）對本人的責(zé)任項(xiàng)目逐月做出自查，根據(jù)自查情況及存在的問題填制《月報(bào)表》，上報(bào)督查人；
（4）對本人自查內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)全部責(zé)任。
3、信用社督查人崗位職責(zé)
（1）熟悉所督查項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控內(nèi)容；
（2）在日常工作中，針對所督查的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控內(nèi)容，自覺加強(qiáng)督查與防范，嚴(yán)防各類案件發(fā)生；
（3）對本人的責(zé)任項(xiàng)目逐月做出督查，根據(jù)督查情況及存在的問題填制《月報(bào)表》，上報(bào)專管員。對督查中存在的問題，建議排查領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)召開會(huì)議，研究解決；
（4）對本人督查內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)全部責(zé)任。
4、信用社專管員崗位職責(zé)
（1）熟悉180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)監(jiān)控內(nèi)容；
（2）逐月向主責(zé)任人下發(fā)《月報(bào)表》，指導(dǎo)和督促主責(zé)任人逐項(xiàng)做好自查；
（3）逐月匯總本社《月報(bào)表》，撰寫本社180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)存在問題及整改措施，并上報(bào)聯(lián)社；
（4）按照180個(gè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)所監(jiān)控的內(nèi)容，收集相關(guān)文件、會(huì)議記錄、日志、登記簿等資料，建立健全180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)檔案；
（5）配合聯(lián)社180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)檢查組做好復(fù)查工作。
（五）操作流程
信用社（營業(yè)部、融資中心、市場開發(fā)部）操作流程
（1）信用社（營業(yè)部、融資中心、市場開發(fā)部）對照180個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照責(zé)任劃分和所涉及的內(nèi)容，設(shè)計(jì)月報(bào)表，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐項(xiàng)落實(shí)到主責(zé)任人和監(jiān)督責(zé)任人身上。
（2）每月月初由專管員向各監(jiān)控點(diǎn)主責(zé)任人下發(fā)《月報(bào)表》，主責(zé)任人對照各自負(fù)責(zé)的監(jiān)控點(diǎn)認(rèn)真進(jìn)行排查。在排查中既要對做得好的方面做出總結(jié)，同時(shí)對存在問題和不足查找原因。主責(zé)任人在排查基礎(chǔ)上，根據(jù)排查情況及存在問題認(rèn)真填制《月報(bào)表》。
（3）主責(zé)任人自查結(jié)束后，將填制的《月報(bào)表》報(bào)督查人進(jìn)行督查。督查人要對主責(zé)任人排查情況進(jìn)行監(jiān)督，對排查不到位、問題沒有排查出來的要退回主責(zé)任人重新進(jìn)行排查，對排查到位的要在報(bào)表上進(jìn)行簽字認(rèn)定。
（4）督查人督查結(jié)束后，將填制的《月報(bào)表》報(bào)專管員，專管員根據(jù)主責(zé)任人自查情況及督查人督查情況，對本社180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)監(jiān)控情況進(jìn)行匯總，匯總結(jié)果上報(bào)本單位負(fù)責(zé)人。
（5）根據(jù)匯總情況及存在問題，由社主任和負(fù)責(zé)人召集相關(guān)人員會(huì)議，討論制定相應(yīng)整改措施，由專管員逐條整理匯總，制定本單位180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)整改措施。
（6）專管員匯總《月報(bào)表》，整理本單位本月180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)監(jiān)控存在的問題及整改措施，形成書面報(bào)告?！对聢?bào)表》及書面報(bào)告由專管員、社主任簽字，加蓋單位公章后次月5日前上報(bào)聯(lián)社監(jiān)察部門。
（7）對每月自查中存在的問題，由專管員按照本單位制定的整改措施，交相關(guān)責(zé)任人督促整改。
（8）專管員將每月排查的資料及時(shí)入檔管理。
聯(lián)社操作流程
（1）聯(lián)社各部（室）對照180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)，進(jìn)一步完善制度，規(guī)范操作流程。如有監(jiān)控點(diǎn)涉及到以前制度不完善或無章可循問題，要及時(shí)制定完善制度，規(guī)范操作流程，并下發(fā)各單位遵照執(zhí)行。
（2）聯(lián)社各部（室）每月10日前按照職責(zé)范圍對本部門涉及到的監(jiān)控點(diǎn)進(jìn)行排查，根據(jù)自查和督查情況及存在問題填制《月報(bào)表》。對排查出的問題要及時(shí)上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)，研究制定措施，做好整改。
（3）聯(lián)社相關(guān)部（室）對信用社涉及到的對應(yīng)監(jiān)控點(diǎn)進(jìn)行復(fù)查，月復(fù)查面不低于15%（4個(gè)社）、季復(fù)查面要達(dá)到50%，年復(fù)查面要達(dá)到100%。同時(shí)由檢查人員填制《內(nèi)鄉(xiāng)縣農(nóng)村信用社180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)監(jiān)控檢查表》，并督促各社對自查及復(fù)查出的問題進(jìn)行整改。
（4）聯(lián)社排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組每月10日后將抽調(diào)辦公室、客戶經(jīng)理部、財(cái)務(wù)、科技、資產(chǎn)管理、審計(jì)稽核、監(jiān)察、人事、保衛(wèi)等部門的專管人員，組成180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)聯(lián)合檢查組，對各信用社風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控自查情況進(jìn)行檢查，填制《內(nèi)鄉(xiāng)縣農(nóng)村信用社180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)監(jiān)控檢查表》，并把檢查情況反饋到相關(guān)單位。
（5）每月月底，各部（室）根據(jù)自查情況及對信用社的復(fù)查情況和聯(lián)合檢查組檢查情況，匯總《內(nèi)鄉(xiāng)縣農(nóng)村信用社180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)監(jiān)控月報(bào)表》，檢查結(jié)束后，撰寫本部（室）和負(fù)責(zé)的信用社風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控存在的問題及整改措施，形成書面報(bào)告連同《內(nèi)鄉(xiāng)縣農(nóng)村信用社180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)監(jiān)控月報(bào)表》，由主管領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部（室）負(fù)責(zé)人、專管員簽字后一并報(bào)聯(lián)社監(jiān)察
三、180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)排查要求
(一)責(zé)任追究
1.聯(lián)社180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)排查領(lǐng)導(dǎo)小組在組織抽查過程中，對不按業(yè)務(wù)操作流程違規(guī)操作、違犯制度、檔案資料不齊全、排查不到位的單位，聯(lián)社將按照《河南省農(nóng)村信用社員工違反規(guī)章制度處理暫行辦法》規(guī)定，對相關(guān)責(zé)任人員，分別給予相應(yīng)的處理。同時(shí)對排查主責(zé)任人、監(jiān)督責(zé)任人分別給予200元以下的罰款。
2.對省聯(lián)社、市農(nóng)信辦、銀監(jiān)、地方審計(jì)、公安等部門組織的相關(guān)檢查涉及180個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所監(jiān)控的內(nèi)容，如果在檢查中出現(xiàn)問題，聯(lián)社將按照《河南省農(nóng)村信用社員工違反規(guī)章制度處理暫行辦法》規(guī)定，加重對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理，同時(shí)對責(zé)任人實(shí)行停崗培訓(xùn)，直到合格為止，培訓(xùn)期間只發(fā)生活費(fèi)。對排查主責(zé)任人、監(jiān)督責(zé)任人分別給予500元以下的罰款。
3.對不按監(jiān)控點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行排查，不履行職責(zé)，出現(xiàn)隱患、發(fā)生案件、造成嚴(yán)重后果的，聯(lián)社一律對責(zé)任人員進(jìn)行從重處理，該移交司法部門的要移交司法部門進(jìn)行法律追究。
（二）建檔立制
縣聯(lián)社監(jiān)察室對180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)排查情況，要按季度進(jìn)行匯總、對排查中涉及監(jiān)控點(diǎn)排查不徹底、未按業(yè)務(wù)操作流程操作、檔案資料不齊等問題，對相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究。對各信用社180個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控情況建立專項(xiàng)檔案，以備材料查找及上級管理部門檢查之用。對排查中涉及制度制定不到位和制度出現(xiàn)盲點(diǎn)的，要督促相關(guān)部門抓緊制定完善。聯(lián)社每季度將對排查情況、檔案管理情況進(jìn)行一次通報(bào)，通報(bào)結(jié)果不但要記入檔案，還要做為差異化工資獎(jiǎng)分、扣分的重要依據(jù)。同時(shí)對匯總情況及結(jié)果上報(bào)聯(lián)社理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營班子和上級管理部門。
